易方达银行指数分级证券投资基金更新的招募说明书摘要




易方达银行指数分级证券投资基金
更新的招募说明书摘要




基金管理人:易方达基金管理有限公司

基金托管人:中国建设银行股份有限公司


二〇一六年一月
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重要提示

本基金根据 2015 年 4 月 21 日中国证券监督管理委员会《关于准予易方达银行指数分

级证券投资基金募集注册的批复》(证监许可[2015]673 号)和 2015 年 5 月 7 日《关于

易方达银行指数分级证券投资基金募集时间安排的确认函》(基金部函[2015]1253 号)

进行募集。本基金的基金合同于 2015 年 6 月 3 日正式生效。

本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定

基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为

基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同

的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承

担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。

基金管理人保证《招募说明书》的内容真实、准确、完整。本《招募说明书》经中国

证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的投资价值、市场

前景和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。

本基金为分级基金,包括易方达银行份额(“基础份额”)、易方达银行 A “A 类份额”)、

易方达银行 B(“B 类份额”)三类基金份额。其中,投资者可通过场内、场外两种方式认

购/申购或赎回基础份额;A 类份额与 B 类份额的基金份额配比在其存续期内始终保持 1:1

不变,此两类份额可上市交易,不可单独申购或赎回。本基金 A 类份额、B 类份额上市交

易及基础份额与 A 类份额、B 类份额之间的配对转换遵照深圳证券交易所、登记结算机构

的相关业务规则,提请投资者关注。

本基金为股票基金,主要采用完全复制策略跟踪标的指数的表现,其风险收益特征与

标的指数相似。长期而言,其风险收益水平高于混合基金、债券基金和货币市场基金。从

投资者具体持有的基金份额来看,由于基金收益分级的安排,A 类份额的预期收益和预期

风险低于基础份额;B 类份额的预期收益和预期风险高于基础份额。

本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素而产生波动。投资有风

险,投资者在投资本基金前,敬请认真阅读本《招募说明书》,全面认识本基金的风险收

益特征和产品特性,充分考虑自身的风险承受能力、理性判断市场,对认购(或申购)基

金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策,获得基金投资收益,亦承担基金投资中

出现的各类风险。

投资本基金可能遇到的风险主要包括:与本基金指数化投资方式、分级运作方式及特

殊的投资品种相关的特有风险;市场风险;与基金运营的实际操作相关的运作风险;因基

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金份额持有人大量赎回或市场暴跌导致的流动性风险;以及其他意外因素导致的不可抗力

风险等。其中,本基金特有风险包括:

(1)与本基金指数化投资方式相关的特定风险,如标的指数回报与股票市场平均回

报偏离的风险;本基金为保持与业绩比较基准一致的风险收益特征而存在系统性风险;本

基金对于无法获取足额数量的股票寻找投资替代品而潜在的投资替代风险;因业绩比较基

准变更或投资组合调整导致的标的指数变更风险;以及因基金业绩表现与业绩比较基准产

生差异而导致的跟踪偏差风险等;

(2)与本基金运作方式相关的特定风险。如与基金份额上市交易相关的流动性风险、

折溢价风险;与 B 类份额基金份额参考净值计算规则相关的杠杆风险、与 A 类份额约定收

益支付方式相关的风险、A 类份额与 B 类份额的本金风险及因基金份额折算导致基金份额

风险收益特征变化风险;因基金份额折算业务过程中折算方式、折算业务处理规则等导致

的份额折算风险;以及份额配对转换业务相关的风险等;

(3)与本基金投资于股指期货等金融衍生品相关的特有风险。如因股指期货合约与

标的指数波动不一致导致的基差风险以及股指期货合约之间价差异常变动可能导致的展

期风险;因股指期货交易采取保证金制度且盯市结算可能导致的盯市结算风险;因所选择

的期货经纪商破产清算或违规经营导致的第三方风险等。

本基金认购、申购及赎回的要求如下:

(1)募集期内,除《基金份额发售公告》另有约定,投资者通过场外非直销销售机

构或本公司网上交易系统首次认购本基金的单笔最低限额为人民币 100 元,追加认购单笔

最低金额为人民币 100 元;投资者通过本公司直销中心首次认购本基金的单笔最低限额为

人民币 50,000 元,追加认购单笔最低限额为人民币 1,000 元。场内认购采用“份额认购”

方式,单笔最低认购数量为 50,000 份;在最低认购份额数量的基础上,累加认购申报数

量须为 1,000 份的整数倍,单笔申报最高不得超过人民币 99,999,000 份。

(2)开放申购、赎回业务后,投资者办理本基金场外申购时,通过场外非直销销售

机构或本公司网上交易系统首次申购的单笔最低金额为 10 元人民币,追加申购单笔最低

金额为 10 元人民币;通过本公司直销中心首次申购的单笔最低金额为 50,000 元人民币,

追加申购单笔最低金额为 1,000 元人民币。各销售机构对最低申购限额及交易级差有其他

规定的,需同时遵循该销售机构的相关规定。场内申购时,每笔申购金额最低为 50,000

元人民币,超过 50,000 元的应为 1 元的整数倍(以上金额均含申购费);基金份额持有人

办理场外赎回时,每笔赎回申请的最低份额为 10 份基金份额;基金份额持有人办理场内

II
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赎回时,每笔赎回申请的最低份额为 10 份基金份额,同时赎回份额必须是整数份额。

投资人在投资本基金之前,请仔细阅读本基金的《招募说明书》和《基金合同》等信

息披露文件,确保已经理解上述文件的全部内容,全面认识本基金的风险收益特征和产品

特性,自主判断基金的投资价值,并充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,自主

并谨慎做出投资决策,自行承担投资风险。

基金的过往业绩并不预示其未来表现。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保

证基金一定盈利,也不保证最低收益。

本招募说明书已经本基金托管人复核。除非另有说明,本招募说明书所载内容截止日

为 2015 年 12 月 3 日,有关财务数据截止日为 2015 年 9 月 30 日,净值表现截止日为 2015

年 9 月 30 日。(本报告中财务数据未经审计)




III
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一、基金管理人

(一)基金管理人基本情况

1、基本情况

公司名称:易方达基金管理有限公司

注册地址:广东省珠海市横琴新区宝中路 3 号 4004-8 室

办公地址:广州市珠江东路 30 号广州银行大厦 40-43F

批准设立机关及批准设立文号:中国证券监督管理委员会,证监基金字[2001]4 号

法定代表人:刘晓艳

设立日期:2001 年 4 月 17 日

组织形式:有限责任公司

注册资本:12,000 万元人民币

存续期限:持续经营

联系电话:020-38797888

联系人:贺晋

2、股权结构
股东名称 出资比例
广东粤财信托有限公司 1/4
广发证券股份有限公司 1/4
盈峰投资控股集团有限公司 1/4
广东省广晟资产经营有限公司 1/6
广州市广永国有资产经营有限公司 1/12
总 计 100%


(二)主要人员情况

1、董事、监事及高级管理人员
叶俊英先生,经济学博士,董事长。曾任中国南海石油联合服务总公司条法部科员、
副科长、科长,广东省烟草专卖局专卖办公室干部,广发证券有限责任公司投资银行部总
经理、公司董事、副总裁,易方达基金管理有限公司总裁、董事、副董事长。现任易方达
基金管理有限公司董事长,易方达国际控股有限公司董事长。
刘晓艳女士,经济学博士,副董事长、总裁。曾任广发证券有限责任公司投资理财部

