博时基金管理有限公司关于博时创业板交易型开放式指数证券投资 基金联接基金增加 E 类基金份额及修改基金合同和托管协议的公告
为更好地满足广大投资者的理财需求，更好地服务于投资者，根据《博时创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金合同》（以下简称“基金合同”）的有关约定，博时基金管理有限公司（以下简称“基金管理人”或“本公司”
）决定自 2023 年 9 月 22 日起对博时创业板交易型开放式指数证券投资基金联
接基金（以下简称“本基金”）增加 E 类基金份额。

经与基金托管人交通银行股份有限公司协商一致，并报中国证监会备案，本公司对基金合同、托管协议中有关内容进行相应修订，现将本基金增加 E 类基金份额的相关内容说明如下：
一、博时创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金增加 E 类基金份额方
案概要

（1）基金份额分类

在投资者申购时收取申购费用，在赎回时根据持有期限收取赎回费用，但不从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额，称为 A 类基金份额（代码：050021，简称：博时创业板 ETF 联接 A）；在投资者申购时不收取申购费用，在赎回时根据持有期限收取赎回费用，且从本类别基金资产中按照 0.40%年费率计提销售服务费的基金份额，称为 C 类基金份额（代码：006733，简称：博时创业板 ETF 联接 C）；在投资者申购时不收取前端申购费用，在赎回时根据持有期限收取赎回费用，且从本类别基金资产中按照 0.10%年费率计提销售服务费的基金份额类别，称为 E 类基金份额（代码：019105，简称：博时创业板ETF 联接 E）。

A 类基金份额、C 类基金份额和 E 类基金份额分别设置代码，分别计算和
公告各类基金份额净值和各类基金份额累计净值。

（2）基金费率

本基金 E 类基金份额的申购费率、赎回费率、管理费率、托管费率、销售
服务费率与申购、赎回数量限制以及账户最低持有基金份额余额限制如下表所

示：

费率结构 基金分类

申购金额（M） A 类基金份额申购费 C 类基金份额申购费 E 类基金份额申购费
申购费率 率 率 率

（养老金 M＜100 万元 0.08%

客户） 100 万元≤M＜500 万元 0.03% 0.00% 0.00%

M≥500 万元 100 元/笔

申购费率 M＜100 万元 0.80%

（其他投 100 万元≤M＜500 万元 0.30% 0.00% 0.00%

资者） M≥500 万元 1000 元/笔

持有基金份额期限 A 类基金份额赎回费 C 类基金份额赎回费 E 类基金份额赎回费
（Y） 率 率 率

Y＜7 日 1.50% 1.50% 1.50%

赎回费率

7 日≤Y＜30 天 0.50% 0.50%

30 天≤Y＜6 个月 0.50% 0.00%

0.00%

Y≥6 个月 0.00%

管理费率（年费率） 0.50%

托管费率（年费率） 0.10%

销售服务费率（年费率） 0.00% 0.40% 0.10%

首次申购最低金 代销机构 10 元 10 元 10 元

额 直销机构 10 元 10 元 10 元

追加申购最低金 代销机构 10 元 10 元 10 元

额 直销机构 10 元 10 元 10 元

账户最低基金份额余额 10 份 10 份 10 份

（按交易账户统计） （按交易账户统计） （按交易账户统计）

注：1 年指 365 天

（1）各代销机构对上述首次申购及追加申购的最低金额有其他规定的，以

各代销机构的业务规定为准。

（2）本基金的赎回费用由基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基

金份额时收取。对于持有 7 日以内的基金份额持有人收取的赎回费 100%计入基

金财产，对于持有 7 日以上的基金份额持有人收取的赎回费用不低于 25%计入

基金财产，未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。


（3）其他

本基金 E 类基金份额的销售机构为博时基金管理有限公司直销中心等，本公司有权根据具体情况增加或者调整销售机构。

1）本基金 E 类基金份额自本公告生效之日起开通申购、赎回业务；

2）本基金 E 类基金份额自本公告生效之日起开通转换、定期定额投资业务。

本基金管理人有权根据实际情况对上述业务进行调整并按照《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》进行披露。
二、对《基金合同》及《托管协议》有关内容的修订

