泰达宏利价值优化型成长类行业证券投资基金周期类行业证券投资基金、稳定类行业证券投资基金更新招募说明书(摘要)
重要提示
泰达宏利价值优化型成长类行业证券投资基金、周期类行业证券投资基金、稳定类行业证券投资基金于2003年2月13日获中国证监会证监基金字【2003】21号文批准募集,基金合同于2003 年4 月25 日正式生效。
本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
投资有风险,投资人认购(或申购)本基金时应认真阅读本招募说明书。
基金的过往业绩并不预示本基金的未来表现。
本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证本基金一定盈利,也不保证最低收益。
本摘要根据本基金的基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其它有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。
本更新招募说明书已经本基金托管人交通银行股份有限公司复核,所载内容截止日为2012年10月25日,有关财务数据和净值表现截止日为2012年9月30日。财务数据未经审计。
一、基金管理人
(一)基金管理人概况
公司名称:泰达宏利基金管理有限公司
成立日期:2002年6月6日
注册地址:北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心南楼三层
办公地址:北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心南楼三层
法定代表人:刘惠文
组织形式:有限责任公司
联系电话:010-66577605
联系人:苗广斌
注册资本:1.8亿元人民币
股权结构:北方国际信托股份有限公司:51% 宏利资产管理(香港)有限公司:49%。
(二)主要人员情况
1、董事会成员
刘惠文先生,董事长。毕业于吉林大学经济系,经济学学士学位,高级经济师。1996年至2001年任天津泰达集团有限公司总经理。2001年至2006年担任天津泰达投资控股有限公司董事长兼总经理。2006年至2010年任天津泰达投资控股有限公司董事长。2010年起任天津市泰达国际控股(集团)有限公司董事长。兼任渤海财产保险股份有限公司董事长、北方信托国际投资股份有限公司董事长,渤海银行股份有限公司董事、渤海证券有限公司董事等职。
刘振宇先生,董事。毕业于天津师范大学和南开大学,拥有法学学士学位和经济学博士学位,律师、经济师。2000年至2002年任天津泰达集团有限公司投资部副部长。2002年至2008年任天津泰达投资控股有限公司资产管理部经理。2008年任天津市泰达国际控股(集团)有限公司总经理助理。2010年起任天津市泰达国际控股(集团)有限公司副总经理。兼任恒安标准人寿保险有限公司董事、渤海财产保险股份有限公司董事等职。
孙泉先生,董事。拥有天津南开大学经济学学士和经济学硕士学位及美国芝加哥罗斯福大学工商管理硕士学位。1988年任职天津开发区信托投资公司,负责信贷和外汇管理工作 1989年任职天津开发区管理委员会政策研究室,负责区域发展、国企改革、对外合作政策的研究和制定工作 1997年任职天津经济技术开发区总公司企划部,负责企业发展战略研究和计划经营管理工作 2001年任职天津泰达投资控股公司资产管理部,负责泰达控股重组并购、资源整合、上市筹备和金融类、实业类企业的经营管理工作。现任天津泰达投资控股公司资产管理部经理,渤海产业基金投资管理公司、恒安标准人寿保险公司和天津钢管集团股份有限公司董事等职。
施德林(Marc Howard Sterling)先生,美国国籍,董事。心理学学士学位、法学博士学位及银行法硕士学位。施先生为宏利金融亚洲区行政副总裁,掌管宏利金融在中国和台湾的业务。施先生于亚洲从事金融服务业超过二十一年,其中在宏利工作十七年,五年则为专责有关金融服务的执业律师。施先生为宏利保险策划开拓中国、越南及澳门市场,并为宏利资产管理策划开拓中国及台湾市场。施先生分别自1993年及2000年管理宏利在中国及台湾业务,并于1999至2005年成功开拓及经营宏利在越南之业务。现任宏利金融亚洲区行政副总裁、中宏人寿保险有限公司董事长及宏利证券投资信托股份有限公司主席。
雷柏剛(Robert Allen Cook)先生,加拿大国籍,董事。毕业于加拿大多伦多大学及卡尔加里大学,持有金融学工商管理硕士学位。雷先生为宏利金融亚洲区高级行政副总裁兼总经理,并为宏利金融执行委员会成员。雷先生统领宏利金融于中国内地、香港、印尼、日本、马来西亚、菲律宾、新加坡、台湾、泰国、越南等地的业务发展。雷先生于2007年出任现职前曾担任美国保险业务部行政副总裁,掌管恒康人寿保险、恒康长期护理、恒康金融网络等业务单位。 雷先生服务宏利逾三十载,历任美国、加拿大、国际及企业业务部多项管理要职,曾驻多伦多、沃特卢、波士顿、英格兰等地,现常驻香港。雷先生于策略规划、保险及年金产品管理、销售、市场推广等领域均饶富经验。现任宏利金融亚洲区高级行政副总裁兼总经理、宏利国际控股有限公司总裁兼首席行政总监及宏利资产管理(香港)有限公司主席。
杜汶高先生,董事。毕业于美国卡内基美隆大学,持有数学及管理科学理学士学位,现为宏利资产管理(亚洲)总裁兼亚洲区主管及宏利资产管理(香港)有限公司董事,掌握亚洲及日本的投资事务,专责管理宏利于区内不断壮大的资产,并确保公司的投资业务符合监管规定。出任现职前,先生掌管宏利于亚洲区(香港除外)的投资事务。2001年至2004年,负责波士顿领导机构息差产品的开发工作。先生于2001年加入宏利,之前任职于一家环球评级机构,曾获派驻纽约、伦敦及悉尼担任杠杆融资及资产担保证券等不同部门的主管,拥有二十三年的资本市场经验。
汪丁丁先生,独立董事,毕业于北京师范学院数学系,中国科学院数学力学部理学硕士学位,1990年获夏威夷大学经济学博士学位。1984年至1998年先后担任中国科学院系统科学研究所助理研究员、美国东西方中心人口研究所访问学者、博士后研究员、香港大学经济与金融学院助理教授、德国杜依斯堡大学经济系客座教授、北京大学中国经济研究中心副教授及美国夏威夷大学经济系访问教授。目前担任北京大学及浙江大学教授,自2007年至今,担任东北财经大学“社会与行为”跨学科教育中心学术委员会主席兼主任。
周小明先生,独立董事。毕业于浙江大学法学院,中国政法大学法学硕士学位、民商法法学博士学位。1990年起先后任职于浙江大学、中国人民银行非银行金融机构监管司、君泽君律师事务所、安信信托投资股份有限公司。曾担任全国人大常委会财经委员会《信托法》、《证券投资基金法》起草小组成员、安信信托投资股份有限公司总裁。目前担任中国人民大学信托与基金研究所所长、君泽君律师事务所合伙人、清华大学法学院联合法律硕士导师、中国信托业协会培训与资格办公室副主任、《中国信托业发展报告》主编。
孔晓艳女士,独立董事,毕业于中山大学法律系,法学学士和法学硕士学位,一级律师。1993年至1997年任天津市对外经济律师事务所专职律师。1997年至1999年任香港Livasari&Co.律师行中国法律顾问。1999年至2004年任嘉德律师事务所专职律师、高级合伙人。2004年至今任嘉德恒时律师事务所专职律师、高级合伙人。兼全国第九届妇女代表、天津市第十一届、第十二届政协委员、天津市财政局和税务局特邀监察员、天津市津滨发展股份有限公司独立董事、天津律协金融业务委员会主任、中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员、天津仲裁委员会仲裁员、天津第五届、第六届律协常务理事。
范小云女士,独立董事,毕业于南开大学金融学系,经济学博士学位。毕业于南开大学金融学系,经济学博士学位。1997年至2005年历任南开大学金融学系讲师、副教授。2005年起任南开大学金融学系教授、副主任、国际金融研究中心主任。2001年至2005年担任《南开经济研究》副主编。目前为教育部哲学社会科学重大攻关项目首席专家,南开大学金融学系教授、副主任、国际金融研究中心主任 兼任中国金融学会理事、中国国际金融学会理事。
2、监事会成员
邢吉海先生,监事。毕业于天津干部管理学院财会专业,会计师。1995年至1997年任天津泰达国际酒店集团副总经理兼财务总监。1997年至2000年任职于天津经济开发区财政局。2000年至2001年任天津开发区总公司财务中心主任。2001年起任天津泰达投资控股有限公司监事、财务中心主任。兼任天津市泰达国际控股(集团)有限公司董事、渤海财产保险股份有限公司董事、天津泰达股份有限公司董事、天津津滨发展股份有限公司董事、天津滨海能源发展股份有限公司监事会主席等职。
李卓杰先生,监事。毕业于香港浸会大学,获得会计荣誉学位,美国CPA。 1993年在香港加入宏利金融,从1994年起负责中国业务拓展。1999-2001年间,李卓杰被任命为宏利金融越南公司副总经理,负责公司的保险管理与信息科技。 2004-2006年,担任中宏人寿保险有限公司北京分公司总经理一职。2005年,同时被任命为中宏保险副总经理。李卓杰负责宏利金融在中国大陆及台湾地区的业务拓展。除了在这些地区制定执行公司战略决策外,他还负责跟进国家政策,促进与政府及合作伙伴间的关系。 目前,李卓杰担任宏利环球管理顾问股份有限公司监察人(自2010年7月起)及正在筹建的安本智库保险经纪人股份有限公司董事长(自2011年3月起)一职。
王泉先生,监事。管理学学士、经济学硕士。2002年3月加入泰达宏利基金管理有限公司工作至今,历任基金运营部基金会计、基金运营部副总经理、基金运营部总经理。
3、总经理及其他高级管理人员
缪钧伟先生,总经理。毕业于复旦大学和香港城市大学,获得理学学士、经济学硕士和金融学博士学位 1998年10月至2003年2月任证监会基金部副处长 2003年3月至2006年8月任海富通基金管理有限公司副总经理。2007年2月起任泰达宏利基金管理有限公司总经理。
