富荣信息技术混合型证券投资基金

2023年第3季度报告

2023年09月30日

基金管理人:富荣基金管理有限公司

基金托管人:浙商银行股份有限公司

报告送出日期:2023年10月25日


目录


§1 重要提示 ......3
§2 基金产品概况......3
§3 主要财务指标和基金净值表现......4

3.1 主要财务指标......4

3.2 基金净值表现......4
§4 管理人报告......6

4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 ......6

4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明......7

4.3 公平交易专项说明......7

4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析......7

4.5 报告期内基金的业绩表现......8

4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明......8
§5 投资组合报告......9

5.1 报告期末基金资产组合情况......9

5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合......9

5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细......10

5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 ......10

5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细......11

5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细......11

5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 ......11

5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细......11

5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 ......11

5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明......11

5.11 投资组合报告附注......11
§6 开放式基金份额变动 ......12
§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况......12

7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况......13

7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 ......13
§8 影响投资者决策的其他重要信息 ......13

8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况......13

8.2 影响投资者决策的其他重要信息......13
§9 备查文件目录......13

9.1 备查文件目录......13

9.2 存放地点......13

9.3 查阅方式......13

§1 重要提示

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人浙商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2023年10月23日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。

基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

本报告中财务资料未经审计。

本报告期自2023年7月1日起至2023年9月30日止。

§2 基金产品概况

基金简称 富荣信息技术混合

基金主代码 013345

基金运作方式 契约型开放式

基金合同生效日 2021年10月28日

报告期末基金份额总额 236,355,226.45份

本基金主要投资于信息技术主题相关的优质企业，
投资目标 本基金通过对多种投资策略的有机结合，在有效控
制风险的前提下，力争实现基金资产的长期稳健增
值。

本基金在资产配置上采取相对稳健的策略，采取"
自上而下"的方式进行大类资产配置，根据对宏观经
济、市场面、政策面等因素进行定量与定性相结合
的分析研究，根据各类资产不同的预期风险收益比
来确定组合中股票、债券、货币市场工具及其他金
投资策略 融工具的比例。本基金所界定的信息技术主题是指
主要投资于提供信息产品或信息服务的行业，以及
传统行业中利用信息技术手段实现产品升级的公

司。未来随着政策或市场环境发生变化，本基金可
调整对上述主题界定的标准。此外还包含个股精选、
存托凭证投资、债券投资、资产支持证券投资、衍


生品投资、参与融资业务投资等策略。

业绩比较基准 中证全指信息技术指数收益率×70%+中债综合指数
收益率×30%

本基金为混合型证券投资基金，其预期风险收益水
风险收益特征 平高于债券型基金及货币市场基金，低于股票型基
金。

基金管理人 富荣基金管理有限公司

基金托管人 浙商银行股份有限公司

下属分级基金的基金简称 富荣信息技术混合A 富荣信息技术混合C

下属分级基金的交易代码 013345 013346

报告期末下属分级基金的份额总 76,813,833.33份 159,541,393.12份

额

§3 主要财务指标和基金净值表现

3.1 主要财务指标

单位：人民币元

报告期(2023年07月01日 - 2023年09月30日)

