南方润元纯债债券型证券投资基金
招募说明书（更新）
（2018年第2号）
基金管理人：南方基金管理股份有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
目录
§1绪言.............................................................................................................................................4
§2释义.............................................................................................................................................5
§3基金管理人...............................................................................................................................10
§4基金托管人...............................................................................................................................20
§5相关服务机构...........................................................................................................................23
§6基金的募集.............................................................................................................................102
§7基金合同的生效.....................................................................................................................103
§8基金份额的申购和赎回.........................................................................................................104
§9基金的投资.............................................................................................................................117
§10基金的财产...........................................................................................................................126
§11基金资产估值.......................................................................................................................127
§12基金的收益与分配...............................................................................................................131
§13基金的费用与税收...............................................................................................................133
§14基金的会计与审计...............................................................................................................135
§15基金的信息披露...................................................................................................................136
§16风险揭示...............................................................................................................................140
§17基金合同的变更、终止和基金财产的清算.......................................................................143
§18基金合同的内容摘要...........................................................................................................146
§19基金托管协议的内容摘要...................................................................................................164
§20基金份额持有人服务...........................................................................................................175
§21其他应披露事项...................................................................................................................177
§22招募说明书存放及其查阅方式...........................................................................................178
§23备查文件...............................................................................................................................179
重要提示
本基金经中国证监会2012年4月26日证监许可[2012]569号文核准募集，基金合同已于2012年7月20日正式生效。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，本基金持有的信用品种违约带来的信用风险，由于基金投资者连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，以及本基金投资策略所特有的风险等等。本基金以1元初始面值进行募集，在市场波动等因素的影响下，存在单位份额净值跌破1元初始面值的风险。本基金为债券型基金，预期收益和风险高于货币市场基金，但低于混合型基金、股票型基金，属于中低风险收益的产品。
投资有风险，投资者认购（或申购）基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》及
《基金合同》。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为2018年7月20日,有关财务数据和净值表现截止日为2018年6月30日（未经审计）。
§1绪言
本基金按照中国法律法规成立并运作，若基金合同、招募说明书的内容与届时有效的法律法规的强制性规定不一致，应当以届时有效的法律法规的规定为准。
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、
《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称《销售办法》）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》以及《南方润元纯债债券型证券投资基金基金合同》编写。
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息,或对本招募说明书作任何解释或者说明。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
§2释义
在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
1.基金或本基金：指南方润元纯债债券型证券投资基金
2.基金管理人：指南方基金管理股份有限公司
3.基金托管人：指中国建设银行股份有限公司
4.基金合同或本基金合同：指《南方润元纯债债券型证券投资基金基金合同》及对本基金合同的任何有效修订和补充
5.托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《南方润元纯债债券型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
6.招募说明书：指《南方润元纯债债券型证券投资基金招募说明书》及其定期的更新
7.基金份额发售公告：指《南方润元纯债债券型证券投资基金份额发售公告》
8.法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
9.《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过，自2004年6月1日起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订
10.《销售办法》：指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
11.《信息披露办法》：指中国证监会2004年6月8日颁布、同年7月1日实施的
《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
12.《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
13．《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订
14.中国证监会：指中国证券监督管理委员会
15.银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委员会
16.基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
17.个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
18.机构投资者：指依法可以投资开放式证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法注册登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织
19.合格境外机构投资者：指符合现实有效的相关法律法规规定可以投资于中国境内证券市场的中国境外的机构投资者
20.投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称
21.基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人
22.基金销售业务：指基金管理人或代销机构宣传推介基金，发售基金份额，办理基金份额的申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务
23.销售机构：指直销机构和代销机构
24.直销机构：指南方基金管理股份有限公司
25.代销机构：指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基金代销业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议，代为办理基金销售业务的机构
26.基金销售网点：指直销机构的直销中心及代销机构的代销网点
27.注册登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额注册登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等
28.注册登记机构：指办理注册登记业务的机构。基金的注册登记机构为南方基金管理股份有限公司或接受南方基金管理股份有限公司委托代为办理注册登记业务的机构，本基金的注册登记机构为南方基金管理股份有限公司
29.基金账户：指注册登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户
30.基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构买卖本基金的基金份额变动及结余情况的账户
31.基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期
32.基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
33.基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过
3个月
34.存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限
35.工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
36.T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的工作日
37.T+n日：指自T日起第n个工作日(不包含T日)
38.开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的日期
39.交易时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
40.《业务规则》：指《南方基金管理股份有限公司开放式基金业务规则》，是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金注册登记方面的业务规则，由基金管理人和投资人共同遵守
41.认购：指在基金募集期内，投资人申请购买基金份额的行为
42.申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为
43.赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为
44.基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基金份额的行为
45.转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额销售机构的操作
46.定投计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期扣款日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式
47.巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的10%
48.元：指人民币元
49.流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等。法律法规或中国证监会另有规定的，从其规定
50.基金利润：指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关费用后的余额；基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额
51.基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其他资产的价值总和
52.基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值
53.基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
