海富通基金管理有限公司 更新招募说明书摘要海富通中证 100 指数证券投资基金(LOF)更新招募说明书
摘要
(2012 年第 2 号)
基金管理人:海富通基金管理有限公司
基金托管人:中国银行股份有限公司
重要提示
海富通中证 100 指数证券投资基金(LOF)(以下简称“本基金”)经 2009 年8 月 31 日中国证券监督管理委员会证监许可【2009】879 号文核准募集。本基金的基金合同于 2009 年 10 月 30 日正式生效。本基金类型为上市契约型开放式。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。
投资有风险,投资人申购本基金时应认真阅读本招募说明书。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本招募说明书所载内容截止日为 2012 年 10 月 30 日,有关财务数据和净值表现截止日为 2012 年 9 月 30 日。
本招募说明书所载的财务数据未经审计。
海富通基金管理有限公司 更新招募说明书摘要
一、基金管理人(一)基金管理人概况
名称:海富通基金管理有限公司
注册地址:上海市浦东新区陆家嘴花园石桥路 66 号东亚银行金融大厦 36-37层
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴花园石桥路 66 号东亚银行金融大厦 36-37层
法定代表人:邵国有
成立时间:2003 年 4 月 18 日
电话:021-38650999
联系人:包瑾
注册资本:1.5 亿元人民币
股权结构:海通证券股份有限公司 51%、法国巴黎投资管理 BE 控股公司 49%。(二)主要人员情况
邵国有先生,董事长,副教授。历任吉林大学校党委副书记、长春师范学院校党委书记、长春新世纪广场有限公司副董事长兼总经理、海通证券股份有限公司宣传培训中心总经理。2003 年至今任海富通基金管理有限公司董事长。
吉宇光先生,董事,硕士,高级经济师。历任交通银行北京分行办公室副主任、交通银行北京分行证券部经理、海通证券北京朗家园营业部总经理等职。1997年至今任海通证券股份有限公司副总裁。
艾德加(Stewart Edgar)先生,董事,英国籍,学士。历任英国 Ivory & Sime公共有限公司基金经理,美国 Fiduciary 国际信托公司研究部主任、高级副总裁,英国 HD 国际有限公司高级基金经理、董事,美国 F&C 管理公司高级基金经理、董事,比利时富通基金管理公司董事总经理,法国巴黎投资管理公司亚太区董事总经理。
田仁灿先生,董事、总经理,比利时籍,工商管理硕士。历任法国金融租赁Euroequipement S.A.公司总裁助理,富通银行区域经理、大中华地区主管,富
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海富通基金管理有限公司 更新招募说明书摘要通基金管理亚洲有限公司投资经理、业务发展部总经理、首席执行官。2003 年至今任海富通基金管理有限公司董事、总经理。
张文伟先生,董事、副总经理,硕士,高级经济师。历任交通银行郑州分行铁道支行行长、紫荆山支行行长、私人金融处处长,海通证券办公室主任,海通证券投资银行总部副总经理。2003 年至今任海富通基金管理有限公司董事、副总经理。
郑国汉先生,独立董事,经济学硕士及博士学位。历任美国佛罗里达州大学经济系副教授、香港科技大学经济系教授、香港科技大学商学院经济系教授及系主任和商学院副院长,现任商学院院长及经济系讲座教授。
巴约特(Marc Bayot)先生,独立董事,比利时籍,布鲁塞尔大学工商管理硕士。布鲁塞尔大学 经济学荣誉教授,Pionner 投资公司独立副董事长、Fundconnect 独立董事长、Degroof 资产管理公司独立董事和法国巴黎银行 BFlexible SICAV 独立董事。
杨国平先生,独立董事,硕士,高级经济师。历任上海杨树浦煤气厂党委副书记、代书记,上海市公用事业管理局党办副主任,上海市出租汽车公司党委书记,现任大众交通(集团)股份有限公司董事长兼总经理、上海大众公用事业(集团)股份有限公司董事长、上海交大昂立股份有限公司董事长。
王明权先生,独立董事,硕士,高级经济师。历任武汉市人民政府副市长、交通银行行长、党委(组)书记、副董事长、中国光大(集团)总公司董事长、党委书记。现任全国人大代表、全国人大财经委员会委员。
李础前先生,监事长,经济学硕士,高级经济师。历任安徽省财政厅中企处副主任科员,安徽省国有资产管理局科长,海通证券计划财务部副总经理、总经理和财务总监。
谷若鸿(Mr. Laurent couraudon)先生,法国籍,国际贸易硕士。历任法国巴黎银行瑞士日内瓦分行商品及贸易融资部高级客户经理,法国巴黎银行莫斯科代表处能源及商品融资首席代表,法国外贸银行莫斯科分行董事及企业金融部主管,法国巴黎银行俄罗斯分行业务拓展主管,法国巴黎银行莫斯科分行首席执行官兼俄罗斯区总裁,现任法国巴黎银行(中国)有限公司董事会主席兼中国区总裁。
奚万荣先生,监事,经济学硕士。中国注册会计师协会非执业会员。历任海
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海富通基金管理有限公司 更新招募说明书摘要南省建行秀英分行会计主管、海通证券股份有限公司监察稽核部稽核员。2003年 4 月至今任海富通基金管理有限公司稽核经理、监察稽核总监。
章明女士,督察长,硕士。历任加拿大 BBCC Tech & Trade Int’l Inc 公司高级财务经理、加拿大 Future Electronics 公司产品专家,国信证券业务经理和副高级研究员,海通证券股份有限公司对外合作部经理。2003 年至今任海富通基金管理有限公司督察长。
陈洪先生,副总经理,硕士。历任君安证券有限公司投资经理、广东发展银行深圳分行业务经理、富通基金管理亚洲有限公司基金经理。2003 年 4 月至今任海富通精选混合基金经理,2003 年 4 月至 2012 年 9 月任海富通基金管理有限公司投资总监,2005 年 7 月至 2006 年 9 月任海富通股票基金经理,2006 年 3 月至 9 月任海富通收益增长混合基金经理,2006 年 5 月起,任海富通基金管理有限公司副总经理,2007 年 2 月至 2007 年 8 月任海富通风格优势股票基金经理,2007 年 4 月至 2007 年 8 月任海富通精选贰号混合基金经理,2008 年 6 月至 2011年 2 月任海富通中国海外股票(QDII)基金经理。
阎小庆先生,副总经理,硕士。历任中国人民银行上海分行助理经济师、富通银行欧洲管理实习生、法国东方汇理银行市场部副经理、法国农业信贷银行上海华东区首席代表、富通基金管理公司上海代表处首席代表,海富通基金管理有限公司市场总监,2006 年 5 月起,任海富通基金管理有限公司副总经理。
