浦银安盛科技创新一年定期开放混合型证
券投资基金

2023 年第 4 季度报告

2023 年 12 月 31 日

基金管理人：浦银安盛基金管理有限公司

基金托管人：交通银行股份有限公司

报告送出日期：2024 年 1 月 22 日


§1 重要提示

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人交通银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2024 年 1 月 19 日复核了本报告
中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

本报告中财务资料未经审计。

本报告期自 2023 年 10 月 1 日起至 2023 年 12 月 31 日止。

§2 基金产品概况

基金简称 浦银安盛科技创新一年定开混合

基金主代码 009366

基金运作方式 契约型开放式

基金合同生效日 2020 年 12 月 14 日

报告期末基金份额总额 84,598,466.10 份

投资目标 本基金主要投资于科技创新相关主题的股票，把握中国
创新驱动发展的投资机遇，在严格控制风险的前提下，
力争实现基金资产的长期稳定增值。

投资策略 本基金在股票投资方面主要采用主题投资策略，通过重
点投资受益于代表科技创新主题的相关股票，并保持对
中国经济发展的趋势对相关行业及上市公司影响的密切
跟踪和研究分析，投资于具备高成长性的上市公司。

本基金所界定的科技创新企业主要是指坚持面向世界科
技前沿、面向经济主战场、面向国家重大需求，主要服
务于符合国家战略、突破关键核心技术、市场认可度高
的科技创新企业，属于新一代信息技术、高端装备、新
材料、新能源、节能环保以及生物医药等高新技术产业
和战略性新兴产业的科技创新企业，属于互联网、大数
据、云计算、人工智能和制造业深度融合的科技创新企
业。

业绩比较基准 中国战略新兴产业成份指数收益率*60%+中证全债指数

收益率*30%+恒生指数收益率*10%

风险收益特征 本基金为混合型基金，其预期风险收益水平低于股票型
基金，高于债券型基金和货币市场基金。


基金管理人 浦银安盛基金管理有限公司

基金托管人 交通银行股份有限公司

下属分级基金的基金简称 浦银安盛科技创新一年定开 浦银安盛科技创新一年定开
混合 A 混合 C

下属分级基金的交易代码 009366 009367

报告期末下属分级基金的份额总额 77,158,741.48 份 7,439,724.62 份

§3 主要财务指标和基金净值表现

3.1 主要财务指标

单位：人民币元

主要财务指标 报告期（2023 年 10 月 1 日-2023 年 12 月 31 日）

浦银安盛科技创新一年定开混合 浦银安盛科技创新一年定开混合
A C

1.本期已实现收益 -837,237.24 -85,233.18

2.本期利润 -1,027,281.28 -103,494.37

3.加权平均基金份额本期利 -0.0133 -0.0139
润

4.期末基金资产净值 57,716,792.26 5,497,543.46

5.期末基金份额净值 0.7480 0.7389

注：1、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用和信用减值损失后的余额。

3、本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

浦银安盛科技创新一年定开混合 A

业绩比较基准

净值增长率标业绩比较基准

阶段 净值增长率① 收益率标准差 ①－③ ②－④
准差② 收益率③

④

过去三个月 -1.75% 0.87% -5.41% 0.82% 3.66% 0.05%

过去六个月 -8.14% 0.75% -12.23% 0.79% 4.09% -0.04%

过去一年 -3.45% 0.80% -16.43% 0.78% 12.98% 0.02%


过去三年 -26.47% 1.40% -32.14% 1.02% 5.67% 0.38%

自基金合同

-25.20% 1.39% -26.71% 1.02% 1.51% 0.37%
生效起至今

浦银安盛科技创新一年定开混合 C

业绩比较基准

净值增长率标业绩比较基准

阶段 净值增长率① 收益率标准差 ①－③ ②－④
准差② 收益率③

④

过去三个月 -1.86% 0.87% -5.41% 0.82% 3.55% 0.05%

过去六个月 -8.33% 0.74% -12.23% 0.79% 3.90% -0.05%

过去一年 -3.83% 0.80% -16.43% 0.78% 12.60% 0.02%

过去三年 -27.35% 1.40% -32.14% 1.02% 4.79% 0.38%

自基金合同

-26.11% 1.39% -26.71% 1.02% 0.60% 0.37%
生效起至今
3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较


