华安中小盘成长股票型证券投资基金更新的招募说明书




华安中小盘成长股票型证券投资基金
更新的招募说明书（摘要）




2012 年第 1 号




基金管理人：华安基金管理有限公司

基金托管人：中国工商银行股份有限公司




二零一二年五月
 华安中小盘成长股票型证券投资基金更新的招募说明书


重要提示
华安中小盘成长股票型证券投资基金由安瑞证券投资基金转型而成。依据中国证监会

2007年3月23日证监基金字【2007】81号文核准的安瑞证券投资基金基金份额持有人大会决议，

安瑞证券投资基金由封闭式基金转为开放式基金、调整存续期限、终止上市、调整投资目标、

范围和策略、修订基金合同，并更名为“华安中小盘成长股票型证券投资基金”。自2007年4

月10日起，由《安瑞证券投资基金基金合同》修订而成的《华安中小盘成长股票型证券投资

基金基金合同》生效。

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核

准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断

或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资

本基金前，需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因整

体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的

非系统性风险，由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管

理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险，等等。投资者在进行投资决策前，

请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》。

基金的过往业绩并不预示其未来表现。

本摘要根据本基金的基金合同和招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约

定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为

基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的

承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。

基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证

基金一定盈利，也不保证最低收益。

本招募说明书已经本基金托管人复核。除特别说明外，本招募说明书所载内容截止日为

2012 年 4 月 10 日，有关财务数据截止日为 2012 年 3 月 31 日，净值表现截止日为 2011 年 12

月 31 日。
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目 录


一、基金管理人 ..................................................................................................................................1

二、基金托管人 ..................................................................................................................................5

三、相关服务机构 ..............................................................................................................................6

四、基金的名称 ................................................................................................................................33

五、基金的类型 ................................................................................................................................33

六、基金的投资目标 ........................................................................................................................33

七、基金的投资方向 ........................................................................................................................34

八、基金的投资策略 ........................................................................................................................34

九、基金的业绩比较基准 ................................................................................................................36

十、基金的风险收益特征 ................................................................................................................36

十一、基金投资组合报告 ................................................................................................................36

十二、基金的业绩 ............................................................................................................................41

十三、费用概览 ................................................................................................................................42

十四、对招募说明书更新部分的说明 ............................................................................................44




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一、基金管理人

（一）基金管理人概况

1、名称：华安基金管理有限公司

2、注册地址：上海浦东新区世纪大道 8 号，上海国金中心二期 31、32 层

3、设立日期：1998 年 6 月 4 日

4、法定代表人：李勍

5、办公地址：上海浦东新区世纪大道 8 号，上海国金中心二期 31、32 层

6、联系电话：（021）38969999

7、联系人：冯颖

8、客户服务中心电话：40088-50099

9、网址：www.huaan.com.cn

（二）注册资本和股权结构

1、注册资本：1.5 亿元人民币

2、股权结构

持股单位 持股占总股本比例

上海电气（集团）总公司 20%

上海国际信托有限公司 20%

上海锦江国际投资管理有限公司 20%

上海工业投资（集团）有限公司 20%

国泰君安投资管理股份有限公司 20%

（三）主要人员情况

1、基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员的姓名、从业简历、学历及兼职情

况等。

（1）董事会：

朱仲群先生，研究生学历。历任中国人民银行人事司、办公厅副处长、处长，国家开发

银行办公厅处长，中国光大银行大连分行行长助理、监察室副主任，中国平安人寿保险股份

有限公司北京分公司党委副书记兼副总经理、党委书记兼总经理，长城人寿保险股份有限公

司总经理、副董事长、董事，现任上海国际集团有限公司总经理助理,华安基金管理有限公司

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董事长。

李勍先生，大学学历，高级管理人员工商管理硕士（EMBA）。历任中国兴南(集团)公司证

券投资部副总经理，北京汇正财经顾问有限公司董事总经理，上海证券交易所深圳办事处主

任，中国投资信息有限公司董事总经理，现任华安基金管理有限公司董事、总裁。

冯祖新先生，研究生学历。历任上海市经济委员会办公室副主任科员、主任科员，上海

市经济委员会信息中心副主任、主任，上海市工业投资公司副总经理、总经理，上海工业投

资（集团）有限公司副总裁，现任上海工业投资（集团）有限公司总裁、法定代表人、党委

副书记。

马名驹先生，大学学历，高级会计师。历任上海凤凰自行车股份有限公司副董事长兼总

经理，上海东方上市企业博览中心副总经理，上海锦江国际投资管理有限公司董事兼总经理，

锦江国际（集团）有限公司副总裁及计划财务部经理、金融事业部总经理、上海锦沧文华大

酒店董事长、锦江麦德龙现购自运有限公司副董事长、北京昆仑饭店董事、上海锦江国际旅

馆投资有限公司董事、锦江之星旅馆有限公司董事、锦江国际集团财务有限责任公司董事兼

财务总监。

董鑑华先生，大学学历，高级经济师。历任上海市审计局固定资产投资科员、副处长、

处长，上海市审计局财政审计处处长，现任上海电气（集团）总公司财务总监。

王松先生，研究生学历，高级经济师。历任建设银行总行投资部职员，国泰证券有限公

司北京办事处副主任、发行二部副总经理、债券部总经理，国泰君安证券股份有限公司债券

业务一部总经理、固定收益证券总部总经理、固定收益证券总部总监、总裁助理，现任国泰

君安证券股份有限公司副总裁。

独立董事：

萧灼基先生，研究生学历，教授。历任全国政协委员，政协经济委员会委员，北京大学

经济学院教授，博士生导师，北京市、云南省、吉林省、成都市，武汉市等省市专家顾问，

北京市场经济研究所所长，《经济界》杂志社社长、主编。

吴伯庆先生，大学学历，一级律师，曾被评为上海市优秀律师与上海市十佳法律顾问。

历任上海市城市建设局秘书科长、上海市第一律师事务所副主任、上海市金茂律师事务所主

任、上海市律师协会副会长。现任上海市金茂律师事务所高级合伙人、上海仲裁委员会仲裁

员、上海市律师协会顾问。

夏大慰先生，研究生学历，教授。历任上海财经大学科研处处长，上海财经大学南德管

理学院院长，上海财经大学常务副校长，现任上海国家会计学院院长、党委书记，APEC 金融
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与发展项目执行秘书处秘书长，兼任香港中文大学荣誉教授、中国工业经济研究与开发促进

