广发基金管理有限公司

关于广发中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金新增 D
类基金份额并相应修订基金合同等法律文件的公告

广发中债1-3年国开行债券指数证券投资基金（以下简称“本基金”）于2018年9月12日经中国证监会证监许可〔2018〕1477号文准予募集注册，于2018年11月14日正式成立运作。本基金的基金管理人为广发基金管理有限公司（以下简称“本公司”或“基金管理人”），基金托管人为上海浦东发展银行股份有限公司（以下简称“基金托管人”）。

为了更好地满足投资者的投资需求，经与基金托管人协商一致，本公司决定自2023年10月27日起，在本基金现有份额的基础上增设D类基金份额（基金代码：019686），原A类基金份额和C类基金份额保持不变，并根据最新法律法规对《广发中债1-3年国开行债券指数证券投资基金基金合同》（以下简称《基金合同》）进行了相应修订（详见附件）。

现将相关事宜公告如下：

一、本基金新增 D 类基金份额情况

1.基金份额类别

在本基金现有份额的基础上增设D类基金份额，原A类基金份额和C类基金份额保持不变。

本基金将基金份额分为A类、C类和D类三种不同类别。在投资者申购A类基金份额和D类基金份额时收取申购费用，不计提销售服务费；在投资者申购C类基金份额时不收取申购费用，而从本类别基金资产中计提销售服务费。

本基金A类、C类和D类基金份额分别设置基金代码。各类基金份额将分别计算基金份额净值。

投资者在申购基金份额时可自行选择基金份额类别。

2.D类基金份额的费用

（1）申购费


本基金D类基金份额在申购时收取申购费用，对申购设置级差费率。投资者在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。具体费率如下：

申购金额（M） 申购费率

M＜100万元 0.60%

100万元≤M＜200万元 0.40%

200万元≤M＜600万元 0.20%

M≥600万元 每笔1500元

（2）赎回费

本基金D类基金份额赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收取。持续持有期少于7天的投资者收取1.50%的赎回费并全额计入基金财产。具体费率如下：

持有期限（N为日历日） 赎回费率

N＜7天 1.50%

N≥7天 0

（3）管理费、托管费

D类基金份额的管理费率、托管费率与A类、C类基金份额相同。

3.投资管理

本基金将对A类、C类和D类基金份额的资产合并进行投资管理。

4.信息披露

基金管理人将分别公布A类、C类和D类基金份额的基金份额净值。

5.表决权

基金份额持有人大会由基金份额持有人共同组成。基金份额持有人持有的每一份A类基金份额、每一份C类基金份额和每一份D类基金份额拥有平等的投票权。
6.D类基金份额销售渠道与销售网点

（1）直销机构：广发基金管理有限公司

注册地址：广东省珠海市横琴新区环岛东路3018号2608室

办公地址：广东省广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔31－33
楼；广东省珠海市横琴新区环岛东路3018号2603-2622室

法定代表人：孙树明


客服电话：95105828 或 020-83936999

客服传真：020-34281105

网址：www.gffunds.com.cn

直销机构网点信息：本公司网上直销系统（仅限个人客户）和直销中心（仅限机构客户）销售本基金D类基金份额，网点具体信息详见本公司网站。

客户可以通过本公司客服电话进行销售相关事宜的问询、开放式基金的投资咨询及投诉等。

（2）非直销销售机构

本基金 D 类基金份额非直销销售机构信息详见基金管理人网站公示，敬请投资者留意。

基金管理人可根据有关法律法规的要求，增减或变更基金销售机构，并在基金管理人网站公示基金销售机构名录。投资者在各销售机构办理本基金相关业务时，请遵循各销售机构业务规则与操作流程。

二、关于本基金修订法律文件的说明

本公司经与基金托管人协商一致，对上述相关内容进行修改，同时根据最新法律法规对《基金合同》进行相应修改。上述修改事项对原基金份额持有人的利益无实质性不利影响，根据《基金合同》的规定无需召开基金份额持有人大会。另外，基金管理人相应修订本基金托管协议、招募说明书等法律文件。修订后的基金合同、托管协议及招募说明书等法律文件于公告当日在本公司网站上同时公布，并依照《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的有关规定在规定媒介上公告。

修订后的基金合同、托管协议及招募说明书等法律文件自 2023 年 10 月 27
日生效。

三、其他需要提示的事项

1.本公告仅对本基金增设 D 类基金份额等有关事项予以说明。投资者欲了解本基金详细信息，请仔细阅读本基金的基金合同、招募说明书（更新）和基金产品资料概要（更新）等法律文件。


2.投资者可通过以下途径咨询有关详情：

客户服务电话：95105828 或 020-83936999

公司网站：www.gffunds.com.cn

风险提示：基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。销售机构根据法规要求对投资者类别、风险承受能力和基金的风险等级进行划分，并提出适当性匹配意见。投资者在投资基金前应认真阅读基金合同、招募说明书（更新）和基金产品资料概要（更新）等基金法律文件，全面认识基金产品的风险收益特征，在了解产品情况及销售机构适当性意见的基础上，根据自身的风险承受能力、投资期限和投资目标，对基金投资作出独立决策，选择合适的基金产品。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。

