国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书（2012 年第二号）摘要
国泰金马稳健回报证券投资基金
更新招募说明书摘要
（2012 年第二号）
基金管理人：国泰基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
重要提示
国泰金马稳健回报证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证监会 2004 年 4 月 27 日
发布的证监基金字[2004]62 号文批准发起设立。本基金的基金合同于 2004 年 6 月 18 日成立正
式生效。
国泰基金管理有限公司（以下简称“本基金管理人”或“基金管理人”）保证招募说明书
的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核
准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风
险。
投资有风险，投资者拟申购本基金时应认真阅读本招募说明书，全面认识本基金产品的风
险收益特征，应充分考虑投资者自身的风险承受能力，并对于申购基金的意愿、时机、数量等
投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出
投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基
金业绩表现的保证。
本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。
本基金的基金合同已经根据《证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投
资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关规定作了修订并已于中
国证监会指定报刊或网站进行了公告。
投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》。
本招募说明书中涉及的与托管相关的基金信息已经本基金托管人复核。本招募说明书所载
国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书（2012 年第二号）
内容截止日为 2012 年 12 月 18 日，投资组合报告为 2012 年 3 季度报告，有关财务数据和净值
表现截止日为 2012 年 6 月 30 日。
一、基金管理人
（一）基金管理人概况
名称：国泰基金管理有限公司
设立日期：1998 年 3 月 5 日
注册地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 39 楼
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 39 楼
法定代表人：陈勇胜
注册资本：1.1 亿元人民币
联系人：何晔
联系电话：021-38569000，4008888688
基金管理人股权结构如下：
股东名称 股权比例
中国建银投资有限责任公司 60%
意大利忠利集团 30%
中国电力财务有限公司 10%
（二）基金管理人管理基金的基本情况
截至 2012 年 12 月 18 日，本基金管理人共管理 3 只封闭式证券投资基金：金泰证券投资基
金、金鑫证券投资基金、国泰估值优势可分离交易股票型证券投资基金(创新型封闭式)，以及
27 只开放式证券投资基金：国泰金鹰增长证券投资基金、国泰金龙系列证券投资基金（包括 2
只子基金，分别为国泰金龙行业精选证券投资基金、国泰金龙债券证券投资基金）、国泰金马稳
健回报证券投资基金、国泰货币市场证券投资基金、国泰金鹿保本增值混合证券投资基金、国
泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金、国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金（由金鼎证券投
资基金转型而来）、国泰金牛创新成长股票型证券投资基金、国泰沪深 300 指数证券投资基金（由
国泰金象保本增值混合证券投资基金转型而来）、国泰双利债券证券投资基金、国泰区位优势股
票型证券投资基金、国泰中小盘成长股票型证券投资基金（LOF）（由金盛证券投资基金转型而
来）、国泰纳斯达克 100 指数证券投资基金、国泰价值经典股票型证券投资基金（LOF）、上证
180 金融交易型开放式指数证券投资基金、国泰上证 180 金融交易型开放式指数证券投资基金
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联接基金、国泰保本混合型证券投资基金、国泰事件驱动策略股票型证券投资基金、国泰信用
互利分级债券型证券投资基金、中小板 300 成长交易型开放式指数证券投资基金、国泰中小板
300 成长交易型开放式指数证券投资基金联接基金、国泰成长优选股票型证券投资基金、国泰
大宗商品配置证券投资基金(LOF)、国泰信用债券型证券投资基金、国泰 6 个月短期理财债券型
证券投资基金、国泰现金管理货币市场基金。另外，本基金管理人于 2004 年获得全国社会保障
基金理事会社保基金资产管理人资格，目前受托管理全国社保基金多个投资组合。2007 年 11
月 19 日，本基金管理人获得企业年金投资管理人资格。2008 年 2 月 14 日，本基金管理人成为
首批获准开展特定客户资产管理业务（专户理财）的基金公司之一，并于 3 月 24 日经中国证监
会批准获得合格境内机构投资者（QDII）资格，成为目前业内少数拥有“全牌照”的基金公司
之一，囊括了公募基金、社保、年金、专户理财和 QDII 等管理业务资格。
（三）主要人员情况
1、董事会成员：
陈勇胜，董事长，硕士研究生，高级经济师，20 年证券从业经历。1982 年起在中国建设银
行总行、中国投资银行总行工作。历任综合计划处、资金处副处长、国际结算部副总经理（主
持工作）。1992 年起任国泰证券有限公司国际业务部总经理，公司总经理助理兼北京分公司总
经理，1998 年 3 月起任国泰基金管理有限公司董事、总经理，1999 年 10 月起任公司董事长、
党委书记。
庄乾志，董事，博士研究生，高级经济师。1999 年 8 月至 2004 年 12 月在中国建设银行总
行工作，历任建设银行总行投资银行部副经理、机构业务部高级经理。2005 年 1 月至 2007 年 7
月在中国建银投资有限责任公司任投行部副总兼证券公司重组办公室主任。2007 年 8 月至 2009
年 2 月在西南证券有限责任公司任董事、党委委员及副总裁。2009 年 2 月起在中国建银投资有
限责任公司工作，先后任资本市场部负责人、战略部负责人，现任中国建银投资有限责任公司
办公室、党委办公室主任。2012 年 4 月起任公司董事。
林川，董事，博士研究生。2006 年 6 月至 2009 年 1 月在美国华盛顿互惠银行任高级计量
分析师。2009 年 2 月至 2009 年 7 月在美国富升人寿保险任财务经理。2010 年 3 月起在中国建
银投资有限责任公司风险管理部工作，现任中国建银投资有限责任公司风险管理部综合风险组
负责人。2012 年 4 月起任公司董事。
Philippe SETBON，董事，硕士研究生。1991 年起历任 BARCLAYS BANK 金融分析师；1993
年起任 BOISSY GESTION SA (AZUR–GMF)首席执行官；2003 年起任 ROTHSCHILD ET COMPAGNIE
GESTION SA 股票投资部总监；2004 年起任 GENERALI FINANCES SA 副总经理、投资总监；2007
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年起任 GENERALI INVESTMENT FRANCE S.A/GENERALI INVESTMENTS 首席执行官、投资总监；2009
年起任 GENERALI INVESTMENTS 董事会主席/首席执行官。2011 年起任 Generali Group 首席投
资官。并兼任 Generali Investments SICAV (卢森堡)主席、Generali Investments Deutschland
监事会主席、Generali Investments SGR 副主席、THALIA SA (Lugano) 董事会成员等职务。
2010 年 6 月起任公司董事。
游一冰，董事，大学本科，英国特许保险学会高级会员（FCII）及英国特许保险师（Chartered
Insurer）。1994 年起历任中国保险（欧洲)控股有限公司总裁助理、忠利保险有限公司英国分
公司、忠利亚洲中国地区总经理、中意财产保险有限公司董事、总经理，兼任中意人寿保险有
限公司董事。2010 年 6 月起任公司董事。
侯文捷，董事，硕士研究生，高级工程师。1994 年 3 月至 2002 年 2 月在中国电力信托投
资有限公司工作，历任经理部项目经理，证券部项目经理，北京证券营业部副经理，天津证券
营业部副经理、经理。2002 年 2 月起在中国电力财务有限公司工作，先后任信息中心主任、信
息技术部主任、首席信息师、华北分公司总经理、党组副书记，现任中国电力财务有限公司党
组成员、副总经理。2012 年 4 月起任公司董事。
金旭，董事，硕士研究生，19 年证券从业经历。1993 年 7 月至 2001 年 11 月在中国证监会
工作，历任法规处副处长、深圳监管专员办事处机构处副处长、基金监管部综合处处长。2001
年 11 月至 2004 年 7 月在华夏基金管理有限公司任党支部副书记、副总经理。2004 年 7 月至 2006
年 1 月在宝盈基金管理有限公司任总经理。2006 年 1 月至 2007 年 5 月在梅隆全球投资有限公