54.基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份额净值的过程
55.信用类固定收益金融工具：包括但不限于金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超级短期融资券、次级债券、政府机构债、地方政府债、资产支持证券、可分离交易可转债中的公司债部分、债券回购
56.指定媒体：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒体
57.不可抗力：指本基金合同当事人无法预见、无法抗拒、无法避免且在本基金合同由基金管理人、基金托管人签署之日后发生的，使本基金合同当事人无法全部或部分履行本基金合同的任何事件，包括但不限于洪水、地震及其他自然灾害、战争、骚乱、火灾、政府征用、没收、恐怖袭击、传染病传播、法律法规变化、突发停电或其他突发事件、证券交易所非正常暂停或停止交易
58、香港证监会：指香港证券及期货事务监察委员会
59、《通函》：指香港证监会2015年5月22日颁布、同年7月1日实施的《有关内地与香港基金互认的通函》及颁布机关对其不时做出的修订
60、A类基金份额：指依据《基金法》、《销售办法》等法律法规的有关规定在中国内地销售的，为中国内地投资者设立的在投资者认购/申购时收取前端认购/申购费用，在赎回时根据持有期限收取赎回费用的基金份额份额类别
61、B类基金份额：指依据《基金法》、《销售办法》等法律法规的有关规定在中国内地销售的，为中国内地投资者设立的在投资者认购/申购时不收取认购/申购费用，在投资者赎回时收取后端认购/申购费用、赎回费用的基金份额份额类别
62、C类基金份额：指依据《基金法》、《销售办法》等法律法规的有关规定在中国内地销售的，为中国内地投资者设立的从本类别基金资产中计提销售服务费、不收取认购/申购费用，但对持有期限少于30日的本类别基金份额的赎回收取赎回费的份额类别
63、H类基金份额：指依据《基金法》、《销售办法》、《通函》等法律法规的有关规定在在中国香港销售的，为香港投资者设立的在投资者申购时收取前端申购费用，在赎回时收取赎回费用的基金份额份额类别
64、基金份额：指A/B类基金份额、C类基金份额、H类别基金份额以及本基金未来增设的其他类别份额，但本基金合同关于H类别基金份额另有约定的除外
65、香港代表：指按照《通函》等法律法规担任本基金在香港地区的代表，负责接收香港地区投资者/机构的申购赎回申请、协调基金销售、向香港证监会进行报备和香港基金投资人的信息披露和沟通工作等依据香港法规应履行的职责
66、香港销售机构：指经香港证监会批准的，具备基金销售资格的代为办理本基金
H类基金份额申购、赎回和其他基金业务的相关销售机构
67、名义持有人：指依据香港市场的特点，香港代表或香港销售机构将代表投资者名义持有“内地互认基金”（H类基金份额）的基金份额，并出现在注册登记机构的持有人名册中。
以上释义中涉及法律法规、业务规则的内容，法律法规、业务规则修订后，如适用本基金，相关内容以修订后法律法规、业务规则为准。
§3基金管理人
3.1基金管理人概况
名称：南方基金管理股份有限公司
住所及办公地址：深圳市福田区福田街道福华一路六号免税商务大厦31-33层
成立时间：1998年3月6日
法定代表人：张海波
注册资本：3亿元人民币
电话：（0755）82763888
传真：（0755）82763889
联系人：常克川
1998年，南方基金管理有限公司经中国证监会证监基字[1998]4号文批准，由南方证券有限公司、厦门国际信托投资公司、广西信托投资公司共同发起设立。2000年，经中国证监会证监基金字[2000]78号文批准进行了增资扩股，注册资本达到1亿元人民币。
2005年，经中国证监会证监基金字[2005]201号文批准进行增资扩股，注册资本达1.5亿元人民币。2014年公司进行增资扩股，注册资本金达3亿元人民币。
2018年1月，公司整体变更设立为南方基金管理股份有限公司。注册资本金3亿元人民币。目前股权结构：华泰证券股份有限公司45%、深圳市投资控股有限公司30%、厦门国际信托有限公司15%及兴业证券股份有限公司10%。
3.2主要人员情况
3.2.1董事会成员
张海波先生，董事长，工商管理硕士，中国籍。曾任职中共江苏省委农工部至助理调研员，江苏省人民政府办公厅调研员，华泰证券总裁助理、投资银行部总经理、投资银行业务总监兼投资银行业务管理总部总经理，华泰证券副总裁兼华泰紫金投资有限责任公司董事长、华泰金融控股（香港）有限公司董事长、华泰证券（上海）资产管理有限公司董事长。现任南方基金管理股份有限公司党委书记、董事长。
王连芬女士，董事，金融专业硕士，中国籍。曾任职赛格集团销售，深圳投资基金管理公司投资一部研究室主任，大鹏证券经纪业务部副总经理、深圳福虹路营业部总经理、南方总部总经理、总裁助理，第一证券总裁助理，华泰联合证券深圳华强北路营业部总经
理、渠道服务部总经理、运营中心总经理、零售客户部总经理、执行办主任、总裁助理。现任华泰证券股份有限公司总裁助理兼深圳分公司总经理。
张辉先生，董事，管理学博士，中国籍。曾任职北京东城区人才交流服务中心、华晨集团上海办事处、通商控股有限公司、北京联创投资管理有限公司干部，华泰证券资产管理总部高级经理、证券投资部投资策划员、南通姚港路营业部副总经理、上海瑞金一路营业部总经理、证券投资部副总经理、综合事务部总经理。现任华泰证券股份有限公司董事会秘书、人力资源部总经理兼党委组织部长。
冯青山先生，董事，工学学士，中国籍。曾任职陆军第124师工兵营地爆连副连职排长、代政治指导员、师政治部组织科正连职干事,陆军第42集团军政治部组织处副营职干事，驻香港部队政治部组织处正营职干事，驻澳门部队政治部正营职干事，陆军第163师政治部宣传科副科长(正营职)，深圳市纪委教育调研室主任科员、副处级纪检员、办公厅副主任、党风廉政建设室主任。现任深圳市投资控股有限公司董事、党委副书记、纪委书记，深圳市投控资本有限公司监事。
李平先生，董事，工商管理硕士，中国籍。曾任职深圳市城建集团办公室文秘、董办文秘，深圳市投资控股有限公司办公室（信访办）高级主管、企业三部高级主管。现任深圳市投资控股有限公司金融发展部副部长，深圳市城市建设开发（集团）公司董事。
李自成先生，董事，近现代史专业硕士，中国籍。曾任职厦门大学哲学系团总支副书记，厦门国际信托投资公司办公室主任、营业部经理、计财部经理、公司总经理助理，厦门国际信托投资有限公司副总经理、工会主席、党总支副书记。现任厦门国际信托有限公司党总支副书记、总经理。
王斌先生，董事，临床医学博士，中国籍。曾任职安徽泗县人民医院临床医生，瑞金医院主治医师，兴业证券研究所医药行业研究员、总经理助理、副总监、副总经理。现任兴业证券研究所总经理。
杨小松先生，董事，经济学硕士，中国注册会计师，中国籍。曾任职德勤国际会计师行会计专业翻译，光大银行证券部职员，美国NASDAQ实习职员，证监会处长、副主任，南方基金管理有限公司督察长。现任南方基金管理股份有限公司总裁、党委副书记，南方东英资产管理有限公司董事。
姚景源先生，独立董事，经济学硕士，中国籍。曾任职国家经委副处长，商业部政策研究室副处长、国际合作司处长、副司长，中国国际贸易促进会商业行业分会副会长、常务副会长，国内贸易部商业发展中心主任，中国商业联合会副会长、秘书长，安徽省政府副秘书长，安徽省阜阳市政府市长，安徽省统计局局长、党组书记，国家统计局总经济师兼新闻发言人。现任国务院参事室特约研究员，中国经济50人论坛成员，中国统计学会副会长。
李心丹先生，独立董事，金融学博士，国务院特殊津贴专家，中国籍。曾任职东南大学经济管理学院教授，南京大学工程管理学院院长。现任南京大学-牛津大学金融创新研究院院长、金融工程研究中心主任，南京大学创业投资研究与发展中心执行主任、教授、博士生导师，中国金融学年会常务理事，江苏省资本市场研究会会长，江苏省科技创新协会副会长。
周锦涛先生，独立董事，工商管理博士，法学硕士，香港证券及投资学会杰出资深会员。曾任职香港警务处(商业罪案调查科)警务总督察，香港证券及期货专员办事处证券主任，香港证券及期货事务监察委员会法规执行部总监。现任香港金融管理局顾问。
郑建彪先生，独立董事，经济学硕士，工商管理硕士，中国注册会计师，中国籍。曾任职北京市财政局干部，深圳蛇口中华会计师事务所经理，京都会计师事务所副主任。现任致同会计师事务所（特殊普通合伙）管理合伙人，中国证监会第三届上市公司并购重组专家咨询委员会委员。
周蕊女士，独立董事，法学硕士，中国籍。曾任职北京市万商天勤（深圳）律师事务所律师，北京市中伦（深圳）律师事务所律师，北京市信利（深圳）律师事务所律师、合伙人。现任金杜律师事务所合伙人，全联并购公会广东分会会长，广东省律师协会女律师工作委员会副主任，深圳市中小企业改制专家服务团专家，深圳市女企业家协会理事。
3.2.2监事会成员
吴晓东先生，监事会主席，法律博士，中国籍。曾任职中国证监会副处长、处长，华泰证券合规总监，华泰联合证券副总裁、党委书记、董事长。现任南方基金管理股份有限公司监事会主席、南方股权投资基金管理有限公司董事长。
舒本娥女士，监事，大学本科学历，中国籍。曾任职熊猫电子集团公司财务处处长，华泰证券计划资金部副总经理、稽查监察部副总经理、总经理、计划财务部总经理。现任华泰证券股份有限公司财务总监，华泰联合证券有限责任公司监事会主席，华泰长城期货有限公司副董事长，华泰瑞通投资管理有限公司董事。
姜丽花女士，监事，大学本科学历，高级会计师，中国籍。曾任职浙江兰溪马涧米厂主管会计，浙江兰溪纺织机械厂主管会计，深圳市建筑机械动力公司会计，深圳市建设集团计划财务部助理会计师，深圳市建设投资控股公司计划财务部高级会计师、经理助理，深圳市投资控股有限公司计划财务部经理、财务预算部副部长、考核分配部部长。现任深圳市投资控股有限公司财务部部长、深圳经济特区房地产（集团）股份有限公司董事、深圳市建安（集团）股份有限公司董事。
王克力先生，监事，船舶工程专业学士，中国籍。曾任职厦门造船厂技术员，厦门汽车工业公司总经理助理，厦门国际信托有限公司国际广场筹建处副主任，厦信置业发展公
司总经理、投资部副经理、自有资产管理部副经理职务。现任厦门国际信托有限公司投资发展部总经理。
林红珍女士，监事，工商管理硕士，中国籍。曾任职厦门对外供应总公司会计，厦门中友贸易联合公司财务部副经理，厦门外供房地产开发公司财务部经理，兴业证券计财部财务综合组负责人、直属营业部财务部经理、计划财务部经理、风险控制部总经理助理兼审计部经理、风险管理部副总监、稽核审计部副总监、风险管理部副总经理（主持工作）、风险管理部总经理。现任兴业证券财务部、资金运营管理部总经理，兴证期货管理有限公司董事，兴业创新资本管理有限公司监事。
张德伦先生，职工监事，企业管理硕士学历，中国籍。曾任职北京邮电大学副教授，华为技术有限公司处长，汉唐证券人力资源管理总部总经理，海王生物人力资源总监，华信惠悦咨询公司副总经理、首席顾问。现任南方基金管理股份有限公司党委组织部部长、人力资源部总经理、执行董事，南方资本管理有限公司董事。
苏民先生，职工监事，计算机硕士研究生，中国籍。曾任职安徽国投深圳证券营业部电脑工程师，华夏证券深圳分公司电脑部经理助理，南方基金管理有限公司运作保障部副总监、市场服务部总监、电子商务部总监。现任南方基金管理股份有限公司风险管理部总经理、执行董事。
林斯彬先生，职工监事，民商法专业硕士，中国籍。曾任职金杜律师事务所证券业务部实习律师，上海浦东发展银行深圳分行资产保全部职员，银华基金监察稽核部法务主管，民生加银基金监察稽核部职员。现任南方基金管理股份有限公司监察稽核部董事。
3.2.3公司高级管理人员
张海波先生，董事长，简历同上。
杨小松先生，总裁，简历同上。
俞文宏先生，副总裁，工商管理硕士，经济师，中国籍。曾任职江苏省投资公司业务经理，江苏国际招商公司部门经理，江苏省国际信托投资公司投资银行部总经理，江苏国信高科技创业投资有限公司董事长兼总经理，南方资本管理有限公司董事长。现任南方基金管理股份有限公司副总裁、党委委员。
朱运东先生，副总裁，经济学学士，高级经济师，中国籍。曾任职财政部地方预算司及办公厅秘书，中国经济开发信托投资公司综合管理部总经理，南方基金管理有限公司北京分公司总经理、产品开发部总监、总裁助理、首席市场执行官。现任南方基金管理股份有限公司副总裁、党委委员。
常克川先生，副总裁，EMBA工商管理硕士，中国籍。曾任职中国农业银行副处级秘书，南方证券有限责任公司投资业务部总经理、沈阳分公司总经理、总裁助理，华泰联合证券
董事会秘书、合规总监等职务，南方资本管理有限公司董事。现任南方基金管理股份有限公司副总裁、董事会秘书、纪委书记。
李海鹏先生，副总裁，工商管理硕士，中国籍。曾任职美国AXAFinancial公司投资部高级分析师，南方基金管理有限公司高级研究员、基金经理助理、基金经理、全国社保及国际业务部执行总监、全国社保业务部总监、固定收益部总监、总裁助理兼固定收益投资总监，南方东英资产管理有限公司董事。现任南方基金管理股份有限公司副总裁、首席投资官（固定收益）。
史博先生，副总裁，经济学硕士，特许金融分析师（CFA），中国籍。曾任职博时基金管理有限公司研究员、市场部总助，中国人寿资产管理有限公司股票部高级投资经理，泰达宏利基金管理有限公司投资副总监、研究总监、首席策略分析师、基金经理，南方基金管理有限公司基金经理、研究部总监、总裁助理兼首席投资官（权益）。现任南方基金管理股份有限公司副总裁、首席投资官（权益）。
鲍文革先生，督察长，经济学硕士，中国籍。曾任职财政部中华会计师事务所审计师，南方证券有限公司投行部及计划财务部总经理助理，南方基金管理有限公司运作保障部总监、公司监事、财务负责人、总裁助理。现任南方基金管理股份有限公司督察长，南方资本管理有限公司董事。
3.2.4基金经理
本基金历任基金经理为：2012年7月至2015年1月，夏晨曦；2015年1月至
2015年12月，孟飞；2015年12月至2016年12月，李璇；2016年12月至2017年2月，李璇、杜才超；2017年2月至2017年7月，杜才超；2017年7月至2018年2月，杜才超、金凌志；2018年2月至今，金凌志。
金凌志先生，中央财经大学经济学硕士，具有基金从业资格。曾先后就职于中国出口信用保险公司、中诚信国际信用评级有限责任公司、长盛基金、嘉实基金，历任项目经理、信用分析师、基金经理助理、投资经理。2017年5月加入南方基金；2017年7月至今，任南方润元、南方荣知、南方纯元基金经理；2018年1月至今，任南方卓利基金经理；
2018年2月至今，任南方和利基金经理；2018年3月至今，任南方乾利、南方浙利基金经理。
3.2.5投资决策委员会成员
副总裁兼首席投资官（固定收益）李海鹏先生，首席投资官（专户）兼权益专户投资部总经理蒋峰先生，现金投资部总经理夏晨曦先生，交易管理部总经理王珂女士，固定收
益投资部总经理李璇女士，固定收益专户投资部总经理乔羽夫先生，固定收益研究部总经理陶铄先生。
3.2.6上述人员之间不存在近亲属关系。
3.3基金管理人的职责
1、依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
2、办理基金备案手续；
3、自基金合同生效之日起，以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产；
4、配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式管理和运作基金财产；
5、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的基金财产和管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行证券投资；
6、除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；
7、依法接受基金托管人的监督；
8、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格；
9、采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合基金合同等法律文件的规定；
10、按规定受理申购和赎回申请，及时、足额支付赎回款项；
11、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
12、编制中期和年度基金报告；
13、严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及报告义务；
14、保守基金商业秘密，不得泄露基金投资计划、投资意向等，除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不得向他人泄露；
15、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益；
16、依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
17、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；
18、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；