特此公告。

广发基金管理有限公司
2023年10月26日
附件：《广发中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金基金合同》修订对照表

章节 原文条款 修改后条款

内容 内容

全文 指定媒介 规定媒介

全文 指定网站 规定网站

全文 指定报刊 规定报刊

全文 具有证券、期货相关业务资格 符合《证券法》规定

一、订立本基金合同的目的、 一、订立本基金合同的目的、
依据和原则 依据和原则

…… ……

2、订立本基金合同的依据是 2、订立本基金合同的依据是
《中华人民共和国合同法》(以下 《中华人民共和国民法典》（以下
简称“《合同法》”)、《中华人民共 简称“《民法典》”）、《中华人民共
和国证券投资基金法》(以下简称 和国证券投资基金法》(以下简称
“《基金法》”)、《公开募集证券投 “《基金法》”)、《公开募集证券投
资基金运作管理办法》(以下简称 资基金运作管理办法》(以下简称
“《运作办法》”)、《公开募集开放 “《运作办法》”)、《公开募集开放
式证券投资基金流动性风险管理规 式证券投资基金流动性风险管理规
定》（以下简称“《流动性风险管理 定》（以下简称“《流动性风险管理
规定》”）、《证券投资基金销售管理 规定》”）、《公开募集证券投资基金
办法》(以下简称“《销售办 销售机构监督管理办法》(以下简
法》”)、《公开募集证券投资基金 称“《销售办法》”)、《公开募集证
信息披露管理办法》(以下简称 券投资基金信息披露管理办法》
“《信息披露办法》”) 、《公开募 (以下简称“《信息披露办法》”) 、
第一部分 前言 集证券投资基金运作指引第 3 号— 《公开募集证券投资基金运作指引
—指数基金指引》（以下简称“《指 第 3 号——指数基金指引》（以下
数基金指引》”）和其他有关法律法 简称“《指数基金指引》”）和其他
规。 有关法律法规。

…… ……

三、广发中债 1-3 年国开行债 三、广发中债 1-3 年国开行债
券指数证券投资基金由基金管理人 券指数证券投资基金由基金管理人
依照《基金法》、基金合同及其他 依照《基金法》、基金合同及其他
有关规定募集，并经中国证券监督 有关规定募集，并经中国证券监督
管理委员会(以下简称“中国证监 管理委员会(以下简称“中国证监
会”)注册。 会”)注册。

…… ……

本基金合同约定的基金产品资 四、基金管理人、基金托管人
料概要编制、披露与更新要求，自 在本基金合同之外披露涉及本基金
《信息披露办法》实施之日起一年 的信息，其内容涉及界定基金合同
后开始执行。（删除） 当事人之间权利义务关系的，如与
五、基金管理人、基金托管人 基金合同有冲突，以基金合同为
在本基金合同之外披露涉及本基金 准。

的信息，其内容涉及界定基金合同 ……


当事人之间权利义务关系的，如与

基金合同有冲突，以基金合同为

准。

……

…… ……

9、《基金法》：指 2012 年 12 9、《基金法》：指 2003 年 10
月 28 日经第十一届全国人民代表 月 28 日经第十届全国人民代表大
大会常务委员会第三十次会议通 会常务委员会第五次会议通过，经
过，自 2013 年 6 月 1 日起实施， 2012 年 12 月 28 日第十一届全国
根据 2015 年 4 月 24 日第十二届全 人民代表大会常务委员会第三十次
国人民代表大会常务委员会第十四 会议修订，自 2013 年 6 月 1 日起
次会议通过的《中华人民共和国证 实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十
券投资基金法》及颁布机关对其不 二届全国人民代表大会常务委员会
时做出的修订 第十四次会议《全国人民代表大会
10、《销售办法》：指中国证监 常务委员会关于修改<中华人民共
会 2013 年 3 月 15 日颁布、同年 6 和国港口法>等七部法律的决定》
月 1 日实施的《证券投资基金销售 修正的《中华人民共和国证券投资
管理办法》及颁布机关对其不时做 基金法》及颁布机关对其不时做出
出的修订 的修订

11、《信息披露办法》：指中国 10、《销售办法》：指 2020 年
第二部分 释义 证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同 8 月 28 日颁布、同年 10 月 1 日实
年 9 月 1 日实施的《公开募集证券 施的《公开募集证券投资基金销售
投资基金信息披露管理办法》及颁 机构监督管理办法》及颁布机关对
布机关对其不时做出的修订 其不时做出的修订