刘青山先生,副总经理兼投资总监。毕业于中国人民大学,获史学学士和管理学硕士。1997年就职于华夏证券基金部,参与筹建华夏基金管理公司,从事投资研究工作。2001年起参与筹建湘财合丰基金管理有限公司(泰达宏利基金管理有限公司前身)并工作至今,期间历任研究部负责人、基金经理、投资副总监,投资总监兼总经理助理。2006年11月起任泰达宏利基金管理有限公司副总经理兼投资总监。
傅国庆先生,副总经理。毕业于南开大学和美国罗斯福大学,获文学学士和工商管理硕士学位。1993年至2006年就职于北方国际信托股份有限公司,从事信托业务管理工作,期间曾任办公室主任、研发部经理、信托业务总部总经理、董事会秘书、以及公司副总经理。2006年9月起任泰达宏利基金管理有限公司财务总监。
张萍女士,督察长。毕业于中国人民大学和中国科学院,管理学和理学双硕士。先后任职于中信公司、毕马威国际会计师事务所等公司,从事财务管理和管理咨询工作。2002年起在嘉实基金管理有限公司工作,任监察稽核部副总监。2005年10月起任泰达宏利基金管理有限公司风险管理部总监。2006年11月起任泰达宏利基金管理有限公司督察长。
4、基金经理
(1)泰达成长基金:
梁辉先生,泰达成长基金基金经理,硕士。2002年3月起任职于泰达宏利基金管理有限公司,曾担任公司研究部行业研究员、基金经理助理、研究部总监、金融工程部总经理,现担任基金投资部总经理。自2011年4月起担任泰达成长基金基金经理。10年基金从业经验,具有证券从业资格、基金从业资格。
邓艺颖女士,泰达成长基金基金经理,金融学硕士。2004年5月至2005年4月就职于中国工商银行广东省分行公司业务部职员 2005年4月加盟泰达宏利基金管理有限公司,先后担任交易部交易员、固定收益部研究员、研究部总监业务助理兼研究员。自2011年6月起担任泰达成长基金基金经理。7年基金从业经验,具有基金从业资格。
该基金历任基金经理: 自2003年4月至2005年4月由刘青山先生担任基金经理。自2005年4月起至2008年8月由梁辉先生担任基金经理。自2008年8月起至2010年1月由王勇先生担任基金经理。2010年1月至2011年5月由李源女士担任基金经理。
(2)泰达周期基金:
刘金玉先生,泰达周期基金基金经理,管理学硕士。2002年9月至2003年12月就职于中国平安集团资产管理中心基金管理部任研究员 2003年12月至2009年12月就职于华夏基金管理有限公司任行业研究主管 2009年12月加入泰达宏利基金管理有限公司,担任研究部副总监。自2010年3月起担任本基金基金经理。刘金玉先生具备9年基金公司工作经验,10年证券投资管理经验,具有基金从业资格。
陈桥宁先生,泰达周期基金基金经理,经济学硕士。1996年7月至2000年8月就职于中国石化石家庄炼油化工股份有限公司任助理工程师 2003年6月至2004年6月就职于奇瑞汽车有限公司任经济师 2004年7月至2005年2月就职于世华国际金融信息有限公司任分析师 2005年3月至2007年4月就职于天相投资顾问有限公司任首席分析师 2007年4月加盟泰达宏利基金管理有限公司,先后担任研究部研究员、研究主管。5年基金从业经验,7年证券从业经验,具有基金从业资格。
该基金历任基金经理: 自2003年4月至2004年7月由曾昭雄先生担任基金经理 自2004年7月至2005年2月由史博先生担任基金经理 自2005年2月至2007年4月由温震宇先生担任基金经理。自2007年3月20日至2008年8月5日,由魏延军先生担任基金经理 自2007年11月至2009年5月,由梁辉先生担任基金经理 自2009年3月至2011年3月,由吴俊峰先生担任基金经理。
(3)泰达稳定基金:
胡涛先生,泰达稳定基金基金经理。美国印第安纳大学凯利商学院MBA,CFA,1999年7月至2000年7月就职于北京证券有限责任公司任投资银行部经理,2002年6月至2003年6月就职于中国国际金融有限公司任股票研究经理,2003年7月至2004年4月就职于长盛基金管理有限公司任研究员,2004年9月至2007年4月就职于友邦华泰基金管理有限公司任基金经理助理。胡涛先生于2007年4月加盟泰达宏利基金管理有限公司,先后担任专户投资部副总经理、研究部研究主管等职务,自2009年6月起担任本基金基金经理。9年基金从业经验,11年证券从业经验,具有基金从业资格。
焦云女士,泰达稳定基金基金经理,北京大学金融学硕士。2004年8月至2007年4月就职于大成基金管理有限公司任研究员 2007年4月加入泰达宏利基金管理有限公司,先后担任研究员、研究主管,自2009年12月起担任本基金基金经理。8年基金从业经验,8年证券投资管理经验,具有基金从业资格。
该基金历任基金经理: 自2003年4月至2005年4月由康赛波担任基金经理 自2005年4月至2005年9月由吴剑飞担任基金经理 自2005年9月至2009年6月由李泽刚担任基金经理。
5、投资决策委员会成员
投资决策委员会成员包括公司总经理缪钧伟,副总经理兼投资总监及基金经理刘青山,投资部总经理兼基金经理梁辉,研究部总监兼基金经理陈少平,交易部负责人陈力。
6、上述人员之间均不存在近亲属关系。
二、基金托管人
(一)基金托管人基本情况
1、基金托管人概况
公司法定中文名称:交通银行股份有限公司(简称:交通银行)
公司法定英文名称:BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD
法定代表人:胡怀邦
住所:上海市浦东新区银城中路188号
办公地址:上海市浦东新区银城中路188号
邮政编码:200120
注册时间:1987年3月30日
注册资本:618.85亿元
基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]25号
联系人:裴学敏
电话:021-32169999
交通银行始建于1908年,是中国历史最悠久的银行之一,也是近代中国发钞行之一。交通银行先后于2005年6月和2007年5月在香港联交所、上交所挂牌上市,是中国2010年上海世博会唯一的商业银行全球合作伙伴。《财资》杂志(The Asset)“2010年全球最佳交易银行评选”中,交通银行荣膺 “最佳次托管银行”大奖。英国《银行家》杂志2011年公布的全球1000家银行排名,交通银行以343.21亿美元的一级资本连续第三年跻身全球商业银行50强。截至2012年6月31日,交通银行资产总额达到人民币5.15万亿元,实现净利润人民币310.88亿元。
交通银行总行设资产托管部。现有员工具有多年基金、证券和银行的从业经验,具备基金从业资格,以及经济师、会计师、工程师和律师等中高级专业技术职称,员工的学历层次较高,专业分布合理,职业技能优良,职业道德素质过硬,是一支诚实勤勉、积极进取、开拓创新、奋发向上的资产托管从业人员队伍。
2、主要人员情况
牛锡明先生,交通银行行长,哈尔滨工业大学经济学硕士,高级经济师。2009年12月起担任交通银行副董事长、行长。
钱文挥先生,交通银行副行长,上海财经大学工商管理硕士。2004年10月起任交通银行副行长,2007年8月起任交通银行执行董事。
刘树军先生,交通银行资产托管部总经理。管理学硕士,高级经济师。曾任中国农业银行长春分行办公室主任、农行总行办公室正处级秘书,农行总行信贷部工业信贷处处长,农行总行托管部及养老金中心副总经理,交通银行内蒙古分行副行长。2011年10月起任交通银行资产托管部副总经理,2012年5月起任交通银行资产托管部总经理。
3、基金托管业务经营情况
截止2012年三季度末,交通银行共托管证券投资基金69只,包括博时现金收益货币、博时新兴成长股票、长城久富股票(LOF)、富国汉兴封闭、富国天益价值股票、光大保德信中小盘股票、国泰金鹰增长股票、海富通精选混合、华安安顺封闭、华安宝利配置混合、华安策略优选股票、华安创新股票、华夏蓝筹混合(LOF)、华夏债券、汇丰晋信2016周期混合、汇丰晋信龙腾股票、汇丰晋信动态策略混合、汇丰晋信平稳增利债券、汇丰晋信大盘股票、汇丰晋信低碳先锋股票、汇丰晋信消费红利股票、建信优势封闭、金鹰红利价值混合、金鹰中小盘精选混合、大摩货币、农银恒久增利债券、农银行业成长股票、农银平衡双利混合、鹏华普惠封闭、鹏华普天收益混合、鹏华普天债券、鹏华中国50混合、鹏华信用增利、融通行业景气混合、泰达宏利成长股票、泰达宏利风险预算混合、泰达宏利稳定股票、泰达宏利周期股票、天治创新先锋股票、天治核心成长股票(LOF)、万家公用事业行业股票(LOF)、易方达科汇灵活配置混合、易方达科瑞封闭、易方达上证50指数、易方达科讯股票、银河银富货币、银华货币、中海优质成长混合、兴全磐稳增利债券、华富中证100指数、工银瑞信双利债券、长信量化先锋股票、华夏亚债中国指数、博时深证基本面200ETF、博时深证基本面200ETF联接、建信信用增强债券、富安达优势成长股票、工银主题策略股票、汇丰晋信货币、农银汇理中证500指数、建信深证100指数、富安达策略精选混合、金鹰中证500指数分级、工银瑞信纯债定期开放债券、富安达收益增强债券、易方达恒生中国企业ETF、易方达恒生中国企业ETF联接、光大保德信添盛双月债券、浦银安盛幸福回报债券、浙商聚盈信用债债券、德邦优化配置股票。此外,还托管了全国社会保障基金、保险资产、企业年金、QFII、QDII、信托计划、证券公司集合资产计划、ABS、产业基金、专户理财等12类产品,托管资产规模实现一点三万亿元。
(二)基金托管人的内部控制制度
1、内部控制目标
严格遵守国家法律法规、行业规章及行内相关管理规定,加强内部管理,保证资产托管部业务规章的健全和各项规章的贯彻执行,通过对各种风险的梳理、评估、监控,有效地实现对各项业务风险的监控和管理,确保业务稳健运行,保护基金持有人的合法权益。
2、内部控制原则