司北京代表处任首席代表。2007 年 5 月担任国泰基金管理有限公司总经理。2007 年 11 月起任
公司董事、党委副书记。
吴鹏，独立董事，博士研究生。著名律师，执业范围包括金融证券。曾在日本著名律师事
务所从事与中国相关法律工作，日本西南大学讲授中国法律。1993 年回国从事律师工作，现为
北京中伦律师事务所合伙人，中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员。2001 年 5 月起任公司独立
董事。
王军，独立董事，博士研究生，教授。1986 年起在对外经济贸易大学法律系、法学院执教，
任助教、讲师、副教授、教授、博士生导师、法学院副院长、执行院长。兼任国务院学位委员
会第六届学科评议组法学组成员、中国法学会国际经济法学研究会常务副会长、中国法学会民
法学研究会常务理事、中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员、新加坡国际仲裁中心仲裁员、北
京仲裁委员会仲裁员、大连仲裁委仲裁员、北京市华贸硅谷律师事务所兼职律师等职。2010 年
6 月起任公司独立董事。
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刘秉升，独立董事，大学学历，高级经济师。1980 年起任吉林省长白县马鹿沟乡党委书记；
1982 年起任吉林省长白朝鲜族自治县县委常委、常务副县长；1985 年起任吉林省抚松县县委常
委、常务副县长；1989 年起任中国建设银行吉林省白山市支行行长、党委书记；1995 年起任中
国建设银行长春市分行行长、党委书记；1998 年起任中国建设银行海南省分行行长、党委书记。
2007 年任海南省银行业协会会长。2010 年 11 月起任公司独立董事。
韩少华，独立董事，大学专科，高级会计师。1964 年起在中国建设银行河南省工作，历任
河南省分行副处长、处长；南阳市分行行长、党组书记；分行总会计师。2003 年至 2008 年任
河南省豫财会计师事务所副所长。2010 年 11 月起任公司独立董事。
2、监事会成员：
唐建光，监事会主席，大学本科。1982 年 1 月至 1988 年 10 月在煤炭工业部基建司任工程
师；1988 年 10 月至 1993 年 7 月在中国统配煤矿总公司基建局任副处长；1993 年 7 月至 1995
年 9 月在中煤建设开发总公司总经理办公室任处长；1995 年 9 月至 1998 年 10 月在煤炭部基建
管理中心工作，先后任综合处处长、中心副主任；1998 年 10 月至 2005 年 1 月在中国建设银行
资产保全部任副总经理；2005 年 1 月进入中国建银投资有限责任公司，先后任资产处置部负责
人、总经理、资产管理处置部总经理、负责人，现任中国建银投资有限责任公司企业管理部高
级业务总监。2010 年 11 月起担任本公司监事会主席。
Amerigo BORRINI，监事，大学本科，CFA，金融咨询师。1967 年起历任忠利集团会计结算
部、忠利集团金融分析师、忠利集团基金经理、忠利集团资产管理公司财务部首席执行官、忠
利集团财务部总监、忠利集团总经理助理、忠利集团首席风险官。2010 年 6 月起任本公司监事。
刘顺君，监事，硕士研究生，高级经济师。1986 年 7 月至 2000 年 3 月在中国人民解放军
军事经济学院工作，历任教员、副主任。2000 年 4 月至 2003 年 1 月在长江证券有限责任公司
工作，历任投资银行总部业务主管、项目经理。2003 年 1 月至 2005 年 5 月任长江巴黎百富勤
证券有限责任公司北京部高级经理。2005 年 6 月起在中国电力财务有限公司工作，先后任金融
租赁公司筹建处综合部主任，营业管理部主任助理，华北分公司副总经理、党组成员、纪检组
长、工会主席，福建业务部副主任、主任，现任中国电力财务有限公司投资管理部主任。2012
年 4 月起任公司监事。
沙骎，监事，硕士研究生。1998 年 5 月至 1999 年 11 月任职于国泰君安证券，1999 年 11
月至 2000 年 11 月任职于平安保险集团，2000 年 11 月至 2008 年 1 月任职于宝盈基金管理有限
公司。2008 年 2 月加入国泰基金管理有限公司；2008 年 2 月至 2009 年 8 月任交易部总监；2009
年 9 月至 2011 年 6 月任研究部总监；2011 年 1 月至 2012 年 2 月兼任公司投资副总监；2012 年
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2 月起兼任公司投资总监。2011 年 4 月起任国泰保本混合型证券投资基金的基金经理；2011 年
6 月起兼任国泰金鹿保本增值混合证券投资基金的基金经理。2010 年 11 月起担任公司职工监事。
王骏，监事，硕士研究生。曾任国泰君安证券公司会计、清算部经理，2001 年 10 月加入
国泰基金管理有限公司，从事基金登记核算工作，现任运营管理部总监。2007 年 11 月起任公
司职工监事。
3、高级管理人员：
陈勇胜，董事长，简历情况见董事会成员介绍。
金旭，总经理，简历情况见董事会成员介绍。
巴立康，硕士研究生，高级会计师，19 年证券从业经历。1993 年 4 月至 1998 年 4 月在华
夏证券工作，历任营业部财务经理、公司计划财务部副总经理兼上海分公司财务部经理。1998
年 4 月至 2007 年 11 月在华夏基金管理有限公司工作，历任综合管理部总经理、基金运作部总
经理、基金运营总监、稽核总监。现任公司副总经理兼北京分公司总经理。
梁之平，本科，15 年证券从业经历。曾任国泰君安证券股份有限公司国际业务部研究部经
理，大成基金管理有限公司基金运营部总监、市场部总监兼客户服务中心总监、委托投资部总
监，2008 年 4 月加入国泰基金管理有限公司，任总经理助理兼财富管理中心总经理，2011 年 1
月至 2012 年 2 月兼任深圳分公司总经理，2010 年 4 月起任公司副总经理兼财富管理中心总经
理。
周向勇，硕士研究生，16 年金融从业经历。1996 年 7 月至 2004 年 12 月在中国建设银行总
行工作，先后任办公室科员、个人银行业务部主任科员。2004 年 12 月至 2011 年 1 月在中国建
银投资公司工作，任办公室高级业务经理、业务运营组负责人。2011 年 1 月加入国泰基金管理
有限公司，任总经理助理，2012 年 11 月起任公司副总经理。
田昆，博士研究生，9 年证券基金从业经历。2003 年 7 月至 2012 年 8 月在博时基金管理有
限公司工作，历任渠道经理、渠道主管、上海分公司副总经理、北京分公司副总经理、市场部
总经理、北京分公司及零售业务总经理。2012 年 8 月加入国泰基金管理有限公司，2012 年 11
月起任公司副总经理。
林海中，硕士研究生，10 年证券基金从业经历。2002 年 8 月至 2005 年 4 月在中国证监会
信息中心工作，历任专业助理、主任科员；2005 年 4 月至 2012 年 6 月在中国证监会基金监管
部工作，历任主任科员、副处长、处长。2012 年 6 月起加盟国泰基金管理有限公司，2012 年 8
月起任公司督察长。
4、本基金的基金经理及助理
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（1）现任基金经理
程洲，男，硕士研究生，CFA，11 年证券基金从业经验。2000 年 7 月至 2004 年 3 月在上
海申银万国证券研究所策略研究部任策略分析师；2004 年 4 月加盟国泰基金管理有限公司，历
任高级策略分析师、基金经理助理；2008 年 4 月起任国泰金马稳健回报证券投资基金的基金经
理，2009 年 12 月起兼任金泰证券投资基金的基金经理，2010 年 2 月 10 日至 2011 年 12 月 23
日兼任国泰估值优势可分离交易股票型证券投资基金的基金经理。
（2）历任基金经理
2004 年 6 月至 2008 年 3 月，由何江旭担任基金经理；2008 年 4 月至 2011 年 1 月 27 日由
余荣权、程洲担任基金经理，2011 年 1 月 28 日起由程洲担任基金经理。
5、投资决策委员会成员
本基金管理人设有公司投资决策委员会，其成员在公司总经理、分管副总经理、投资总监、
研究开发部、固定收益部、基金管理部、财富管理中心、市场体系等负责人员中产生。公司总
经理可以推荐上述人员以外的投资管理相关人员担任成员，督察长和运营体系负责人列席公司
投资决策委员会会议。公司投资决策委员会主要职责是根据有关法规和基金合同，审议并决策
公司投资研究部门提出的公司整体投资策略、基金大类资产配置原则，以及研究相关投资部门
提出的重大投资建议等。
投资决策委员会成员组成如下：
金旭女士：总经理
梁之平先生：副总经理兼财富管理中心总经理
周向勇先生：副总经理
张人蟠先生：总经理助理
黄焱先生：总经理助理
沙骎先生：投资总监
张则斌先生：财富管理中心投资总监
张玮先生：投资总监兼研究部总监
刘夫先生：投资副总监
裴晓辉先生：固定收益投资总监兼固定收益部总监
6、上述成员之间均不存在近亲属或家属关系。
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二、基金托管人
（一）基本情况
名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行)
住所：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人：王洪章
成立时间：2004 年 09 月 17 日
组织形式：股份有限公司
注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12 号
联系人：田青
联系电话：(010) 6759 5096
