国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书
基金管理人：国泰基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
重要提示
国泰金马稳健回报证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证监会2004年
4月27日发布的证监基金字[2004]62号文批准发起设立。本基金的基金合同于
2004年6月18日成立正式生效。
国泰基金管理有限公司（以下简称“本基金管理人”或“基金管理人”）保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
投资有风险，投资者拟申购本基金时应认真阅读本招募说明书，全面认识本基金产品的风险收益特征，应充分考虑投资者自身的风险承受能力，并对于申购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。
本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
本基金的基金合同已经根据《证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关规定作了修订并已于中国证监会指定报刊或网站进行了公告。
投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》。
本招募说明书中涉及的与托管相关的基金信息已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为2016年12月18日，投资组合报告为2016年3季度报告，有关财务数据和净值表现截止日为2016年6月30日。
第一节基金管理人
一、基金管理人概况
名称：国泰基金管理有限公司
设立日期：1998年3月5日
注册地址：上海市浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心39楼
办公地址：上海市虹口区公平路18号8号楼嘉昱大厦16-19楼
法定代表人：唐建光
注册资本：1.1亿元人民币
联系人：辛怡
联系电话：021-31089000，4008888688
基金管理人股权结构如下：
股东名称股权比例
中国建银投资有限责任公司60%
意大利忠利集团30%
中国电力财务有限公司10%
二、基金管理人管理基金的基本情况
截至2016年12月18日，本基金管理人共管理74只开放式证券投资基金：国泰
金鹰增长混合型证券投资基金、国泰金龙系列证券投资基金（包括2只子基金，
分别为国泰金龙行业精选证券投资基金、国泰金龙债券证券投资基金）、国泰金马稳健回报证券投资基金、国泰货币市场证券投资基金、国泰金鹿保本增值混合证券投资基金、国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金、国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金（由金鼎证券投资基金转型而来）、国泰金牛创新成长混合型证券投资基金、国泰沪深300指数证券投资基金（由国泰金象保本增值混合证券投资基金转型而来）、国泰双利债券证券投资基金、国泰区位优势混合型证券投资基金、国泰中小盘成长混合型证券投资基金（LOF）（由金盛证券投资基金转型而来）、国泰纳斯达克100指数证券投资基金、国泰价值经典混合型证券投资基金（LOF）、上证180金融交易型开放式指数证券投资基金、国泰上证180金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金、国泰保本混合型证券投资基金、国泰事件驱动策略混合型证券投资基金、国泰信用互利分级债券型证券投资基金、国泰成长优选混合型证券投资基金、国泰大宗商品配置证券投资基金(LOF)、国泰信用债券型证券投资基金、国泰现金管理货币市场基金、国泰金泰平衡混合型证券投资基金（由金泰证券投资基金转型而来）、国泰民安增利债券型发起式证券投资基金、国泰国证房地产行业指数分级证券投资基金、国泰估值优势混合型证券投资基金（LOF）（由国泰估值优势可分离交易股票型证券投资基金封闭期届满转换而来）、上证5年期国债交易型开放式指数证券投资基金、国泰上证5年
期国债交易型开放式指数证券投资基金联接基金、纳斯达克100交易型开放式指
数证券投资基金、国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金、国泰黄金交易型开放式证券投资基金、国泰美国房地产开发股票型证券投资基金、国泰国证医药卫生行业指数分级证券投资基金、国泰淘金互联网债券型证券投资基金、国泰聚信价值优势灵活配置混合型证券投资基金、国泰民益灵活配置混合型证券投资基金（LOF）、国泰国策驱动灵活配置混合型证券投资基金、国泰浓益灵活配置混合型证券投资基金、国泰安康养老定期支付混合型证券投资基金、国泰结构转型灵活配置混合型证券投资基金、国泰金鑫股票型证券投资基金（由金鑫证券投资基金转型而来）、国泰新经济灵活配置混合型证券投资基金、国泰国证食品饮料行业指数分级证券投资基金、国泰创利债券型证券投资基金（由国泰6个月短期理财债券型证券投资基金转型而来）、国泰策略收益灵活配置混合型证券投资基金（由国泰目标收益保本混合型证券投资基金转型而来）、国泰深证TMT50指数分级证券投资基金、国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金、国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金、国泰兴益灵活配置混合型证券投资基金、国泰生益灵活配置混合型证券投资基金、国泰互联网+股票型证券投资基金、国泰央企改革股票型证券投资基金、国泰新目标收益保本混合型证券投资基金、国泰全球绝对收益型基金优选证券投资基金、国泰鑫保本混合型证券投资基金、国泰大健康股票型证券投资基金、国泰民福保本混合型证券投资基金、国泰黄金交易型开放式证券投资基金联接基金、国泰融丰定增灵活配置混合型证券投资基金、国泰国证新能源汽车指数证券投资基金（LOF）（由国泰国证新能源汽车指数分级证券投资基金转型而来，国泰国证新能源汽车指数分级证券投资基金由中小板
300成长交易型开放式指数证券投资基金转型而来）、国泰民利保本混合型证券
投资基金、国泰中证军工交易型开放式指数证券投资基金、国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金、国泰添益灵活配置混合型证券投资基金、国泰福益灵活配置混合型证券投资基金、国泰创业板指数证券投资基金（LOF）、国泰鸿益灵活配置混合型证券投资基金、国泰景益灵活配置混合型证券投资基金、国泰泽益灵活配置混合型证券投资基金、国泰丰益灵活配置混合型证券投资基金、国泰鑫益灵活配置混合型证券投资基金、国泰信益灵活配置混合型证券投资基金。
另外，本基金管理人于2004年获得全国社会保障基金理事会社保基金资产管理
人资格，目前受托管理全国社保基金多个投资组合。2007年11月19日，本基金
管理人获得企业年金投资管理人资格。2008年2月14日，本基金管理人成为首
批获准开展特定客户资产管理业务（专户理财）的基金公司之一，并于3月
24日经中国证监会批准获得合格境内机构投资者（QDII）资格，囊括了公募基金、
社保、年金、专户理财和QDII等管理业务资格。
三、主要人员情况
1、董事会成员
唐建光，董事长，大学本科，高级工程师。1982年1月至1988年10月在煤炭工
业部基建司任工程师；1988年10月至1993年7月在中国统配煤矿总公司基建局
任副处长；1993年7月至1995年9月在中煤建设开发总公司总经理办公室任处
长；1995年9月至1998年10月在煤炭部基建管理中心工作，先后任综合处处长、
中心副主任；1998年10月至2005年1月在中国建设银行资产保全部任副总经理；
2005年1月起在中国建银投资有限责任公司任资产管理处置部总经理、高级业务
总监。2010年11月至2014年10月任国泰基金管理有限公司监事会主席，
2014年8月至2016年11月任公司党委书记，2015年8月起任公司董事长、法
定代表人，2016年6月7日至2016年7月7日代任公司总经理。
张瑞兵，董事，博士研究生。2006年7月起在中国建银投资有限责任公司工作，
先后任股权管理部业务副经理、业务经理，资本市场部业务经理，策略投资部助理投资经理，公开市场投资部助理投资经理，战略发展部业务经理、组负责人，现任战略发展部处长。2014年5月起任公司董事。
陈川，董事，博士研究生，经济师。2001年7月至2005年8月，在中国建设银
行总行工作，历任中间业务部、投资银行部、公司业务部业务副经理、业务经理。
2005年8月至2007年6月，在中国建银投资有限责任公司工作，历任投资银行
部、委托代理业务部业务经理、高级副经理。2007年6月至2008年5月，在中
投证券资本市场部担任执行总经理。2008年5月至2012年6月，在中国建银投
资有限责任公司工作，历任投资银行部高级经理、投资部高级经理、企业管理部高级经理。2012年6月至2012年9月，任建投科信科技股份有限公司副总经理。2012年9月至2013年4月，任中建投租赁有限责任公司纪委书记、副总经理。2013年4月至2014年1月，任中国建银投资有限责任公司长期股权投资部总经理。现任中国建银投资有限责任公司战略发展部业务总监。2014年5月起任公司董事。
SantoBorsellino，董事，硕士研究生。1994-1995年在BANKOFITALY负责经
济研究；1995年在UNIVERSITYOFBOLOGNA任金融部助理，1995-1997年在
ROLOFINANCEUNICREDITOITALIANOGROUP–SOFIPASpA任金融分析师；1999-
2004年在LEHMANBROTHERS INTERNATIONAL任股票保险研究员；2004-2005年任
URWICKCAPITALLLP合伙人；2005-2006年在CREDITSUISSE任副总裁；2006-
2008年在EURIZONCAPITALSGRSpA历任研究员/基金经理。2009-2013年任
GENERALI INVESTMENTSEUROPE权益部总监。2013年6月起任GENERALI
INVESTMENTSEUROPE总经理。2013年11月起任公司董事。
游一冰，董事，大学本科，英国特许保险学会高级会员（FCII）及英国特许保险师（Chartered Insurer）。1989年起任中国人民保险公司总公司营业部助理经理；1994年起任中国保险（欧洲)控股有限公司总裁助理；1996年起任忠利保险有限公司英国分公司再保险承保人；1998年起任忠利亚洲中国地区总经理。2002年起任中意人寿保险有限公司董事。2007年起任中意财产保险有限公司董事、总经理。 2010年6月起任公司董事。
侯文捷，董事，硕士研究生，高级工程师。1994年3月至2002年2月在中国电