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副经理、基金经理,基金投资理财部副总经理、基金资产管理部总经理,易方达基金管理
有限公司督察员、监察部总经理、市场部总经理、总裁助理、公司副总裁、常务副总裁、
董事。现任易方达基金管理有限公司副董事长、总裁,易方达资产管理(香港)有限公司
董事长,易方达国际控股有限公司董事。
秦力先生,经济学博士,董事。曾任广发证券投资银行部常务副总经理、投资理财部
总经理、资金营运部总经理、规划管理部总经理、投资自营部总经理、公司总经理助理、
副总经理。现任广发证券股份有限公司董事、常务副总经理,广发控股(香港)有限公司
董事,广东金融高新区股权交易中心有限公司董事长。
杨力先生,高级管理人员工商管理硕士(EMBA),董事。曾任美的集团空调事业部技术
主管、企划经理,佛山顺德百年科技有限公司行政总监,美的空调深圳营销中心区域经理,
佛山顺德创佳电器有限公司董事、副总经理,长虹空调广州营销中心营销总监,广东盈峰
投资控股集团有限公司战略总监、董事、副总裁。现任盈峰投资控股集团有限公司董事,
盈峰资本管理有限公司总经理。
刘东辉先生,管理学博士,董事。曾任广州市东建实业总公司发展部投资计划员,广
州商贸中心(马来西亚)有限公司副总经理、董事总经理,广州东建南洋经贸发展有限公
司董事总经理,广东粤财信托有限公司综合管理部副总经理、信托管理三部副总经理。现
任广东粤财信托有限公司副总经理、信托管理三部总经理。
刘韧先生,经济学硕士,董事。曾任湖南证券发行部经理助理,湘财证券投资银行总
部总经理助理,财富证券投资银行总部副总经理,五矿二十三冶建设集团副总经理、党委
委员。现任广东省广晟资产经营有限公司总经理助理、资本运营部部长,兼任佛山市国星
光电股份有限公司董事,深圳市中金岭南有色金属股份有限公司监事,新晟期货有限公司
董事, 佛山电器照明股份有限公司董事。
王化成先生,经济学博士,独立董事。曾任中国人民大学商学院助教、讲师、副教授。
现任中国人民大学商学院教授、博士生导师。
何小锋先生,经济学硕士,独立董事。曾任广东省韶关市教育局干部,中共广东省韶
关市委宣传部干部,北京大学经济学院讲师、副教授、金融系主任。现任北京大学经济学
院教授、博士生导师。
朱征夫先生,法学博士,独立董事。曾任广东经济贸易律师事务所金融房地产部主任,
广东大陆律师事务所合伙人,广东省国土厅广东地产法律咨询服务中心副主任。现任广东
东方昆仑律师事务所主任。
陈国祥先生,经济学硕士,监事会主席。曾任交通银行广州分行江南西营业部经理,
广东粤财信托投资公司证券部副总经理、基金部总经理,易方达基金管理有限公司市场拓
展部总经理、总裁助理、市场总监。现任易方达基金管理有限公司监事会主席。
李舫金先生,经济学硕士,监事。曾任华南师范大学外语系党总支书记,中国证监会


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广州证管办处长、广州市广永国有资产经营有限公司董事长、广州股权交易中心有限公司
董事长、立根融资租赁有限公司董事长。现任广州金融控股集团有限公司副董事长、总经
理,万联证券有限责任公司董事长,广州银行副董事长,广州汽车集团股份有限公司独立
董事,广州金控资本管理有限公司董事长,广州中盈(三明)基金管理有限公司董事长,
广永期货有限公司董事,广州立根小额再贷款股份有限公司董事长。
廖智先生,经济学硕士,监事。曾任广东证券股份有限公司基金部主管,易方达基金
管理有限公司综合管理部副总经理、人力资源部副总经理、市场部总经理。现任易方达基
金管理有限公司互联网金融部总经理,兼任广东粤财互联网金融股份有限公司董事。
张优造先生,工商管理硕士(MBA),常务副总裁。曾任南方证券交易中心业务发展部经
理,广东证券公司发行上市部经理、深圳证券业务部总经理、基金部总经理,易方达基金
管理有限公司董事、副总裁。现任易方达基金管理有限公司常务副总裁,易方达资产管理
(香港)有限公司董事、自营投资决策委员会委员。
肖坚先生,经济学硕士,副总裁。曾任广东粤财信托投资公司职员,香港安财投资有
限公司财务部经理,粤信(香港)投资有限公司业务部副经理,广东粤财信托投资公司基金
部经理,易方达基金管理有限公司投资管理部常务副总经理、研究部总经理、基金投资部
总经理、总裁助理、专户投资总监、专户首席投资官;基金科翔基金经理、易方达策略成
长证券投资基金基金经理、易方达策略成长二号混合型证券投资基金基金经理、投资经理,
ACE GP 董事,ACE MANCO 董事,ACE Investment Fund LP 投资决策委员会委员。现任易
方达基金管理有限公司副总裁,易方达资产管理有限公司董事长,广东易方达源臻投资管理
有限公司监事。
陈彤先生,经济学博士,副总裁。曾任中国经济开发信托投资公司成都营业部研发部
副经理、交易部经理、研发部经理、证券总部研究部行业研究员,易方达基金管理有限公
司市场拓展部主管、基金科瑞基金经理、市场部华东区大区销售经理、市场部总经理助理、
南京分公司总经理、成都分公司总经理、上海分公司总经理、总裁助理、市场总监。现任
易方达基金管理有限公司副总裁。
马骏先生,高级管理人员工商管理硕士(EMBA),副总裁。曾任君安证券有限公司营业
部职员,深圳众大投资有限公司投资部副总经理,广发证券有限责任公司研究员,易方达
基金管理有限公司固定收益部总经理、现金管理部总经理、总裁助理、固定收益投资总监、
固定收益首席投资官;基金科讯基金经理、易方达 50 指数证券投资基金基金经理、易方达
深证 100 交易型开放式指数基金基金经理。现任易方达基金管理有限公司副总裁兼固定收
益总部总经理,易方达资产管理(香港)有限公司董事、人民币合格境外投资者(RQFII)
业务负责人、证券交易负责人员(RO)、就证券提供意见负责人员(RO)、提供资产管理负
责人员(RO)、RQFII/QFII 产品投资决策委员会委员、自营投资决策委员会委员,中债资
信评估有限责任公司独立董事。


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张南女士,经济学博士,督察长。曾任广东省经济贸易委员会主任科员、副处长,易
方达基金管理有限公司市场拓展部副总经理、监察部总经理。现任易方达基金管理有限公
司督察长。

范岳先生,工商管理硕士(MBA),首席产品执行官。曾任中国工商银行深圳分行国际业

务部科员,深圳证券登记结算公司办公室经理、国际部经理,深圳证券交易所北京中心助

理主任、上市部副总监、基金债券部副总监、基金管理部总监。现任易方达基金管理有限

公司首席产品执行官,易方达资产管理(香港)有限公司董事、另类投资决策委员会委员。

2、基金经理

王建军先生,经济学博士。曾任汇添富基金管理有限公司数量分析师、易方达基金管

理有限公司量化研究员、基金经理助理。现任易方达基金管理有限公司易方达深证 100 交

易型开放式指数基金基金经理(自 2010 年 9 月 27 日起任职)、易方达深证 100 交易型开放

式指数证券投资基金联接基金基金经理(自 2010 年 9 月 27 日起任职)、易方达创业板交易

型开放式指数证券投资基金基金经理(自 2011 年 9 月 20 日起任职)、易方达创业板交易型

开放式指数证券投资基金联接基金基金经理(自 2011 年 9 月 20 日起任职)、易方达中小板

指数分级证券投资基金基金经理(自 2012 年 9 月 20 日起任职)、易方达并购重组指数分级

证券投资基金基金经理(自 2015 年 6 月 3 日起任职)、易方达生物科技指数分级证券投资

基金基金经理(自 2015 年 6 月 3 日起任职)、易方达银行指数分级证券投资基金基金经理

(自 2015 年 6 月 3 日起任职)。

成曦先生,经济学硕士。曾任华泰联合证券资产管理部研究员,易方达基金管理有限

公司集中交易室交易员、指数与量化投资部指数基金运作专员。现任易方达基金管理有限

公司易方达深证 100 交易型开放式指数基金基金经理助理、易方达深证 100 交易型开放式

指数证券投资基金联接基金基金经理助理、易方达创业板交易型开放式指数证券投资基金

基金经理助理、易方达创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理助理、易

方达中小板指数分级证券投资基金基金经理助理、易方达并购重组指数分级证券投资基金

基金经理助理、易方达生物科技指数分级证券投资基金基金经理助理、易方达银行指数分

级证券投资基金基金经理助理。

3、指数与量化投资决策委员会成员
本公司指数与量化投资决策委员会成员包括:林飞先生、罗山先生、张胜记先生。

林飞先生,经济学博士。曾任融通基金管理有限公司研究员、基金经理助理,易方达

基金管理有限公司基金经理助理、指数与量化投资部总经理助理、指数与量化投资部副总



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经理、易方达沪深 300 指数证券投资基金基金经理、易方达深证 100 交易型开放式指数基

