银河和美生活主题混合型证券投资基金
2021 年第 1 季度报告

2021 年 3 月 31 日

基金管理人：银河基金管理有限公司

基金托管人：中国工商银行股份有限公司

报告送出日期：2021 年 4 月 21 日


§1 重要提示

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2021 年 4 月 16 日复核了本
报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

本报告中财务资料未经审计。

本报告期自 2021 年 1 月 1 日起至 3 月 31 日止。

§2 基金产品概况

基金简称 银河和美生活混合

场内简称 -

交易代码 006128

基金运作方式 契约型开放式

基金合同生效日 2018 年 11 月 22 日

报告期末基金份额总额 470,659,420.07 份

在严格控制投资组合风险的前提下，通过对投资市场
的研究和上市企业的基本面、经营状况、成长性和投
投资目标 资价值进行深入研究，精选符合本基金定义的和美生
活主题的质地优秀、成长性良好的上市公司进行投
资，寻求基金资产的长期稳健增值，力争获得超越业
绩比较基准的投资回报

本基金投资策略主要包括资产配置策略、股票投资策
略、债券类资产投资策略、资产支持证券投资策略、
股指期货投资策略、权证投资策略及存托凭证投资策
略等。

从投资的角度，“和美生活”主题将主要聚焦于“健
投资策略 康生活、快乐生活、安心生活”三个维度的相关行业
和领域。健康生活，涵盖了有利于民众身体健康的如
食品饮料、纺织服装、医药生物等基础消费行业和领
域；快乐生活，涵盖了为民众提升生活愉悦感的如休
闲服务、TMT、交通运输、建筑建材、新能源、新型
交通工具、家电、智能制造等体验式消费行业和领域；
安心生活，涵盖了有利于民众提升生活安全感的如房


地产、金融、国防军工、安全安防等保障式消费行业
和领域。从上述三个维度涵盖的行业、领域，本基金
管理人结合对证券市场的宏观、中观、微观全方位分
析研判的基础上，捕捉不同市场阶段的投资主题、行
业轮动及结构性投资机会。

本基金的业绩比较基准是：

业绩比较基准 中证 800 指数收益率×70%＋中证全债指数收益率
×30%。

风险收益特征 本基金为混合型基金，其风险收益水平高于货币市场
基金和债券型基金，低于股票型基金。

基金管理人 银河基金管理有限公司

基金托管人 中国工商银行股份有限公司

§3 主要财务指标和基金净值表现

3.1 主要财务指标

单位：人民币元

主要财务指标 报告期（ 2021 年 1 月 1 日 － 2021 年 3 月 31 日 ）

1.本期已实现收益 159,553,173.34

2.本期利润 -115,388,743.85

3.加权平均基金份额本期利润 -0.2149

4.期末基金资产净值 624,446,351.52

5.期末基金份额净值 1.3267

注：1、本期已实现收益是指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益；
2、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

净值增长率 净值增长率 业绩比较基 业绩比较基准

阶段 ① 标准差② 准收益率③ 收益率标准差 ①－③ ②－④
④

过去三个月 -16.20% 2.32% -1.57% 1.04% -14.63% 1.28%

过去六个月 5.44% 2.11% 6.37% 0.89% -0.93% 1.22%


过去一年 36.03% 2.16% 23.57% 0.90% 12.46% 1.26%

自基金合同 32.67% 1.78% 39.52% 0.95% -6.85% 0.83%
生效起至今
注：本基金的业绩比较基准是： 中证 800 指数收益率×70%＋中证全债指数收益率×30%。 每日 进行再平衡过程。
3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率 变动的比较
注：按基金合同规定，基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的约定：股票投资占基金资产的比例为 60%-95%，其中，投资于本基金定义的和美生 活主题相关股票的比例不低于非现金基金资产的 80%；本基金每个交易日日终在扣除股指期货合 约需缴纳的交易保证金后，保持不低于基金资产净值的 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债 券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。权证的投资比例不超过基金资产 净值的 3%，股指期货及其他金融工具的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执行。截止本报 告期末，本基金各项资产配置比例符合合同约定。
3.3 其他指标
注：无。


§4 管理人报告

4.1 基金经理（或基金经理小组）简介

姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业 说明

任职日期 离任日期 年限

硕士研究生，13 年证券从业
经历。曾先后就职于国元证
券研究中心、景顺长城基金
管理有限公司、兴业基金管
理有限公司，从事投资、研
究等工作。2018 年 10 月加入
2020年2月 我公司股票投资部。2019 年
郑巍山 基金经理 17 日 - 13 5 月起担任银河创新成长混
合型证券投资基金的基金经
理，2020 年 2 月起担任银河
和美生活主题混合型证券投
资基金的基金经理，2020 年
5 月起担任银河臻选多策略
混合型证券投资基金的基金
经理。

