国泰信用债券C资产负债
（单位：元）
| 资产： |
| 银行存款 |
807144.78 |
| 结算备付金 |
46588.37 |
| 存出保证金 |
262.63 |
| 交易性金融资产 |
8065479.4 |
| 股票投资 |
771697.7 |
| 基金投资 |
-- |
| 债券投资 |
7293781.7 |
| 资产支持证券投资 |
-- |
| 衍生金融资产 |
-- |
| 买入返售金融资产 |
-- |
| 应收证券清算款 |
-- |
| 应收利息 |
81896.44 |
| 应收股利 |
-- |
| 应收申购款 |
-- |
| 递延所得税资产 |
-- |
| 其他资产 |
-- |
| 资产总计 |
9001371.62 |
| 负债： |
| 短期借款 |
-- |
| 交易性金融负债 |
-- |
| 衍生金融负债 |
-- |
| 卖出回购金融资产款 |
-- |
| 应付证券清算款 |
-- |
| 应付赎回款 |
1121829.81 |
| 应付管理人报酬 |
2939.94 |
| 应付托管费 |
839.97 |
| 应付销售服务费 |
1190.5 |
| 应付税费 |
322.89 |
| 应付利息 |
-- |
| 应收利润 |
-- |
| 递延所得税负债 |
-- |
| 其他负债 |
58007.63 |
| 负债合计 |
1185516.88 |
| 所有者权益： |
| 实收基金 |
6487672.56 |
| 所有者权益合计 |
7815854.74 |
| 负债和所有者权益合计 |
9001371.62 |
| 资产： |
| 银行存款 |
167681.19 |
| 结算备付金 |
3185.61 |
| 存出保证金 |
611.34 |
| 交易性金融资产 |
10569950.3 |
| 股票投资 |
893555.2 |
| 基金投资 |
-- |
| 债券投资 |
9676395.1 |
| 资产支持证券投资 |
-- |
| 衍生金融资产 |
-- |
| 买入返售金融资产 |
-- |
| 应收证券清算款 |
-- |
| 应收利息 |
214684.9 |
| 应收股利 |
-- |
| 应收申购款 |
1356.11 |
| 递延所得税资产 |
-- |
| 其他资产 |
-- |
| 资产总计 |
10957469.45 |
| 负债： |
| 短期借款 |
-- |
| 交易性金融负债 |
-- |
| 衍生金融负债 |
-- |
| 卖出回购金融资产款 |
-- |
| 应付证券清算款 |
-- |
| 应付赎回款 |
5939.97 |
| 应付管理人报酬 |
10342.96 |
| 应付托管费 |
2955.13 |
| 应付销售服务费 |
2636.53 |
| 应付税费 |
-- |
| 应付利息 |
-- |
| 应收利润 |
-- |
| 递延所得税负债 |
-- |
| 其他负债 |
30002.79 |
| 负债合计 |
52321.39 |
| 所有者权益： |
| 实收基金 |
9110621.3 |
| 所有者权益合计 |
10905148.06 |
| 负债和所有者权益合计 |
10957469.45 |
| 资产： |
| 银行存款 |
1142860.18 |
| 结算备付金 |
3118.2 |
| 存出保证金 |
17457.44 |
| 交易性金融资产 |
11574655.57 |
| 股票投资 |
792950.87 |
| 基金投资 |
-- |
| 债券投资 |
10781704.7 |
| 资产支持证券投资 |
-- |
| 衍生金融资产 |
-- |
| 买入返售金融资产 |
-- |
| 应收证券清算款 |
-- |
| 应收利息 |
158670.23 |
| 应收股利 |
-- |
| 应收申购款 |
1030.0 |
| 递延所得税资产 |
-- |
| 其他资产 |
-- |
| 资产总计 |
12897791.62 |
| 负债： |
| 短期借款 |
-- |
| 交易性金融负债 |
-- |
| 衍生金融负债 |
-- |
| 卖出回购金融资产款 |
-- |
| 应付证券清算款 |
-- |
| 应付赎回款 |
3372.29 |
| 应付管理人报酬 |
10292.62 |
| 应付托管费 |
2940.79 |
| 应付销售服务费 |
2932.82 |
| 应付税费 |
-- |
| 应付利息 |
-- |
| 应收利润 |
-- |
| 递延所得税负债 |
-- |
| 其他负债 |
178520.32 |
| 负债合计 |
200172.14 |
| 所有者权益： |
| 实收基金 |
10730483.4 |
| 所有者权益合计 |
12697619.48 |
| 负债和所有者权益合计 |
12897791.62 |
| 资产： |
| 银行存款 |
10263091.58 |
| 结算备付金 |
3912661.68 |
| 存出保证金 |
8508.88 |