刘璎女士,硕士。先后任职于交通银行、华安基金管理有限公司,曾任华安上证 180ETF 基金经理助理;2007 年 3 月至 2010 年 6 月担任华安上证 180ETF基金经理,2008 年 4 月至 2010 年 6 月担任华安中国 A 股增强指数基金经理。2010 年 6 月加入海富通基金管理有限公司。2010 年 11 月起任海富通上证周期ETF 及海富通上证周期 ETF 联接基金经理,2011 年 4 月起兼任海富通上证非周期ETF 及海富通上证非周期 ETF 联接基金经理。2012 年 1 月起任海富通中证 100 指数(LOF)基金经理。2012 年 5 月起兼任海富通中证内地低碳指数基金经理。
本基金历任基金经理为牟永宁先生,任职时间为 2009 年 10 月至 2012 年 1月。
投资决策委员会常设委员有:田仁灿,总经理;陈洪,副总经理;戴德舜,投资总监;蒋征,股票相对收益组合部总监;丁俊,研究总监;邵佳民,固定收益组合管理部总监;杜晓海,定量及风险管理总监。投资决策委员会主席由总经
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海富通基金管理有限公司 更新招募说明书摘要理担任。讨论内容涉及特定基金的,则该基金经理出席会议。
上述人员之间不存在近亲属关系。
二、基金托管人
(一)基金托管人的基本情况
名称:中国银行股份有限公司(简称“中国银行”)
住所及办公地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号
首次注册登记日期:1983 年 10 月 31 日
注册资本:人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟柒佰贰拾贰万叁仟壹佰玖拾伍元整
法定代表人:肖钢
基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字【1998】24 号
托管及投资者服务部总经理:李爱华
托管部门信息披露联系人:唐州徽
电话:(010)66594855
传真:(010)66594942
三、相关服务机构(一) 基金份额发售机构
1、直销机构
名称:海富通基金管理有限公司
注册地址:上海市浦东新区陆家嘴花园石桥路 66 号东亚银行金融大厦 36-37层
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴花园石桥路 66 号东亚银行金融大厦 36-37层
法定代表人:邵国有
全国统一客户服务号码:40088-40099(免长途话费)
电话:021-38650797
传真:021-33830160
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2、代销机构
(1) 中国银行股份有限公司
地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号
法定代表人:肖钢
电话:010-66596688
传真:010-66593777
客户服务电话:95566
网址:www.boc.cn
(2) 中国工商银行股份有限公司
地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号(100032)
法定代表人:姜建清
客户服务中心电话:95588
电话:010-66107900
传真:010-66107914
网址:www.icbc.com.cn
(3) 中国建设银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 25 号
办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人:王洪章
传真:010-66275654
客户服务电话:95533
联系人:张静
网址:www.ccb.com
(4) 中国农业银行股份有限公司
地址:北京市东城区建国门内大街 69 号
法定代表人:蒋超良
客户服务电话:95599
传真:010-85108557
网址:www.abchina.com
(5) 交通银行股份有限公司
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地址:上海市银城中路 188 号
法定代表人:胡怀邦
客户服务电话:95559
联系人:曹榕
网址:www.bankcomm.com
(6) 招商银行股份有限公司
地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
法定代表人:傅育宁
客户服务电话:95555
联系人:邓炯鹏
网址:www.cmbchina.com
(7) 上海浦东发展银行股份有限公司
地址:上海市中山东一路 12 号
法定代表人:吉晓辉
客户服务电话:95528
联系人:徐伟、汤嘉惠
网址:www.spdb.com.cn
(8) 平安银行股份有限公司
地址:广东省深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦
法定代表人:孙建一
客户服务电话:95511-3
开放式基金业务传真:0755-25879453
联系人:周晓霞
网址:www.bank.pingan.com
(9) 中信银行股份有限公司
地址:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
法定代表人:田国立
客户服务电话:95558
联系人:赵树林
网址:www.ecitic.com/bank
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(10) 中国民生银行股份有限公司
地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人:董文标
客户服务电话:95568
联系人:董云巍
网址:www.cmbc.com.cn
(11) 广发银行股份有限公司
地址:广州市越秀区东风东路713号
法定代表人:董建岳
客户服务电话:4008308003
联系人:詹全鑫 张大奕
网址:http://www.cgbchina.com.cn/
(12) 浙商银行股份有限公司
地址:中国杭州市庆春路 288 号
法定代表人:张达洋
客户服务电话:95527
联系人:毛真海
网址:www.czbank.com
(13) 华夏银行股份有限公司
地址:北京市东城区建国门内大街22号
法定代表人:吴建
客户服务电话:95577
网址:www.hxb.com.cn
(14) 海通证券股份有限公司
地址:上海市广东路 689 号海通证券大厦
法定代表人:王开国
客户服务电话:021-95553 或 4008888001
