国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书（2011 年第一号）摘要




国泰金马稳健回报证券投资基金
更新招募说明书摘要
（2011 年第一号）

基金管理人：国泰基金管理有限公司

基金托管人：中国建设银行股份有限公司

重要提示

国泰金马稳健回报证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证监会 2004 年 4 月 27 日

发布的证监基金字[2004]62 号文批准发起设立。本基金的基金合同于 2004 年 6 月 18 日成立正

式生效。

国泰基金管理有限公司（以下简称“本基金管理人”或“基金管理人”）保证招募说明书

的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核

准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风

险。

投资有风险，投资者拟申购本基金时应认真阅读本招募说明书，全面认识本基金产品的风

险收益特征，应充分考虑投资者自身的风险承受能力，并对于申购基金的意愿、时机、数量等

投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出

投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。

基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基

金业绩表现的保证。

本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证

基金一定盈利，也不保证最低收益。

本基金的基金合同已经根据《证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投

资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关规定作了修订并已于中

国证监会指定报刊或网站进行了公告。

投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》。

本招募说明书中涉及的与托管相关的基金信息已经本基金托管人复核。本招募说明书所载
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内容截止日为 2011 年 6 月 18 日，投资组合报告为 2011 年 1 季度报告，有关财务数据和净值表

现截止日为 2010 年 12 月 31 日。



一、基金管理人
（一）基金管理人概况

名称：国泰基金管理有限公司

设立日期：1998 年 3 月 5 日

注册地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 39 楼

办公地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 39 楼

法定代表人：陈勇胜

注册资本：1.1 亿元人民币

联系人：何晔

联系电话：（021）38561743

基金管理人股权结构如下：

股东名称 股权比例

中国建银投资有限责任公司 60%

意大利忠利集团 30%

中国电力财务有限公司 10%

（二）基金管理人管理基金的基本情况

截至 2011 年 6 月 18 日，本基金管理人共管理 3 只封闭式证券投资基金：金泰证券投资基

金、金鑫证券投资基金、国泰估值优势可分离交易股票型证券投资基金(创新型封闭式)，以及

17 只开放式证券投资基金：国泰金鹰增长证券投资基金、国泰金龙系列证券投资基金（包括 2

只子基金，分别为国泰金龙行业精选证券投资基金、国泰金龙债券证券投资基金）、国泰金马稳

健回报证券投资基金、国泰货币市场证券投资基金、国泰金鹿保本增值混合证券投资基金、国

泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金、国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金（由金鼎证券投

资基金转型而来）、国泰金牛创新成长股票型证券投资基金、国泰沪深 300 指数证券投资基金（由

国泰金象保本增值混合证券投资基金转型而来）、国泰双利债券证券投资基金、国泰区位优势股

票型证券投资基金、国泰中小盘成长股票型证券投资基金（LOF）（由金盛证券投资基金转型而

来）、国泰纳斯达克 100 指数证券投资基金、国泰价值经典股票型证券投资基金（LOF）、上证

180 金融交易型开放式指数证券投资基金、国泰上证 180 金融交易型开放式指数证券投资基金

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联接基金、国泰保本混合型证券投资基金。另外，本基金管理人于 2004 年获得全国社会保障基

金理事会社保基金资产管理人资格，目前受托管理全国社保基金多个投资组合。2007 年 11 月

19 日，本基金管理人获得企业年金投资管理人资格。2008 年 2 月 14 日，本基金管理人成为首

批获准开展特定客户资产管理业务（专户理财）的基金公司之一，并于 3 月 24 日经中国证监会

批准获得合格境内机构投资者（QDII）资格，成为目前业内少数拥有“全牌照”的基金公司之

一，囊括了公募基金、社保、年金、专户理财和 QDII 等管理业务资格。

（三）主要人员情况

1、董事会成员：

陈勇胜，董事长，硕士研究生，高级经济师，19 年证券从业经历。1982 年起在中国建设银

行总行、中国投资银行总行工作。历任综合计划处、资金处副处长、国际结算部副总经理（主

持工作）。1992 年起任国泰证券有限公司国际业务部总经理，公司总经理助理兼北京分公司总

经理，1998 年 3 月起任国泰基金管理有限公司董事、总经理，现任公司董事长、党委书记。

陈良秋，董事，大学本科。1993 年 7 月起在中国建设银行厦门市分行工作，历任业务科副

经理、办公室副总经理、支行副行长、行长。2006 年 10 月起在中国建投工作，任企业管理部

总经理助理、副总经理、投资部负责人，兼任中投科信科技股份有限公司董事。

徐志斌，董事，硕士研究生。2001 年 8 月起，先后在高盛集团工作，历任环球控制部高级

分析师、项目经理、团队经理；运营风险管理部总监、执行董事；市场风险管理部执行董事。

2010 年 4 月起在中国建投风险管理部工作，现任中国建投风险管理部业务总监。

Philippe SETBON，董事，硕士研究生，EFFAS 注册金融分析师。1993 年起历任 BOISSY GESTION

SA (AZUR – GMF Group)首席执行官、ROTHSCHILD ET COMPAGNIE GESTION SA 股票投资部总监、

GENERALI FINANCES SA 副 总 经 理 / 投 资 总 监 、 GENERALI INVESTMENT FRANCE S.A/GENERALI

INVESTMENTS 首席执行官/投资总监、GENERALI INVESTMENTS 忠利投资董事会主席/首席执行官。

并兼任 Generali Investments SICAV (卢森堡)主席、Generali Investments Deutschland 监

事会主席、Generali Fund Management 副主席、Generali Investments SGR 副主席、THALIA SA

(Lugano)、TENAX(UK)、Generali Hedge Fund SICAV(Lugano)董事会成员等职务。

游一冰，董事，大学本科，英国特许保险学会高级会员（FCII）及英国特许保险师（Chartered

Insurer）。1994 年起历任中国保险（欧洲)控股有限公司总裁助理、忠利保险有限公司英国分

公司、忠利亚洲中国地区总经理、中意财产保险有限公司董事、总经理，兼任中意人寿保险有

限公司董事。

张和之，董事，硕士研究生、高级会计师。曾任水利电力部机关财务处主任科员，能源部

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机关财务处副处长，电力部机关事务局经营财务处处长,国家电力公司中兴实业发展总公司副总