1)、全面性原则:通过各个处室自我监控和专门内控处室的风险监控的内部控制机制覆盖各项业务、各个部门和各级人员,并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个经营环节,建立全面的风险管理监督机制。
2)、独立性原则:交通银行资产托管部独立负责受托基金资产的保管,保证基金资产与交通银行的自有资产相互独立,对不同的受托基金分别设置账户,独立核算,分账管理。
3)、制衡性原则:贯彻适当授权、相互制约的原则,从组织结构的设置上确保各处室和各岗位权责分明、相互牵制,并通过有效的相互制衡措施消除内部控制中的盲点。
4)、有效性原则:在岗位、处室和内控处室三级内控管理模式的基础上,形成科学合理的内部控制决策机制、执行机制和监督机制,通过行之有效的控制流程、控制措施,建立合理的内控程序,保障内控管理的有效执行。
5)、效益性原则:内部控制与基金托管规模、业务范围和业务运作环节的风险控制要求相适应,尽量降低经营运作成本,以合理的控制成本实现最佳的内部控制目标。
3、内部控制制度及措施
根据《证券投资基金法》、《中华人民共和国商业银行法》等法律法规,基金托管人制定了一整套严密、高效的证券投资基金托管管理规章制度,确保基金托管业务运行的规范、安全、高效,包括《交通银行资产托管业务管理暂行办法》、《交通银行资产托管部内部风险控制制度》、《交通银行资产托管部项目开发管理办法》、《交通银行资产托管部信息披露制度》、《交通银行资产托管部保密工作制度》、《交通银行资产托管业务从业人员守则》、《交通银行资产托管部业务资料管理制度》、《交通银行资产托管部监察守则》等,并根据市场变化和基金业务的发展不断加以完善。做到业务分工合理,技术系统完整独立,业务管理制度化,核心作业区实行封闭管理,有关信息披露由专人负责。
基金托管人通过基金托管业务各环节风险的事前揭示、事中控制和事后稽核的动态管理过程来实施内部风险控制,为了保障内控管理的有效执行,聘请国际著名会计师事务所对基金托管业务运行进行内部控制评审。
(三)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
根据《证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》和有关证券法规的规定,基金托管人对基金的投资对象、基金资产的投资组合比例、基金资产的核算、基金资产净值的计算、基金管理人报酬的计提和支付、基金托管人报酬的计提和支付、基金的申购资金的到账与赎回资金的划付、基金收益分配等行为的合法性、合规性进行监督和核查。
基金托管人发现基金管理人有违反《证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》等有关证券法规和《基金合同》的行为,应当及时通知基金管理人予以纠正,基金管理人收到通知后及时核对确认并进行调整。基金托管人有权对通知事项进行复查,督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能及时纠正的,基金托管人须报告中国证监会。
基金托管人发现基金管理人有重大违规行为,须立即报告中国证监会,同时通知基金管理人限期纠正。
(四)其他事项
最近一年内交通银行及其负责资产托管业务的高级管理人员无重大违法违规行为,未受到中国人民银行、中国证监会、中国银监会及其他有关机关的处罚。负责基金托管业务的高级管理人员在基金管理公司无兼职的情况。
三、相关服务机构
(一)直销机构
泰达宏利基金管理有限公司
地址:北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心南楼三层
邮编:100033
传真:010-66577760/61
客户服务电话:400-698-8888(免长话费)或010-66555662
联系人:延慧、崔冉
联系电话:010-66577619、010-66577617
网址:http://www.mfcteda.com
网上直销网址:https://etrade.mfcteda.com/etrading/
(二)代销机构
1) 交通银行股份有限公司
注册地址:上海市浦东新区银城中路188号
办公地址:上海市浦东新区银城中路188号
法定代表人:胡怀邦
客服电话:95559
银行网址:www.bankcomm.com
2) 中国工商银行股份有限公司
注册地址:中国北京市西城区复兴门内大街55号
办公地址:中国北京市西城区复兴门内大街55号
法定代表人:姜建清
客服电话:95588
银行网站:www.icbc.com.cn
3)中国建设银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街25号
办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼
法定代表人:王洪章
客服电话:95533
银行网站:www.ccb.com
4) 中国农业银行股份有限公司
注册地址:北京市东城区建国门内大街69号
办公地址:北京市东城区建国门内大街69号
法定代表人:蒋超良
客服电话:95599
银行网站:www.abchina.com
5) 中国银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街1号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街1号
法定代表人:肖 钢
客服电话:95566
银行网站:www.boc.cn
6)招商银行股份有限公司
注册地址:深圳市福田区深南大道7088号
办公地址:深圳市福田区深南大道7088号
法定代表人:傅育宁
客服电话:95555
联系人:邓炯鹏
公司网站:www.cmbchina.com
7) 上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址:上海市浦东新区浦东南路500号
办公地址:上海市中山东一路12号
法定代表人:吉晓辉
电话:(021)61618888
传真:(021)63604199
联系人:虞谷云
客户服务热线:95528
公司网站:www.spdb.com.cn
8) 中国邮政储蓄银行股份有限公司(泰达成长基金)
注册地址:北京市西城区金融大街3号
办公地址:北京市西城区金融大街3号
法定代表人:李国华
联系人:陈春林
传真:(010)68858117
客服电话:95580
网址:www.psbc.com
9) 深圳发展银行股份有限公司
注册地址:深圳深南中路5047号深圳发展银行大厦
办公地址:深圳深南中路5047号深圳发展银行大厦
法定代表人:肖遂宁
客户服务电话: 95501
联系人:张青
传真:0755-25841098
公司网址:www.sdb.com.cn
10) 兴业银行股份有限公司
注册地址:福州市湖东路154号
办公地址:福州市五一中路32号元洪大厦
法定代表人:高建平
客户服务电话:95561
网站:www.cib.com.cn
11) 中信银行股份有限公司
注册地址:北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座
办公地址:北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座
法定代表人: 孔丹
客服电话:95558
网址:http://bank.ecitic.com
12) 东莞银行股份有限公司
注册地址:东莞市运河东一路193号
办公地址:东莞市运河东一路193号
法定代表人:叶德森
电话:0769-22119061
传真:0769-22117730
联系人:叶德森
客服电话:4001196228
公司网址:www.dongguanbank.cn
13) 上海银行股份有限公司
注册地址:上海市浦东新区银城中路168号
办公地址:上海市浦东新区银城中路168号
法定代表人:范一飞
开放式基金咨询电话:021-962888
开放式基金业务传真:021-68476111
网址:www.bankofshanghai.com
14) 渤海银行股份有限公司
注册地址:天津市河西区马场道201-205号
办公地址:天津市河西区马场道201-205号
法定代表人:刘宝凤
电话:022-58316666
传真:022-58316259
联系人:王宏
客户服务热线:400 888 8811
公司网站:www.cbhb.com.cn
15) 宁波银行股份有限公司
注册地址: 宁波市江东区中山东路294号
办公地址: 宁波市鄞州区宁南南路700号
法定代表人: 陆华裕
电话:0574-89068340
传真:0574-87050024
联系人: 胡技勋
客户服务热线:96528(上海地区962528)
公司网站: www.nbcb.com.cn
16) 华夏银行股份有限公司
注册地址:北京市东城区建国门内大街22号
办公地址:北京市东城区建国门内大街22号
法定代表人:吴建
电话:010-85238667
联系人:郑鹏
客户服务电话:95577
网址:www.hxb.com.cn
17) 北京银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街甲17号首层
办公地址:北京市西城区金融大街丙17号
法定代表人:闫冰竹
客户服务电话:95526
公司网站:www.bankofbeijing.com.cn
18) 温州银行股份有限公司
注册地址:温州市车站大道196号
办公地址:温州市车站大道196号
法定代表人:邢增福
电话:0577-88990082
传真:0577-88995217
联系人:林波
客户服务热线:浙江省96699,上海962699,其他地区(0577)96699
公司网站: www.wzbank.cn
19) 天津银行股份有限公司
注册地址:天津市河西区友谊路15号
办公地址:天津市河西区友谊路15号
法定代表人:王金龙
电话:022-28405330