联系人:李笑鸣
网址:www.htsec.com
(15) 中信证券股份有限公司
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地址:北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
法定代表人:王东明
电话:95558
联系人:陈忠
网址:www.cs.ecitic.com
(16) 光大证券股份有限公司
地址:上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人:徐浩明
客户服务电话:95525
联系人:刘晨、李芳芳
网址:www.ebscn.com
(17) 国泰君安证券股份有限公司
地址:上海市浦东新区商城路 618 号
法定代表人:万建华
客户服务电话:95521
联系人:芮敏祺、吴倩
网址:www.gtja.com
(18) 中信建投证券股份有限公司
地址:北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人:王常青
客户服务电话: 400-8888-108
联系人:权唐
网址:www.csc108.com
(19) 招商证券股份有限公司
地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层
法定代表人:宫少林
客户服务电话:95565
联系人:林生迎
网址:www.newone.com.cn
(20) 兴业证券股份有限公司
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地址:福建省福州市湖东路 268 号
法定代表人:兰荣
客户服务电话:95562
联系人:谢高得
网址:www.xyzq.com.cn
(21) 华泰证券股份有限公司
地址:江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
法定代表人:吴万善
客户服务电话:95597
联系人:肖亦玲
网址:www.htsc.com.cn
(22) 华泰联合证券有限责任公司
地址:深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦 25、24、10 层
法定代表人:马昭明
客户服务电话:95513
联系人:盛宗凌
网址:www.lhzq.com
(23) 广发证券股份有限公司
法定代表人:孙树明
注册地址:广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼(4301-4316
房)
办公地址:广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、39、41、
42、43、44 楼
联系人:黄岚
统一客户服务热线:95575 或致电各地营业网点
公司网站:www.gf.com.cn
(24) 长江证券股份有限公司
地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人:胡运钊
客户服务电话:95579
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联系人:李良
长江证券客户服务网站:www.95579.com
(25) 申银万国证券股份有限公司
地址: 上海市常熟路 171 号
法定代表人:储晓明
客户服务电话:95523
联系人:高夫
网址:www.sywg.com.cn
(26) 东方证券股份有限公司
地址:上海市中山南路 318 号 2 号楼 21 层-29 层
法定代表人:潘鑫军
客户服务电话:95503
联系人:吴宇
网址:www.dfzq.com.cn
(27) 国信证券股份有限公司
地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16 层到 26 层
法定代表人:何如
客户服务电话:95536
联系人:齐晓燕
网址:www.guosen.com.cn
(28) 中国银河证券股份有限公司
地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人:陈有安
客户服务电话:4008-888-888
联系人:田薇
网址:www.chinastock.com.cn
(29) 平安证券有限责任公司
地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼
法定代表人:杨宇翔
客户服务电话:95511 转 8
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联系人:郑舒丽
网址:stock.pingan.com
(30) 世纪证券有限责任公司
地址:深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42 楼
法定代表人:卢长才
电话:0755-83199599
联系人:张婷
网址:www.csco.com.cn
(31) 中信证券(浙江)有限责任公司
地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 588 号恒鑫大厦主楼 19、20 层
法定代表人:沈强
客户服务电话:0571-96598
联系人:俞会亮
网址:www.bigsun.com.cn
(32) 中信万通证券有限责任公司
地址:青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层
法定代表人:杨宝林
客户服务电话:0532-96577
联系人:吴忠超
网址:www.zxwt.com.cn
(33) 东北证券股份有限公司
地址:吉林省长春市自由大路 1138 号
法定代表人:矫正中
客户服务电话:4006000686
联系人: 潘锴
网址:www.nesc.cn
(34) 瑞银证券有限责任公司
地址:北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层
法定代表人:刘弘
客户服务电话:400-887-8827
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联系人:谢亚凡
网址:www.ubssecurities.com
(35) 国元证券股份有限公司
地址:安徽省合肥市寿春路 179 号
法定代表人:蔡咏
客户服务电话:95578
联系人:陈琳琳
网址:www.gyzq.com.cn
(36) 德邦证券有限责任公司
地址:上海市福山路 500 号城建国际中心 26 层
法定代表人:姚文平
客户服务电话:4008888128
联系人:罗芳