19、组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；
20、因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
21、基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿；
22、按规定向基金托管人提供基金份额持有人名册资料；
23、面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通知基金托管人；
24、执行生效的基金份额持有人大会决议；
25、不从事任何有损基金及其他基金当事人利益的活动；
26、依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利益行使因基金财产投资于证券所产生的权利，不谋求对上市公司的控股和直接管理；
27、法律法规、中国证监会和基金合同规定的其他义务。
3.4基金管理人关于遵守法律法规的承诺
1、基金管理人承诺不从事违反《证券法》的行为，并承诺建立健全的内部控制制度，采取有效措施，防止违反《证券法》行为的发生；
2、基金管理人承诺不从事以下违反《基金法》的行为，并承诺建立健全的内部风险控制制度，采取有效措施，防止下列行为的发生：
（1）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；
（2）不公平地对待管理的不同基金财产；
（3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；
（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
（5）依照法律、行政法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他行为。
3、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动：
（1）越权或违规经营；
（2）违反基金合同或托管协议；
（3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法权益；
（4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；
（5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；
（6）玩忽职守、滥用职权；
（7）泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内
容、基金投资计划等信息；
（8）协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易；
（9）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，扰乱市场秩序；
（10）贬损同行，以提高自己；
（11）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分；
（12）以不正当手段谋求业务发展；
（13）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象；
（14）其他法律、行政法规禁止的行为。
3.5基金管理人关于禁止性行为的承诺
为维护基金份额持有人的合法权益，本基金禁止从事下列行为：
1、承销证券；
2、向他人贷款或者提供担保；
3、从事承担无限责任的投资；
4、买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外；
5、向基金管理人、基金托管人出资或者买卖基金管理人、基金托管人发行的股票或者债券；
6、买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券；
7、从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
8、依照法律、行政法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他活动。
如法律法规或监管部门取消上述禁止性规定，本基金管理人在履行适当程序后可不受上述规定的限制。
3.6基金经理承诺
1、依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益；
2、不能利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益；
3、不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息；
4、不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。
3.7基金管理人的内部控制制度
1、内部控制制度概述
为了保证公司规范运作，有效地防范和化解管理风险、经营风险以及操作风险，确保基金财务和公司财务以及其他信息真实、准确、完整，从而最大程度地保护基金份额持有人的利益，本基金管理人建立了科学合理、控制严密、运行高效的内部控制制度。
内部控制制度是指公司为实现内部控制目标而建立的一系列组织机制、管理方法、操作程序与控制措施的总称。内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章等组成。
公司内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，是对各项基本管理制度的总揽和指导，内部控制大纲明确了内控目标、内控原则、控制环境、内控措施等内容。
基本管理制度包括内部会计控制制度、风险控制制度、投资管理制度、监察稽核制度、基金会计制度、信息披露制度、信息技术管理制度、资料档案管理制度、业绩评估考核制度和紧急应变制度等。
部门业务规章是在基本管理制度的基础上，对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责任、操作守则等的具体说明。
2、内部控制原则
健全性原则。内部控制机制必须覆盖公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个运作环节。
有效性原则。通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度的有效执行。
独立性原则。公司各机构、部门、岗位在职能上应当保持相对独立，公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。
相互制约原则。公司内部部门和岗位的设置必须权责分明、相互制衡，并通过切实可行的措施来实行。
成本效益原则。公司应充分发挥各机构、各部门及各级员工的工作积极性，运用科学化的方法尽量降低经营运作成本，提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。
3、主要内部控制制度
（1）内部会计控制制度
公司依据《中华人民共和国会计法》等国家有关法律法规制订了基金会计制度、公司财务会计制度、会计工作操作流程和会计岗位职责，并针对各个风险控制点建立严密的会计系统控制。
内部会计控制制度包括凭证制度、复核制度、账务处理程序、基金估值制度和程序、基金财务清算制度和程序、成本控制制度、财务收支审批制度和费用报销管理办法、财产登记保管和实物资产盘点制度、会计档案保管和财务交接制度等。
（2）风险管理控制制度
风险控制制度由风险控制委员会组织各部门制定，风险控制制度由风险控制的目标和原则、风险控制的机构设置、风险控制的程序、风险类型的界定、风险控制的主要措施、风险控制的具体制度、风险控制制度的监督与评价等部分组成。
风险控制的具体制度主要包括投资风险管理制度、交易风险管理制度、财务风险控制制度以及岗位分离制度、防火墙制度、岗位职责、反馈制度、保密制度、员工行为准则等程序性风险管理制度。
（3）监察稽核制度
公司设立督察长，负责监督检查基金和公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况。督察长由总经理提名，董事会聘任，并经全体独立董事同意。
督察长负责组织指导公司监察稽核工作。除应当回避的情况外，督察长享有充分的知情权和独立的调查权。督察长根据履行职责的需要，有权参加或者列席公司董事会以及公司业务、投资决策、风险管理等相关会议，有权调阅公司相关文件、档案。督察长应当定期或者不定期向全体董事报送工作报告，并在董事会及董事会下设的相关专门委员会定期会议上报告基金及公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况。
公司设立监察稽核部门，具体执行监察稽核工作。公司配备了充足合格的监察稽核人员，明确规定了监察稽核部门及内部各岗位的职责和工作流程。
监察稽核制度包括内部稽核管理办法、内部稽核工作准则等。通过这些制度的建立，检查公司各业务部门和人员遵守有关法律、法规和规章的情况；检查公司各业务部门和人员执行公司内部控制制度、各项管理制度和业务规章的情况。
§4基金托管人
一、基金托管人情况
（一）基本情况
名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行)
住所：北京市西城区金融大街25号
办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼
法定代表人：田国立
成立时间：2004年09月17日
组织形式：股份有限公司
注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12号
联系人：田青
联系电话：(010)6759
5096
中国建设银行成立于1954年10月，是一家国内领先、国际知名的大型股份制商业银行，总部设在北京。本行于2005年10月在香港联合交易所挂牌上市(股票代码939)，于2007年9月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码601939)。
2017年6月末，本集团资产总额216,920.67亿元，较上年末增加7,283.62亿元，增幅3.47%。上半年，本集团实现利润总额1,720.93亿元，较上年同期增长1.30%；净利润较上年同期增长3.81%至1,390.09亿元，盈利水平实现平稳增长。
2016年，本集团先后获得国内外知名机构授予的100余项重要奖项。荣获《欧洲货币》“2016中国最佳银行”，《环球金融》“2016中国最佳消费者银行”、“2016亚太区最佳流动性管理银行”，《机构投资者》“人民币国际化服务钻石奖”，《亚洲银行家》
“中国最佳大型零售银行奖”及中国银行业协会“年度最具社会责任金融机构奖”。本集团在英国《银行家》2016年“世界银行1000强排名”中，以一级资本总额继续位列全球第2；在美国《财富》2016年世界500强排名第22位。
中国建设银行总行设资产托管业务部，下设综合处、基金市场处、证券保险资产市场处、理财信托股权市场处、QFII托管处、养老金托管处、清算处、核算处、跨境托管运营处、监督稽核处等10个职能处室，在上海设有投资托管服务上海备份中心，共有员工
220余人。自2007年起，托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计，并已经成为常规化的内控工作手段。
（二）主要人员情况
纪伟，资产托管业务部总经理，曾先后在中国建设银行南通分行、总行计划财务部、信贷经营部任职，并在总行公司业务部、投资托管业务部、授信审批部担任领导职务。其拥有八年托管从业经历，熟悉各项托管业务，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
龚毅，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行北京市分行国际部、营业部并担任副行长，长期从事信贷业务和集团客户业务等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
郑绍平，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行投资部、委托代理部、战略客户部，长期从事客户服务、信贷业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
黄秀莲，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行会计部，长期从事托管业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
原玎，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行国际业务部，长期从事海外机构及海外业务管理、境内外汇业务管理、国外金融机构客户营销拓展等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
（三）基金托管业务经营情况
作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉持“以客户为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管人的各项职责，切实维护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展，中国建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品种不断增加，已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金等产品在内的托管业务体系，是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至2017年二季度末，中国建设银行已托管759只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平，赢得了业内的高度认同。中国建设银行连续11年获得《全球托管人》、《财资》、《环球金融》“中国最佳托管银行”、“中国最佳次托管银行”、“最佳托管专家——
QFII”等奖项，并在2016年被《环球金融》评为中国市场唯一一家“最佳托管银行”。
二、基金托管人的内部控制制度
（一）内部控制目标
作为基金托管人，中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和本行内有关管理规定，守法经营、规范运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金财产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及时，保护基金份额持有人的合法权益。
（二）内部控制组织结构
中国建设银行设有风险与内控管理委员会，负责全行风险管理与内部控制工作，对托管业务风险控制工作进行检查指导。资产托管业务部配备了专职内控合规人员负责托管业务的内控合规工作，具有独立行使内控合规工作职权和能力。
（三）内部控制制度及措施
资产托管业务部具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资格；业务管理严格实行复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务印章按规程保管、存放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理，实施音像监控；业务信息由专职信息披露人负责，防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完整、独立。
三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
（一）监督方法
依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。利用自行开发的“新一代托管应用监督子系统”，严格按照现行法律法规以及基金合同规定，对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督。在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中，对基金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督。
（二）监督流程
1.每工作日按时通过新一代托管应用监督子系统，对各基金投资运作比例控制等情况进行监控，如发现投资异常情况，向基金管理人进行风险提示，与基金管理人进行情况核实，督促其纠正，如有重大异常事项及时报告中国证监会。
2.收到基金管理人的划款指令后，对指令要素等内容进行核查。
3.根据基金投资运作监督情况，定期编写基金投资运作监督报告，对各基金投资运作的合法合规性和投资独立性等方面进行评价，报送中国证监会。