力信托投资有限公司工作，历任经理部项目经理，证券部项目经理，北京证券营业部副经理，天津证券营业部副经理、经理。2002年2月起在中国电力财务有限公司工作，先后任信息中心主任、信息技术部主任、首席信息师、华北分公司总经理、党组副书记，现任中国电力财务有限公司党组成员、副总经理。2012年4月起任公司董事。
周向勇，董事，硕士研究生，20年金融从业经历。1996年7月至2004年12月
在中国建设银行总行工作，先后任办公室科员、个人银行业务部主任科员。
2004年12月至2011年1月在中国建银投资公司工作，任办公室高级业务经理、
业务运营组负责人。2011年1月加入国泰基金管理有限公司，任总经理助理，
2012年11月至2016年7月7日任公司副总经理，2016年7月8日起任公司总
经理及公司董事。
王军，独立董事，博士研究生，教授。1986年起在对外经济贸易大学法律系、法
学院执教，任助教、讲师、副教授、教授、博士生导师、法学院副院长、院长，兼任全国法律专业学位研究生教育指导委员会委员、国际贸易和金融法律研究所所长、中国法学会国际经济法学研究会副会长、中国法学会民法学研究会常务理事、中国法学教育研究会第一届理事会常务理事、中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员、新加坡国际仲裁中心仲裁员、北京仲裁委员会仲裁员、大连仲裁委员会仲裁员等职。2013年起兼任金诚信矿业管理股份有限公司（目前已上市）独立董事，2015年5月起兼任北京采安律师事务所兼职律师。2010年6月起任公司独立董事。
刘秉升，独立董事，大学学历，高级经济师。1980年起任吉林省长白县马鹿沟乡
党委书记；1982年起任吉林省长白朝鲜族自治县县委常委、常务副县长；
1985年起任吉林省抚松县县委常委、常务副县长；1989年起任中国建设银行吉
林省白山市支行行长、党委书记；1995年起任中国建设银行长春市分行行长、党
委书记；1998年起任中国建设银行海南省分行行长、党委书记。2007年任海南
省银行业协会会长。2010年11月起任公司独立董事。
韩少华，独立董事，大学专科，高级会计师。1964年起在中国建设银行河南省工
作，历任河南省分行副处长、处长；南阳市分行行长、党组书记；分行总会计师。
2003年至2008年任河南省豫财会计师事务所副所长。2010年11月起任公司独
立董事。
常瑞明，独立董事，大学学历，高级经济师。1980年起在工商银行河北省工作，
历任河北沧州市支行主任、副行长；河北省分行办公室副主任、信息处处长、副处长；河北保定市分行行长、党组副书记、书记；河北省分行副行长、行长、党委书记；2004年起任工商银行山西省分行行长、党委书记；2007年起任工商银行工会工作委员会常务副主任；2010年至2014年任北京银泉大厦董事长。
2014年10月起任公司独立董事。
（二）监事会成员：
梁凤玉，监事会主席，硕士研究生，高级会计师。1994年8月至2006年6月，
先后于建设银行辽宁分行国际业务部、人力资源部、葫芦岛市分行城内支行、葫芦岛市分行计财部、葫芦岛市分行国际业务部、建设银行辽宁分行计划财务部工作，任业务经理、副行长、副总经理等职。2006年7月至2007年3月在中国建银投资有限责任公司财务会计部工作。2007年4月至2008年2月在中国投资咨询公司任财务总监。2008年3月至2012年8月在中国建银投资有限责任公司财务会计部任高级经理。2012年9月至2014年8月在建投投资有限责任公司任副总经理。2014年12月起任公司监事会主席。
YezdiPhirozeChinoy，监事，大学本科。1995年12月至2000年5月在
JardineFlemingIndia任公司秘书及法务。2000年9月至2003年2月，在
DresdnerKleinwortBenson任合规部主管、公司秘书兼法务。2003年3月至
2008年1月任JPMorganChase India合规部副总经理。2008年2月至2008年
8月任PrudentialPropertyInvestmentManagementSingapore法律及合规部
主管。2008年8月至2014年3月任AllianzGlobalInvestors Singapore
Limited东南亚及南亚合规部主管。2014年3月17日起任Generali
InvestmentsAsiaLimited首席执行官。2014年12月起任公司监事。
刘顺君，监事，硕士研究生，高级经济师。1986年7月至2000年3月在中国人
民解放军军事经济学院工作，历任教员、副主任。2000年4月至2003年1月在
长江证券有限责任公司工作，历任投资银行总部业务主管、项目经理。2003年
1月至2005年5月任长江巴黎百富勤证券有限责任公司北京部高级经理。
2005年6月起在中国电力财务有限公司工作，先后任金融租赁公司筹建处综合部
主任，营业管理部主任助理，华北分公司总经理助理、华北分公司副总经理、党组成员、纪检组长、工会主席，福建业务部副主任、主任，现任中国电力财务有限公司投资管理部主任。2012年4月起任公司监事。
李辉，监事，大学本科。1997年7月至2000年4月任职于上海远洋运输公司，
2000年4月至2002年12月任职于中宏人寿保险有限公司，2003年1月至
2005年7月任职于海康人寿保险有限公司，2005年7月至2007年7月任职于
AIG集团，2007年7月至2010年3月任职于星展银行。2010年4月加入国泰基
金管理有限公司，先后担任财富大学负责人、总经理办公室负责人、人力资源部（财富大学）及行政管理部负责人。现任公司总经理助理。2013年11月起任公司职工监事。
束琴，监事，大专学历。1980年3月至1992年3月分别任职于人民银行安康地
区分行和工商银行安康地区分行，1993年3月至2008年8月任职于陕西省住房
资金管理中心。2008年8月加入国泰基金管理有限公司，先后担任行政管理部主
管、总监助理。现任公司行政部副总监。2013年11月起任公司职工监事。
邓时锋，监事，硕士研究生。曾任职于天同证券。2001年9月加盟国泰基金管理
有限公司，历任行业研究员、社保111组合基金经理助理、国泰金鼎价值混合和
国泰金泰封闭的基金经理助理，2008年4月起任国泰金鼎价值精选证券投资基金
的基金经理，2009年5月起兼任国泰区位优势混合型证券投资基金（原国泰区位
优势股票型证券投资基金）的基金经理，2013年9月至2015年3月兼任国泰估
值优势股票型证券投资基金（LOF）的基金经理，2015年9月起兼任国泰央企改
革股票型证券投资基金的基金经理。2015年8月起任公司职工监事。
（三）高级管理人员：
唐建光，董事长，简历情况见董事会成员介绍。
周向勇，总经理，简历情况见董事会成员介绍。
陈星德，博士，14年证券基金从业经历。曾就职于江苏省人大常委会、中国证券
监督管理委员会、瑞士银行环球资产管理香港公司和国投瑞银基金管理有限公司。
2009年1月至2015年11月就职于上投摩根基金管理有限公司，历任督察长、副
总经理。2015年12月加入国泰基金管理有限公司，担任公司副总经理。
李永梅，博士研究生学历，硕士学位，17年证券从业经历。1999年7月至
2014年2月就职于中国证监会陕西监管局，历任稽查处副主任科员、主任科员、
行政办公室副主任、稽查二处副处长等；2014年2月至2014年12月就职于中国
证监会上海专员办，任副处长；2015年1月至2015年2月就职于上海申乐实业
控股集团有限公司，任副总经理；2015年2月至2016年3月就职于嘉合基金管
理有限公司，2015年7月起任公司督察长；2016年3月加入国泰基金管理有限
公司，2016年3月25日起任公司督察长。
（四）本基金的基金经理
1、现任基金经理
杨飞，男，硕士研究生，8年证券基金从业经验。2008年7月至2009年8月在
诺德基金管理有限公司任助理研究员，2009年9月至2011年2月在景顺长城基
金管理有限公司任研究员。2011年2月加入国泰基金管理有限公司，历任研究员、
基金经理助理。2014年10月起任国泰金龙行业精选证券投资基金的基金经理，
2015年3月起兼任国泰估值优势混合型证券投资基金（LOF）（原国泰估值优势
股票型证券投资基金（LOF））的基金经理，2015年5月起兼任国泰中小盘成长
混合型证券投资基金（LOF）（原国泰中小盘成长股票型证券投资基金（LOF）），2015年5月至2016年5月任国泰成长优选混合型证券投资基金（原国泰成长优选股票型证券投资基金）的基金经理，2016年2月起兼任国泰大健康股票型证券投资基金的基金经理，2016年4月起兼任国泰金马稳健回报证券投资基金的基金经理。
2、历任基金经理
2004年6月至2008年3月，由何江旭担任基金经理；2008年4月至2011年
1月27日由余荣权、程洲担任基金经理，2011年1月28日起由程洲担任基金经
理，2013年11月18日起至2014年3月17日由程洲和贾成东共同担任基金经理，
2014年3月17日起至2015年2月25日由王航和贾成东共同担任基金经理，
2015年2月26日起至2016年4月25日由王航担任本基金的基金经理，自
2016年4月26日至2016年6月16日由杨飞、王航共同担任本基金的基金经理，
自2016年6月17日起由杨飞担任本基金的基金经理。
（五）投资决策委员会成员
本基金管理人设有公司投资决策委员会，其成员在公司高级管理人员、投研部门负责人及业务骨干等相关人员中产生。公司总经理可以推荐上述人员以外的投资管理相关人员担任成员，督察长和运营体系负责人列席公司投资决策委员会会议。
公司投资决策委员会主要职责是根据有关法规和基金合同，审议并决策公司投资研究部门提出的公司整体投资策略、基金大类资产配置原则，以及研究相关投资部门提出的重大投资建议等。
投资决策委员会成员组成如下：
主任委员：
周向勇：总经理
委员：
周向勇：总经理
陈星德：副总经理
吴晨：绝对收益投资（事业）部副总监（主持工作）
邓时锋：权益投资（事业）部小组负责人
吴向军：国际业务部副总监（主持工作）
（六）上述成员之间均不存在近亲属或家属关系。
第二节基金托管人
一、基金托管人情况
（一）基本情况
名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行)
住所：北京市西城区金融大街25号
办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼
法定代表人：王洪章
成立时间：2004年09月17日
组织形式：股份有限公司
注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12号
联系人：田青
联系电话：(010)67595096
中国建设银行成立于1954年10月，是一家国内领先、国际知名的大型股份制商
业银行，总部设在北京。本行于2005年10月在香港联合交易所挂牌上市(股票
代码939)，于2007年9月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码601939)。
2015年末，本集团资产总额18.35万亿元，较上年增长9.59%；客户贷款和垫款