网址:www.tebon.com.cn
(37) 宏源证券股份有限公司
地址:新疆乌鲁木齐市文艺路 233 号
办公地址:北京市西城区太平桥大街 19 号
法定代表人:冯戎
客户服务电话:4008-000-562
联系人:李巍
网址:www.hysec.com
(38) 齐鲁证券有限公司
地址:山东省济南市经七路 86 号
法定代表人:李玮
客户服务电话:95538
联系人:孙豪志
网址:www.qlzq.com.cn
(39) 第一创业证券股份有限公司
地址:广东省深圳市罗湖区笋岗路 12 号中民时代广场 B 座 25、26 层
法定代表人:刘学民
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客户服务电话:4008881888
联系人:魏颖
网址:http://www.fcsc.com
(40) 湘财证券有限责任公司
地址:湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼
法定代表人:林俊波
客户服务电话:400-888-1551
联系人:鲁雁先
网址:www.xcsc.com
(41) 安信证券股份有限公司
地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层
法定代表人:牛冠兴
客户服务电话:400-800-1001
联系人:陈剑虹
网址:www.essence.com.cn
(42) 中国中投证券有限责任公司
地址:深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 18 层至 21 层
法定代表人:龙增来
客户服务电话:95532 或 400-600-8008
联系人:刘毅
网址:http://www.china-invs.cn/
(43) 中国国际金融有限公司
地址:北京建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
法定代表人:李剑阁
公司总机:010-65051166(北京);021-58796226(上海)
联系人:易建军
网址:www.cicc.com.cn
(44) 中国民族证券有限责任公司
地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 A 座 6 层-9 层
法定代表人:赵大建
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客户服务电话:400-889-5618
联系人:李微
网址:www.e5618.com
(45) 华宝证券有限责任公司
地址:上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 57 楼
法定代表人:陈林
客户服务电话:4008209898
联系人:刘闻川
网址:www.cnhbstock.com
(46) 信达证券股份有限公司
地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
法定代表人:高冠江
客户服务电话:400-800-8899
联系人:唐静
网址:www.cindasc.com
(47) 长城证券有限责任公司
地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层
法定代表人:黄耀华
客户服务电话:4006666888
联系人:高峰
网址:www.cgws.com
(48) 方正证券股份有限公司
地址:湖南长沙芙蓉中路 2 段华侨国际大厦 22-24 层
法定代表人:雷杰
客户服务电话:95571
联系人:彭博
网址:www.foundersc.com
(49) 华福证券有限责任公司
地址:福州五四路新天地大厦 7 至 10 层
法定代表人:黄金琳
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客户服务电话:0591-96326
联系人:张腾
网址:www.gfhfzq.com.cn
(50) 渤海证券股份有限公司
地址:天津市南开区宾水西道 8 号
法定代表人:杜庆平
客户服务电话:400-651-5988
联系人:王兆权
网址:www.ewww.com.cn
(51) 东莞证券有限责任公司
地址: 广东省东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼
法定代表人:游锦辉
客户服务电话:961130(省内直拨,省外请在前加拨区号 0769)
联系人:梁建伟
网址:www.dgzq.com.cn
(52) 广州证券有限责任公司
地址: 广州市越秀区先烈中路 69 号东山广场主楼 17 楼
法定代表人:刘东
客户服务电话:020-961303
联系人:林洁茹
网址:www.gzs.com.cn
(53) 上海证券有限责任公司
地址:上海市黄浦区西藏中路 336 号
法定代表人:郁忠民
客户服务电话:4008918918,021-962518
联系人:陈翔
网址:www.962518.com
(54) 大通证券股份有限公司
地址:大连市沙河口区会展路 129 号
法定代表人:于宏民
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客户服务电话:4008169169
联系人:谢立军
网址:www.daton.com.cn
(55) 江海证券有限公司
办公地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
法定代表人:孙名扬
联系人:高悦铭
客服电话:400-666-2288
网址:www.jhzq.com.cn
(56) 山西证券股份有限公司
地址:山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼
法定代表人:侯巍
客户服务电话:400-666-1618
联系人:张治国
网址:www.i618.com.cn
(57) 国都证券有限责任公司
地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层、10 层
法定代表人:常喆
客户服务电话:400-818-8118
联系人:黄静
网址:www.guodu.com
(58) 东兴证券股份有限公司
地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12-15 层
法定代表人:崔海涛
客户服务电话:4008-888-993
联系人:黄英
网址:www.dxzq.net
(59) 财富证券有限责任公司
地址:湖南长沙芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26~28 层