本次增加 E 类基金份额的修改不损害基金份额持有人的实质利益，该修改无须召开基金份额持有人大会，基金合同和托管协议的具体修订内容详见附件。
本次修订自 2023 年 9 月 22 日起生效。

三、重要提示

1、基金管理人已履行了规定程序，符合相关法律法规的规定及基金合同的
约定。修改后的基金合同、托管协议自 2023 年 9 月 22 日起生效，并与本公告
同日登载于基金管理人网站（www.bosera.com.cn）及中国证监会基金电子披露网站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）。

2、招募说明书、产品资料概要涉及前述内容的，将一并修改，并依照《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的有关规定在规定媒介上公告。
四、其他事项

1、投资者可通过以下途径咨询有关详情

（1）本公司客户服务电话：95105568（全国免长途话费）；

（2）本公司网址：http://www.bosera.com。

2、风险提示：基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。销售机构根据法规要求对投资者类别、风险承受能力和基金的风险等级进行划分，并提出适当性匹配
意见。投资者在投资基金前应认真阅读基金合同、招募说明书和基金产品资料概要等基金法律文件，全面认识基金产品的风险收益特征，在了解产品情况及销售机构适当性意见的基础上，根据自身的风险承受能力、投资期限和投资目标，对基金投资作出独立决策，选择合适的基金产品。

特此公告。

博时基金管理有限公司
2023 年 9 月 20 日

附件 1：《基金合同》修订对照表

章节 原基金合同内容 修订后基金合同内容

二、 A 类基金份额：在投资者申购时收取申 A 类基金份额：在投资者申购时收取申
释义 购费用，不从本类别基金资产中计提销 购费用，在赎回时根据持有期限收取赎
售服务费的基金份额，称为 A 类基金份 回费用，但不从本类别基金资产中计提
额； 销售服务费的基金份额，称为 A 类基金
C 类基金份额：在投资者申购时不收取 份额；

申购费用，但从本类别基金资产中计提 C 类基金份额：在投资者申购时不收取
销售服务费的基金份额，称为 C 类基金 申购费用，在赎回时根据持有期限收取
份额； 赎回费用，且从本类别基金资产中按照
0.40%年费率计提销售服务费的基金份
额，称为 C 类基金份额；

E 类基金份额：在投资者申购时不收取前
端申购费用，在赎回时根据持有期限收取
赎回费用，且从本类别基金资产中按照
0.10%年费率计提销售服务费的基金份额
类别，称为 E 类基金份额；

三、 （五）基金份额类别设置 （五）基金份额类别设置

基金 在投资者申购时收取申购费用，不 在投资者申购时收取申购费用，在
的基 从本类别基金资产中计提销售服务费的 赎回时根据持有期限收取赎回费用，但
本情 基金份额，称为 A 类基金份额；在投资 不从本类别基金资产中计提销售服务费
况 者申购时不收取申购费用，但从本类别 的基金份额，称为 A 类基金份额；在投
基金资产中计提销售服务费的基金份额， 资者申购时不收取申购费用，在赎回时
称为 C 类基金份额。 根据持有期限收取赎回费用，且从本类
A 类基金份额、C 类基金份额分别 别基金资产中按照 0.40%年费率计提销
设置代码，分别计算和公告各类基金份 售服务费的基金份额，称为 C 类基金份
额净值和各类基金份额累计净值。 额；在投资者申购时不收取前端申购费
用，在赎回时根据持有期限收取赎回费
用，且从本类别基金资产中按照

0.10%年费率计提销售服务费的基金份
额类别，称为 E 类基金份额。

A 类基金份额、C 类基金份额和

E 类基金份额分别设置代码，分别计算
和公告各类基金份额净值和各类基金份
额累计净值。

五、 （六）申购与赎回的价格、费用及 （六）申购与赎回的价格、费用及
基金 其用途 其用途

份额 1、本基金 A 类基金份额和 C 类基 1、本基金 A 类基金份额、C 类基金
的申 金份额分别设置代码，分别计算和公告 份额和 E 类基金份额分别设置代码，分
购、 各类基金份额净值和各类基金份额累计 别计算和公告各类基金份额净值和各类赎回 净值。本基金各类基金份额净值的计算， 基金份额累计净值。本基金各类基金份
与转 保留到小数点后 4 位，小数点后第 5 位 额净值的计算，保留到小数点后 4 位，
四舍五入，由此产生的收益或损失由基 小数点后第 5 位四舍五入，由此产生的
换