总额10.49万亿元，增长10.67%；客户存款总额13.67万亿元，增长5.96%。净
利润2,289亿元，增长0.28%；营业收入6,052亿元，增长6.09%，其中，利息
净收入增长4.65%，手续费及佣金净收入增长4.62%。平均资产回报率1.30%，加
权平均净资产收益率17.27%，成本收入比26.98%，资本充足率15.39%，主要财
务指标领先同业。
物理与电子渠道协同发展。营业网点“三综合”建设取得新进展，综合性网点数量达1.45万个，综合营销团队2.15万个，综合柜员占比达到88%。启动深圳等8家分行物理渠道全面转型创新试点，智慧网点、旗舰型、综合型和轻型网点建设有序推进。电子银行主渠道作用进一步凸显，电子银行和自助渠道账务性交易量占比达95.58%，较上年提升7.55个百分点；同时推广账号支付、手机支付、跨行付、龙卡云支付、快捷付等五种在线支付方式，成功实现绝大多数主要快捷支付业务的全行集中处理。
转型业务快速增长。信用卡累计发卡量8,074万张，消费交易额2.22万亿元，
多项核心指标继续保持同业领先。金融资产1,000万以上的私人银行客户数量增
长23.08%，客户金融资产总量增长32.94%。非金融企业债务融资工具累计承销
5,316亿元，承销额市场领先。资产托管业务规模7.17万亿元，增长67.36%；
托管证券投资基金数量和新增只数均为市场第一。人民币国际清算网络建设再获突破，继伦敦之后，再获任瑞士、智利人民币清算行资格；上海自贸区、新疆霍尔果斯特殊经济区主要业务指标居同业首位。
2015年，本集团先后获得国内外各类荣誉总计122项，并独家荣获美国《环球金
融》杂志“中国最佳银行”、香港《财资》杂志“中国最佳银行”及香港《企业财资》杂志“中国最佳银行”等大奖。本集团在英国《银行家》杂志2015年“世界银行品牌1000强”中，以一级资本总额位列全球第二；在美国《福布斯》杂志2015年度全球企业2000强中位列第二。
中国建设银行总行设资产托管业务部，下设综合处、基金市场处、证券保险资产市场处、理财信托股权市场处、QFII托管处、养老金托管处、清算处、核算处、跨境托管运营处、监督稽核处等10个职能处室，在上海设有投资托管服务上海备份中心，共有员工220余人。自2007年起，托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计，并已经成为常规化的内控工作手段。
（二）主要人员情况
赵观甫，资产托管业务部总经理，曾先后在中国建设银行郑州市分行、总行信贷部、总行信贷二部、行长办公室工作，并在中国建设银行河北省分行营业部、总行个人银行业务部、总行审计部担任领导职务，长期从事信贷业务、个人银行业务和内部审计等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
张军红，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行青岛分行、中国建设银行总行零售业务部、个人银行业务部、行长办公室，长期从事零售业务和个人存款业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
张力铮，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行建筑经济部、信贷二部、信贷部、信贷管理部、信贷经营部、公司业务部，并在总行集团客户部和中国建设银行北京市分行担任领导职务，长期从事信贷业务和集团客户业务等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
黄秀莲，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行会计部，长期从事托管业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
（三）基金托管业务经营情况
作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉持“以客户为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管人的各项职责，切实维护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展，中国建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品种不断增加，已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账户、QFII、企业年金等产品在内的托管业务体系，是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至2016年一季度末，中国建设银行已托管584只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平，赢得了业内的高度认同。
中国建设银行自2009年至今连续六年被国际权威杂志《全球托管人》评为“中
国最佳托管银行”。
第三节相关服务机构
一、基金份额发售机构
（一）直销机构
序号机构名称机构信息
1 国泰基金管理有限公司上海直销柜台地址：上海市虹口区公平路18号8号楼
嘉昱大厦16层-19层
客户服务专线：400-888-8688，021-31089000
传真：021-31081861网址：www.gtfund.com
2国泰基金
电子交易平台电子交易网站：www.gtfund.com登录网上交易页面
智能手机APP平台：iphone交易客户端、Android交易客户端
“国泰基金”微信交易平台
电话：021-31081738联系人：李静姝
（二）其它销售机构
1、销售银行及券商
序号机构名称机构信息
1中国工商银行股份有限公司注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号
（100005）
办公地址：北京市西城区复兴门内大街55号（100005）
法定代表人：易会满电话：95588
网址：www.icbc.com.cn
2中国农业银行股份有限公司注册地址：北京市东城区建国门内大街69号
办公地址：北京市东城区建国门内大街69号
法定代表人：周慕冰客户服务电话：95599
联系人：客户服务中心传真：010-85109219
网址：www.95599.cn
3中国银行股份有限公司注册地址：北京市西城区复兴门内大街1号
法定代表人：田国立联系人：客户服务中心
客服电话：95566网址：www.boc.cn
4中国建设银行股份有限公司注册地址：北京市西城区金融大街25号
办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼
法定代表人：王洪章客服电话：95533
网址：www.ccb.com
5交通银行股份有限公司注册地址：上海市银城中路188号
法定代表人：牛锡明客服电话：95559
联系人：张宏革电话：021-58781234
网址：www.bankcomm.com
6招商银行股份有限公司注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦
法定代表人：傅育宁联系人：邓炯鹏
电话：0755-83198888传真：0755-83195109
客户服务热线：95555网址：www.cmbchina.com
7上海浦东发展银行股份有限公司注册地址：上海市中山东一路12号
办公地址：上海市中山东一路12号
法定代表人：吉晓辉电话：021-61618888
联系人：高天、虞谷云客户服务热线：95528
8华夏银行股份有限公司注册地址：北京市东城区建国门内大街22号
办公地址：北京市东城区建国门内大街22号
法定代表人：吴建客户服务热线：95577
网址：www.hxb.com.cn
9中信银行股份有限公司注册地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦
C座
法定代表人：孔丹联系人：丰靖
电话：010-65550827传真：010-65550827
客服电话：95558网址：www.bank.ecitic.com
10中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号
法定代表人：董文标联系人：董云巍、吴海鹏
电话：010-58351666传真：010-83914283
客服电话：95568网址：www.cmbc.com.cn
11北京银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街甲17号首层
法定代表人：闫冰竹联系人：谢小华
电话：010-66223587传真：010-66226045
客服电话：010-95526
网址：www.bankofbeijing.com.cn
12中国邮政储蓄银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街3号
法定代表人：李国华
客服电话：95580客服电话：95580
网址：www.psbc.com
13上海农村商业银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区浦东大道981号
法定代表人：胡平西联系人：吴海平
电话：021-38576977传真：021-50105124
客服电话：021-962999网址：www.srcb.com
14杭州银行股份有限公司 注册地址：杭州市庆春路46号杭州银行大厦
法定代表人：吴太普联系人：严峻
电话：0571-85163127传真：0571-85179591
客服电话：400-888-8508网址：www.hzbank.com.cn
15渤海银行股份有限公司 注册地址：天津市河西区马场道201-205号
法定代表人：刘宝凤联系人：王宏
电话：022-58316666传真：022-58316259
客服电话：400-888-8811网址：www.cbhb.com.cn
16青岛银行股份有限公司 注册地址：青岛市市南区香港中路68号华普大厦
法定代表人：郭少泉联系人：滕克
电话：0532-85709732传真：0532-85709725
客服电话：96588（青岛）400-669-6588（全国）
网址：www.qdccb.com
17洛阳银行股份有限公司 注册地址：洛阳市新区开元大道与通济街交叉口
法定代表人：王建甫联系人：胡艳丽
电话：0379-65921977传真：0379-65920155
客服电话：0379-96699
网址：www.bankofluoyang.com.cn
18深圳农村商业银行股份有限公司 注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路
3038号合作金融大厦
法定代表人：李伟联系人：王璇宋永成
电话：0755-25188269传真：0755-25188785