| 交易性金融资产 |
107210752.7 |
| 股票投资 |
-- |
| 基金投资 |
-- |
| 债券投资 |
107210752.7 |
| 资产支持证券投资 |
-- |
| 衍生金融资产 |
-- |
| 买入返售金融资产 |
21000000.0 |
| 应收证券清算款 |
-- |
| 应收利息 |
1374128.11 |
| 应收股利 |
-- |
| 应收申购款 |
-- |
| 递延所得税资产 |
-- |
| 其他资产 |
-- |
| 资产总计 |
143769142.95 |
| 负债： |
| 短期借款 |
-- |
| 交易性金融负债 |
-- |
| 衍生金融负债 |
-- |
| 卖出回购金融资产款 |
-- |
| 应付证券清算款 |
9996929.17 |
| 应付赎回款 |
10581.79 |
| 应付管理人报酬 |
112061.81 |
| 应付托管费 |
32017.66 |
| 应付销售服务费 |
3286.87 |
| 应付税费 |
-- |
| 应付利息 |
-- |
| 应收利润 |
-- |
| 递延所得税负债 |
-- |
| 其他负债 |
60007.94 |
| 负债合计 |
10230468.07 |
| 所有者权益： |
| 实收基金 |
112721878.33 |
| 所有者权益合计 |
133538674.88 |
| 负债和所有者权益合计 |
143769142.95 |
| 资产： |
| 银行存款 |
46890.69 |
| 结算备付金 |
72810.88 |
| 存出保证金 |
5350.15 |
| 交易性金融资产 |
261017189.8 |
| 股票投资 |
14472962.2 |
| 基金投资 |
-- |
| 债券投资 |
246544227.6 |
| 资产支持证券投资 |
-- |
| 衍生金融资产 |
-- |
| 买入返售金融资产 |
-- |
| 应收证券清算款 |
-- |
| 应收利息 |
2238989.18 |
| 应收股利 |
-- |
| 应收申购款 |
1977.62 |
| 递延所得税资产 |
-- |
| 其他资产 |
-- |
| 资产总计 |
263383208.32 |
| 负债： |
| 短期借款 |
-- |
| 交易性金融负债 |
-- |
| 衍生金融负债 |
-- |
| 卖出回购金融资产款 |
43899755.45 |
| 应付证券清算款 |
3200.55 |
| 应付赎回款 |
24302.99 |
| 应付管理人报酬 |
125278.12 |
| 应付托管费 |
35793.75 |
| 应付销售服务费 |
3480.66 |
| 应付税费 |
-- |
| 应付利息 |
9869.19 |
| 应收利润 |
-- |
| 递延所得税负债 |
-- |
| 其他负债 |
239013.6 |
| 负债合计 |
44358853.65 |
| 所有者权益： |
| 实收基金 |
181540604.24 |
| 所有者权益合计 |
219024354.67 |
| 负债和所有者权益合计 |
263383208.32 |
| 资产： |
| 银行存款 |
5209997.5 |
| 结算备付金 |
97600.85 |
| 存出保证金 |
5066.63 |
| 交易性金融资产 |
48393905.6 |
| 股票投资 |
1206743.0 |
| 基金投资 |
-- |
| 债券投资 |
47187162.6 |
| 资产支持证券投资 |
-- |
| 衍生金融资产 |
-- |
| 买入返售金融资产 |
-- |
| 应收证券清算款 |
-- |
| 应收利息 |
629674.81 |
| 应收股利 |
-- |
| 应收申购款 |
399.84 |
| 递延所得税资产 |
-- |
| 其他资产 |
-- |
| 资产总计 |
54336645.23 |
| 负债： |
| 短期借款 |
-- |
| 交易性金融负债 |
-- |
| 衍生金融负债 |
-- |
| 卖出回购金融资产款 |
-- |
| 应付证券清算款 |
2532776.5 |
| 应付赎回款 |
23121.41 |
| 应付管理人报酬 |
18326.84 |
| 应付托管费 |
5236.25 |
| 应付销售服务费 |
6849.76 |
| 应付税费 |
-- |
| 应付利息 |
-- |
| 应收利润 |
-- |
| 递延所得税负债 |
-- |
| 其他负债 |
260007.24 |
| 负债合计 |
2848016.29 |
| 所有者权益： |
| 实收基金 |
43243388.8 |
| 所有者权益合计 |
51488628.94 |
| 负债和所有者权益合计 |
54336645.23 |
| 资产： |
| 银行存款 |
2664555.69 |
| 结算备付金 |
366756.75 |
| 存出保证金 |
7609.62 |
| 交易性金融资产 |
42458791.1 |
