华安中小盘成长股票型证券投资基金更新的招募说明书（摘要）
华安中小盘成长股票型证券投资基金
更新的招募说明书（摘要）
2011 年第 1 号
基金管理人：华安基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
二零一一年五月
华安中小盘成长股票型证券投资基金更新的招募说明书（摘要）
重要提示
华安中小盘成长股票型证券投资基金由安瑞证券投资基金转型而成。依据中国证监会
2007年3月23日证监基金字【2007】81号文核准的安瑞证券投资基金基金份额持有人大会决议，
安瑞证券投资基金由封闭式基金转为开放式基金、调整存续期限、终止上市、调整投资目标、
范围和策略、修订基金合同，并更名为“华安中小盘成长股票型证券投资基金”。自2007年4
月10日起，由《安瑞证券投资基金基金合同》修订而成的《华安中小盘成长股票型证券投资
基金基金合同》生效。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核
准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断
或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资
本基金前，需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因整
体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的
非系统性风险，由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管
理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险，等等。投资者在进行投资决策前，
请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本摘要根据本基金的基金合同和招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约
定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为
基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的
承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。
基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。
本招募说明书已经本基金托管人复核。除特别说明外，本招募说明书所载内容截止日为
2011 年 04 月 10 日，有关财务数据截止日为 2011 年 3 月 31 日(未经审计)，净值表现截止日
为 2010 年 12 月 31 日（已经审计）。
华安中小盘成长股票型证券投资基金更新的招募说明书（摘要）
目 录
一、基金管理人 ..................................................................................................................................1
二、基金托管人 ..................................................................................................................................5
三、相关服务机构 ..............................................................................................................................6
四、基金的名称 ................................................................................................................................33
五、基金的类型 ................................................................................................................................33
六、基金的投资目标 ........................................................................................................................33
七、基金的投资方向 ........................................................................................................................33
八、基金的投资策略 ........................................................................................................................34
九、基金的业绩比较基准 ................................................................................................................36
十、基金的风险收益特征 ................................................................................................................36
十一、基金投资组合报告 ................................................................................................................36
十二、基金的业绩 ............................................................................................................................40
十三、费用概览 ................................................................................................................................40
十四、对招募说明书更新部分的说明 ............................................................................................43
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华安中小盘成长股票型证券投资基金更新的招募说明书（摘要）
一、基金管理人
（一）基金管理人概况
1、名称：华安基金管理有限公司
2、注册地址：上海浦东新区浦东南路 360 号，新上海国际大厦 38 楼
3、设立日期：1998 年 6 月 4 日
4、法定代表人：李勍
5、办公地址：上海浦东新区浦东南路 360 号，新上海国际大厦 38 楼
6、联系电话：（021）38969999
7、联系人：冯颖
8、客户服务中心电话：40088-50099
9、网址：www.huaan.com.cn
（二）注册资本和股权结构
1、注册资本：1.5 亿元人民币
2、股权结构
持股单位 持股占总股本比例
上海电气（集团）总公司 20%
上海国际信托有限公司 20%
上海锦江国际投资管理有限公司 20%
上海工业投资（集团）有限公司 20%
国泰君安投资管理股份有限公司 20%
（三）主要人员情况
1、基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员的姓名、从业简历、学历及兼职情
况等。
（1）董事会：
俞妙根先生，大学学历，高级经济师。历任上海国际信托投资公司驻德国汉堡办事处总
代表、AIT 公司董事会董事总经理、信托二部经理兼新上海国际大厦有限公司总经理、资金信
托总部总经理、行政管理部经理，上海国际信托投资有限公司副总经理。2006 年 11 月加入华
安基金管理有限公司，并主持公司日常经营工作，历任公司代理董事长、副董事长兼总裁、
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董事长兼总裁。现任华安基金管理有限公司董事长。
冯祖新先生，研究生学历。历任上海市经济委员会办公室副主任科员、主任科员，上海
市经济委员会信息中心副主任、主任，上海市工业投资公司副总经理、总经理，上海工业投
资（集团）有限公司副总裁，现任上海工业投资（集团）有限公司总裁、法定代表人、党委
副书记。
陈兵先生，研究生学历，高级经济师。历任安徽岳西监察局监察干事，上海浦东发展银
行大连分行资金财务部总经理、总行资金财务部总经理助理、个人银行总部管理会计部总经
理、财富管理部总经理，现任上海国际信托有限公司副总经理、董事会秘书。
马名驹先生，大学学历，高级会计师。历任上海凤凰自行车股份有限公司副董事长兼总
经理，上海东方上市企业博览中心副总经理，上海锦江国际投资管理有限公司董事兼总经理，
锦江国际（集团）有限公司副总裁及计划财务部经理、金融事业部总经理、上海锦沧文华大
酒店董事长、锦江麦德龙现购自运有限公司副董事长、北京昆仑饭店董事、上海锦江国际旅
馆投资有限公司董事、锦江之星旅馆有限公司董事、锦江国际集团财务有限责任公司董事兼
财务总监。
董鑑华先生，大学学历，高级经济师。历任上海市审计局固定资产投资科员、副处长、
处长，上海市审计局财政审计处处长，现任上海电气（集团）总公司财务总监。