经理、总会计师、副董事长、中国电力财务有限公司副董事长、党组副书记（正局级）、正局级

调研员。

金旭，董事，硕士研究生，18 年证券从业经历。1993 年 7 月至 2001 年 11 月在中国证监会

工作，历任法规处副处长、深圳监管专员办事处机构处副处长、基金监管部综合处处长。2001

年 11 月至 2004 年 7 月在华夏基金管理有限公司任党支部副书记、副总经理。2004 年 7 月至 2006

年 1 月在宝盈基金管理有限公司任总经理。2006 年 1 月至 2007 年 5 月在梅隆全球投资有限公

司北京代表处任首席代表。2007 年 5 月担任国泰基金管理有限公司总经理。现任公司董事、党

委副书记。

吴鹏，独立董事，博士研究生。著名律师，执业范围包括金融证券。曾在日本著名律师事

务所从事与中国相关法律工作，日本西南大学讲授中国法律。1993 年回国从事律师工作，现为

北京中伦律师事务所合伙人，中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员。

王军，独立董事，博士研究生，教授。1986 年起在对外经济贸易大学法律系、法学院执教，

任助教、讲师、副教授、教授、博士生导师、法学院副院长、执行院长。兼任国务院学位委员

会第六届学科评议组法学组成员、中国法学会国际经济法学研究会常务副会长、中国法学会民

法学研究会常务理事、中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员、新加坡国际仲裁中心仲裁员、北

京仲裁委员会仲裁员、大连仲裁委仲裁员、北京市华贸硅谷律师事务所兼职律师等职。

刘秉升，独立董事，大学学历，高级经济师。1980 年起任吉林省长白县马鹿沟乡党委书记；

1982 年起任吉林省长白朝鲜族自治县县委常委、常务副县长；1985 年起任吉林省抚松县县委常

委、常务副县长；1989 年起任中国建设银行吉林省白山市支行行长、党委书记；1995 年起任中

国建设银行长春市分行行长、党委书记；1998 年起任中国建设银行海南省分行行长、党委书记。

2007 年任海南省银行业协会会长。

韩少华，独立董事，大学专科，高级会计师。1964 年起在中国建设银行河南省工作，历任

河南省分行副处长、处长；南阳市分行行长、党组书记；分行总会计师。2003 年至 2008 年任

河南省豫财会计师事务所副所长。

2、监事会成员：

唐建光，监事会主席，大学本科。1982 年 1 月至 1988 年 10 月在煤炭工业部基建司任工程

师；1988 年 10 月至 1993 年 7 月在中国统配煤矿总公司基建局任副处长；1993 年 7 月至 1995

年 9 月在中煤建设开发总公司总经理办公室任处长；1995 年 9 月至 1998 年 10 月在煤炭部基建

管理中心工作，先后任综合处处长、中心副主任；1998 年 10 月至 2005 年 1 月在中国建设银行

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资产保全部任副总经理；2005 年 1 月进入中国建银投资有限责任公司，先后任资产处置部负责