会副会长、中国会计学会副会长、财政部会计准则委员会咨询专家、上海证交所上市公司专

家委员会委员、上海工业经济专业研究会主任委员等职务。

（2）监事会：

谢伟民先生，研究生学历，副教授。历任上海市城建沪南工务所干部，空军政治学院训

练部中共党史研究室正营级教员、讲师，上海市计委直属机关党委干事，中共上海市综合经

济工作委员会组织处干部、宣传员（副处级）、副处长，中共上海市金融工作党委组织处（宣

传处）副处长兼机关党委副书记、机关纪委书记（正处级），现任华安基金管理有限公司监事

会主席。

陈涵女士，研究生学历，经济师。历任上海国际信托投资公司金融一部项目经理、资产

信托总部实业投资部副经理、资产管理总部投资业务部副科长，现任上海国际信托投资有限

公司资产管理总部投资业务部科长。

柳振铎先生，研究生学历，高级经济师。历任上海良工阀门厂团委书记、车间主任、副

厂长，上海机电工业管理局办公室副主任、规划处处长，上海电气（集团）总公司副总裁兼

上海机电股份公司党委书记、总经理。

章卫进先生，大专学历，会计师。历任上海市有色金属总公司财务处科员、外经处会计

主管，英国 SONOFEC 公司（长驻伦敦）业务经理，上海有色金属总公司房产公司财务部经理、

办公室主任，上海工业投资（集团）有限公司财务部业务主管、副经理，现任上海工业投资

（集团）有限公司财务部经理。

李梅清女士，大专学历，会计师。历任上海新亚（集团）股份有限公司财务部副经理、

上海新亚（集团）有限公司财务部副经理，锦江国际（集团）有限公司计划财务部副经理及

上市公司部副经理，上海锦江国际投资管理有限公司财务总监、金融事业部财务总监。

汪宝山先生，大学学历，经济师。历任建行上海市分行团委书记、直属党委书记，建行

宝山宝钢支行副行长，建行上海市分行办公室副主任，国泰证券公司综合管理部总经理，公

司专职党委副书记兼行政管理部总经理，公司专职党委副书记兼上海营业总部总经理，国泰

君安证券专职董事、党委办公室主任、机关党委书记，公司党委委员、工会主席，国泰君安

投资管理股份有限公司董事长、党委书记、国泰君安证券股份有限公司党委委员。

赵敏先生，研究生学历，助理研究员。曾在上海社会科学院人口与发展研究所工作，历

任华安基金管理有限公司综合管理部总经理、电子商务部总经理、上海营销总部总经理，现

任华安基金管理有限公司总裁助理，兼任信息技术部总监。
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诸慧女士，研究生学历，经济师。历任华安基金管理有限公司监察稽核部高级监察员，

集中交易部总监助理，现任华安基金管理有限公司集中交易部总经理。

（3）高级管理人员：

朱仲群先生，研究生学历。历任中国人民银行人事司、办公厅副处长、处长，国家开发

银行办公厅处长，中国光大银行大连分行行长助理、监察室副主任，中国平安人寿保险股份

有限公司北京分公司党委副书记兼副总经理、党委书记兼总经理，长城人寿保险股份有限公

司总经理、副董事长、董事，现任上海国际集团有限公司总经理助理,华安基金管理有限公司

董事长。

李勍先生，大学学历，高级管理人员工商管理硕士（EMBA）。历任中国兴南(集团)公司证

券投资部副总经理，北京汇正财经顾问有限公司董事总经理，上海证券交易所深圳办事处主

任，中国投资信息有限公司董事总经理，现任华安基金管理有限公司董事、总裁。

尚志民先生，工商管理硕士，14 年证券、基金从业经验，曾在上海证券报研究所、上海

证大投资管理有限公司工作，进入华安基金管理有限公司后曾先后担任公司研究发展部高级

研究员，1999 年 6 月至 2001 年 9 月担任安顺证券投资基金的基金经理，2000 年 7 月至 2001

年 9 月同时担任安瑞证券投资基金的基金经理，2001 年 9 月至 2003 年 9 月担任华安创新证券

投资基金的基金经理，2003 年 9 月至今担任安顺证券投资基金的基金经理，2006 年 9 月起同

时担任华安宏利股票型证券投资基金的基金经理。现任华安基金管理有限公司副总裁、首席

投资官。

章国富先生，研究生学历，22 年经济、金融从业经验。曾任上海财经大学副教授、硕士

生导师，上海大华会计师事务所会计师、中国诚信证券评估有限公司上海分公司副总经理、

上海华虹（集团）有限公司财务部副部长（主持工作）、上海信虹投资管理有限公司副总经理

兼上海新鑫投资有限公司财务总监，现任华安基金管理有限公司督察长。

2、基金经理介绍

现任基金经理：

於震騋先生，硕士研究生，7 年证券、基金行业从业经历。曾在百德能（亚洲）证券有限

公司上海代表处、毕马威会计师事务所、上海慧恒投资有限公司、银河基金有限公司工作。

2009 年 5 月加入华安基金管理有限公司任研究发展部研究员。2011 年 7 月起担任本基金的基

金经理。

历任基金经理：

尚志民先生，自 2000 年 7 月 18 日至 2001 年 9 月 20 日担任安瑞证券投资基金基金经理。
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李匆先生，自 2000 年 7 月 18 日至 2003 年 9 月 18 日担任安瑞证券投资基金基金经理。

林彤彤先生，自 2001 年 9 月 20 日至 2003 年 9 月 18 日担任安瑞证券投资基金基金经理。

陈苏桥先生，自 2003 年 9 月 18 日至 2005 年 5 月 25 日担任安瑞证券投资基金基金经理。

林义将先生，自 2005 年 5 月 25 日至 2007 年 3 月 14 日担任安瑞证券投资基金基金经理。

刘光华先生，自 2007 年 3 月 14 日至 2009 年 6 月 25 日担任本基金基金经理。

沈雪峰女士，自 2009 年 6 月 25 日至 2011 年 8 月 30 日担任本基金基金经理。

3、本公司采取集体投资决策制度，股票投资决策委员会成员的姓名和职务如下：

李 勍先生，总裁

尚志民先生，副总裁、首席投资官

顾建国先生，财富管理中心总经理

翁启森先生，全球投资部总经理、基金经理

陈俏宇女士，基金经理

汪光成先生，基金经理

杨 明先生，投资研究部总经理、首席宏观策略师

上述人员之间不存在亲属关系。



二、基金托管人

（一）基金托管人基本情况

名称：中国工商银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号

成立时间：1984年1月1日

法定代表人：姜建清

注册资本：人民币349,018,545,827元

联系电话：010-66105799

联系人：赵会军
（二）主要人员情况

截至 2011 年 12 月末，中国工商银行资产托管部共有员工 145 人，平均年龄 30 岁，95%

以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。

（三）基金托管业务经营情况

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作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自 1998 年在国内首家提供托管服务以来，

秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范的管

理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履行资产托管人职责，为境内外广大投资

者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务，展现优异的市场形象

和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托

资产、保险资产、社会保障基金、安心账户资金、企业年金基金、QFII 资产、QDII 资产、股

权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产

证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII 专户资产、ESCROW 等门类齐全的托管产品体系，