王松先生，研究生学历，高级经济师。历任建设银行总行投资部职员，国泰证券有限公
司北京办事处副主任、发行二部副总经理、债券部总经理，国泰君安证券股份有限公司债券
业务一部总经理、固定收益证券总部总经理、固定收益证券总部总监、总裁助理，现任国泰
君安证券股份有限公司副总裁。
独立董事：
萧灼基先生，研究生学历，教授。历任全国政协委员，政协经济委员会委员，北京大学
经济学院教授，博士生导师，北京市、云南省、吉林省、成都市，武汉市等省市专家顾问，
北京市场经济研究所所长，《经济界》杂志社社长、主编。
吴伯庆先生，大学学历，一级律师，曾被评为上海市优秀律师与上海市十佳法律顾问。
历任上海市城市建设局秘书科长、上海市第一律师事务所副主任、上海市金茂律师事务所主
任、上海市律师协会副会长。现任上海市金茂律师事务所高级合伙人、上海仲裁委员会仲裁
员、上海市律师协会顾问。
夏大慰先生，研究生学历，教授。历任上海财经大学科研处处长，上海财经大学南德管
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理学院院长，上海财经大学常务副校长，现任上海国家会计学院院长、党委书记，APEC 金融
与发展项目执行秘书处秘书长，兼任香港中文大学荣誉教授、中国工业经济研究与开发促进
会副会长、中国会计学会副会长、财政部会计准则委员会咨询专家、上海证交所上市公司专
家委员会委员、上海工业经济专业研究会主任委员等职务。
（2）监事会：
谢伟民先生，研究生学历，副教授。历任上海市城建沪南工务所干部，空军政治学院训
练部中共党史研究室正营级教员、讲师，上海市计委直属机关党委干事，中共上海市综合经
济工作委员会组织处干部、宣传员（副处级）、副处长，中共上海市金融工作党委组织处（宣
传处）副处长兼机关党委副书记、机关纪委书记（正处级），现任华安基金管理有限公司监事
会主席。
陈涵女士，研究生学历，经济师。历任上海国际信托投资公司金融一部项目经理、资产
信托总部实业投资部副经理、资产管理总部投资业务部副科长，现任上海国际信托投资有限
公司资产管理总部投资业务部科长。
柳振铎先生，研究生学历，高级经济师。历任上海良工阀门厂团委书记、车间主任、副
厂长，上海机电工业管理局办公室副主任、规划处处长，上海电气（集团）总公司副总裁兼
上海机电股份公司党委书记、总经理。
章卫进先生，大专学历，会计师。历任上海市有色金属总公司财务处科员、外经处会计
主管，英国 SONOFEC 公司（长驻伦敦）业务经理，上海有色金属总公司房产公司财务部经理、
办公室主任，上海工业投资（集团）有限公司财务部业务主管、副经理，现任上海工业投资
（集团）有限公司财务部经理。
李梅清女士，大专学历，会计师。历任上海新亚（集团）股份有限公司财务部副经理、
上海新亚（集团）有限公司财务部副经理，锦江国际（集团）有限公司计划财务部副经理及
上市公司部副经理，上海锦江国际投资管理有限公司财务总监、金融事业部财务总监。
汪宝山先生，大学学历，经济师。历任建行上海市分行团委书记、直属党委书记，建行
宝山宝钢支行副行长，建行上海市分行办公室副主任，国泰证券公司综合管理部总经理，公
司专职党委副书记兼行政管理部总经理，公司专职党委副书记兼上海营业总部总经理，国泰
君安证券专职董事、党委办公室主任、机关党委书记，公司党委委员、工会主席，国泰君安
投资管理股份有限公司董事长、党委书记、国泰君安证券股份有限公司党委委员。
赵敏先生，研究生学历，助理研究员。曾在上海社会科学院人口与发展研究所工作，历
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华安中小盘成长股票型证券投资基金更新的招募说明书（摘要）
任华安基金管理有限公司综合管理部总经理、电子商务部总经理、上海营销总部总经理，现
任华安基金管理有限公司客户服务与电子商务部总经理。
诸慧女士，研究生学历，经济师。历任华安基金管理有限公司监察稽核部高级监察员，
集中交易部总监助理，现任华安基金管理有限公司集中交易部总经理。
（3）高级管理人员：
俞妙根先生，大学学历，高级经济师。历任上海国际信托投资公司驻德国汉堡办事处总
代表、AIT 公司董事会董事总经理、信托二部经理兼新上海国际大厦有限公司总经理、资金信
托总部总经理、行政管理部经理，上海国际信托投资有限公司副总经理。2006 年 11 月加入华
安基金管理有限公司，并主持公司日常经营工作，历任公司代理董事长、副董事长兼总裁、
董事长兼总裁。现任华安基金管理有限公司董事长。
李勍先生，大学学历，高级管理人员工商管理硕士（EMBA）。历任中国兴南(集团)公司证
券投资部副总经理，北京汇正财经顾问有限公司董事总经理，上海证券交易所深圳办事处主
任，中国投资信息有限公司董事总经理，现任华安基金管理有限公司总裁。
邵杰军先生，研究生学历，15 年证券、基金从业经验。曾任申银万国证券股份有限公司
基金管理总部总经理助理，现任华安基金管理有限公司常务副总裁。
韩勇先生，研究生学历，经济学博士。16 年证券、期货、基金从业经验。曾在君安证券
有限公司、华夏证券有限公司从事投资银行工作，在中国证券监督管理委员会从事监管工作，
现任华安基金管理有限公司副总裁。
李炳旺先生，研究生学历，24 年基金业工作经验。曾任台湾国际证券投资信托股份有限
公司信息技术部暨注册登记部经理、台湾摩根富林明证券投资信托股份有限公司市场部经理、
注册登记部协理、信息技术部副总经理、综合规划部副总经理，现任华安基金管理有限公司
副总裁。
章国富先生，研究生学历，22 年经济、金融从业经验。曾任上海财经大学副教授、硕士
生导师，上海大华会计师事务所会计师、中国诚信证券评估有限公司上海分公司副总经理、
上海华虹（集团）有限公司财务部副部长（主持工作）、上海信虹投资管理有限公司副总经理
兼上海新鑫投资有限公司财务总监，现任华安基金管理有限公司督察长。
2、基金经理介绍
现任基金经理：
沈雪峰女士，经济学硕士，16 年证券、基金行业从业经历。历任安徽省国际信托投资公
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司投资银行部业务主办、股票自营部投资经理；华安基金管理有限公司研究发展部高级研究
员；亚洲证券资产管理总部副总经理兼固定收益证券管理总部副总经理、研究所副所长；华
富基金管理公司资深研究员、投研部副总监等职。2006 年 6 月 21 日至 2007 年 10 月 27 日任
华富货币市场基金基金经理，2007 年 5 月 12 日至 2008 年 5 月 17 日同时任华富成长趋势股票
型证券投资基金基金经理。2008 年 6 月重新加入华安基金管理公司，2008 年 10 月 11 日至 2010
年 4 月 21 日担任华安宝利配置证券投资基金的基金经理，2009 年 6 月 25 日起担任本基金的
基金经理，2010 年 5 月 11 日起同时担任华安行业轮动股票型证券投资基金的基金经理。
历任基金经理：
尚志民先生，自 2000 年 7 月 18 日至 2001 年 9 月 20 日担任安瑞证券投资基金基金经理。
李匆先生，自 2000 年 7 月 18 日至 2003 年 9 月 18 日担任安瑞证券投资基金基金经理。
林彤彤先生，自 2001 年 9 月 20 日至 2003 年 9 月 18 日担任安瑞证券投资基金基金经理。
陈苏桥先生，自 2003 年 9 月 18 日至 2005 年 5 月 25 日担任安瑞证券投资基金基金经理。
林义将先生，自 2005 年 5 月 25 日至 2007 年 3 月 14 日担任安瑞证券投资基金基金经理。
刘光华先生，自 2007 年 3 月 14 日至 2009 年 6 月 25 日担任本基金基金经理。
3、本公司采取集体投资决策制度，股票投资决策委员会成员的姓名和职务如下：
李 勍先生，总裁
尚志民先生，首席投资官
顾建国先生，财富管理中心总经理
翁启森先生，全球投资部总经理、基金经理
陈俏宇女士，基金经理
汪光成先生，基金经理
杨 明先生，首席宏观策略师
上述人员之间不存在亲属关系。
二、基金托管人
（一）基金托管人基本情况
名称：中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
成立时间：1984 年 1 月 1 日
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法定代表人：姜建清
注册资本：人民币 334,018,850,026 元
联系电话：010-66105799
联系人：赵会军
（二）主要人员情况
截至 2011 年 3 月末，中国工商银行资产托管部共有员工 130 人，平均年龄 30 岁，
95%以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。
（三）基金托管业务经营情况
作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自 1998 年在国内首家提供托管服务
以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、
规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履行资产托管人职责，为境
内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务，展
现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包
括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、安心账户资金、企业年金基金、
QFII 资产、QDII 资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产
管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII 专户资产、ESCROW
等门类齐全的托管产品体系，同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，可
以为各类客户提供个性化的托管服务。截至 2011 年 3 月，中国工商银行共托管证券投资
基金 205 只，其中封闭式 8 只，开放式 197 只。自 2003 年以来，本行连续七年获得香港
《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、