4.通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易，电话或书面要求基金管理人进行解释或举证，并及时报告中国证监会。
§5相关服务机构
5.1销售机构
5.1.1直销机构
南方基金管理股份有限公司
住所及办公地址：深圳市福田区福田街道福华一路六号免税商务大厦31-33层
法定代表人：张海波
电话：0755-82763905、82763906
传真：0755-82763900
联系人：张锐珊
5.1.2代销机构
南方润元A/B代销银行：
序号 代销机构名称 代销机构信息
注册地址：北京市西城区金融大街25号
办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼
法定代表人：田国立
1 中国建设银行股份有限公司 电话：010－66275654
传真：010－66275654
联系人：王嘉朔
客服电话：95533
网址：www.ccb.com
注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号
法定代表人：易会满
2 中国工商银行股份有限公司 联系人：陶仲伟
客服电话：95588
网址：www.icbc.com.cn
注册地址：北京市东城区建国门内大街69号
办公地址：北京市东城区建国门内大街69号
3 中国农业银行股份有限公司 法定代表人：周慕冰
客服电话：95599
网址：www.abchina.com
注册地址：北京市西城区复兴门内大街1号
4 中国银行股份有限公司 法定代表人：陈四清
客服电话：95566
网址：www.boc.cn
办公地址：上海市银城中路188号
法定代表人：彭纯
5 交通银行股份有限公司 联系人：王菁
联系电话：021-58781234
客服电话：95559
网址：www.bankcomm.com
注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦
法定代表人：李建红
6 招商银行股份有限公司 联系人：季平伟
客服电话：95555
网址：www.cmbchina.com
注册地址：北京市西城区金融大街3号
办公地址：北京市西城区金融大街3号
中国邮政储蓄银行股份有限 法定代表人：李国华
7 公司 联系人：王硕
传真：（010）68858057
客服电话：95580
网址：www.psbc.com
注册地址：上海市浦东新区浦东南路500号
办公地址：上海市中山东一路12号
上海浦东发展银行股份有限 法定代表人：高国富
8 公司 联系人：吴斌
联系电话：021-61618888
客服电话：95528
网址：www.spdb.com.cn
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街9号
办公地址：北京东城区朝阳门北大街9号东方文化大厦
法定代表人：李庆萍
9 中信银行股份有限公司 联系人：丰靖
电话：010-89937330
客服电话：95558
网址：http://bank.ecitic.com/
注册地址：广州市越秀区东风东路713号
法定代表人：杨明生
10 广发银行股份有限公司 联系电话：0571-96000888，020-38322222
客服电话：400-830-8003
网址：www.cgbchina.com.cn
注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号
11 中国民生银行股份有限公司 法定代表人：洪崎
联系人：穆婷
电话：010-58560666
传真：010-57092611
客服电话：95568
网址：www.cmbc.com.cn
注册地址:福州市湖东路154号
办公地址:福州市湖东路154号
法定代表人:高建平
12 兴业银行股份有限公司 联系人:李博
联系电话:021-52629999-218966
客服电话:95561
网址:www.cib.com.cn
地址：深圳市深南东路5047号
法定代表人：谢永林
13 平安银行股份有限公司 联系人：施艺帆
联系电话：021-50979384
客服电话：95511-3
网址:bank.pingan.com
注册地址：杭州市下城区庆春路46号杭州银行大厦
办公地址：杭州市下城区庆春路46号杭州银行大厦
法定代表人：陈震山
14 杭州银行股份有限公司 联系人：金超龙
联系电话：0571-85157105
客服电话：95398
网址：www.hzbank.com.cn
注册地址：上海市浦东新区银城中路168号
办公地址：上海市浦东新区银城中路168号
法定代表人：金煜
15 上海银行股份有限公司 联系人：汤征程
联系电话：021-68475521
客服电话：95594
网址：www.bosc.cn
注册地址：北京市西城区金融大街甲17号首层
办公地址：北京市西城区金融大街丙17号
法定代表人：张东宁
16 北京银行股份有限公司 联系人：赵姝
传真：010-66225309
客服电话：95526
网址：www.bankofbeijing.com.cn
注册地址：北京市西城区月坛南街1号院2号楼
办公地址：北京市西城区月坛南街1号院2号楼
北京农村商业银行股份有限 法定代表人：王金山
17 公司 联系人：鲁娟
电话：010-89198762
客服电话：96198；400-88-96198；400-66-96198
网址：www.bjrcb.com
18 烟台银行股份有限公司 注册地址：山东省烟台市芝罘区海港路25号
办公地址：山东省烟台市芝罘区海港路25号
法定代表人：叶文君
联系人：王淑华
电话：0535-6699660
传真：0535-6699884
客服电话：4008-311-777
网址：www.yantaibank.net
注册地址：上海市浦东新区银城中路8号
办公地址：上海市黄浦区中山东二路70号
上海农村商业银行股份有限 法定代表人：冀光恒
19 公司 联系人：陈玲
联系电话：021-38576830
客服电话：021-962999、4006962999
网址：www.srcb.com
注册地址：南京市中华路26号
办公地址：南京市中华路26号
法定代表人：夏平
20 江苏银行股份有限公司 联系人：张洪玮
电话：025-58587036
客服电话：95319
网址：www.jsbchina.cn
注册地址：东莞市莞城区体育路21号
办公地址：东莞市莞城区体育路21号
法定代表：卢国锋
21 东莞银行股份有限公司 联系人：吴照群
联系电话：0769-22119061
客服电话：4001196228
网址：www.dongguanbank.cn
注册地址：山东省青岛市市南区香港中路68号华普大厦
办公地址：山东省青岛市崂山区秦岭路6号
法定代表人：郭少泉
22 青岛银行股份有限公司 联系人：徐伟静
联系电话：0532-68629925
客服电话：（青岛）96588；（全国）400-66-96588
网址：www.qdccb.com
注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁南南路700号
办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路345号
法定代表人：陆华裕
23 宁波银行股份有限公司 联系人：胡技勋
联系电话：0574-89068340
客服电话：95574
网址：www.nbcb.com.cn
24 南京银行股份有限公司 注册地址：南京市玄武区中山路288号
办公地址：南京市玄武区中山路288号
法定代表人：胡升荣
联系人：李冰洁
联系电话：025-86775317
客服电话：95302
网址：www.njcb.com.cn
注册地址：山东省临沂市沂蒙路336号
办公地址：山东省临沂市兰山区北京路37号
法定代表人：钱进
25 临商银行股份有限公司 联系人：田宇
联系电话：0539-8160669
客服电话：400-699-6588
网址：www.lsbchina.com
注册地址：武汉市江汉区建设大道933号汉口银行大厦
办公地址：武汉市江汉区建设大道933号汉口银行大厦
法定代表人：陈新民
26 汉口银行股份有限公司 联系人：周田
联系方式：027-82656785
客服电话：96558（武汉）、40060-96558（全国）
网址：www.hkbchina.com
注册地址：张家港市杨舍镇人民中路66号
办公地址：张家港市杨舍镇人民中路66号
江苏张家港农村商业银行股 法定代表人：王自忠
27 份有限公司 联系人：施圆圆
联系电话：0512-56968212
客服电话：0512-96065
网址：www.zrcbank.com
注册地址：浙江省杭州市庆春路288号
办公地址：浙江省杭州市庆春路288号
法定代表人：沈仁康
28 浙商银行股份有限公司 联系人：唐燕
联系电话：0571-87659056
客服电话：95527
网址：www.czbank.com
注册地址：温州市车站大道196号
办公地址：温州市车站大道196号
法定代表人：邢增福
29 温州银行股份有限公司 联系人：陈浩
联系电话：0577-88996129
客服电话：0577-96699
网址：www.wzbank.cn
注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路3038号合作金融大厦
30 深圳农村商业银行股份有限 办公地址：广东省深圳市罗湖区深南东路3038号合作金融大厦
公司 法定代表人：李光安
联系人：常志勇
联系电话：0755－25188781
传真：0755-25188785
客服电话：4001961200
网址：www.4001961200.com
注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路2号
办公地址：东莞市东城区鸿福东路2号东莞农商银行大厦
法定代表人：王耀球
31 东莞农村商业银行股份有限 联系人：杨亢
公司 电话：0769-22866270
传真：0769-22866282
客服电话：0769-961122
网址：www.drcbank.com
注册地址：哈尔滨市道里区尚志大街160号
办公地址：哈尔滨市道里区上江街888号
法定代表人：郭志文
32 哈尔滨银行股份有限公司 联系人：李至北
电话：0451-87792450
传真：0451-87792682
客服电话：95537，400-60-95537
网址：www.hrbb.com.cn
注册地址：乌鲁木齐市新华北路8号
办公地址：乌鲁木齐市新华北路8号
法定代表人：杨黎
33 乌鲁木齐银行股份有限公司 联系人：余戈
电话：0991-4525212
传真：0991-8824667
客服电话：0991-96518
网址：www.uccb.com.cn
注册地址：天津市河东区海河东路218号
办公地址：天津市河东区海河东路218号
法定代表人：李伏安
34 渤海银行股份有限公司 联系人：王宏
电话：022-58316666
传真：022-58316569
客服电话：95541
网址：www.cbhb.com.cn
注册地址：石家庄市平安北大街28号
办公地址：石家庄市平安北大街28号
法定代表人：乔志强
35 河北银行股份有限公司 联系人：郑夏芳
电话：0311-67807030
传真：0311-88627027
客服电话：400-612-9999
网址：www.hebbank.com
注册地址：大连市中山区中山路88号天安国际大厦
办公地址：大连市中山区中山路88号天安国际大厦
法定代表人：陈占维
36 大连银行股份有限公司 联系人：朱珠
电话：0411-82311131
传真：0411-82311731
客服电话：400-664-0099
网址：www.bankofdl.com
注册地址：安徽合肥安庆路79号天徽大厦A座
办公地址：合肥市安庆路79号天徽大厦A座
法定代表人：李宏鸣
37 徽商银行股份有限公司 联系人：叶卓伟
电话：0551-62667635
传真：0551-62667684
客服电话：4008896588(安徽省外)、96588(安徽省内)
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注册地址：佛山市顺德区大良德和居委会拥翠路2号
办公地址：佛山市顺德区大良德和居委会拥翠路2号
法定代表人：姚真勇
38 广东顺德农村商业银行股份 联系人：陈素莹
有限公司 电话：0757-22385879
传真：0757-22388235
客服电话：0757-22223388
网址：www.sdebank.com
注册地址：天津市河西区友谊路15号
办公地址：天津市河西区友谊路15号
法定代表人：李宗唐
39 天津银行股份有限公司 联系人：李岩
电话：022-28405684
传真：022-28405631
客服电话：4006-960296
网址：www.bank-of-tianjin.com
注册地址：重庆市江北区洋河东路10号
办公地址：重庆市江北区洋河东路10号
法定代表人：刘建忠
40 重庆农村商业银行股份有限 联系人：范亮
公司 电话：023-67637962
传真：023-67637909
客服电话：023-966866
网址：www.cqrcb.com
注册地址：浙江省金华市光南路668号
41 金华银行股份有限公司 办公地址：浙江省金华市光南路668号
法定代表人：徐雅清
联系人：陈秀端
电话：0579-82178271
传真：0579-82178321
客服电话：400-711-6668
网址：www.jhccb.com.cn
注册地址：内蒙古包头市青山区钢铁大街6号
办公地址：内蒙古包头市青山区钢铁大街6号
法定代表人：李镇西
42 包商银行股份有限公司 联系人：张建鑫
联系电话：010-64816038
传真：010-64596546
客服电话：95352
网址：www.bsb.com.cn
注册地址：广州市天河区珠江新城华夏路1号
办公地址：广州市天河区珠江新城华夏路1号
法定代表人：王继康
43 广州农村商业银行股份有限 联系人：刘强
公司 电话：020-22389067
传真：020-22389031
客服电话：95313
网址：www.grcbank.com
注册地址：广东省珠海市吉大九洲大道东1346号
办公地址：广东省珠海市吉大九洲大道东1346号
法定代表人：刘晓勇
44 珠海华润银行股份有限公司 联系人：李阳
电话：0755-82817529
传真：0755-82811423
客服电话：96588(广东省外加拨0756)，4008800338
网址：www.crbank.com.cn
注册地址：常州市天宁区延宁中路668号
办公地址：常州市天宁区延宁中路668号
法定代表人：陆向阳
45 江苏江南农村商业银行股份 联系人：包静
有限公司 电话：0519-80585939
传真：0519-89995066
客服电话：96005
网址：www.jnbank.cc
注册地址：吉林省长春市东南湖大路1817号
办公地址：吉林省长春市东南湖大路1817号
法定代表人：张宝祥
46 吉林银行股份有限公司 联系人：孙琦
电话：0431-84999627
传真：0431-84992649
客服电话：400-88-96666(全国)，96666(吉林省)
网址：www.jlbank.com.cn
注册地址：杭州市建国中路99号
办公地址：杭州市建国中路99号
法定代表人：张晨
47 杭州联合农村商业银行股份 联系人：张强
有限公司 电话：0571-87923324
传真：0571-87923214
客服电话：96596
网址：www.urcb.com
注册地址：四川省南充市涪江路1号
办公地址：四川省成都市锦江区下东大街258号
法定代表人：黄光伟
48 四川天府银行股份有限公司 联系人：樊海波
电话：028-67676033
客服电话：400-16-96869
网址：www.tf.cn
注册地址：厦门市湖滨北路101号商业银行大厦
办公地址：厦门市湖滨北路101号商业银行大厦
法定代表人：吴世群
49 厦门银行股份有限公司 联系人：孙瑜
电话：0592-5310251
传真：0592-5373973
客服电话：400-858-8888
网址：www.xmbankonline.com
注册地址：云南省昆明市拓东路41号
办公地址：云南省昆明市拓东路41号
法定代表人：夏蜀
50 富滇银行股份有限公司 联系人：杨翊琳
电话：0871-63140324
传真：0871-63194471
客服电话：4008896533
网址：http://www.fudian-bank.com/
注册地址：威海市宝泉路9号
办公地址：济南市经十路奥体金融中心d栋
法定代表人：谭先国
51 威海市商业银行股份有限公 联系人：武芳
司 电话：0531-68978175
传真：0531-68978176
客服电话：省内96636、境内4000096636
网址：www.whccb.com/www.whccb.com.cn
注册地址：山东省寿光市银海路19号
山东寿光农村商业银行股份 办公地址：山东省寿光市银海路19号
52 有限公司 法定代表人：颜廷军
联系人：武翔宇
电话：0536-5293756
传真：0536-5293756
客服电话：0536-96633
注册地址：浙江绍兴柯桥笛扬路1363号
