博时卓越品牌混合型证券投资基金(LOF)
2016 年第 3 季度报告
2016 年 9 月 30 日
基金管理人：博时基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
报告送出日期：二〇一六年十月二十四日
博时卓越品牌混合型证券投资基金(LOF)2016 年第 3 季度报告
§1 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或
重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2016 年 10 月
21 日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不
存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基
金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应
仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2016 年 7 月 1 日起至 9 月 30 日止。
§2 基金产品概况
基金简称 博时卓越品牌混合(LOF)
场内简称 博时卓越
基金主代码 160512
交易代码 160512
基金运作方式 契约型上市开放式
基金合同生效日 2011 年 4 月 22 日
报告期末基金份额总额 392,566,711.68 份
投资目标
本基金主要通过投资于 A 股市场经过严格筛选的具有投资价值的
品牌上市公司的股票，力争通过主动操作，获取较长期限内的资
本增值和资本利得。
投资策略
在大类资产配置上，本基金强调通过自上而下的宏观分析与自下
而上的行业、公司分析和估值分析有机结合进行前瞻性的决策。
业绩比较基准 沪深 300 指数收益率×80%+中证全债指数收益率×20%
风险收益特征
本基金为混合型基金，预期风险和预期收益高于货币市场基金、
债券型基金，低于股票型基金，属于证券投资基金中的中高风险
/收益品种。
基金管理人 博时基金管理有限公司
基金托管人 中国工商银行股份有限公司
§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要财务指标
1
博时卓越品牌混合型证券投资基金(LOF)2016 年第 3 季度报告
单位：人民币元
主要财务指标
报告期
(2016 年 7 月 1 日-2016 年 9 月 30 日)
1.本期已实现收益 43,290,157.36
2.本期利润 59,611,181.39
3.加权平均基金份额本期利润 0.1977
4.期末基金资产净值 869,265,947.61
5.期末基金份额净值 2.214
注：本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣
除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于
所列数字。
3.2 基金净值表现
3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
净值增长
率①
净值增长
率标准差
②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①-③ ②-④
过去三个月 10.92% 1.09% 2.99% 0.64% 7.93% 0.45%
3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益
率变动的比较
§4 管理人报告
4.1 基金经理(或基金经理小组)简介
任本基金的基金经理期限
姓名 职务
任职日期 离任日期
证券从业年
限
说明
周志超
基金经
理
2016-03-29 - 10.2
2003 年起先后在诺安基金、
信达澳银基金、广发基金、
摩根士丹利华鑫基金工作。
2015 年加入博时基金管理有
限公司，现任博时卓越品牌
混合(LOF)基金兼博时沪港
2
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深优质企业混合基金的基金
经理。
兰乔
基金经
理
2015-12-23 - 6.2
2010 年从清华大学硕士研究
生毕业后加入博时基金管理
有限公司。历任研究员、高
级研究员、资深研究员、基
金经理助理、资本品组组长。
现任博时回报混合基金兼博
时卓越品牌混合(LOF)基金、
博时工业 4.0 主题股票基金
的基金经理。
注：上述任职日期、离任日期根据本基金管理人对外披露的任免日期填写。证券从业的含义遵
从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
在本报告期内，本基金管理人严格遵循了《中华人民共和国证券投资基金法》及
其各项实施细则、本基金基金合同和其他相关法律法规的规定，并本着诚实信用、勤
勉尽责、取信于市场、取信于社会的原则管理和运用基金资产，为基金持有人谋求最
大利益。本报告期内，由于证券市场波动等原因，本基金曾出现个别投资监控指标超
标的情况，基金管理人在规定期限内进行了调整，对基金份额持有人利益未造成损害。
4.3 公平交易专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
报告期内，本基金管理人严格执行了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导
意见》和公司制定的公平交易相关制度。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
报告期内未发现本基金存在异常交易行为。
4.4 报告期内基金投资策略和运作分析
A、大类资产配置：
①股票资产配置——报告期内，本基金坚持“价值投资、精选个股”的投资策略。