中国建设银行股份有限公司拥有悠久的经营历史，其前身“中国人民建设银行”于 1954 年
成立，1996 年易名为“中国建设银行”。中国建设银行是中国四大商业银行之一。中国建设银
行股份有限公司由原中国建设银行于 2004 年 9 月分立而成立，承继了原中国建设银行的商业银
行业务及相关的资产和负债。中国建设银行(股票代码：939)于 2005 年 10 月 27 日在香港联合
交易所主板上市，是中国四大商业银行中首家在海外公开上市的银行。2006 年 9 月 11 日，中
国建设银行又作为第一家 H 股公司晋身恒生指数。2007 年 9 月 25 日中国建设银行 A 股在上海
证券交易所上市并开始交易。A 股发行后中国建设银行的已发行股份总数为：250,010,977,486
股(包括 240,417,319,880 股 H 股及 9,593,657,606 股 A 股)。
截至 2012 年 9 月 30 日，中国建设银行资产总额 132,964.82 亿元，较上年末增长 8.26%。
截至 2012 年 9 月 30 日止九个月，中国建设银行实现净利润 1,585.19 亿元，较上年同期增长
13.87%。年化平均资产回报率为 1.65%，年化加权平均净资产收益率为 24.18%。利息净收入
2,610.24 亿元，较上年同期增长 17.05%。净利差为 2.57%，净利息收益率为 2.74%，分别较上
年同期提高 0.01 和 0.06 个百分点。手续费及佣金净收入 699.21 亿元，较上年同期增长 1.64%。
中国建设银行在中国内地设有 1.3 万余个分支机构，并在香港、新加坡、法兰克福、约翰
内斯堡、东京、首尔、纽约、胡志明市及悉尼设有分行，在莫斯科、台北设有代表处，海外机
构已覆盖到全球 13 个国家和地区，基本完成在全球主要金融中心的网络布局，24 小时不间断
服务能力和基本服务架构已初步形成。中国建设银行筹建、设立村镇银行 20 家，拥有建行亚洲、
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建银国际，建行伦敦、建信基金、建信金融租赁、建信信托、建信人寿、中德住房储蓄银行等
多家子公司，为客户提供一体化全面金融服务能力进一步增强。
2012 年上半年，本集团各方面良好表现，得到市场与社会各界广泛认可，先后荣获国内外
知名机构授予的 30 多个重要奖项。本集团在英国《银行家》2012 年“全球银行 1000 强”中位
列第 6，较去年上升 2 位；在美国《财富》世界 500 强中排名 77 位，较去年上升 31 位；在美
国《福布斯》2012 年度全球上市公司 2000 强排名第 13 位，较去年上升 4 位。本集团是境内唯
一一家连续四年蝉联香港《亚洲公司治理》杂志颁发的“亚洲企业管治年度大奖”的上市公司，
并先后获得《环球金融》、《财资》、中国银行业协会等颁发的“中国最佳银行”、“卓越管理及公
司管治”与“2011 年度最具社会责任金融机构”等奖项。
中国建设银行总行设投资托管业务部，下设综合处、基金市场处、证券保险资产市场处、
理财信托股权市场处、QFII 托管处、核算处、清算处、监督稽核处、涉外资产核算团队、养老
金托管处、托管业务系统规划与管理团队、上海备份中心等 12 个职能处室、团队，现有员工
209 人。自 2007 年起，托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计，并已
经成为常规化的内控工作手段。
（二）主要人员情况
杨新丰，投资托管业务部总经理，曾就职于中国建设银行江苏省分行、广东省分行、中国
建设银行总行会计部、营运管理部，长期从事计划财务、会计结算、营运管理等工作，具有丰
富的客户服务和业务管理经验。
纪伟，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行南通分行、中国建设银行总行计
划财务部、信贷经营部、公司业务部，长期从事大客户的客户管理及服务工作，具有丰富的客
户服务和业务管理经验。
张军红，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行青岛分行、中国建设银行零售
业务部、个人银行业务部、行长办公室，长期从事零售业务和个人存款业务管理等工作，具有
丰富的客户服务和业务管理经验。
郑绍平，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行投资部、委托代理部，长
期从事客户服务、信贷业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
（三）基金托管业务经营情况
作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉持“以客户为
中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管人的各项职责，切实维护资
产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展，中国建设银
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行托管资产规模不断扩大，托管业务品种不断增加，已形成包括证券投资基金、社保基金、保
险资金、基本养老个人账户、QFII、企业年金等产品在内的托管业务体系，是目前国内托管业
务品种最齐全的商业银行之一。截至 2012 年 9 月 30 日，中国建设银行已托管 267 只证券投资
基金。建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平，赢得了业内的高度认同。中国建设银行
在 2005 年及自 2009 年起连续三年被国际权威杂志《全球托管人》评为“中国最佳托管银行”，
在 2007 年及 2008 年连续被《财资》杂志评为“国内最佳托管银行”奖，并获和讯网 2011 年度
和 2012 年度中国“最佳资产托管银行”奖。
三、相关服务机构
（一）基金份额发售机构
1、直销机构
序号 机 构 名 称 机 构 信 息
地址：上海市浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心39楼
国泰基金管理有限 电话：021-38561759 传真：021-68775881
1
公司上海直销柜台
客户服务专线：400-888-8688，021-38569000
联系人：蔡丽萍 网址：www.gtfund.com
地址：中国北京市西城区金融大街7号第5层
国泰基金管理有限
2 电话：010-66553078 传真：010-66553082
公司北京直销柜台
联系人：王彬
国泰基金电子交易 网站：www.gtfund.com 登录网上交易页面
3
平台 电话：021-38561739 联系人：徐怡
2、代销机构
序号 机 构 名 称 机 构 信 息
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
中国银行股份有限
1 法定代表人：肖钢 联系人：客户服务中心
公司
客服电话：95566 网址：www.boc.cn
注册地址：北京市西城区金融大街 25 号
中国建设银行股份 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
2
有限公司 法定代表人：王洪章 客服电话：95533
网址：www.ccb.com
9
国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书（2012 年第二号）
注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
中国农业银行股份
3 法定代表人：蒋超良 客户服务电话：95599
有限公司
联系人：刘一宁 传真：010-85109219
网址：www.95599.cn
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号（100005）
中国工商银行股份 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号（100005）
4
有限公司 法定代表人：姜建清 电话：95588
网址：www.icbc.com.cn
注册地址：上海市银城中路 188 号
交通银行股份有限 法定代表人：胡怀邦 客服电话：95559
5
公司 联系人：曹榕 电话：021-58781234
网址：www.bankcomm.com
注册地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
招商银行股份有限 法定代表人：傅育宁 联系人：邓炯鹏
6
公司 电话：0755-83198888 传真：0755-83195109
客户服务热线：95555 网址：www.cmbchina.com
注册地址：上海市浦东新区浦东南路 500 号
办公地址：上海市中山东一路 12 号
上海浦东发展银行
7 法定代表人：吉晓辉 电话：021-61618888
股份有限公司
联系人：高天、虞谷云 客户服务热线：95528
网址：www.spdb.com.cn
注册地址：北京市东城区建国门内大街 22 号
华夏银行股份有限 办公地址：北京市东城区建国门内大街 22 号
8
公司 法定代表人：吴建 客户服务热线：95577
网址：www.hxb.com.cn
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
中信银行股份有限 法定代表人：孔丹 联系人：丰靖
9
公司 电话：010-65550827 传真：010-65550827
客服电话：95558 网址：www.bank.ecitic.com
10
国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书（2012 年第二号）