法定代表人:周晖
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电话:0731-84403360联系人:朱友谊
网址:www.cfzq.com
(60) 民生证券有限责任公司
地址:北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 层 16-18 层
法定代表人:余政
客户服务电话:4006198888
联系人:赵明
网址:www.mszq.com
(61) 华龙证券有限责任公司
地址:甘肃省兰州市东岗西路 638 号
法定代表人:李晓安
客户服务电话:4006898888
联系人:李昕田
网址:http://www.hlzqgs.com
(62) 红塔证券股份有限公司
地址:云南省昆明市北京路 155 号附一号红塔大厦 9 楼
法定代表人:况雨林
客户服务电话:0871 - 3577942
联系人:刘晓明
网址:www.hongtastock.com
(63) 日信证券有限责任公司
地址:呼和浩特市新城区锡林南路 18 号
法定代表人:孔佑杰
客户服务电话:010-88086830
联系人:冯杰
网址:www.rxzq.com.cn
(64) 英大证券有限责任公司
地址:深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层
法定代表人:赵文安
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客户服务电话:4008698698
联系人:李欣
网址:www.ydsc.com.cn
(65) 中山证券有限责任公司
地址: 深圳市福田区益田路 6009 号新世界中心 29 层
法定代表人: 吴永良
客户服务电话: 4001022011
联系人: 李珍
网址:www.zszq.com
(66) 天相投资顾问有限公司
地址:北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701
法定代表人:林义相
客户服务电话:010-66045678
联系人:林爽
网址:www.txsec.com
(67) 深圳众禄基金销售有限公司
地址:深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元
法定代表人:薛峰
客户服务电话:4006-788-887
联系人:张玉静
网址:www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
(68) 杭州数米基金销售有限公司
地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼
法定代表人:陈柏青
客户服务电话:4000-766-123
联系人:周嬿旻
网址:www.fund123.cn
(69) 上海好买基金销售有限公司
地址:上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
法定代表人:杨文斌
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客户服务电话:400-700-9665
联系人:唐眉
网址:www.ehowbuy.com
(70) 上海长量基金销售投资顾问有限公司
地址:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
法定代表人:张跃伟
客户服务电话:400-089-1289
联系人:张裕
网址:www.erichfund.com
3、场内销售机构
本基金的场内认购通过深圳证券交易所内具有基金代销业务资格的会员单位(具体名单详见基金份额发售公告或相关业务公告)进行。尚未取得相应业务资格,但属于深圳证券交易所会员的其他机构,可代理投资者通过深圳证券交易所交易系统参与本基金的上市交易。(二) 注册登记机构
名称: 中国证券登记结算有限责任公司
注册地址:北京市西城区太平桥大街 17 号
法定代表人:金颖
电话:010-59378835
传真:010-59378907
联系人:任瑞新(三) 出具法律意见书的律师事务所
通力律师事务所
地址:上海市银城中路 68 号 时代金融中心 19 楼
负责人:韩炯
电话:021-31358666
传真:021-31358600
联系人:吕红
联系电话:021-31358666-8776
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经办律师:秦悦民、王利民(四) 审计基金财产的会计师事务所
普华永道中天会计师事务所有限公司
注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼
法人代表:杨绍信
经办注册会计师:汪棣、金毅
电话:(021) 23238888
传真:(021) 23238800
联系人:刘莉
四、 基金的名称本基金的名称:海富通中证 100 指数证券投资基金(LOF)
五、 基金类型基金类型:上市契约型开放式
六、 基金的投资目标
本基金的投资目标为:本基金采用指数化投资方式,通过有效的投资程序约束和数量化风险管理手段,控制基金投资组合相对于业绩比较基准的偏离度,实现对业绩比较基准的有效跟踪。本基金管理人将力争控制本基金净值增长率与业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度的绝对值不超过 0.35%,年化跟踪误差小于4%。
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七、投资方向和范围
本基金投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括标的指数成份股及备选成份股、新股(首次公开发行股票或增发)、固定收益产品、权证以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。其中股票资产占基金资产的比例为90%-95%,投资于相关标的指数成份股及备选成份股的比例不低于基金资产的80%。现金、固定收益类资产以及中国证监会允许基金投资的其他证券品种占基金资产的比例为 5%-10%,其中现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%。
如今后法律法规或监管机构允许基金投资其他金融工具,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。
八、 投资策略