金财产承担。T 日的基金份额净值在当天 收益或损失由基金财产承担。T 日的各收市后计算，并按照基金合同的约定公 类基金份额净值在当天收市后计算，并告。遇特殊情况，经中国证监会同意， 按照基金合同的约定公告。遇特殊情况，
可以适当延迟计算或公告。 经中国证监会同意，可以适当延迟计算
2、申购份额的计算及余额的处理方 或公告。

式：本基金申购份额的计算详见招募说 2、申购份额的计算及余额的处理方
明书。本基金 A 类基金份额的申购费率 式：本基金申购份额的计算详见招募说由基金管理人决定，并在招募说明书中 明书。本基金 A 类基金份额的申购费率列示；C 类基金份额不收取申购费用。 由基金管理人决定，并在招募说明书中
申购的有效份额为净申购金额除以当日 列示；C 类基金份额和 E 类基金份额不
的该类基金份额净值，有效份额单位为 收取申购费用。申购的有效份额为净申份，上述计算结果均按四舍五入方法， 购金额除以当日的该类基金份额净值，保留到小数点后 2 位，由此产生的收益 有效份额单位为份，上述计算结果均按
或损失由基金财产承担。 四舍五入方法，保留到小数点后 2 位，
3、赎回金额的计算及处理方式：本 由此产生的收益或损失由基金财产承担。
基金 A 类基金份额和 C 类基金份额赎回

金额的计算详见招募说明书。本基金的 3、赎回金额的计算及处理方式：本
赎回费率由基金管理人决定，并在招募 基金赎回金额的计算详见招募说明书。说明书中列示。赎回金额为按实际确认 本基金的赎回费率由基金管理人决定，的有效赎回份额乘以当日该类基金份额 并在招募说明书中列示。赎回金额为按净值并扣除相应的费用，赎回金额单位 实际确认的有效赎回份额乘以当日该类为元。上述计算结果均按四舍五入方法， 基金份额净值并扣除相应的费用，赎回保留到小数点后 2 位，由此产生的收益 金额单位为元。上述计算结果均按四舍
或损失由基金财产承担。 五入方法，保留到小数点后 2 位，由此
4、申购费用由申购本基金 A 类基金 产生的收益或损失由基金财产承担。

份额的投资人承担，不列入基金财产。 4、本基金 A 类基金份额的申购费
C 类基金份额不收取申购费用。 用由申购本基金 A 类基金份额的投资人
6、本基金的申购费率、申购份额具 承担，不列入基金财产。C 类、E 类基
体的计算方法、赎回费率、赎回金额具 金份额不收取申购费用。

体的计算方法和收费方式由基金管理人 6、本基金 A 类基金份额的申购费
根据基金合同的规定确定，并在招募说 率、各类基金份额的申购份额具体的计明书中列示。基金管理人可以在基金合 算方法、赎回费率、赎回金额具体的计同约定的范围内调整费率或收费方式， 算方法和收费方式由基金管理人根据基并最迟应于新的费率或收费方式实施日
前依照《信息披露办法》的有关规定在 金合同的规定确定，并在招募说明书中
指定媒介上公告。 列示。基金管理人可以在基金合同约定
的范围内调整费率或收费方式，并最迟
应于新的费率或收费方式实施日前依照
《信息披露办法》的有关规定在指定媒
介上公告。

（九）巨额赎回的情形及处理方式 （九）巨额赎回的情形及处理方式

2、巨额赎回的处理方式 2、巨额赎回的处理方式

（2）部分延期赎回：当基金管理人 （2）部分延期赎回：当基金管理人
认为支付投资人的赎回申请有困难或认 认为支付投资人的赎回申请有困难或认为因支付投资人的赎回申请而进行的财 为因支付投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大 产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时，基金管理人在当日接受赎回比 波动时，基金管理人在当日接受赎回比