传真:022-28405631
联系人:杨森
客户服务热线:4006-960296
公司网站:www.bank-of-tianjin.com
20) 湘财证券有限责任公司
注册地址:湖南省长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼
办公地址:湖南省长沙市天心区湘府中路198号标志商务中心A栋11层
法定代表人:林俊波
客服电话:400-888-1551
传真: 021- 68865680
联系人:钟康莺
联系电话:021-68634518
公司网站:www.xcsc.com
21) 渤海证券股份有限公司
注册地址:天津经济技术开发区第二大街42号写字楼101室
办公地址:天津市南开区宾水西道8号
法定代表人:杜庆平
联系人:王兆权
电话:022-28451861
传真:022-28451892
电子邮箱:wangzq@bhzq.com
客户服务电话: 4006515988
网址:www.bhzq.com
22) 中国银河证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
办公地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
法定代表人:陈有安
客服电话:4008-888-888
电话:010-66568430
联系人:田薇
公司网站:www.chinastock.com.cn
23) 广发证券股份有限公司
注册地址:广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼(4301-4316房)
办公地址:广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、41、42、43、44楼
法定代表人:孙树明
客服电话:95575或致电各地营业网点
联系人:黄岚
公司网站:www.gf.com.cn
24) 中信建投证券股份有限公司
注册地址:北京市朝阳区安立路66号4号楼
办公地址:北京市东城区朝内大街188号
法定代表人:王常青
客服电话:400-888-8108
传真:010-65182261
公司网站: www.csc108.com
25) 国泰君安证券股份有限公司
注册地址:上海市浦东新区商城路618号
办公地址:上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼
法定代表人:万建华
客服电话:4008888666
联系人:吴 倩
公司网站:www.gtja.com
26) 平安证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼
办公地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼
法定代表人:杨宇翔
联系人:郑舒丽
全国免费业务咨询电话:95511-8
传真:0755-82400862
网址:www.PINGAN.com
27) 东方证券股份有限公司
注册地址:上海市中山南路318号2号楼22层-29层
办公地址:上海市中山南路318号2号楼21层-29层
法定代表人:潘鑫军
客服电话:95503
联系人:吴宇
公司网站:www.dfzq.com.cn
28) 世纪证券有限责任公司
注册地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦40-42层
办公地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦40-42层
法定代表人:卢长才
联系人:方文
客服电话:0755-83199511
公司网站:www.csco.com.cn
29) 申银万国证券股份有限公司
注册地址:上海市常熟路171号
办公地址:上海市常熟路171号
法定代表人:丁国荣
联系人:李清怡
联系电话:021-54033888
客服电话:95523或4008895523
网址:www.sywg.com
30) 齐鲁证券有限公司
注册地址:济南市经七路86号
法定代表人:李玮
客服电话:95538
网址:www.qlzq.com.cn
31) 中银国际证券有限责任公司
注册地址:上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层
办公地址:上海市浦东新区银城中路200号中银大厦40层
法定代表人:许刚
客服电话:4006208888
传真:021-50372474
联系人:李丹
公司网站:www.bocichina.com
32) 华泰证券股份有限公司
注册地址:江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦
办公地址:江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦
法定代表人:吴万善
客户服务电话:025-95597
传真:025-84579763
联系人:孙菁菁
公司网站:www.htsc.com.cn
33) 光大证券股份有限公司
注册地址:上海市静安区新闸路1508号
办公地址:上海市静安区新闸路1508号
法定代表人:徐浩明
联系人:刘晨、李芳芳
客户服务电话:400-888-8788 101-089-98
传真:021-22169134
公司网址:www.ebscn.com
34) 新时代证券有限责任公司
注册地址:北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501
办公地址:北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501
法定代表人:刘汝军
联系人:孙恺
客户服务电话:400-698-9898
公司网址:www.xsdzq.cn
35) 招商证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦38-45层
办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦38-45层
法定代表人:宫少林
联系人:林生迎
联系电话:0755-82943666
传真:0755-82943636
客户服务电话:95565,4008888111
公司网址:www.newone.com.cn
36) 长城证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层
办公地址:深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层
法定代表人:黄耀华
联系人:李春芳
传真:0755-83515567
客户服务电话:0755-33680000 400 6666 888
公司网址:www.cgws.com
37) 南京证券有限责任公司
注册地址:江苏省南京市大钟亭8号
办公地址:江苏省南京市大钟亭8号
法定代表人:张华东
联系人:徐翔
联系电话:025-83367888
客户服务电话:400-828-5888
公司网址:www.njzq.com.cn
38) 兴业证券股份有限公司
注册地址:福州市湖东路268号
办公地址:浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼21层
法定代表人:兰荣
联系人:谢高得
联系电话:021-38565785
客户服务电话:4008888123
公司网址:www.xyzq.com.cn
39) 海通证券股份有限公司
注册地址:上海市淮海中路98号
办公地址:上海市广东路689号海通证券大厦
法定代表人:王开国
客服电话:95553或拨打各城市营业网点咨询电话
联系人: 金芸、李笑鸣
联系电话:021-23219000
公司网站:www.htsec.com
40) 广州证券有限责任公司
注册地址:广州市越秀区先烈中路69号东山广场主楼17楼
办公地址:广州市天河区珠江新城珠江西路5号广州国际金融中心19楼
法定代表人:刘东
客服电话:020-961303
联系电话:020-88836999
传真:020-88836654
联系人:林洁茹
网址:www.gzs.com.cn
41) 华福证券有限责任公司
注册地址:福州市五四路157号新天地大厦7、8层
办公地址:福州市五四路157号新天地大厦7至10层
法定代表人:黄金琳
客服电话:96326(福建省外请先拨0591)
传真:0591-87383610
联系人:张腾
公司网站:www.hfzq.com.cn
42) 国信证券股份有限公司
注册地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人:何如
客服电话:95536
联系人:齐晓燕
联系电话:0755-82130833
公司网站:www.guosen.com.cn
43) 金元证券股份有限公司
注册地址:海南省海口市南宝路36号证券大厦4层
办公地址:深圳市深南大道4001号时代金融中心17楼
法定代表人:陆涛
客户服务电话:4008-888-228
传真:0755-83025625
联系人:马贤清
网站:www.jyzq.cn
44) 德邦证券有限责任公司
注册地址:上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼
办公地址:上海市福山路500号城建大厦26楼
法定代表人:姚文平
客服电话:4008888128
传真:021-68767032
联系人:罗芳
公司网站:www.tebon.com.cn
45) 安信证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元