…… 11、《信息披露办法》：指中国
16、银行业监督管理机构：指 证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同
中国人民银行和/或中国银行保险 年 9 月 1 日实施，并经 2020 年 3
监督管理委员会 月 20 日中国证监会《关于修改部
…… 分证券期货规章的决定》修正的
20、合格境外机构投资者：指 《公开募集证券投资基金信息披露
符合《合格境外机构投资者境内证 管理办法》及颁布机关对其不时做
券投资管理办法》及相关法律法规 出的修订

规定可以投资于在中国境内依法募 ……

集的证券投资基金的中国境外的机 16、银行业监督管理机构：指
构投资者 中国人民银行和/或国家金融监督
21、投资人：指个人投资者、 管理总局

机构投资者和合格境外机构投资者 ……

以及法律法规或中国证监会允许购 20、合格境外投资者：指符合

买证券投资基金的其他投资人的合 《合格境外机构投资者和人民币合
称 格境外机构投资者境内证券期货投
…… 资管理办法》及相关法律法规规定
30、基金合同终止日：指基金 可以使用来自境外的资金投资于在合同规定的基金合同终止事由出现 中国境内依法募集的证券投资基金后，基金财产清算完毕，清算结果 的中国境外的机构投资者，包括合报中国证监会备案确认并予以公告 格境外机构投资者和人民币合格境
的日期 外机构投资者

…… 21、投资人：指个人投资者、
50、基金份额净值：指计算日 机构投资者、合格境外投资者以及基金资产净值除以计算日基金份额 法律法规或中国证监会允许购买证
总数 券投资基金的其他投资人的合称
…… ……

52、基金份额类别：本基金将 30、基金合同终止日：指基金
基金份额分为 A 类和 C 类不同的 合同规定的基金合同终止事由出现
类别。在投资者认购、申购基金时 后，基金财产清算完毕，清算结果收取认购、申购费用而不计提销售 报中国证监会备案并予以公告的日服务费的，称为 A 类基金份额； 期

在投资者认购、申购基金份额时不 ……

收取认购、申购费用而是从本类别 50、基金份额净值：指计算日
基金资产中计提销售服务费的，称 各类基金份额的基金资产净值除以
为 C 类基金份额 计算日该类基金份额余额总数

…… ……

55、指定媒介：指中国证监会 52、基金份额类别：本基金将
指定的用以进行信息披露的全国性 基金份额分为 A 类、C 类和 D 类
报刊及指定互联网网站（包括基金 三种不同的类别。在投资者申购 A管理人网站、基金托管人网站、中 类及 D 类基金份额时收取申购费国证监会基金电子披露网站）等媒 用，不计提销售服务费；在投资者
介 申购 C 类基金份额时不收取申购费
…… 用，而从本类别基金资产中计提销
58、不可抗力：指本合同当事 售服务费

人不能预见、不能避免且不能克服 ……

的客观事件 55、规定媒介：指中国证监会
…… 规定的用以进行信息披露的全国性
报刊及规定互联网网站（包括基金
管理人网站、基金托管人网站、中
国证监会基金电子披露网站）等媒
介

……

58、不可抗力：指本基金合同
当事人不能预见、不能避免且不能
克服的客观事件

……


…… ……

九、基金份额的分类 九、基金份额的分类

本基金根据认购/申购费用收 本基金将基金份额分为 A

取方式的不同，将基金份额分为不 类、C 类和 D 类三种不同的类别。
同的类别。在投资者认购/申购基 在投资者申购 A 类及 D 类基金份
金时收取认购/申购费用，而不计 额时收取申购费用，不计提销售服
提销售服务费的，称为 A 类基金 务费；在投资者申购 C 类基金份额
份额；在投资者认购、申购基金份 时不收取申购费用，而从本类别基
额时不收取认购、申购费用，而是 金资产中计提销售服务费。

从本类别基金资产中计提销售服务 本基金 A 类、C 类和 D 类基
费的，称为 C 类基金份额。 金份额分别设置代码。本基金 A
本基金 A 类、C 类基金份额分 类基金份额、C 类基金份额和 D 类
别设置代码。由于基金费用的不 基金份额将分别计算基金份额净
同，本基金 A 类基金份额和 C 类 值。计算公式为:

基金份额将分别计算基金份额净 计算日某类基金份额净值＝计
值。计算公式为: 算日该类基金份额的基金资产净值
计算日某类基金份额净值＝计 /计算日该类基金份额余额总数

第三部分 基金 算日该类基金份额的基金资产净值 投资者在申购基金份额时可自
的基本情况 /计算日该类基金份额余额总数 行选择基金份额类别。

投资者在认购、申购基金份额 有关基金份额类别的具体设
时可自行选择基金份额类别。 置、费率水平等由基金管理人确
有关基金份额类别的具体设 定，并在招募说明书中公告。根据
置、费率水平等由基金管理人确 基金销售情况，在符合法律法规且
定，并在招募说明书中公告。根据 不损害已有基金份额持有人权益的
基金销售情况，在符合法律法规且 情况下，基金管理人在履行适当程
不损害已有基金份额持有人权益的 序后可以增加新的基金份额类别、
情况下，基金管理人在履行适当程 或者在法律法规和基金合同规定的
序后可以增加新的基金份额类别、 范围内变更现有基金份额类别的申
或者在法律法规和基金合同规定的 购费率、调低赎回费率或变更收费
范围内变更现有基金份额类别的申 方式、或者停止现有基金份额类别
购费率、调低赎回费率或变更收费 的销售等，调整前基金管理人需及
方式、或者停止现有基金份额类别 时公告。