例不低于上一开放日基金总份额的 例不低于上一开放日基金总份额的

10%的前提下，可对其余赎回申请延期办 10%的前提下，可对其余赎回申请延期
理。对于当日的赎回申请，应当按单个 办理。对于当日的赎回申请，应当按单
账户赎回申请量占赎回申请总量的比例， 个账户赎回申请量占赎回申请总量的比
确定当日受理的赎回份额；对于未能赎 例，确定当日受理的赎回份额；对于未
回部分，投资人在提交赎回申请时可以 能赎回部分，投资人在提交赎回申请时
选择延期赎回或取消赎回。选择延期赎 可以选择延期赎回或取消赎回。选择延
回的，将自动转入下一个开放日继续赎 期赎回的，将自动转入下一个开放日继
回，直到全部赎回为止；选择取消赎回 续赎回，直到全部赎回为止；选择取消
的，当日未获受理的部分赎回申请将被 赎回的，当日未获受理的部分赎回申请
撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎 将被撤销。延期的赎回申请与下一开放
回申请一并处理，无优先权并以下一开 日赎回申请一并处理，无优先权并以下
放日的各类基金份额净值为基础计算赎 一开放日的该类基金份额净值为基础计
回金额，以此类推，直到全部赎回为止。 算赎回金额，以此类推，直到全部赎回
如投资人在提交赎回申请时未作明确选 为止。如投资人在提交赎回申请时未作
择，投资人未能赎回部分作自动延期赎 明确选择，投资人未能赎回部分作自动
回处理。部分延期赎回不受单笔赎回最 延期赎回处理。部分延期赎回不受单笔
低份额的限制。 赎回最低份额的限制。

（3）本基金发生巨额赎回时，对于单个 （3）本基金发生巨额赎回时，对于单个
基金份额持有人当日赎回申请超过上一 基金份额持有人当日赎回申请超过上一
开放日基金总份额 10%以上的部分，基 开放日基金总份额 10%以上的部分，基
金管理人有权对其进行延期办理（被延 金管理人有权对其进行延期办理（被延
期赎回的赎回申请，将自动转入下一个 期赎回的赎回申请，将自动转入下一个
开放日继续赎回，延期的赎回申请与下 开放日继续赎回，延期的赎回申请与下
一开放日赎回申请一并处理，无优先权 一开放日赎回申请一并处理，无优先权
并以下一开放日的各类基金份额净值为 并以下一开放日的该类基金份额净值为
基础计算赎回金额，以此类推，直到全 基础计算赎回金额，以此类推，直到全
部赎回为止）；对于该基金份额持有人 部赎回为止）；对于该基金份额持有人
申请赎回的份额中未超过上一开放日基 申请赎回的份额中未超过上一开放日基
金总份额 10％的部分，基金管理人根据 金总份额 10％的部分，基金管理人根据
前段“（1）全额赎回”或“（2）部分延期 前段“（1）全额赎回”或“（2）部分延期
赎回”的约定方式与其他基金份额持有人 赎回”的约定方式与其他基金份额持有人
的赎回申请一并办理。但是，如该持有 的赎回申请一并办理。但是，如该持有
人在提交赎回申请时选择取消赎回，则 人在提交赎回申请时选择取消赎回，则
其当日未获受理的部分赎回申请将被撤 其当日未获受理的部分赎回申请将被撤
销。 销。

六、 二、基金托管人 二、基金托管人

基金 …… ……

合同 （三）基金份额持有人 （三）基金份额持有人

当事 同一类别每份基金份额具有同等的 同一类别每份基金份额具有同等的
人及 合法权益。本基金A类基金份额与C类基 合法权益。本基金A类基金份额与C类、其权 金份额由于基金份额净值的不同，基金 E类基金份额由于基金份额净值的不同，利义 收益分配的金额以及参与清算后的剩余 基金收益分配的金额以及参与清算后的
务 基金财产分配的数量将可能有所不同。 剩余基金财产分配的数量将可能有所不

