银河和美生活主题混合型证券投资基金
2019年第1季度报告

2019年3月31日

基金管理人：银河基金管理有限公司

基金托管人：中国工商银行股份有限公司

报告送出日期：2019年4月18日


§1重要提示

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2019年4月16日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

本报告中财务资料未经审计。

本报告期自2019年1月1日起至3月31日止。

§2基金产品概况

基金简称 银河和美生活混合

场内简称 -

交易代码 006128

前端交易代码 -

后端交易代码 -

基金运作方式 契约型开放式

基金合同生效日 2018年11月22日

报告期末基金份额总额 14,116,655.17份

在严格控制投资组合风险的前提下，通过对投资市场
的研究和上市企业的基本面、经营状况、成长性和投
投资目标 资价值进行深入研究，精选符合本基金定义的和美生
活主题的质地优秀、成长性良好的上市公司进行投
资，寻求基金资产的长期稳健增值，力争获得超越业
绩比较基准的投资回报

本基金管理人通过定量和定性的多因素分析，从宏、
中、微观等多个层次研究国内外经济的发展趋势，结
合宏观经济面、政策面、市场面等多种因素，综合研
判A股市场的演化趋势，分析股票、债券等大类资产
投资策略 的预期收益风险的匹配关系；进而在本基金的投资
比例限制范围内，采用自下而上、辅以自上而下的策
略，动态确定或调整投资组合中股票和债券的比例，
以争取降低单一行业投资的系统性风险冲击。本基
金投资策略主要包括资产配置策略、股票投资策略、
债券类资产投资策略、资产支持证券投资策略、股指

期货投资策略及权证投资策略等。

本基金的业绩比较基准是：

业绩比较基准 中证800指数收益率×70%＋中证全债指数收益率
×30%。

风险收益特征 本基金为混合型基金，其风险收益水平高于货币市场
基金和债券型基金，低于股票型基金。

基金管理人 银河基金管理有限公司

基金托管人 中国工商银行股份有限公司

§3主要财务指标和基金净值表现

3.1主要财务指标

单位：人民币元
主要财务指标 报告期（2019年1月1日－2019年3月31日）
1.本期已实现收益 1,109,088.76
2.本期利润 1,767,462.70
3.加权平均基金份额本期利润 0.0642
4.期末基金资产净值 15,400,133.41
5.期末基金份额净值 1.0909
注：1、本期已实现收益是指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益；
2、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
3.2基金净值表现
3.2.1本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

净值增长率 净值增长率 业绩比较基 业绩比较基准

阶段 ① 标准差② 准收益率③ 收益率标准差 ①－③ ②－④
④

过去三个月 8.35% 1.20% 20.67% 1.08% -12.32% 0.12%
注：本基金的业绩比较基准是：中证800指数收益率×70%＋中证全债指数收益率×30%。每日进行再平衡过程。

3.2.2自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
注：1、本基金合同生效于2018年11月22日，截至本报告期末不满一年。
2、按基金合同规定，基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的约定：股票投资占基金资产的比例为60%-95%，其中，投资于本基金定义的和美生活主题相关股票的比例不低于非现金基金资产的80%；本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，保持不低于基金资产净值的5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。权证的投资比例不超过基金资产净值的3%，股指期货及其他金融工具的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执行。截至本报告期末，建仓期未满。
3.3其他指标
注：无。


§4管理人报告

4.1基金经理（或基金经理小组）简介

姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年限 说明

任职日期 离任日期

硕士研究生学历，14
年证券从业经历。曾
就职于交通银行上海
浦东分行，2007年12
月加入银河基金管理
有限公司，主要研究
金融、汽车和休闲服
装行业，历任研究员、
资深研究员，现担任
基金经理。2015年12
月起担任银河蓝筹精
袁曦 基金经理 2018年11月 - 14 选混合型证券投资基
22日 金的基金经理，2016
年2月起担任银河创
新成长混合型证券投
资基金的基金经理，
2017年12月起担任银
河智慧主题灵活配置
混合型证券投资基金
的基金经理，2018年
11月起担任银河和美
生活主题混合型证券
投资基金的基金经
理。

注：1、上表中任职日期为基金合同生效之日。
2、证券从业年限按其从事证券相关行业的从业经历累计年限计算。
4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券法》、《证券投资基金法》、《基金合同》和其他有关法律法规的规定，本着“诚实信用、勤奋律己、创新图强”的原则管理和运用基金资产，在合法合规的前提下谋求基金资产的保值和增值，努力实现基金份额持有人的利益，无损害基金份额持有人利益的行为，基金投资范围、投资比例及投资组合符合有关法规及基金合同的规定。
随业务的发展和规模的扩大，本基金管理人将继续秉承"诚信稳健、勤奋律己、创新图强"的
理念，严格遵守《证券法》、《证券投资基金法》等法律法规的规定，进一步加强风险管理和完善内部控制体系，为基金份额持有人谋求长期稳定的回报。
4.3公平交易专项说明
4.3.1公平交易制度的执行情况