的销售等，调整前基金管理人需及 ……

时公告并报中国证监会备案。本基

金不同基金份额类别之间不得互相

转换。

……

一、基金份额的发售时间、发 一、基金份额的发售时间、发
售方式、发售对象 售方式、发售对象

第四部分 基金 …… ……

份额的发售 3、发售对象 3、发售对象

符合法律法规规定的可投资于 符合法律法规规定的可投资于
证券投资基金的个人投资者、机构 证券投资基金的个人投资者、机构
投资者和合格境外机构投资者以及 投资者和合格境外投资者以及法律


法律法规或中国证监会允许购买证 法规或中国证监会允许购买证券投
券投资基金的其他投资人。 资基金的其他投资人。

一、申购和赎回场所 一、申购和赎回场所

本基金的申购与赎回将通过销 本基金的申购与赎回将通过销
售机构进行。具体的销售网点将由 售机构进行。具体的销售机构在基
基金管理人在招募说明书或其他相 金管理人网站公示。基金投资者应
关公告中列明。基金管理人可根据 当在销售机构办理基金销售业务的
情况变更或增减销售机构，并在管 营业场所或按销售机构提供的其他
理人网站公告。基金投资者应当在 方式办理基金份额的申购与赎回。
销售机构办理基金销售业务的营业 ……

场所或按销售机构提供的其他方式 三、申购与赎回的原则

办理基金份额的申购与赎回。 1、“未知价”原则，即申购、
…… 赎回价格以申请当日的基金份额净
三、申购与赎回的原则 值为基准进行计算；

1、“未知价”原则，即申购、 ……

赎回价格以申请当日收市后计算的 六、申购和赎回的价格、费用
基金份额净值为基准进行计算； 及其用途

…… 1、本基金各类基金份额净值
六、申购和赎回的价格、费用 的计算，保留到小数点后 4 位，小
及其用途 数点后第 5 位四舍五入，由此产生
1、本基金份额净值的计算， 的收益或损失由基金财产承担。T
第六部分 基金 保留到小数点后 4 位，小数点后第 日的基金份额净值在当天收市后计
份额的申购与 5 位四舍五入，由此产生的收益或 算，并在 T+1 日内披露。遇特殊情
赎回 损失由基金财产承担。T 日的基金 况，经履行适当程序，可以适当延
份额净值在当天收市后计算，并在 迟计算或披露。

T+1 日内公告。遇特殊情况，经中 2、申购份额的计算及余额的
国证监会同意，可以适当延迟计算 处理方式：本基金申购份额的计算
或公告。 详见《招募说明书》。本基金 A 类
2、申购份额的计算及余额的 基金份额及 D 类基金份额的申购
处理方式：本基金申购份额的计算 费率由基金管理人决定，并在招募
详见《招募说明书》。本基金的申 说明书中列示。申购的有效份额为
购费率由基金管理人决定，并在招 净申购金额除以当日的该类基金份
募说明书中列示。申购的有效份额 额净值，有效份额单位为份，上述
为净申购金额除以当日的基金份额 计算结果均按四舍五入方法，保留
净值，有效份额单位为份，上述计 到小数点后 2 位，由此产生的收益
算结果均按四舍五入方法，保留到 或损失由基金财产承担。

小数点后 2 位，由此产生的收益或 3、赎回金额的计算及处理方
损失由基金财产承担。 式：本基金赎回金额的计算详见
3、赎回金额的计算及处理方 《招募说明书》，赎回金额单位为
式：本基金赎回金额的计算详见 元。本基金的赎回费率由基金管理
《招募说明书》，赎回金额单位为 人决定，并在招募说明书中列示。
元。本基金的赎回费率由基金管理 赎回金额为按实际确认的有效赎回
人决定，并在招募说明书中列示。 份额乘以当日该类基金份额净值并
赎回金额为按实际确认的有效赎回 扣除相应的费用，赎回金额单位为

份额乘以当日基金份额净值并扣除 元。上述计算结果均按四舍五入方相应的费用，赎回金额单位为元。 法，保留到小数点后 2 位，由此产上述计算结果均按四舍五入方法， 生的收益或损失由基金财产承担。
保留到小数点后 2 位，由此产生的 4、本基金 A 类基金份额及 D
收益或损失由基金财产承担。 类基金份额的申购费用由该类基金
4、申购费用由投资人承担， 份额的投资人承担，不列入基金财
不列入基金财产。 产。本基金 C 类基金份额不收取申
…… 购费。