同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，可以为各类客户提供个性化的托管服

务。截至 2011 年 12 月，中国工商银行共托管证券投资基金 231 只，其中封闭式 7 只，开放

式 224 只。自 2003 年以来，本行连续八年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港

《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选

的 28 项最佳托管银行大奖；是获得奖项最多的国内托管银行，优良的服务品质获得国内外金

融领域的持续认可和广泛好评。



三、相关服务机构

（一）基金份额发售机构及其联系人

1、直销机构

（1）华安基金管理有限公司上海业务总部

地址：上海浦东新区世纪大道8号上海国金中心二期31层

电话：（021）38969960

传真：（021）58406138

联系人：张剑云

（2）华安基金管理有限公司北京分公司

地址：北京市西城区金融街7号英蓝国际金融中心522室

电话：（010）57635999

传真：（010）66214061

联系人：满黎

（3）华安基金管理有限公司广州分公司

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地址：广州市天河区华夏路10号富力中心1203室

电话：（020）38199200

传真：（020）38927962

联系人：田峰

（4）华安基金管理有限公司西安分公司

地址：西安市碑林区南关正街88号长安国际中心A座706室

电话：（029）87651811

传真：（029）87651820

联系人：史小光

（5）华安基金管理有限公司成都分公司

地址：成都市人民南路四段19号威斯顿联邦大厦12层1211K-1212L

电话：（028）85268583

传真：（028）85268827

联系人：张彤

（6）华安基金管理有限公司沈阳分公司

地址：沈阳市沈河区北站路59号财富中心E座2103室

电话：（024）22522733

传真：（024）22521633

联系人：曹瀚

（7）华安基金管理有限公司电子交易平台

华安电子交易网站：www.huaan.com.cn

华安电子交易手机网站：wap.huaan.com.cn

华安电子交易热线：40088-50099

传真电话：（021）33626962

联系人：谢伯恩

2、代销机构

（1）交通银行股份有限公司

注册地址：上海市浦东新区银城中路 188 号

办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号

法定代表人：胡怀邦
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电话：（021）58781234

传真：（021）58408843

客户服务电话：95559

网址：www.bankcomm.com

（2）中国银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号

法定代表人：肖钢

电话：（010）66596688

传真：（010）66593157

客户服务电话：95566

网址：www.boc.cn

（3）中国工商银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号

法定代表人：姜建清

客户服务电话：95588

传真：（010）66107914

网址：www.icbc.com.cn

（4）中国农业银行股份有限公司

注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号

法定代表人：项俊波

客户服务电话：95599

网址：www.abchina.com

（5）中国建设银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街 25 号

办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼（长安兴融中心）

法定代表人：王洪章

客户服务电话：95533

网址：www.ccb.com

（6）招商银行股份有限公司
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注册地址：深圳市福田区深南大道 7088 号

办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号

法定代表人：傅育宁

电话：（0755）83198888

传真：（0755）83195049

客户服务电话：95555

网址：www.cmbchina.com

（7）中信银行股份有限公司

注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座

法定代表人：田国立

电话：（010）65550827

传真：（010）65550827

客户服务电话：95558

网址：bank.ecitic.com

（8）深圳发展银行股份有限公司

注册地址：广东省深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦

办公地址：广东省深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦

法定代表人：肖遂宁

电话：（0755）82088888

传真：（0755）82080714

客户服务电话：95501

网址：www.sdb.com.cn

（9）兴业银行股份有限公司

注册地址：福建省福州市湖东路 154 号中山大厦

法定代表人：高建平

电话：（0591）87839338

传真：（0591）87841932

客户服务电话：95561

网址：www.cib.com.cn

（10）中国光大银行股份有限公司
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注册地址：北京市西城区复兴门外大街 6 号光大大厦

法定代表人：唐双宁

传真：（010）68560311

客户服务电话：95595

网址：www.cebbank.com

（11）中国民生银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号

法定代表人：董文标

客户服务电话：95568

传真：（010）57092611

网址：www.cmbc.com.cn

（12）北京银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街甲 17 号首层

办公地址：北京市西城区金融大街丙 17 号

法定代表人：闫冰竹

电话：（010）66223584

传真：（010）66226045

客户服务电话：（010）95526

网址：www.bankofbeijing.com.cn

（13）华夏银行股份有限公司

注册地址：北京市东城区建国门内大街 22 号

办公地址：北京市东城区建国门内大街 22 号

法定代表人：翟鸿祥

电话：（010）85238425

传真：（010）85238680

客户服务电话：95577

网址：www.hxb.com.cn

（14）上海银行股份有限公司

注册地址：上海市银城中路 168 号
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办公地址：上海市银城中路 168 号

法定代表人：范一飞

电话：（021）68475625

传真：（021）63370777

客户服务电话：（021）962888

网址：www.bankofshanghai.com

（15）广发银行股份有限公司

注册地址：广州市越秀区东风东路 713 号

法定代表人：李若虹

传真：（020）87311780

客户服务电话：（020）38322974/（020）38322542

网址：www.cgbchina.com.cn

（16）平安银行股份有限公司

注册地址：深圳市深南中路 1099 号平安银行大厦

法定代表人：孙建一

联系电话：（0755）25859591

传真号码：（0755）25878304

客户服务电话：40066-99999

网址：bank.pingan.com

（17）上海农村商业银行股份有限公司

注册地址：上海市延安西路 728 号华敏大厦 26 楼

法定代表人：李秀仑

电话：（021）62126969

传真：（021）62521689

客户服务电话：（021）962999

网址：www.shrcb.com

（18）浙商银行股份有限公司

注册地址：杭州市庆春路 288 号

办公地址：杭州市庆春路 288 号

法定代表人：张达洋
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电话：（0571）87659084

传真：（0571）87659188

客户服务电话：95105665

网址：www.czbank.com

（19）东莞银行股份有限公司

注册地址：东莞市运河东一路 193 号

法定代表人：廖玉林

电话：（0769）22118118

传真：（0769）22118020

客户服务电话：（0769）96228

网址：www.dongguanbank.cn

（20）临商银行股份有限公司

注册地址：山东省临沂市沂蒙路 336 号

法定代表人：王傢玉

电话：（0539）8311353

客户服务电话：40069-96588

网址：www.lsbchina.com

（21）温州银行股份有限公司

注册地址：温州市车站大道华海广场 1 号楼

办公地址：温州市车站大道 196 号

法定代表人：邢增福

电话：（0577）88990089

客户服务电话：（0577）96699

网址：www.wzbank.cn

（22）渤海银行股份有限公司

注册地址：天津市河西区马场道 201-205 号

法定代表人：刘宝凤

电话：（022）58316666

传真：（022）58316259

客户服务电话：400-888-8811
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网址：www.cbhb.com.cn

（23）乌鲁木齐市商业银行股份有限公司

注册地址：新疆乌鲁木齐市新华北路 8 号

法定代表人：农惠臣

电话：（0991）824667

传真：（0991）8824667

客户服务电话：96518

网址：www.uccb.com.cn

（24）烟台银行股份有限公司

注册地址：山东省烟台市芝罘区海港路 25 号

法定代表人：庄永辉

电话：（0535）6699663

传真：（0535）6699884

客户服务电话：4008-311-777

网址：www.yantaibank.net

（25）大连银行股份有限公司

注册地址：大连市中山区中山路 88 号天安国际大厦 49 楼

办公地址：大连市中山区中山路 88 号天安国际大厦 9 楼

法定代表人：陈占维

电话：（0411）82308602

传真：（0411）82311420

客户服务电话：4006640099

网址：www.bankofdl.com

（26）哈尔滨银行股份有限公司

注册地址：哈尔滨市道里区尚志大街 160 号

法定代表人：高淑珍

电话：（0451）86779999

传真：（0451）86779000

客户服务电话：4006096358 / 95537

网址：www.hrbcb.com.cn
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（27）浙江稠州商业银行股份有限公司

注册地址：浙江省义乌市江滨路义乌乐园东侧

法定代表人：金子军

电话：（0579）85337702

传真：（0579）85337706

客户服务电话：（0571）96527/ 400-8096-527

网址：www.czcb.com.cn

（28）广州银行股份有限公司

注册地址：广东省广州市越秀区广州大道北 195 号

法定代表人：姚建军

电话：（020）37590830

传真：（020）37590798

客户服务电话：96699（广州）、400-83-96699（全国）

网址：www.gzcb.com.cn

（29） 国泰君安证券股份有限公司

注册地址：上海市浦东新区商城路 618 号

法定代表人：万建华

电话：（021）38676666

传真：（021）38670161

客户服务电话：95521/800-820-6888

网址：www.gtja.com

（30） 中信建投证券股份有限公司

注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼

办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号

法定代表人：王常青

电话：（010）65183888

传真：（010）65182261

客户服务电话：400-8888-108

网址：www.csc108.com

（31） 国信证券股份有限公司
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注册地址：深圳市红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层