②债券资产配置——报告期内，本基金未配置债券资产。
B、二级资产配置：
股票资产配置——本报告期，本基金坚持“价值投资、精选个股”的策略。重点
持有低估值或者转型预期较为强烈（且估值合理）的个股，持仓以造纸轻工、能源、
纺织服装、高端制造业为主。
3
博时卓越品牌混合型证券投资基金(LOF)2016 年第 3 季度报告
C、报告期股票操作回顾：
3 季度股市略有分化，与以往不同的是，这次的分化表现为蓝筹股强成长股弱。
3 季度上证综指上涨 2.46%，深证成指上涨 0.73%，创业板下跌 3.5%，两市上涨股票
1594 只，占总数比例超过 55%，涨幅超过 20%的股票 402 只，占比 11.47%。
个股方面，3 季度以 PPP、环保、光通信、国企改革、自贸区等板块表现最为亮眼，
以稀土永磁、区块链、北斗、新能源汽车、OLED 等板块表现较差。综合来看，A 股不
断地上演旧概念没落、新概念接力的轮动格局。
本基金 3 季度继续坚持价值投资的理念，主要持仓为低估值、中小市值的成长股，
远离市场热点，仓位继续保持高位。由于市场整体向上，我的重仓股也有一定的补涨
需求，加上仓位较高，业绩表现较好，净值排名进入前 1/10。
4.5 报告期内基金的业绩表现
截至 2016 年 9 月 30 日，本基金份额净值为 2.214 元，累计份额净值为 2.380 元，
报告期内净值增长率为 10.92%，同期业绩基准涨幅为 2.99%。
4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明
无。
§5 投资组合报告
5.1 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元)
占基金总资产的比
例(%)
1 权益投资 819,682,035.67 92.46
其中：股票 819,682,035.67 92.46
2 固定收益投资 - -其中：债券 - -资产支持证券 - -3 贵金属投资 - -4 金融衍生品投资 - -5 买入返售金融资产 - -其中：买断式回购的买入返售金
融资产
- -6 银行存款和结算备付金合计 64,446,140.27 7.27
7 其他各项资产 2,434,974.07 0.27
8 合计 886,563,150.01 100.00
5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
4
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代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值
比例（％）
A 农、林、牧、渔业 - -B 采矿业 - -C 制造业 574,350,035.67 66.07
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 84,753,000.00 9.75
E 建筑业 - -F 批发和零售业 82,579,000.00 9.50
G 交通运输、仓储和邮政业 - -H 住宿和餐饮业 - -I 信息传输、软件和信息技术服务业 - -J 金融业 - -K 房地产业 - -L 租赁和商务服务业 - -M 科学研究和技术服务业 78,000,000.00 8.97
N 水利、环境和公共设施管理业 - -O 居民服务、修理和其他服务业 - -P 教育 - -Q 卫生和社会工作 - -R 文化、体育和娱乐业 - -S 综合 - -合计 819,682,035.67 94.30
5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)
占基金资产净
值比例(％)
1 000488 晨鸣纸业 9,500,000 87,115,000.00 10.02
2 600856 中天能源 7,300,000 84,753,000.00 9.75
3 002394 联发股份 5,000,000 84,200,000.00 9.69
4 600382 广东明珠 4,700,000 82,579,000.00 9.50
5 002662 京威股份 5,300,000 78,970,000.00 9.08
6 002398 建研集团 6,000,000 78,000,000.00 8.97
7 000910 大亚科技 4,100,000 77,408,000.00 8.90
8 002611 东方精工 4,205,891 68,850,435.67 7.92
9 601566 九牧王 4,000,000 61,200,000.00 7.04
10 300135 宝利国际 5,000,000 25,650,000.00 2.95
5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投
资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
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博时卓越品牌混合型证券投资基金(LOF)2016 年第 3 季度报告
本基金本报告期末未持有贵金属投资。
5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
本基金本报告期末未投资股指期货交易。
5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
5.10.1 本期国债期货投资政策
根据本基金基金合同，本基金不能投资于国债期货。
5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未投资国债期货交易。
5.11 投资组合报告附注