| 股票投资 |
1076736.0 |
| 基金投资 |
-- |
| 债券投资 |
41382055.1 |
| 资产支持证券投资 |
-- |
| 衍生金融资产 |
-- |
| 买入返售金融资产 |
-- |
| 应收证券清算款 |
-- |
| 应收利息 |
993400.8 |
| 应收股利 |
-- |
| 应收申购款 |
70912.73 |
| 递延所得税资产 |
-- |
| 其他资产 |
-- |
| 资产总计 |
46562026.69 |
| 负债： |
| 短期借款 |
-- |
| 交易性金融负债 |
-- |
| 衍生金融负债 |
-- |
| 卖出回购金融资产款 |
-- |
| 应付证券清算款 |
-- |
| 应付赎回款 |
817290.33 |
| 应付管理人报酬 |
26869.08 |
| 应付托管费 |
7676.89 |
| 应付销售服务费 |
11369.65 |
| 应付税费 |
-- |
| 应付利息 |
-- |
| 应收利润 |
-- |
| 递延所得税负债 |
-- |
| 其他负债 |
183508.86 |
| 负债合计 |
1047977.27 |
| 所有者权益： |
| 实收基金 |
39184030.99 |
| 所有者权益合计 |
45514049.42 |
| 负债和所有者权益合计 |
46562026.69 |
| 资产： |
| 银行存款 |
73691.81 |
| 结算备付金 |
2234463.08 |
| 存出保证金 |
7822.87 |
| 交易性金融资产 |
93078632.9 |
| 股票投资 |
854180.0 |
| 基金投资 |
-- |
| 债券投资 |
92224452.9 |
| 资产支持证券投资 |
-- |
| 衍生金融资产 |
-- |
| 买入返售金融资产 |
-- |
| 应收证券清算款 |
-- |
| 应收利息 |
1696234.82 |
| 应收股利 |
-- |
| 应收申购款 |
39972.25 |
| 递延所得税资产 |
-- |
| 其他资产 |
-- |
| 资产总计 |
97130817.73 |
| 负债： |
| 短期借款 |
-- |
| 交易性金融负债 |
-- |
| 衍生金融负债 |
-- |
| 卖出回购金融资产款 |
35900000.0 |
| 应付证券清算款 |
18328.49 |
| 应付赎回款 |
31114.18 |
| 应付管理人报酬 |
37499.59 |
| 应付托管费 |
10714.18 |
| 应付销售服务费 |
13593.01 |
| 应付税费 |
-- |
| 应付利息 |
-- |
| 应收利润 |
-- |
| 递延所得税负债 |
-- |
| 其他负债 |
70007.26 |
| 负债合计 |
36090288.04 |
| 所有者权益： |
| 实收基金 |
53884327.97 |
| 所有者权益合计 |
61040529.69 |
| 负债和所有者权益合计 |
97130817.73 |
| 资产： |
| 银行存款 |
16382057.85 |
| 结算备付金 |
2386924.25 |
| 存出保证金 |
8273.42 |
| 交易性金融资产 |
129881246.4 |
| 股票投资 |
222450.0 |
| 基金投资 |
-- |
| 债券投资 |
129658796.4 |
| 资产支持证券投资 |
-- |
| 衍生金融资产 |
-- |
| 买入返售金融资产 |
-- |
| 应收证券清算款 |
5763671.36 |
| 应收利息 |
3256547.1 |
| 应收股利 |
-- |
| 应收申购款 |
14504282.68 |
| 递延所得税资产 |
-- |
| 其他资产 |
-- |
| 资产总计 |
172183003.06 |
| 负债： |
| 短期借款 |
-- |
| 交易性金融负债 |
-- |
| 衍生金融负债 |
-- |
| 卖出回购金融资产款 |
78699428.55 |
| 应付证券清算款 |
-- |
| 应付赎回款 |
4292219.93 |
| 应付管理人报酬 |
50838.41 |
| 应付托管费 |
14525.27 |
| 应付销售服务费 |
18746.91 |
| 应付税费 |
924000.0 |
| 应付利息 |
14066.0 |
| 应收利润 |
-- |
| 递延所得税负债 |
-- |
| 其他负债 |
189410.77 |
| 负债合计 |
84211872.52 |
| 所有者权益： |
| 实收基金 |
82373539.85 |
| 所有者权益合计 |
87971130.54 |
| 负债和所有者权益合计 |
172183003.06 |
| 资产： |
| 银行存款 |
28448807.46 |
| 结算备付金 |
1669292.32 |
| 存出保证金 |
114411.31 |
| 交易性金融资产 |
