富国优化增强债券型证券投资基金（C 类份额）

基金产品资料概要更新

2020 年 08 月 28 日（信息截至：2020 年 08 月 27 日）
本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。作出投资决定前，请阅读完
整的招募说明书等销售文件。

一、 产品概况

基金简称 富国优化增强债券 基金代码 100035

份额简称 富国优化增强债券 C 份额代码 100037

基金管理人 富国基金管理有限公司 基金托管人 中国建设银行股份有限公司

基金合同生效日 2009 年 06 月 10 日 基金类型 债券型

运作方式 普通开放式 开放频率 每个开放日

交易币种 人民币

基金经理 张明凯 任职日期 2019-03-19

证券从业日期 2013-07-01

二、 基金投资与净值表现
（一） 投资目标与投资策略

本基金在追求本金安全、保持资产流动性以及有效控制风险的基础上，通过积
投资目标 极主动的投资管理，力争为持有人提供较高的当期收益以及长期稳定的投资回
报。

本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的债
券、股票、货币市场工具、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允
许基金投资的其他金融工具。对于债券的投资，本基金将投资于企业主体债券
（包括企业债、公司债、可转换债券、可分离债券、可交换债券、金融债券、
短期融资券、资产支持证券、次级债券等以企业为发债主体的固定收益品种），
投资范围 以及国家债券、中央银行票据以及回购等高流动性固定收益品种。在满足债券
投资比例要求的基础上，本基金可以投资于非债券类金融工具，包括一级市场
的新股申购或增发新股、因可转债转股所形成的股票、因持仓股票所派发或因
投资可分离债券而产生的权证、二级市场股票和权证等法律法规或监管机构允
许投资的其他非债券类品种。

本基金投资于债券等固定收益类资产(含含权债券)的比例不低于基金资产的
80%；投资于股票、权证等权益类证券的比例不超过基金资产的 20%。

本基金按照自上而下的方法对基金资产进行动态的整体资产配置和类属资产配
置。本基金在债券投资过程中突出主动性的投资管理，在对宏观经济以及债券
市场中长期发展趋势进行客观判断的基础上，通过合理配置收益率相对较高的
主要投资策略 企业债、公司债、资产支持证券，以及风险收益特征优异的可转换债、可分离
债券、可交换债券等债券品种，加以对国家债券、金融债券、中央银行票据以
及回购等高流动性品种的投资，灵活运用组合久期调整、收益率曲线调整、信
用利差和相对价值等策略，在保证基金流动性的前提下，积极把握固定收益证
券市场中投资机会，获取各类债券的超额投资收益。

业绩比较基准 中债综合指数收益率*90%+沪深 300 指数收益率*10%

风险收益特征 本基金为债券型基金，其预期风险与收益高于货币市场基金，低于混合型基金
和股票型基金。

注：详情请阅读《招募说明书》中“基金的投资”章节的相关内容。
（二） 投资组合资产配置图表

注：截止日期 2020 年 06 月 30 日。

（三） 最近 10 年基金（C 份额）每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较图

注：本基金合同生效日 2009 年 06 月 10 日。业绩表现截止日期 2019 年 12 月 31 日。基金过往业绩
不代表未来表现。
三、 投资本基金涉及的费用
（一） 基金销售相关费用

费用类型 金额（M）/持有期限（N） 费率（普通客户） 费率（特定客户）

N＜7 天 1.5%

赎回费 7 天≤N＜30 天 0.1%

N≥30 天 0

注：本基金 C 类基金份额不收取申购费用，赎回费用在投资者赎回基金过程中收取。

（二） 基金运作相关费用

费用类别 年费率/收费方式

管理费 0.70%

托管费 0.20%

销售服务费 0.40%

注：以上费用将从基金资产中扣除；本基金交易证券等产生的费用和税负，按实际发生额从基金资产扣除。
四、 风险揭示与重要提示
（一） 风险揭示

本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。投资有风险，投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。

本基金投资中的风险包括：证券市场整体环境引发的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、大量赎回或暴跌导致的流动性风险、基金管理人在投资经营过程中产生的操作风险等。
（二） 重要提示

中国证监会对本基金募集的注册/核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。

与本基金或基金合同相关的一切争议将提交位于北京的中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁，仲裁裁决是终局的，对仲裁各方当事人均具有约束力。

基金产品资料概要信息发生重大变更的，基金管理人将在三个工作日内更新，其他信息发生变更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件内容相比基金的实际情况可能存在一定的滞后，如需及时、准确获取基金的相关信息，敬请同时关注基金管理人发布的相关临时公告、定期公告等披露文件。
五、 其他资料查询方式

以下资料详见基金管理人网站（www.fullgoal.com.cn），客户服务热线：95105686，4008880688（全国统一，免长途话费）

1、基金合同、托管协议、招募说明书

2、定期报告，包括基金季度报告、中期报告和年度报告

3、基金份额净值

4、基金销售机构及联系方式

5、其他重要资料
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