人、总经理、资产管理处置部总经理、负责人，现任中国建银投资有限责任公司企业管理部高

级业务总监。

Amerigo BORRINI，监事，大学本科，CFA，金融咨询师。1967 年起历任忠利集团会计结算

部、忠利集团金融分析师、忠利集团基金经理、忠利集团资产管理公司财务部首席执行官、忠

利集团财务部总监、忠利集团总经理助理、忠利集团首席风险官。

李芝樑，监事，硕士研究生。曾任中建一局集团第五建筑工程公司宣传部干事，中国电力

财务有限公司债券基金部副经理、经理，投资银行部主任，发展研究中心主任兼董事会办公室

常务副主任。现任中国电力财务有限公司董事会办公室主任。

沙骎，监事，硕士研究生。1998 年起在国泰君安、平安保险集团投资管理中心工作；2000

年 1 月起在宝盈基金工作，历任行业研究员、基金经理助理、交易主管；2008 年 2 月起在国泰

基金管理有限公司工作，现任投资副总监兼研究部总监。

王骏，监事，硕士研究生。曾任国泰君安证券公司会计、清算部经理，2001 年 10 月加入

国泰基金管理有限公司，从事基金登记核算工作，现任运营管理部总监。

3、高级管理人员：

陈勇胜，董事长，简历情况见董事会成员介绍。

金旭，总经理，简历情况见董事会成员介绍。

巴立康，硕士研究生，高级会计师，18 年证券从业经历。1993 年 4 月至 1998 年 4 月在华

夏证券工作，历任营业部财务经理、公司计划财务部副总经理兼上海分公司财务部经理。1998

年 4 月至 2007 年 11 月在华夏基金管理有限公司工作，历任综合管理部总经理、基金运作部总

经理、基金运营总监、稽核总监。现任公司副总经理。

梁之平，本科，14 年证券从业经历。曾任国泰君安证券股份有限公司国际业务部研究部经

理，大成基金管理有限公司基金运营部总监、市场部总监兼客户服务中心总监、委托投资部总

监，2008 年 3 月加入国泰基金管理有限公司，任总经理助理兼财富管理中心总经理，现任公司

副总经理。

余荣权，硕士研究生，18 年证券从业经历。曾任职于深圳赛格集团财务公司、上海华宝信

托投资公司、华宝兴业基金管理有限公司；2003 年 7 月至 2004 年 5 月兼任宝康灵活配置基金

的基金经理；2006 年 4 月至 2007 年 4 月兼任华宝兴业多策略增长基金的基金经理。2007 年 8

月加盟国泰基金管理有限公司，2007 年 8 月至 2009 年 3 月任投资总监；2008 年 4 月至 2011 年

1 月任国泰金马稳健混合的基金经理，2010 年 2 月至 2011 年 2 月任国泰估值优势分级封闭的基

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金经理，现任公司副总经理。

李峰，硕士研究生，15 年银行证券基金从业经历。曾任荷兰商业银行上海分行中国区监察

主管，国联安基金管理有限公司监察稽核专员，信诚基金管理有限公司督察长，美国雷曼兄弟

亚洲投资有限公司上海代表处中国区合规总监。2009 年 2 月加盟国泰基金管理有限公司，现任

公司督察长。

4、本基金的基金经理及助理

（1）现任基金经理

程洲，男，硕士研究生，CFA，10 年证券基金从业经验。2000 年 7 月至 2004 年 3 月在上

海申银万国证券研究所策略研究部任策略分析师；2004 年 4 月加盟国泰基金管理有限公司，历

任高级策略分析师、基金经理助理；2008 年 4 月起任本基金的基金经理，2009 年 12 月起兼任

金泰证券投资基金的基金经理，2010 年 2 月起兼任国泰估值优势分级封闭的基金经理。

（2）历任基金经理

2004 年 6 月至 2008 年 3 月，由何江旭担任基金经理；2008 年 4 月至 2011 年 1 月 27 日由

余荣权、程洲担任基金经理，2011 年 1 月 28 日起由程洲担任基金经理。

5、投资决策委员会成员

本基金管理人设有公司投资决策委员会，其成员在公司总经理、分管副总经理、投资总监、

研究开发部、固定收益部、基金管理部、财富管理中心、市场体系等负责人员中产生。公司总

经理可以推荐上述人员以外的投资管理相关人员担任成员，督察长和运营体系负责人列席公司

投资决策委员会会议。公司投资决策委员会主要职责是根据有关法规和基金合同，审议并决策

公司投资研究部门提出的公司整体投资策略、基金大类资产配置原则，以及研究相关投资部门

提出的重大投资建议等。

投资决策委员会成员组成如下：

金旭女士：总经理

余荣权先生：副总经理

梁之平先生：副总经理兼财富管理中心总经理

张人蟠先生：总经理助理

刘夫先生：固定收益类资产投资副总监

沙骎先生：投资副总监兼研究部总监

张则斌先生：财富管理中心投资总监

黄焱先生：投资副总监兼基金管理部总监

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张玮先生：研究部副总监

6、上述成员之间均不存在近亲属或家属关系。



二、基金托管人
（一）基本情况

名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行)

住所：北京市西城区金融大街 25 号

办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼

法定代表人：郭树清

成立时间：2004 年 09 月 17 日

组织形式：股份有限公司

注册资本：贰仟叁佰叁拾陆亿捌仟玖佰零捌万肆仟元

存续期间：持续经营

基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12 号

联系人：尹 东

联系电话：(010) 6759 5003

中国建设银行股份有限公司拥有悠久的经营历史，其前身“中国人民建设银行”于 1954 年

成立，1996 年易名为“中国建设银行”。中国建设银行是中国四大商业银行之一。中国建设银

行股份有限公司由原中国建设银行于 2004 年 9 月分立而成立，承继了原中国建设银行的商业银

行业务及相关的资产和负债。中国建设银行(股票代码：939)于 2005 年 10 月 27 日在香港联合

交易所主板上市，是中国四大商业银行中首家在海外公开上市的银行。2006 年 9 月 11 日，中

国建设银行又作为第一家 H 股公司晋身恒生指数。2007 年 9 月 25 日中国建设银行 A 股在上海

证券交易所上市并开始交易。A 股发行后中国建设银行的已发行股份总数为：250,010,977,486

股(包括 240,417,319,880 股 H 股及 9,593,657,606 股 A 股)。

截至 2010 年 12 月 31 日，中国建设银行实现净利润 1350.31 亿元，较上年同期增长 26.39%。

手续费及佣金净收入 661.32 亿元，较上年同期增长 37.61%。年化平均资产回报率为 1.32%，

年化加权平均净资产收益率为 22.61%；净利息收益率为 2.49%。信贷资产质量继续稳定向好，

不良贷款较上年末实现“双降”，拨备覆盖率大幅提高至 221.14%。

中国建设银行在中国内地设有 1.3 万余个分支机构，并在香港、新加坡、法兰克福、约翰

内斯堡、东京、首尔、纽约、胡志明市及悉尼设有分行，在莫斯科设有代表处，设立了湖北桃

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江建信村镇银行、浙江苍南建信村镇银行、安徽繁昌建信村镇银行、浙江青田建信华侨村镇银

行、浙江武义建信村镇银行、陕西安塞建信村镇银行、河北丰宁建信村镇银行、上海浦东建信

村镇银行、苏州常熟建信村镇银行 9 家村镇银行，拥有建行亚洲、建银国际，建行伦敦、建信

基金、建信金融租赁、建信信托、中德住房储蓄银行等多家子公司。全行已安装运行自动柜员

机(ATM)39,874 台，拥有员工 313,867 人，为客户提供全面的金融服务。

中国建设银行得到市场和业界的支持和广泛认可，2010 年共获得 100 多个国内外奖项。本

集团在英国《银行家》杂志公布的“全球商业银行品牌十强”列第二 位，在“全球银行品牌

500 强”列第 13 位，并被评委 2010 年中国最佳银行；在美国《福布斯》杂志公布的“Interbrand2010

年度最佳中国品牌价值排行榜”列第三 位，银行业第一位；被《亚洲金融》杂志评为 2010 年

度“中国最佳银行”；连续三年被香港《资本》杂志评为“中国杰出零售银行”；被中国红十字

会总会授予“中国红十字杰出奉献奖章”。

中国建设银行总行设投资托管服务部，下设综合制度处、基金市场处、资产托管处、QFII

托管处、基金核算处、基金清算处、监督稽核处和投资托管团队、涉外资产核算团队、养老金

托管服务团队、养老金托管市场团队、上海备份中心等 12 个职能处室、团队，现有员工 130 余

人。自 2008 年以来中国建设银行托管业务持续通过 SAS70 审计，并已经成为常规化的内控工作

手段。

（二）主要人员情况

杨新丰，投资托管服务部副总经理（主持工作），曾就职于中国建设银行江苏省分行、广东

省分行、中国建设银行总行会计部、营运管理部，长期从事计划财务、会计结算、营运管理等

工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。

纪伟，投资托管服务部副总经理，曾就职于中国建设银行南通分行、中国建设银行总行计

划财务部、信贷经营部、公司业务部，长期从事大客户的客户管理及服务工作，具有丰富的客

户服务和业务管理经验。

（三）基金托管业务经营情况

作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉持“以客户为

中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管人的各项职责，切实维护资

产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展，中国建设银

行托管资产规模不断扩大，托管业务品种不断增加，已形成包括证券投资基金、社保基金、保

险资金、基本养老个人账户、QFII、企业年金等产品在内的托管业务体系，是目前国内托管业

务品种最齐全的商业银行之一。截至 2011 年 3 月 31 日，中国建设银行已托管 189 只证券投资

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基金。建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平，赢得了业内的高度认同。2010 年初，中