6、本基金 A 类份额收取申购 ……

费用，C 类份额不收取申购费用， 6、本基金 A 类份额和 D 类份
但从该类别基金资产中计提销售服 额收取申购费用，C 类份额不收取务费。本基金的申购费率、申购份 申购费用，但从该类别基金资产中额具体的计算方法、赎回费率、赎 计提销售服务费。本基金的申购费回金额具体的计算方法和收费方式 率、申购份额具体的计算方法、赎由基金管理人根据基金合同的规定 回费率、赎回金额具体的计算方法确定，并在招募说明书中列示。基 和收费方式由基金管理人根据基金金管理人可以在基金合同约定的范 合同的规定确定，并在招募说明书围内调整费率或收费方式，并最迟 中列示。基金管理人可以在基金合应于新的费率或收费方式实施日前 同约定的范围内调整费率或收费方依照《信息披露办法》的有关规定 式，并最迟应于新的费率或收费方在指定媒介上公告。本基金对持续 式实施日前依照《信息披露办法》
持有期少于 7 日的投资者收取 的有关规定在规定媒介上公告。本
1.50%的赎回费，并将上述赎回费 基金对持续持有期少于 7 日的投
全额计入基金财产。 资者收取 1.50%的赎回费，并将上
7、基金管理人可以在不违反 述赎回费全额计入基金财产。

法律法规规定及基金合同约定的情 7、基金管理人可以在不违反
形下根据市场情况制定基金促销计 法律法规规定及基金合同约定的情划。针对基金投资者定期和不定期 形下根据市场情况制定基金促销计地开展基金促销活动。在基金促销 划。针对基金投资者定期和不定期活动期间，按相关监管部门要求履 地开展基金促销活动。在基金促销行必要手续后，基金管理人可以适 活动期间，按相关监管部门要求履当调低基金申购费率和基金赎回费 行必要手续后，基金管理人可以适
率。 当调低基金销售服务费率、基金申
…… 购费率和基金赎回费率。

十一、基金转换 ……

基金管理人可以根据相关法律 十一、基金转换

法规以及本基金合同的规定决定开 基金管理人可以根据相关法律
办本基金与基金管理人管理的其他 法规以及本基金合同的规定决定开基金之间的转换业务，基金转换可 办本基金与基金管理人管理的其他以收取一定的转换费，相关规则由 基金之间的转换业务，基金转换可基金管理人届时根据相关法律法规 以收取一定的转换费，相关规则由及本基金合同的规定制定并公告， 基金管理人届时根据相关法律法规并提前告知基金托管人与相关机 及本基金合同的规定制定并公告，
构。本基金 A 类基金份额和 C 类 并提前告知基金托管人与相关机


基金份额之间暂不允许进行相互转 构。

换。 ……

……

一、基金管理人 一、基金管理人

（一）基金管理人简况 （一）基金管理人简况

…… ……

住所：广东省珠海市横琴新区 住所：广东省珠海市横琴新区
宝华路 6 号 105 室-49848（集中办 环岛东路 3018 号 2608 室

公区） ……

…… （二）基金管理人的权利与义
（二）基金管理人的权利与义 务

务 ……

…… 2、根据《基金法》、《运作办
2、根据《基金法》、《运作办 法》及其他有关规定，基金管理人
法》及其他有关规定，基金管理人 的义务包括但不限于：

的义务包括但不限于： ……

…… （16）按规定保存基金财产管
（16）按规定保存基金财产管 理业务活动的会计账册、报表、记
理业务活动的会计账册、报表、记 录和其他相关资料不少于法律法规
第七部分 基金 录和其他相关资料 15 年以上； 规定的最低期限；

合同当事人及 …… ……

权利义务 二、基金托管人 二、基金托管人

（一）基金托管人简况 （一）基金托管人简况

…… ……

办公地址：上海市北京东路 办公地址：上海市博成路

689 号 1388 号浦银中心 A 栋

…… ……

法定代表人：高国富 法定代表人：郑杨

…… ……

（二）基金托管人的权利与义 （二）基金托管人的权利与义
务 务

…… ……

2、根据《基金法》、《运作办 2、根据《基金法》、《运作办
法》及其他有关规定，基金托管人 法》及其他有关规定，基金托管人
的义务包括但不限于： 的义务包括但不限于：

…… ……

（8）复核、审查基金管理人 （8）复核、审查基金管理人
计算的基金资产净值、基金份额净 计算的基金资产净值、各类基金份
值、基金份额申购、赎回价格； 额净值、基金份额申购、赎回价


…… 格；

（11）保存基金托管业务活动 ……

的记录、账册、报表和其他相关资 （11）保存基金托管业务活动
料 15 年以上； 的记录、账册、报表和其他相关资
…… 料不少于法律法规规定的最低期
三、基金份额持有人 限；