办公地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元
深圳市福田区深南大道2008号凤凰大厦1栋9层
法人代表人:牛冠兴
客服电话:4008001001
联系人:陈剑虹
联系电话:0755-82825551
网址:www.essence.com.cn
46) 东海证券有限责任公司
注册地址:江苏省常州市延陵西路23号投资广场18-19楼
办公地址:江苏省常州市延陵西路23号投资广场18-19楼
法定代表人:朱科敏
联系人:梁旭
电话:0519-88157761
传真:0519-88157761
公司网络地址:www.longone.com.cn
客服电话:400-888-8588
47) 国都证券有限责任公司
注册地址:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层(100007)
办公地址:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层(100007)
法定代表人:常喆
客户服务电话:400-818-8118
网址:www.guodu.com
48) 财富证券有限责任公司
注册地址:长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼(410005)
办公地址:长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼(410005)
法定代表人:周晖
联系人:郭磊
联系电话:0731-84403319
开放式基金业务传真:0731-84403439
网址:www.cfzq.com
49) 宏源证券股份有限公司
注册地址:新疆乌鲁木齐市文艺路233号宏源大厦
办公地址:北京市西城区太平桥大街19号宏源证券
法人:冯戎
联系人:李巍
联系电话:010-88085858
客服电话:4008-000-562
网址:www.hysec.com
50) 长江证券股份有限公司
注册地址:武汉市新华路特8号长江证券大厦
法定代表人:胡运钊
客户服务热线:95579或4008-888-999
联系人:李良
电话:027-65799999
传真:027-85481900
长江证券客户服务网站:www.95579.com
51) 方正证券股份有限公司
注册地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层
公司地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层
法定代表人:雷杰
客户服务热线:95571
网址:www.foundersc.com
52) 民生证券股份有限公司
注册地址:北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-18层
办公地址:北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-18层
法定代表人:余政
公司网址:www.mszq.com
客服热线:4006198888
53) 国金证券股份有限公司
注册地址:成都市东城根上街95号
办公地址:成都市东城根上街95号
法定代表人:冉云
公司网址: www.gjzq.com.cn
客服热线: 4006 600109
54) 中信证券股份有限公司
注册地址:广东省深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦第A层
办公地址:北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦
法定代表人:王东明
公司网址:www.citics.com
客服热线:95558
55) 中山证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区益田路6009号新世界中心29层
办公地址:深圳市福田区益田路6009号新世界中心29层
法定代表人:吴永良
公司网址:www.zszq.com
客服热线:4001022011
56) 西藏同信证券有限责任公司
注册地址:西藏自治区拉萨市北京中路101号
办公地址:上海市永和路118弄24号楼
法定代表人:贾绍君
公司网址:www.xzsec.com
客服热线:40088-11177
57) 中信万通证券有限责任公司
注册地址:青岛市崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15层(1507-1510室)
办公地址:青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层
法定代表人:张智河
公司网址:www.zxwt.com.cn
客服热线:96577
58) 中信证券(浙江)有限责任公司
注册地址:浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦主楼19、20层
办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦19层
法定代表人:沈强
公司网址:www.bigsun.com.cn
客服热线:0571-96598
59) 天相投资顾问有限公司
注册地址:北京市西城区金融街19号富凯大厦B座
办公地址:北京市金融大街5号新盛大厦B座4层
法定代表人:林义相
客服电话: 010-66045678
联系人:林爽
天相投顾网-网址: www.txsec.com
天相基金网-网址:www.txjijin.com
60) 红塔证券股份有限公司
注册地址:云南省昆明市北京路155号附1号红塔大厦9楼
办公地址:云南省昆明市北京路155号附1号红塔大厦9楼
法定代表人:况雨林
公司网址:www.hongtastock,com
客服热线:0871-3577942
61) 诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司
注册地址:上海市金山区廊下镇漕廊公路7650号205室
办公地址:上海市浦东新区银城中路68号8楼
法定代表人:汪静波
公司网址:www.noah-fund.com
客服热线:400-821-5399
62) 深圳众禄基金销售有限公司
注册地址:深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元
办公地址 深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元
法定代表人:薛峰
公司网址:www.zlfund.cn www.jjmmw.com
客服热线:4006-788-887
63) 上海好买基金销售有限公司
注册地址:注册地址:上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室
办公地址:上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦9楼
法定代表人: 杨文斌
公司网址:www.ehowbuy.com
客服热线:400-700-9665
64) 杭州数米基金销售有限公司
注册地址:杭州市余杭区仓前街道海曙路东2号
办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼
法定代表人:陈柏青
客服电话:4000-766-123
网址:http://www.fund123.cn/
65) 上海天天基金销售有限公司
注册地址:浦东新区峨山路613号6幢551室
办公地址:上海市徐汇区龙田路195号3C-9楼
法定代表人:其实
客服电话:400-1818-188
网站:www.1234567.com.cn
66) 上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址:上海市浦东新区高翔路526号2幢220室
办公地址:上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层
法定代表人:张跃伟
客服电话:400-089-1289
公司网站: www.erichfund.com
(三)注册登记机构
名称:泰达宏利基金管理有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心南楼三层
办公地址:北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心南楼三层
法定代表人:刘惠文
联系人:王泉
电话:010-66577768
传真:010-66577750
(四)律师事务所
名称:上海源泰律师事务所
注册地址:上海市浦东新区浦东南路256号华夏银行大厦14楼
负责人:廖海
电话:(021)51150298
传真:(021)51150398
经办律师:廖海
(五)会计师事务所
名称:普华永道中天会计师事务所有限公司
住所:上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼
办公地址:上海市卢湾区湖滨路202号企业天地2号楼普华永道中心11楼
法定代表人:杨绍信
联系电话:(021)23238888
传真:(021)23238800
经办注册会计师:曹银华、单峰
四、基金的名称
泰达宏利价值优化型成长类行业证券投资基金、周期类行业证券投资基金、稳定类行业证券投资基金。
五、基金的类型
契约型开放式。
六、基金的投资目标
泰达成长、泰达周期、泰达稳定分别主要投资于成长、周期、稳定三个行业类别中内在价值被相对低估,并与同行业类别上市公司相比具有更高增长潜力的上市公司。在有效控制投资组合风险的前提下,为基金份额持有人提供长期稳定的投资回报。