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
中国民生银行股份 法定代表人：董文标 联系人：董云巍、吴海鹏
10
有限公司 电话：010-58351666 传真：010-83914283
客服电话：95568 网址：www.cmbc.com.cn
注册地址：北京市西城区金融大街甲 17 号首层
法定代表人：闫冰竹 联系人：谢小华
北京银行股份有限
11 电话：010-66223587 传真：010-66226045
公司
客服电话：010-95526
网址：www.bankofbeijing.com.cn
注册地址：北京市西城区金融大街 3 号
中国邮政储蓄银行 法定代表人：李国华 联系人：陈春林
12
股份有限公司 客服电话：95580 传真：010-68858117
网址：www.psbc.com
注册地址：上海市浦东新区浦东大道 981 号
上海农村商业银行 法定代表人：胡平西 联系人：吴海平
13
股份有限公司 电话：021-38576977 传真：021-50105124
客服电话：021-962999 网址：www.srcb.com
注册地址：内蒙古包头市钢铁大街 6 号
法定代表：李镇西 联系人：刘芳
包商银行股份有限
14 电话：0472-5189051 传真：0472-5189057
公司
客服电话：96016（北京、内蒙古地区）
网址：www.bsb.com.cn
注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A
栋第 18 层-21 层及第 04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.
19.20.21.22.23 单 元
中国中投证券有限
15 法定代表人：龙增来 联系人：刘毅
责任公司
电话：0755-82023442 客服电话：400-600-8008
网址：www.china-invs.cn
16 国泰君安证券股份 注册地址：上海市浦东新区商城路 618 号
有限公司
法定代表人：万建华 联系人：芮敏祺
电话：021-38676161 传真：021-38670161
11
国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书（2012 年第二号）
客服电话：400-888-8666 网址：www.gtja.com
注册地址：新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市文艺路 233 号
宏源证券股份有限 法定代表人：冯戎 联系人：李巍
17
公司 电话：010-88085858 传真：010-88085195
客服电话：400-800-0562 网址：www.hysec.com
注册地址：广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18、
19 层
万联证券有限责任 法定代表人：张建军 联系人：罗创斌
18
公司
电话：020-38286651 传真：020-22373718-1013
客服电话：400-888-8133 网址：www.wlzq.com.cn
注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
中信建投证券股份 法定代表人：王常青 联系人：魏明
19
有限公司 电话：010-85130588 传真：010-65182261
客服电话：400-888-8108 网址：www.csc108.com
注册地址：上海市淮海中路 98 号
法定代表人：王开国 联系人：李笑鸣
海通证券股份有限
20 电话：021-23219000 传真：021-23219100
公司
客服电话：400-888-8001（全国），021-95553
网址：www.htsec.com
注册地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人：陈有安 联系人：田薇
中国银河证券股份
21 电话：010-66568430 传真：010-66568990
有限公司
客服电话：400-8888-888
网址：www.chinastock.com.cn
注册地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 588 号恒鑫大厦 19 楼
中信证券（浙江）有 法定代表人：沈强 联系人：周妍
22
限责任公司 电话：0571-86078823 客服电话：0571-96598
网址：www.bigsun.com.cn
23 申银万国证券股份 注册地址：上海市常熟路 171 号
有限公司
法定代表人：丁国荣 联系人：邓寒冰
电话：021-54033888 传真：021-54038844
12
国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书（2012 年第二号）
客服电话：021-962505 网址：www.sw2000.com.cn
注册地址：上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层-29 层
东方证券股份有限 法定代表人：潘鑫军 联系人：吴宇
24
公司 电话：021-63325888 传真：021-63326173
客服电话：95503 网址：www.dfzq.com.cn
注册地址：苏州工业园区翠园路 181 号商旅大厦 18-21 层
东吴证券股份有限 法定代表人：吴永敏 联系人：方晓丹
25
公司 电话：0512-65581136 传真：0512-65588021
客服电话：0512-33396288 网址：www.dwzq.com.cn
注册地址：广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼
（4301-4316 房）
办公地址：广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、
广发证券股份有限 39、41、42、43、44 楼
26
公司
法定代表人：孙树明 联系人：黄岚
电话：020-87555888 传真：020-87555305
客服电话：95575 网址：www.gf.com.cn
注册地址：江西省南昌市永叔路 15 号
办公地址：江西省南昌市北京西路 88 号江信国际金融大厦 4 楼
国盛证券有限责任
27 法定代表人：曾小普 联系人：徐美云
公司
电话：0791-6285337 传真：0791-6288690
网址：www.gsstock.com
注册地址：北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座
16-18 层
民生证券股份有限 法定代表人：余政 联系人：赵明
28
公司
电话：010-85127622 传真：010-85127917
客服电话：400-619-8888 网址：www.mszq.com
注册地址：上海市西藏中路 336 号
上海证券有限责任 法定代表人：郁忠民 联系人：张瑾
29
公司 电话：021-53519888 传真：021-53519888
客服电话：021-962518 网址：www.962518.com
30 光大证券股份有限 注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号
公司
13
国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书（2012 年第二号）
法定代表人：徐浩明 联系人：刘晨
电话：021-22169999 传真：021-22169134
客服电话：10108998、400-888-8788
网址：www.ebscn.com
注 册地 址： 青岛 市崂山 区苗 岭路 29 号澳 柯玛 大厦 15 层
1507-1510 室
办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号
中信万通证券有限 楼第 20 层（266061）
31
责任公司
法定代表人：杨宝林 联系人：吴忠超
电话：0532-85022326 传真：0532-85022605
客服电话：0532-96577 网址：www.zxwt.com.cn
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二
期）北座
中信证券股份有限 法定代表人：王东明 联系人：陈忠
32
公司
电话：010-84588888 传真：010-84865560
网址：www.cs.ecitic.com
注册地址：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
办公地址：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
华泰证券有限责任
33 法定代表人：吴万善 联系人：张小波
公司
电话：025-84457777 网址：www.htzq.com.cn
客服电话：95597
注册地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
长江证券股份有限 法定代表人：胡运钊 联系人：李良
34
公司 电话：027-65799999 传真：027-85481900
客服电话：95579 网址：www.95579.com
注册地址：广西桂林市辅星路 13 号
国海证券股份有限 法定代表人：张雅锋 联系人：牛孟宇
35
公司 电话：0755-83709350 传真：0755-83704850
客服电话：95563 网址：www.ghzq.com.cn