国建设银行被总部设于英国伦敦的《全球托管人》杂志评为 2009 年度“国内最佳托管银行”

（Domestic Top Rated），并连续第三年被香港《财资》杂志评为“中国最佳次托管银行”。



三、相关服务机构
（一）基金份额发售机构
1、直销机构

序号 机 构 名 称 机 构 信 息

地址：上海市浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心39楼
国泰基金管理有限 电话：021-38561759 传真：021-68775881
1
公司上海直销柜台
客户服务专线：400-888-8688，021-38569000

联系人：蔡丽萍 网址：www.gtfund.com

地址：中国北京市西城区金融大街7号第5层
国泰基金管理有限
2
公司北京直销柜台 电话：010-66553055 传真：010-66553082

联系人：魏文

国泰基金电子交易 网站：www.gtfund.com 登录网上交易页面
3
平台 电话：021-38561739 联系人：徐怡
2、代销机构

序号 机 构 名 称 机 构 信 息

注册地址：北京市西城区复兴门内大街1号
中国银行股份有限
1
公司 法定代表人：肖钢 联系人：客户服务中心

客服电话：95566 网址：www.boc.cn

注册地址：北京市西城区金融大街25号
中国建设银行股份 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼
2
有限公司
法定代表人：郭树清 客服电话：95533

网址：www.ccb.com

注册地址：北京市东城区建国门内大街69号

办公地址：北京市东城区建国门内大街69号
中国农业银行股份
3
有限公司 法定代表人：项俊波 客户服务电话：95599

联系人：滕涛 传真：010-85109219

网址：www.95599.cn


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注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号（100005）
中国工商银行股份 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号（100005）
4
有限公司
法定代表人：姜建清 电话：95588

网址：www.icbc.com.cn

注册地址：上海市银城中路188号
交通银行股份有限 法定代表人：胡怀邦 客服电话：95559
5
公司
联系人：曹榕 电话：021-58781234

网址：www.bankcomm.com

注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦
招商银行股份有限 法定代表人：傅育宁 联系人：邓炯鹏
6
公司
电话：0755-83198888 传真：0755-83195109

客户服务热线：95555 网址：www.cmbchina.com

注册地址：上海市浦东新区浦东南路500号

办公地址：上海市中山东一路12号
上海浦东发展银行
7
股份有限公司 法定代表人：吉晓辉 电话：021-61618888

联系人：汤嘉惠、虞谷云 客户服务热线：95528

网址：www.spdb.com.cn

注册地址：北京市东城区建国门内大街 22 号
华夏银行股份有限 办公地址：北京市东城区建国门内大街 22 号
8
公司
法定代表人：吴建 客服服务热线：95577

网址：www.hxb.com.cn

注册地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座

中信银行股份有限 法定代表人：孔丹 联系人：丰靖
9
公司
电话：010-65550827 传真：010-65550827

客服电话：95558 网址：bank.ecitic.com

注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号

中国民生银行股份 法定代表人：董文标 联系人：董云巍、吴海鹏
10
有限公司
电话：010-58351666 传真：010-83914283

客服电话：95568 网址：www.cmbc.com.cn

11 北京银行股份有限 注册地址：北京市西城区金融大街17号首层


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法定代表人：闫冰竹 联系人：王曦

电话：010-66223584 传真：010-66226045

客服电话：010-95526

网址：www.bankofbeijing.com.cn

注册地址：北京市西城区宣武门西大街131号
中国邮政储蓄银行
12 法定代表人：刘安东 联系人：陈春林
有限责任公司
客服电话：95580 网址：www.psbc.com

注册地址：上海市浦东新区浦东大道981号

上海农村商业银行 法定代表人：胡平西 联系人：吴海平
13
股份有限公司 电话：021-38576977 传真：021-50105124
客服电话：021-962999 网址：www.srcb.com

注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A
栋第18层至21层
中国建银投资证券
14 法定代表人：杨明辉 联系人：刘毅
有限责任公司
电话：0755-82026521 客服电话：400-600-8008

网址：www.cjis.cn

注册地址：上海市浦东新区商城路618号

国泰君安证券股份 法定代表人：万建华 联系人：芮敏祺
15
有限公司
电话：021-38676161 传真：021-38670161

客服电话：400-888-8666 网址：www.gtja.com

注册地址：新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市文艺路233号

宏源证券股份有限 法定代表人：冯戎 联系人：李巍
16
公司
电话：010-88085858 传真：010-88085195

客服电话：400-800-0562 网址：www.hysec.com

注册地址：广州市中山二路18号电信广场36、37层

万联证券有限责任 法定代表人：张建军 联系人：罗创斌
17
公司
电话：020-37865070 传真：020-22373718-1013

客服电话：400-888-8133 网址：www.wlzq.com.cn

18 中信建投证券有限 注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼
责任公司
法定代表人：张佑君 联系人：魏明



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 国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书（2011 年第一号）



电话：010-85130588 传真：010-65182261

客服电话：400-888-8108 网址：www.csc108.com

注册地址：上海市淮海中路98号

法定代表人：王开国 联系人：李笑鸣
海通证券股份有限
19 电话：021-23219000 传真：021-23219100
公司
客服电话：400-888-8001（全国），021-95553