5.11.1 本报告期内，本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调
查的情况。
5.11.2 基金投资的前十名股票中，没有投资超出基金合同规定备选股票库之外的
股票。
5.11.3 其他资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 357,370.05
2 应收证券清算款 -3 应收股利 -4 应收利息 17,127.86
5 应收申购款 2,060,476.16
6 其他应收款 -7 待摊费用 -8 其他 -9 合计 2,434,974.07
5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
报告期末本基金未持有处于转股期的可转换债券。
5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
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博时卓越品牌混合型证券投资基金(LOF)2016 年第 3 季度报告
§6 开放式基金份额变动
单位：份
本报告期期初基金份额总额 251,840,423.31
报告期基金总申购份额 179,269,933.36
减：报告期基金总赎回份额 38,543,644.99
报告期基金拆分变动份额 -本报告期期末基金份额总额 392,566,711.68
§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况
7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况
基金管理人未持有本基金。
7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细
报告期内基金管理人未发生运用固有资金申购、赎回或者买卖本基金的情况。
§8 影响投资者决策的其他重要信息
博时基金管理有限公司是中国内地首批成立的五家基金管理公司之一。“为国民
创造财富”是博时的使命。博时的投资理念是“做投资价值的发现者”。截至 2016 年
9 月 30 日，博时基金公司共管理 138 只开放式基金，并受全国社会保障基金理事会委
托管理部分社保基金，以及多个企业年金账户，管理资产总规模约为 5,359.54 亿元人
民币，其中公募基金规模约 2,912.48 亿元人民币，累计分红约 738.04 亿元人民币，
是目前我国资产管理规模最大的基金公司之一，养老金资产管理规模在同业中名列前
茅。
1、 基金业绩
根据银河证券基金研究中心统计，2016 年三季度，博时旗下基金业绩依然领先。
截至 9 月 30 日，权益类方面，标准指数股票型基金中，博时中证淘金大数据
100 指数基金、博时中证银行指数分级，今年以来净值增长率在同类型 316 只基金中排
名前 10；偏股型基金里，博时行业轮动基金、博时主题行业混合基金，今年以来净值
增长率在同类 372 只基金中排名前 20；灵活配置型基金中，博时灵活配置混合 A，今
年以来净值增长率在同类排名前 1/10；保本型基金中，博时招财一号大数据保本混合，
今年以来净值增长率在同类排名前 1/4；绝对收益目标基金中，博时新财富混合基金今
年以来净值增长率为 5.36%，在同类 165 只基金中排名前 1/7。
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黄金基金中，博时黄金 ETF（D 类)今年以来净值增长率为 28.42%，在同类 8 只基
金中排名第一。
固定收益方面，标准债券型基金中，博时双月薪定期支付债券、博时月月薪定期
支付债券，今年以来净值增长率分别为 6.91%、5.23%，在同类型 61 只基金中分别第二
和第五，博时信用债纯债排名前 1/9；普通债券型基金里，稳健回报债券（LOF）今年
以来净值增长率在同类排名前 1/4；货币市场基金里，博时外服货币，今年以来净值增
长率在同类 194 只排名第五；封闭式标准债券基金中，博时安丰 18 个月定开债今年以
来净值增长率在同类排名前 1/4。
QDII 基金方面，博时亚洲票息，今年以来至 9 月 30 日净值增长 9.98%，在同类
QDII 债券基金 11 只中排名前 1/2。
2、其他大事件
2016 年 8 月 5 日，由 21 世纪经济报道主办的“2016 深港通论坛暨 '金帆
奖'系列颁奖礼上，博时一举斩获 2016 年综合实力十强基金公司奖、2016 年互联网突
出表现奖、2016 年 ABS 最具实力管理人奖（博时资本）三项大奖。
§9 备查文件目录
9.1 备查文件目录
9.1.1 中国证监会批准博时卓越品牌混合型证券投资基金（LOF）设立的文件
9.1.2《博时卓越品牌混合型证券投资基金（LOF）基金合同》
9.1.3《博时卓越品牌混合型证券投资基金（LOF）托管协议》
9.1.4 基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程
9.1.5 博时卓越品牌混合型证券投资基金（LOF）各年度审计报告正本
9.1.6 报告期内博时卓越品牌混合型证券投资基金（LOF）在指定报刊上各项公告
的原稿
9.2 存放地点
基金管理人、基金托管人处
9.3 查阅方式
投资者可在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件
投资者对本报告书如有疑问，可咨询本基金管理人博时基金管理有限公司
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博时卓越品牌混合型证券投资基金(LOF)2016 年第 3 季度报告
博时一线通：95105568（免长途话费）
博时基金管理有限公司
二〇一六年十月二十四日
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