客服电话：4001961200网址：www.4001961200.com
19大连银行股份有限公司 注册地址：大连市中山区中山路88号天安国际大厦
49楼
法定代表人：陈占维联系人：李鹏
电话：0411-82308602传真：0411-82311420
客服电话：400-664-0099网址：www.bankofdl.com
20平安银行股份有限公司 注册地址：广东省深圳市深南东路5047号深圳发展
银行大厦
法定代表人：肖遂宁联系人：王昕
电话：0755-22168032客服电话：95511-3或95501
网址：www.bank.pingan.com
21哈尔滨银行股份有限公司注册地址：哈尔滨市道里区尚志大街160号
法定代表人：郭志文联系人：武艳凤
电话：0451-86779018传真：0451-86779218
客服电话：95537、400-60-95537
网址：www.hrbcb.com.cn
22广州农村商业银行股份有限公司 注册地址：广州市天河区珠江新城华夏路1
号
法定代表：黄子励联系人：戴一挥
电话：020-22389298电话：020-22389188
客服电话：020-961111网址：www.grcbank.com
23东莞农村商业银行股份有限公司 注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路2
号
法定代表：何沛良联系人：何茂才
电话：0769-22866255电话：0769-22866255
客服电话：0769-961122网址：www.drcbank.com
24国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路
618号
法定代表人：杨德红联系人：芮敏祺
电话：021-38676161传真：021-38670161
客服电话：95521网址：www.gtja.com
25中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼
法定代表人：王常青联系人：许梦园
电话：010-85156398传真：010-65182261
客服电话：95587
4008-888-108网址：www.csc108.com
26国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券
大厦16-26楼
法定代表人：何如联系人：周杨
电话：0755-82130833传真：0755-82133952
客服电话：95536网址：www.guosen.com.cn
27招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-
45层
法定代表人：宫少林联系人：黄婵君
电话：0755-82960167传真：0755-83734343
网址：www.newone.com.cn
客服电话：400-888-8111/95565
28中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企
业大厦C座
法定代表人：陈有安联系人：邓颜
电话：010-66568292传真：010-66568990
客服电话：400-8888-888
网址：www.chinastock.com.cn
29海通证券股份有限公司 注册地址：上海市广东路689号
法定代表人：王开国联系人：李笑鸣
电话：021-23219000传真：021-63602722
客服电话：95553
网址：www.htsec.com
30申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路989号45层
法定代表人：李梅联系人：黄莹
电话：021-33388211客服电话：95523
4008895523
网址：www.swhysc.com
31兴业证券股份有限公司 注册地址：福建省福州市湖东路268号证券大厦
法定代表人：兰荣联系人：谢高得
电话：021-38565785传真：021-38565783
客服电话：400-888-8123网址：www.xyzq.com.cn
32万联证券有限责任公司 注册地址：广州市天河区珠江东路11号高德置地广
场F栋18、19层
法定代表人：张建军联系人：甘蕾
电话：020-38286026传真：020-38286588
客服电话：400-888-8133网址：www.wlzq.com.cn
33民生证券股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街28号民生金
融中心A座16-18层
法定代表人：余政联系人：赵明
电话：010-85127622传真：010-85127917
客服电话：400-619-8888网址：www.mszq.com
34东吴证券股份有限公司 注册地址：苏州工业园区星阳街5号
法定代表人：范力联系人：陆晓
电话：0512-62938521传真：0512-65588021
全国客服电话：95330网址：www.dwzq.com.cn
35东方证券股份有限公司 注册地址：上海市中山南路318号2号楼22层-29层
法定代表人：潘鑫军联系人：吴宇
电话：021-63325888传真：021-63326173
客服电话：95503网址：www.dfzq.com.cn
36上海证券有限责任公司 注册地址：上海市西藏中路336号
法定代表人：郁忠民联系人：张瑾
电话：021-53519888传真：021-53519888
客服电话：021-962518网址：www.962518.com
37国盛证券有限责任公司 注册地址：江西省南昌市永叔路15号
办公地址：江西省南昌市北京西路88号江信国际金融大厦4楼
法定代表人：曾小普联系人：徐美云
电话：0791-6285337传真：0791-6288690
网址：www.gsstock.com
38光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路1508号
法定代表人：薛峰联系人：刘晨、李芳芳
电话：021-22169999传真：021-22169134
客服电话：95525、10108998、400-888-8788
网址：www.ebscn.com
39广发证券股份有限公司 注册地址：广州天河区天河北路183-187号大都会广
场43楼（4301-4316房）
办公地址：广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、39、41、42、
43、44楼
法定代表人：孙树明联系人：黄岚
电话：020-87555888传真：020-87555305
客服电话：95575网址：www.gf.com.cn
40中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时
代广场（二期）北座
法定代表人：张佑君联系人：侯艳红
电话：010-60838888传真：010-60836029
网址：www.cs.ecitic.com
41渤海证券股份有限公司 注册地址：天津市经济技术开发区第二大街42号写
字楼101室
办公地址：天津市河西区宾水道8号
法定代表人：杜庆平联系人：王兆权
电话：022-28451861传真：022-28451892
客服电话：400-651-5988网址：www.bhzq.com
42中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区苗岭路29号澳柯
玛大厦15层1507-1510室
办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层
（266061）
法定代表人：杨宝林联系人：赵艳青
电话：0532-85023924传真：0532-85022605
客服电话：95548网址：www.citicssd.com
43华泰证券股份有限公司 注册地址：南京市江东中路228号
办公地址：南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场、深圳市福田区深南大道
4011号港中旅大厦18楼
法定代表人：周易联系人：庞晓芸
电话：0755-82492193网址：www.htzq.com.cn
客服电话：95597
44长江证券股份有限公司 注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦
法定代表人：崔少华联系人：奚博宇
电话：027-65799999传真：027-85481900
客服电话：95579网址：www.95579.com
45国海证券股份有限公司 注册地址：广西桂林市辅星路13号
法定代表人：张雅锋联系人：牛孟宇
电话：0755-83709350传真：0755-83704850
客服电话：95563网址：www.ghzq.com.cn
46中原证券股份有限公司 注册地址：郑州市郑东新区商务外环路10号
办公地址：郑州市郑东新区商务外环路10号17层
法定代表人：菅明军联系人：程月艳、耿铭
电话：0371-65585670传真：0371-65585665
客服电话：400-813-9666/0371-967218
网址：www.ccnew.com
47中泰证券股份有限公司 注册地址：山东省济南市市中区经七路86号
办公地址：山东省济南市市中区经七路86号
法定代表人：李玮联系人：吴阳
电话：0531-68889155传真：0531-68889185
客服电话：95538网址：www.zts.com.cn
48安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦
35层、28层A02单元
法定代表人：王连志联系人：陈剑虹
联系电话：0755-82825551传真：0755-82558355
客服电话：400-800-1001
网址：www.essence.com.cn
49恒泰证券股份有限公司 注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号
法定代表人：庞介民联系人：王旭华
电话：0471-4972343传真：0471-4961259
客服电话：0471-4961259网址：www.cnht.com.cn
50东莞证券有限责任公司 注册地址：东莞市莞城区可园南路1号金源中心
30楼
法定代表人：游锦辉联系人：梁健伟
电话：0769-22119341传真：0769-22116999
客服电话：0769-961130网址：www.dgzq.com.cn
51中国中投证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处
荣超商务中心A栋第18层-21层及第04层01.02.03.05.11.12.13.15.
16.18.19.20.21.22.23单元
法定代表人：高涛联系人：张鹏
电话：0755-82023442传真：0755-82026539