网址：www.htsec.com

注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

中国银河证券股份 法定代表人：顾伟国 联系人：田薇
20
有限公司
电话：010-66568430 传真：010-66568536

网址：www.chinastock.com.cn

注册地址：浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦19楼

中信金通证券有限 法定代表人：沈强 联系人：丁思聪
21
责任公司
电话：0571-87112510 客服电话：0571-96598

网址：www.bigsun.com.cn

注册地址：上海市常熟路171号

申银万国证券股份 法定代表人：丁国荣 联系人：邓寒冰
22
有限公司
电话：021-54033888 传真：021-54038844

客服电话：021-962505 网址：www.sw2000.com.cn

注册地址：上海市中山南路318号2号楼22层-29层

东方证券股份有限 法定代表人：王益民 联系人：吴宇
23
公司
电话：021-63325888 传真：021-63326173

客服电话：95503 网址：www.dfzq.com.cn

注册地址：苏州工业园区翠园路181号商旅大厦18-21层

东吴证券股份有限 法定代表人：吴永敏 联系人：方晓丹
24
公司
电话：0512-65581136 传真：0512-65588021

客服电话：0512-33396288 网址：www.dwzq.com.cn

25 广发证券股份有限 注册地址：广州市天河北路183号大都会广场43楼
公司
办公地址：广东广州天河北路大都会广场36、41和42楼

法定代表人：王志伟 联系人：黄岚


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电话：020-87555888 传真：020-87555305

客服电话：95575 网址：www.gf.com.cn

注册地址：江西省南昌市永叔路15号

办公地址：江西省南昌市北京西路88号江信国际金融大厦4楼
国盛证券有限责任
26 法定代表人：曾小普 联系人：徐美云
公司
电话：0791-6285337 传真：0791-6288690

网址：www.gsstock.com

注册地址：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座

民生证券有限责任 法定代表人：岳献春 联系人：赵明
27
公司
电话：010-85252656 传真：010-85252655

客服电话：400-619-8888 网址：www.mszq.com

注册地址：上海市西藏中路336号

上海证券有限责任 法定代表人：郁忠民 联系人：张瑾
28
公司
电话：021-53519888 传真：021-53519888

客服电话：021-962518 网址：www.962518.com

注册地址：上海市静安区新闸路1508号

法定代表人：徐浩明 联系人：刘晨
光大证券股份有限
29 电话：021-22169999 传真：021-22169134
公司
客服电话：10108998、400-888-8788

网址：www.ebscn.com

注册地址：青岛市崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15层1507-1510
室

办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼
中信万通证券有限 第20层（266061）
30
责任公司
法定代表人：张智河 联系人：吴忠超

电话：0532-85022273 传真：0532-85022605

客服电话：0532-96577 网址：www.zxwt.com.cn

注册地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦A层

中信证券股份有限 法定代表人：王东明 联系人：陈忠
31
公司
电话：010-84588888 传真：010-84865560

网址：www.ecitic.com

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注册地址：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦

办公地址：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦
华泰证券有限责任
32 法定代表人：吴万善 联系人：张小波
公司
电话：025-84457777 网址：www.htzq.com.cn

客服电话：95597

注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦

法定代表人：胡运钊 联系人：李良
长江证券股份有限
33 电话：021-63219781 传真：021-51062920
公司
客服电话：95579或4008-888-999

网址：www.95579.com

注册地址：广西南宁市滨湖路46号

法定代表人：张雅锋 联系人：武斌
国海证券有限责任
34 电话：0755-83707413 传真：0755-83700205
公司
客服电话：400-888-8100（全国）、96100（广西）

网址：www.ghzq.com.cn

注册地址：天津市经济技术开发区第一大街29号

办公地址：天津市河西区宾水道3号
渤海证券股份有限
35 法定代表人：杜庆平 联系人：王兆权
公司
电话：022-28451861 传真：022-28451892

客服电话：400-651-5988 网址：www.ewww.com.cn

注册地址：深圳市罗湖区深南东路5047号深圳发展银行大厦10、
25层

华泰联合证券有限 法定代表人：马昭明 联系人：盛宗凌
36
责任公司 电话：0755-82492000 传真：0755-82492962

客服电话：400-888-8555或95513

网址：www.lhzq.com

37 中原证券股份有限 注册地址：郑州市郑东新区商务外环路10号
公司
办公地址：郑州市郑东新区商务外环路10号17层

法定代表人：石保上 联系人：程月艳、耿铭

电话：0371-65585670 传真：0371-65585665



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客服电话：400-813-9666/0371-967218

网址：www.ccnew.com

注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26楼

国信证券股份有限 法定代表人：何如 联系人：齐晓燕
38
公司 传真：0755-82133952
电话：0755-82130833

客服电话：95536 网址：www.guosen.com.cn

注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层

法定代表人：宫少林 联系人：黄健
招商证券股份有限
39 电话：0755-82943666 传真：0755-82943636
公司
网址：www.newone.com.cn

客服电话：400-888-8111\95565

注册地址：福建省福州市湖东路268号证券大厦

兴业证券股份有限 法定代表人：兰荣 联系人：谢高得
40
公司
电话：021-38565785 传真：021-38565783

客服电话：400-888-8123 网址：www.xyzq.com.cn

注册地址：山东省济南市市中区经七路86号

办公地址：山东省济南市市中区经七路86号
41 齐鲁证券有限公司 法定代表人：李玮 联系人：吴阳

电话：0531-68889155 传真：0531-68889752

客服电话：95538 网址：www.qlzq.com.cn

注册地址：深圳市福田区金田路2222号安联大厦34层、28层A02
单元
安信证券股份有限
42 法定代表人：牛冠兴 联系人：张勤
公司
联系电话：021-68801217 传真：021-68801119

客服电话：400-800-1001 网址：www.essence.com.cn

注册地址：东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼

东莞证券有限责任 法定代表人：游锦辉 联系人：梁健伟
43
公司
电话：0769-22119341 传真：0769-22116999

客服电话：0769-961130 网址：www.dgzq.com.cn

44 恒泰证券股份有限 注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号



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法定代表人：庞介民 联系人：常向东

电话：0471-4913998 传真：0471-4930707

客服电话：0471-4961259 网址：www.cnht.com.cn

注册地址：厦门市莲前西路二号莲富大厦十七楼

法定代表人：傅毅辉 联系人：卢金文
45 厦门证券有限公司
电话：0592-5161642 传真：0592-5161140

客服电话：0592-5163588 网址：www.xmzq.cn

注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路166号未来资产大厦23层

华宝证券有限责任 法定代表人：陈林 联系人：刘闻川
46
公司
电话：021-50122222 传真：021-50122200

客服电话：021-38929908 网址：www.cnhbstock.com

注册地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层

英大证券有限责任 法定代表人：赵文安 联系人：王睿
47
公司
电话：0755-83007069 传真：0755-83007167

客服电话：400-869-8698 网址：www.ydsc.com.cn

注册地址：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

中国国际金融有限 法定代表人：李剑阁 联系人：邓力伟
48
公司
电话：010-65051166 传真：010-65051156

网址：www.cicc.com.cn

注册地址：福州市五四路157号新天地大厦7、8层

广发华福证券有限 法定代表人：黄金琳 联系人：张腾
49
责任公司
电话：0591-87278701 传真：0591-87841150

客服电话：0591-96326 网址：www.gfhfzq.com.cn

注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701

天相投资顾问有限 法定代表人：林义相 联系人：潘鸿
50
公司
电话：010-66045446 传真：010-66045500

客服电话：010-66045678 网址：www.txsec.com

51 信达证券股份有限 注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
公司
法定代表人：高冠江 联系人：唐静