195809280.37 |
| 股票投资 |
-- |
| 基金投资 |
-- |
| 债券投资 |
195809280.37 |
| 资产支持证券投资 |
-- |
| 衍生金融资产 |
-- |
| 买入返售金融资产 |
-- |
| 应收证券清算款 |
3400196.41 |
| 应收利息 |
3766099.07 |
| 应收股利 |
-- |
| 应收申购款 |
4190.69 |
| 递延所得税资产 |
-- |
| 其他资产 |
-- |
| 资产总计 |
233212277.63 |
| 负债： |
| 短期借款 |
-- |
| 交易性金融负债 |
-- |
| 衍生金融负债 |
-- |
| 卖出回购金融资产款 |
30099754.55 |
| 应付证券清算款 |
29351901.72 |
| 应付赎回款 |
2038895.65 |
| 应付管理人报酬 |
111267.77 |
| 应付托管费 |
31790.79 |
| 应付销售服务费 |
37806.52 |
| 应付税费 |
924000.0 |
| 应付利息 |
4143.95 |
| 应收利润 |
-- |
| 递延所得税负债 |
-- |
| 其他负债 |
90023.5 |
| 负债合计 |
62714040.31 |
| 所有者权益： |
| 实收基金 |
166934103.25 |
| 所有者权益合计 |
170498237.32 |
| 负债和所有者权益合计 |
233212277.63 |
| 资产： |
| 银行存款 |
72234444.47 |
| 结算备付金 |
30946470.82 |
| 存出保证金 |
247647.37 |
| 交易性金融资产 |
792796455.1 |
| 股票投资 |
9037176.0 |
| 基金投资 |
-- |
| 债券投资 |
783759279.1 |
| 资产支持证券投资 |
-- |
| 衍生金融资产 |
-- |
| 买入返售金融资产 |
-- |
| 应收证券清算款 |
-- |
| 应收利息 |
19992907.15 |
| 应收股利 |
-- |
| 应收申购款 |
10117492.86 |
| 递延所得税资产 |
-- |
| 其他资产 |
-- |
| 资产总计 |
926335417.77 |
| 负债： |
| 短期借款 |
-- |
| 交易性金融负债 |
-- |
| 衍生金融负债 |
-- |
| 卖出回购金融资产款 |
319599730.8 |
| 应付证券清算款 |
64472786.94 |
| 应付赎回款 |
5726361.8 |
| 应付管理人报酬 |
418906.57 |
| 应付托管费 |
119687.59 |
| 应付销售服务费 |
167418.01 |
| 应付税费 |
924000.0 |
| 应付利息 |
112623.55 |
| 应收利润 |
-- |
| 递延所得税负债 |
-- |
| 其他负债 |
194811.89 |
| 负债合计 |
391991061.86 |
| 所有者权益： |
| 实收基金 |
509140708.87 |
| 所有者权益合计 |
534344355.91 |
| 负债和所有者权益合计 |
926335417.77 |
| 资产： |
| 银行存款 |
53488036.84 |
| 结算备付金 |
7724146.3 |
| 存出保证金 |
108307.66 |
| 交易性金融资产 |
1969680306.5 |
| 股票投资 |
-- |
| 基金投资 |
-- |
| 债券投资 |
1969680306.5 |
| 资产支持证券投资 |
-- |
| 衍生金融资产 |
-- |
| 买入返售金融资产 |
249900694.85 |
| 应收证券清算款 |
-- |
| 应收利息 |
23442225.77 |
| 应收股利 |
-- |
| 应收申购款 |
41047.53 |
| 递延所得税资产 |
-- |
| 其他资产 |
-- |
| 资产总计 |
2304384765.45 |
| 负债： |
| 短期借款 |
-- |
| 交易性金融负债 |
-- |
| 衍生金融负债 |
-- |
| 卖出回购金融资产款 |
137999971.5 |
| 应付证券清算款 |
42551856.75 |
| 应付赎回款 |
8351185.28 |
| 应付管理人报酬 |
956892.45 |
| 应付托管费 |
273397.86 |
| 应付销售服务费 |
359910.68 |
| 应付税费 |
924000.0 |
| 应付利息 |
-- |
| 应收利润 |
-- |
| 递延所得税负债 |
-- |
| 其他负债 |
151375.85 |
| 负债合计 |
191624819.37 |
| 所有者权益： |
| 实收基金 |
2078389906.49 |
| 所有者权益合计 |
2112759946.08 |
| 负债和所有者权益合计 |
2304384765.45 |