同。

十三、 （四）估值程序 （四）估值程序

基金 基金日常估值由基金管理人同基金 基金日常估值由基金管理人同基金
资产 托管人一同进行。每个工作日计算基金 托管人一同进行。每个工作日计算基金的估 资产净值及基金份额净值，并按规定公 资产净值及各类基金份额净值，并按规
值 告。 定公告。

基金管理人应每个工作日对基金资 基金管理人应每个工作日对基金资
产估值，基金份额净值由基金管理人完 产估值，各类基金份额净值由基金管理
成估值后，将估值结果以书面形式报给 人完成估值后，将估值结果以书面形式
基金托管人，基金托管人按基金合同规 报给基金托管人，基金托管人按基金合
定的估值方法、时间、程序进行复核， 同规定的估值方法、时间、程序进行复
基金托管人复核无误后签章返回给基金 核，基金托管人复核无误后签章返回给
管理人。月末、年中和年末估值复核与 基金管理人。月末、年中和年末估值复
基金会计账目的核对同时进行。 核与基金会计账目的核对同时进行。

十四、 （一）基金费用的种类 （一）基金费用的种类

基金 …… ……

费用 3、C类基金份额的销售服务费； 3、C类、E类基金份额的销售服务费；
与税

收 （二）基金费用计提方法、计提标 （二）基金费用计提方法、计提标
准和支付方式 准和支付方式

…… ……

3、销售服务费 3、销售服务费

本基金A类基金份额不收取销售服务 本基金A类基金份额不收取销售服

费，C类基金份额的销售服务费年费率为 务费，C类基金份额的销售服务费年费率
0.40%。 为0.40%，E类基金份额的销售服务费年
本基金销售服务费按前一日C类基金 费率为0.10%。

份额的基金资产净值的0.40%年费率计提。 （1）本基金C类基金份额的销售服
计算方法如下： 务费按前一日C类基金份额的基金资产净
H=E×0.40%÷当年天数 值的0.40%年费率计提。计算方法如下：
H为C类基金份额每日应计提的销售 H=E×0.40%÷当年天数

服务费 H为C类基金份额每日应计提的销售
E为C类基金份额前一日基金资产净 服务费

值 E为C类基金份额前一日基金资产净
销售机构对本基金投资组合中投资 值

于目标ETF部分的基金资产净值不计提销 销售机构对本基金投资组合中投资
售服务费。 于目标ETF部分的基金资产净值不计提

前一日的基金资产净值为已扣除本 销售服务费。

基金投资于目标ETF部分基金资产净值后 前一日的基金资产净值为已扣除本
的净额，金额为负时以零计。 基金投资于目标ETF部分基金资产净值

基金销售服务费每日计提，逐日累 后的净额，金额为负时以零计。

计至每个月月末，按月支付。由基金托 C类基金份额的销售服务费每日计

管人根据与基金管理人核对一致的财务 提，逐日累计至每个月月末，按月支付。
数据，基金托管人复核后于次月首日起 由基金托管人根据与基金管理人核对一
5个工作日内从基金资产中一次性支付给 致的财务数据，基金托管人复核后于次

登记机构，由登记机构代付给销售机构。 月首日起5个工作日内从基金资产中一次
若遇法定节假日、公休假等，支付日期 性支付给登记机构，由登记机构代付给
顺延。 销售机构。若遇法定节假日、公休假等，
支付日期顺延。

（2）本基金E类基金份额的销售服
务费按前一日E类基金份额的基金资产净
值的0.10%年费率计提。计算方法如下：
H＝E×0.10%÷当年天数

H为E类基金份额每日应计提的销售
服务费

E为E类基金份额前一日基金资产净
值

E类基金份额的销售服务费每日计提，逐
日累计至每个月月末，按月支付。由基
金托管人根据与基金管理人核对一致的
财务数据，基金托管人复核后于次月首
日起5个工作日内从基金资产中一次性支
付给登记机构，由登记机构代付给销售
机构。若遇法定节假日、公休假等，支
付日期顺延。