电话：010-88656100 传真：010-88656290


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客服电话：400-800-8899 网址：www.cindasc.com

注册地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦A座6-9层

中国民族证券有限 法定代表人：赵大建 联系人：姜建平
52
责任公司
电话：010-59355543 传真：010-66553791

客服电话：400-889-5618 网址：www.e5618.com

注册地址：甘肃省兰州市静宁路308号

华龙证券有限责任 法定代表人：李晓安 联系人：李昕田
53
公司
电话：0931-8888088 传真：0931-4890515

客 服 电 话 ： 0931-4890100 、 网址：www.hlzqgs.com

注册地址：安徽省合肥市寿春路179号

国元证券股份有限 法定代表人：赵大建 联系人：李飞
54
公司
电话：0551-2207323 传真：0551-2207322

客服电话：95578 网址：www.gyzq.com.cn

注册地址：杭州市庆春路46号杭州银行大厦

杭州银行股份有限 法定代表人：吴太普 联系人：严峻
55
公司
电话：0571-85163127 传真：0571-85179591

客服电话：400-888-8508 网址：www.hzbank.com.cn

注册地址：天津市河西区马场道201-205号

渤海银行股份有限 法定代表人：刘宝凤 联系人：王宏
56
公司
电话：022-58316666 传真：022-58316259

客服电话：400-888-8811 网址：www.cbhb.com.cn

注册地址：青岛市市南区香港中路68号华普大厦

青岛银行股份有限 法定代表人：郭少泉 联系人：滕克
57
公司
电话：0532-85709732 传真：0532-85709725

客 服 电 话 ： 96588 （ 青 岛 ） 网址：www.qdccb.com

注册地址：陕西省西安市东新街232号信托大厦16-17楼

西部证券股份有限 法定代表人：刘建武 联系人：冯萍
58
公司
电话：029-87406488 传真：029-87406387

客服电话：95582 网址：www.westsecu.com

59 深圳发展银行股份 注册地址：广东省深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦


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法定代表人：肖遂宁 联系人：张青

电话：0755-82088888 传真：0755-25841098

客服电话：95501 网址：www.sdb.com.cn

注册地址：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼

德邦证券有限责任 法定代表人：姚文平 联系人：罗芳
60
公司
电话：021-68761616 传真：021-68767981

客服电话：4008888128 网址：www.tebon.com.cn

注册地址：南昌市抚河北路291号

法定代表人：杜航 联系人：余雅娜
61 中航证券有限公司
电话：0791-6768763 传真：0791-6789414

客服电话：400-8866-567 网址：www.avicsec.com

注册地址：洛阳市新区开元大道与通济街交叉口

法定代表人：王建甫 联系人：胡艳丽
洛阳银行股份有限
62 电话：0379-65921977 传真：0379-65920155
公司
客服电话：0379-96699

网址：www.bankofluoyang.com.cn
注册地址：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18-19 楼

东海证券有限责任 法定代表人：朱科敏 联系人：李涛
63
公司
电话：0519-88157761 传真：0519-88157761

客服电话：400-888-8588 网址：www.longone.com.cn
注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22－24 层

方正证券有限责任 法定代表人：雷杰 联系人：彭博
64
公司
电话：0731-85832343 传真：0731-85832214

客服电话：95571 网址：www.foundersc.com
注册地址：太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼

山西证券股份有限 法定代表人：侯巍 联系人：郭熠
65
公司
电话：0351-8686659 传真：0351-8686619

客服电话：400-666-1618 网址：www.i618.com.cn
66 深圳农村商业银行 注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 3038 号合作金融大厦
股份有限公司
法定代表人：李伟 联系人：曾明 宋永成


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电话：0755-25188269 传真：0755-25188785

客服电话：4001961200 网址：www.961200.net

注册地址：湖南省长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼

湘财证券有限责任 法定代表人：林俊波 联系人：钟康莺
67
公司 电话：021-68634518 传真：021-68865680

客服电话：400-888-1551 网址：www.xcsc.com

注册地址：北京市西城区月坛北街26号

华融证券股份有限 法定代表人：丁之锁 联系人：林长华
68
公司
电话：010-58568181 传真：010-58568062

客服电话：010-58568118 网址：www.hrsec.com.cn

注册地址：呼和浩特市新城区锡林南路18号

日信证券有限责任 法定代表人：孔佑杰 联系人：陈韦杉
69
公司
电话：010-66413306 传真：010-66412537

客服电话：010-88086830 网址：www.rxzq.com.cn

注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号

法定代表人：孙名扬 联系人：张宇宏
70 江海证券有限公司
电话：0451-82336863 传真：0451-82287211

客服电话：400-666-2288 网址：www.jhzq.com.cn
（二）注册登记机构

序号 机 构 名 称 机 构 信 息

注册地址：上海市浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心39
楼

办公地址：上海市浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心39
国泰基金管理有限
1 楼
公司
法定代表人：陈勇胜 传真：021-38561800

联系人：何晔

客户服务专线：400-888-8688，021-38569000
（三）律师事务所和经办律师

序号 机 构 名 称 机 构 信 息

1 北京市金杜律师事 注册地址：北京市朝阳区东三环中路39号建外SOHO A座31层
务所 负责人：王玲 联系人：王建平、王恩顺



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电话：010-58785588 传真：010-58785599

经办律师：王建平、王恩顺
（四）会计师事务所和经办注册会计师

序号 机 构 名 称 机 构 信 息

注 册 地 址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 环 路 1233 号 汇 亚 大 厦
1604-1608室