中共党员，硕士研究生学历，
11 年证券从业经历，先后就
职于东方证券股份有限公司
研究所分析师、光大证券股
份有限公司信用业务高级经
理、方正证券股份有限公司
研究所分析师。2015 年 8 月
加入银河基金管理有限公
司，现任数量与指数工作室
负责人、基金经理。2016 年
楼华锋 基金经理 2019 年 10 - 11 1 月起担任银河定投宝中证
月 12 日 腾讯济安价值100A股指数型
发起式证券投资基金的基金
经理，2017 年 4 月起担任银
河量化优选混合型证券投资
基金的基金经理,2017 年 10
月起担任银河量化价值混合
型证券投资基金的基金经
理，2017 年 12 月担任银河量
化稳进混合型证券投资基金
的基金经理，2018 年 3 月起
担任银河中证沪港深高股息


指数型证券投资基金 (LOF)
的基金经理，2019 年 8 月起
担任银河沪深 300 指数增强
型发起式证券投资基金的基
金经理，2019 年 10 月起担任
银河和美生活主题混合型证
券投资基金的基金经理。

注：1、上表中任职日期均为公司作出决定之日。
2、证券从业年限按其从事证券相关行业的从业经历累计年限计算。
4.1.1 期末兼任私募资产管理计划投资经理的基金经理同时管理的产品情况
注：本基金的基金经理均未兼任私募资产管理计划的投资经理。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券法》、《证券投资基金法》、《基金合同》和其 他有关法律法规的规定，本着“诚实信用、勤奋律己、创新图强”的原则管理和运用基金资产， 在合法合规的前提下谋求基金资产的保值和增值，努力实现基金份额持有人的利益，无损害基金 份额持有人利益的行为，基金投资范围、投资比例及投资组合符合有关法规及基金合同的规定。
随业务的发展和规模的扩大，本基金管理人将继续秉承"诚信稳健、勤奋律己、创新图强"的 理念，严格遵守《证券法》、《证券投资基金法》等法律法规的规定，进一步加强风险管理和完 善内部控制体系，为基金份额持有人谋求长期稳定的回报。
4.3 公平交易专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况

本报告期内，公司旗下管理的所有投资组合严格执行相关法律法规及公司制度，在授权管理、 研究分析、投资决策、交易执行、行为监控等方面对公平交易制度予以落实，确保公平对待不同 投资组合。同时，公司针对不同投资组合的整体收益率差异以及分投资类别（股票、债券）的收 益率差异进行了分析。

针对同向交易部分，本报告期内，公司对旗下管理的所有投资组合（完全复制的指数基金除 外），连续四个季度期间内、不同时间窗下（日内、3 日内、5 日内）公开竞价交易的证券进行了 价差分析，并针对溢价金额、占优比情况及显著性检验结果进行了梳理和分析，未发现重大异常 情况。

针对反向交易部分，公司对旗下不同投资组合临近日的反向交易（包括股票和债券）的交易 时间、交易价格进行了梳理和分析，未发现重大异常情况。本报告期内，不存在所有投资组合参
与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边成交量超过该证券当日成交量的 5%的情况（完全复制的指数基金除外）。

对于以公司名义进行的一级市场申购等交易，各投资组合经理均严格按照制度规定，事前确定好申购价格和数量，按照价格优先、比例分配的原则对获配额度进行分配。
4.3.2 异常交易行为的专项说明

本报告期内，未发现本基金与其他投资组合之间有可能导致不公平交易和利益输送的异常交易。
4.4 报告期内基金投资策略和运作分析

配置是科技及应用领域，主要投资方向为新能源、半导体、云计算、信息安全、5G 及应用、消费电子等。

一季度科技股的基本面是比较好的，但由于市场对流动性和无风险利率的预期影响，对整个板块的估值产生了一定的压力。新能源中的光伏行业短期基本面有所波动，对股价造成了一定的影响，但中长期来看依然向好。

一季度和美生活保持了新能源汽车的配置，减少了计算机、光伏的配置，增加了部分半导体配置。

对于二季度的操作策略依然是寻找景气度最好的子行业和最核心的泛科技类资产，加强对业绩增长确定性的高景气度资产配置。
4.5 报告期内基金的业绩表现

截至本报告期末本基金份额净值为 1.3267 元；本报告期基金份额净值增长率为-16.20%，业绩比较基准收益率为-1.57%。
4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明

本基金本报告期内未发生连续二十个工作日出现基金份额持有人数量不满二百人或者基金资产净值低于五千万元的情形。


§5 投资组合报告

5.1 报告期末基金资产组合情况

序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）

1 权益投资 576,105,881.27 91.62

其中：股票 576,105,881.27 91.62

2 基金投资 - -

3 固定收益投资 400,706.00 0.06

其中：债券 400,706.00 0.06

资产支持证券 - -

4 贵金属投资 - -

5 金融衍生品投资 - -

6 买入返售金融资产 - -

其中：买断式回购的买入返售 - -
金融资产

7 银行存款和结算备付金合计 42,516,733.33 6.76

8 其他资产 9,789,276.62 1.56

9 合计 628,812,597.22 100.00

5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合

代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例
(%)