本基金采取完全复制策略,即按照标的指数的成份股构成及其权重构建基金股票投资组合,并根据标的指数成份股及其权重的变动进行相应调整。当预期成份股发生调整和成份股发生配股、增发、分红等行为时,或因基金的申购和赎回等对本基金跟踪标的指数的效果可能带来影响时,或因某些特殊情况导致流动性不足时,或其他原因导致无法有效复制和跟踪标的指数时,基金经理可以对投资组合进行适当调整,以便实现对跟踪误差的有效控制。
1.资产配臵比例
本基金股票资产占基金资产的比例为 90%-95%,本基金将根据市场的实际情况,适当调整基金资产的配臵比例,以保证对标的指数的有效跟踪。如果法律法规允许,本基金在履行适当程序后可以将股票投资比例提高到基金资产净值的100%,业绩比较基准同时相应变更,此事项无需召开基金份额持有人大会。
2.股票投资组合构建
(1)股票组合构建原则及方法
本基金股票资产投资采用完全复制标的指数的方法进行投资。通常情况下,本基金根据标的指数成分股票在指数中的权重确定成分股票的买卖数量。但在特
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海富通基金管理有限公司 更新招募说明书摘要殊情况下,本基金将选择其它股票或股票组合对标的指数中的股票加以替换,这些情况包括但不限于以下情形:
1)法律法规的限制;
2)标的指数成份股流动性严重不足,或因受股票停牌的限制等其他市场因素,使基金管理人无法依指数权重购买某成份股;
3)本基金资产规模过大导致本基金持有该股票比例过高;
4)成份股上市公司存在重大虚假陈述等违规行为、或者面临重大的不利行政处罚或司法诉讼;
5)预期标的指数的成份股即将调整。
为了减小跟踪误差,本基金按照同行业,相近市值,相关性高及β值相近等原则来选择替代股票。
(2) 股票组合调整
1)定期调整
本基金股票组合将根据标的指数的编制规则、备选股票的预期及调整公告,对股票投资组合及时进行调整。
2)不定期调整
a)标的指数成份股日常跟踪
当成份股发生增发、配股、分红等情况或其他原因而影响成份股在指数中权重的行为时,本基金将根据各成份股的权重变化及时调整股票投资组合。
b)标的指数成份股票临时调整
在标的指数成份股票调整周期内,若出现成份股票临时调整的情形,本基金将密切关注样本股票的调整,并及时制定相应的投资组合调整策略。
c)申购赎回调整
本基金将根据本基金的申购和赎回情况,结合基金的现金头寸管理,对股票投资组合进行调整,从而有效跟踪标的指数。
3)跟踪偏离的监控与管理
本基金管理人将每日跟踪基金组合与标的指数表现的偏离度,每月末、季度末定期分析基金与标的指数表现的偏离,并对跟踪误差等进行分析,确定跟踪误差来源,优化指数跟踪方案。
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3.债券资产的配臵策略
本基金债券投资为在跟踪误差与流动性风险双重约束下的投资。本基金将以降低基金的跟踪误差为目的,在考虑流动性风险的前提下,构建债券投资组合。
4.投资决策
1)决策依据
(1)投资决策须符合有关法律、法规和基金合同的规定;
(2)投资决策是根据本基金产品的特征决定不同风险资产的配比;
(3)投资部策略分析师、股票分析师、固定收益分析师、定量分析师各自独立完成相应的研究报告,为投资策略提供依据。
2)决策程序
本基金采用投资决策委员会领导下的团队式投资管理模式。投资决策委员会不定期就投资管理业务的重大问题进行讨论。基金经理、分析师、交易员在投资管理过程中既密切合作,又责任明确,在各自职责内按照业务程序独立工作并合理地相互制衡。具体的决策流程如下:
(1)投资决策委员会依据国家有关基金投资方面的法律和行业管理法规,决定公司针对市场环境重大变化所采取的对策;决定投资决策程序和风险控制系统及做出必要的调整;对旗下基金重大投资的批准与授权等。
(2)投资总监在公司有关规章制度授权范围内,对重大投资进行审查批准;并且根据基金合同的有关规定,在组合业绩比较基准的基础上,制定各组合资产和行业配臵的偏差度指标。
(3)分析师根据宏观经济、货币财政政策、行业发展动向和上市公司基本面等进行分析,提出宏观策略意见、债券配臵策略及行业配臵意见。
(4)定期不定期召开基金经理例会,基金经理们在充分听取各分析师意见的基础上,确立公司对市场、资产和行业的投资观点,该投资观点是指导各基金进行资产和行业配臵的依据。
(5)基金经理在投资总监授权下,根据基金经理例会所确定的资产/行业配臵策略以及偏差度指标,在充分听取策略分析师宏观配臵意见、股票分析师行业配臵意见及固定收益分析师的债券配臵意见,进行投资组合的资产及行业配臵;之后,在股票分析师设定的股票池内,根据所管理组合的风险收益特征和流动性特征,构建基金组合。
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(6)基金经理下达交易指令到交易室进行交易。
(7)定量分析师负责对投资组合进行事前、事中、事后的风险评估与控制。
(8)定量分析师负责完成内部基金业绩评估,并完成有关评价报告。投资决策委员会有权根据市场变化和实际情况的需要,对上述投资管理程序做出调整。
九、 业绩比较基准
基金业绩比较基准=中证 100 指数×95%+活期存款利率(税后)×5%
中证 100 指数是从沪深 300 指数样本股中挑选规模最大的 100 只股票组成样本股,以综合反映沪深证券市场中最具市场影响力的一批大市值公司的整体状况。在指数样本股选取方面,中证 100 指数以沪深 300 指数样本股作为样本空间。 根据总市值对样本空间内股票进行排名,挑选排名前 100 名的股票组成样本,但经专家委员会认定宜作为样本的股票除外。
如果中证 100 指数被停止编制及发布、或由其他指数替代、或由于指数编制方法等重大变更导致该指数不宜继续作为目标指数的情形下,或者证券市场有其他代表性更强、更适合投资的指数推出时,本基金管理人可以依据维护投资者的合法权益的原则,在履行适当程序以后变更基金的投资目标、投资范围、标的指数和业绩比较基准。
十、 风险收益特征
本基金是股票型基金,属于较高风险、较高收益的投资品种。
十一、 投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
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基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2012 年 11 月27 日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截止至 2012 年 9 月 30 日(“报告期末”)。
1、报告期末基金资产组合情况
占基金总资产
序号 项目 金额(元)
的比例(%)
1 权益投资 1,037,224,674.71 94.06
其中:股票 1,037,224,674.71 94.06
2 固定收益投资 - -
其中:债券 - -
资产支持证券 - -