七、基金的投资方向
泰达成长、泰达周期、泰达稳定是三只相互独立的行业类别证券投资基金,共同构成本系列基金。本系列基金的投资范围仅限于具有良好流动性的金融工具,包括投资于国内依法公开发行、上市的股票和债券以及中国证监会允许基金投资的其它金融工具。泰达成长、泰达周期、泰达稳定的股票投资部分分别主要投资于成长、周期、稳定三个行业类别中依据市净率(P/B)和市盈率与每股预期收益增长率之比(PEG)所确定的具有增长潜力的价值型股票,即本系列基金所定义的价值优化型股票。在股票投资中严格遵循:(1)各行业类别基金投资于该基金类型所对应行业类别股票的比重不低于该基金股票净值的80%(一级市场认购股票除外) (2)各只行业类别基金的股票投资以价值优化型股票为主要投资对象。
八、基金的投资策略
本系列基金每只行业类别基金采用“自上而下”的投资方法,具体体现在资产配置、行业配置和个股选择的全过程中。
本系列基金管理人根据对宏观经济变化、资本市场发展动态及行业结构调整的分析判断,确定本系列基金每只行业类别基金在股票、债券、现金和其它投资品种间的资产配置比例,并通过对国家产业政策、行业发展状况的分析研究,确定各行业类别基金的行业配置比例。
在资产配置、行业配置完成后,基金管理人主要通过P/B、PEG指标来确定价值优化型股票, 在个股PEG值计算中,本系列基金管理人从以下几个方面评估上市公司的每股预期收益增长率G:
●公司的商业模式
●所处行业发展前景
●产品市场前景分析,包括产品本身市场分析、主要竞争对手、上下游产品关联性及定价能力、替代产品分析等
●公司的核心竞争力分析,包括管理者素质、市场营销能力、技术创新能力、专有技术、特许权、品牌、重要客户等
●公司财务状况及财务管理能力,包括财务安全性指标,反映行业特性的主要财务指标、公司股权与债权融资能力与成本分析、公司再投资收益率分析等
●公司潜在风险及应对措施
以价值优化型股票为基础,结合考虑满足以下条件的相关股票,组成本系列基金股票备选库:
ⅰ.股票P/B、 PEG某单项指标特优,另一项指标未能反映其真实状况。
ⅱ. 上市公司资产重组或生产经营管理方面发生重大改变,将可能会对公司经营业绩和未来发展前景产生重大和实质性影响。
ⅲ. 公司拥有未被市场认识的或被市场低估的资源,导致公司会计帐面值低于公司内在价值。
ⅳ.研究部利用其它股票定价模型分析确定的投资价值被严重低估的股票。
基金经理在股票备选库的范围内进行股票投资。
九、基金的业绩比较基准
泰达成长:65%×富时中国A600成长行业指数+35%×上证国债指数
泰达周期:65%×富时中国A600周期行业指数+35%×上证国债指数
泰达稳定:65%×富时中国A600稳定行业指数+35%×上证国债指数
十、基金的风险收益特征
本系列基金在证券投资基金中属于较高风险的基金品种。
十一、基金投资组合报告(未经审计)
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本基金托管人交通银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2012年10月22日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截止2012年9月30日,本报告中所列财务数据未经审计。
泰达成长基金
(一)报告期末基金资产组合(单位:元)
序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)
1 权益投资 1,106,050,608.07 74.60
其中:股票 1,106,050,608.07 74.60
2 固定收益投资 302,217,007.00 20.38
其中:债券 302,217,007.00 20.38
资产支持证券 - -
3 金融衍生品投资 - -
4 买入返售金融资产 - -
其中:买断式回购的买入返售金融资产 - -
5 银行存款和结算备付金合计 67,579,087.56 4.56
6 其他资产 6,845,319.78 0.46
7 合计 1,482,692,022.41 100.00
(二)报告期末按行业分类的股票投资组合(单位:元)
代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 50,252,196.56 3.41
B 采掘业 - -
C 制造业 774,640,874.28 52.62
C0 食品、饮料 - -
C1 纺织、服装、皮毛 - -
C2 木材、家具 - -
C3 造纸、印刷 - -
C4 石油、化学、塑胶、塑料 - -
C5 电子 407,637,105.36 27.69
C6 金属、非金属 - -
C7 机械、设备、仪表 68,080,637.44 4.62
C8 医药、生物制品 298,923,131.48 20.31
C99 其他制造业 - -
D 电力、煤气及水的生产和供应业 44,892,000.00 3.05
E 建筑业 - -
F 交通运输、仓储业 - -
G 信息技术业 144,363,047.76 9.81
H 批发和零售贸易 - -
I 金融、保险业 - -
J 房地产业 - -
K 社会服务业 - -
L 传播与文化产业 91,902,489.47 6.24
M 综合类 - -
合计 1,106,050,608.07 75.13
(三)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票明细
(单位:元)
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
1 002236 大华股份 3,143,284 128,874,644.00 8.75
2 002475 立讯精密 3,285,205 101,151,461.95 6.87
3 600535 天士力 1,868,805 96,131,329.20 6.53
4 002653 海思科 3,090,687 95,131,345.86 6.46
5 002273 水晶光电 4,432,682 94,637,760.70 6.43
6 002241 歌尔声学 2,201,399 82,090,168.71 5.58
7 002635 安洁科技 1,554,653 80,593,211.52 5.47
8 600557 康缘药业 3,711,036 72,216,760.56 4.91
9 300212 易华录 2,195,931 63,769,836.24 4.33
10 600637 百视通 3,829,069 61,762,882.97 4.20
(四)报告期末按券种分类的债券投资组合(单位:元)
序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
1 国家债券 81,424,007.00 5.53
2 央行票据 - -
3 金融债券 220,793,000.00 15.00
其中:政策性金融债 220,793,000.00 15.00
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债 - -
8 其他 - -
9 合计 302,217,007.00 20.53
(五)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细(单位:元)
序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
1 110410 11农发10 500,000 50,590,000.00 3.44
2 110235 11国开35 500,000 50,575,000.00 3.44
3 020052 12贴债02 500,000 49,060,000.00 3.33
4 110238 11国开38 300,000 30,705,000.00 2.09
5 120228 12国开28 300,000 29,904,000.00 2.03
(六)报告附注
1、报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
2、基金投资的前十名股票均未超出基金合同规定的备选股票库。
3、其他资产(单位:元)
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 1,821,005.43
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 3,952,086.13
5 应收申购款 1,072,228.22
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 6,845,319.78
4、报告期末本基金未持有处于转股期的可转换债券。
5、报告期末前十名股票中未存在流通受限情况。
6、报告期末本基金未持有权证。
(下转29版)
基金管理人:泰达宏利基金管理有限公司 基金托管人:交通银行股份有限公司
(上接27版)
7、报告期末本基金未持有资产支持证券。
8、由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。
泰达周期基金
(一)报告期末基金资产组合(单位:元)
序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)
1 权益投资 423,687,393.70 71.94
其中:股票 423,687,393.70 71.94
2 固定收益投资 119,629,000.00 20.31
其中:债券 119,629,000.00 20.31
资产支持证券 - -
3 金融衍生品投资 - -
4 买入返售金融资产 - -
其中:买断式回购的买入返售金融资产 - -