§4 管理人报告

4.1 基金经理（或基金经理小组）简介

姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业 说明

任职日期 离任日期 年限

李浩玄先生，同济大学金融专业硕士学
历。2011 年 7 月至 2012 年 7 月在思高方
达金融服务有限公司运营部任后台清算；
2012 年 8 月至 2013 年 6 月在寰富投资咨
询有限公司交易部任交易员；2013 年 7
月至 2015 年 2 月在上海龙德资源股份有
本基金的 2022 年 12 月 限公司金融业务部任研究员；2015 年 3
李浩玄 基金经理 21 日 - 8 年 月至 2015 年 8 月在上海展弘投资管理有
限公司研究部任研究员。2015 年 9 月加
盟浦银安盛基金管理有限公司，在研究部
从事研究员岗位工作。2022 年 12 月起担
任浦银安盛科技创新一年定期开放混合
型证券投资基金基金经理。2023 年 3 月
起担任浦银安盛战略新兴产业混合型证
券投资基金的基金经理。

注：1、首任基金经理的“任职日期”为基金合同生效日，非首任基金经理的“任职日期”为根据公司决定确定的聘任日期，基金经理的“离任日期”均为根据公司决定确定的解聘日期。
2、证券从业含义遵从《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》的相关规定。

4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

本报告期内，基金管理人严格遵守《证券投资基金法》及其他相关法律法规、证监会规定和基金合同的约定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的前提下，为基金份额持有人谋求最大利益。本报告期内未有损害基金份额持有人利益的行为。
4.3 公平交易专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况

本基金管理人根据《公平交易管理规定》，建立并健全了有效的公平交易执行体系，保证公平对待旗下的每一个基金组合。

在具体执行中，在投资决策流程上，构建统一的研究平台，为所有投资组合公平的提供研究支持。在投资决策过程中，严格遵守公司的各项投资管理制度和投资授权制度，投资组合经理在授权范围内可以自主决策，超过投资权限的操作必须经过严格的审批程序。在交易执行环节上，详细规定了面对多个投资组合交易执行的流程和规定，以保证投资执行交易过程的公平性。公司严格控制主动投资组合的同日反向交易，非经特别控制流程审批同意，不得进行。从事后监控角度上，定期对组合间同一投资标的的临近交易日的同向交易和反向交易的合理性分析评估，以及不同时间窗口下（1 日、3 日、5 日、10 日）的季度公平性交易分析评估，对旗下投资组合及其各投资类别的收益率差异进行分析。公司定期对公平交易制度的遵守和相关业务流程的执行情况进行检查，季度公平交易分析报告按规定经基金经理或投资经理签字，并经督察长、总经理审阅签字后，归档保存。

本报告期内，上述公平交易制度总体执行情况良好，公平对待旗下各投资组合，未发现任何违反公平交易的行为。
4.3.2 异常交易行为的专项说明

本报告期内未发现本基金存在违反法律、法规、中国证监会和证券交易所颁布的相关规范性文件中认定的异常交易行为。报告期内未发生本基金与旗下其他投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的 5%的情形。
4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析

报告期内，我们看到市场的主要内核逻辑没有发生变化，缺乏景气度仍是当前 A 股投资面对的最重大问题。市场对主题投资乃至“生肖”的荒诞炒作背后折射出的是对经济前景的低预期以及真正景气资产的缺失。而从正统的投资思路出发，高股息的良好变现变得水到渠成，是前述逻辑的一体两面。