金基金经理、易方达 50 指数证券投资基金基金经理、易方达深证 100 交易型开放式指数

证券投资基金联接基金基金经理、易方达沪深 300 交易型开放式指数发起式证券投资基金

基金经理。现任易方达基金管理有限公司指数与量化投资部总经理、易方达沪深 300 医药

卫生交易型开放式指数证券投资基金基金经理、易方达沪深 300 非银行金融交易型开放式

指数证券投资基金基金经理,兼任易方达资产管理(香港)有限公司基金经理、就证券提

供意见负责人员(RO)、提供资产管理负责人员(RO)、证券交易负责人员(RO)。

罗山先生,天体物理学博士。曾任巴克莱银行纽约分行衍生品交易部董事、新加坡分

行信用产品交易部董事,苏格兰皇家银行香港分行权益及信用产品部总经理,加拿大皇家

银行香港分行结构化产品部总经理,诚信资本合伙人,五矿证券公司副总裁,安信证券资

产管理部副总经理,易方达基金管理有限公司指数及量化投资部资深基金经理。现任易方

达基金管理有限公司指数及量化投资部副总经理、易方达沪深 300 量化增强证券投资基金

基金经理,兼任易方达资产管理(香港)有限公司基金经理。

张胜记先生,管理学硕士。曾任易方达基金管理有限公司投资经理助理、基金经理助

理、行业研究员、易方达沪深 300 交易型开放式指数发起式证券投资基金联接基金(原易

方达沪深 300 指数证券投资基金)基金经理。现任易方达基金管理有限公司指数与量化投

资部总经理助理、易方达上证中盘交易型开放式指数证券投资基金基金经理、易方达上证

中盘交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理、易方达恒生中国企业交易型开放

式指数证券投资基金基金经理、易方达恒生中国企业交易型开放式指数证券投资基金联接

基金基金经理、易方达 50 指数证券投资基金基金经理、易方达标普全球高端消费品指数增

强型证券投资基金基金经理,兼任易方达资产管理(香港)有限公司基金经理。

4、上述人员之间均不存在近亲属关系。



二、基金托管人

名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设银行)

住所:北京市西城区金融大街 25 号

办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼

法定代表人:王洪章

成立时间:2004 年 09 月 17 日


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组织形式:股份有限公司

注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整

存续期间:持续经营

基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12 号

联系人:田 青

联系电话:(010)6759 5096



三、相关服务机构

(一)基金份额发售机构

1、场外销售机构

(1)直销机构:易方达基金管理有限公司

注册地址:广东省珠海市横琴新区宝中路 3 号 4004-8 室

办公地址:广州市天河区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40-43 楼

法定代表人:刘晓艳

电话:(020)85102506

传真:4008818099

联系人:温海萍

网址:www.efunds.com.cn

直销机构的网点信息:

(1)易方达基金管理有限公司广州直销中心

办公地址:广州市天河区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40 楼

电话:020-85102506

传真:400 881 8099

联系人:温海萍

(2)易方达基金管理有限公司北京直销中心

办公地址:北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 1703 室

电话:010-63213377

传真:400 881 8099


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联系人:刘蕾

(3)易方达基金管理有限公司上海直销中心

办公地址:上海市世纪大道 88 号金茂大厦 2706-2708 室

电话:021-50476668

传真:400 881 8099

联系人:于楠

(4)易方达基金管理有限公司网上交易系统

网址:www.efunds.com.cn

(2)场外非直销销售机构

1) 中国邮政储蓄银行

注册地址:北京市西城区金融大街 3 号

办公地址:北京市西城区金融大街 3 号

法定代表人:李国华

联系人:王硕

客户服务电话:95580

传真: 010-68858117

网址:www.psbc.com

2) 东莞农村商业银行

注册地址:东莞市东城区鸿福东路 2 号

办公地址:东莞市东城区鸿福东路 2 号东莞农商银行大厦

法定代表人:何沛良

联系人:杨亢

客户服务电话:0769-961122

网址:www.drcbank.com

3) 东莞银行

注册地址:东莞市莞城区体育路 21 号

办公地址:东莞市莞城区体育路 21 号

法定代表人:卢国锋

联系人:陈幸

联系电话:0769-22119061

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客户服务电话:96228(广东省内);40011-96228(全国)

网址:www.dongguanbank.cn

4) 杭州银行

注册地址:杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦

办公地址:杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦

法定代表人:吴太普

联系人:严峻

联系电话:0571-85108195

客户服务电话:400-888-8508、0571-96523

传真:0571-85106576

网址:www.hzbank.com.cn

5) 河北银行

注册地址: 石家庄市平安北大街 28 号

办公地址: 石家庄市平安北大街 28 号

法定代表人: 乔志强

联系人: 王娟

电话:0311-88627587

传真:0311-88627027

客户服务电话:400-612-9999

公司网站:www.hebbank.com

6) 江南农村商业银行

注册地址:常州市和平路 413 号

办公地址:常州市和平路 413 号

法定代表人:陆向阳

联系人:包静

电话:0519-89995066

传真:0519-89995170

客户服务电话:96005

公司网站:http://www.jnbank.cc

7) 民生银行

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注册地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号

办公地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号

法定代表人:洪崎

联系人:王继伟

联系电话:010-58560666

客户服务电话:95568

传真:010-57092611

网址:www.cmbc.com.cn

8) 平安银行

注册地址:广东省深圳市深南东路 5047 号

办公地址:广东省深圳市深南东路 5047 号

法定代表人:孙建一

联系人:张莉

联系电话:021-38637673

客户服务电话:95511-3

开放式基金业务传真:021-50979507

网址: bank.pingan.com

9) 浦发银行

注册地址:上海市中山东一路 12 号

办公地址:上海市中山东一路 12 号

法定代表人:吉晓辉

联系人:高天、姚磊

联系电话:021-61618888

客户服务电话:95528

传真:021-63604196

网址:www.spdb.com.cn

10) 泉州银行

注册地址:泉州市云鹿路 3 号

办公地址:泉州市云鹿路 3 号

法定代表人:傅子能

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联系人:董培姗

电话:0595-22551071

传真:0595-22578871

客户服务电话:4008896312

公司网站: www.qzccbank.com

11) 上海农村商业银行

注册地址:上海市银城中路 8 号中融碧玉蓝天大厦 15-20,22-27 层

办公地址:上海市银城中路 8 号中融碧玉蓝天大厦 15-20,22-27 层

法定代表人:侯福宁

联系人:施传荣

联系电话:021-38576666

客服电话:021-962999、 4006962999

开放式基金业务传真:021-38523664

网址:www.srcb.com

12) 上海银行

注册地址:上海市浦东新区银城中路 168 号

办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号

法定代表人:范一飞

联系人:汤征程

联系电话:021-68475521

开放式基金咨询电话:95594

开放式基金业务传真:021-68476111

网址:www.bankofshanghai.com

13) 广发证券

注册地址:广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼(4301-4316 房)