36 渤海证券股份有限 注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室
公司
办公地址：天津市河西区宾水道 8 号
14
国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书（2012 年第二号）
法定代表人：杜庆平 联系人：王兆权
电话：022-28451861 传真：022-28451892
客服电话：400-651-5988 网址：www.bhzq.com
注册地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号
办公地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号 17 层
中原证券股份有限 法定代表人：菅明军 联系人：程月艳、耿铭
37
公司 电话：0371-65585670 传真：0371-65585665
客服电话：400-813-9666/0371-967218
网址：www.ccnew.com
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26
楼
国信证券股份有限 法定代表人：何如 联系人：齐晓燕
38
公司
电话：0755-82130833 传真：0755-82133952
客服电话：95536 网址：www.guosen.com.cn
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层
法定代表人：宫少林 联系人：黄健
招商证券股份有限
39 电话：0755-82943666 传真：0755-82943636
公司
网址：www.newone.com.cn
客服电话：400-888-8111\95565
注册地址：福建省福州市湖东路 268 号证券大厦
兴业证券股份有限 法定代表人：兰荣 联系人：谢高得
40
公司 电话：021-38565785 传真：021-38565783
客服电话：400-888-8123 网址：www.xyzq.com.cn
注册地址：山东省济南市市中区经七路 86 号
办公地址：山东省济南市市中区经七路 86 号
41 齐鲁证券有限公司 法定代表人：李玮 联系人：吴阳
电话：0531-68889155 传真：0531-68889752
客服电话：95538 网址：www.qlzq.com.cn
安信证券股份有限 注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层
42
公司 A02 单元
法定代表人：牛冠兴 联系人：陈剑虹
15
国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书（2012 年第二号）
联系电话：0755-82825551 传真：0755-82558355
客服电话：400-800-1001 网址：www.essence.com.cn
注册地址：东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼
东莞证券有限责任 法定代表人：游锦辉 联系人：梁健伟
43
公司 电话：0769-22119341 传真：0769-22116999
客服电话：0769-961130 网址：www.dgzq.com.cn
注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号
恒泰证券股份有限 法定代表人：庞介民 联系人：常向东
44
公司 电话：0471-4913998 传真：0471-4930707
客服电话：0471-4961259 网址：www.cnht.com.cn
注册地址：厦门市莲前西路二号莲富大厦十七楼
法定代表人：傅毅辉 联系人：卢金文
45 厦门证券有限公司
电话：0592-5161642 传真：0592-5161140
客服电话：0592-5163588 网址：www.xmzq.cn
注册地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 57 层
华宝证券有限责任 法定代表人：陈林 联系人：刘闻川
46
公司 电话：021-68778081 传真 021-68778117
客服电话：400-820-9898 网址：www.cnhbstock.com
注册地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层
英大证券有限责任 法定代表人：赵文安 联系人：王睿
47
公司 电话：0755-83007069 传真：0755-83007167
客服电话：400-869-8698 网址：www.ydsc.com.cn
注册地址：北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28
层
中国国际金融有限 法定代表人：李剑阁 联系人：罗文雯
48
公司
电话：010-65051166 传真：010-65051156
网址：www.cicc.com.cn
注册地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层
华福证券有限责任 法定代表人：黄金琳 联系人：张腾
49
公司 电话：0591-87278701 传真：0591-87841150
客服电话：0591-96326 网址：www.hfzq.com.cn
16
国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书（2012 年第二号）
注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701
天相投资顾问有限 法定代表人：林义相 联系人：林爽
50
公司 电话：010-66045608 传真：010-66045527
客服电话：010-66045678 网址：www.txsec.com
注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
信达证券股份有限 法定代表人：高冠江 联系人：唐静
51
公司 电话：010-88656100 传真：010-88656290
客服电话：400-800-8899 网址：www.cindasc.com
注册地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 A 座 6-9 层
中国民族证券有限 法定代表人：赵大建 联系人：李微
52
责任公司 电话：010-59355941 传真：010-66553791
客服电话：400-889-5618 网址：www.e5618.com
注册地址：甘肃省兰州市静宁路 308 号
法定代表人：李晓安 联系人：李昕田
华龙证券有限责任
53 电话：0931-8888088 传真：0931-4890515
公司
客服电话：0931-4890100、4890619、4890618
网址：www.hlzqgs.com
注册地址：安徽省合肥市寿春路 179 号
国元证券股份有限 法定代表人：凤良志 联系人：祝丽萍
54
公司 电话：0551-2257012 传真：0551-2272100
客服电话：95578 网址：www.gyzq.com.cn
注册地址：杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦
杭州银行股份有限 法定代表人：吴太普 联系人：严峻
55
公司 电话：0571-85163127 传真：0571-85179591
客服电话：400-888-8508 网址：www.hzbank.com.cn
注册地址：天津市河西区马场道 201-205 号
渤海银行股份有限 法定代表人：刘宝凤 联系人：王宏
56
公司 电话：022-58316666 传真：022-58316259
客服电话：400-888-8811 网址：www.cbhb.com.cn
57 青岛银行股份有限 注册地址：青岛市市南区香港中路 68 号华普大厦
公司
17
国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书（2012 年第二号）
法定代表人：郭少泉 联系人：滕克
电话：0532-85709732 传真：0532-85709725
客服电话：96588（青岛）400-669-6588（全国）
网址：www.qdccb.com
注册地址：陕西省西安市东新街 232 号信托大厦 16-17 楼
西部证券股份有限 法定代表人：刘建武 联系人：冯萍
58
公司 电话：029-87406488 传真：029-87406387
客服电话：95582 网址：www.westsecu.com
注册地址：广东省深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦
平安银行股份有限 法定代表人：肖遂宁 联系人：王昕
59
公司 电话：0755-22168032 客服电话：95511-3 或 95501
网址：www.bank.pingan.com
注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼
德邦证券有限责任 法定代表人：姚文平 联系人：罗芳
60
公司 电话：021-68761616 传真：021-68767981
客服电话：4008888128 网址：www.tebon.com.cn
注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦
A 座 41 楼
61 中航证券有限公司 法定代表人：杜航 联系人：戴蕾
电话：0791-86768681 传真：0791-86770178
客服电话：400-8866-567 网址：www.avicsec.com
注册地址：洛阳市新区开元大道与通济街交叉口