…… ……

同一类别每份基金份额具有同 三、基金份额持有人

等的合法权益。本基金 A 类基金 ……

份额与 C 类基金份额由于基金份额 同一类别每份基金份额具有同
净值的不同，基金收益分配的金额 等的合法权益。本基金 A 类基金
以及参与清算后的剩余基金财产分 份额、C 类基金份额与 D 类基金份
配的数量将可能有所不同。 额由于基金份额净值的不同，基金
…… 收益分配的金额以及参与清算后的
剩余基金财产分配的数量将可能有
所不同。

……

…… ……

二、会议召集人及召集方式 二、会议召集人及召集方式
…… ……

4、代表基金份额 10%以上 4、代表基金份额 10%以上

（含 10%）的基金份额持有人就同 （含 10%）的基金份额持有人就同
一事项书面要求召开基金份额持有 一事项书面要求召开基金份额持有
人大会，应当向基金管理人提出书 人大会，应当向基金管理人提出书
面提议。基金管理人应当自收到书 面提议。基金管理人应当自收到书
面提议之日起 10 日内决定是否召 面提议之日起 10 日内决定是否召
集，并书面告知提出提议的基金份 集，并书面告知提出提议的基金份
额持有人代表和基金托管人。基金 额持有人代表和基金托管人。基金
第八部分 基金 管理人决定召集的，应当自出具书 管理人决定召集的，应当自出具书
份额持有人大 面决定之日起 60 日内召开；基金 面决定之日起 60 日内召开；基金
会 管理人决定不召集，代表基金份额 管理人决定不召集，代表基金份额
10%以上（含 10%）的基金份额持 10%以上（含 10%）的基金份额持
有人仍认为有必要召开的，应当向 有人仍认为有必要召开的，应当向
基金托管人提出书面提议。基金托 基金托管人提出书面提议。基金托
管人应当自收到书面提议之日起 管人应当自收到书面提议之日起
10 日内决定是否召集，并书面告 10 日内决定是否召集，并书面告
知提出提议的基金份额持有人代表 知提出提议的基金份额持有人代表
和基金管理人；基金托管人决定召 和基金管理人；基金托管人决定召
集的，应当自出具书面决定之日起 集的，应当自出具书面决定之日起
60 日内召开，并自出具书面决定 60 日内召开并告知基金管理人，
之日起 60 日内召开并告知基金管 基金管理人应当配合。

理人，基金管理人应当配合。

第十一部分 基 …… ……

金份额的登记 四、基金登记机构的义务 四、基金登记机构的义务


…… ……

3、妥善保存登记数据，并对 3、妥善保存登记数据，并对
基金份额持有人名称、身份信息及 基金份额持有人名称、身份信息及
基金份额明细等数据备份至中国证 基金份额明细等数据备份至中国证
监会认定的机构，其保存期限自基 监会认定的机构，其保存期限自基
金账户销户之日起不得少于 20 金账户销户之日起不得少于法律法
年； 规规定的最低期限；

…… ……

…… ……

四、估值程序 四、估值程序

1、基金份额净值是按照每个 1、各类基金份额的基金份额
工作日闭市后，基金资产净值除以 净值是按照每个估值日各类基金份
当日基金份额的余额数量计算，精 额的基金资产净值除以当日该类基
确到 0.0001 元，小数点后第 5 位 金份额的余额总数计算，精确到
四舍五入。国家另有规定的，从其 0.0001 元，小数点后第 5 位四舍五
规定。如遇特殊情况，为更好地保 入。国家另有规定的，从其规定。
护投资者的利益，基金管理人与托 如遇特殊情况，为更好地保护投资
管人协商一致，可以将本基金份额 者的利益，基金管理人与托管人协
净值保留至更精确小数位并公告。 商一致，可以将本基金各类基金份
每个工作日计算基金资产净值 额净值保留至更精确小数位并公
及基金份额净值，并按规定公告。 告。

2、基金管理人应每个工作日 每个估值日计算基金资产净值
对基金资产估值。但基金管理人根 及各类基金份额净值，并按规定披
据法律法规或本基金合同的规定暂 露。

停估值时除外。基金管理人每个工 2、基金管理人应每个估值日
第十四部分 基 作日对基金资产估值后，将基金份 对基金资产估值。但基金管理人根
金资产估值 额净值结果发送基金托管人，经基 据法律法规或本基金合同的规定暂
金托管人复核无误后，由基金管理 停估值时除外。基金管理人每个估
人对外公布。 值日对基金资产估值后，将各类基
五、估值错误的处理 金份额净值结果发送基金托管人，
基金管理人和基金托管人将采 经基金托管人复核无误后，由基金
取必要、适当、合理的措施确保基 管理人对外公布。