5 银行存款和结算备付金合计 36,638,646.66 6.22
6 其他资产 9,008,511.73 1.53
7 合计 588,963,552.09 100.00
(二)报告期末按行业分类的股票投资组合(单位:元)
代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采掘业 31,152,988.51 5.39
C 制造业 255,096,511.79 44.14
C0 食品、饮料 - -
C1 纺织、服装、皮毛 - -
C2 木材、家具 - -
C3 造纸、印刷 - -
C4 石油、化学、塑胶、塑料 33,200,446.67 5.74
C5 电子 17,534,663.41 3.03
C6 金属、非金属 72,068,013.20 12.47
C7 机械、设备、仪表 132,293,388.51 22.89
C8 医药、生物制品 - -
C99 其他制造业 - -
D 电力、煤气及水的生产和供应业 - -
E 建筑业 18,173,553.48 3.14
F 交通运输、仓储业 - -
G 信息技术业 20,493,097.08 3.55
H 批发和零售贸易 - -
I 金融、保险业 - -
J 房地产业 41,956,374.80 7.26
K 社会服务业 37,439,502.92 6.48
L 传播与文化产业 19,375,365.12 3.35
M 综合类 - -
合计 423,687,393.70 73.31
(三)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票明细(单位:元)
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
1 601126 四方股份 2,026,497 34,835,483.43 6.03
2 000157 中联重科 3,840,010 33,100,886.20 5.73
3 000789 江西水泥 2,423,880 28,407,873.60 4.92
4 600048 保利地产 2,449,570 26,357,373.20 4.56
5 300070 碧水源 717,310 24,912,176.30 4.31
6 600066 宇通客车 974,754 21,220,394.58 3.67
7 600547 山东黄金 478,448 19,960,850.56 3.45
8 000625 长安汽车 3,755,580 19,904,574.00 3.44
9 300133 华策影视 1,261,417 19,375,365.12 3.35
10 002482 广田股份 1,055,988 18,173,553.48 3.14
(四)报告期末按券种分类的债券投资组合(单位:元)
序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
1 国家债券 29,436,000.00 5.09
2 央行票据 - -
3 金融债券 90,193,000.00 15.61
其中:政策性金融债 90,193,000.00 15.61
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债 - -
8 其他 - -
9 合计 119,629,000.00 20.70
(五)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细(单位:元)
序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
1 110216 11国开16 400,000 40,248,000.00 6.96
2 120401 12农发01 300,000 29,727,000.00 5.14
3 020052 12贴债02 300,000 29,436,000.00 5.09
4 120222 12国开22 200,000 20,218,000.00 3.50
注:上述债券明细为本基金本报告期末持有的全部债券。
(六)报告附注
1.报告期内基金投资的前十名证券的发行主体未出现被监管部门立案调查的情况,在报告编制日前一年内未受到公开谴责、处罚。
2、基金投资的前十名股票均未超出基金合同规定的备选股票库。
3、其他资产(单位:元)
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 1,250,000.00
2 应收证券清算款 6,258,959.49
3 应收股利 -
4 应收利息 1,456,728.79
5 应收申购款 42,823.45
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 9,008,511.73
4、报告期末本基金没有处于转股期的可转换债券。
5、报告期末前十名股票中未存在流通受限情况。
6、报告期末本基金未持有权证。
7、报告期末本基金未持有资产支持证券。
8、由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。
泰达稳定基金
(一)报告期末基金资产组合(单位:元)
序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)
1 权益投资 113,640,725.62 62.21
其中:股票 113,640,725.62 62.21
2 固定收益投资 36,473,029.20 19.97
其中:债券 36,473,029.20 19.97
资产支持证券 - -
3 金融衍生品投资 - -
4 买入返售金融资产 - -
其中:买断式回购的买入返售金融资产 - -
5 银行存款和结算备付金合计 31,222,035.51 17.09
6 其他资产 1,348,454.66 0.74
7 合计 182,684,244.99 100.00
(二)报告期末按行业分类的股票投资组合(单位:元)
代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采掘业 - -
C 制造业 50,517,281.24 28.77
C0 食品、饮料 34,232,635.92 19.49
C1 纺织、服装、皮毛 - -
C2 木材、家具 - -
C3 造纸、印刷 - -
C4 石油、化学、塑胶、塑料 - -
C5 电子 - -
C6 金属、非金属 - -
C7 机械、设备、仪表 - -
C8 医药、生物制品 16,284,645.32 9.27
C99 其他制造业 - -
D 电力、煤气及水的生产和供应业 - -
E 建筑业 - -
F 交通运输、仓储业 - -
G 信息技术业 1,227,851.52 0.70
H 批发和零售贸易 5,505,308.34 3.14
I 金融、保险业 33,569,554.50 19.12
J 房地产业 - -
K 社会服务业 19,139,864.02 10.90
L 传播与文化产业 3,680,866.00 2.10
M 综合类 - -
合计 113,640,725.62 64.71
(三)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票明细
(单位:元)
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
1 600519 贵州茅台 53,216 13,080,492.80 7.45
2 600809 山西汾酒 268,954 10,233,699.70 5.83
3 000858 五粮液 297,211 10,075,452.90 5.74
4 300070 碧水源 261,538 9,083,214.74 5.17
5 000562 宏源证券 453,420 8,837,155.80 5.03
6 000783 长江证券 892,047 8,233,593.81 4.69
7 600138 中青旅 387,755 6,409,590.15 3.65
8 600109 国金证券 382,830 5,922,380.10 3.37
9 600079 人福医药 241,863 5,209,729.02 2.97
10 600056 中国医药 241,573 4,652,695.98 2.65
(四)报告期末按券种分类的债券投资组合(单位:元)
序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
1 国家债券 5,725,802.00 3.26
2 央行票据 9,984,000.00 5.69
3 金融债券 20,218,000.00 11.51
其中:政策性金融债 20,218,000.00 11.51
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债 545,227.20 0.31
8 其他 - -
9 合计 36,473,029.20 20.77
(五)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细(单位:元)
序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
1 120222 12国开22 200,000 20,218,000.00 11.51
2 1001032 10央票32 100,000 9,984,000.00 5.69
3 010308 03国债(8) 56,860 5,725,802.00 3.26
4 113001 中行转债 5,670 545,227.20 0.31
注: 上述债券明细为本基金本报告期末持有的全部债券。
(六)报告附注