办公地址：浙江绍兴柯桥笛扬路1363号
法定代表人：俞俊海
53 浙江绍兴瑞丰农村商业银行 联系人：孟建潮
股份有限公司 电话：0575-81105323
传真：0575-84788100
客服电话：4008896596
网址：www.borf.cn
注册地址：中国陕西西安高新路60号
办公地址：西安市雁塔区高新路60号
法定代表人：郭军
54 西安银行股份有限公司 联系人：白智
电话：029-88992881
传真：029-88992891
客服电话：4008696779
网址：www.xacbank.com
注册地址：江苏省苏州市工业园区钟园路728号
办公地址：江苏省苏州市工业园区钟园路728号
法定代表人：王兰凤
55 苏州银行股份有限公司 联系人：朱瑞良
电话：0512-69868364
传真：0512-69868373
客服电话：96067
网址：www.suzhoubank.com
注册地址：山西省太原市万柏林区长风西街一号丽华大厦A座
办公地址：山西省太原市万柏林区长风西街一号丽华大厦A座
法定代表人：阎俊生
56 晋商银行股份有限公司 联系人：卫奕信
电话：0351-6819926
传真：0351-6819926
客服电话：9510-5588
网址：www.jshbank.com
注册地址：湖南省长沙市天心区芙蓉南路一段828号杰座大厦
办公地址：湖南省长沙市天心区芙蓉南路一段828号杰座大厦
法定代表人：张永宏
57 华融湘江银行股份有限公司 联系人：杨舟
电话：0731-89828900
传真：0731-89828806
客服电话：0731-96599
网址：www.hrxjbank.com.cn.cn
58 龙江银行股份有限公司 注册地址：黑龙江哈尔滨市道里区友谊路436号
办公地址：黑龙江哈尔滨市道里区友谊路436号
法定代表人：张建辉
联系人：闫勇
电话：0451-85706107
传真：0451-85706036
客服电话：4006458888
网址：www.lj-bank.com
注册地址：广东省湛江市经济技术开发区乐山大道60号
办公地址：广东省广州市珠江新城临江大道5号保利中心30层
法定代表人：韩春剑
59 广东南粤银行股份有限公司 联系人：陈静
电话：020-28099040
传真：0759—2631600
客服电话：4000961818
网址：http://www.gdnybank.com
注册地址：桂林市中山南路76号
办公地址：桂林市中山南路76号
法定代表人：王能
60 桂林银行股份有限公司 联系人：刘兴运
电话：0773-3879905
传真：0773-3851691
客服电话：400-86-96299
网址：www.guilinbank.com.cn.
注册地址：福建省泉州市丰泽区云鹿路3号
办公地址：福建省泉州市丰泽区云鹿路3号
法定代表人：傅子能
61 泉州银行股份有限公司 联系人：傅彩芬
电话：0595-22551071
传真：0595-22578871
客服电话：96312
网址：http://www.qzccbank.com/
注册地址：四川省成都市武侯区科华中路88号
办公地址：四川省成都市武侯区科华中路88号
法定代表人：陈萍
62 成都农村商业银行股份有限 联系人：杨琪
公司 电话：028-85315412
传真：028-85190961
客服电话：95392
网址:http://www.cdrcb.com/
注册地址：西安市高新技术产业开发区高新四路13号1幢1单
元10101室
63 长安银行股份有限公司 办公地址：西安市高新技术产业开发区高新四路13号
法定代表人：毛亚社
联系人：闫石
传真：029-88609566
客服电话：(029)96669、400-05-96669
网址：www.ccabchina.com
注册地址：辽宁省锦州市松山新区科技路68号
办公地址：辽宁省锦州市松山新区科技路68号
法定代表人：张伟
64 锦州银行股份有限公司 联系人：庞璐璐
电话：0416-3220085
传真：0416-3220186
客服电话：400-66-96178
网址：www.jinzhoubank.com
注册地址：浙江省乐清市城南街道伯乐西路99号
办公地址：浙江省乐清市城南街道伯乐西路99号
法定代表人：高剑飞
65 浙江乐清农村商业银行股份 联系人：金晓娇
有限公司 电话：0577-61566028
传真：0577-61566063
客服电话：4008896596
网址：www.yqbank.com
注册地址：浙江省台州市路桥区南官大道188号
办公地址：浙江省杭州市上城区望江东路59号
法定代表人：王钧
66 浙江泰隆商业银行股份有限 联系人：陈妍宇
公司 电话：0571-87788979
传真：0571-87788818
客服电话：400-88-96575
网址：www.zjtlcb.com
注册地址：浙江省杭州市余杭区南苑街道南大街72号
办公地址：浙江省杭州市余杭区南苑街道南大街72号
法定代表人：来煜标
67 浙江杭州余杭农村商业银行 联系人：蔡亮
股份有限公司 电话：0571-86209980
传真：0571-86137150
客服电话：96596，4008896596
网址：www.yhrcb.com
注册地址：杭州市富阳区鹿山街道依江路501号第1幢
办公地址：杭州市富阳区鹿山街道依江路501号第1幢
法定代表人：丁松茂
68 浙江富阳农村商业银行股份 联系人：陈硕
有限公司 电话：0571-63280253
传真：0571-63360418
客服电话：4008896596
网址：www.fyrcbk.com
69 长春农村商业银行股份有限 注册地址：吉林省长春市二道区自由大路5755号
公司 办公地址：吉林省长春市绿园区正阳街4288号
法定代表人：马铁刚
联系人：张俊峰
电话：0431-89115109
传真：0431-89115154
客服电话：96888-0-1
网址：http://www.cccb.cn
注册地址：山东省淄博市张店区金晶大道105号
办公地址：山东省淄博市张店区金晶大道105号
法定代表人：杲传勇
70 齐商银行股份有限公司 联系人：焦浦
电话：0533-2178888-9907
传真：0533-6120373
客服电话：96588
网址：www.qsbank.cc
注册地址：杭州市萧山区人民路258号
办公地址：杭州市萧山区人民路258号
法定代表人：王云龙
71 浙江萧山农村商业银行股份 联系人：朱光锋
有限公司 电话：0571-82739513
传真：0571-82739513
客服电话：96596
网址：http://www.zjxsbank.com
注册地址：山西省晋中市榆次区迎宾西街65号
办公地址：山西省晋中市榆次区迎宾西街65号
法定代表人：刘海滨
72 晋中银行股份有限公司 联系人：贺莎莎
电话：18634889009
客服电话：95105678
网址：www.jzbank.com
南方润元A/B代销券商及其他代销机构：
序号 代销机构名称 代销机构信息
注册地址：南京市江东中路228号
法定代表人：周易
1 华泰证券股份有限公司 联系人：庞晓芸
联系电话：0755-82492193
客服电话：95597
网址：www.htsc.com.cn
注册地址：福州市湖东路268号
办公地址：上海市浦东新区长柳路36号
法定代表人：杨华辉
2 兴业证券股份有限公司 联系人：乔琳雪
联系电话：021-38565547
客服电话：95562
网址：www.xyzq.com.cn
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层
至二十六层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层
至二十六层
3 国信证券股份有限公司 法定代表人：何如
联系人：周杨
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
客服电话：95536
网址：www.guosen.com.cn
注册地址：北京市西城区金融大街35号2-6层
办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
法定代表人：陈共炎
4 中国银河证券股份有限公司 联系人：辛国政
联系电话：010-83574507
客服电话：4008-888-888或95551
网址：www.chinastock.com.cn
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号
办公地址：上海市浦东新区银城中路168号
法定代表人：杨德红
5 国泰君安证券股份有限公司 联系人：芮敏祺
电话：021－38676666
客服电话：4008888666
网址：www.gtja.com
注册地址：济南市市中区经七路86号
办公地址：山东省济南市市中区经七路86号
法定代表人：李玮
6 中泰证券股份有限公司 联系人：许曼华
电话：021-20315290
传真：021-20315137
客服电话：95538
网址：www.zts.com.cn
注册地址：上海市广东路689号
办公地址：上海市广东路689号
法定代表人：周杰
7 海通证券股份有限公司 电话：021－23219000
传真：021-23219100
联系人：李笑鸣
客服电话：95553
网址：www.htsec.com
注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼
8 中信建投证券股份有限公司 办公地址：北京市朝阳门内大街188号
法定代表人：王常青
联系人：刘畅
联系电话：010-65608231
客服电话：4008888108
网址：www.csc108.com
注册地址：广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2号618室
办公地址：广州市天河北路183号大都会广场5、7、8、17、
18、19、38-44楼
9 广发证券股份有限公司 法定代表人：孙树明
联系人：黄岚
客服电话：95575或致电各地营业网点
网址：广发证券网http://www.gf.com.cn
注册地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、
16、17层
办公地址：深圳市福田区深南大道特区报业大厦14、16、17层
10 长城证券股份有限公司 法定代表人：丁益
联系人:金夏
联系电话:0755-83516289
客服电话:0755-33680000 4006666888
网址：www.cgws.com
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层
法定代表人：霍达
11 招商证券股份有限公司 联系人：黄婵君
联系电话：0755-82960167
客服电话：95565、4008888111
网址：www.newone.com.cn
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二
期）北座
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦
法定代表人：张佑君
12 中信证券股份有限公司 联系人：郑慧
电话：010-60838888
传真：010-60833739
客服电话：95558
网址：www.cs.ecitic.com
注册地址:上海市徐汇区长乐路989号45层
办公地址：上海市徐汇区长乐路989号40层
法定代表人：李梅
13 申万宏源证券有限公司 联系人：李玉婷
电话：021-33389888
传真：021-33388224
客服电话：95523或4008895523
网址：www.swhysc.com
注册地址:上海市静安区新闸路1508号
14 光大证券股份有限公司 办公地址:上海市静安区新闸路1508号
法定代表人:周健男
联系人:龚俊涛
联系电话:021-22169999
客服电话：95525
网址：www.ebscn.com
注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心
A栋第18层-21层及第04层01、02、03、05、11、12、13、
15、16、18、19、20、21、22、23单元
办公地址：深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第
04、18层至21层
15 中国中投证券有限责任公司 法定代表人:高涛
联系人：万玉琳
联系电话：0755-82026907
传真0755-82026539
客服电话：400-600-8008、95532
网址：www.china-invs.cn
注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大
成国际大厦20楼2005室
办公地址: 新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大
成国际大厦20楼2005室
16 申万宏源西部证券有限公司 法定代表人：韩志谦
电话：0991-5801913
传真：0991-5801466
联系人：王怀春
客服电话：400-800-0562
网址：www.hysec.com
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路958号华能联合大厦5楼
法定代表人：林俊波
17 湘财证券股份有限公司 联系人：李欣
联系电话：021-38784580-8918
客服电话：95351
网址：www.xcsc.com
注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层
A02单元
办公地址：深圳市福田区深南大道凤凰大厦1栋9层
18 安信证券股份有限公司 法定代表人：王连志
联系人：陈剑虹
联系电话：0755-82825551
客服电话：4008001001
网址：www.essence.com.cn
注册地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼
中信证券（山东）有限责任 20层
19 公司 办公地址：山东省青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座
5层
法定代表人：姜晓林
联系人：刘晓明
联系电话：0531-89606165
客服电话：95548
网址：www.citicssd.com
注册地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39F
法定代表人：宁敏
20 中银国际证券股份有限公司 联系人：王炜哲
联系电话：021-20328309
客服电话：4006208888
网址：www.bocichina.com
注册（办公）地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
法定代表人：张志刚
联系人：尹旭航
21 信达证券股份有限公司 联系电话：010-63081000
传真：010-63080978
客服电话：95321
网址：www.cindasc.com
注册地址：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A
座16-18层
办公地址：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A
座16-18层
22 民生证券股份有限公司 法定代表人：冯鹤年
联系人：韩秀萍
联系电话：010-85127609
客服电话：95376
网址：www.mszq.com
注册地址：上海市中山南路318号2号楼22层、23层、25层-
29层
办公地址：上海市中山南路318号2号楼13层、21层-23层、
25-29层、32层、36层、39层、40层
23 东方证券股份有限公司 法定代表人：潘鑫军
联系人：胡月茹
联系电话：021-63325888
客服电话：95503
网址：www.dfzq.com.cn
注册地址：北京市西城区金融大街8号
办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街18号中国人保寿险大厦
12-18层
法定代表人：祝献忠
24 华融证券股份有限公司 基金业务联系人：孙燕波
联系电话：010-85556048
传真：010-85556088
客服电话：95390
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注册地址：四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦
办公地址：四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦
法定代表人：杨炯洋
25 华西证券股份有限公司 联系人：谢国梅
联系电话：010-52723273
客服电话：95584
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注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦
法定代表人：尤习贵
联系人：奚博宇
26 长江证券股份有限公司 电话：027-65799999
传真：027-85481900
客服电话：95579或4008-888-999
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法定代表人：姜昧军
27 世纪证券有限责任公司 联系人：王雯
联系电话：0755-83199511
客服电话：4008323000
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注册地址：长春市生态大街6666号
办公地址：长春市生态大街6666号
法定代表人：李福春
28 东北证券股份有限公司 联系人:安岩岩
联系电话:0431-85096517
客服电话:95360
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注册地址：上海市黄浦区四川中路213号7楼
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法定代表人：李俊杰
29 上海证券有限责任公司 联系人：邵珍珍
联系电话：021-53686888
传真：021-53686100-7008
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法定代表人：孙名扬
30 江海证券有限公司 联系人：姜志伟
电话：0451-87765732
传真：0451-82337279
客服电话：400-666-2288
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法定代表人:姚志勇
31 国联证券股份有限公司 联系人:祁昊
联系电话:0510-82831662
客服电话:95570
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联系人:李荣
32 东莞证券股份有限公司 联系电话：0769-22115712
传真：0769-22115712
客服电话：95328
网址:www.dgzq.com.cn
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法定代表人：王春峰
33 渤海证券股份有限公司 联系人:蔡霆
电话：022-28451991
传真：022-28451892
客服电话：400-651-5988
网址：www.ewww.com.cn
注册地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层
办公地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层
法定代表人：刘世安
34 平安证券股份有限公司 联系人:周一涵
联系电话:021-38637436
客服电话:95511-8
网址：stock.pingan.com
注册地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层
10层
办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层
10层
35 国都证券股份有限公司 联系人：黄静
电话：010-84183333
传真：010-84183311-3389
客服电话：400-818-8118
网址：www.guodu.com
注册地址：苏州工业园区星阳街5号
办公地址：苏州工业园区星阳街5号
36 东吴证券股份有限公司 法定代表人：范力
联系人：陆晓
电话：0512-62938521
传真：0512-65588021
客服电话：95330
网址：www.dwzq.com.cn
注册地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔
19楼、20楼
办公地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔
19楼、20楼
37 广州证券股份有限公司 法定代表人：胡伏云
联系人：梁微
联系电话：95396
客服电话:95396
网址：www.gzs.com.cn
注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区察古大道1-1号君泰国际
B栋一层3号
办公地址：深圳市福田区民田路178号华融大厦6楼
38 华林证券股份有限公司 法人代表：林立
联系人：郑琢
联系电话：0755-82707869
客服电话:400-188-3888
网址:www.chinalin.com
注册地址：南京市江东中路389号
办公地址：南京市江东中路389号
法定代表人：歩国旬
39 南京证券股份有限公司 联系人：王万君
联系电话：025-58519523
客服电话：95386
网址：www.njzq.com.cn
注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号
办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号财智中心
B1座
40 华安证券股份有限公司 法定代表人：章宏韬
联系人：范超
联系电话：0551-65161821
客服电话：95318
网址：www.hazq.com
办公地址：杭州市江干区五星路201号浙商证券大楼
法定代表人：吴承根
联系人：陈姗姗
41 浙商证券股份有限公司 电话：021-80108643
传真：021-80106010
客服电话：95345
网址：www.stocke.com.cn
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道100号57层
42 华宝证券有限责任公司 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道100号57层
法定代表人：陈林
联系人：刘闻川
电话：021-20657517
传真：021-68408217-7517
客服电话：4008209898
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注册地址：山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼
办公地址：山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼
法定代表人：侯巍
43 山西证券股份有限公司 联系人：郭熠
联系电话：0351－8686659
客服电话：400-666-1618，95573
网址：www.i618.com.cn
注册地址:深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼
办公地址:深圳市福田区福华一路115号投行大厦18楼
法定代表人:刘学民
44 第一创业证券股份有限公司 联系人:毛诗莉
联系电话:0755-23838750
客服电话：95358
网址:www.firstcapital.com.cn
注册地址：福州市五四路157号新天地大厦7、8层
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1088号招商银行大厦
18楼
法定代表人：黄金琳
45 华福证券有限责任公司 联系人：王虹
电话：021-20655183
传真：021-20655196
客服电话：96326（福建省外请先拨0591）
网址：www.hfzq.com.cn
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8层
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15楼
46 中山证券有限责任公司 法定代表人：黄扬录
联系人：罗艺琳
联系电话：0755-82570586
客服电话：95329
网址：http://www.zszq.com
注册地址：广西省桂林市辅星路13号
办公地址：广东省深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦3F
法定代表人：何春梅
47 国海证券股份有限公司 联系人：牛孟宇
电话：0755-83709350
传真：0755-83704850
客服电话：95563
网址：http://www.ghzq.com.cn
注册地址：郑州市郑东新区商务外环路10号
办公地址：郑州市郑东新区商务外环路10号
法定代表人：菅明军
48 中原证券股份有限公司 联系人：程月艳李盼盼
电话：0371-69099882
传真：0371-65585899
客服电话：95377
网址：www.ccnew.com
注册地址：重庆市江北区桥北苑8号
法定代表人：吴坚
49 西南证券股份有限公司 联系人：周青
联系电话：023-63786633
客服电话：4008096096
网址：www.swsc.com.cn
注册地址：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼
办公地址：上海市浦东新区福山路500号城建国际中心26楼
法定代表人：姚文平
50 德邦证券股份有限公司 联系人：朱磊
电话：021-68761616
传真：021-68767032
客服电话：4008888128
网址：www.tebon.com.cn
注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦
A座41楼
办公地址：北京市朝阳区安立路60号润枫德尚6号楼3层中航
证券
51 中航证券有限公司 法定代表人：王宜四
联系人：史江蕊
电话：010-64818301
传真：010-64818443
客服电话：400-8866-567
网址：http://www.avicsec.com/
注册地址：安徽省合肥市梅山路18号
办公地址：安徽省合肥市梅山路18号安徽国际金融中心A座国
元证券
52 国元证券股份有限公司 法定代表人：蔡咏
联系人：米硕
联系电话：0551-68167601
客服电话：95578
网址：www.gyzq.com.cn
注册地址:江西省南昌市北京西路88号江信国际金融大厦
53 国盛证券有限责任公司 办公地址:江西省南昌市北京西路88号江信国际金融大厦
法定代表人:徐丽峰
联系人:周欣玲
联系电话:0791-86281305
客服电话：4008222111
网址:www.gszq.com
注册地址：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层
办公地址：北京市建国门外大街甲6号SK大厦
54 中国国际金融股份有限公司 联系人：杨涵宇
联系电话：010-65051166
客服电话：400-910-1166
网址：www.cicc.com.cn
注册地址：大同市城区迎宾街15号桐城中央21层
办公地址：山西省太原市长治路111号山西世贸中心A座F12、
F13
法定代表人：董祥
55 大同证券有限责任公司 联系人：薛津
电话：0351-4130322
传真：0351-4192803
客服电话：4007121212
网址：http://www.dtsbc.com.cn
注册地址：湖南长沙芙蓉中路2段华侨国际大厦22—24层
办公地址：湖南长沙芙蓉中路2段华侨国际大厦22—24层
法定代表人：高利
56 方正证券股份有限公司 联系人：丁敏
联系电话：010-59355997
客服电话：95571
网址：www.foundersc.com
注册地址：杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心201、501、
502、1103、1601-1615、1701-1716
办公地址：杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心201、501、
502、1103、1601-1615、1701-1716
57 财通证券股份有限公司 法定代表人：沈继宁
联系人：夏吉慧
联系电话：0571-87925129
客服电话：95336,40086-96336
网址：www.ctsec.com
注册地址：江苏省常州市延陵西路23号投资广场18楼
办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦
58 东海证券股份有限公司 法定代表人：赵俊
联系人：王一彦
客服电话：95531；400-888-8588
网址：www.longone.com.cn
注册地址：陕西省西安市东新街319号8幢10000室
59 西部证券股份有限公司 办公地址：陕西省西安市东新街319号8幢10000室
法定代表人：刘建武
联系人：梁承华
电话：029-87211526
传真：029-87211478
客服电话：95582
网址：http://www.westsecu.com/
注册地址:北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501
办公地址:北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501
法定代表人：叶顺德
60 新时代证券股份有限公司 联系人：田芳芳
联系电话：010-83561146
客服电话：95399
网址：www.xsdzq.cn
注册地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心
12层、15层
办公地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心
12层、15层
61 瑞银证券有限责任公司 法定代表人：程宜荪
联系人：冯爽
联系电话：010-58328373
客服电话：400-887-8827
网址：www.ubssecurities.com
注册地址：海口市南宝路36号证券大厦4楼
办公地址：深圳市深南大道4001号时代金融中心17层
法定代表人：王作义
62 金元证券股份有限公司 联系人：马贤清
联系电话：0755-83025022
客服电话：95372
网址：www.jyzq.cn
注册地址：成都市东城根上街95号
办公地址：成都市东城根上街95号
法定代表人：冉云
63 国金证券股份有限公司 联系人：刘婧漪、贾鹏
联系电话：028-86690057、028-86690058
传真：028-86690126
客服电话：95310
网址：www.gjzq.com.cn
注册地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼
办公地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼
法定代表人：蔡一兵
64 财富证券有限责任公司 联系人：郭静
联系电话：0731-84403347
客服电话：95317
网址:www.cfzq.com
65 恒泰证券股份有限公司 注册地址：呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座D座14层
办公地址：呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座D座14层
法定代表人：庞介民
联系人：熊丽
客服电话：4001966188
网址：www.cnht.com.cn
注册地址：兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心21楼
办公地址：兰州市城关区东岗西路638号19楼
法定代表人：李晓安
66 华龙证券股份有限公司 联系人：范坤
电话：0931-4890208
传真：0931-4890628
客服电话：95368
网址：www.hlzq.com
注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、
B01（b）单元
办公地址：上海市徐汇区肇嘉浜路750号
法定代表人：俞洋
67 华鑫证券有限责任公司 联系人：杨莉娟
电话：021-54967552
传真：021-54967032
客服电话：021-32109999；029-68918888；4001099918
网址：www.cfsc.com.cn
注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区锡林南路18号
办公地址：北京市西城区闹市口大街1号长安兴融中心西座
11层
68 国融证券股份有限公司 法定代表人：张智河
联系人:虞哲维
客服电话：400-660-9839
网址：www.grzq.com
注册地址：沈阳市和平区光荣街23甲
办公地址：沈阳市和平区南五马路121号万丽城晶座4楼中天证
券经纪事业部
69 中天证券股份有限公司 法定代表人：马功勋
联系人：李泓灏
联系电话：024-23280806
客服电话：024-95346