本报告期内，公司旗下管理的所有投资组合严格执行相关法律法规及公司制度，在授权管理、研究分析、投资决策、交易执行、行为监控等方面对公平交易制度予以落实，确保公平对待不同投资组合。同时，公司针对不同投资组合的整体收益率差异以及分投资类别（股票、债券）的收益率差异进行了分析。

针对同向交易部分，本报告期内，公司对旗下管理的所有投资组合（完全复制的指数基金除外），连续四个季度期间内、不同时间窗下（日内、3日内、5日内）公开竞价交易的证券进行了价差分析，并针对溢价金额、占优比情况及显著性检验结果进行了梳理和分析，未发现重大异常情况。

针对反向交易部分，公司对旗下不同投资组合临近日的反向交易（包括股票和债券）的交易时间、交易价格进行了梳理和分析，未发现重大异常情况。本报告期内，不存在所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边成交量超过该证券当日成交量的5%的情况（完全复制的指数基金除外）。

对于以公司名义进行的一级市场申购等交易，各投资组合经理均严格按照制度规定，事前确定好申购价格和数量，按照价格优先、比例分配的原则对获配额度进行分配。
4.3.2异常交易行为的专项说明

本报告期内，未发现本基金与其他投资组合之间有可能导致不公平交易和利益输送的异常交易。
4.4报告期内基金投资策略和运作分析

2019年一季度，市场迎来了久违的普涨。一月开年，海外资金推动了白马股的反弹；二月份开始，之前表现较差的中小创异军突起，随着1月份社融数据出炉，金融、科创带动市场大幅反弹；三月份开始，市场热点全面开花，市场进入了普涨的格局。

总体来看，万得全A指数上涨30.7%，其中，沪深300指数、中小板指数和创业板综合指数
分别上涨28.6%、35.7%和33.4%，中小创成为全市场表现最好的板块。分行业来看，涨幅靠前的行业是计算机、农林牧渔和食品饮料，分别上涨48.5%、48.4%和43.6%；而涨幅相对较弱的行业是银行、公用事业和建筑装饰，分别上涨16.8%、17.8%和18.3%。

本季度在一季度初开始逐步建仓，但仓位总体偏低。持仓结构上，主要配置了金融、计算机和医药等行业。
4.5报告期内基金的业绩表现

截至本报告期末本基金份额净值为1.0909元；本报告期基金份额净值增长率为8.35%，业绩比较基准收益率为20.67%。
4.6报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明

本报告期内，本基金连续20个工作日资产净值低于5000万。

§5投资组合报告

5.1报告期末基金资产组合情况

序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）
1 权益投资 7,758,474.00 43.89
其中：股票 7,758,474.00 43.89
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售 - -
金融资产

7 银行存款和结算备付金合计 9,915,237.55 56.09
8 其他资产 4,792.40 0.03
9 合计 17,678,503.95 100.00
5.2报告期末按行业分类的股票投资组合
5.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合

代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例
(%)

A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 626,316.00 4.07
D 电力、热力、燃气及水生产和供应 - -
业

E 建筑业 - -
F 批发和零售业 326,976.00 2.12
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 2,503,526.00 16.26
J 金融业 3,557,404.00 23.10
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 752.00 0.00
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 743,500.00 4.83
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 7,758,474.00 50.38
5.2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
注：本基金本报告期末未持有港股通股票。
5.3报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值
比例（％）
1 600570 恒生电子 7,600 665,456.00 4.32
2 002410 广联达 21,000 626,010.00 4.06

3 600030 中信证券 23,000 569,940.00 3.70
4 600837 海通证券 40,000 561,200.00 3.64
5 300253 卫宁健康 37,000 540,200.00 3.51
6 000001 平安银行 42,000 538,440.00 3.50
7 601336 新华保险 9,500 510,055.00 3.31
8 601211 国泰君安 25,000 503,750.00 3.27
9 002777 久远银海 12,800 460,800.00 2.99
10 300015 爱尔眼科 11,500 391,000.00 2.54
5.4报告期末按债券品种分类的债券投资组合
注：本基金本报告期末未持有债券。
5.5报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
注：本基金本报告期末未持有债券。
5.6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。
5.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
注：本基金未进行贵金属投资。
5.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
注：本基金本报告期末未持有权证。
5.9报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
5.9.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
注：本基金报告期内未持有股指期货合约。
5.9.2本基金投资股指期货的投资政策

本基金在本期没有股指期货投资。

5.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
5.10.1本期国债期货投资政策

本基金没有投资国债期货的安排。
5.10.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
注：本基金未投资国债期货。
5.10.3本期国债期货投资评价