网址：www.china-invs.cn
客服电话：400-600-8008、95532
52长城国瑞证券有限公司 注册地址：厦门市莲前西路二号莲富大厦十七楼
法定代表人：王勇联系人：赵钦
电话：0592-5161642传真：0592-5161140
客服电话：0592-5163588网址：www.xmzq.cn
53华宝证券有限责任公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道100号环球金融
中心57层
法定代表人：陈林联系人：刘闻川
电话：021-68778081传真021-68778117
客服电话：400-820-9898网址：www.cnhbstock.com
54英大证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三
十一层
法定代表人：赵文安联系人：王睿
电话：0755-83007069传真：0755-83007167
客服电话：400-869-8698网址：www.ydsc.com.cn
55中国国际金融股份有限公司 注册地址：北京市建国门外大街1号国贸大厦
2座27层及28层
法定代表人：李剑阁联系人：罗文雯
电话：010-65051166传真：010-65051156
网址：www.cicc.com.cn
56华福证券有限责任公司 注册地址：福州市五四路157号新天地大厦7、8层
法定代表人：黄金琳联系人：张腾
电话：0591-87278701传真：0591-87841150
客服电话：0591-96326网址：www.hfzq.com.cn
57天相投资顾问有限公司 注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座
701
法定代表人：林义相联系人：林爽
电话：010-66045608传真：010-66045527
客服电话：010-66045678网址：www.txsec.com
58信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
法定代表人：高冠江联系人：唐静
电话：010-88656100传真：010-88656290
客服电话：400-800-8899网址：www.cindasc.com
59中国民族证券有限责任公司 注册地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦
A座6-9层
法定代表人：赵大建联系人：李微
电话：010-59355941传真：010-66553791
客服电话：400-889-5618网址：www.e5618.com
60华龙证券有限责任公司 注册地址：甘肃省兰州市静宁路308号
法定代表人：李晓安联系人：李昕田
电话：0931-8888088传真：0931-4890515
客服电话：0931-4890100、4890619、4890618
网址：www.hlzqgs.com
61国元证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市寿春路179号
法定代表人：凤良志联系人：祝丽萍
电话：0551-2257012传真：0551-2272100
客服电话：95578网址：www.gyzq.com.cn
62西部证券股份有限公司 注册地址：陕西省西安市东新街232号信托大厦16-
17楼
法定代表人：刘建武联系人：冯萍
电话：029-87406488传真：029-87406387
客服电话：95582网址：www.westsecu.com
63平安证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大
厦16-20层
法定代表人：谢永林联系人：周一涵
电话：021-38637436传真：021-33830395
客服电话：95511-8网址：stock.pingan.com
64德邦证券股份有限公司 注册地址：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼
法定代表人：姚文平联系人：朱磊
电话：021-68761616传真：021-68767880
客服电话：4008888128网址：www.tebon.com.cn
65中航证券有限公司 注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金
融大厦A座41楼
法定代表人：王宜四联系人：史江蕊
电话：010-64818301传真：010-64818443
客服电话：400-88-95335网址：www.avicsec.com
66东海证券股份有限公司 注册地址：江苏省常州市延陵西路23号投资广场
18层
法定代表人：刘化军联系人：李涛
电话：0519-88157761传真：0519-88157761
客服电话：400-888-8588网址：www.longone.com.cn
67方正证券股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦
22－24层
法定代表人：雷杰联系人：郭瑞军
电话：0731-85832503传真：0731-85832214
客服电话：95571网址：www.foundersc.com
68山西证券股份有限公司 注册地址：太原市府西街69号山西国际贸易中心东
塔楼
法定代表人：侯巍联系人：郭熠
电话：0351-8686659传真：0351-8686619
客服电话：400-666-1618、95573
网址：www.i618.com.cn
69湘财证券有限责任公司 注册地址：湖南省长沙市黄兴中路63号中山国际大
厦12楼
法定代表人：林俊波联系人：钟康莺
电话：021-68634518传真：021-68865680
客服电话：400-888-1551网址：www.xcsc.com
70华融证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街8号
法定代表人：宋德清联系人：黄恒
电话：010-58568235传真：010-58568062
客服电话：010-58568118网址：www.hrsec.com.cn
71日信证券有限责任公司 注册地址：呼和浩特市新城区锡林南路18号
法定代表人：孔佑杰联系人：陈韦杉
电话：010-66413306传真：010-66412537
客服电话：010-88086830网址：www.rxzq.com.cn
72江海证券有限公司 注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号
法定代表人：孙名扬联系人：张宇宏
电话：0451-82336863传真：0451-82287211
客服电话：400-666-2288网址：www.jhzq.com.cn
73广州证券有限责任公司 注册地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融
中心主塔19楼、20楼
法定代表人：刘东联系人：林洁茹
电话：020-88836655传真：020-88836654
客服电话：020-961303网址：www.gzs.com.cn
74浙商证券股份有限公司 注册地址：浙江省杭州市杭大路1号黄龙世纪广场
A座6/7
法定代表人：吴承根联系人：毛亚莉
电话：021-64318893传真：021-64713795
客服电话：967777网址：www.stocke.com.cn
75中银国际证券有限责任公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路200号中银
大厦39层
法定代表人：许刚联系人：王炜哲
电话：021-20328309传真：021-50372474
客服电话：4006208888网址：www.bocichina.com
76新时代证券有限责任公司注册地址：北京市西城区金融大街1号A座8层
法定代表人：马金声联系人：孙恺
电话：010-83561149传真：010-83561094
客服电话：4006989898网址：www.xsdzq.cn
77西南证券股份有限公司 注册地址：重庆市江北区桥北苑8号
法定代表人：余维佳联系人：张煜
电话：023-63786141传真：023-63786212
网址：www.swsc.com.cn
78国都证券股份有限公司 注册地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资
大厦9层10层
法定代表人：常喆联系人：黄静
电话：010-84183333传真：010-84183311-3389
客服电话：4008188118网址：www.guodu.com
79开源证券有限责任公司 注册地址：西安市锦业路1号都市之门B座5层
法定代表人：李刚联系人：王姣
电话：029-68633210客服电话：400-860-8866
网址：www.kysec.cn
80华安证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路
198号财智中心B1座
法定代表人：李工联系人：汪燕
电话：0551-65161675传真：0551-65161600
客服电话：4008096518网址：www.huaan.com
81华鑫证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦
28层A01、B01（b）单元
法定代表人：俞洋联系人：王逍
电话：021-64339000
客服电话：021-32109999；029-68918888；4001099918
网址：www.cfsc.com.cn
82国金证券股份有限公司 注册地址：四川省成都市东城根上街95号
办公地址：四川省成都市东城根上街95号
法定代表人：冉云联系人：贾鹏
电话：028-86690058传真：028-86690126
客户服务电话:4006600109网址：www.gjzq.com.cn
83中信期货股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时
代广场（二期）北座13层1301-1305室、14层
办公地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层
1301-1305室、14层
法定代表人：张皓联系人：洪诚
电话：0755-23953913传真：0755-83217421
网址：www.citicsf.com
84申万宏源西部证券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北
京南路358号大成国际大厦20楼2005室
法定代表人：李季联系人：王怀春
电话：0991-2307105传真：0991-2301927
客服电话：4008000562网址：www.hysec.com
85华泰联合证券有限责任公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心区中心广场