法定代表人：王建甫 联系人：胡艳丽
洛阳银行股份有限
62 电话：0379-65921977 传真：0379-65920155
公司
客服电话：0379-96699
网址：www.bankofluoyang.com.cn
注册地址：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18-19 楼
东海证券有限责任 法定代表人：朱科敏 联系人：李涛
63
公司 电话：0519-88157761 传真：0519-88157761
客服电话：400-888-8588 网址：www.longone.com.cn
64 方正证券股份有限 注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22－24 层
公司
18
国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书（2012 年第二号）
法定代表人：雷杰 联系人：郭瑞军
电话：0731-85832503 传真：0731-85832214
客服电话：95571 网址：www.foundersc.com
注册地址：太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼
法定代表人：侯巍 联系人：郭熠
山西证券股份有限
65 电话：0351-8686659 传真：0351-8686619
公司
客服电话：400-666-1618、95573
网址：www.i618.com.cn
注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 3038 号合作金融大厦
深圳农村商业银行 法定代表人：李伟 联系人：曾明 宋永成
66
股份有限公司 电话：0755-25188269 传真：0755-25188785
客服电话：4001961200 网址：www.961200.net
注册地址：湖南省长沙市黄兴中路 63 号中山国际大厦 12 楼
湘财证券有限责任 法定代表人：林俊波 联系人：钟康莺
67
公司 电话：021-68634518 传真：021-68865680
客服电话：400-888-1551 网址：www.xcsc.com
注册地址：北京市西城区月坛北街 26 号
华融证券股份有限 法定代表人：宋德清 联系人：陶颖
68
公司 电话：010-58568040 传真：010-58568062
客服电话：010-58568118 网址：www.hrsec.com.cn
注册地址：呼和浩特市新城区锡林南路 18 号
日信证券有限责任 法定代表人：孔佑杰 联系人：陈韦杉
69
公司 电话：010-66413306 传真：010-66412537
客服电话：010-88086830 网址：www.rxzq.com.cn
注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
法定代表人：孙名扬 联系人：张宇宏
70 江海证券有限公司
电话：0451-82336863 传真：0451-82287211
客服电话：400-666-2288 网址：www.jhzq.com.cn
广州证券有限责任 注册地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔
71
公司 19 楼，20 楼
法定代表人：刘东 联系人：林洁茹
19
国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书（2012 年第二号）
电话：020-88836655 传真： 020-88836654
客服电话：020-961303 网址： www.gzs.com.cn
注册地址：大连市中山区中山路 88 号天安国际大厦 49 楼
大连银行股份有限 法定代表人：陈占维 联系人：李鹏
72
公司 电话：0411-82308602 传真： 0411-82311420
客服电话：400-664-0099 网址：www.bankofdl.com
注册地址：青海省西宁市长江路 53 号
天源证券经纪有限 法定代表人：林小明 联系人：王斌
73
公司 电话：0755-33331188 传真：0755-33329815
客服电话：4006543218 网址：www.tyzq.com.cn
注册地址： 浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座 6/7
浙商证券股份有限 法定代表人：吴承根 联系人：毛亚莉
74
公司 电话：021-64318893 传真：021-64713795
客服电话：967777 网址：www.stocke.com.cn
注册地址： 北京市西城区金融大街 1 号 A 座 8 层
新时代证券有限责 法定代表人：马金声 联系人：孙恺
75
任公司 电话：010-83561149 传真：010-83561094
客服电话：4006989898 网址： www.xsdzq.cn
注册地址： 重庆市江北区桥北苑 8 号
西南证券股份有限 法定代表人：余维佳 联系人：张婷
76
公司 电话：023-63786220 传真：023-63786212
网址：http://www.swsc.com.cn
注册地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层
中银国际证券有限 法定代表人：许刚 联系人：李丹
77
责任公司 电话：021-20328216 传真：021-50372474
客服电话：4006208888 网址： www.bocichina.com
78 哈尔滨银行股份有 注册地址：哈尔滨市道里区尚志大街 160 号
限公司
法定代表人：郭志文 联系人：武艳凤
电话：0451-86779018 传真：0451-86779218
客服电话：95537/400-60-95537
20
国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书（2012 年第二号）
网址：http://www.hrbcb.com.cn
注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层
10 层
国都证券有限责任 法定代表人：常喆 联系人：黄静
79
公司
电话：010-84183333 传真：010-84183311-3389
客服电话：4008188118 网址：www.guodu.com
注册地址： 上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号 205 室
诺亚正行（上海）基金 法定代表人：汪静波 联系人：方成
80 销售投资顾问有限公
司 电话：021-38602377 传真：021-38509777
客服电话：4008215399 网址：www.noah-fund.com
注册地址： 上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
上海好买基金销售 法定代表人：杨文斌 联系人：王玉山
81
有限公司 电话：58870011 传真：021-68596916
客服电话：400-700-9665 网址：www.ehowbuy.com
注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
上海长量基金销售 法定代表人： 张跃伟 联系人：沈雯斌
82
投资顾问有限公司 电话：021-58788678 传真：021-58788678-8101
客服电话：400-089-1289 网址：www.erichfund.com
注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、
J 单元
法定代表人：薛峰 联系人：汤素娅
深圳众禄基金销售
83
有限公司 电话：0755-33227950 传真：0755-82080798
客服电话：4006-788-877
网址：www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
法定代表人：闫振杰 联系人：张晶晶
北京展恒基金销售有
84 电话：010-62020088-8501 传真：010-62020088-8802
限公司
客服电话：95105686，4008880688
网址：www.myfund.com
85 浙江同花顺基金销售 注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903
公司
法定代表人：李晓涛 联系人：杨翼
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电话：0571-88911818-8565 传真：0571-86800423
客服电话：0571-88920897 网址：www.ijijin.cn
注册地址：杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号
杭州数米基金销售 法定代表人： 陈柏青 联系人： 周嬿旻
86
有限公司 电话：0571-28829790 传真：0571- 26698533
客服电话：4000-766-123 网址：www.fund123.cn
注册地址：无锡市滨湖区锦溪路 99 号
江苏金百临投资咨询 法定代表：费晓燕 联系：袁丽萍
87
有限公司 电话：0510-82758877 传真：0510-88555858
客服电话：0510-9688988 网址：www.jsjbl.com
（二）注册登记机构
序号 机 构 名 称 机 构 信 息
注册地址：上海市浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心39
楼