法定代表人：何如

电话：（0755）82130833 转 2181

传真：（0755）82133952

客户服务电话：95536

网址：www.guosen.com.cn

（32） 招商证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层

法定代表人：宫少林

电话：（0755）82943511

传真：（0755）82943237

客户服务热线：400-8888-111/（0755）26951111/95565

网站：www.newone.com.cn

（33） 广发证券股份有限公司

注册地址：广州市天河北路 183 号大都会广场 43 楼

法定代表人：林治海

电话：（020）87555888

传真：（020）87555305

网址：www.gf.com.cn

（34） 中信证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 A 层

办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦

法定代表人：王东明

电话：（010）84864818

传真：（010）84865560

网址：www.cs.ecitic.com

（35） 中国银河证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层

法定代表人：顾伟国

电话：（010）66568047
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传真：（010）66568536

客户服务电话：800-820-1868/8008201968

网址：www.chinastock.com.cn

（36） 海通证券股份有限公司

注册地址：上海市淮海中路 98 号

法定代表人：王开国

电话：（021）23219000

传真：（021）63410456

客户服务电话：400-8888-001/（021）962503/95553/4008888001

网址：www.htsec.com

（37） 申银万国证券股份有限公司

注册地址：上海市常熟路 171 号

法定代表人：丁国荣

电话：（021）54033888

传真：（021）54035333

客户服务电话：（021）962505

网址：www.sywg.com

（38） 兴业证券股份有限公司

注册地址：福州市湖东路 268 号

法定代表人：兰荣

电话：（021）68419974

传真：（021）68419867

客户服务电话：（021）68419974、95562

网址：www.xyzq.com.cn

（39） 长江证券股份有限公司

注册地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦

法定代表人：胡运钊

电话：400-8888-999

网址：www.95579.com.cn

（40） 安信证券股份有限公司
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注册地址：深圳市福田区金田 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元

法定代表人：牛冠兴

电话：（0755）82825551

传真：（021）82558355

网址：www.essences.com.cn

（41） 西南证券股份有限公司

注册地址：重庆市江北区桥北苑 8 号

办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号

法定代表人：王珠林

电话：（023）63786488

传真：（023）63786001

客户服务电话：40080-96096

网址：www.swsc.com.cn

（42） 中信证券（浙江）有限责任公司

注册地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 588 号恒鑫大厦主楼 19、20 层

办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 588 号恒鑫大厦主楼 19、20 层

法定代表人：沈强

联系电话：（0571）87112510

传真号码：（0571）85783771

客户服务电话：（0571）96598

网址：www.bigsun.com.cn

（43） 湘财证券有限责任公司

注册地址：长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼

办公地点：长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼

法定代表人：林俊波

电话：（021）68634518

传真：（021）68865680

客户服务电话：（021）400-888-1551

网址：www.xcsc.com

（44） 万联证券有限责任公司
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注册地址：广州市中山二路 18 号广东电信广场 36、37 层

办公地址：广州市中山二路 18 号广东电信广场 36、37 层

法定代表人：张建军

电话：（020）37865070

传真：（020）37865030

客户服务电话：400-8888-133

网址：www.wlzq.com.cn

（45） 民生证券有限责任公司

注册地址：北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16-18 层

办公地址：北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16-18 层

法定代表人：余政

电话：（010）85120190

传真：（010）85120211

客户服务电话：4006198888

网址：www.mszq.com

（46） 国元证券股份有限公司

注册地址：安徽省合肥市寿春路 179 号

法定代表人：凤良志

电话：（0551）2207114

客户服务电话：4008-888-777、95578

网址：www.gyzq.com.cn

（47） 渤海证券股份有限公司

注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室

法定代表人：杜庆平

电话：（022）28451861

客户服务电话：400-651-5988

公司网站：www.ewww.com.cn

（48） 华泰证券股份有限公司

注册地址：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦

法定代表人：吴万善
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电话：（025）84457777

客户服务电话：（025）95597

网址：www.htsc.com.cn

（49） 山西证券股份有限公司

注册地址：山西省太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼

办公地址：太原市府西街 69 号山西国际贸易中心 A 座 26-30 层

法定代表人：侯巍

电话：（0351）8686703

传真：（0351）8686619

客户服务电话：400-666-1618

网址：www.i618.com.cn；www.sxzq.net

（50） 中信万通证券有限责任公司

注册地址：青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层（1507-1510 室）

办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层

法定代表人：史洁民

电话：（0532）85022026

传真：（0532）85022026

客户服务电话：（0532）96577

网址：www.zxwt.com.cn

（51） 东兴证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12、15 层

办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12、15 层

法定代表人：徐勇力

电话：（010）66555316

传真：（010）66555246

客户服务电话：400-8888-993

网址：www.dxzy.net.cn

（52） 东吴证券股份有限公司

注册地址：苏州工业园区翠园路 181 号商旅大厦 17-21 层

办公地址：苏州工业园区翠园路 181 号商旅大厦 17-21 层
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法定代表人：吴永敏

电话：（0512）65581136

传真：（0512）65588021

客户服务电话：（0512）33396288

网址：www.dwzq.com.cn

（53） 信达证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼信达金融中心

办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼信达金融中心

法定代表人：高冠江

电话：（010）63081000

传真：（010）63080978

客户服务电话：400-800-8899

网址：www.cindasc.com

（54） 东方证券股份有限公司

注册地址：上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层-29 层

办公地址：上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层-29 层

法定代表人：王益民

电话：（021）63325888

传真：（021）63326173

客户服务电话:（021）962506/400-8888-506/95503

网址：www.dfzq.com.cn

（55） 方正证券股份有限公司

注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层

办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层

法定代表人：雷杰

电话：（0731）85832343

传真：（0731）85832342

客户服务电话：95571

网址：www.foundersc.com

（56） 光大证券股份有限公司
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注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号

办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号

法定代表人：徐浩明

电话：（021）68816000-1876

传真：（021）68815009

客户服务电话: 10108998、95525、4008888788

网站：www.ebscn.com

（57） 广州证券有限责任公司

注册地址：广东省广州市先烈中路 69 号东山广场主楼 5 楼、17 楼

法定代表人：刘东

电话：（020）88836999

传真：（020）88836654

客户服务电话：961303,（020）83963933

网址：www.gzs.com.cn

（58） 东北证券股份有限公司

注册地址：长春市自由大路 1138 号

法定代表人：矫正中

电话：（0431）85096709

传真：（0431）85096795

客户服务电话：（0431）96688、4006000686

网址：www.nesc.cn

（59） 上海证券有限责任公司

注册地址：上海市西藏中路 336 号上海证券

法定代表人：郁忠民

电话：（021）53519888

传真：（021）53519888

客户服务电话：4008918918/（021）962518

网址：www.962518.com

（60） 新时代证券有限责任公司

注册地址：北京市西城区金融大街 1 号 A 座 8 层
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法定代表人：马金声