主要财务指标

富荣信息技术混合A 富荣信息技术混合C

1.本期已实现收益 -3,301,631.74 -6,833,786.19

2.本期利润 -6,578,640.77 -13,572,219.83

3.加权平均基金份额本期利润 -0.0860 -0.0849

4.期末基金资产净值 60,573,053.02 124,846,478.69

5.期末基金份额净值 0.7886 0.7825

注：①上述基金业绩指标不包括持有人交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字；

②本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
富荣信息技术混合A净值表现

净值增长 净值增长 业绩比较 业绩比较基

阶段 率① 率标准差 基准收益 准收益率标 ①-③ ②-④
② 率③ 准差④


过去三个月 -9.65% 1.87% -7.60% 1.01% -2.05% 0.86%

过去六个月 -4.04% 2.11% -11.80% 1.15% 7.76% 0.96%

过去一年 3.46% 2.04% 8.57% 1.12% -5.11% 0.92%

自基金合同 -21.14% 1.96% -14.90% 1.17% -6.24% 0.79%
生效起至今
富荣信息技术混合C净值表现

净值增长 净值增长 业绩比较 业绩比较基

阶段 率① 率标准差 基准收益 准收益率标 ①-③ ②-④
② 率③ 准差④

过去三个月 -9.75% 1.87% -7.60% 1.01% -2.15% 0.86%

过去六个月 -4.23% 2.11% -11.80% 1.15% 7.57% 0.96%

过去一年 3.04% 2.04% 8.57% 1.12% -5.53% 0.92%

自基金合同 -21.75% 1.96% -14.90% 1.17% -6.85% 0.79%
生效起至今
注：本基金的业绩比较基准为：中证全指信息技术指数收益率×70%+中债综合指数收益率×30%。
3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

注：本基金的建仓期为 6 个月，建仓期结束时各项资产配置比例符合合同约定。

§4 管理人报告

4.1 基金经理（或基金经理小组）简介

任本基金的基金经

理期限 证券

姓名 职务 从业 说明

任职日期 离任 年限

日期

硕士研究生，持有基金从业
资格证书，中国国籍。曾任
锦泰期货有限公司宏观和

化工研究员、金东矿业股份
有限公司主持上市办公室

郎骋成 研究部总经理、 2021-10-28 - 17 工作、弘业期货股份有限公
基金经理 司投资咨询负责人及研究

所所长、摩根士丹利华鑫基
金另类投资小组副组长/专
户投资经理/专户理财部副
总监。2020年6月加入富荣
基金。

李延峥 基金经理 2021-10-28 - 6 西南财经大学金融学硕士，


持有基金从业资格证书，中
国国籍。2017年进入富荣基
金管理有限公司，历任富荣
基金管理有限公司研究部T
MT研究员，现任富荣基金
管理有限公司基金经理。

4.1.1 期末兼任私募资产管理计划投资经理的基金经理同时管理的产品情况

姓名 产品类型 产品数量（只） 资产净值(元) 任职时间

公募基金 4 2,172,584,469.21 2020-07-16

私募资产管理计划 3 53,270,498.08 2020-09-22
郎骋成

其他组合 - - -

合计 7 2,225,854,967.29 -

4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

报告期内，本基金管理人严格遵循了《中华人民共和国证券投资基金法》及其各项实施细则、本基金基金合同和其他相关法律法规的规定，并本着诚实信用、勤勉尽责、取信于市场、取信于社会的原则管理和运用基金资产，在控制风险的前提下，为基金持有人谋求最大利益。本报告期内，基金运作合法合规，无损害基金份额持有人利益的行为。
4.3 公平交易专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况

报告期内，本基金管理人严格执行了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和公司制定的公平交易相关制度，在研究分析、投资决策、交易执行等各个环节，公平对待旗下所有投资组合。

公司利用统计分析的方法和工具，按照不同的时间窗口（包括当日内、3日内、5日内），对旗下所有投资组合的同向交易价差情况进行分析，报告期内未发现旗下投资组合之间存在不公平交易现象。
4.3.2 异常交易行为的专项说明

报告期内，未发现本基金有可能导致不公平交易和利益输送的异常交易。
4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析

三季度科技板块回撤较为明显，与上半年的表现相反，AI板块经历了较大幅度的调整。在三季度，我们进行了一定的仓位调整，左侧布局了部分AI算力公司，持仓主要布局在存储芯片、半导体设备、AI算力、MR等板块。我们在产品成立以来坚定的投资于
科技板块，在符合国家战略和中长期景气的方向上为投资者创造价值。投资框架上我们仍然按照确立的方向去布局，买有终局空间业绩趋势向上的公司。

三季度市场对科技板块的情绪由亢奋到逐步冷静，但从赔率和确定性角度，科技板块的性价比在逐步提升。总的来说，我们当前位置对于科技股的观点由二季度末偏谨慎转向为偏乐观。