办公地址：上海市浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心39
国泰基金管理有限
1 楼
公司
法定代表人：陈勇胜 传真：021-38561800
联系人：何晔
客户服务专线：400-888-8688，021-38569000
（三）律师事务所和经办律师
序号 机 构 名 称 机 构 信 息
注册地址：北京市朝阳区东三环中路39号建外SOHO A座31层
北京市金杜律师事 负责人：王玲 联系人：王建平、王恩顺
1
务所
电话：010-58785588 传真：010-58785599
经办律师：王建平、王恩顺
（四）会计师事务所和经办注册会计师
序号 机 构 名 称 机 构 信 息
1 普华永道中天会计师 注册地址：中国上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大
厦6楼
事务所有限公司
办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼
法人代表：杨绍信 联系人：魏佳亮
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国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书（2012 年第二号）
电话：021-61238888 传真：021-61238800
经办注册会计师：汪棣、屈斯洁
四、基金名称
国泰金马稳健回报证券投资基金
五、基金类型
契约型开放式基金
六、投资理念
价格终将反映价值。
七、投资目标
通过股票、债券资产和现金类资产的合理配置，高度适应中国宏观经济的发展变化。紧盯
不同时期对中国 GDP 增长具有重大贡献或因 GDP 的高速增长而获得较大受益的行业和上市公司，
最大程度地分享中国宏观经济的成长成果，为基金份额持有人谋求稳健增长的长期回报。
八、投资范围
限于具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票、债券及法律、法规或中
国证监会允许基金投资的其他金融工具。基金组合投资的基本范围：股票资产 40%-95%；债券
资产 55%-0；现金或到期日在一年以内的政府债券不低于 5%。如果法律法规对投资比例限制有
最新规定的，本基金从其规定。
九、投资策略
本基金采取定性与定量分析相结合的方式，通过资产配置有效规避资本市场的系统性风险；
通过对不同时期与 GDP 增长密切相关的投资、消费、进出口等因素的深层研究，准确预期并把
握对 GDP 增长贡献度大及受 GDP 增长拉动受益度大的重点行业及上市公司；通过个股选择，挖
掘具有成长潜力且被当前市场低估的重点上市公司。在债券投资方面，主要基于长期利率趋势
以及中短期经济周期、宏观政策方向及收益率曲线分析，实施积极的债券投资管理。
十、业绩比较基准
业绩基准=60%×〖上证 A 股指数和深圳 A 股指数的总市值加权平均〗+40%×〖上证国债指
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国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书（2012 年第二号）
数〗（在其它较理想的业绩基准出现以后，经一定程序会对现有业绩基准进行替换）
十一、风险收益特征
本基金属于中低风险的平衡型基金产品，基金的预期收益高于债券型基金，风险程度低于
激进的股票型基金。
十二、基金投资组合报告
本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗
漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2012 年 10 月 22 日复核了
本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导
性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截止 2012 年 9 月 30 日，本报告所列财务数据未经审计。
（一）报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）
1 权益投资 3,000,621,100.20 68.78
其中：股票 3,000,621,100.20 68.78
2 固定收益投资 519,803,283.40 11.91
其中：债券 519,803,283.40 11.91
资产支持证券 - -
3 金融衍生品投资 - -
4 买入返售金融资产 378,601,207.90 8.68
其中：买断式回购的买入返售
- -
金融资产
5 银行存款和结算备付金合计 392,909,969.80 9.01
6 其他各项资产 70,724,960.44 1.62
7 合计 4,362,660,521.74 100.00
（二）报告期末按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采掘业 - -
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C 制造业 1,844,483,376.44 42.42
C0 食品、饮料 461,583,680.20 10.61
C1 纺织、服装、皮毛 113,964,131.88 2.62
C2 木材、家具 - -
C3 造纸、印刷 - -
C4 石油、化学、塑胶、塑料 368,505,893.90 8.47
C5 电子 - -
C6 金属、非金属 85,548,606.38 1.97
C7 机械、设备、仪表 641,752,276.28 14.76
C8 医药、生物制品 173,128,787.80 3.98
C99 其他制造业 - -
D 电力、煤气及水的生产和供应业 249,513,255.78 5.74
E 建筑业 - -
F 交通运输、仓储业 - -
G 信息技术业 70,707,000.00 1.63
H 批发和零售贸易 368,868,485.18 8.48
I 金融、保险业 244,090,251.56 5.61
J 房地产业 179,416,432.12 4.13
K 社会服务业 43,542,299.12 1.00
L 传播与文化产业 - -
M 综合类 - -
合计 3,000,621,100.20 69.00
（三）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
占基金资产净值比例
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值(元)
（％）
1 002250 联化科技 15,700,000 295,160,000.00 6.79
2 600900 长江电力 38,624,343 249,513,255.78 5.74
3 002311 海大集团 14,728,408 241,545,891.20 5.55
4 600066 宇通客车 8,648,860 188,285,682.20 4.33
5 000987 广州友谊 13,873,455 165,649,052.70 3.81
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6 601877 正泰电器 10,229,845 154,879,853.30 3.56
7 600519 贵州茅台 630,000 154,854,000.00 3.56
8 600104 上汽集团 10,999,907 148,938,740.78 3.42
9 601607 上海医药 11,200,000 132,048,000.00 3.04
10 000001 平安银行 9,048,376 118,805,176.88 2.73
（四）报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 60,211,000.00 1.38
其中：政策性金融债 60,211,000.00 1.38
4 企业债券 130,393,000.00 3.00
5 企业短期融资券 20,016,000.00 0.46
6 中期票据 - -
7 可转债 309,183,283.40 7.11
8 其他 - -
9 合计 519,803,283.40 11.95
（五）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值(元) 占基金资产净值比例（％）
1 113002 工行转债 1,491,240 150,615,240.00 3.46
2 113001 中行转债 1,432,850 137,782,856.00 3.17
3 122186 12力帆02 500,000 50,000,000.00 1.15
4 1280211 12内江投资债 500,000 49,555,000.00 1.14
5 112059 11联化债 200,000 20,800,000.00 0.48
（六）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
（七）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
（八）投资组合报告附注
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1、本报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在报告编制日
前一年受到公开谴责、处罚的情况。
2、基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的情况。
3、其他各项资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 1,500,000.00