香港中旅大厦第五层（01A，02-04），17A，18A，24A-26A
法定代表人：吴晓东客服电话：0755-82492010
网址：www.lhzq.com
86九州证券股份有限公司 注册地址：青海省西宁市中区西大街11号工商银行
3楼
法定代表人：曲国辉客服电话：95305
网址：www.jzsec.com
87华西证券股份有限公司 注册地址：四川省成都市高新区天府二街198号华西
证券大厦
办公地址：四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦
法定代表人：杨炯洋联系人：谢国梅
联系电话：010-52723273传真：028-86150040
客户服务电话：95584网址：www.hx168.com.cn
88杭州联合农村商业银行股份有限公司 注册地址：杭州市建国中路99号
法定代表：张晨联系人：仇侃宁
电话：0571-87923225传真：0571-87923214
客服电话：96592网址：www.urcb.com
89包商银行股份有限公司 注册地址：内蒙古包头市钢铁大街6号
法定代表：李镇西法定代表：刘芳
电话：0472-5189051电话：0472-5189057
客服电话：96016（北京、内蒙古地区）
网址：www.bsb.com.cn
90山东寿光农村商业银行股份有限公司 注册地址：山东寿光市银海路19号
法定代表：颜廷军联系人：周淑贞
电话：0536－5293756传真：0536－5293756
客服电话：0536－96633
91晋商银行股份有限公司 注册地址：山西省太原市万柏林区长风西街一号丽华
大厦A座
法定代表：上官永清
客服电话：95105588网址：www.jshbank.com
92宁波银行股份有限公司 注册地址：宁波市江东区中山东路294号
法定代表人：陆华裕
客服电话：96528（上海地区962528）
网址：www.nbcb.com.cn
93浙商银行股份有限公司 注册地址：浙江省杭州市庆春路288号
法定代表人：张达洋
客服电话：95527
网址：www.czbank.com
94张家港农村商业银行股份有限公司注册地址：张家港市人民中路66号
法定代表：王自忠联系人：朱芳
电话：0512-96065客服电话：0512-96065
传真：051256968259
网址：www.zrcbank.com
95广发银行股份有限公司 注册地址：广州市东风东路713号
法定代表人：董建岳
电话：020-38322256传真：020-87310955
客服电话：400-830-8003
网址：www.cgbchina.com.cn
96苏州银行股份有限公司 注册地址：江苏省苏州工业园区钟园路728号
法定代表人：王兰凤
电话：0512-69868390传真：0512-69868370
客服电话：0512-96067
网址：www.suzhoubank.com
97江苏江南农村商业银行股份有限公司 注册地址：常州市和平中路413号
法定代表：陆向阳联系人：包静
电话：0519-89995170传真：0519-89995170
客服电话：(0519)96005
网址：www.jnbank.com.cn.
2、第三方销售机构
序号机构名称机构信息
1诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司注册地址：上海市虹口区飞虹
路360弄9号3724室
办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路32号c栋
法定代表人：汪静波联系人：李娟
电话：021-38602377传真：021-38509777
客服电话：400-821-5399网址：www.noah-fund.com
2上海好买基金销售有限公司注册地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼
2楼41号
办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903～906室
法定代表人：杨文斌联系人：薛年
电话：021-20613999传真：021-68596916
客服电话：400-700-9665网址：www.ehowbuy.com
3蚂蚁（杭州）基金销售有限公司注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路
1218号1栋202室
办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6F
法定代表人：陈柏青联系人：韩爱彬
电话：0571-28829790传真：0571-26698533
客服电话：4000-766-123网址：www.fund123.cn
4深圳众禄基金销售有限公司注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大
厦8楼801
办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼801
法定代表人：薛峰联系人：童彩平
电话：0755-33227950传真：0755-82080798
客服电话：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn及www.jjmmw.com
5上海长量基金销售投资顾问有限公司注册地址：上海市浦东新区高翔路
526号2幢220室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层
法定代表人：张跃伟联系人：何昳
电话：021-58788678-8201传真：021—58787698
客服电话：400-820-2899网址：www.erichfund.com
6北京展恒基金销售有限公司注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号
法定代表人：闫振杰联系人：焦琳
电话：010-62020088-8288传真：010-62020088-8802
客服电话：4008886661
网址：www.myfund.com
7浙江同花顺基金销售公司注册地址：杭州市文二西路1号903室
办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺街18号同花顺大楼
法定代表人：凌顺平联系人：杨翼
电话：0571-88911818-8653传真：0571-86800423
客服电话：4008-773-772
0571-88920897网址：www.5ifund.com
8江苏金百临投资咨询有限公司注册地址：无锡市滨湖区锦溪路99号
法定代表：费晓燕联系人：袁丽萍
电话：0510-82758877传真：0510-88555858
客服电话：0510-9688988网址：www.jsjbl.com
9上海天天基金销售有限公司注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼二
层
办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号金座
法定代表：其实联系人：朱钰
电话：021-54509977传真：021-64383798
客服电话：4001818188网址：www.1234567.com.cn
10众升财富（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区望京东园四区
13号楼A座9层908室
办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心A座9层04-08
法定代表：李招弟联系人：李艳
电话：010-59497361传真：010-64788016
客服电话：400-059-8888网址：www.zscffund.com
11上海利得基金销售有限公司 注册地址：上海市宝山区蕴川路5475号1033室
法定代表：盛大联系人：叶志杰
电话：021-50583533传真：021-50583633
客服电话：400-067-6266
网址：www.leadfund.com.cn
12鼎信汇金（北京）投资管理有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村东路
1号院8号楼C座1701室
办公地址：北京市海淀区中关村东路1号院8号楼C座1701室
法定代表：齐凌峰联系人：阮志凌
电话：010-82151989传真：010-82158830
客服电话：400-158-5050网址：www.9ifund.com
13浙江金观诚财富管理有限公司注册地址：杭州市拱墅区登云路45号（锦昌
大厦）1幢10楼1001室
办公地址：杭州市拱墅区登云路45号锦昌大厦一楼金观诚财富
法定代表：徐黎云联系人：孙成岩
电话：0571-88337888传真：0571-56899710
客服电话：400-068-0058
网址：www.jincheng-fund.com
14嘉实财富管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道8号B座46楼
06-10单元
法定代表：赵学军联系人：张倩
电话：021-20289890客服电话：400-021-8850
传真：021-20280110、010-85097308
网址：www.harvestwm.cn
15宜信普泽投资顾问（北京）有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国路88号
9号楼15层1809
法定代表：沈伟桦联系人：王巨明
电话：010-52858244传真：010-85894285
客服电话：400-6099-200网址：www.yixinfund.com
16一路财富（北京）信息科技有限公司 办公地址：北京西城区阜成门大街2号
万通新世界广场A座22层2208
办公地址：北京市西城区阜成门大街2号万通新世界广场A座2208
法定代表人：吴雪秀联系人：徐越
客服电话：400-001-1566联系电话：010-88312877
网址：www.yilucaifu.com
17北京增财基金销售有限公司 办公地址：北京市西城区南礼士路66号1号楼
12层1208号
客户服务热线：400-001-8811
公司网站：www.zcvc.com.cn
18上海联泰资产管理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北
路277号3层310室
办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8座3层
法定代表人：燕斌联系人：兰敏
电话：021-52822063传真：021-52975270
客服电话：400-166-6788网址：www.66zichan.com