3 金融衍生品投资 - -
4 买入返售金融资产 - -
其中:买断式回购的买入返
- -
售金融资产
5 银行存款和结算备付金合计 64,182,533.78 5.82
6 其他各项资产 1,315,819.65 0.12
7 合计 1,102,723,028.14 100.002、报告期末按行业分类的股票投资组合2.1 积极投资按行业分类的股票投资组合
本基金本报告期末未持有积极投资股票。2.2 指数投资按行业分类的股票投资组合
占基金资产净值
代码 行业类别 公允价值(元)
比例(%)
A 农、林、牧、渔业 2,357,400.44 0.22
B 采掘业 122,716,396.44 11.21
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C 制造业 273,298,837.35 24.97
C0 食品、饮料 89,047,194.90 8.14
C1 纺织、服装、皮毛 - -
C2 木材、家具 - -
C3 造纸、印刷 - -
石油、化学、塑胶、
C4 11,345,396.88 1.04
塑料
C5 电子 3,835,727.28 0.35
C6 金属、非金属 62,838,471.30 5.74
C7 机械、设备、仪表 94,368,378.08 8.62
C8 医药、生物制品 11,478,475.23 1.05
C99 其他制造业 385,193.68 0.04
电力、煤气及水的生产和
D 29,185,844.20 2.67
供应业
E 建筑业 32,613,044.56 2.98
F 交通运输、仓储业 29,676,553.82 2.71
G 信息技术业 18,179,301.78 1.66
H 批发和零售贸易 9,885,460.92 0.90
I 金融、保险业 457,064,494.00 41.76
J 房地产业 55,222,611.60 5.05
K 社会服务业 7,024,729.60 0.64
L 传播与文化产业 - -
M 综合类 - -
合计 1,037,224,674.71 94.783、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细3.1 指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
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海富通基金管理有限公司 更新招募说明书摘要
占基金资产净
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)
值比例(%)
1 600030 中信证券 4,782,246 56,382,680.34 5.15
2 601318 中国平安 1,175,715 49,309,487.10 4.51
3 600016 民生银行 7,836,662 44,277,140.30 4.05
4 600036 招商银行 4,327,213 43,964,484.08 4.02
5 600519 贵州茅台 143,966 35,386,842.80 3.23
6 601328 交通银行 8,055,209 34,315,190.34 3.14
7 601166 兴业银行 2,640,392 31,711,107.92 2.90
8 600000 浦发银行 3,888,635 28,698,126.30 2.62
9 000002 万 科A 3,364,005 28,358,562.15 2.59
10 601088 中国神华 1,149,563 26,451,444.63 2.423.2 报告期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票投资明细
本基金本报告期末未持有积极投资股票。4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
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海富通基金管理有限公司 更新招募说明书摘要8、投资组合报告附注
(1)报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查,没有在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的证券。
(2)本基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。
(3)其他资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 750,000.00
2 应收证券清算款 195,355.31
3 应收股利 319,186.82
4 应收利息 11,992.93
5 应收申购款 39,284.59
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 1,315,819.65
(4) 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
(5)-a 报告期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末指数投资前十名股票中不存在流通受限情况。
(5)-b 报告期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末积极投资前五名股票中不存在流通受限情况。
十二、 基金的业绩
基金业绩截止日为 2012 年 9 月 30 日。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其
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未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说
明书。
(一)本基金净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表
净值增长
净值增长 业绩比较基 业绩比较基
阶段 率标准差 (1)-(3) (2)-(4)
率(1) 准收益率(3) 准标准差(4)
(2)2009 年 10 月 30日(基金合同生
2.50% 1.53% 8.76% 1.61% -6.26% -0.08%效日)-2009 年12 月 31 日2010 年 1 月 1
日-2010 年 12 -18.24% 1.51% -18.23% 1.50% -0.01% 0.01%月 31 日2011 年 1 月 1