2 应收证券清算款 65,372,795.00
3 应收股利 507,941.78
4 应收利息 3,276,134.89
5 应收申购款 68,088.77
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 70,724,960.44
4、报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
序号 债券代码 债券名称 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
1 113002 工行转债 150,615,240.00 3.46
2 113001 中行转债 137,782,856.00 3.17
3 110015 石化转债 19,460,000.00 0.45
4 110016 川投转债 1,118,085.40 0.03
5 110012 海运转债 207,102.00 0.00
5、报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
十三、基金的业绩
基金业绩截止日为 2012 年 6 月 30 日，并经基金托管人复核。
基金管理人依照恪守职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基
金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者
在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
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国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书（2012 年第二号）
净值增长 净值增长率 业绩比较基 业绩比较基准收
阶段 ①-③ ②-④
率① 标准差② 准收益率③ 益率标准差④
2004 年 6 月 18 日至
-3.50% 0.62% -6.93% 0.81% 3.43% -0.19%
2004 年 12 月 31 日
2005 年度 -0.31% 0.90% 1.18% 0.82% -1.49% 0.08%
2006 年度 128.01% 1.27% 75.25% 0.86% 52.76% 0.41%
2007 年度 113.20% 1.88% 54.80% 1.32% 58.40% 0.56%
2008 年度 -53.79% 2.66% -44.25% 1.70% -9.54% 0.96%
2009 年度 84.41% 1.50% 42.69% 1.13% 41.72% 0.37%
2010 年度 -4.71% 1.29% -8.66% 0.85% 3.95% 0.44%
2011 年度 -19.84% 1.11% -12.62% 0.69% -7.22% 0.42%
2012 年上半年 2.88% 1.06% 1.42% 0.68% 1.46% 0.38%
2004 年 6 月 18 日至
213.23% 1.55% 64.49% 1.08% 148.74% 0.47%
2012 年 6 月 30 日
十四、基金费用与税收
（一）与基金运作有关的费用
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、证券交易费用；
4、基金信息披露费用（国家另有规定的从其规定）；
5、基金份额持有人大会费用；
6、与基金相关的会计师费和律师费（国家另有规定的从其规定）；
7、照国家有关规定可以列入的其它费用。
（二）基金运作费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
基金管理费按基金资产净值的 1.5%年费率计提。
在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值 1.5%年费率计提。计算方法如下：
H＝E×1.5%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
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国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书（2012 年第二号）
E 为前一日的基金资产净值
基金管理人的管理费每日计提, 按月支付，由基金托管人于次月首两个工作日内从基金资
产中一次性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。
2、基金托管费
本基金应给付基金托管人托管费，按前一日的基金资产净值的 0.25%的年费率计提。计算
方法如下：
H=E×0.25%÷当年天数
H 为每日应支付的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管人的托管费每日计算，每日计提，按月支付，由基金托管人于次月首两个工作日
内从基金资产中一次性支取，若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。
3、上述（一）中 3 到 7 项费用由基金托管人根据其它有关法规及相应协议的规定，按费用
实际支出金额支付，列入当期基金费用。
（三）与基金销售有关的费用
1、本基金根据每次申购金额的大小，采用比例费率收取申购费，若投资人在一天之内如果
同时有多笔申购，则适用费率按不同的单笔分别计算。
本基金申购费率为：
申购规模（M）
50 万元以下 1.5%
50 万元（含）-500 万元 1.0%
500 万元(含)-1000 万元 0.6%
1000 万元（含）以上 1000 元（单笔）
本基金的申购费用由申购人承担，由基金管理人收取，用于市场推广、销售等各项费用。
2、本基金赎回费随基金持有时间的增加而递减，赎回费率为：
持有时间少于一年 0.5%；
持有时间超过一年（含）少于两年 0.2%；
持有时间超过两年（含） 0
（注：1 年指 365 天，2 年为 730 天，以此类推。）
赎回费用由赎回人承担，其中 25%归基金资产，其余部分用于支付注册登记费和手续费。
3、转换费
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（1）基金转换费用由转出基金的赎回费和转出和转入基金的申购费补差两部分构成，具体
收取情况视每次转换时两只基金的申购费率差异情况和赎回费率而定。基金管理人将另行公告
各基金之间的转换费率。基金转换费用由基金持有人承担。
1）转出基金赎回费：按转出基金正常赎回时的赎回费率收取费用。其中 25%归转出基金基
金财产，其余作为注册登记费和相关的手续费。
2）转入基金申购补差费：按照转入基金与转出基金的申购费率的差额收取补差费。转出基
金金额所对应的转出基金申购费率低于转入基金的申购费率的，补差费率为转入基金和转出基
金的申购费率差额；转出基金金额所对应的转出基金申购费率高于转入基金的申购费率的，补
差费为零。
（2）计算基金转换费用所涉及的赎回费率和申购费率均按正常费率执行。
注：转入份额的计算结果四舍五入保留到小数点后两位。
（四）不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金资产的损失，
以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效前的相关费用，
包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披露费等不列入基金费用。
（五）基金管理人和基金托管人可磋商酌情降低基金管理费和基金托管费。
（六）本基金运作过程中涉及的各类纳税主体，依照国家法律法规的规定履行纳税义务。
十五、对招募说明书更新部分的说明
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证
券投资基金销售管理方法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关法律法规的要求，
结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，对2012年8月2日刊登的本基金招募说明书进
行了更新，更新的主要内容如下：
1、在“重要提示”部分，更新了招募说明书内容的截止日期；
2、更新了“第三节 基金管理人”中的相关内容；
3、更新了“第四节 基金托管人” 中的相关内容；
4、更新了“第五节 相关服务机构”中的信息；
5、更新了“第九节 基金的投资”中基金投资组合报告，更新至2012年9月30日；
6、更新了“第十节 基金的业绩”，更新至2012年6月30日；
7、更新了“第二十一节 对基金份额持有人的服务”的相关内容；
8、更新了“第二十二节 其他应披露的事项”，披露了自上次招募说明书披露以来涉及本
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国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书（2012 年第二号）
基金的相关公告。
上述内容仅为本更新招募说明书的摘要，详细资料须以本更新招募说明书正文所载的内容
为准。欲查询本更新招募说明书正文，可登录国泰基金管理有限公司网站www.gtfund.com。
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国泰基金管理有限公司
二○一三年一月三十一日
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