19上海汇付金融服务有限公司 注册地址：上海市黄浦区中山南路100号19层
办公地址：上海市徐汇区虹梅路1801号凯科国际大厦7楼
法定代表人：金佶联系人：陈云卉
客服电话：400-821-3999网址：tty.chinapnr.com
手机客户端：天天盈基金
20上海陆金所资产管理有限公司注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路
1333号14楼09单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号15楼
法定代表人：鲍东华
客户服务电话：400-821-9031
网站：www.lufunds.com
21泰诚财富基金销售（大连）有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海
中龙园3号
法定代表人：林卓
电话：0411-88891212传真：0411-84396536
客服电话：4006411999
网址：www.taichengcaifu.con
22北京钱景财富投资管理有限公司 注册地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢
9层1008-1012
法定代表人：赵荣春
电话：010-57418829传真：010-57569671
客服电话：400-893-6885
网址：www.qianjing.com
23北京乐融多源投资咨询有限公司 注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲
2号裙楼2层222单元
办公地址：北京市朝阳区工人体育馆北路甲2号盈科中心B座裙楼二层
法定代表人：董浩
客户服务电话：400-068-1176
网址：www.hongdianfund.com
24北京微动利投资管理有限公司注册地址：北京市石景山区古城西路113号景
山财富中心金融商业楼341室
法定代表人：梁洪军
客户服务电话：400-819-6665
网址：www.buyforyou.com.cn
25深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址：深圳市新兰德证券投资咨询
有限公司
公司地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦A座7层
客户服务电话：400-166-1188
法定代表人：张彦联系人：文雯
电话：010-83363101
网址：8.jrj.com.cn
26上海凯石财富基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区西藏南路765号
602-115室
法定代表：陈继武联系人：李晓明
电话：021-63333319传真：021-63333390
客服电话：4000-178-000
网址：www.lingxianfund.com
27深圳富济财富管理有限公司 注册地址：深圳市南山区粤海街道科苑南路高新
南七道惠恒集团二期418室
办公地址：深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期418室
法定代表：齐小贺联系人：杨涛
电话：0755-83999907-815传真：0755-83999926
客服电话：0755-83999907
网址：www.jinqianwo.cn
28珠海盈米财富管理有限公司 注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-
3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼1201-1203单
元
法定代表：肖雯联系人：李孟军
电话：18500050725传真：021-63333390
客服电话：020-89629099
网址：www.yingmi.cn
29北京新浪仓石基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村
软件园二期（西扩）N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室
办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西扩）N-1、N-2地块新
浪总部科研楼5层518室
法定代表：李昭琛 联系人：付文红
电话：010-62676405传真：010-82607151
客服电话：010-62675369
网址：www.xincai.com
二、注册登记机构
序号机构名称机构信息
1 国泰基金管理有限公司注册地址：上海市浦东新区世纪大道100号上海环球
金融中心39楼
办公地址：上海市虹口区公平路18号8号楼嘉昱大厦16-19楼
法定代表人：唐建光传真：021-31081800
联系人：辛怡
客户服务专线：400-888-8688，021-31089000
三、律师事务所和经办律师
序号机构名称机构信息
1北京市金杜律师事务所注册地址：北京市朝阳区东三环中路39号建外SOHO
A座31层
负责人：王玲联系人：王建平、王恩顺
电话：010-58785588传真：010-58785599
经办律师：王建平、王恩顺
四、会计师事务所和经办注册会计师
序号机构名称机构信息
1普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）注册地址：中国上海市浦东新
区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼
办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼
执行事务合伙人：李丹 联系人：胡逸嵘
联系电话：（021）23238888 传真：（021）23238800
经办注册会计师：许康玮、胡逸嵘
第四节基金的名称
国泰金马稳健回报证券投资基金
第五节基金的类型和存续期限
一、基金存续期间
不定期
二、基金类型
契约型开放式
第六节投资目标
通过股票、债券资产和现金类资产的合理配置，高度适应中国宏观经济的发展变化。紧盯不同时期对中国GDP增长具有重大贡献或因GDP的高速增长而获得较大受益的行业和上市公司，最大程度地分享中国宏观经济的成长成果，为基金份额持有人谋求稳健增长的长期回报。
第七节投资范围
限于具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票、债券及法律、法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。基金组合投资的基本范围：股票资产40%-95%；债券资产55%-0；现金或到期日在一年以内的政府债券不低于5%。如果法律法规对投资比例限制有最新规定的，本基金从其规定。
第八节投资策略
本基金采取定性与定量分析相结合的方式，通过资产配置有效规避资本市场的系统性风险；通过对不同时期与GDP增长密切相关的投资、消费、进出口等因素的深层研究，准确预期并把握对GDP增长贡献度大及受GDP增长拉动受益度大的重
点行业及上市公司；通过个股选择，挖掘具有成长潜力且被当前市场低估的重点上市公司。在债券投资方面，主要基于长期利率趋势以及中短期经济周期、宏观政策方向及收益率曲线分析，实施积极的债券投资管理。
第九节业绩比较基准
业绩基准=60%×〖上证A股指数和深圳A股指数的总市值加权平均〗+40%×〖上
证国债指数〗（在其它较理想的业绩基准出现以后，经一定程序会对现有业绩基准进行替换）
第十节风险收益特征
本基金属于中低风险的平衡型基金产品，基金的预期收益高于债券型基金，风险程度低于激进的股票型基金。
第十一节 基金投资组合报告
本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2016年10月
20日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内
容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截止2016年9月30日，本报告所列财务数据未经审计。
（一）报告期末基金资产组合情况
序号项目金额(元)占基金总资产的比例(%)
1权益投资1,132,859,196.17 73.30
其中：股票1,132,859,196.17 73.30
2固定收益投资120,435,990.487.79
其中：债券120,435,990.487.79
资产支持证券--
3贵金属投资--
4金融衍生品投资--
5买入返售金融资产--
其中：买断式回购的买入返售金融资产--
6银行存款和结算备付金合计289,923,931.0518.76
7其他各项资产2,293,037.36 0.15
8合计1,545,512,155.06 100.00
（二）报告期末按行业分类的股票投资组合
代码行业类别公允价值（元）占基金资产净值比例（％）
A农、林、牧、渔业--
B采矿业-
-
C制造业885,085,302.6158.30
D电力、热力、燃气及水生产和供应业--
E建筑业247,773,893.5616.32
F批发和零售业--
G交通运输、仓储和邮政业--
H住宿和餐饮业--
I信息传输、软件和信息技术服务业
--
J金融业--
K房地产业--
L租赁和商务服务业--
M科学研究和技术服务业--
N水利、环境和公共设施管理业--
O居民服务、修理和其他服务业--
P教育--
Q卫生和社会工作--
R文化、体育和娱乐业--
S综合--
合计1,132,859,196.1774.62
（三）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明
细
序号股票代码股票名称数量(股) 公允价值(元)占基金资产净值比例(％)
1300207欣旺达9,253,160142,961,322.009.42
2600522中天科技12,473,782136,463,175.088.99
3002310东方园林7,821,050 122,164,801.008.05
4600056中国医药5,483,893 106,661,718.857.03
5300197铁汉生态8,320,088 98,759,444.566.50
6300145中金环境3,686,413 97,800,536.896.44
7300219鸿利智汇6,403,975 94,010,353.006.19
8600487亨通光电3,873,872 76,392,755.845.03
9000786北新建材6,021,900 70,576,668.004.65
10300296利亚德1,041,08631,857,231.60 2.10
（四）报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号债券品种公允价值(元)占基金资产净值比例(％)