电话：（010）83561149

传真：（010）83561094

客户服务电话：400-698-9898

网址：www.xsdzq.cn

（61） 国联证券股份有限公司

注册地址：无锡市县前东街 168 号国联大厦

法定代表人：雷建辉

电话：（0510）82831662

传真：（0510）82830162

客户服务电话：400-888-5288

网址：www.glsc.com.cn

（62） 浙商证券有限责任公司

注册地址：浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A6-7

法定代表人：吴承根

电话：（0571）87901053

传真：（0571）87901913

客户服务电话：（0571）967777

网址：www.stocke.com.cn

（63） 平安证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼

办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼

法定代表人：杨宇翔

电话：4008866338

传真：（0755）82400862

客户服务电话：4008816168、（0755）22627052

网址：www.pingan.com

（64） 华安证券有限责任公司

注册地址：安徽省合肥市长江中路 357 号

法定代表人：李工
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电话：（0551）5161666

传真：（0551）5161600

客户服务电话：（0551）5161671

网址：www.hazq.com

（65） 国海证券有限责任公司

注册地址：广西桂林市辅星路 13 号

法定代表人：张雅锋

电话：（0771）5539262

传真：（0771）5539033

客户服务电话：全国：400-8888-100 广西：96100

网址：www.ghzq.com.cn

（66） 财富证券有限责任公司

注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 层

法定代表人：周晖

电话：（0731）4403343

传真：（0731）4403439

客户服务电话：（0731) 4403343

网址：www.cfzq.com

（67） 东莞证券有限责任公司

注册地址：东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼

法定代表人：张运勇

电话：（0769）22119351

传真：（0769）22119423

客户服务电话：961130

网址：www.dgzq.com.cn

（68） 中原证券股份有限公司

注册地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号

办公地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号

法定代表人：石保上

电话：（0371）65585670
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传真：（0371）65585665

客户服务电话：（0371）967218/400-813-9666

网址：www.ccnew.com

（69） 国都证券有限责任公司

注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层

办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层

法定代表人：常喆

电话：（010）84183389

传真：（010）64482090

客户服务电话：400-818-8118

网址：www.guodu.com

（70） 东海证券有限责任公司

注册地址：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18、19 楼

法定代表人：朱科敏

电话：（021）50586660-8636

传真：（021）50586660-8611

客户服务电话：（021）52574550、4008888588

网址：www.longone.com.cn

（71） 中银国际证券有限责任公司

地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39F

电话：（021）68604866

传真：（021）58883554

客户服务电话：4006208888

网址：www.bocichina.com

（72） 恒泰证券股份有限公司

注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号

办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号

法定代表人：庞介民

电话：（0471）4913998

传真：（0471）4930707
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客户服务电话：（0471）4961259

网址：www.cnht.com.cn

（73） 国盛证券有限责任公司

注册地址：江西省南昌市北京西路 88 号江信国际金融大厦

办公地址：江西省南昌市北京西路 88 号江信国际金融大厦

法定代表人：曾小普

电话：（0791）6289771

传真：（0791）6289395

网址：www.gsstock.com

（74） 宏源证券股份有限公司

注册地址：新疆乌鲁木齐市文艺路 233 号

办公地址：新疆乌鲁木齐市文艺路 233 号宏源大厦

法定代表人：冯戎

联系电话：（010）88085338

传真号码：（010）88085195

客户服务电话：400-800-0562

公司网址：www.hysec.com

（75） 齐鲁证券有限公司

注册地址：山东省济南市经七路 86 号

法定代表人：李玮

传真：（0531）68889752

客户服务电话：95538

网址：www.qlzq.com.cn

（76） 世纪证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区深南大道招商银行大厦 40-42 层

法定代表人：卢长才

电话：（0755）83199511

传真：（0755）83199545

客户服务电话：（0755）83199511、（0755）83199509

公司网站：www.csco.com.cn
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（77） 第一创业证券有限责任公司

注册地址：广东省深圳市罗湖区笋岗路中民时代广场 B 座 25、26 号

办公地址：广东省深圳市罗湖区笋岗路中民时代广场 B 座 25、26 号

法定代表人：刘学民

电话：（0755）25832583

传真：（0755）25831718

客户服务电话：（0755）25832583、4008881888

网址：www.firstcapital.com.cn

（78） 中航证券有限公司

注册地址：南昌市红谷中大道 1619 号南昌国际金融大厦 A 栋 41 层

办公地址：南昌市红谷中大道 1619 号南昌国际金融大厦 A 栋 41 层

法定代表人：杜航

电话：（0791）6768763

传真：（0791）6789414

客户服务电话：（0791）6768763 、4008866567

网址：www.scstock.com

（79） 德邦证券有限责任公司

注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼

法定代表人：姚文平

电话：（021）68761616

传真：（021）68767981

客户服务电话：（021）68761616-8125、4008888128

网址：www.tebon.com.cn

（80） 西部证券股份有限公司

注册地址：陕西省西安市东新街 232 号陕西信托大厦 16-17 层

法定代表人：刘建武

电话：（029）87406172

客户服务电话：96708、029-87406132

网址：www.westsecu.com.cn

（81） 华福证券有限责任公司
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注册地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层

办公地址：福州市鼓楼区温泉街道五四路 157 号 7-8 层

法定代表人：黄金琳

电话：（0591）87383623

传真：（0591）87383610

客户服务电话：（0591）96326

网址：www.hfzq.com.cn

（82） 华龙证券有限责任公司

注册地址：甘肃省兰州市静宁路 308 号

法定代表人：李晓安

电话：（0931）4890100

传真：（0931）4890118

客户服务电话：（0931）4890100、（0931）4890619

网址：www.hlzqgs.com

（83） 中国国际金融有限公司

注册地址：北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层

办公地址：北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 6 层、26 层、27 层及 28 层

法定代表人：李剑阁

电话：（010）65051166

传真：（010）65051156

客户服务电话：（010）65051166

网址：www.cicc.com.cn

（84） 瑞银证券有限责任公司

注册地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层

法定代表人：刘弘

电话：（010）59226788

传真：（010）59226799

客户服务电话：400-887-8827

网址：www.ubssecurities.com

（85） 中国中投证券有限责任公司
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注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层

办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 18 层至 21 层

法定代表人：龙增来

电话：（0755）82023442

传真：（0755）82056539

客户服务电话：4006-008-008

网址：www.china-invs.cn

（86） 中山证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区益田路 6009 号新世界中心 29 层

法定代表人：吴泳良

电话：（0755）82943755

传真：（0755）82940511

客户服务电话：（0755）82943750、4001022011

网址：www.zszq.com.cn

（87） 红塔证券股份有限公司

注册地址：云南省昆明市北京路 155 号附 1 号

办公地址：云南省昆明市北京路 155 号附 1 号红塔大厦 7-11 楼

法定代表人：况雨林

电话：（0871）3577930

传真：（0871）3578827

客户服务电话：（0871）3577930

网址：www.hongtazq.com

（88） 日信证券有限责任公司

注册地址：呼和浩特市新城区锡林南路 18 号

办公地址：呼和浩特市新城区锡林南路 18 号

法定代表人：孔佑杰

电话：（0471）6292587

传真：（0471）6292477

客户服务电话：（010）88086830、0471-6292465

网址：www.rxzq.com.cn
28
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（89） 江海证券有限公司