办公地址:广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、41、42、43 楼

法定代表人:孙树明

联系人:黄岚

客户服务电话:95575

开放式基金业务传真:020-87555305

10
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网址:www.gf.com.cn

14) 安信证券

注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元

办公地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元

深圳市福田区深南大道 2008 号中国凤凰大厦 1 栋 9 层

法定代表人:牛冠兴

联系人:陈剑虹

联系电话:0755-82825551

客户服务电话:4008001001

传真:0755-82558355

网址:www.essence.com.cn

15) 渤海证券

注册地址:天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室

办公地址:天津市南开区宾水西道 8 号

法定代表人:王春峰

联系人:蔡霆

联系电话:022-28451991

客户服务电话: 400-651-5988

传真:022-28451958

网址:www.bhzq.com

16) 长城证券

注册地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 16、17 层

办公地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层

法定代表人:黄耀华

联系人:刘阳

联系电话:0755-83516289

客户服务电话:400-6666-888

传真:0755-83515567

网址:www.cgws.com

17) 长江证券

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注册地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦

办公地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦

法定代表人:杨泽柱

联系人:奚博宇

联系电话:027-65799999

客户服务电话:95579 或 4008-888-999

传真:027-85481900

网址:www.95579.com

18) 大通证券

注册地址:辽宁省大连市沙河口区会展路 129 号大连国际金融中心 A 座-大连期货大厦

38、39 层

办公地址: 辽宁省大连市沙河口区会展路 129 号大连国际金融中心 A 座-大连期货大

厦 38、39 层

法定代表人: 李红光

联系人:谢立军

联系电话:0411-39991807

客户服务电话:4008-169-169

传真:0411-39673214

网址:www.daton.com.cn

19) 第一创业证券

注册地址:深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼

办公地址:深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 18 楼

法定代表人:刘学民

联系人: 毛诗莉

联系电话: 0755-23838750

客户服务电话: 4008881888

网址:www.firstcapital.com.cn

20) 东北证券

注册地址:长春市自由大路 1138 号

办公地址:长春市自由大路 1138 号

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法定代表人:杨树财

联系人:安岩岩

联系电话:0431-85096517

传真:0431-85096795

客户服务电话:4006-000-686

网址:www.nesc.cn

21) 东海证券

注册地址:江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层

办公地址:上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦

法定代表人:朱科敏

联系人:梁旭

联系电话:021-20333333

客户服务电话:95531;400-8888-588

传真:021-50498825

网址:www.longone.com.cn

22) 东吴证券

注册地址:苏州工业园区星阳街 5 号

办公地址:苏州工业园区星阳街 5 号

法定代表人:范力

联系人:方晓丹

联系电话:0512-65581136

客户服务电话:4008601555

传真:0512-65588021

网址:www.dwzq.com.cn

23) 光大证券

注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号

办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号

法定代表人:薛峰

联系人:刘晨、李芳芳

联系电话:021-22169999

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客户服务电话:95525、400-8888-788、10108998

传真:021-22169134

网址:www.ebscn.com

24) 国都证券

注册地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层

办公地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层

法定代表人:常喆

联系人:黄静

联系电话:010-84183333

客户服务电话:400-818-8118

开放式基金业务传真:010-84183311-3389

网址:www.guodu.com

25) 国金证券

注册地址:成都市青羊区东城根上街 95 号

办公地址: 成都市青羊区东城根上街 95 号

法定代表人: 冉云

联系人:刘婧漪

联系电话:028-86690057

客户服务电话:4006600109

传真:028-86690126

网址: www.gjzq.com.cn

26) 国盛证券

注册地址:江西省南昌市北京西路 88 号(江信国际金融大厦)

办公地址: 江西省南昌市北京西路 88 号(江信国际金融大厦)

法定代表人: 曾小普

联系人:俞驰

联系电话:0791-86283080

客户服务电话:4008222111

传真:0791-86288690

网址:www.gsstock.com

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27) 国泰君安证券

注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号

办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼

法定代表人:杨德红

联系人:芮敏祺

客户服务电话:95521 或 400-8888-666

传真:021-38670666

网址: www.gtja.com

28) 国信证券

注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层

办公地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 6 楼

法定代表人:何如

联系人:周杨

联系电话:0755-82130833

客户服务电话:95536

传真:0755-82133952

网址:www.guosen.com.cn

29) 海通证券

注册地址:上海市广东路 689 号

办公地址:上海市广东路 689 号

法定代表人:王开国

联系人:金芸、李笑鸣

联系电话:021-23219000

客户服务电话:95553

传真:021-23219100

网址:www.htsec.com

30) 华安证券

注册地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号

办公地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智中心 B1 座

法定代表人:李工

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联系人:范超

联系电话:0551-65161821

客户服务电话:96518(省内)、400-80-96518(全国)

开放式基金业务传真:0551-65161672

网址:www.hazq.com

31) 华宝证券

注册地址:上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 57 楼

办公地址:上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 57 楼

法定代表人:陈林

联系人:刘闻川

联系电话:021-68778790

客户服务电话:400-820-9898

传真:021-68777992

网址:www.cnhbstock.com

32) 华福证券

注册地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层

办公地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至 10 层

法定代表人:黄金琳

联系人:郭相兴

联系电话:021-20655175

客户服务电话:0591-96326

传真:021-20655196

网址:www.hfzq.com.cn

33) 华龙证券

注册地址:兰州市城关区东岗西路 638 号财富中心

办公地址:兰州市城关区东岗西路 638 号财富中心

法定代表人:李晓安

联系人:李昕田

联系电话:0931-4890208

客户服务电话:400-689-8888、0931-96668

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传真:0931-4890628

网址:www.hlzq.com

34) 华融证券

注册地址:北京市西城区金融大街 8 号

办公地址:北京市朝阳区朝阳门北大街 18 号中国人保寿险大厦 12 层

法定代表人:祝献忠

联系人:李慧灵

联系电话:010-85556100

客户服务电话:400-898-9999

传真:010-85556153

网址:www.hrsec.com.cn

35) 华西证券

注册地址:四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦

办公地址:四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦

法定代表人:杨炯洋

联系人:张曼

联系电话:010-52723273

传真:028-86150040

客户服务电话:95584

网址:www.hx168.com.cn

36) 华信证券

注册地址:上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼

法定代表人:杨锐敏

电话:021-38784818

传真:021-68775878

联系人:倪丹

客户服务电话:021-38784818

网址:shhxzq.com

37) 江海证券

注册地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号

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办公地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号