金资产估值的准确性、及时性。当 五、估值错误的处理

基金份额净值小数点后 4 位以内 基金管理人和基金托管人将采
(含第 4 位)发生估值错误时，视为 取必要、适当、合理的措施确保基
基金份额净值错误。 金资产估值的准确性、及时性。当
…… 任一类基金份额净值小数点后 4 位
4、基金份额净值估值错误处 以内(含第 4 位)发生估值错误时，
理的方法如下： 视为该类基金份额净值错误。

…… ……

（2）错误偏差达到基金份额 4、基金份额净值估值错误处
净值的 0.25%时，基金管理人应当 理的方法如下：

通报基金托管人并报中国证监会备 ……

案；错误偏差达到基金份额净值的 （2）任一类基金份额净值计


0.5%时，基金管理人应当公告，并 算错误偏差达到该类基金份额净值
报中国证监会备案。 的 0.25%时，基金管理人应当通报
…… 基金托管人并报中国证监会备案；
七、基金净值的确认 错误偏差达到该类基金份额净值的
用于基金信息披露的基金资产 0.5%时，基金管理人应当公告，并
净值和基金份额净值由基金管理人 报中国证监会备案。

负责计算，基金托管人负责进行复 ……

核。基金管理人应于每个开放日交 七、基金净值的确认

易结束后计算当日的基金资产净值 用于基金信息披露的基金资产
和基金份额净值并发送给基金托管 净值和各类基金份额净值由基金管
人。基金托管人对净值计算结果复 理人负责计算，基金托管人负责进
核确认后发送给基金管理人，由基 行复核。基金管理人应于每个开放
金管理人对基金净值予以公布。 日交易结束后计算当日的基金资产
…… 净值和各类基金份额净值并发送给
基金托管人。基金托管人对净值计
算结果复核确认后发送给基金管理
人，由基金管理人对基金净值予以
公布。

……

…… ……

二、基金费用计提方法、计提 二、基金费用计提方法、计提
标准和支付方式 标准和支付方式

…… ……

4、销售服务费 4、销售服务费

本基金 A 类基金份额不收取 本基金 A 类基金份额和 D 类
销售服务费， C 类基金份额的销 基金份额不收取销售服务费， C
售服务费按前一日 C 类基金份额资 类基金份额的销售服务费按前一日
产净值的 0.10%年费率计提。计算 C 类基金份额资产净值的 0.10%年
方法如下： 费率计提。计算方法如下：

…… ……

第十五部分 基 四、费用调整

金费用与税收 基金管理人和基金托管人协商

一致后，可根据基金发展情况在履

行适当程序后，调整基金管理费

率、基金托管费率、基金销售服务

费率等相关费率。

基金管理人必须于新的费率实

施日前依照《信息披露办法》的有

关规定在指定媒介上公告。(删除)

五、实施侧袋机制期间的基金 四、实施侧袋机制期间的基金
费用 费用

…… ……

六、基金税收 五、基金税收


…… ……

…… ……

三、基金收益分配原则 三、基金收益分配原则

…… ……

2、本基金收益分配方式分两 2、本基金收益分配方式分两
种：现金分红与红利再投资，投资 种：现金分红与红利再投资，投资
者可选择现金红利或将现金红利自 者可选择现金红利或将现金红利自
动转为基金份额进行再投资；若投 动转为对应类别的基金份额进行再
资者不选择，本基金默认的收益分 投资；若投资者不选择，本基金默
配方式是现金分红； 认的收益分配方式是现金分红；
3、基金收益分配后基金份额 3、基金收益分配后各类基金
净值不能低于面值；即基金收益分 份额净值不能低于面值；即基金收
配基准日的基金份额净值减去每单 益分配基准日的各类基金份额净值
位基金份额收益分配金额后不能低 减去每单位该类基金份额收益分配
于面值。 金额后不能低于面值。

4、由于本基金 A 类基金份额 4、由于本基金 A 类基金份额
不收取销售服务费，而 C 类基金份 和 D 类基金份额不收取销售服务
额收取销售服务费，各基金份额类 费，而 C 类基金份额收取销售服务
别对应的可分配收益将有所不同。 费，各基金份额类别对应的可分配
本基金同一类别的每一基金份额享 收益将有所不同。本基金同一类别
有同等分配权； 的每一基金份额享有同等分配权；
第十六部分 基 …… ……

金的收益与分 四、收益分配方案 四、收益分配方案

配 基金收益分配方案中应载明截 基金收益分配方案中应载明截
止收益分配基准日的可供分配利 止收益分配基准日的可供分配利
润、基金收益分配对象、分配时 润、基金收益分配对象、分配时
间、分配数额及比例、分配方式等 间、分配数额、分配方式等内容。
内容。 五、收益分配方案的确定、公
五、收益分配方案的确定、公 告与实施

