华商上游产业股票型证券投资基金（华商上游产业股票 C 份额）基金产品资料概要（更新）
华商上游产业股票型证券投资基金（华商上游产业股票 C 份
额）
基金产品资料概要（更新）
编制日期：2023 年 12 月 25 日
送出日期：2023 年 12 月 27 日
本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。
作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。
一、产品概况
基金简称 华商上游产业股票 基金代码 005161
下属基金简称 华商上游产业股票C 下属基金代码 018023
基金管理人 华商基金管理有限公司 基金托管人 中国建设银行股份有限公
司
基金合同生效日 2017-12-27 上市交易所及上市日期 暂未上市 -
基金类型 股票型 交易币种 人民币
运作方式 普通开放式 开放频率 每个开放日
开始担任本基金基金经 2023-08-04
基金经理 张文龙 理的日期
证券从业日期 2018-04-18
注：本基金自2023年3月3日起增加C类基金份额。
二、基金投资与净值表现
（一）投资目标与投资策略
-
投资目标 本基金重点研究当前经济趋势，把握上游产业中所蕴含的投资机会，精选相关产业下
具有优质成长性的上市公司，追求资产的长期稳定增值。
投资范围 本基金的投资范围主要为国内依法发行的金融工具，包括股票（含中小板、创业板、
存托凭证及其他经中国证监会核准上市的股票）、权证、股指期货、国债、央行票据、
地方政府债、金融债、公司债、企业债、短期融资券、资产支持证券、可转换债券（含
可分离交易的可转换债券）、可交换债券、中期票据、中小企业私募债、债券回购和
银行存款以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。如法律法规或监
管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投
资范围。本基金的投资组合比例为：股票投资占基金资产的比例为 80%-95%，其中投
资于上游产业相关的上市公司的证券资产不低于非现金基金资产的80%，权证投资占
基金资产净值的比例不高于3%，每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保
证金后，应当保持不低于基金资产净值 5%的现金或到期日在一年以内的政府债券，
其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等，股指期货的投资比例遵循
国家相关法律法规。
主要投资策略 本基金以股票投资为主，并关注宏观市场经济、微观市场主体及国家政策导向，确定
华商上游产业股票型证券投资基金（华商上游产业股票 C 份额）基金产品资料概要（更新）
组合中股票、债券、货币市场工具及其他金融工具的比例，充分降低投资风险。 具
体投资策略详见基金合同。
业绩比较基准 中证上游资源产业指数收益率×80%+中证全债指数收益率×20%
风险收益特征 本基金为股票型基金，其长期平均风险水平和预期收益率高于混合型基金、债券型基
金和货币市场基金，属于较高风险、较高收益水平的投资品种。
（二）投资组合资产配置图表/区域配置图表
（三）自基金合同生效以来/最近十年（孰短）基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较图
三、投资本基金涉及的费用
（一）基金销售相关费用
以下费用在认购/申购/赎回基金过程中收取：
费用类型 份额（S）或金额（M）/持有期限（N） 收费方式/费 备注
率
N＜7日 1.5% -
赎回费 7日≤N＜30日 0.5% -
华商上游产业股票型证券投资基金（华商上游产业股票 C 份额）基金产品资料概要（更新）
申购费：C类基金份额不收取申购费。
（二）基金运作相关费用
以下费用将从基金资产中扣除：
费用类别 收费方式/年费率
管理费 1.20%
托管费 0.20%
销售服务费 0.60%
注：本基金管理费每日计提，按月支付；本基金托管费每日计提，按月支付。
本基金销售服务费每日计提，按月支付，其他费用详见本基金基金合同、招募说明书及相关公告。
本基金交易证券、基金等产生的费用和税负，按实际发生额从基金资产扣除。
四、风险揭示与重要提示
（一）风险揭示
本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。
投资有风险，投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。
本基金投资运作过程中面临的主要风险有：市场风险、管理风险、流动性风险、股指期货等金融衍生品投资风险、中小企业私募债的投资风险、资产支持证券投资风险、投资科创板股票的风险、存托凭证投资风险、启用侧袋机制的风险、本基金特有的风险及其他风险。
本基金特有的风险：本基金为股票型基金，在股票投资中重点关注上游产业相关的上市公司股票，这种评估具有一定的主观性，将在个股投资决策中给基金带来一定的不确定性的风险。该类型股票的波动会受到宏观经济环境、行业周期和公司自身经营状况等因素的影响。本基金坚持价值和长期投资理念，重视股票投资风险的防范，但是基于投资范围的规定，本基金无法完全规避股票市场和债券市场的下跌风险。同时，本基金可能因持续规模较小而导致基金终止的风险。
（二）重要提示
中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。
基金产品资料概要信息发生重大变更的，基金管理人将在三个工作日内更新，其他信息发生变更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件内容相比基金的实际情况可能存在一定的滞后，如需及时、准确获取基金的相关信息，敬请同时关注基金管理人发布的相关临时公告等。
与本基金/基金合同相关的争议解决方式为仲裁。仲裁委员会是中国国际经济贸易仲裁委员会，仲裁地点是北京市。
五、其他资料查询方式
以下资料详见华商基金管理有限公司网站（www.hsfund.com）。客服电话：400-700-8880、
010-58573300。
1、《华商上游产业股票型证券投资基金基金合同》、《华商上游产业股票型证券投资基金托管协议》、《华商上游产业股票型证券投资基金招募说明书》；
2、定期报告，包括基金季度报告、中期报告和年度报告；
华商上游产业股票型证券投资基金（华商上游产业股票 C 份额）基金产品资料概要（更新）
3、基金份额净值；
4、基金销售机构及联系方式；
5、其他重要资料。
六、其他情况说明
无。
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