注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号

办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号

法定代表人：孙名扬

电话：（0451）82336863

传真：（0451）82287211

客户服务电话：40066-6228

网址：www.jhzq.com.cn

（90） 国金证券股份有限公司

注册地址：成都市青羊区东城根上街 95 号

办公地址：成都市青羊区东城根上街 95 号 16 楼

法定代表人：冉云

电话：（028）86690125

传真：（028）86690126

客户服务电话：（028）95105111、4006-600109

网址：www.china598.com.cn

（91） 华宝证券有限责任公司

注册地址：上海市陆家嘴环路 166 号未来资产大厦 27 层

办公地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 57 层

法定代表人：陈林

电话：（021）50122107

传真：（021）50122078

客户服务电话：4008209898

网址：www.cnhbstock.com

（92） 厦门证券有限公司

注册地址：厦门市莲前西路 2 号莲富大厦十七楼

办公地址：厦门市莲前西路 2 号莲富大厦十七楼

法定代表人：傅毅辉

电话：（0592）5161642

传真：（0592）5161140
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客户服务电话：（0592）5163588

网址：www.xmzq.cn

（93） 爱建证券有限责任公司

注册地址：上海市南京西路 758 号 23 楼

办公地址：上海市南京西路 758 号

法定代表人：郭林

电话：（021）32229888

传真：（021）62878701

客户服务电话：（021）63340678

网址：www.ajzq.com

（94） 英大证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十层、三十一层

办公地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层

法定代表人：赵文安

电话：（0755）83007041/ 83007166

传真：（0755）83007034

客户服务电话：4008-698-698、（0755）26982993

网址：www.ydsc.com.cn

（95） 华融证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街 8 号

办公地址：北京市西城区金融大街 8 号

法定代表人：丁之锁

电话：（010）58568007

传真：（010）58568062

客户服务电话：（010）58568118、01058568162

网址：www.hrsec.com.cn

（96） 财达证券股份有限公司

注册地址：河北省石家庄市自强路 35 号庄家金融大厦 24 层

办公地址：石家庄市桥西区自强路 35 号庄家金融大厦 24 层

法定代表人：翟建强
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电话：（0311）86028442

传真：（0311）66006244

客户服务电话：4006128888

网址：www.s10000.com

（97） 天风证券有限责任公司

注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦四楼

办公地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦四楼

法定代表人：余磊

电话：（027）87618889

传真：（027）87618863

客户服务电话：（027）87618882，（028）86711410、（028）86712334

网址：www.tfzq.com

（98） 中天证券有限责任公司

注册地址：沈阳市和平区光荣街 23 号甲

办公地址：沈阳市和平区光荣街 23 号甲

法定代表人：李学琦

电话：（024）23266917

传真：（024）23255606

客户服务电话：4006180315

网址：www.stockren.com

（99） 大通证券股份有限公司

注册地址：大连市中山区人民路 24 号

办公地址：大连市沙河口区会展路 129 号大连期货大厦 39 层

法定代表人：张智河

电话：（0411）39673301

传真：（0411）39673219

客户服务电话：4008-169-169

网址：www.estock.com.cn

（100） 天相投资顾问有限公司

注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701
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办公地址：北京市西城区金融街 5 号新盛大厦 B 座 4 层

法定代表人：林义相

电话：（010）66045608

传真：（010）66045500

客户服务电话：（010）66045678

网址：www.txsec.com.cn/ jijin.txsec.com

（101） 财富里昂证券有限责任公司

注册地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号 环球金融中心 9 楼

办公地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号 环球金融中心 9 楼

法定代表人：罗浩

电话：（021）38784818

传真：（021）68775878

联系人：倪丹

客户服务电话：68777877、（021）38784818

公司网站：www.cf-clsa.com

（102） 财通证券有限责任公司

注册地址：杭州杭大路 15 号嘉华国际商务中心

办公地址：杭州杭大路 15 号嘉华国际商务中心

法定代表人：沈继宁

客服电话：96336（浙江）、40086-96336（全国）

网址：www.ctsec.com



（二）注册登记机构

名称：华安基金管理有限公司

注册地址：上海浦东新区世纪大道 8 号，上海国金中心二期 31、32 层

法定代表人：李勍

电话：（021）38969999

传真：（021）33627962

联系人：赵良

客户服务中心电话：40088-50099
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（三）律师事务所和经办律师

律师事务所：通力律师事务所

注册地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼

负责人：韩炯

电话：（021）31358666

传真：（021）31358600

经办律师：秦悦民、王利民

（四）会计师事务所和经办注册会计师

名称：普华永道中天会计师事务所有限公司

住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼

办公地址：上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼

法定代表人：杨绍信

电话：（021）23238888

传真：（021）23238800

联系人：金毅

经办注册会计师：马颖旎、金毅



四、基金的名称

本基金名称：华安中小盘成长股票型证券投资基金。



五、基金的类型

本基金类型：契约型开放式。



六、基金的投资目标

通过主要投资于具有持续成长潜力的中小盘股票，在严格控制投资风险的前提下，实现

基金资产的持续增值。




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七、基金的投资方向

本基金为股票型基金，投资范围包括国内依法发行上市的股票、国债、金融债、企业债、

央行票据、可转换债券、权证、资产支持证券以及国家证券监管机构允许基金投资的其它金

融工具。其中，股票投资的比例范围为基金资产的 60%－95%；债券、权证、资产支持证券、

货币市场工具及国家证券监管机构允许基金投资的其他金融工具占基金资产的比例范围为

0-40%；现金或者到期日在一年以内的政府债券占基金资产净值的比例在 5%以上。本基金将不

低于 80%的股票资产投资于国内 A 股市场上具有良好成长性和基本面良好的中小盘股票。

基金管理人每半年将对中国 A 股市场中的股票按流通市值从小到大排序并相加，累计流

通市值达到总流通市值 70%的股票归入中小盘股。基金因所持有股票价格的相对变化而导致中

小盘股投资比例低于上述规定的不在限制之内，但基金管理人应在合理期限内进行调整，最

长不超过 6 个月。

此外，如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理人在履行适当程

序后，可以将其纳入投资范围；如法律法规或中国证监会变更投资品种的比例限制的，基金

管理人可相应调整本基金的投资比例上限规定，不需经基金份额持有人大会审议。



八、基金的投资策略

本基金主要依靠基金管理人的研究优势，将科学有效的选股方法与主动、灵活的投资操

作风格贯穿于组合构建以及组合风险管理的全过程之中，在分析研判经济运行和行业景气变

化的周期性、以及上市公司成长发展的基础上，积极把握备选股票的投资机会，为基金份额

持有人获取较高的中长期资本增值。

1、资产配置策略

本基金将通过对宏观经济、国家政策等可能影响证券市场的重要因素的研究和预测，并

利用公司研究开发的各种数量模型工具，分析和比较不同证券子市场和不同金融工具的收益

及风险特征，确定合适的资产配置比例。同时，本基金将定期或不定期地进行资产配置调整，

以达到规避风险及提高收益的目的。

2、股票投资策略

本基金认为，公司未来盈利的增长是股价上涨的主要驱动因素，因此将优先投资于现时

估值水平较低、具有持续高成长潜力的中小盘股票。

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首先，本基金将采用定性分析与定量分析的方法，主要选择成长潜力较大的中小市值上