普华永道中天会计师 办公地址：上海湖滨路202号普华永道中心11楼
1
事务所有限公司 法人代表：杨绍信 联系人：陈宇

电话：021-61238888 传真：021-61238800

经办注册会计师：汪棣、陈宇


四、基金名称
国泰金马稳健回报证券投资基金


五、基金类型
契约型开放式基金


六、投资理念
价格终将反映价值。


七、投资目标
通过股票、债券资产和现金类资产的合理配置，高度适应中国宏观经济的发展变化。紧盯

不同时期对中国 GDP 增长具有重大贡献或因 GDP 的高速增长而获得较大受益的行业和上市公司，

最大程度地分享中国宏观经济的成长成果，为基金份额持有人谋求稳健增长的长期回报。


八、投资范围
限于具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票、债券及法律、法规或中

国证监会允许基金投资的其他金融工具。基金组合投资的基本范围：股票资产 40%-95%；债券

资产 55%-0；现金或到期日在一年以内的政府债券不低于 5%。如果法律法规对投资比例限制有

最新规定的，本基金从其规定。


九、投资策略


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本基金采取定性与定量分析相结合的方式，通过资产配置有效规避资本市场的系统性风险；

通过对不同时期与 GDP 增长密切相关的投资、消费、进出口等因素的深层研究，准确预期并把

握对 GDP 增长贡献度大及受 GDP 增长拉动受益度大的重点行业及上市公司；通过个股选择，挖

掘具有成长潜力且被当前市场低估的重点上市公司。在债券投资方面，主要基于长期利率趋势

以及中短期经济周期、宏观政策方向及收益率曲线分析，实施积极的债券投资管理。


十、业绩比较基准
业绩基准=60%×〖上证 A 股指数和深圳 A 股指数的总市值加权平均〗+40%×〖上证国债指

数〗（在其它较理想的业绩基准出现以后，经一定程序会对现有业绩基准进行替换）


十一、风险收益特征
本基金属于中低风险的平衡型基金产品，基金的预期收益高于债券型基金，风险程度低于

激进的股票型基金。


十二、基金投资组合报告
本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗

漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人中国建设银行根据本基金合同规定，于 2011 年 4 月 19 日复核了投资组合报告

内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

本投资组合报告所载数据截止 2011 年 3 月 31 日，本报告所列财务数据未经审计。

（一）报告期末基金资产组合情况

序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）

1 权益投资 5,663,959,951.42 83.29

其中：股票 5,663,959,951.42 83.29

2 固定收益投资 276,410,265.75 4.06

其中：债券 276,410,265.75 4.06

资产支持证券 - -

3 金融衍生品投资 - -

4 买入返售金融资产 467,200,760.80 6.87

其中：买断式回购的买入返售
- -
金融资产


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5 银行存款和结算备付金合计 332,534,404.63 4.89

6 其他各项资产 59,838,242.32 0.88

7 合计 6,799,943,624.92 100.00

（二）报告期末按行业分类的股票投资组合

代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%）

A 农、林、牧、渔业 - -

B 采掘业 261,619,274.90 3.87

C 制造业 2,955,290,987.59 43.73

C0 食品、饮料 387,327,724.59 5.73

C1 纺织、服装、皮毛 72,538,394.00 1.07

C2 木材、家具 - -

C3 造纸、印刷 - -

C4 石油、化学、塑胶、塑料 530,528,202.53 7.85

C5 电子 - -

C6 金属、非金属 712,319,116.77 10.54

C7 机械、设备、仪表 571,045,897.46 8.45

C8 医药、生物制品 681,531,652.24 10.09

C99 其他制造业 - -

D 电力、煤气及水的生产和供应业 - -

E 建筑业 40,957,566.00 0.61

F 交通运输、仓储业 75,264,142.40 1.11

G 信息技术业 304,132,325.92 4.50

H 批发和零售贸易 985,288,647.91 14.58

I 金融、保险业 1,041,407,006.70 15.41

J 房地产业 - -

K 社会服务业 - -

L 传播与文化产业 - -

M 综合类 - -

合计 5,663,959,951.42 83.81

（三）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细


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序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值(元) 占基金资产净值比例（%）

1 600153 建发股份 62,871,823 530,638,186.12 7.85

2 000708 大冶特钢 19,314,355 335,876,633.45 4.97

3 600519 贵州茅台 1,603,403 288,372,029.55 4.27

4 600352 浙江龙盛 22,249,127 249,412,713.67 3.69

5 600582 天地科技 9,413,839 225,555,582.44 3.34

6 601166 兴业银行 7,800,000 223,938,000.00 3.31

7 600036 招商银行 15,840,138 223,187,544.42 3.30

8 600535 天士力 6,000,000 216,660,000.00 3.21

9 601717 郑煤机 5,153,084 200,454,967.60 2.97

10 601318 中国平安 3,639,641 180,016,643.86 2.66

（四）报告期末按债券品种分类的债券投资组合

序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%）

1 国家债券 117,691,220.00 1.74

2 央行票据 - -

3 金融债券 9,961,000.00 0.15

其中：政策性金融债 9,961,000.00 0.15

4 企业债券 30,193,159.00 0.45

5 企业短期融资券 40,037,000.00 0.59

6 可转债 78,527,886.75 1.16

7 其他 - -

8 合计 276,410,265.75 4.09

（五）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值(元) 占基金资产净值比例（%）

1 010112 21国债⑿ 677,750 67,829,220.00 1.00

2 110015 石化转债 506,790 54,743,455.80 0.81

3 019021 10国债21 300,000 29,976,000.00 0.44

4 113002 工行转债 178,210 21,342,429.60 0.32


5 1081347 10京纺控CP01 200,000 19,948,000.00 0.30
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（六）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。

（七）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证。

（八）投资组合报告附注

1、本报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在报告编制日

前一年受到公开谴责、处罚的情况。

2、基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的情况。

3、其他各项资产构成

序号 名称 金额（元）

1 存出保证金 2,752,797.63

2 应收证券清算款 53,595,820.34

3 应收股利 -

4 应收利息 2,566,510.45

5 应收申购款 923,113.90

6 其他应收款 -

7 待摊费用 -

8 其他 -

9 合计 59,838,242.32

4、报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

序号 债券代码 债券名称 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)