报告期内，我们的主要投资思路没有发生变化，继续延续科技、高股息、内循环三类资产的核心配置，其原因在我们此前的季报中已有阐释，在此不做赘述。同时，在继续坚持这个思路的同时，我们对组合也增加了一定的灵活性和均衡性。灵活性体现在我们会阶段性的对三类资产的配置比例以及总体仓位进行调节，其原因主要是资产价格的波动。均衡性体现在我们没有在单一方向上偏离过度：因为从当前来看宏观经济的可预测性较低，除了在左侧已体现出较高收益风险比的资产，我们当前更愿意均衡配置并敏感地找到下一个突破的方向。

我们曾在三季度末对顺周期抱有乐观预期，主要原因是判断经济最坏时候可能已经过去，四季度进入低基数区间，且部分资产估值已经反应较为充分。但目前来看这一判断是乐观了，经济的筑底企稳还需要更多线索支持，好在我们进入的位置足够安全，让我们在发现预期差之后仍来得及做出调整。

我们继续坚持自下而上的选股方法，这在当前β稀缺的大背景下格外重要，否则我们可能很难找到真正具有成长性的标的。当然，任何资产仍需放置在当下的大环境中进行多一个甚至多两个维度的审视，这将提供更高的确定性。
4.5 报告期内基金的业绩表现

截至本报告期末浦银安盛科技创新一年定开混合 A 的基金份额净值为 0.7480 元，本报告期基
金份额净值增长率为-1.75%，同期业绩比较基准收益率为-5.41%，截至本报告期末浦银安盛科技创新一年定开混合 C 的基金份额净值为 0.7389 元，本报告期基金份额净值增长率为-1.86%，同期业绩比较基准收益率为-5.41%。
4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明

1、本报告期内未出现连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人的情形。

2、本报告期内未出现连续二十个工作日基金资产净值低于五千万的情形。

§5 投资组合报告

5.1 报告期末基金资产组合情况

序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）

1 权益投资 56,011,208.20 88.24

其中：股票 56,011,208.20 88.24

2 基金投资 - -

3 固定收益投资 - -

其中：债券 - -

资产支持证券 - -

4 贵金属投资 - -


5 金融衍生品投资 - -

6 买入返售金融资产 - -

其中：买断式回购的买入返售金融资 - -
产

7 银行存款和结算备付金合计 6,648,343.95 10.47

8 其他资产 813,790.14 1.28

9 合计 63,473,342.29 100.00

注：本基金本报告期末通过港股通交易机制投资的港股公允价值为 11,024,202.11 元，占基金资产净值的比例为 17.44%。
5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合

代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比
例（%）

A 农、林、牧、渔业 - -

B 采矿业 985,586.00 1.56

C 制造业 33,412,646.09 52.86

D 电力、热力、燃气及水生产和供应

业 1,816,360.00 2.87

E 建筑业 - -

F 批发和零售业 1,190,552.00 1.88

G 交通运输、仓储和邮政业 2,197,448.00 3.48

H 住宿和餐饮业 - -

I 信息传输、软件和信息技术服务业 983,592.00 1.56

J 金融业 1,994,943.00 3.16

K 房地产业 2,095,716.00 3.32

L 租赁和商务服务业 - -

M 科学研究和技术服务业 - -

N 水利、环境和公共设施管理业 310,163.00 0.49

O 居民服务、修理和其他服务业 - -

P 教育 - -

Q 卫生和社会工作 - -

R 文化、体育和娱乐业 - -

S 综合 - -

合计 44,987,006.09 71.17

5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

行业类别 公允价值（人民币） 占基金资产净值比例（%）

原材料 - -

非周期性消费品 1,633,346.73 2.58

周期性消费品 - -


能源 - -

金融 - -

医疗 - -

工业 2,121,955.82 3.36

信息科技 485.93 0.00

电信服务 3,464,660.30 5.48

公用事业 3,803,753.33 6.02

房地产 - -

合计 11,024,202.11 17.44

注：以上分类采用全球行业分类标准（GICS）。
5.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细
5.3.1 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%）