《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的 25 项最佳托管银行大奖；2010 年，本行资
产托管部总经理获得《财资》设立的年度中国最佳托管银行家个人大奖。本行是获得奖
项最多的国内托管银行，优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。
三、相关服务机构
（一）基金份额发售机构及其联系人
1、直销机构
（1）华安基金管理有限公司上海业务总部
地址：上海市浦东新区浦东南路360号新上海国际大厦37楼
电话：（021）38969960
传真：（021）58406138
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联系人：张剑云
（2）华安基金管理有限公司北京分公司
地址：北京市西城区金融街7号英蓝国际金融中心522室
电话：（010）57635999
传真：（010）66214061
联系人：刘彦竹
（3）华安基金管理有限公司广州分公司
地址：广州市天河区华夏路10号富力中心1203室
电话：（020）38199200
传真：（020）38927962
联系人：李奕
（4）华安基金管理有限公司西安分公司
地址：西安市碑林区南关正街88号长安国际中心A座706室
电话：（029）87651811
传真：（029）87651820
联系人：满黎
（5）华安基金管理有限公司成都分公司
地址：成都市人民南路四段19号威斯顿联邦大厦12层1211K-1212L
电话：（028）85268583
传真：（028）85268827
联系人：强智勇
（6）华安基金管理有限公司沈阳分公司
地址：沈阳市沈河区北站路59号财富中心E座2103室
电话：（024）22522733
传真：（024）22521633
联系人：曹瀚
（7）华安基金管理有限公司电子交易平台
华安电子交易网站：www.huaan.com.cn
华安电子交易手机网站：wap.huaan.com.cn
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华安电子交易热线：40088-50099
传真电话：（021）33626962
联系人：赵敏
2、代销机构
(1) 交通银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路 188 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号
法定代表人：胡怀邦
电话：（021）58781234
传真：（021）58408842
客户服务电话：95559
网址：www.bankcomm.com
(2) 中国银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
法定代表人：肖钢
电话：（010）66596688
传真：（010）66593157
客户服务电话：95566
网址：www.boc.cn
(3) 中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人：姜建清
客户服务电话：95588
传真：（010）66107914
网址：www.icbc.com.cn
(4) 中国农业银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
法定代表人：项俊波
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客户服务电话：95599
网址：www.95599.cn
(5) 中国建设银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼（长安兴融中心）
法定代表人：郭树清
客户服务电话：95533
网址：www.ccb.com
(6) 招商银行股份有限公司
注册地址：深圳市福田区深南大道 7088 号
办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号
法定代表人：傅育宁
电话：（0755）83198888
传真：（0755）83195049
客户服务电话：95555
网址：www.cmbchina.com
(7) 中信银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
法定代表人：孔丹
电话：（010）65550827
传真：（010）65550827
客户服务电话：95558
网址：bank.ecitic.com
(8) 深圳发展银行股份有限公司
注册地址：广东省深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦
办公地址：广东省深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦
法定代表人：肖遂宁
电话：（0755）82088888
传真：（0755）82080714
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客户服务电话：95501
网址：www.sdb.com.cn
(9) 兴业银行股份有限公司
注册地址：福建省福州市湖东路 154 号中山大厦
法定代表人： 高建平
电话：（0591）87839338
传真：（0591）87841932
客户服务电话：95561
网址： www.cib.com.cn
(10)中国光大银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门外大街 6 号光大大厦
法定代表人：唐双宁
传真：（010）68560311
客户服务电话：95595
网址：www.cebbank.com
(11)中国民生银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人：董文标
客户服务电话：95568
传真：（010）57092611
网址：www.cmbc.com.cn
(12)北京银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街甲 17 号首层
办公地址：北京市西城区金融大街丙 17 号
法定代表人：闫冰竹
联系人：王曦
电话：010-66223584
传真：010-66226045
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客户服务电话：95526
公司网站：www.bankofbeijing.com.cn
(13)华夏银行股份有限公司
注册地址： 北京市东城区建国门内大街 22 号
办公地址： 北京市东城区建国门内大街 22 号
法定代表人：翟鸿祥
电话：（010）85238425
传真：（010）85238680
客户服务电话：95577
网址： www.hxb.com.cn
(14)上海银行股份有限公司
注册地址： 上海市中山东二路 585 号
办公地址： 上海市中山东二路 585 号
法定代表人：陈辛
电话：（021）962888
传真：（021）63370777
客户服务电话：（021）63370888
网址：www.bankofshanghai.com
(15) 广发银行股份有限公司
注册地址：广州市越秀区东风东路 713 号
法定代表人：李若虹
传真：（020）87311780
客户服务电话：（020）38322974 或（020）38322542
网址：ebank.gdb.com.cn
(16)平安银行股份有限公司
注册地址：深圳市深南中路 1099 号平安银行大厦
法定代表人：孙建一
联系电话：（0755）25859591
传真号码：（0755）25878304
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客户服务电话：40066-99999
网址：www.18ebank.com
(17)上海农村商业银行股份有限公司
注册地址：上海市延安西路 728 号华敏大厦 26 楼
法定代表人：李秀仑
电话：（021）62126969
传真：（021）62521689
客户服务电话：（021）962999
网址：www.shrcb.com
(18)浙商银行股份有限公司
注册地址：杭州市庆春路 288 号
办公地址：杭州市庆春路 288 号
法定代表人： 张达洋
电话：（0571）87659084
传真：（0571）87659188
客户服务电话：95105665
网址： www.czbank.com
(19)东莞银行股份有限公司
注册地址：东莞市运河东一路 193 号
法定代表人：廖玉林
电话：0769-22118118
传真：0769-22118020
客户服务电话：0769-96228
网址：www.dongguanbank.cn
(20)临商银行股份有限公司
注册地址： 山东省临沂市沂蒙路 336 号
法定代表人： 王傢玉
电话：（0539）8311353
客户服务电话：40069-96588
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网址：www.lsbchina.com
(21)温州银行股份有限公司
注册地址：温州市车站大道华海广场 1 号楼
办公地址：温州市车站大道 196 号
法定代表人：邢增福
电话：0577-88990089
客户服务电话：0577- 96699
网址：www.wzbank.cn
(22)渤海银行股份有限公司
注册地址： 天津市河西区马场道 201-205 号
法定代表人： 刘宝凤
电话：022-58316666
传真：022-58316259
客户服务电话：400-888-8811
网址： www.cbhb.com.cn
(23)乌鲁木齐市商业银行股份有限公司
注册地址： 新疆乌鲁木齐市新华北路 8 号
法定代表人： 农惠臣
电话：0991-8824667
传真：0991-8824667
客户服务电话：96518
网址：www.uccb.com.cn
(24)哈尔滨银行股份有限公司
注册地址：哈尔滨市道里区尚志大街160号
法定代表人：高淑珍
电话：（0451）86779999
传真：（0451）86779000
客户服务电话：4006096358 / 95537