1 113002 工行转债 21,342,429.60 0.32

5、报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

流通受限部分的公 占基金资产净值
序号 股票代码 股票名称 流通受限情况说明
允价值(元) 比例(%)

1 600535 天士力 90,275,000.00 1.34 定向增发



十三、基金的业绩
基金业绩截止日为 2010 年 12 月 31 日，并经基金托管人复核。


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基金管理人依照恪守职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基

金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者

在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

业绩比较基
净值增长率 净值增长率 业绩比较基
阶段 准收益率标 ①-③ ②-④
① 标准差② 准收益率③
准差④

2004 年 6 月 18 日至
-3.50% 0.62% -6.93% 0.81% 3.43% -0.19%
2004 年 12 月 31 日

2005 年度 -0.31% 0.90% 1.18% 0.82% -1.49% 0.08%

2006 年度 128.01% 1.27% 75.25% 0.86% 52.76% 0.41%

2007 年度 113.20% 1.88% 54.80% 1.32% 58.40% 0.56%

2008 年度 -53.79% 2.66% -44.25% 1.70% -9.54% 0.96%

2009 年度 84.41% 1.50% 42.69% 1.13% 41.72% 0.37%

2010 年度 -4.71% 1.29% -8.66% 0.85% 3.95% 0.44%
自 2004 年 6 月 18 日
279.80% 1.64% 85.61% 1.15% 194.19% 0.49%
至 2010 年 12 月 31 日



十四、基金费用与税收
（一）与基金运作有关的费用

1、基金管理人的管理费；

2、基金托管人的托管费；

3、证券交易费用；

4、基金信息披露费用（国家另有规定的从其规定）；

5、基金份额持有人大会费用；

6、与基金相关的会计师费和律师费（国家另有规定的从其规定）；

7、照国家有关规定可以列入的其它费用。

（二）基金运作费用计提方法、计提标准和支付方式

1、基金管理人的管理费

基金管理费按基金资产净值的 1.5%年费率计提。

在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值 1.5%年费率计提。计算方法如下：

H＝E×1.5%÷当年天数


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H 为每日应计提的基金管理费

E 为前一日的基金资产净值

基金管理人的管理费每日计提, 按月支付，由基金托管人于次月首两个工作日内从基金资

产中一次性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。

2、基金托管费

本基金应给付基金托管人托管费，按前一日的基金资产净值的 0.25%的年费率计提。计算

方法如下：

H=E×0.25%÷当年天数

H 为每日应支付的基金托管费

E 为前一日的基金资产净值

基金托管人的托管费每日计算，每日计提，按月支付，由基金托管人于次月首两个工作日

内从基金资产中一次性支取，若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。

3、上述（一）中 3 到 7 项费用由基金托管人根据其它有关法规及相应协议的规定，按费用

实际支出金额支付，列入当期基金费用。

（三）与基金销售有关的费用

1、本基金根据每次申购金额的大小，采用比例费率收取申购费，若投资人在一天之内如果

同时有多笔申购，则适用费率按不同的单笔分别计算。

本基金申购费率为：

申购规模（M）

50 万元以下 1.5%

50 万元（含）-500 万元 1.0%

500 万元(含)-1000 万元 0.6%

1000 万元（含）以上 1000 元（单笔）

本基金的申购费用由申购人承担，由基金管理人收取，用于市场推广、销售等各项费用。

2、本基金赎回费随基金持有时间的增加而递减，赎回费率为：

持有时间少于一年 0.5%；

持有时间超过一年（含）少于两年 0.2%；

持有时间超过两年（含） 0

（注：1 年指 365 天，2 年为 730 天，以此类推。）

赎回费用由赎回人承担，其中 25%归基金资产，其余部分用于支付注册登记费和手续费。

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3、转换费

（1）基金转换费用由转出基金的赎回费和转出和转入基金的申购费补差两部分构成，具体

收取情况视每次转换时两只基金的申购费率差异情况和赎回费率而定。基金管理人将另行公告

各基金之间的转换费率。基金转换费用由基金持有人承担。

1）转出基金赎回费：按转出基金正常赎回时的赎回费率收取费用。其中 25%归转出基金基

金财产，其余作为注册登记费和相关的手续费。

2）转入基金申购补差费：按照转入基金与转出基金的申购费率的差额收取补差费。转出基

金金额所对应的转出基金申购费率低于转入基金的申购费率的，补差费率为转入基金和转出基

金的申购费率差额；转出基金金额所对应的转出基金申购费率高于转入基金的申购费率的，补

差费为零。

（2）计算基金转换费用所涉及的赎回费率和申购费率均按正常费率执行。

注：转入份额的计算结果四舍五入保留到小数点后两位。

（四）不列入基金费用的项目

基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金资产的损失，

以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效前的相关费用，

包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披露费等不列入基金费用。

（五）基金管理人和基金托管人可磋商酌情降低基金管理费和基金托管费。

（六）本基金运作过程中涉及的各类纳税主体，依照国家法律法规的规定履行纳税义务。



十五、对招募说明书更新部分的说明
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证
券投资基金销售管理方法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关法律法规的要求，
结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，对2011年1月28日刊登的本基金招募说明书进
行了更新，更新的主要内容如下：
1、在“重要提示”部分，更新了招募说明书内容的截止日期；
2、更新了“第三节 基金管理人”的相关内容；
3、更新了“第四节 基金托管人”的相关内容；
4、更新了“第五节 相关服务机构”中直销和代销机构等相关信息；
5、更新了“第九节 基金的投资” 中基金投资组合报告为本基金 2011 年 1 季度报告的内
容；
6、更新了“第十节 基金的业绩”，该部分内容均按有关规定编制，并经基金托管人复核；


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7、更新了“第二十一节 对基金份额持有人的服务”的相关内容；
8、更新了“第二十二节 其他应披露的事项”，披露了自上次招募说明书披露以来涉及本基
金的相关公告。


上述内容仅为本更新招募说明书的摘要，详细资料须以本更新招募说明书正文所载的内容
为准。欲查询本更新招募说明书正文，可登录国泰基金管理有限公司网站www.gtfund.com。




国泰基金管理有限公司
二○一一年七月二十八日




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