1 601058 赛轮轮胎 459,100 5,394,425.00 8.53

2 300751 迈为股份 40,300 5,219,253.00 8.26

3 688556 高测股份 96,611 3,766,862.89 5.96

4 00941 中国移动 59,000 3,464,660.30 5.48

5 600425 青松建化 729,300 2,880,735.00 4.56

6 600079 人福医药 93,600 2,326,896.00 3.68

7 601500 通用股份 552,300 2,286,522.00 3.62

8 600215 派斯林 245,400 2,095,716.00 3.32

9 00836 华润电力 127,600 1,808,510.63 2.86

10 002035 华帝股份 288,050 1,788,790.50 2.83

5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
注：本基金本报告期末未持有债券。
5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
注：本基金本报告期末未持有债券。
5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资
明细
注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。
5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
注：本基金本报告期末未持有贵金属。
5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
注：本基金本报告期末未持有权证。

5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
注：本基金本报告期末未持有股指期货。
5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策

本基金本报告期末未持有股指期货。
5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
5.10.1 本期国债期货投资政策

本基金本报告期末未持有国债期货。
5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
注：本基金本报告期末未持有国债期货。
5.10.3 本期国债期货投资评价

本基金本报告期末未持有国债期货。
5.11 投资组合报告附注
5.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形

本基金投资的前十名证券的发行主体中，人福医药集团股份公司在报告编制日前一年内曾受到上海证券交易所的公开谴责。本基金投资的前十名证券中，上述主体所发行证券的投资决策程序符合公司投资制度的规定。

除上述主体外，本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查、或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
5.11.2 基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库

报告期内，本基金投资的前十名股票不存在超出基金合同规定的备选股票库的情况。
5.11.3 其他资产构成

序号 名称 金额（元）

1 存出保证金 17,755.55

2 应收证券清算款 749,522.35

3 应收股利 46,512.24

4 应收利息 -


5 应收申购款 -

6 其他应收款 -

7 其他 -

8 合计 813,790.14

5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
注：本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。

§6 开放式基金份额变动

单位：份

项目 浦银安盛科技创新一年定 浦银安盛科技创新一年定
开混合 A 开混合 C

报告期期初基金份额总额 77,158,741.48 7,439,724.62

报告期期间基金总申购份额 - -

减:报告期期间基金总赎回份额 - -

报告期期间基金拆分变动份额（份额减 - -
少以“-”填列）

报告期期末基金份额总额 77,158,741.48 7,439,724.62

§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况

7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况
注：本报告期本基金管理人未运用固有资金投资本基金。
7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细
注：本报告期本基金管理人未运用固有资金投资本基金。

§8 影响投资者决策的其他重要信息

8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况
注：本基金报告期内无单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况。

§9 备查文件目录

9.1 备查文件目录

1、 中国证监会批准浦银安盛科技创新一年定期开放混合型证券投资基金募集的文件


2、 浦银安盛科技创新一年定期开放混合型证券投资基金基金合同

3、 浦银安盛科技创新一年定期开放混合型证券投资基金招募说明书

4、 浦银安盛科技创新一年定期开放混合型证券投资基金托管协议

5、 基金管理人业务资格批件、营业执照、公司章程

6、 基金托管人业务资格批件和营业执照

7、 本报告期内在中国证监会规定媒介上披露的各项公告

8、 中国证监会要求的其他文件

9.2 存放地点

上海市浦东新区滨江大道 5189 号 S2 座 1-7 层 基金管理人办公场所。

9.3 查阅方式

投资者可登录基金管理人网站（www.py-axa.com）查阅，或在营业时间内至基金管理人办公场所免费查阅。

投资者对本报告书如有疑问，可咨询基金管理人。

客户服务中心电话：400-8828-999 或 021-33079999。

浦银安盛基金管理有限公司
2024 年 1 月 22 日
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