十五、 （三）收益分配原则 （三）收益分配原则

基金 1、本基金收益分配方式分两种：现 1、本基金收益分配方式分两种：现
收益 金分红与红利再投资，投资者可选择现 金分红与红利再投资，投资者可选择现与分 金红利或将现金红利自动转为基金份额 金红利或将现金红利自动转为相应类别
配 进行再投资；若投资者不选择，本基金 的基金份额进行再投资；若投资者不选
默认的收益分配方式是现金分红； 择，本基金默认的收益分配方式是现金
…… 分红；

（六）收益分配中发生的费用 ……

收益分配时发生的银行转账等手续 （六）收益分配中发生的费用

费用由基金份额持有人自行承担。当基 收益分配时发生的银行转账等手续
金份额持有人的现金红利小于一定金额， 费用由基金份额持有人自行承担。当基
不足于支付银行转账或其他手续费用时， 金份额持有人的现金红利小于一定金额，
基金登记机构可将基金份额持有人的现 不足于支付银行转账或其他手续费用时，
金红利按权益登记日除权后的基金份额 基金登记机构可将基金份额持有人的现
净值自动转为基金份额。 金红利按权益登记日除权后的基金份额
净值自动转为相应类别的基金份额。

二十 基金合同内容摘要修改同基金合同
四、 正文部分内容

基金
合同
内容
摘要

附件 2：《托管协议》修订对照表


章节 原托管协议内容 修订后托管协议内容

三、 （七）基金托管人应根据有关法律 （七）基金托管人应根据有关法律
基金 法规的规定及基金合同的约定，对基金 法规的规定及基金合同的约定，对基金托管 资产净值计算、基金份额净值计算、应 资产净值计算、各类基金份额净值计算、人对 收资金到账、基金费用开支及收入确认、 应收资金到账、基金费用开支及收入确基金 基金收益分配、相关信息披露、基金宣 认、基金收益分配、相关信息披露、基管理 传推介材料中登载基金业绩表现数据等 金宣传推介材料中登载基金业绩表现数
人的 进行监督和核查。 据等进行监督和核查。

业务
监督
和核
查

四、 根据《基金法》及其他有关法规、 根据《基金法》及其他有关法规、
基金 《基金合同》和本协议规定，基金管理 《基金合同》和本协议规定，基金管理管理 人对基金托管人履行托管职责的情况进 人对基金托管人履行托管职责的情况进人对 行核查，核查事项包括但不限于基金托 行核查，核查事项包括但不限于基金托基金 管人是否安全保管基金财产、开立基金 管人是否安全保管基金财产、开立基金托管 财产的资金账户和证券账户及债券托管 财产的资金账户和证券账户及债券托管人的 账户，是否及时、准确复核基金管理人 账户，是否及时、准确复核基金管理人业务 计算的基金资产净值和基金份额净值， 计算的基金资产净值和各类基金份额净核查 是否根据基金管理人指令办理清算交收， 值，是否根据基金管理人指令办理清算
如遇到问题是否及时反馈，是否按照法 交收，如遇到问题是否及时反馈，是否
规规定和《基金合同》规定进行相关信 按照法规规定和《基金合同》规定进行
息披露和监督基金投资运作等行为，是 相关信息披露和监督基金投资运作等行
否对非公开信息保密。 为，是否对非公开信息保密。

八、 （二）净值差错处理 （二）净值差错处理

基金 1、如采用本协议第八章“基金资产 1、如采用本协议第八章“基金资产
资产 净值及基金份额净值的计算与复核”中估 净值及基金份额净值的计算与复核”中估净值 值方法的第1－8进行处理时，若基金管 值方法的第1－8进行处理时，若基金管计算 理人计算的基金份额净值已由基金托管 理人计算的各类基金份额净值已由基金和会 人复核确认后公告，由此造成基金份额 托管人复核确认后公告，由此造成基金计核 持有人损失的，应根据法律法规的规定 份额持有人损失的，应根据法律法规的
算 对投资者或基金支付赔偿金，就实际向 规定对投资者或基金支付赔偿金，就实
投资者或基金支付的赔偿金额，由基金 际向投资者或基金支付的赔偿金额，由
管理人与基金托管人按照管理费率和托 基金管理人与基金托管人按照管理费率
管费率的比例各自承担相应的责任； 和托管费率的比例各自承担相应的责任；