法定代表人:孙名扬

联系人:周俊

联系电话:0451-85863726

传真:0451-82337279

客户服务电话:400-666-2288

网址:www.jhzq.com.cn

38) 金元证券

注册地址:海南省海口市南宝路 36 号证券大厦 4 层

办公地址:深圳市深南大道 4001 号时代金融中心 17 层

法定代表人:陆涛

联系人:马贤清

联系电话:0755-83025022

客户服务电话:400-8888-228

传真:0755-83025625

网址:www.jyzq.cn

39) 联讯证券

注册地址:广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼

办公地址:广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼

法定代表人:徐刚

联系人:彭莲

电话:0752-2119700

传真:0752-2119113

客户服务电话:95564

公司网站:http://www.lxsec.com

40) 平安证券

注册地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层

办公地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层

法定代表人:谢永林

联系人:石静武

18
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联系电话:021-38631117

客户服务电话:95511-8

传真:021-58991896

网址:stock.pingan.com

41) 山西证券

注册地址:太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼

办公地址:太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼

法定代表人:侯巍

联系人:郭熠

联系电话:0351-8686659

客户服务电话:95573 或 400-666-1618

传真:0351-8686619

网址:www.i618.com.cn

42) 上海证券

注册地址:上海市西藏中路 336 号

办公地址:上海市四川中路 213 号久事商务大厦 7 楼

法定代表人:龚德雄

联系人:许曼华

联系电话:021-53686888

客户服务电话:021-962518

传真:021-53686100,021-53686200

网址:www.962518.com

43) 申万宏源西部证券

注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005

室

办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005

室

法定代表人:李季

联系人:李巍

联系电话:010-88085858

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客户服务电话:400-800-0562

传真:010-88085195

网址:www.hysec.com

44) 申万宏源证券

注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层

办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层

法定代表人:李梅

联系人:曹晔

联系电话:021-33389888

客户服务电话:95523、4008895523

传真:021-33388224

网址:www.swhysc.com

45) 天风证券

注册地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦四楼

办公地址:湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场 A 座 37 楼

法定代表人:余磊

联系人:杨晨

电话:027-87107535

传真:027-87618863

客户服务电话: 4008005000

公司网站:http://www.tfzq.com/

46) 西部证券

注册地址:西安市东新街 232 号陕西信托大厦 16-17 层

办公地址:西安市东新街 232 号陕西信托大厦 16-17 层

法定代表人:刘建武

联系人:梁承华

联系电话:029-87406168

客户服务电话:029-95582

传真:029-87406710

网址:www.westsecu.com.cn

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47) 西南证券

注册地址:重庆市江北区桥北苑 8 号

办公地址:重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦

法定代表人:余维佳

联系人:张煜

联系电话:023-63786633

客户服务电话:4008096096

传真:023-63786212

网址:www.swsc.com.cn

48) 湘财证券

注册地址:湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号标志商务中心 A 栋 11 层

办公地址:湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号标志商务中心 A 栋 11 层

法定代表人:林俊波

联系人:赵小明

联系电话:021-68634510-8620

开放式基金咨询电话:400-888-1551

开放式基金业务传真:021-68865680

网址:www.xcsc.com

49) 新时代证券

注册地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501

办公地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501

法定代表人:田德军

联系人:田芳芳

联系电话: 010-83561146

客户服务电话: 4006989898

网址:www.xsdzq.cn

50) 信达证券

注册地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼

办公地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼

法定代表人:张志刚

21
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联系人:唐静

联系电话:010-63081000

客户服务电话:400-800-8899

传真:010-63080978

网址:www.cindasc.com

51) 银河证券

注册地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座

法定代表人:陈有安

联系人:邓颜

联系电话:010-66568292

客户服务电话:4008-888-8888

传真:010-66568990

网址:www.chinastock.com.cn

52) 中金公司

注册地址:北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸写字楼 27 层及 28 层

法定代表人:丁学东

联系人:杨涵宇

联系电话:010-65051166

客户服务电话:400-881-8088

网址:www.cicc.com.cn

53) 中山证券

注册地址:深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层

法定代表人:吴永良

联系人:罗艺琳

客户服务电话:4001022011

网址:www.zszq.com.cn

54) 中泰证券

注册地址:山东省济南市经七路 86 号

法定代表人:李玮

联系人:马晓男

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联系电话:021-20315255

客户服务电话:95538

传真:021-20315137

网址:www.qlzq.com.cn

55) 中天证券

注册地址:辽宁省沈阳市和平区光荣街 23 甲

办公地址:辽宁省沈阳市和平区光荣街 23 甲

法定代表人:马功勋

联系人:王力华

电话:024-23280810

传真:024-23280834

客户服务电话:4006180315

公司网站:http://www.stockren.com/

56) 中投证券

注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层及第

04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元

办公地址:深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至 21 层

法定代表人:高涛

联系人:刘毅

联系电话:0755-82023442

客户服务电话:95532

传真:0755-82026539

网址:www.china-invs.cn

57) 中信建投证券

注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼

办公地址:北京市朝阳门内大街 188 号

法定代表人:王常青

联系人:权唐

开放式基金咨询电话:95587

开放式基金业务传真:010-65182261

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网址:www.csc108.com

58) 中原证券

注册地址:郑州市郑东新区商务外环路 10 号

办公地址:郑州市郑东新区商务外环路 10 号

法定代表人:菅明军

联系人:程月艳 范春艳

联系电话:0371-69099882

联系传真:0371-65585899

客户服务电话:95377

网址:www.ccnew.com

59) 长量基金

注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室

办公地址:上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层

法定代表人:张跃伟

联系人:单丙烨

电话:021-20691832

传真:021-20691861

客服电话:400-820-2899

公司网站:www.erichfund.com

60) 创金启富

注册地址:北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A

办公地址:北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A

法定代表人:梁蓉

联系人:张旭

电话:010-66154828

传真:010-88067526

客户服务电话:400-6262-818

公司网站:www.5irich.com

61) 泛华普益

注册地址:四川省成都市成华区建设路 9 号高地中心 1101 室

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办公地址: 四川省成都市锦江区下东大街 216 号喜年广场 A 座 1502 室

法定代表人:于海锋

联系人:邓鹏

联系电话:028-86745400

客户服务电话:4008-588-588

传真:028-82000996-805

公司网址:www.pyfund.cn

62) 海银基金

注册地址:上海市浦东新区东方路 1217 号 16 楼 B 单元

办公地址:上海市浦东新区东方路 1217 号 16 楼

法定代表人:刘惠

联系人:刘艳妮

电话:021-80133827

传真:021-80133413

客户服务电话:400-808-1016

公司网站:www.fundhaiyin.com

63) 好买基金

注册地址:上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号

办公地址:上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903~906 室

法定代表人:杨文斌

联系人:张茹

联系电话:021-20613600

客户服务电话:400-700-9665

传真:021-68596916

网址:www.ehowbuy.com

64) 和讯信息

注册地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层

办公地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层

法定代表人:王莉

联系人:于杨

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电话:021-20835779

传真:021-20835879

客户服务电话:400-920-0022

公司网站:http://licaike.hexun.com/

65) 恒天明泽

注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室

办公地址:北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层

法定代表人:梁越

联系人:马鹏程

电话:010-57756074

传真:010-57756199

客户服务电话:4008-980-618

公司网站: www.chtfund.com

66) 汇付金融

注册地址:上海市黄浦区中山南路 100 号 19 层

办公地址: 上海市黄浦区中山南路 100 号金外滩国际广场 19 层

法定代表人: 冯修敏

联系人:陈云卉

电话:021-33323999

传真:021-33323837

客户服务电话:400-820-2819

公司网站:fund.bundtrade.com

67) 久富财富

注册地址:上海市浦东新区莱阳路 2819 号 1 幢 109 室

办公地址: 上海市浦东新区民生路 1403 号上海信息大厦 1215 室

法定代表人: 赵惠蓉

联系人: 徐金华

电话:021-68685825

传真:021-68682297

客户服务电话:400-021-9898

26
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公司网站: www.jfcta.com

68) 凯石财富

注册地址:上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室

办公地址:上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼

法定代表人:陈继武

联系人:李晓明

电话:021-63333319

传真:021-63332523

客户服务电话:4000 178 000

公司网站:www.lingxianfund.com

69) 联泰资产

注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室

办公地址:上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 楼

法定代表人:燕斌

联系人:凌秋艳

电话:021-52822063

传真:021-52975270

客户服务电话:400-046-6788

公司网站: www.66zichan.com

70) 陆金所资管

注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元

办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼

法定代表人:郭坚

联系人:宁博宇

电话:021-20665952

传真:021-22066653

客户服务电话:4008219031

公司网站:www.lufunds.com

71) 诺亚正行

注册地址:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室

27
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办公地址:上海杨浦区秦皇岛路 32 号 C 栋 2 楼