告与实施 ……

……

基金红利发放日距离收益分配 ……

基准日（即可供分配利润计算截止 六、基金收益分配中发生的费
日）的时间不得超过 15 个工作 用

日。(删除) 基金收益分配时所发生的银行
六、基金收益分配中发生的费 转账或其他手续费用由投资者自行
用 承担。当投资者的现金红利小于一
基金收益分配时所发生的银行 定金额，不足于支付银行转账或其
转账或其他手续费用由投资者自行 他手续费用时，基金登记机构可将
承担。当投资者的现金红利小于一 基金份额持有人的现金红利自动转
定金额，不足于支付银行转账或其 为对应类别的基金份额。红利再投
他手续费用时，基金登记机构可将 资的计算方法，依照《业务规则》
基金份额持有人的现金红利自动转 执行。

为基金份额。红利再投资的计算方 ……


法，依照《业务规则》执行。

……

…… ……

五、公开披露的基金信息 五、公开披露的基金信息

…… ……

（四）基金净值信息 （四）基金净值信息

《基金合同》生效后，在开始 《基金合同》生效后，在开始
办理基金份额申购或者赎回前，基 办理基金份额申购或者赎回前，基
金管理人应当至少每周在指定网站 金管理人应当至少每周在规定网站
披露一次基金份额净值和基金份额 披露一次各类基金份额净值和各类
累计净值。 基金份额累计净值。

在开始办理基金份额申购或者 在开始办理基金份额申购或者
赎回后，基金管理人应当在不晚于 赎回后，基金管理人应当在不晚于
每个开放日的次日，通过其指定网 每个开放日的次日，通过其规定网
第十八部分 基 站、基金销售机构网站或者营业网 站、基金销售机构网站或者营业网
金的信息披露 点披露开放日的基金份额净值和基 点披露开放日的各类基金份额净值
金份额累计净值。 和各类基金份额累计净值。

基金管理人应当不晚于半年度 基金管理人应当不晚于半年度
和年度最后一日的次日，在指定网 和年度最后一日的次日，在规定网
站披露半年度和年度最后一日的基 站披露半年度和年度最后一日的各
金份额净值和基金份额累计净值。 类基金份额净值和各类基金份额累
…… 计净值。

（七）临时报告 ……

…… （七）临时报告

17、基金份额净值计价错误达 ……

基金份额净值百分之零点五； 17、任一类基金份额净值计价
…… 错误达该类基金份额净值百分之零
点五；

……

一、《基金合同》的变更 一、《基金合同》的变更

…… ……

2、关于《基金合同》变更的 2、关于《基金合同》变更的
基金份额持有人大会决议自表决通 基金份额持有人大会决议自表决通
过之日起生效，生效后方可执行， 过之日起生效，生效后方可执行，
第十九部分 基 通过之日起五日内报中国证监会备 通过之日起五日内报中国证监会备
金合同的变 案，生效之日起两个工作日内在指 案，生效之日起两日内在规定媒介
更、终止与基 定媒介公告。 公告。

金财产的清算 …… ……

三、基金财产的清算 三、基金财产的清算

…… ……

2、基金财产清算小组组成： 2、基金财产清算小组组成：
基金财产清算小组成员由基金管理 基金财产清算小组成员由基金管理
人、基金托管人、具有从事证券相 人、基金托管人、符合《证券法》
关业务资格的注册会计师、律师以 规定的注册会计师、律师以及中国


及中国证监会指定的人员组成。基 证监会指定的人员组成。基金财产
金财产清算小组可以聘用必要的工 清算小组可以聘用必要的工作人
作人员。 员。

…… ……

4、基金财产清算程序： 4、基金财产清算程序：

…… ……

（6）将清算报告报中国证监 （6）将清算报告报中国证监
会备案确认后公告； 会备案后公告；

…… ……

六、基金财产清算的公告 六、基金财产清算的公告

清算过程中的有关重大事项须 清算过程中的有关重大事项须
及时公告；基金财产清算报告经会 及时公告；基金财产清算报告经会
计师事务所审计并由律师事务所出 计师事务所审计并由律师事务所出
具法律意见书后报中国证监会备案 具法律意见书后报中国证监会备案
并公告。基金财产清算公告于基金 并公告。基金财产清算公告于基金
财产清算报告报中国证监会备案确 财产清算报告报中国证监会备案后
认后 5 个工作日内由基金财产清算 5 个工作日内由基金财产清算小组
小组进行公告。 进行公告。

七、基金财产清算账册及文件 七、基金财产清算账册及文件
的保存 的保存

基金财产清算账册及有关文件 基金财产清算账册及有关文件
由基金托管人保存 15 年以上。 由基金托管人保存不少于法律法规
…… 规定的最低期限。

……

…… ……

第二十二部分 2、《基金合同》的有效期自其 2、《基金合同》的有效期自其
基金合同的效 生效之日起至基金财产清算结果报 生效之日起至基金财产清算结果报
力 中国证监会备案确认并公告之日 中国证监会备案并公告之日止。
止。 ……

……

第二十四部分 根据以上内容对应修改。 根据以上内容对应修改。

基金合同内容

摘要
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