网址：www.hrbcb.com.cn
13
华安中小盘成长股票型证券投资基金更新的招募说明书（摘要）
(25)国泰君安证券股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区商城路 618 号
法定代表人：万建华
电话：（021）38676161
传真：（021）38670161
客户服务电话：95521，400-8888-666
(26)中信建投证券有限责任公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人：黎晓宏
电话：（010）65183888
传真：（010）65182261
客户服务电话：400-8888-108
网址：www.csc108.com
(27)国信证券股份有限公司
注册地址：深圳市红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层
法定代表人：何如
电话：（0755）82130833 转 2181
传真：（0755）82133952
客户服务电话：95536
网址：www.guosen.com.cn
(28)招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层
法定代表人：宫少林
电话：（0755）82943511
传真：（0755）82943237
客户服务热线：400-8888-111、（0755）26951111
网站：www.newone.com.cn
(29)广发证券股份有限公司
14
华安中小盘成长股票型证券投资基金更新的招募说明书（摘要）
注册地址：广州市天河北路 183 号大都会广场 36 楼
法定代表人：王志伟
电话：（020）87555888
传真：（020）87555305
网址：www.gf.com.cn
(30)中信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 A 层
办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 A 层
法定代表人：王东明
电话：（010）84864818
传真：（010）84865560
网址：www.ecitic.com
(31)中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人：陈有安
电话：（010）66568047
传真：（010）66568536
客户服务电话：800-820-1868
网址：www.chinastock.com.cn
(32)海通证券股份有限公司
注册地址：上海市淮海中路 98 号
法定代表人：王开国
电话：（021）23219000
传真：（021）63410456
客户服务电话：400-8888-001、（021）962503
网址：www.htsec.com
(33)华泰联合证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦第五层
法定代表人：马昭明
15
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电话：（0755）82492000
传真：（0755）82492962
客户服务电话: 95513
网址：www.lhzq.com
(34)申银万国证券股份有限公司
注册地址：上海市常熟路 171 号
法定代表人：丁国荣
电话：（021）54033888
传真：（021）54035333
客户服务电话：（021）962505
网址：www.sw2000.com.cn
(35)兴业证券股份有限公司
注册地址：福州市湖东路 99 号标力大厦
法定代表人：兰荣
电话：（021）68419974
传真：（021）68419867
客户服务电话：（021）68419974
网址：www.xyzq.com.cn
(36)长江证券股份有限公司
注册地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人：胡运钊
电话：400-8888-999
传真：027-85481900
客户服务热线：95579 或 4008-888-999
网址：www.95579.com.cn
(37)安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
法定代表人：牛冠兴
电话：0755-82825551
16
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传真：0755-82558355
网址：www.essences.com.cn
(38) 西南证券股份有限公司
注册地址：重庆市渝中区临江支路 2 号合景国际大厦 A 幢
办公地址：重庆市渝中区临江支路 2 号合景国际大厦 A 幢
法定代表人：王珠林
电话：023-63786488
传真：023-63786001
客户服务电话：40080-96096
网址：www.swsc.com.cn
(39)中信金通证券有限责任公司
注册地址：浙江省杭州市中河南路 11 号万凯庭院商务楼 A 座
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 588 号恒鑫大厦主楼 4、19、20 层
法定代表人：刘军
联系电话：（0571）85783715
传真号码：（0571）85783771
客户服务电话：（0571）96598
网址：www.bigsun.com.cn
(40)湘财证券有限责任公司
注册地址：湖南省长沙市黄兴中路 63 号中山国际大厦 12 楼
办公地点：湖南省长沙市黄兴中路 63 号中山国际大厦 12 楼
法定代表人：林俊波
电话：（021）68634518
传真：（021）68865680
客户服务电话：400-888-1551
网址：www.xcsc.com
(41)万联证券有限责任公司
注册地址：广州市中山二路 18 号广东电信广场 36、37 层
办公地址：广州市中山二路 18 号广东电信广场 36、37 层
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华安中小盘成长股票型证券投资基金更新的招募说明书（摘要）
法定代表人：张建军
电话：020-37865070
传真：020-37865030
客户服务电话：400-8888-133
网址：www.wlzq.com.cn
(42)国元证券股份有限公司
注册地址：安徽省合肥市寿春路 179 号
法定代表人：凤良志
电话：（0551）2207114
客户服务电话：4008-888-777
网址：www.gyzq.com.cn
(43)渤海证券股份有限公司
注册地址：天津市经济技术开发区第一大街 29 号
法定代表人：张志军
电话：（022）28455588
客户服务电话：400-651-5988
公司网站：www.ewww.com.cn
(44)华泰证券股份有限公司
注册地址：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
法定代表人：吴万善
电话：（025）84457777
客户服务电话：（025）95597
网址：www.htsc.com.cn
(45)山西证券股份有限公司
注册地址：山西省太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼
办公地址：山西省太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼
法定代表人：侯巍
电话：（0351）8686703
传真：（0351）8686619
18
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客户服务电话：400-666-1618
网址：www.i618.com.cn
(46)中信万通证券有限责任公司
注册地址：青岛市崂山区香港东路 316 号
办公地址：青岛市东海西路 28 号
法定代表人：史洁民
电话：（0532）85022026
传真：（0532）85022026
客户服务电话：（0532）96577
网址：www.zxwt.com.cn
(47)东兴证券股份有限公司
注册地址： 北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12-15 层
办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12-15 层
法定代表人： 崔海涛
电话：（010）66555835、（010）66555637
传真：（010）66555246（北京）、（0591）87807312（福州）
客户服务电话：（010）66555795 或（010）66555815
网址：www.dxzy.net
(48)东吴证券股份有限公司
注册地址：苏州工业园区翠园路 181 号商旅大厦 17-21 层
办公地址：苏州工业园区翠园路 181 号商旅大厦 17-21 层
法定代表人：吴永敏
电话：0512-65581136
传真：0512-65588021
客户服务电话：0512-33396288
网址： www.dwzq.com.cn
(49)信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区三里河东路 5 号中商大厦 10 层
办公地址：北京市西城区三里河东路 5 号中商大厦 10 层
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华安中小盘成长股票型证券投资基金更新的招募说明书（摘要）
法定代表人： 张志刚
电话：（010）88626476
传真：（010）88656290
客户服务电话：400-800-8899
网址： www.cindasc.com
(50)东方证券股份有限公司
注册地址：上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层-29 层
办公地址：上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层-29 层
法定代表人：王益民
电话：（021）63325888
传真：（021）63326173
客户服务电话:（021）962506、400-8888-506