法定代表人:汪静波

联系人:张裕

电话:021-38509680

传真:021-38509777

客户服务电话:400-821-5399

公司网站:www.noah-fund.com

72) 深圳新兰德

注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#

办公地址:北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 16 层

法定代表人:杨懿

联系人:张燕

电话:010-83363099

传真:010-83363010

客户服务电话:400-166-1188

公司网站: http://8.jrj.com.cn

73) 数米基金

注册地址:杭州市余杭区仓前街文一西路 1218 号 1 栋 202 室

办公地址:浙江省杭州市西湖区黄龙时代广场 B 座 6 楼

法定代表人:陈柏青

联系人:韩爱彬

联系电话:0571-81137494

客户服务电话:4000-766-123

传真:0571-26697013

网址:http://www.fund123.cn/

74) 天天基金

注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层

办公地址:上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 7 楼

法定代表人:其实

联系人:潘世友

28
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联系电话:021-54509998

客户服务电话:400-1818-188

传真:021-64385308

网址:www.1234567.com.cn

75) 同花顺

注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室

办公地址:浙江省杭州市西湖区翠柏路 7 号电子商务产业园 2 号楼 2 楼

法定代表人:凌顺平

联系人:吴强

联系电话:0571-88911818

客户服务电话:4008-773-772

传真:0571-86800423

网址:www.5ifund.com

76) 万银财富

注册地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 A 座 3201

办公地址:北京市朝阳区望京浦项中心 A 座 9 层 04-08

法定代表人:王斐

联系人:付少帅

电话:010-59497361

传真:010-64788016

客服电话:400-059-8888

公司网站: http://www.wy-fund.com

77) 一路财富

注册地址:北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C 座 702

办公地址:北京市西城区阜成门外大街 2 号新世界广场 A 座 2208

法定代表人:吴雪秀

联系人:刘栋栋

电话:010-88312877

传真:010-88312099

客户服务电话:400-001-1566

29
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公司网站:www.yilucaifu.com

78) 宜投基金销售

注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路鲤鱼门街 1 号前海深港合作区管理局综合

办公楼 A 栋 201 室

办公地址:深圳市福田区金田路 2028 号皇岗商务中心 2405

法定代表人:华建强

联系人:刘娜

电话:0755-23919658

传真:0755-88603185

客户服务电话:4008-955-811

公司网站:www.yitfund.com

79) 盈米财富

注册地址:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491

办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 1201-1203 室

法定代表人:肖雯

联系人:黄敏嫦

电话:020-89629019

传真:020-89629011

客户服务电话:020-89629066

公司网站:www.yingmi.cn

80) 展恒基金

注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号

办公地址:北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 2 层

法定代表人:闫振杰

联系人:王琳

联系电话:010-62020088

客户服务电话:400-888-6661

传真:010-62020355

网址: www.myfund.com

81) 中信建投期货

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注册地址:重庆市渝中区中山三路 107 号上站大楼平街 11-B,名义层 11-A,8-B4,9-B、

C

办公地址:重庆市渝中区中山三路 107 号皇冠大厦 11 楼

法定代表人:彭文德

联系人:刘芸

电话:023-86769637

传真:023-86769629

客户服务电话:400-8877-780

公司网站:www.cfc108.com

82) 众禄金融

注册地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼

办公地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼

法定代表人: 薛峰

联系人:童彩平

电话:0755-33227950

传真:0755-33227951

客户服务电话:4006-788-887

公司网站: www.zlfund.cn www.jjmmw.com

2、场内销售机构

本基金办理场内认购业务的销售机构为深圳证券交易所内具有基金销售业务资格的会

员单位,详见《基金份额发售公告》。本基金认购期结束前获得基金销售业务资格的深圳证

券交易所会员单位也可代理本基金场内发售。

3、基金管理人可根据情况变更或增减销售机构,并予以公告。


(二)基金登记结算机构

名称:中国证券登记结算有限责任公司

注册地址:北京市西城区太平桥大街 17 号

办公地址:北京市西城区太平桥大街 17 号

法定代表人:周明



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电话:(010) 50938888

传真:(010) 50938907

联系人:周莉


(三)出具法律意见书的律师事务所

律师事务所:上海市通力律师事务所

地址:上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 19 楼

负责人:韩炯

电话:(021)31358666

传真:(021)31358600

经办律师:吕红、安冬

联系人:安冬


(四)审计基金财产的会计师事务所

1、本基金的法定验资机构

会计师事务所:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)

主要经营场所:北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室

执行事务合伙人:Ng Albert Kong Ping 吴港平

电话:(010)58153000

传真:(010)85188298

经办注册会计师:昌华、熊姝英

联系人:许建辉

2、本基金的年度财务报表及其他规定事项的审计机构

会计师事务所:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)

住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼

办公地址:上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼

首席合伙人:李丹

电话:(021)23238888

传真:(021)23238800



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经办注册会计师:陈玲、沈兆杰

联系人:沈兆杰



四、基金的名称

易方达银行指数分级证券投资基金



五、基金的类型

契约型开放式股票型基金、指数型基金、分级基金



六、基金的投资目标

紧密跟踪业绩比较基准,追求跟踪偏离度及跟踪误差最小化。



七、基金的投资方向

本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票(包

括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、权证等权益类品种,国债、央行

票据、金融债、企业债、公司债、中期票据、短期融资券、可转换债券(含分离型可转换

债券)、资产支持证券、债券回购、银行存款等固定收益类品种,股指期货以及法律法规或

中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会的相关规定)。

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,本基金可将其纳入投资范围,其

投资原则及投资比例按法律法规或监管机构的相关规定执行。

基金的投资组合比例为:股票投资比例不低于基金资产的 90%,其中投资于标的指数

成份股和备选成份股的资产不低于非现金基金资产的 80%;在扣除股指期货合约需缴纳的

交易保证金后,现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产的 5%。

若法律法规的相关规定发生变更或监管机构允许,基金管理人可对上述资产配置比例

进行调整。




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八、基金的投资策略

1、资产配置策略

本基金的投资比例范围为,股票投资比例不低于基金资产的 90%。其中投资于标的指

数成份股和备选成份股的资产不低于非现金基金资产的 80%;在扣除股指期货合约需缴纳

的交易保证金后,现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产的 5%。基金管理

人将综合考虑市场情况、基金资产的流动性要求及投资比例限制等因素,确定股票、债券

等资产的具体配置比例。本基金力争将年化跟踪误差控制在 4%以内,日跟踪偏离度绝对值

的平均值控制在 0.35%以内。

2、权益类品种投资策略

(1)股票投资策略

本基金主要采取完全复制法,即完全按照标的指数的成份股组成及其权重构建基金股

票投资组合,并根据标的指数成份股及其权重的变动进行相应调整。但在因特殊情形导致

基金无法完全投资于标的指数成份股时,基金管理人可采取其他指数投资技术适当调整基

金投资组合,以达到紧密跟踪标的指数的目的。特殊情形包括但不限于:

① 法律法规的限制;

② 标的指数成份股流动性严重不足;

③ 标的指数的成份股票长期停牌;

④ 标的指数成份股进行配股或增发;

⑤ 标的指数成份股派发现金股息;

⑥ 其他可能严重限制本基金跟踪标的指数的合理原因等。

(2)股票组合的动态调整

在基金运作过程中,当发生以下情况时,基金管理人可对投资组合进行调整:

① 指数编制方法发生变更。基金管理人将评估指数编制方法变更对指数成份股及权

重的影响,适时进行投资组合调整;

② 指数成份股定期或临时调整。基金管理人将根据指数成份股调整方案,判断指数

成份股调整对投资组合的影响,在此基础上确定组合调整策略;

③ 标的指数成份股出现股本变化、增发、配股、派发现金股息等情形。基金管理人

将密切关注这些情形对指数的影响,并据此确定相应的投资组合调整策略;