网址：http://www.iztzq.com
注册地址：深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心办公楼
47层01单元
办公地址：深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心办公楼
70 五矿证券有限公司 47层01单元
法定代表人：赵立功
联系人：马国栋
电话：0755-82560892
传真：0755-82545500
客服电话：40018-40028
网址：www.wkzq.com.cn
注册地址：辽宁省大连市沙河口区会展路129号大连国际金融中
心A座-大连期货大厦38、39层
办公地址：大连市沙河口区会展路129号大连期货大厦39层
法定代表人：赵玺
71 大通证券股份有限公司 联系人：谢立军
电话：0411-39991807
传真：0411-39991833
客服电话：4008-169-169
网址：www.daton.com.cn
注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701
办公地址：北京市西城区新街口外大街28号C座5层
法定代表人：林义相
72 天相投资顾问有限公司 联系人：谭磊
客服电话：010-66045678
传真：010-66045518
网址：http://www.txsec.com
公司基金网网址：http://jijin.txsec.com/
注册地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻
中心三、四楼
办公地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻
中心三、四楼
73 联讯证券股份有限公司 法定代表人：徐刚
联系人：郭晴
电话：0752-2119391
传真：0752-2119369
客服电话：95564
网址：www.lxzq.com.cn
注册地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12、15层
办公地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12、15层
法定代表人：魏庆华
74 东兴证券股份有限公司 联系人：夏锐和志鹏
电话：010-66559079/010-66559371
传真：010-66555133
客服电话：95309
网址：www.dxzq.net
注册地址：西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层
办公地址：西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层
75 开源证券股份有限公司 法定代表人：李刚
联系人：袁伟涛
电话：029-63387289
传真：029-88447611
客服电话：400-860-8866
网址：www.kysec.cn
注册地址：陕西省西安市唐延路5号陕西邮政信息大厦9~11层
办公地址：北京市东城区珠市口东大街17号
法定代表人：丁奇文
76 中邮证券有限责任公司 联系人：吉亚利
电话：010-67017788-9104
传真：010-67017788-9696
客服电话：4008888005
网址：www.cnpsec.com
注册地址：北京市朝阳区北四环中路27号盘古大观A座40F-
43F
办公地址：北京市朝阳区北四环中路27号盘古大观A座40F-
43F
77 中国民族证券有限责任公司 法定代表人：赵大建
联系人：齐冬妮
电话：010-59355807
传真：010-56437030
客服电话：4008895618
网址：www.e5618.com
注册地址：云南省昆明市青年路389号志远大厦18层
办公地址：北京市西城区北展北街九号华远企业号D座三单元
法定代表人：李长伟
78 太平洋证券股份有限公司 联系人：王婧
电话：010-88695182
传真：010-88321763
客服电话：400-665-0999
网址：www.tpyzq.com
注册地址：四川省成都市锦江区人民南路二段18号川信大厦
10楼
办公地址：四川省成都市锦江区人民南路二段18号川信大厦
10楼
79 宏信证券有限责任公司 法定代表人：吴玉明
联系人：张鋆
电话：010-64083702
传真：028-86199382
客服电话：4008366366
网址：www.hxzq.cn
注册地址：沈阳市沈河区热闹路49号
办公地址：沈阳市沈河区热闹路49号恒信大厦C座
80 网信证券有限责任公司 法定代表人：王媖
联系人：周嵩
电话：024-22955531
传真：024-22955531
客服电话：400-618-3355
网址：www.wxzq.com
注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大
厦四楼
办公地址： 湖北省武汉市武昌区中南路99号保利广场A座
37楼
81 天风证券股份有限公司 法定代表人：余磊
联系人：岑妹妹
电话：027-87617017
传真：027-87618863
客服电话：4008005000或95391
网址：www.tfzq.com
注册地址：北京市西城区德胜门外大街115号德胜尚城E座
办公地址：北京市西城区德胜门外大街115号德胜尚城E座
法定代表人：毕劲松
82 首创证券有限责任公司 联系人：邢飞
电话：010-5936004
传真：010-59366055
客服电话：400-620-0620
网址：www.sczq.com.cn
注册地址：广东省深圳市福田区华强北路圣廷苑酒店B座26楼
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路333号金砖大厦8楼
法定代表人：沙常明
83 联储证券有限责任公司 联系人：丁倩云
电话：010-86499427
传真：010-86499401
客服电话：400-620-6868
网址：www.lczq.com
注册地址：中国（四川）自由贸易试验区成都市高新区交子大道
177号中海国际中心B座17楼
办公地址：中国（四川）自由贸易试验区成都市高新区交子大道
177号中海国际中心B座17楼
84 川财证券有限责任公司 法定代表人：孟建军
联系人：匡婷
电话：028-86583053
传真：028-86583002
客服电话：95105118
网址：www.cczq.com
注册地址：上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼
办公地址：上海市黄埔区南京西路399号明天广场20楼
85 上海华信证券有限责任公司 法定代表人：陈灿辉
联系人：徐璐
电话：021-63898427
客服电话：400-820-5999
网址：www.shhxzq.com
注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢1层、2层、
9层、11层、12层
办公地址：北京市朝阳区麦子店西路3号新恒基国际大厦15层
法定代表人：王兵
86 中国国际期货有限公司 联系人：许黎婧
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87 中信建投期货有限公司 法定代表人：彭文德
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88 中信期货有限公司 法定代表人：张皓
联系人：刘宏莹
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法定代表人：吴国华
89 徽商期货有限责任公司 联系人：蔡芳
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90 弘业期货股份有限公司 法定代表人：周剑秋
联系人：孙朝旺
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法定代表人：汪静波
91 诺亚正行（上海）基金销售 联系人：张裕
投资顾问有限公司 电话：021-80359127
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法定代表人：薛峰
92 深圳众禄基金销售股份有限 联系人：童彩平
公司 电话：0755-33227950
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93 上海好买基金销售有限公司 法定代表人：杨文斌
联系人：张茹
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94 公司 法定代表人：陈柏青
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法定代表人：张跃伟
95 上海长量基金销售投资顾问 联系人：张佳琳
有限公司 电话：021-20691831
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96 上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层
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厦）
法定代表人：其实
联系人：黄妮娟
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法定代表人：闫振杰
97 北京展恒基金销售股份有限 联系人：罗恒
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98 浙江同花顺基金销售有限公 联系人：吴强
司 电话：0571-88911818-8653
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法定代表人：姜新
99 中期资产管理有限公司 联系人：尹庆
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法定代表人：李招弟
100 众升财富（北京）基金销售 联系人：李艳
有限公司 电话：010-59497361
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101 和讯信息科技有限公司 办公地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层
法定代表人：王莉
联系人：刘洋
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法定代表人：戎兵
102 宜信普泽投资顾问（北京） 联系人：魏晨
有限公司 电话：010-52413385
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13楼
103 浙江金观诚基金销售有限公 法人：徐黎云
司 联系人：来舒岚
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法定代表人：于海锋
104 泛华普益基金销售有限公司 联系人：陈金红
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法定代表人：赵学军
105 嘉实财富管理有限公司 联系人：景琪
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106 深圳市新兰德证券投资咨询 办公地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦16层
有限公司 法定代表人：马勇
联系人：文雯
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北京恒天明泽基金销售有限 法定代表人：周斌
107 公司 联系人：祖杰
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法定代表人：赵荣春
108 北京钱景基金销售有限公司 联系人：李超
电话：010-56200948
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109 深圳宜投基金销售有限公司 法定代表人：雷凤潮
联系人：梁菲菲
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书有限公司）
深圳前海汇联基金销售有限 办公地址：深圳市南山区铜鼓路39号大冲国际中信5号楼7D
110 公司 法定代表人：薛峰
联系人：贾海霞
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111 北京创金启富基金销售有限 经济日报社综合楼A座712室
公司 法定代表人：梁蓉
联系人：魏素清
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法定代表人：刘惠
112 海银基金销售有限公司 联系人：刘晖
电话：021-60206991
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法定代表人：于龙
113 北京植信基金销售有限公司 联系人：吴鹏
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法定代表人：申健
114 大智慧基金销售有限公司 联系人：印强明
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法定代表人：燕斌
115 上海联泰资产管理有限公司 联系人：陈东
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法定代表人：李兴春
116 上海利得基金销售有限公司 联系人：郑茂
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法定代表人：金佶
117 上海汇付金融服务有限公司 联系人：陈云卉
电话：021-33323999
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法定代表人：陈洪生
118 厦门市鑫鼎盛控股有限公司 联系人：梁云波
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法定代表人：胡学勤
119 上海陆金所基金销售有限公 联系人：宁博宇
司 电话：021-20665952
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法定代表人：徐福贺
120 中经北证（北京）资产管理 联系人：张巍
有限公司 电话：010-50866176
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楼二层
121 北京虹点基金销售有限公司 法定代表人：胡伟
联系人：陈铭洲
电话：18513699505
客服电话：400-068-1176
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注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-
122 北京新浪仓石基金销售有限 1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室
公司 办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-
1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室
法定代表人：李昭琛
联系人：吴翠
电话：010-60619607
客服电话：010-62675369
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12楼1201-1203室
法定代表人：肖雯
123 珠海盈米财富管理有限公司 联系人：邱湘湘
电话：020-89629099
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客服电话：020-89629066
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注册地址：深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦35层01B、
02、03、04单位
办公地址：深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦35层01B、
02、03、04单位
124 深圳富济财富管理有限公司 法定代表人：刘鹏宇
联系人：刘娜
电话：0755-83999907-811