网址：www.dfzq.com.cn
(51)方正证券有限责任公司
注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层
办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层
法定代表人：雷杰
电话：（0731）85832343
传真：（0731）85832342
客户服务电话：95571
网址：www.foundersc.com
(52)光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人：徐浩明
电话：（021）68816000-1876
传真：（021）68815009
客户服务电话: 10108998
网站：www.ebscn.com
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(53)广州证券有限责任公司
注册地址：广州市先烈中路 69 号东山广场主楼十七楼
办公地址：广州市先烈中路 69 号东山广场主楼十七楼
法定代表人：吴志明
电话：（020）87322668
传真：（020）87325036
客户服务电话：961303
网址：www.gzs.com.cn
(54)东北证券股份有限公司
注册地址：长春市自由大路 1138 号
法定代表人：矫正中
电话：（0431）85096709
传真：（0431）85096795
客户服务电话：（0431）96688
网址：www.nesc.cn
(55)上海证券有限责任公司
注册地址：上海市九江路 111 号
法定代表人：蒋元真
电话：(021)62470304
传真：(021)65213164
客户服务电话：800-6200-071
网址：www.962518.com
(56)新时代证券有限责任公司
注册地址：北京市西城区金融大街 2 号 A 座 8 层
法定代表人：马金声
电话：（010）83561186、83561189
传真：（010）83561195
客户服务电话：400-698-9898
网址：www.xsdzq.cn
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(57)国联证券股份有限责任公司
注册地址：无锡市县前东街 168 号国联大厦
法定代表人：范炎
电话：（0510）82831662
传真：（0510）82830162
客户服务电话：400-888-5288
网址：www.glsc.com.cn
(58)浙商证券有限责任公司
注册地址：浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A6-7
法定代表人：吴承根
电话：057187901053
传真：057187901913 客户服务电话：0571-967777
网址：www.stocke.com.cn
(59)平安证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼
法定代表人：杨宇翔
电话：4008816168
传真：0755-82400862
客户服务电话：4008816168
网址：www.pingan.com
(60)华安证券有限责任公司
注册地址：安徽省合肥市长江中路 357 号
法定代表人：李工
电话：（0551）5161666
传真：（0551）5161600
客户服务电话：（0551）5161671
网址：www.hazq.com
(61)国海证券有限责任公司
注册地址：广西南宁市滨湖路 46 号
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华安中小盘成长股票型证券投资基金更新的招募说明书（摘要）
法定代表人：张雅锋
电话：（0771）5539262
传真：（0771）5539033
客户服务电话：全国：400-8888-100 广西：96100
网址：www.ghzq.com.cn
(62)财富证券有限责任公司
注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26-27 层
法定代表人：蒋永明
电话：（0731）4403343
传真：（0731）4403439
客户服务电话: (0731) 4403343
网址：www.cfzq.com
(63)东莞证券有限责任公司
注册地址：东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼
法定代表人：游锦辉
电话：（0769）22119351
传真：（0769）22119423
客户服务电话：961130
网址：www.dgzq.com.cn
(64)中原证券股份有限公司
注册地址：许昌市南关大街 38 号
办公地址：郑州市经三路 15 号广汇国贸 11 楼
法定代表人：石保上
电话：（0371）65585670
传真：（0371）65585670
客户服务电话：（0371）967218
网址：www.ccnew.com
(65)国都证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区华强北路赛格广场 45 层
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华安中小盘成长股票型证券投资基金更新的招募说明书（摘要）
办公地址：北京市东城区安外大街 2 号安贞大厦 3 层
法定代表人：王少华
电话：（010）84183389
传真：（010）64482090
客户服务电话：800-810-8809
网址：www.guodu.com
(66)东海证券有限责任公司
注册地址：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 楼
法定代表人：朱科敏
电话：（021）50586660-8636
传真：（021）50586660-8611
客户服务电话：（021）52574550
网址：www.longone.com.cn
(67)中银国际证券有限责任公司
地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39F
电话：（021）68604866
传真：（021）58883554
客户服务电话：4006208888
网址：www.bocichina.com
(68)恒泰证券股份有限公司
注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号
办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号
法定代表人： 鞠瑾
电话：（0471）4913998
传真：（0471）4930707
客户服务电话：（0471）4961259
网址：www.cnht.com.cn
(69)国盛证券有限责任公司
注册地址： 江西省南昌市永叔路 15 号
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华安中小盘成长股票型证券投资基金更新的招募说明书（摘要）
办公地址：江西省南昌市永叔路 15 号信达大厦 10-13 楼
法定代表人：管荣升
电话：（0791）6289771
传真：（0791）6289395
网址：www.gsstock.com
(70)宏源证券股份有限公司
注册地址：新疆乌鲁木齐建设路 2 号
办公地址：北京市西城区太平桥大街 19 号
法定代表人：冯戎
联系电话：（010）88085338
传真号码：（010）62294470
客户服务电话：（0991）96562、（010）62294600
公司网址：www.ehongyuan.com
(71)齐鲁证券有限公司
注册地址：山东省济南市经十路 128 号
法定代表人：李玮
传真：（0531）81283735
客户服务电话：95538
网址： www.qlzq.com.cn
(72)世纪证券有限责任公司
注册地址：广东省深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 41 楼
法定代表人：卢长才
电话：（0755）83199511
传真：（0755）83199545
客户服务电话: (0755) 83199511
公司网站：www.csco.com.cn
(73)第一创业证券有限责任公司
注册地址： 广东省深圳市罗湖区笋岗路中民时代广场 B 座 25、26 号
办公地址： 广东省深圳市罗湖区笋岗路中民时代广场 B 座 25、26 号
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华安中小盘成长股票型证券投资基金更新的招募说明书（摘要）
法定代表人： 刘学民
电话：0755-25832583
传真：0755-25831718
客户服务电话：0755-25832583
网址：www.firstcapital.com.cn
(74)中航证券有限公司
注册地址：江西省南昌市抚河北路 291 号
办公地址：江西省南昌市抚河北路 291 号
法定代表人：杜航
电话：（0791）6768763
传真：（0791）6789414
客户服务电话：（0791）6768763
网址：www.scstock.com
(75)德邦证券有限责任公司
注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼
法定代表人：王军
电话：（021）68761616
传真：（021）68767981
客户服务电话：（021）68761616-8125
网址：www.tebon.com.cn
(76)西部证券股份有限公司
注册地址：陕西省西安市东新街 232 号陕西信托大厦 16—17 层
法定代表人：刘建武
电话：（029）87406172
客户服务电话：96708
网址：www.westsecu.com.cn
(77)广发华福证券有限责任公司
注册地址： 福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层
办公地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层
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华安中小盘成长股票型证券投资基金更新的招募说明书（摘要）