首先，半导体是我们重点布局的领域。基本面维度，申万半导体成份股半年报表现，二季度营收环比增长的个股占比86%（126/145），利润环比增长的个股占比66%（97/145）。结合我们的调研和公司展望，3季度作为电子行业的旺季，行业预计营收端环比仍有
5~10%左右的环比提升。细分子领域角度，存储芯片作为半导体板块内弹性细分的代表，其价格也在9月中下旬止跌上涨。

全球半导体趋势也大致相同，以全球半导体单月销售额同比增速为例，5月开始出现拐点，6~8月增速分别为：-17.3%、-11.8%、-6.8%，也呈现出企稳逐月改善的趋势。
定性来看无论是全球半导体还是国内半导体，周期维度拐点或已现。

市场当前分歧的核心在于复苏的力度和节奏低于预期，但与之对应芯片板块也跌到了去年10月份的底部位置，即使是像2016~2017年那样的弱周期，板块拐点后也没跌破2016年初的股价区间，因此当前对于半导体的观点已无需悲观。事件角度，三季度华为高端手机回归，对整个消费电子板块情绪和信心上有较强的拉动，后续随着产业景气度的逐步上行，我们对未来半年到一年半导体以及电子板块持乐观态度。

其次，对于创新条线AI和MR的观点，随着市场下跌我们增加了AI算力侧的研究布局，后续逢低布局苹果MR产业链。之前我们认为AI算力侧属于高确定性但赔率较低的板块，8月以来AI算力链股价普遍出现了20%~30%左右的下滑，赔率已大幅优化。同时从产业链的变化来看，大模型多模态的演进以及应用端的持续推出，AI算力侧仍然具有较高的投研价值。对于苹果MR，目前由于定价过高以及发行时间为明年，市场对MR的销量普遍预期不高，我们认为MR仍然是消费电子里非常稀缺的创新，初代产品核心观察生态以及使用体验情况，我们认为苹果MR具备超市场预期的可能。

后续我们仍按照确立的方向去布局，买有终局空间业绩趋势向上的公司。方向上我们关注三条主线：1、半导体：设备+存储；2、MR产业链；3、AI算力相关。
4.5 报告期内基金的业绩表现

截至报告期末富荣信息技术混合A基金份额净值为0.7886元，本报告期内，该类基金份额净值增长率为-9.65%，同期业绩比较基准收益率为-7.60%；截至报告期末富荣信息技术混合C基金份额净值为0.7825元，本报告期内，该类基金份额净值增长率为
-9.75%，同期业绩比较基准收益率为-7.60%。
4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明

本报告期内，本基金未出现连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或者基金资产净值低于五千万元的情形。