市公司，列入本基金的初步备选股票库。在选股的量化指标中，主要考虑包括主营利润增长

率、息税前利润增长率、净资产收益率、价值成长比率、市净率、市盈率等指标。

然后，本基金将对有成长潜力的上市公司进行进一步案头研究和实地调研，深入研究企

业的基本面。在此过程中，本基金管理人将凭借其研究平台，由研究员对上市公司基本面进

行深度研究，结合定量分析的结果对上市公司做出综合评估。同时，对企业在未来两到三年

的成长性做出预测，优选成长性高、有持续成长能力、价值被市场相对低估的公司，纳入本

基金的股票备选库。

其中，在公司基本面的分析上，基金管理人将着重考察：

（1）公司所处的行业未来发展前景及公司在本行业内地位分析；

（2）产品市场分析，包括产品定价能力分析、上下游产品分析、替代产品分析，考察企

业是否能充分把握行业发展的机遇、保持领先；

（3）公司的竞争力分析，包括公司管理者素质及应变能力、市场营销能力、技术创新能

力、品牌、专利权、客户资源等；

（4）公司财务状况及财务管理能力分析；

（5）公司潜在风险及应对措施分析。

除此之外，本基金还可以部分投资于其他具有高成长潜力的股票，这部分股票由研究员

提交投资建议报告，经基金经理或投资决策委员会审议后确定。

最后，基金经理将在股票备选库中通过对股票价格与价值相对波动和偏离程度的分析来

掌握买卖时机，在股价的波动中适时实现收益。

3、债券投资策略

本基金可投资于国债、金融债、企业债和可转换债券等债券品种，基金管理人通过对收

益率、流动性、信用风险和风险溢价等因素的综合评估，合理分配固定收益类证券组合中投

资于国债、金融债、企业债、短期金融工具等产品的比例，构造债券组合。

在选择国债品种中,本产品将重点分析国债品种所蕴含的利率风险和流动性风险,根据利

率预测模型构造最佳期限结构的国债组合；在选择金融债、企业债品种时,本基金将重点分析

债券的市场风险以及发行人的资信品质。资信品质主要考察发行机构及担保机构的财务结构

安全性、历史违约/担保纪录等。本基金还将关注可转债价格与其所对应股票价格的相对变化，

综合考虑可转债的市场流动性等因素，决定投资可转债的品种和比例，捕捉其套利机会。

4、权证投资策略
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本基金在实现权证投资时，将通过对权证标的证券基本面的研究，结合权证定价模型寻

求其合理估值水平，谨慎地进行投资，以追求较稳定的当期收益。

5、资产支持证券的投资策略

本基金投资资产支持证券将综合运用久期管理、收益率曲线、个券选择和把握市场交易

机会等积极策略，在严格遵守法律法规和基金合同基础上，通过信用研究和流动性管理，选

择经风险调整后相对价值较高的品种进行投资，以期获得长期稳定收益。

6、其他衍生工具投资策略

本基金将密切跟踪国内各种衍生产品的动向，一旦有新的产品推出市场，将在届时相应

法律法规的框架内，制订符合本基金投资目标的投资策略，同时结合对衍生工具的研究，在

充分考虑衍生产品风险和收益特征的前提下，谨慎进行投资。



九、基金的业绩比较基准

本基金业绩比较基准：40%×天相中盘成长指数＋40%×天相小盘成长指数＋20%×中债-

国债总指数。

如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推

出，或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的股票指数时，本基金可以在报中国

证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告。



十、基金的风险收益特征

本基金是积极成长型股票基金，属于证券投资基金中的较高预期风险和较高预期收益品

种，其预期风险收益水平高于混合型基金、债券基金和货币市场基金。



十一、基金投资组合报告

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗

漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2012 年 4 月 13 日复核

了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、

误导性陈述或者重大遗漏。

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本投资组合报告所载数据截至 2012 年 3 月 31 日。

1、 报告期末基金资产组合情况

占基金总资产的比
序号 项目 金额（元）
例（%）

1 权益投资 4,787,183,713.10 84.92

其中：股票 4,787,183,713.10 84.92

2 固定收益投资 423,686,443.90 7.52

其中：债券 423,686,443.90 7.52

资产支持证券 - -

3 金融衍生品投资 - -

4 买入返售金融资产 - -

其中：买断式回购的买入返售金融
- -
资产

5 银行存款和结算备付金合计 403,319,060.65 7.15

6 其他各项资产 22,904,978.39 0.41

7 合计 5,637,094,196.04 100.00



2、 报告期末按行业分类的股票投资组合

占基金资产净值
代码 行业类别 公允价值（元）
比例（％）

A 农、林、牧、渔业 - -

B 采掘业 65,045,429.24 1.16

C 制造业 1,885,623,083.31 33.76

C0 食品、饮料 523,009,016.18 9.36

C1 纺织、服装、皮毛 - -

C2 木材、家具 - -

C3 造纸、印刷 - -

C4 石油、化学、塑胶、塑料 19,375,910.00 0.35

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C5 电子 357,295,569.00 6.40

C6 金属、非金属 - -

C7 机械、设备、仪表 369,268,531.04 6.61

C8 医药、生物制品 569,736,110.58 10.20

C99 其他制造业 46,937,946.51 0.84

D 电力、煤气及水的生产和供应业 231,021,062.51 4.14

E 建筑业 139,795,721.59 2.50

F 交通运输、仓储业 290,905,416.48 5.21

G 信息技术业 361,550,725.64 6.47

H 批发和零售贸易 290,866,075.00 5.21

I 金融、保险业 574,153,495.05 10.28

J 房地产业 937,205,164.68 16.78

K 社会服务业 - -

L 传播与文化产业 - -

M 综合类 11,017,539.60 0.20

合计 4,787,183,713.10 85.71



3、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

占基金资产净值
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值(元)
比例（％）

1 600518 康美药业 24,192,252 307,241,600.40 5.50

2 000002 万 科Ａ 35,831,500 296,684,820.00 5.31

3 600016 民生银行 38,472,593 241,223,158.11 4.32

4 002063 远光软件 14,804,798 224,292,689.70 4.02

5 601333 广深铁路 57,958,872 204,594,818.16 3.66

6 002415 海康威视 4,055,913 172,781,893.80 3.09

7 000568 泸州老窖 4,274,114 167,075,116.26 2.99


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8 000858 五 粮 液 4,745,503 155,842,318.52 2.79

9 600765 中航重机 15,784,891 144,431,752.65 2.59

10 600383 金地集团 23,850,510 142,864,554.90 2.56



4、 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

占基金资产净值比
序号 债券品种 公允价值（元）
例（％）

1 国家债券 - -

2 央行票据 - -

3 金融债券 330,531,000.00 5.92

其中：政策性金融债 330,531,000.00 5.92

4 企业债券 - -

5 企业短期融资券 10,167,000.00 0.18

6 中期票据 61,571,000.00 1.10

7 可转债 21,417,443.90 0.38

8 其他 - -

9 合计 423,686,443.90 7.59



5、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

占基金资产

序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值(元) 净值比例

（％）

1 110308 11进出08 3,000,000 300,000,000.00 5.37

2 110226 11国开26 300,000 30,531,000.00 0.55

3 1182334 11滨海建MTN1 300,000 30,486,000.00 0.55

4 1182254 11甘公投MTN1 200,000 20,940,000.00 0.37

5 110015 石化转债 125,380 12,673,410.40 0.23




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6、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。