本基金未投资国债期货。
5.11投资组合报告附注
5.11.1本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到调查以及处罚的情况的说明

恒生电子600570:

2018年7月8日

关于恒生电子股份有限公司（以下简称“恒生电子”或“公司”）高级副总裁廖章勇、副总裁沈志伟接受公安机关刑事传唤事项（见公司公告2018-025号）， 1、公司法务部门从相关公安机关口头获悉，廖章勇和沈志伟自接受公安机关刑事传唤于2018年7月7日稍晚时候已满24小时，目前二人已处于解除刑事传唤阶段。 2、上述刑事传唤事项源于公司前期在内部审查过程中发现公司高管廖章勇、沈志伟涉嫌在外部以各种形式组织成立企业开展与恒生电子有竞争性的业务，公司内部调查发现二人涉嫌利用职务之便，盗取公司相关商业秘密，背信损害上市公司利益，公司基于此向相关公安机关进行了报案。上述事项目前仍处于公安机关的法律程序之中。

2018年7月21日

恒生电子股份有限公司关于控股子公司杭州恒生网络技术服务有限公司所涉行政处罚事宜的进展公告,，恒生网络被西城法院纳入了失信被执行人名单，同时，恒生网络及其法定代表人宗梅苓被下达了限制消费令。恒生网络系依法注册的有限责任公司，注册资金人民币2亿元。截至2018年7月20日，恒生网络已缴付《中国证券监督管理委员会行政处罚决定书》（[2016]123号）所涉罚没款人民币23,121,028.61元，尚未缴付人民币416,346,462.07元，货币资金余额为人民币0元（未经审计）,截至2017年末净资产金额约为人民币-4.21亿元。目前，恒生网络已无法
正常持续运营，处于净资产不足以偿付《中国证券监督管理委员会行政处罚决定书》（[2016]123号）所涉罚没款的状态。目前，恒生网络部分银行账户已被冻结。

新华保险：2018年10月，因存在欺骗投保人、编制虚假材料和未按照规定使用经批准或者备案的保险费率等行为，新华人寿被银保监会罚款110万元。

报告期内本基金投资的前十名证券的其余证券发行主体没有出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
5.11.2基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库情况的说明

报告期内本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库之外的股票。
5.11.3其他资产构成

序号 名称 金额（元）

1 存出保证金 3,198.30

2 应收证券清算款 -

3 应收股利 -

4 应收利息 1,594.10

5 应收申购款 -

6 其他应收款 -

7 待摊费用 -

8 其他 -

9 合计 4,792.40

5.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
注：本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
5.11.6投资组合报告附注的其他文字描述部分

因四舍五入原因，投资组合报告中市值占净值比例的分项之和与合计可能存在尾差。


§6开放式基金份额变动

单位：份
报告期期初基金份额总额 79,132,939.09
报告期期间基金总申购份额 863,849.10
减:报告期期间基金总赎回份额 65,880,133.02
报告期期间基金拆分变动份额（份额减少以"-" -
填列）

报告期期末基金份额总额 14,116,655.17
§7基金管理人运用固有资金投资本基金情况

7.1基金管理人持有本基金份额变动情况
注：本报告期基金管理人未运用固有资金投资本基金。
7.2基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细
注：本报告期基金管理人未运用固有资金投资本基金。

§8影响投资者决策的其他重要信息

8.1报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况

报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金
投资 情况

者类 持有基金份额比例 期初 申购 赎回 持有份 份额占
别 序号 达到或者超过20% 份额 份额 份额 额 比
的时间区间

机构 1 20190101-20190124 20,000,800.00 - 20,000,800.00 - 0.00%
个人 - - - - - - -
产品特有风险

本基金在报告期内存在单一投资者持有基金份额比例达到或者超过基金总份额20%的情形，在市场流动性不足的情况下，如遇投资者巨额赎回或集中赎回，基金管理人可能无法以合理的价格及时变现基金资产，有可能对基金净值产生一定的影响，甚至可能引发基金的流动性风险。

8.2影响投资者决策的其他重要信息

无。

§9备查文件目录

9.1备查文件目录

1、中国证监会批准设立银河和美生活主题混合型证券投资基金的文件

2、《银河和美生活主题混合型证券投资基金基金合同》

3、《银河和美生活主题混合型证券投资基金托管协议》

4、中国证监会批准设立银河基金管理有限公司的文件

5、银河和美生活主题混合型证券投资基金财务报表及报表附注

6、报告期内在指定报刊上披露的各项公告

9.2存放地点

中国(上海)自由贸易试验区世纪大道1568号15层

9.3查阅方式

投资者对本报告书如有疑问，可咨询本基金管理人银河基金管理有限公司。

咨询电话：(021)38568888/400-820-0860

公司网址：http://www.galaxyasset.com

银河基金管理有限公司
2019年4月18日
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