法定代表人： 黄金琳
电话：（0591）87278701
传真：（0591）87383610
客户服务电话：（0591）96326
网址： www.gfhfzq.com.cn
(78)华龙证券有限责任公司
注册地址：甘肃省兰州市静宁路 308 号
法定代表人：李晓安
电话：（0931）4890100
传真：（0931）4890118
客户服务电话：（0931）4890100
网址：www.hlzqgs.com
(79)中国国际金融有限公司
注册地址：中国北京建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 28 层
办公地址：中国北京建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 28 层
法定代表人：李剑阁
电话：（010）65051166
传真：（010）65051156
客户服务电话：（010）65051166
网址：www.cicc.com.cn
(80)瑞银证券有限责任公司
注册地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层
法定代表人：刘弘
电话：（010）59226788
传真：（010）59226799
客户服务电话：400-887-8827
网址：www.ubssecurities.com
(81)中国建银投资证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层至第 21 层
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华安中小盘成长股票型证券投资基金更新的招募说明书（摘要）
办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 18 层至 21 层
法定代表人：杨明辉
电话：（0755）82026521
传真：（0755）82056539
客户服务电话：4006-008-008
网址：www.cjis.cn
(82)中山证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区益田路６００９号新世界中心２９层
法定代表人：吴泳良
电话：（0755）82943755
传真：（0755）82940511
客户服务电话：（0755）82943750
网址：www.zszq.com.cn
(83)红塔证券股份有限公司
注册地址：云南省昆明市北京路 155 号附 1 号红塔大厦 9 楼
办公地址：云南省昆明市北京路 155 号附 1 号红塔大厦 9 楼
法定代表人：况雨林
电话：（0871）3577930
传真：（0871）3578827
客户服务电话：（0871）3577930
网址：www.hongtazq.com
(84)日信证券有限责任公司
注册地址：呼和浩特市新城区锡林南路 18 号
办公地址：呼和浩特市新城区锡林南路 18 号
法定代表人：孔佑杰
电话：0471-6292587
传真：0471-6292477
客户服务电话：（010）88086830
网址：www.rxzq.com.cn
28
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(85)江海证券有限责任公司
注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
法定代表人：孙名扬
电话：(0451) 82336863
传真：(0451) 82287211
客户服务电话：40066-6228
网址：www.jhzq.com.cn
(86)国金证券股份有限公司
注册地址：成都市青羊区东城根上街 95 号
办公地址：成都市青羊区东城根上街 95 号 16 楼
法定代表人：雷波
电话：（028）86690125
传真：（028）86690126
客户服务电话：（028）95105111
网址：www.china598.com.cn
(87)华宝证券有限责任公司
注册地址：上海市陆家嘴环路 166 号未来资产大厦 27 层
办公地址：上海市陆家嘴环路 166 号未来资产大厦 27 层
法定代表人：陈林
电话：（021）50122107
传真：（021）50122078
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法定代表人：赵文安
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(93)天风证券有限责任公司
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法定代表人：余磊
电话：027-87618889
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(94)中天证券有限责任公司
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办公地址： 沈阳市和平区光荣街 23 号甲
法定代表人： 李学琦
电话：（024）23266917
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(95)大通证券股份有限公司
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办公地址：大连市中山区延安路 1 号保嘉大厦 15-16 层
法定代表人：于宏民
电话：0411-39673301
传真：0411-39673219
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注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701
办公地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701
法定代表人： 林义相
电话：（010）66045566
传真：（010）66574468
客户服务电话：（010）66045566
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(97)民生证券有限责任公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街２８号民生金融中心Ａ座１６－１８层
办公地址：北京市东城区建国门内大街２８号民生金融中心Ａ座１６－１８层
法定代表人：岳献春
电话：010-85120190
传真：010-85120211
客户服务电话：4006198888
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（二）注册登记机构
名称：华安基金管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区浦东南路 360 号，新上海国际大厦 38 楼
法定代表人：李勍
电话：（021）38969999
传真：（021）33627990
联系人：赵良
客户服务中心电话：40088-50099
（三）律师事务所和经办律师
律师事务所：通力律师事务所
注册地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
负责人：韩炯
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电话：（021）31358666
传真：（021）31358600
经办律师：秦悦民、王利民
（四）会计师事务所和经办注册会计师
名称：普华永道中天会计师事务所有限公司
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼
办公地址：上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼
法定代表人：杨绍信
电话：（021）23238888
传真：（021）23238800
联系人：金毅
经办注册会计师：马颖旎、金毅
四、基金的名称
本基金名称：华安中小盘成长股票型证券投资基金。
五、基金的类型
本基金类型：契约型开放式。
六、基金的投资目标
通过主要投资于具有持续成长潜力的中小盘股票，在严格控制投资风险的前提下，实现
基金资产的持续增值。
七、基金的投资方向
本基金为股票型基金，投资范围包括国内依法发行上市的股票、国债、金融债、企业债、
央行票据、可转换债券、权证、资产支持证券以及国家证券监管机构允许基金投资的其它金
融工具。其中，股票投资的比例范围为基金资产的 60%－95%；债券、权证、资产支持证券、
33
华安中小盘成长股票型证券投资基金更新的招募说明书（摘要）
货币市场工具及国家证券监管机构允许基金投资的其他金融工具占基金资产的比例范围为
0-40%；现金或者到期日在一年以内的政府债券占基金资产净值的比例在 5%以上。本基金将不
低于 80%的股票资产投资于国内 A 股市场上具有良好成长性和基本面良好的中小盘股票。
基金管理人每半年将对中国 A 股市场中的股票按流通市值从小到大排序并相加，累计流
通市值达到总流通市值 70%的股票归入中小盘股。基金因所持有股票价格的相对变化而导致中
小盘股投资比例低于上述规定的不在限制之内，但基金管理人应在合理期限内进行调整，最
长不超过 6 个月。
此外，如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理人在履行适当程
序后，可以将其纳入投资范围；如法律法规或中国证监会变更投资品种的比例限制的，基金
管理人可相应调整本基金的投资比例上限规定，不需经基金份额持有人大会审议。
八、基金的投资策略
本基金主要依靠基金管理人的研究优势，将科学有效的选股方法与主动、灵活的投资操
作风格贯穿于组合构建以及组合风险管理的全过程之中，在分析研判经济运行和行业景气变
化的周期性、以及上市公司成长发展的基础上，积极把握备选股票的投资机会，为基金份额
持有人获取较高的中长期资本增值。
1、资产配置策略
本基金将通过对宏观经济、国家政策等可能影响证券市场的重要因素的研究和预测，并
利用公司研究开发的各种数量模型工具，分析和比较不同证券子市场和不同金融工具的收益