7、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证。



8、 投资组合报告附注

8.1 2011年5月27日，五粮液收到中国证监会的《行政处罚决定书》。本基金投资该股票的决

策程序符合相关法律法规的要求。报告期内，基金投资的前十名其他证券的发行主体没有被

监管部门立案调查的，也没有在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。

8.2 本基金投资前十名股票中，不存在投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。

8.3 其他各项资产构成

序号 名称 金额（元）

1 存出保证金 4,369,237.57

2 应收证券清算款 7,420,186.23

3 应收股利 -

4 应收利息 10,874,339.84

5 应收申购款 241,214.75

6 其他应收款 -

7 待摊费用 -

8 其他 -

9 合计 22,904,978.39



8.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

占基金资产净
序号 债券代码 债券名称 公允价值(元)
值比例(%)

1 110015 石化转债 12,673,410.40 0.23



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2 110018 国电转债 6,776,233.50 0.12

3 110013 国投转债 1,967,800.00 0.04



8.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

截止本报告期末，本基金前十名股票中不存在流通受限的情况。




十二、基金的业绩

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不保证

基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投

资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

（一）基金净值表现

历史各时间段基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较（截止时间 2011 年 12

月 31 日）
净值增长 业绩比较 业绩比较基
净值
阶段 率标准差 基准收益 准收益率标 ①－③ ②－④
增长率①
② 率③ 准差④
自 2007 年 4 月
10 日（合同生效
73.04% 1.77% 52.40% 1.84% 20.64% -0.07%
日）起至 2007 年
12 月 31 日止
自 2008 年 1 月 1
日起至 2008 年 -57.68% 2.59% -52.65% 2.53% -5.03% 0.06%
12 月 31 日止
自 2009 年 1 月 1
日起至 2009 年 84.31% 1.66% 76.94% 1.74% 7.37% -0.08%
12 月 31 日止
自 2010 年 1 月 1
日起至 2010 年 1.69% 1.33% 7.41% 1.37% -5.72% -0.04%
12 月 31 日止
自 2011 年 1 月 1
日起至 2011 年 12 -29.84% 1.15% -27.62% 1.16% -2.22% -0.01%
月 31 日止
基金的过往业绩并不预示其未来表现。




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十三、费用概览

（一）与基金运作有关的费用

1、基金管理人的管理费

在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。计算方法如下：

H＝E×1.5%÷当年天数

H 为每日应计提的基金管理费

E 为前一日基金资产净值

基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，

经基金托管人复核后于次月首日起 2 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人，若

遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。

2、基金托管人的托管费

在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的 0.25%年费率计提。计算方法如下：

H=E×0.25%÷当年天数

H 为每日应计提的基金托管费

E 为前一日基金资产净值

基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，

经基金托管人复核后于次月首日起 2 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人，若

遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。

（二）与基金销售有关的费用

1、申购费用

（1）投资者选择交纳前端申购费，申购费按申购金额采用比例费率。投资人在一天之内

如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。具体费率如下：

申购金额（M） 申购费率

M<100 万 1.50%

100 万≤M<500 万 1.00%

M≥500 万 每笔 1000 元
（2）投资者选择交纳后端申购费，申购费率按持有时间递减，申购费率见下表：

持有期限 Y 后端申购费率

Y<1 年 1.80%

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1 年≤Y＜2 年 1.50%

2 年≤Y＜3 年 1.20%

3 年≤Y＜4 年 1.00%

4 年≤Y＜5 年 0.50%

Y≥5 年 0.00
注：一年指 365 天，两年为 730 天，依此类推。

（3）本基金的申购费用不列入基金资产。

2、赎回费用

（1）在基金开放日常申购、赎回以后，赎回费率如下：
持有期 Y 赎回费率
Y＜1 年 0.50%
1 年≤Y＜2 年 0.25%
Y≥2 年 0
注：一年指 365 天，两年为 730 天，依此类推。

对于投资者在基金退市前持有的基金份额及集中申购所得基金份额，持有期自基金开放

日常申购、赎回之日起计算。赎回费由赎回人承担，在投资者赎回基金份额时收取。所收取

赎回费的 25%归入基金资产，其余用于支付注册登记费、销售手续费等各项费用。

（2）为尽可能保证原份额持有人享有份额补偿，对于投资者在基金开放日常申购、赎回

之日起 1 年以内申请赎回的，赎回基金份额优先冲抵在赎回时间点之前申购的基金份额。投

资者在基金开放日常申购、赎回之日起 1 年以后申请赎回的基金份额，赎回确认时，按照先

进先出原则进行处理。

3、转换费用

基金转换的总费用包括转出基金的赎回费和申购补差费。

转出基金赎回费＝转出份额×转出基金当日基金份额净值×转出基金赎回费率

转出金额=转出份额×转出基金当日基金份额净值-转出基金赎回费

基金转换申购补差费按转入与转出基金之间申购费的差额计算收取，具体计算公式如下：

基金转换申购补差费＝ max[（转入基金的申购费－转出基金的申购费），0 ]，即转入基

金申购费减去转出基金申购费，如为负数则取 0

转入金额＝转出金额—基金转换申购补差费

转入份额＝转入金额÷转入基金当日基金份额净值

其中：


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转入基金的申购费＝[转出金额-转出金额/（1＋转入基金的申购费率）]或转入基金固定

收费金额

转出基金的申购费＝[转出金额-转出金额/（1＋转出基金的申购费率）]或转出基金固定

收费金额

转入份额的计算结果四舍五入保留到小数点后两位，由此产生的误差计入基金资产。

注 1：本基金暂未开通后端收费模式的基金转换业务。

注 2：关于转换费用的其他相关条款请详见公司网站的有关临时公告。

（三）其他费用

1、基金财产拨划支付的银行费用；

2、基金合同生效后的信息披露费用；

3、基金份额持有人大会费用；

4、基金合同生效后的会计师费和律师费；

5、基金的证券交易费用；

6、按照国家有关规定可以在基金财产中列支的其他费用。

上述基金费用中第 1 至 7 项费用由基金托管人根据有关法律法规及相应协议的规定，按

费用实际支出金额支付，列入当期基金费用。

（四）不列入基金费用的项目

基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损

失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。《基金合同》生效前的相

关费用，包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披露费用等费用不从基金财产中支付。

（五）费用调整

基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管费率。降低

基金管理费率、基金托管费率，无须召开基金份额持有人大会。基金管理人必须最迟于新的

费率实施日的 3 个工作日前在至少一种指定媒体上刊登公告。

（六）基金的税收
基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定，履行纳税义务。


十四、对招募说明书更新部分的说明

本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、
《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关法律法规的

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 华安中小盘成长股票型证券投资基金更新的招募说明书

要求，结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，对本基金的原招募说明书进行了更
新，主要更新的内容如下：
章节 主要更新内容
三、基金管理人 更新了基金管理人的部分信息。
四、基金托管人 更新了最新一期托管人的基本情况。
更新了“（一）基金份额发售机构及其联系人”部分的直销机构和代销
五、相关服务机构
机构信息。
九、基金份额的申 更新了“（一）日常申购、赎回与转换的场所”中部分直销机构信息。
购、赎回与转换
十一、基金的投资 更新了本基金最近一期投资组合报告的内容。
十二、基金的业绩 更新了基金合同生效以来的投资业绩。
二十三、对基金份
更新了“（六）基金电子交易服务”的相关信息。
额持有人的服务
二十四、其他应披 披露了自 2011 年 10 月 10 日至 2012 年 4 月 10 日期间本基金的公告信
露事项 息。




华安基金管理有限公司

二○一二年五月二十五日




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