A 农、林、牧、渔业 1,496,448.80 0.24

B 采矿业 - -

C 制造业 535,432,938.32 85.75

D 电力、热力、燃气及水生产和供应 24,036.12 0.00
业

E 建筑业 - -

F 批发和零售业 1,935,356.40 0.31

G 交通运输、仓储和邮政业 2,030.88 0.00

H 住宿和餐饮业 - -

I 信息传输、软件和信息技术服务业 30,121,847.37 4.82

J 金融业 6,025,132.48 0.96

K 房地产业 10,200.30 0.00

L 租赁和商务服务业 - -

M 科学研究和技术服务业 - -


N 水利、环境和公共设施管理业 1,057,890.60 0.17

O 居民服务、修理和其他服务业 - -

P 教育 - -

Q 卫生和社会工作 - -

R 文化、体育和娱乐业 - -

S 综合 - -

合计 576,105,881.27 92.26

5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
注：本基金本报告期末未持有港股通股票。
5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值
比例（％）

1 300750 宁德时代 180,000 57,990,600.00 9.29

2 002050 三花智控 2,399,970 49,487,381.40 7.93

3 002460 赣锋锂业 519,593 48,976,836.18 7.84

4 600584 长电科技 1,300,000 44,447,000.00 7.12

5 000725 京东方 A 7,000,000 43,890,000.00 7.03

6 603501 韦尔股份 130,000 33,373,600.00 5.34

7 300751 迈为股份 60,000 33,000,000.00 5.28

8 603986 兆易创新 186,000 31,783,680.00 5.09

9 600460 士兰微 1,300,000 31,499,000.00 5.04

10 300390 天华超净 1,000,000 29,790,000.00 4.77

5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）

1 国家债券 - -

2 央行票据 - -

3 金融债券 - -

其中：政策性金融债 - -

4 企业债券 - -

5 企业短期融资券 - -

6 中期票据 - -

7 可转债（可交换债） 400,706.00 0.06

8 同业存单 - -

9 其他 - -

10 合计 400,706.00 0.06

5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产净值比
例（％）

1 113616 韦尔转债 2,810 400,706.00 0.06

5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明 细
注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。
5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
注：本基金未进行贵金属投资。
5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
注：本基金本报告期末未持有权证。
5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
注：本基金报告期内未持有股指期货合约。
5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策

本基金在本期没有股指期货投资。
5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
5.10.1 本期国债期货投资政策

本基金没有投资国债期货的安排。
5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
注：本基金未投资国债期货。
5.10.3 本期国债期货投资评价

本基金未投资国债期货。

5.11 投资组合报告附注
5.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到调查以及处罚的情况的说明

本基金投资的前十名证券中，没有发行主体被监管部门立案调查的情形，在报告编制日前一 年内也没有受到公开谴责、处罚的情形。
5.11.2 基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库情况的说明

报告期内本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库之外的股票。
5.11.3 其他资产构成

序号 名称 金额（元）

1 存出保证金 465,815.98

2 应收证券清算款 9,068,527.31

3 应收股利 -

4 应收利息 6,976.50

5 应收申购款 247,956.83

6 其他应收款 -

7 其他 -

8 合计 9,789,276.62

5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
注：本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分

因四舍五入原因，投资组合报告中市值占净值比例的分项之和与合计可能存在尾差。

§6 开放式基金份额变动

单位：份

报告期期初基金份额总额 694,946,615.96

报告期期间基金总申购份额 50,976,412.48

减:报告期期间基金总赎回份额 275,263,608.37

报告期期间基金拆分变动份额（份额减少以"-" -
填列）

报告期期末基金份额总额 470,659,420.07


§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况

7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况

注：本报告期基金管理人未运用固有资金投资本基金。

7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细

注：本报告期基金管理人未运用固有资金投资本基金。

§8 影响投资者决策的其他重要信息

8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况
注：本基金本报告期内无单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况。

8.2 影响投资者决策的其他重要信息

无。

§9 备查文件目录

9.1 备查文件目录

1、中国证监会批准设立银河和美生活主题混合型证券投资基金的文件

2、《银河和美生活主题混合型证券投资基金基金合同》

3、《银河和美生活主题混合型证券投资基金托管协议》

4、中国证监会批准设立银河基金管理有限公司的文件

5、银河和美生活主题混合型证券投资基金财务报表及报表附注

6、报告期内在指定报刊上披露的各项公告

9.2 存放地点

中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 1568 号 15 层

9.3 查阅方式

投资者对本报告书如有疑问，可咨询本基金管理人银河基金管理有限公司。

咨询电话：(021)38568888 /400-820-0860

公司网址：http://www.galaxyasset.com

银河基金管理有限公司
2021 年 4 月 21 日
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