工银瑞信创业板交易型开放式指数证券投
资基金联接基金2019 年第1 季度报告
2019 年3 月31 日
基金管理人：工银瑞信基金管理有限公司
基金托管人：中国银行股份有限公司
报告送出日期：二〇一九年四月二十二日
工银瑞信创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金2019 年第1 季度报告
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§1 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2019 年4 月18 日复核了本报告
中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自2019 年1 月1 日起至3 月31 日止。
§2 基金产品概况
基金简称工银创业板ETF 联接
交易代码005390
基金运作方式契约型开放式
基金合同生效日2018 年3 月21 日
报告期末基金份额总额235,779,216.47 份
投资目标
主要投资本基金目标 ETF，采用指数化投资，
紧密跟踪标的指数，追求跟踪误差的最小化。
投资策略
本基金的主要资产将投资于目标 ETF 份额，该
部分资产占基金资产净值的比例不低于 90%，
本基金不参与目标 ETF 的投资管理。根据需要，
本基金可以投资于标的指数成份股票、备选成
份股票，以及非成份股、债券、资产支持证券、
债券回购、银行存款、货币市场工具、权证、
股指期货及中国证监会允许基金投资的其它金
融工具，其目的是为了使得本基金在应付申购
赎回的前提下，更好地跟踪标的指数。
业绩比较基准
创业板指数收益率×95%+银行人民币活期存款
利率（税后）×5%。
风险收益特征
本基金以工银瑞信创业板交易型开放式指数证
券投资基金为主要投资品种，为股票型基金，
其长期平均风险和预期收益水平高于混合型基
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金、债券型基金与货币市场基金。本基金为
ETF联接基金，通过投资于目标ETF跟踪标的指
数表现，具有与标的指数以及标的指数所代表
的证券市场相似的风险收益特征。
基金管理人工银瑞信基金管理有限公司
基金托管人中国银行股份有限公司
下属分级基金的基金简称工银创业板ETF 联接A 工银创业板ETF 联接C
下属分级基金的交易代码005390 005391
报告期末下属分级基金的份额总额47,402,078.23 份188,377,138.24 份
2.1.1 目标基金基本情况
基金名称工银瑞信创业板交易型开放式指数证券投资基金
基金主代码159958
基金运作方式交易型开放式
基金合同生效日2017年12月25日
基金份额上市的证券交易所深圳证券交易所
上市日期2018年1月19日
基金管理人名称工银瑞信基金管理有限公司
基金托管人名称中国银行股份有限公司
2.1.2 目标基金产品说明
投资目标
紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差的最小
化，力争实现与标的指数表现相一致的长期投资收益。
投资策略
本基金采取完全复制策略，跟踪标的指数的表现，即按
照标的指数的成份股票的构成及其权重构建基金股票投
资组合，并根据标的指数成份股票及其权重的变动进行
相应调整。本基金投资于股票资产的比例不低于基金资
产的90%，投资于标的指数成份股及其备选成份股的比
例不低于非现金基金资产的80%。
业绩比较基准创业板指数收益率。
风险收益特征
本基金属于股票型基金，风险与收益高于混合型基金、
债券型基金与货币市场基金。本基金为指数基金，主要
采用完全复制策略，跟踪标的指数市场表现，具有与标
的指数、以及标的指数所代表的股票市场相似的风险收
益特征。
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§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要财务指标
单位：人民币元
主要财务指标报告期（ 2019 年1 月1 日 － 2019 年3 月31 日 ）
工银创业板ETF 联接A 工银创业板ETF 联接C
1．本期已实现收益-67,380.29 -442,220.06
2．本期利润11,616,817.06 37,412,140.57
3．加权平均基金份额本期利润0.2370 0.2236
4．期末基金资产净值44,327,570.60 174,739,396.84
5．期末基金份额净值0.9351 0.9276
注：1、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要
低于所列数字。
2、本期已实现收益是指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除
相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
3、所列数据截止到报告期最后一日，无论该日是否为开放日或交易所的交易日。
3.2 基
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