及风险特征，确定合适的资产配置比例。同时，本基金将定期或不定期地进行资产配置调整，
以达到规避风险及提高收益的目的。
2、股票投资策略
本基金认为，公司未来盈利的增长是股价上涨的主要驱动因素，因此将优先投资于现时
估值水平较低、具有持续高成长潜力的中小盘股票。
首先，本基金将采用定性分析与定量分析的方法，主要选择成长潜力较大的中小市值上
市公司，列入本基金的初步备选股票库。在选股的量化指标中，主要考虑包括主营利润增长
率、息税前利润增长率、净资产收益率、价值成长比率、市净率、市盈率等指标。
然后，本基金将对有成长潜力的上市公司进行进一步案头研究和实地调研，深入研究企
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业的基本面。在此过程中，本基金管理人将凭借其研究平台，由研究员对上市公司基本面进
行深度研究，结合定量分析的结果对上市公司做出综合评估。同时，对企业在未来两到三年
的成长性做出预测，优选成长性高、有持续成长能力、价值被市场相对低估的公司，纳入本
基金的股票备选库。
其中，在公司基本面的分析上，基金管理人将着重考察：
（1）公司所处的行业未来发展前景及公司在本行业内地位分析；
（2）产品市场分析，包括产品定价能力分析、上下游产品分析、替代产品分析，考察企
业是否能充分把握行业发展的机遇、保持领先；
（3）公司的竞争力分析，包括公司管理者素质及应变能力、市场营销能力、技术创新能
力、品牌、专利权、客户资源等；
（4）公司财务状况及财务管理能力分析；
（5）公司潜在风险及应对措施分析。
除此之外，本基金还可以部分投资于其他具有高成长潜力的股票，这部分股票由研究员
提交投资建议报告，经基金经理或投资决策委员会审议后确定。
最后，基金经理将在股票备选库中通过对股票价格与价值相对波动和偏离程度的分析来
掌握买卖时机，在股价的波动中适时实现收益。
3、债券投资策略
本基金可投资于国债、金融债、企业债和可转换债券等债券品种，基金管理人通过对收
益率、流动性、信用风险和风险溢价等因素的综合评估，合理分配固定收益类证券组合中投
资于国债、金融债、企业债、短期金融工具等产品的比例，构造债券组合。
在选择国债品种中,本产品将重点分析国债品种所蕴含的利率风险和流动性风险,根据利
率预测模型构造最佳期限结构的国债组合；在选择金融债、企业债品种时,本基金将重点分析
债券的市场风险以及发行人的资信品质。资信品质主要考察发行机构及担保机构的财务结构
安全性、历史违约/担保纪录等。本基金还将关注可转债价格与其所对应股票价格的相对变化，
综合考虑可转债的市场流动性等因素，决定投资可转债的品种和比例，捕捉其套利机会。
4、权证投资策略
本基金在实现权证投资时，将通过对权证标的证券基本面的研究，结合权证定价模型寻
求其合理估值水平，谨慎地进行投资，以追求较稳定的当期收益。
5、资产支持证券的投资策略
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本基金投资资产支持证券将综合运用久期管理、收益率曲线、个券选择和把握市场交易
机会等积极策略，在严格遵守法律法规和基金合同基础上，通过信用研究和流动性管理，选
择经风险调整后相对价值较高的品种进行投资，以期获得长期稳定收益。
6、其他衍生工具投资策略
本基金将密切跟踪国内各种衍生产品的动向，一旦有新的产品推出市场，将在届时相应
法律法规的框架内，制订符合本基金投资目标的投资策略，同时结合对衍生工具的研究，在
充分考虑衍生产品风险和收益特征的前提下，谨慎进行投资。
九、基金的业绩比较基准
本基金业绩比较基准：40%×天相中盘成长指数＋40%×天相小盘成长指数＋20%×中债-
国债总指数。
如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推
出，或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的股票指数时，本基金可以在报中国
证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告。
十、基金的风险收益特征
本基金是积极成长型股票基金，属于证券投资基金中的较高预期风险和较高预期收益品
种，其预期风险收益水平高于混合型基金、债券基金和货币市场基金。
十一、基金投资组合报告（未经审计）
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗
漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2011 年 4 月 15 日复核了
本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误
导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至 2011 年 3 月 31 日。
1、 报告期末基金资产组合情况
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占基金总资产的比
序号 项目 金额
例（%）
1 权益投资 7,471,510,850.82 91.24
其中：股票 7,471,510,850.82 91.24
2 固定收益投资 27,419,420.00 0.33
其中：债券 27,419,420.00 0.33
资产支持证券 - -
3 金融衍生品投资 - -
4 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融
- -
资产
5 银行存款和结算备付金合计 674,318,580.45 8.24
6 其他各项资产 15,183,942.30 0.19
7 合计 8,188,432,793.57 100.00
2、 报告期末按行业分类的股票投资组合
占基金资产净值
代码 行业类别 公允价值（元）
比例（％）
A 农、林、牧、渔业 23,367,273.65 0.29
B 采掘业 733,731,019.25 9.01
C 制造业 5,393,308,689.33 66.26
C0 食品、饮料 528,124,039.50 6.49
C1 纺织、服装、皮毛 - -
C2 木材、家具 40,201,928.10 0.49
C3 造纸、印刷 - -
C4 石油、化学、塑胶、塑料 849,073,403.32 10.43
C5 电子 247,722,353.97 3.04
C6 金属、非金属 625,274,002.67 7.68
C7 机械、设备、仪表 1,637,362,561.91 20.12
C8 医药、生物制品 1,178,566,382.53 14.48
C99 其他制造业 286,984,017.33 3.53
D 电力、煤气及水的生产和供应业 81,766,000.00 1.00
E 建筑业 135,729,250.20 1.67
F 交通运输、仓储业 13,880,462.40 0.17
G 信息技术业 370,758,224.24 4.56
H 批发和零售贸易 144,226,752.89 1.77
I 金融、保险业 471,664,256.20 5.79
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J 房地产业 - -
K 社会服务业 29,778,390.96 0.37
L 传播与文化产业 - -
M 综合类 73,300,531.70 0.90
合计 7,471,510,850.82 91.80
3、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
占基金资产净值
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值(元)
比例（％）
1 000538 云南白药 5,226,208 291,622,406.40 3.58
2 600276 恒瑞医药 6,195,580 284,129,298.80 3.49
3 002161 远 望 谷 12,464,688 278,959,717.44 3.43
4 000425 徐工机械 8,609,385 238,393,870.65 2.93
5 600519 贵州茅台 1,300,000 233,805,000.00 2.87
6 600518 康美药业 16,000,000 229,760,000.00 2.82
7 600436 片仔癀 3,817,310 229,725,715.80 2.82
8 000983 西山煤电 8,000,000 212,240,000.00 2.61
9 600261 阳光照明 5,607,532 179,889,626.56 2.21
10 600160 巨化股份 7,150,000 178,535,500.00 2.19
4、 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
占基金资产净值比
序号 债券品种 公允价值（元）
例（％）
1 国家债券 27,419,420.00 0.34
2 央行票据
3 金融债券 - -
其中：政策性金融债 - -
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 可转债 - -
7 其他 - -
8 合计 27,419,420.00 0.34
5、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
占基金资产
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值(元) 净值比例
（％）
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1 010112 21国债⑿ 161,480 16,160,918.40 0.20
2 010110 21国债⑽ 112,540 11,258,501.60 0.14
6、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
截止本报告期末，本基金未持有资产支持证券。
7、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
截止本报告期末，本基金未持有权证。
8、 投资组合报告附注