1.报告期内基金投资的前十名证券的发行主体未出现被监管部门立案调查的情况,在报告编制日前一年内未受到公开谴责、处罚。
2、基金投资的前十名股票均未超出基金合同规定的备选股票库。
3、其他资产(单位:元)
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 500,000.00
2 应收证券清算款 259,682.10
3 应收股利 -
4 应收利息 525,709.50
5 应收申购款 63,063.06
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 1,348,454.66
4、报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细。
序号 债券代码 债券名称 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
1 113001 中行转债 545,227.20 0.31
5、报告期末本基金前十名股票中未存在流通受限情况。
6、报告期末本基金未持有权证。
7、报告期末本基金未持有资产支持证券。
8、由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。
十二、基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本基金合同生效日为2003年4月25日,基金合同生效以来的投资业绩及与同期业绩比较基准的比较如下表所示:
(一)截止2012年9月30日基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较:
泰达成长基金
阶段 净值增长率 净值增长率 标准差 业绩比较基准 收益率 业绩比较基准 收益率标准差 ①-③ ②-④
① ② ③ ④
2003年4月25日 -12月31日 -1.41% 0.56% -7.34% 0.78% 5.93% -0.22%
2004年1月1日 -12月31日 17.09% 0.95% -8.54% 1.02% 25.63% -0.07%
2005年1月1日 -12月31日 11.42% 0.97% -7.13% 0.98% 18.55% -0.01%
2006年1月1日 -12月31日 81.74% 1.26% 54.13% 1.06% 27.61% 0.20%
2007年1月1日 -12月31日 110.40% 1.64% 81.63% 1.54% 28.77% 0.10%
2008年1月1日 -12月31日 -31.61% 1.83% -34.32% 1.92% 2.71% -0.09%
2009年1月1日-12月31日 52.12% 1.30% 51.26% 1.21% 0.86% 0.09%
2010年1月1日至12月31日 22.32% 1.33% 9.02% 1.12% 13.30% 0.21%
2011年1月1日至12月31日 -27.17% 1.07% -22.51% 0.90% -4.66% 0.17%
2012年1月1日至9月30日 8..95% 1.19% 0.89% 0.92% 8.06% 0.27%
基金合同生效以来至2012年9月30日 396..72% 1.29% 86.56% 1.22% 310.16% 0.07%
泰达周期基金
阶段 净值增长率 净值增长率标准差 业绩比较基准收益率 业绩比较基准收益率标准差 ①-③ ②-④
① ② ③ ④
2003年4月25日-12月31日 11.98% 0.69% -1.86% 0.64% 13.84% 0.05%
2004年1月1日-12月31日 3.12% 1.08% -14.31% 0.90% 17.43% 0.18%
2005年1月1日-12月31日 3.87% 1.07% -4.37% 0.99% 8.24% 0.08%
2006年1月1日-12月31日 137.80% 1.29% 70.60% 1.37% 67.20% -0.08%
2007年1月1日 -12月31日 81.77% 1.82% 105.32% 1.63% -23.55% 0.19%
2008年1月1日 -12月31日 -40.52% 1.80% -49.54% 2.01% 9.02% -0.21%
2009年1月1日-12月31日 71.49% 1.80% 66.62% 1.52% 4.87% 0.28%
2010年1月1日至12月31日 9.51% 1.30% 1.50% 1.15% 8.01% 0.15%
2011年1月1日至12月31日 -28.59% 1.18% -21.52% 0.97% -7.07% 0.21%
2012年1月1日至9月30日 0.90% 1.10% -1.34% 1.01% 2.24% 0.09%
基金合同生效以来至2012年9月30日 317.25% 1.40% 86.13% 1.31% 231.12% 0.09%
泰达稳定基金
阶段 净值增长率 净值增长率 标准差 业绩比较基准 收益率 业绩比较基准 收益率标准差 ①-③ ②-④
① ② ③ ④
2003年4月25日-12月31日 5.10% 0.55% -3.70% 0.71% 8.80% -0.16%
2004年1月1日 -12月31日 1.82% 0.90% -9.97% 0.84% 11.79% 0.06%
2005年1月1日 -12月31日 6.52% 0.97% -0.36% 0.86% 6.88% 0.11%
2006年1月1日 -12月31日 135.33% 1.19% 76.12% 1.11% 59.21% 0.08%
2007年1月1日 -12月31日 74.10% 1.61% 76.76% 1.45% -2.66% 0.16%
2008年1月1日 -12月31日 -46.00% 1.79% -43.98% 1.89% -2.02% -0.10%
2009年1月1日-12月31日 42.03% 1.51% 52.68% 1.27% -10.65% 0.24%
2010年1月1日至12月31日 5.99% 1.27% -11.15% 0.95% 17.14% 0.32%
2011年1月1日至12月31日 -17.00% 0.96% -9.58% 0.75% -7.42% 0.21%
2012年1月1日至9月30日 3.89% 1.03% -0.61% 0.71% 4.50% 0.32%
基金合同生效以来至2012年9月30日 227.39% 1.26% 83.68% 1.14% 143.71% 0.12%
十三、基金的费用与税收
(一)本系列基金发生的费用按照公平原则经托管人认定后由各行业类别基金单独承担或由各行业类别基金分摊。
(二)基金运作费用的种类
1、基金管理人的管理费
2、基金托管人的托管费
3、基金证券交易费用
4、基金的信息披露费用
5、基金的会计师费和律师费
6、按照国家有关规定可以列支的其它费用。
各行业类别基金费用由基金托管人从该基金资产中支付。
(三)基金运作费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
基金管理人的管理费,在通常情况下,按前一日的各行业类别基金资产净值之和的 1.5%的年费率计提。计算方法如下:
H=E× l.5%÷当年天数
H:为每日应计提的本系列基金管理费
E:为前一日各行业类别基金资产净值的和。
基金管理人的管理费每日计算,逐日累计至每月月底,按月支付,由基金托管人于次月前两个工作日内从各行业类别基金资产中一次性支付给基金管理人。
2、基金托管人的托管费
基金托管人的托管费,在通常情况下,按前一日的各行业类别基金资产净值之和的0.25%的年费率计提。计算方法如下:
H=E×0.25%÷当年天数
H:为每日应支付的本系列基金托管费
E:为前一日的本系列基金各行业类别基金资产净值的和。
基金托管费每日计算,逐日累计至每月月底,按月支付,由基金托管人于次月前两个工作日内从基金资产中一次性支取。
3、上述(二)基金费用第3-6项费用由基金托管人根据有关法规及相应协议规定,按费用实际支出金额,由基金托管人从本系列基金每只行业类别基金资产中支付。
4、经基金管理人与基金托管人协商一致,可以调低基金管理人的管理费及基金托管费,并报中国证监会核准后公告,无须召开基金份额持有人大会通过。
(四)申购、赎回的费用
1、申购费
申购费率如下:
申购金额(M) 费率
M
2、赎回费
赎回费率如下:
连续持有期限(日历日) 适用的赎回费率
1天-365天 0.5%
366天(含)-730天 0.25%
731天(含)以上 0
说明:①认购期持有期限起始日为基金合同生效日 申购期持有期限起始日为基金申购的注册登记日。持有期限的截止日为基金赎回的注册登记日。
②投资人对本系列基金任意一子基金连续持有期限超过365天,赎回费率为0.25% 连续持有期限超过730天,赎回费率为零。期间如进行基金转换,持有期限可以累计。
③赎回费的25%划归基金资产。
(五)不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或本系列基金资产的损失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。
(六)基金税收
本系列基金每只行业类别基金及基金份额持有人应依据国家有关规定依法纳税。
十四、对招募说明书更新部分的说明
(一)、在“重要提示”中,更新了招募说明书所载内容、有关财务数据和净值表现的截止日期。
(二)更新了“四、基金托管人”的内容。
(三)、在“五、相关服务机构”部分,对代销机构部分信息进行了更新。
(四)在“七、基金的投资”部分,更新了本基金最近一期投资组合报告的内容。
(五)更新了“八、基金的业绩”部分的内容。
(六)更新了“二十、其他应披露事项”的内容。
泰达宏利基金管理有限公司
2012年12月8日