34
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④ 基金发生申购赎回等影响跟踪效果的情形。基金管理人将分析这些情形对跟踪效

果的影响,据此对投资组合进行相应调整。

⑤ 法律法规限制、股票流动性不足、股票停牌等因素导致基金无法根据指数建立组

合。基金管理人可根据市场情况,以跟踪误差最小化为原则对投资组合进行调整。

3、金融衍生品的投资策略

(1) 权证投资策略

权证为本基金辅助性投资工具。权证的投资原则为有利于基金资产增值、控制风险、

实现保值和锁定收益。

(2) 股指期货投资策略

本基金将根据风险管理的原则,主要选择流动性好、交易活跃的股指期货合约进行交

易,以降低股票仓位调整的交易成本,提高投资效率,从而更好地跟踪标的指数,实现投

资目标。

4、其他

未来,随着市场的发展和基金管理运作的需要,基金管理人可以在不改变投资目标的

前提下,遵循法律法规的规定,相应调整或更新投资策略,并在招募说明书更新中公告。



九、基金的业绩比较基准

中证银行指数收益率×95%+活期存款利率(税后)×5%。



十、基金的风险收益特征

本基金为股票基金,主要采用完全复制策略跟踪标的指数的表现,其风险收益特征与

标的指数相似。长期而言,其风险收益水平高于混合基金、债券基金和货币市场基金。

此外,从投资者具体持有的基金份额来看,由于基金收益分级的安排, A 类份额的预

期收益和预期风险低于基础份额;B 类份额的预期收益和预期风险高于基础份额。



十一、基金的投资组合报告(未经审计)

本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重


35
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大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

本基金的托管人交通银行股份有限公司根据本基金合同的规定,复核了本报告的内容,

保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

本投资组合报告有关数据的期间为 2015 年 7 月 1 日至 2015 年 9 月 30 日。

1、报告期末基金资产组合情况

占基金总资产的
序号 项目 金额(元)
比例(%)

1 权益投资 177,181,822.04 93.40

其中:股票 177,181,822.04 93.40

2 固定收益投资 - -

其中:债券 - -

资产支持证券 - -

3 贵金属投资 - -

4 金融衍生品投资 - -

5 买入返售金融资产 - -

其中:买断式回购的买入返售金融资产 - -

6 银行存款和结算备付金合计 12,281,776.18 6.47

7 其他资产 244,241.98 0.13

8 合计 189,707,840.20 100.00

2、报告期末按行业分类的股票投资组合

占基金资产净值比
代码 行业类别 公允价值(元)
例(%)

A 农、林、牧、渔业 - -

B 采矿业 - -

C 制造业 - -

D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - -

E 建筑业 - -

F 批发和零售业 - -

G 交通运输、仓储和邮政业 - -

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H 住宿和餐饮业 - -

I 信息传输、软件和信息技术服务业 - -

J 金融业 177,181,822.04 95.02

K 房地产业 - -

L 租赁和商务服务业 - -

M 科学研究和技术服务业 - -

N 水利、环境和公共设施管理业 - -

O 居民服务、修理和其他服务业 - -

P 教育 - -

Q 卫生和社会工作 - -

R 文化、体育和娱乐业 - -

S 综合 - -

合计 177,181,822.04 95.02
3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

占基金资产净
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)
值比例(%)
1 600036 招商银行 1,631,651 28,994,438.27 15.55
2 600016 民生银行 3,142,722 26,556,000.90 14.24
3 600000 浦发银行 1,190,324 19,795,088.12 10.62
4 601166 兴业银行 1,215,684 17,700,359.04 9.49
5 601328 交通银行 2,087,088 12,689,495.04 6.80
6 601398 工商银行 2,580,498 11,147,751.36 5.98
7 601169 北京银行 1,078,111 9,282,535.71 4.98
8 601988 中国银行 2,465,550 9,171,846.00 4.92
9 601288 农业银行 2,814,447 8,527,774.41 4.57
10 601818 光大银行 2,181,337 8,463,587.56 4.54
4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合

本基金本报告期末未持有债券。

5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

本基金本报告期末未持有债券。

6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。

7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

本基金本报告期末未持有贵金属。

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8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证。

9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

本基金本报告期末未投资股指期货。

10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

本基金本报告期末未投资国债期货。

11、投资组合报告附注

(1)根据银监会上海监管局网站 2014 年 10 月 8 日发布的《中国银行业监督管理委员

会上海监管局行政处罚决定书》,兴业银行股份有限公司信用卡中心因存在违法违规行为,

被责令改正,并处罚款人民币三十万元。

根据银监会上海监管局网站 2014 年 10 月 10 日发布的《中国银行业监督管理委员会上

海监管局行政处罚决定书》,上海浦东发展银行股份有限公司信用卡中心因存在违法违规行

为,被责令改正,并处罚款人民币二十万元。

根据银监会上海监管局网站 2014 年 10 月 9 日发布的《中国银行业监督管理委员会上

海监管局行政处罚决定书》,交通银行股份有限公司太平洋信用卡中心因存在违法违规行为,

被责令改正,并处罚款人民币三十万元。

根据银监会上海监管局网站 2014 年 10 月 8 日发布的《中国银行业监督管理委员会上

海监管局行政处罚决定书》,中国工商银行股份有限公司上海市分行因存在违法违规行为,

被责令改正,并处罚款人民币三十万元。

根据银监会上海监管局网站 2014 年 10 月 8 日发布的《中国银行业监督管理委员会上

海监管局行政处罚决定书》,中国民生银行股份有限公司上海分行因存在违法违规行为,被

责令改正,并处罚款人民币五十万元。

根据银监会上海监管局网站 2014 年 10 月 13 日发布的《中国银行业监督管理委员会上

海监管局行政处罚决定书》,中国银行股份有限公司上海市分行因存在违法违规行为,被责

令改正,并处罚款人民币五十万元。

在上述公告公布后,本基金管理人对上述六家上市公司进行了进一步了解和分析,认

为上述处罚不会对兴业银行、浦发银行、交通银行、工商银行、民生银行及中国银行的投

资价值构成实质性负面影响,因此本基金管理人对上述六家上市公司的投资判断未发生改

变。

除兴业银行、浦发银行、交通银行、工商银行、民生银行及中国银行外,本基金投资

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的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受

到公开谴责、处罚的情形。

(2)本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。

(3)其他各项资产构成

序号 名称 金额(元)

1 存出保证金 150,670.63

2 应收证券清算款 -

3 应收股利 -

4 应收利息 2,066.01

5 应收申购款 62,191.90

6 其他应收款 -

7 待摊费用 29,313.44

8 其他 -

9 合计 244,241.98

(4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

(5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。



十二、基金的业绩

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保

证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,

投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

本基金合同生效日为 2015 年 6 月 3 日,基金合同生效以来(截至 2015 年 9 月 30 日)

的投资业绩及与同期基准的比较如下表所示:
净值增长 业绩比较基
净值增长 业绩比较基
阶段 率标准差 准收益率标 (1)-(3) (2)-(4)
率(1) 准收益率(3)
(2) 准差(4)
基 金 合 同 生 效 -21.66% 2.85% -17.40% 3.03% -4.26% -0.18%


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日至 2015 年 9
月 30 日



十三、费用概览

(一)与基金运作相关的费用

1、基金费用的种类

(1)基金管理人的管理费;

(2)基金托管人的托管费;

(3)基金上市初费和年费;

(4)《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;

(5)《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费;

(6)基金份额持有人大会费用;

(7)基金的证券交易费用;

(8)基金的银行汇划费用;

(9)标的指数许可使用费

(10)证券账户开户费用、账户维护费用;

(11)按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。

2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式

(1)基金管理人的管理费

本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.0%年费率计提。管理费的计算方法如下:

H=E×1.0%÷当年天数

H 为每日应计提的基金管理费

E 为前一日的基金资产净值

基金管理费每日计提,按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数

据,自动在月初 5 个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付,基金管理人无需再出

具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日等,支付日期顺延。费用自动扣划后,基金管

理人应进行核对,如发现数据不符,及时联系基金托管人协商解决。

(2)基金托管人的托管费

本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.22%的年费率计提。托管费的计算方法如

40
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下:

H=E×0.22%÷当年天数

H 为每日应计提的基金托管费

E 为前一日的基金资产净值

基金托管费每日计提,按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数

据,自动在月初 5 个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付,基金管理人无需再出

具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日等,支付日期顺延。费用自动扣划后,基金管

理人应进行核对,如发现数据不符,及时联系基金托管人协商解决。

(3)标的指数许可使用费

《基金合同》生效后的标的指数许可使用费按照基金管理人与中证指数有限公司签署

的指数使用许可协议的约定,从基金财产中向中证指数有限公司支付。标的指数许可使用

费按前一日基金资产净值 0.02%的年费率计提。具体计算方法如下:

H=E×0.02%÷当年天数

H 为每日应付的指数许可使用费

E 为本基金前一日基金资产净值

指数许可使用费每日计提,逐日累计。标的指数许可使用费的收取下限为每季度人民

币伍万元(50,000),计费期间不足一季度的,根据实际天数按比例计算。

如果指数许可使用费的计算方法或费率发生调整,本基金将采用调整后的方法或费率

计算指数许可使用费。基金管理人应及时按照《信息披露管理办法》的规定在指定媒介进

行公告,此项调整无须召开基金份额持有人大会审议。

(4)除管理费、托管费和标的指数许可使用费之外的基金费用,根据有关法规及相应

协议规定,按费用实际支出金额列入当期费用。

3、不列入基金费用的项目

下列费用不列入基金费用:

(1)基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产

的损失;

(2)基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;

(3)《基金合同》生效前的相关费用;

(4)其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。

4、费用调整

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 易方达银行指数分级证券投资基金更新的招募说明书摘要


基金管理人和基金托管人协商一致后,可按照基金发展情况,并根据法律法规规定和

《基金合同》约定调整基金管理费率、基金托管费率等相关费率。


(二)与基金销售有关的费用

1、申购费

(1)申购费率

本基金对通过基金管理人直销中心申购的特定投资群体与除此之外的其他投资者实施

差别的申购费率,对通过直销中心申购的特定投资群体实施特定申购费率。特定投资群体

指全国社会保障基金、依法设立的基本养老保险基金、依法制定的企业年金计划筹集的资

金及其投资运营收益形成的企业补充养老保险基金(包括企业年金单一计划以及集合计划),

以及可以投资基金的其他社会保险基金。如将来出现可以投资基金的住房公积金、享受税

收优惠的个人养老账户、经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型,基金管理人可将

其纳入特定投资群体范围。

1)场外基础份额的申购费率

特定申购费率仅适用于通过基金管理人直销中心、以场外方式申购的特定投资群体。

申购金额(元) 特定申购费率(特定投资群体) 申购费率(其他投资者)

M<100 万 0.10% 1.0%

100 万≤M<200 万 0.06% 0.6%

200 万≤M<500 万 0.03% 0.3%

M≥500 万 按笔固定收取 1,000 元/笔

2)场内基础份额的申购费率比照场外其他投资者(非特定投资群体)的申购费率执行。

(2)申购费的收取方式和用途

在申购费按金额分档的情况下,如果投资者多次申购,申购费适用单笔申购金额所对

应的费率。

(3)申购份额的计算

当申购费用适用比例费率时,申购份额的计算方法如下:

净申购金额=申购金额/(1+申购费率)

申购费用=申购金额-净申购金额

申购份额=净申购金额/T 日基础份额基金份额净值


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当申购费用为固定金额时,申购份额的计算方法如下:

申购费用=固定金额

净申购金额=申购金额-申购费用

申购份额=净申购金额/T 日基础份额基金份额净值

申购费用以四舍五入方式保留到小数点后两位。通过场外方式进行申购的,申购份额

计算结果按四舍五入方法,保留到小数点后两位,由此误差产生的收益或损失由基金财产

承担;通过场内方式进行申购的,申购份额计算结果采用截尾法保留至整数位,不足 1 份

部分对应的申购资金将返还给投资者。

2、赎回费

(1)赎回费率

1)场外基础份额的赎回费率如下:

持有期限(天) 赎回费率

0-364 0.50%

365-729 0.25%

730 及以上 0.00%

2)场内基础份额的赎回费率为固定赎回费率 0.5%。

(2)赎回费的收取方式和用途

赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,在基金份额持有人赎回基金份额时

收取。赎回费总额的 25%归基金财产,其余用于支付登记结算费等其他相关手续费。

(3)赎回金额的计算

投资者在赎回基金份额时需缴纳一定的赎回费用。计算公式如下:

赎回费=赎回份额×T 日基金份额净值×赎回费率

赎回金额=赎回份额×T 日基金份额净值-赎回费

赎回金额单位为元,计算结果按四舍五入方法,保留到小数点后两位,由此产生的收

益或损失由基金财产享有或承担。

3、转换费率

基金转换费由基金份额持有人承担,由转出基金赎回费用及基金申购补差费用构成,

其中赎回费用按照基金合同、更新的招募说明书及最新的相关公告约定的比例归入基金财

产,其余部分用于支付注册登记费等相关手续费,具体实施办法和转换费率详见相关公告。



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转换费用以人民币元为单位,计算结果按照四舍五入方法,保留小数点后两位。
4、投资者通过本公司网上交易系统(www.efunds.com.cn)进行申购、赎回和转换的
交易费率,请具体参照我公司网站上的相关说明。
5、基金管理人可以在基金合同规定的范围内调整上述费率。上述费率如发生变更,基
金管理人应按照《信息披露办法》或其他相关规定于新的费率实施前在至少一种指定媒体
公告。
6、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情况下根据市场情况制定
基金促销计划,针对基金投资者定期和不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间,
基金管理人可以适当调低基金销售费率,或针对特定渠道、特定投资群体开展有差别的费
率优惠活动。



十四、对招募说明书更新部分的说明

本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金信息披露管理
办法》等有关法律法规及《易方达银行指数分级券投资基金基金合同》,结合本基金管理人
对本基金实施的投资管理活动,对 2015 年 5 月 13 日刊登的本基金的招募说明书进行了更
新,主要更新的内容如下:
1、在“三、基金管理人”部分,更新了部分内容。
2、在“四、基金托管人”部分,根据最新资料进行了更新。
3、在“五、相关服务机构”部分,更新了基金份额销售机构、会计师事务所的信息。
4、在“七、基金的募集“部分,更新了部分内容,并概述了基金的募集情况。
5、更新了“八、基金合同的生效”部分的内容,概述了基金合同生效的情况。
6、在“九、基金份额的上市交易“的部分,更新了部分内容。
7、在“十、基金份额的申购、赎回”的部分,更新了部分内容。
8、在“十二、基金份额的配对转换”的部分,更新了部分内容。
9、在“十四、基金的投资”部分,补充了本基金 2015 年第 3 季度投资组合报告的内
容。
10、增加了“十五、基金的业绩”部分,补充了基金合同生效以来的投资业绩数据,
并相应调整其他部分的序号。
11、在“十九、 基金的费用与税收”部分,更新了部分内容。
12、在“二十三、风险揭示”部分,更新了部分内容。
13、在“二十六、基金托管协议的内容摘要”部分,更新了部分内容。
14、在“二十八、其他应披露事项”部分,根据相关公告的内容进行了补充。



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易方达基金管理有限公司

2016 年 1 月 16 日




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