§5 投资组合报告

5.1 报告期末基金资产组合情况

序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例
（%）

1 权益投资 172,924,257.80 92.63

其中：股票 172,924,257.80 92.63

2 基金投资 - -

3 固定收益投资 - -

其中：债券 - -

资产支持证券 - -

4 贵金属投资 - -

5 金融衍生品投资 - -

6 买入返售金融资产 - -

其中：买断式回购的买入 - -
返售金融资产

7 银行存款和结算备付金合 12,920,360.31 6.92
计

8 其他资产 831,338.24 0.45

9 合计 186,675,956.35 100.00

5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合

代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例（%）

A 农、林、牧、渔业 - -

B 采矿业 - -

C 制造业 165,770,640.72 89.40

D 电力、热力、燃气及水生 - -
产和供应业

E 建筑业 5,048.79 0.00

F 批发和零售业 140,525.37 0.08

G 交通运输、仓储和邮政业 - -

H 住宿和餐饮业 - -


I 信息传输、软件和信息技 5,601,965.77 3.02
术服务业

J 金融业 - -

K 房地产业 - -

L 租赁和商务服务业 1,319,608.00 0.71

M 科学研究和技术服务业 66,015.87 0.04

N 水利、环境和公共设施管 20,453.28 0.01
理业

O 居民服务、修理和其他服 - -
务业

P 教育 - -

Q 卫生和社会工作 - -

R 文化、体育和娱乐业 - -

S 综合 - -

合计 172,924,257.80 93.26

5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

本基金本报告期末未持有港股通股票。
5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

序 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净
号 值比例（％）

1 300260 新莱应材 280,520 10,628,902.80 5.73

2 300308 中际旭创 85,400 9,889,320.00 5.33

3 001309 德明利 129,380 9,750,076.80 5.26

4 688110 东芯股份 297,296 9,531,309.76 5.14

5 688025 杰普特 125,089 9,332,890.29 5.03

6 301308 江波龙 104,597 9,162,697.20 4.94

7 300394 天孚通信 96,000 9,120,000.00 4.92

8 688361 中科飞测 110,367 8,806,553.77 4.75

9 000021 深科技 508,600 8,753,006.00 4.72

10 601138 工业富联 413,300 8,142,010.00 4.39

5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

本基金本报告期末未持有债券。

5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

本基金本报告期末未持有债券。
5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

本基金本报告期末未持有贵金属。
5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证。
5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

本基金本报告期末未投资股指期货。
5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策

本基金本报告期末未投资股指期货。
5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
5.10.1 本期国债期货投资政策

本基金本报告期末未投资国债期货。
5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

本基金本报告期末未投资国债期货。
5.10.3 本期国债期货投资评价

本基金本报告期末未投资国债期货。
5.11 投资组合报告附注
5.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体中，德明利在报告编制日前一年内因未依法履行其他职责被深圳证券交易所给予监管关注。

本基金对上述主体发行的相关证券的投资决策程序符合相关法律法规及基金合同的要求。

除上述主体外，本基金投资的其他前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

5.11.2 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
5.11.3 其他资产构成

序号 名称 金额(元)

1 存出保证金 209,794.05

2 应收证券清算款 -

3 应收股利 -

4 应收利息 -

5 应收申购款 621,544.19

6 其他应收款 -

7 其他 -

8 合计 831,338.24

5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

序 股票代码 股票名称 流通受限部分的 占基金资产净 流通受限情况说
号 公允价值（元） 值比例（％） 明

1 688361 中科飞测 15,466.57 0.01 科创板打新限售

5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分

由于四舍五入原因，分项之和与合计可能有尾差。

§6 开放式基金份额变动

单位：份

富荣信息技术混合A 富荣信息技术混合C

报告期期初基金份额总额 73,603,706.89 159,614,814.80

报告期期间基金总申购份额 6,098,826.80 8,598,220.83

减：报告期期间基金总赎回份额 2,888,700.36 8,671,642.51

报告期期间基金拆分变动份额 - -
（份额减少以“-”填列）

报告期期末基金份额总额 76,813,833.33 159,541,393.12

注：申购含转换入份额、红利再投资份额；赎回含转换出份额。

§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况

7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况

本报告期内基金管理人未持有本基金。
7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细

本报告期内基金管理人未运用固有资金投资本基金。

§8 影响投资者决策的其他重要信息

8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况

本基金本报告期内未有单一投资者持有基金份额达到或超过20%的情况。
8.2 影响投资者决策的其他重要信息

本报告期内未出现影响投资者决策的其他重要信息。

§9 备查文件目录

9.1 备查文件目录
9.1.1 中国证监会批准富荣信息技术混合型证券投资基金设立的文件；
9.1.2《富荣信息技术混合型证券投资基金基金合同》；
9.1.3《富荣信息技术混合型证券投资基金托管协议》；
9.1.4 基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程；
9.1.5 报告期内富荣信息技术混合型证券投资基金在指定报刊上各项公告的原稿。
9.2 存放地点

基金管理人、基金托管人处。
9.3 查阅方式

投资者可在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件。投资者对本报告书如有疑问，可咨询本基金管理人富荣基金管理有限公司，客服热线：4006855600。

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2023年10月25日
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