8.1 本报告期内，本基金投资的前十名证券的发行主体不存在被监管部门立案调查，在本报
告编制日前一年内也不存在受到公开谴责、处罚的情况。
8.2 本基金投资的前十名股票中，不存在投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。
8.3 其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 6,807,955.03
2 应收证券清算款 4,484,704.88
3 应收股利 2,821,500.00
4 应收利息 531,992.81
5 应收申购款 537,789.58
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 15,183,942.30
8.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
截止本报告期末，本基金未持有处于转股期的可转换债券。
8.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
截止本报告期末，本基金前十名股票中不存在流通受限情况。
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十二、基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投
资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
（一）基金净值表现
历史各时间段基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较
（截止时间 2010 年 12 月 31 日）
净值增长 业绩比较 业绩比较基
净值
阶段 率标准差 基准收益 准收益率标 ①－③ ②－④
增长率①
② 率③ 准差④
自 2007 年 4 月
10 日（合同生效
73.04% 1.77% 52.40% 1.84% 20.64% -0.07%
日）起至 2007 年
12 月 31 日止
自 2008 年 1 月 1
日起至 2008 年 -57.68% 2.59% -52.65% 2.53% -5.03% 0.06%
12 月 31 日止
自 2009 年 1 月 1
日起至 2009 年 84.31% 1.66% 76.94% 1.74% 7.37% -0.08%
12 月 31 日止
自 2010 年 1 月 1
日起至 2010 年 1.69% 1.33% 7.41% 1.37% -5.72% -0.04%
12 月 31 日止
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
十三、费用概览
（一）与基金运作有关的费用
1、基金管理人的管理费
在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。计算方法如下：
H＝E×1.5%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，
40
华安中小盘成长股票型证券投资基金更新的招募说明书（摘要）
经基金托管人复核后于次月首日起 2 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人，若
遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的 0.25%年费率计提。计算方法如下：
H=E×0.25%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日基金资产净值
基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，
经基金托管人复核后于次月首日起 2 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人，若
遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
（二）与基金销售有关的费用
1、申购费用
（1）投资者选择交纳前端申购费，申购费按申购金额采用比例费率。投资人在一天之内
如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。具体费率如下：
申购金额（M） 申购费率
M<100 万 1.50%
100 万≤M<500 万 1.00%
M≥500 万 每笔 1000 元
（2）投资者选择交纳后端申购费，申购费率按持有时间递减，申购费率见下表：
持有期限 Y 后端申购费率
Y<1 年 1.80%
1 年≤Y＜2 年 1.50%
2 年≤Y＜3 年 1.20%
3 年≤Y＜4 年 1.00%
4 年≤Y＜5 年 0.50%
Y≥5 年 0.00
注：一年指 365 天，两年为 730 天，依此类推。
（3）本基金的申购费用不列入基金资产。
2、赎回费用
（1）在基金开放日常申购、赎回以后，赎回费率如下：
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持有期 Y 赎回费率
Y＜1 年 0.50%
1 年≤Y＜2 年 0.25%
Y≥2 年 0
注：一年指 365 天，两年为 730 天，依此类推。
对于投资者在基金退市前持有的基金份额及集中申购所得基金份额，持有期自基金开放
日常申购、赎回之日起计算。赎回费由赎回人承担，在投资者赎回基金份额时收取。所收取
赎回费的 25%归入基金资产，其余用于支付注册登记费、销售手续费等各项费用。
（2）为尽可能保证原份额持有人享有份额补偿，对于投资者在基金开放日常申购、赎回
之日起 1 年以内申请赎回的，赎回基金份额优先冲抵在赎回时间点之前申购的基金份额。投
资者在基金开放日常申购、赎回之日起 1 年以后申请赎回的基金份额，赎回确认时，按照先
进先出原则进行处理。
3、转换费用
基金转换的总费用包括转出基金的赎回费和申购补差费。
转出基金赎回费＝转出份额×转出基金当日基金份额净值×转出基金赎回费率
转出金额=转出份额×转出基金当日基金份额净值-转出基金赎回费
基金转换申购补差费按转入与转出基金之间申购费的差额计算收取，具体计算公式如下：
基金转换申购补差费＝ max[（转入基金的申购费－转出基金的申购费），0 ]，即转入基
金申购费减去转出基金申购费，如为负数则取 0
转入金额＝转出金额—基金转换申购补差费
转入份额＝转入金额÷转入基金当日基金份额净值
其中：
转入基金的申购费＝[转出金额-转出金额/（1＋转入基金的申购费率）]或转入基金固定
收费金额
转出基金的申购费＝[转出金额-转出金额/（1＋转出基金的申购费率）]或转出基金固定
收费金额
转入份额的计算结果四舍五入保留到小数点后两位，由此产生的误差计入基金资产。
注 1：本基金暂未开通后端收费模式的基金转换业务。
注 2：关于转换费用的其他相关条款请详见公司网站的有关临时公告。
（三）其他费用
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1、基金财产拨划支付的银行费用；
2、基金合同生效后的信息披露费用；
3、基金份额持有人大会费用；
4、基金合同生效后的会计师费和律师费；
5、基金的证券交易费用；
6、按照国家有关规定可以在基金财产中列支的其他费用。
上述基金费用中第 1 至 7 项费用由基金托管人根据有关法律法规及相应协议的规定，按
费用实际支出金额支付，列入当期基金费用。
（四）不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损
失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。《基金合同》生效前的相
关费用，包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披露费用等费用不从基金财产中支付。
（五）费用调整
基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管费率。降低
基金管理费率、基金托管费率，无须召开基金份额持有人大会。基金管理人必须最迟于新的
费率实施日的 3 个工作日前在至少一种指定媒体上刊登公告。
（六）基金的税收
基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定，履行纳税义务。
十四、对招募说明书更新部分的说明
本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、
《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关法律法规的
要求，结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，对本基金的原招募说明书进行了更
新，主要更新的内容如下：
章节 主要更新内容
三、基金管理人 更新了基金管理人的部分信息。
四、基金托管人 更新了最新一期托管人的基本情况。
更新了“（一）基金份额发售机构及其联系人”部分的直销机构和代销
五、相关服务机构 机构信息；
更新了“（二）注册登记机构”的相关信息；
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华安中小盘成长股票型证券投资基金更新的招募说明书（摘要）
更新了“（四）会计师事务所和经办注册会计师”的相关信息。
九、基金份额的申 更新了“（一）日常申购、赎回与转换的场所”中的直销机构和代销机
购、赎回与转换 构的信息。
十一、基金的投资 更新了本基金最近一期投资组合报告的内容。
十二、基金的业绩 更新了基金合同生效以来的投资业绩。
更新了“（一）持有人注册与过户登记服务”的相关信息；
二十三、对基金份
更新了“（六）基金电子交易服务”的相关信息；
额持有人的服务
更新了“（八）预约交易”的部分信息。
披露了自 2010 年 10 月 12 日至 2011 年 4 月 10 日期间本基金的公告信
二十四、其他应披
息。
露事项
增加了基金份额的确权提示。
华安基金管理有限公司
二○一一年五月二十五日
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