九、 （一）基金收益分配的原则 （一）基金收益分配的原则

基金 基金收益分配是指将本基金的可分 基金收益分配是指将本基金的可分
收益 配收益根据持有基金份额的数量按比例 配收益根据持有基金份额的数量按比例
分配 向基金份额持有人进行分配。 向基金份额持有人进行分配。

1、本基金收益分配方式分两种：现 1、本基金收益分配方式分两种：现
金分红与红利再投资，投资者可选择现 金分红与红利再投资，投资者可选择现
金红利或将现金红利自动转为基金份额 金红利或将现金红利自动转为相应类别

进行再投资；若投资者不选择，本基金 的基金份额进行再投资；若投资者不选

默认的收益分配方式是现金分红； 择，本基金默认的收益分配方式是现金

分红；

十一、 （三）销售服务费 （三）销售服务费

基金 本基金A类基金份额不收取销售服务 本基金A类基金份额不收取销售服

费用 费，C类基金份额的销售服务费年费率为 务费，C类基金份额的销售服务费年费率
0.40%。 为0.40%，E类基金份额的销售服务费年
本基金销售服务费按前一日C类基金 费率为0.10%。

份额的基金资产净值的0.40%年费率计提。 （1）本基金C类基金份额的销售服
计算方法如下： 务费按前一日C类基金份额的基金资产净
H=E×0.40%÷当年天数 值的0.40%年费率计提。计算方法如下：
H为C类基金份额每日应计提的销售 H=E×0.40%÷当年天数

服务费 H为C类基金份额每日应计提的销售
E为C类基金份额前一日基金资产净 服务费

值 E为C类基金份额前一日基金资产净
销售机构对本基金投资组合中投资 值

于目标ETF部分的基金资产净值不计提销 销售机构对本基金投资组合中投资

售服务费。 于目标ETF部分的基金资产净值不计提

前一日的基金资产净值为已扣除本 销售服务费。

基金投资于目标ETF部分基金资产净值后 前一日的基金资产净值为已扣除本

的净额，金额为负时以零计。 基金投资于目标ETF部分基金资产净值

基金销售服务费每日计提，逐日累 后的净额，金额为负时以零计。

计至每个月月末，按月支付。由基金托 C类基金份额的销售服务费每日计

管人根据与基金管理人核对一致的财务 提，逐日累计至每个月月末，按月支付。
数据，基金托管人复核后于次月首日起 由基金托管人根据与基金管理人核对一

5个工作日内从基金资产中一次性支付给 致的财务数据，基金托管人复核后于次

登记机构，由登记机构代付给销售机构。 月首日起5个工作日内从基金资产中一次
若遇法定节假日、公休假等，支付日期 性支付给登记机构，由登记机构代付给

顺延。 销售机构。若遇法定节假日、公休假等，
支付日期顺延。

（2）本基金E类基金份额的销售服
务费按前一日E类基金份额的基金资产净
值的0.10%年费率计提。计算方法如下：
H＝E×0.10%÷当年天数

H为E类基金份额每日应计提的销售
服务费

E为E类基金份额前一日基金资产净
值

E类基金份额的销售服务费每日计提，
逐日累计至每个月月末，按月支付。由

基金托管人根据与基金管理人核对一致

的财务数据，基金托管人复核后于次月

首日起5个工作日内从基金资产中一次性

支付给登记机构，由登记机构代付给销
售机构。若遇法定节假日、公休假等，
支付日期顺延。

（后续序号依次调整）

十六、 2、基金财产清算程序 2、基金财产清算程序

基金 4、基金财产清算程序： （1）《基金合同》终止情形出现时，
托管 （1）《基金合同》终止情形出现时， 由基金财产清算小组统一接管基金；

协议 由基金财产清算小组统一接管基金；
的变
更、
终止
与基
金财
产的
清算
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