日-2011 年 12 -19.33% 1.21% -19.87% 1.20% 0.54% 0.01%月 31 日2012 年 1 月 1
日-2012 年 6 月 6.07% 1.16% 5.35% 1.18% 0.72% -0.02%30 日2009 年 10 月 30日(基金合同生
-32.50% 1.32% -29.76% 1.32% -2.74% 0.00%效日)-2012 年9 月 30 日
(二)本基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图:
(2009 年 10 月 30 日至 2012 年 9 月 30 日)注:按照本基金合同规定,本基金建仓期为基金合同生效之日起六个月。建仓期
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海富通基金管理有限公司 更新招募说明书摘要满至今,本基金投资组合均达到本基金合同第十五条(二)、(七)规定的比例限制及本基金投资组合的比例范围。
十三、 基金的费用和税收
(一)基金费用的种类
1、基金管理人的管理费;
2、基金托管人的托管费;
3、基金上市费用;
4、因基金的证券交易或结算而产生的费用(包括但不限于经手费、印花税、证管费、过户费、手续费、券商佣金、权证交易的结算费及其他类似性质的费用等);
5、基金合同生效以后的信息披露费用;
6、基金份额持有人大会费用;
7、基金合同生效以后的会计师费和律师费;
8、基金资产的资金汇划费用;
9、基金的指数使用费;
10、按照国家有关法律法规规定可以列入的其他费用。
(二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
基金管理人的基金管理费按基金财产净值的 0.7%年费率计提。
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海富通基金管理有限公司 更新招募说明书摘要
在通常情况下,基金管理费按前一日基金财产净值的 0.7%年费率计提。计算方法如下:
H=E×0.7%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日基金财产净值
基金管理费每日计提,按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后,由基金托管人于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。
2、基金托管人的基金托管费
基金托管人的基金托管费按基金财产净值的 0.12%年费率计提。
在通常情况下,基金托管费按前一日基金财产净值的 0.12%年费率计提。计算方法如下:
H=E×0.12%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金财产净值
基金托管费每日计提,按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后,由基金托管人于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人。
3. 基金的指数使用费
本基金作为指数基金,需根据与指数所有人中证指数有限公司签署的指数使用许可协议的约定向中证指数有限公司支付指数使用费。通常情况下,指数使用费按前一日基金资产净值的 0.02%的年费率计提,且收取下限为每季度(包括基
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海富通基金管理有限公司 更新招募说明书摘要金成立当季)人民币 5 万元。计算方法如下:
H=E×0.02%/当年天数
H 为每日计提的指数使用费
E 为前一日的基金资产净值
指数使用费从基金合同生效日开始每日计算,逐日累计。
指数使用费的支付由基金管理人向基金托管人发送划付指令,经基金托管人复核后于次季一个月内从基金财产中一次性支付给中证指数有限公司。
4、本条第(一)款第 3 至第 9 项费用由基金管理人和基金托管人根据有关法规及相应协议的规定,列入当期基金费用。
(三)不列入基金费用的项目
本条第(一)款约定以外的其他费用,以及基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失等不列入基金费用。
(四)基金管理费和基金托管费的调整
基金管理人和基金托管人可协商酌情调低基金管理费和基金托管费,无须召开基金份额持有人大会。
(五)与基金销售有关的费用
(六)税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体,依照国家法律法规的规定履行纳税义务。
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十四、 对招募说明书更新部分的说明
海富通中证 100 指数证券投资基金(LOF)更新招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求,结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动,对本基金原招募说明书进行了更新,主要更新的内容如下:
一、“第二节 释义” 部分,更新了关于《销售办法》的释义。
二、“第三节 基金管理人”部分:
1.删除了余毓繁先生的简历并新增谷若鸿(Mr. Laurent couraudon)先生的简历。
2.更新了陈洪先生、阎小庆先生及刘璎女士的简历。
3.更新了投资决策委员会常设委员的相关信息。
三、“第四节 基金托管人”部分:
更新了基金托管人的基本情况、基金托管部门及主要人员情况和证券投资基金托管情况。
四、“第五节 相关服务机构”
1.代销机构:
(1)新增深圳众禄基金销售有限公司、杭州数米基金销售有限公司、上海好买基金销售有限公司、上海长量基金销售投资顾问有限公司为代销机构。
(2)对部分代销机构的相关信息进行了更新;
2.会计师事务所:
更新了会计师事务所的经办注册会计师信息。
五、“第十二节 基金的投资”和 “第十三节 基金的业绩”部分,根据2012年第三季度报告,更新了基金投资组合报告和基金业绩的内容,相关数据截止期为2012年9月30日。
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海富通基金管理有限公司 更新招募说明书摘要
六、“第二十四节 对基金份额持有人的服务”部分:
1.将“(四)定期投资计划”变更为“(四)定期定额计划”并更新了相关内容;
2.更新了“(八)网上开户与交易服务”的内容。
海富通基金管理有限公司
2012 年 12 月 13 日
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