1国家债券70,077,000.00 4.62
2央行票据--
3金融债券50,085,000.00 3.30
其中：政策性金融债50,085,000.00 3.30
4企业债券--
5企业短期融资券--
6中期票据--
7可转债（可交换债）273,990.480.02
8同业存单--
9其他--
10合计 120,435,990.487.93
（五）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明
细
序号债券代码债券名称数量(张) 公允价值(元)占基金资产净值比例(％)
116001116附息国债11700,00070,077,000.00 4.62
216041416农发14500,00050,085,000.00 3.30
3128009歌尔转债2,076 273,990.480.02
（六）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
（七）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
（八）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细本基金本报告期末未持有权证。
（九）报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
1、报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货。
2、本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期未投资股指期货。若本基金投资股指期货，本基金将根据风险管理的原则，以套期保值为主要目的，有选择地投资于股指期货。套期保值将主要采用流动性好、交易活跃的期货合约。
本基金在进行股指期货投资时，将通过对证券市场和期货市场运行趋势的研究，并结合股指期货的定价模型寻求其合理的估值水平。
本基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险特征，通过资产配置、品种选择，谨慎进行投资，以降低投资组合的整体风险。
法律法规对于基金投资股指期货的投资策略另有规定的，本基金将按法律法规的规定执行。
（十）报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
根据本基金基金合同，本基金不能投资于国债期货。
（十一）投资组合报告附注
1、本报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在报告编制日前一年受到公开谴责、处罚的情况。
2、基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的情况。
3、其他各项资产构成
序号名称金额(元)
1存出保证金643,634.59
2应收证券清算款-
3应收股利-
4应收利息1,292,663.30
5应收申购款356,739.47
6其他应收款-
7待摊费用-
8其他-
9合计2,293,037.36
4、报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
序号债券代码债券名称公允价值（元）占基金资产净值比例（%）
1128009歌尔转债273,990.480.02
5、报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
序号股票代码股票名称流通受限部分的公允价值（元） 占基金资产净值比例
（%）流通受限情况说明
1300219鸿利智汇94,010,353.00 6.19重大事项
第十二节基金的业绩
基金业绩截止日为2016年6月30日，并经基金托管人复核。
基金管理人依照恪守职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。
投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
阶段净值增长率①净值增长率标准差②业绩比较基准收益率③业绩比较基准
收益率标准差④①-③ ②-④
2004年6月18日至2004年12月31日-3.50%0.62%-6.93%0.81%3.43%-
0.19%
2005年度-0.31%0.90% 1.18%0.82% -1.49%0.08%
2006年度128.01%1.27% 75.25%0.86%52.76%0.41%
2007年度113.20%1.88% 54.80%1.32%58.40%0.56%
2008年度-53.79%2.66% -44.25%1.70%-9.54%0.96%
2009年度84.41%1.50% 42.69%1.13% 41.72%0.37%
2010年度-4.71%1.29% -8.66%0.85% 3.95%0.44%
2011年度-19.84%1.11% -12.62%0.69%-7.22%0.42%
2012年度2.44% 0.91%3.20% 0.65%-0.76%0.26%
2013年度-2.53%1.13% -2.22%0.69% -0.31%0.44%
2014年度11.37%1.09% 30.82%0.64% -19.45%0.45%
2015年度8.78% 2.43%13.35%1.47% -4.57%0.96%
2016年上半年-2.02%2.03% -9.11%1.22% 7.09%0.81%
2004年6月18日至2016年6月30日260.93%1.58%120.24%1.05% 140.69%
0.53%
第十三节基金费用与税收
一、与基金运作有关的费用
（一）基金管理人的管理费；
（二）基金托管人的托管费；
（三）证券交易费用；
（四）基金信息披露费用（国家另有规定的从其规定）；
（五）基金份额持有人大会费用；
（六）与基金相关的会计师费和律师费（国家另有规定的从其规定）；
（七）照国家有关规定可以列入的其它费用。
二、基金运作费用计提方法、计提标准和支付方式
（一）基金管理人的管理费
基金管理费按基金资产净值的1.5%年费率计提。
在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值1.5%年费率计提。计算方法如
下：
H＝E×1.5%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理人的管理费每日计提,按月支付，由基金托管人于次月首两个工作日内
从基金资产中一次性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。
（二）基金托管费
本基金应给付基金托管人托管费，按前一日的基金资产净值的0.25%的年费率计
提。计算方法如下：
H=E×0.25%÷当年天数
H为每日应支付的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管人的托管费每日计算，每日计提，按月支付，由基金托管人于次月首两个工作日内从基金资产中一次性支取，若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。
（三）上述一中（三）到（七）项费用由基金托管人根据其它有关法规及相应协议的规定，按费用实际支出金额支付，列入当期基金费用。
三、与基金销售有关的费用
（一）本基金根据每次申购金额的大小，采用比例费率收取申购费，若投资人在一天之内如果同时有多笔申购，则适用费率按不同的单笔分别计算。
本基金申购费率为：
申购规模（M）
50万元以下1.5%
50万元（含）-500万元1.0%
500万元(含)-1000万元0.6%
1000万元（含）以上1000元（单笔）
本基金的申购费用由申购人承担，由基金管理人收取，用于市场推广、销售等各项费用。
（二）本基金赎回费随基金持有时间的增加而递减，赎回费率为：
持有时间少于一年 0.5%；
持有时间超过一年（含）少于两年0.2%；
持有时间超过两年（含） 0
（注：1年指365天，2年为730天，以此类推。）
赎回费用由赎回人承担，其中25%归基金资产，其余部分用于支付注册登记费和
手续费。
（三）转换费
1、基金转换费用由转出基金的赎回费和转出和转入基金的申购费补差两部分构成，具体收取情况视每次转换时两只基金的申购费率差异情况和赎回费率而定。
基金转换费用由基金持有人承担。
(1)转出基金赎回费：按转出基金正常赎回时的赎回费率收取费用。其中25%归
转出基金基金财产，其余作为注册登记费和相关的手续费。
(2)转入基金申购补差费：按照转入基金与转出基金的申购费率的差额收取补差
费。转出基金金额所对应的转出基金申购费率低于转入基金的申购费率的，补差费率为转入基金和转出基金的申购费率差额；转出基金金额所对应的转出基金申购费率高于转入基金的申购费率的，补差费为零。
2、计算基金转换费用所涉及的赎回费率和申购费率均按正常费率执行。
注：转入份额的计算结果四舍五入保留到小数点后两位。
四、不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金资产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效前的相关费用，包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披露费等不列入基金费用。
五、基金管理人和基金托管人可磋商酌情降低基金管理费和基金托管费。
六、本基金运作过程中涉及的各类纳税主体，依照国家法律法规的规定履行纳税义务。
第十四节对基金招募说明书更新的说明
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理方法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关法律法规的要求，结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，对2016年8月1日刊登的本基金招募说明书进行了更新，更新的主要内容如下：
1、在“重要提示”部分，更新了招募说明书内容的截止日期；
2、更新了“第三节基金管理人”中的相关内容；
3、更新了“第五节相关服务机构”中销售机构信息；
4、更新了“第七节基金的申购、赎回与转换”中的相关内容；
5、更新了“第九节基金的投资”中基金投资组合报告，更新至2016年9月
30日；
6、更新了“第十节基金的业绩”，更新至2016年6月30日；
7、更新了“第二十一节对基金份额持有人的服务”中的相关内容；
8、更新了“第二十二节其他应披露的事项”，披露了自上次招募说明书披露以
来涉及本基金的相关公告。
上述内容仅为本更新招募说明书的摘要，详细资料须以本更新招募说明书正文所载的内容为准。欲查询本更新招募说明书正文，可登录国泰基金管理有限公司网站www.gtfund.com。
国泰基金管理有限公司
二○一七年一月二十六日
点击查看>>
附件