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客服电话：0755-83999907
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注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街10号2栋
236室
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北京唐鼎耀华投资咨询有限 法定代表人：张鑫
125 公司 联系人：刘美薇
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注册地址：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室
办公地址：上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼
法定代表人：陈继武
126 上海凯石财富基金销售有限 联系人：黄祎
公司 电话：021-63333389-230
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127 大泰金石基金销售有限公司 馆2105室
办公地址：上海市浦东新区峨山路505号东方纯一大厦15楼
法定代表人：袁顾明
联系人：孟召社
电话：15621569619
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办公地址：北京市朝阳区东三环中路7号财富中心A座46层
法定代表人：杨健
128 济安财富（北京）基金销售 联系人：李海燕
有限公司 电话：010-65309516
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注册地址：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室
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中证金牛（北京）投资咨询 法定代表人：钱昊旻
129 有限公司 联系人：孙雯
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注册地址：北京市海淀区太月园3号楼5层521室
办公地址：北京市海淀区太月园3号楼5层521室
法定代表人：齐凌峰
130 鼎信汇金（北京）投资管理 联系人：阮志凌
有限公司 电话：010-82050520
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注册地址：北京市海淀区中关村大街11号1108
办公地址：北京市海淀区中关村大街11号1108
法定代表人：王伟刚
131 北京汇成基金销售有限公司 联系人：丁向坤
电话：010-56282140
传真：010-62680827
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注册地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号
办公地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号
132 南京苏宁基金销售有限公司 法定代表人：钱燕飞
联系人：王锋
电话：025-66996699-887226
传真：025-66996699
客服电话：95177
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注册地址：北京市西城区新街口外大街28号C座六层605室
办公地址：北京市朝阳区望京东园四区浦项中心B座19层
法定代表人：齐剑辉
133 北京广源达信投资管理有限 联系人：姜英华
公司 电话：4006236060
传真：010-82055860
客服电话：4006236060
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注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座
办公地址：上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼
法定代表人：王廷富
134 上海万得基金销售有限公司 联系人：徐亚丹
电话：021-50712782
传真：021-50710161
客服电话：400-821-0203
注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层
222507
办公地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层
222507
135 北京蛋卷基金销售有限公司 法定代表人：钟斐斐
联系人：吴季林
电话：010-61840688
传真：010-61840699
客服电话：4000618518
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2层
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2层
136 上海云湾基金销售有限公司 法定代表人：戴新装
联系人：江辉
电话：021-20538888
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注册地址：上海市徐汇区龙腾大道2815号302室
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137 上海中正达广基金销售有限 法定代表人：黄欣
公司 联系人：戴珉微
电话：021-33768132
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南京途牛金融信息服务有限 法定代表人：宋时琳
138 公司 联系人：贺杰
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成都万华源基金销售有限责 法定代表人：陈建林
139 任公司 联系人：赵燕娟
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140 上海基煜基金销售有限公司 联系人：蓝杰
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141 深圳市金斧子基金销售有限 法定代表人：赖任军
公司 联系人：刘昕霞
电话：0755-29330513
传真：0755-26920530
客服电话：400-930-0660
网址：www.jfzinv.com
注册地址：北京市海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06
办公地址：北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街18号院京
北京肯特瑞财富投资管理有 东总部A座17层
142 限公司 法定代表人：江卉
联系人：徐伯宇
电话：010-89188356
传真：010-89189566
客服电话：95118
网址：jr.jd.com
注册地址：上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室
办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层
法定代表人：毛淮平
143 上海华夏财富投资管理有限 联系人：仲秋玥
公司 电话：010-88066632
传真：010-88066552
客服电话：400-817-5666
网址：www.amcfortune.com
注册地址：贵州省贵阳市南明区新华路110-134号富中国际广场
1栋20层1.2号
办公地址：贵州省贵阳市南明区新华路110-134号富中国际广场
1栋20层1.2号
144 大河财富基金销售有限公司 法定代表人：王荻
联系人：潘建
电话：0851-88405605
传真：0851-88405602
客服电话：0851-88235678
网址：www.urainf.com
注册地址：郑州市郑东新区东凤东路东、康宁街北6号楼6楼
602、603房间
办公地址：郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦6F
法定代表人：李淑慧
145 和耕传承基金销售有限公司 联系人：胡静华
电话：0371-85518396
传真：0371-85518397
客服电话：4000-555-671
网址：http://www.hgccpb.com/
注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层
202室
大连网金金融信息服务有限 办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层
146 公司 202室
法定代表人：卜勇
客服电话：4000-899-100
网址：http://www.yibaijin.com/
147 本基金其他代销机构情况详见基金管理人发布的相关公告
南方润元C代销银行：
序号 代销机构名称 代销机构信息
注册地址：北京市西城区金融大街25号
办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼
1 中国建设银行股份有限公司 法定代表人：田国立
电话：010－66275654
传真：010－66275654
联系人：王嘉朔
客服电话：95533
网址：www.ccb.com
注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号
法定代表人：易会满
2 中国工商银行股份有限公司 联系人：陶仲伟
客服电话：95588
网址：www.icbc.com.cn
注册地址：北京市东城区建国门内大街69号
办公地址：北京市东城区建国门内大街69号
3 中国农业银行股份有限公司 法定代表人：周慕冰
客服电话：95599
网址：www.abchina.com
注册地址：北京市西城区复兴门内大街1号
4 中国银行股份有限公司 法定代表人：陈四清
客服电话：95566
网址：www.boc.cn
办公地址：上海市银城中路188号
法定代表人：彭纯
5 交通银行股份有限公司 联系人：王菁
联系电话：021-58781234
客服电话：95559
网址：www.bankcomm.com
注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦
法定代表人：李建红
6 招商银行股份有限公司 联系人：季平伟
客服电话：95555
网址：www.cmbchina.com
注册地址：北京市西城区金融大街3号
办公地址：北京市西城区金融大街3号
中国邮政储蓄银行股份有限 法定代表人：李国华
7 公司 联系人：王硕
传真：（010）68858057
客服电话：95580
网址：www.psbc.com
注册地址：上海市浦东新区浦东南路500号
办公地址：上海市中山东一路12号
上海浦东发展银行股份有限 法定代表人：高国富
8 公司 联系人：吴斌
联系电话：021-61618888
客服电话：95528
网址：www.spdb.com.cn
9 中信银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街9号
办公地址：北京东城区朝阳门北大街9号东方文化大厦
法定代表人：李庆萍
联系人：丰靖
电话：010-89937330
客服电话：95558
网址：http://bank.ecitic.com/
注册地址：广州市越秀区东风东路713号
法定代表人：杨明生
10 广发银行股份有限公司 联系电话：0571-96000888，020-38322222
客服电话：400-830-8003
网址：www.cgbchina.com.cn
注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号
法定代表人：洪崎
11 中国民生银行股份有限公司 联系人：穆婷
电话：010-58560666
传真：010-57092611
客服电话：95568
网址：www.cmbc.com.cn
注册地址:福州市湖东路154号
办公地址:福州市湖东路154号
法定代表人:高建平
12 兴业银行股份有限公司 联系人:李博
联系电话:021-52629999-218966
客服电话:95561
网址:www.cib.com.cn
地址：深圳市深南东路5047号
法定代表人：谢永林
13 平安银行股份有限公司 联系人：施艺帆
联系电话：021-50979384
客服电话：95511-3
网址:bank.pingan.com
注册地址：杭州市下城区庆春路46号杭州银行大厦
办公地址：杭州市下城区庆春路46号杭州银行大厦
法定代表人：陈震山
14 杭州银行股份有限公司 联系人：金超龙
联系电话：0571-85157105
客服电话：95398
网址：www.hzbank.com.cn
注册地址：上海市浦东新区银城中路168号
办公地址：上海市浦东新区银城中路168号
15 上海银行股份有限公司 法定代表人：金煜
联系人：汤征程
联系电话：021-68475521
客服电话：95594
网址：www.bosc.cn
注册地址：北京市西城区金融大街甲17号首层
办公地址：北京市西城区金融大街丙17号
法定代表人：张东宁
16 北京银行股份有限公司 联系人：赵姝
传真：010-66225309
客服电话：95526
网址：www.bankofbeijing.com.cn
注册地址：北京市西城区月坛南街1号院2号楼
办公地址：北京市西城区月坛南街1号院2号楼
北京农村商业银行股份有限 法定代表人：王金山
17 公司 联系人：鲁娟
电话：010-89198762
客服电话：96198；400-88-96198；400-66-96198
网址：www.bjrcb.com
注册地址：山东省烟台市芝罘区海港路25号
办公地址：山东省烟台市芝罘区海港路25号
法定代表人：叶文君
18 烟台银行股份有限公司 联系人：王淑华
电话：0535-6699660
传真：0535-6699884
客服电话：4008-311-777
网址：www.yantaibank.net
注册地址：上海市浦东新区银城中路8号
办公地址：上海市黄浦区中山东二路70号
上海农村商业银行股份有限 法定代表人：冀光恒
19 公司 联系人：陈玲
联系电话：021-38576830
客服电话：021-962999、4006962999
网址：www.srcb.com
注册地址：南京市中华路26号
办公地址：南京市中华路26号
法定代表人：夏平
20 江苏银行股份有限公司 联系人：张洪玮
电话：025-58587036
客服电话：95319
网址：www.jsbchina.cn
注册地址：东莞市莞城区体育路21号
办公地址：东莞市莞城区体育路21号
法定代表：卢国锋
21 东莞银行股份有限公司 联系人：吴照群
联系电话：0769-22119061
客服电话：4001196228
网址：www.dongguanbank.cn
注册地址：山东省青岛市市南区香港中路68号华普大厦
办公地址：山东省青岛市崂山区秦岭路6号
法定代表人：郭少泉
22 青岛银行股份有限公司 联系人：徐伟静
联系电话：0532-68629925
客服电话：（青岛）96588；（全国）400-66-96588
网址：www.qdccb.com
注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁南南路700号
办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路345号
法定代表人：陆华裕
23 宁波银行股份有限公司 联系人：胡技勋
联系电话：0574-89068340
客服电话：95574
网址：www.nbcb.com.cn
注册地址：南京市玄武区中山路288号
办公地址：南京市玄武区中山路288号
法定代表人：胡升荣
24 南京银行股份有限公司 联系人：李冰洁
联系电话：025-86775317
客服电话：95302
网址：www.njcb.com.cn
注册地址：山东省临沂市沂蒙路336号
办公地址：山东省临沂市兰山区北京路37号
法定代表人：钱进
25 临商银行股份有限公司 联系人：田宇
联系电话：0539-8160669
客服电话：400-699-6588
网址：www.lsbchina.com
注册地址：武汉市江汉区建设大道933号汉口银行大厦
办公地址：武汉市江汉区建设大道933号汉口银行大厦
法定代表人：陈新民
26 汉口银行股份有限公司 联系人：周田
联系方式：027-82656785
客服电话：96558（武汉）、40060-96558（全国）
网址：www.hkbchina.com
注册地址：张家港市杨舍镇人民中路66号
办公地址：张家港市杨舍镇人民中路66号
江苏张家港农村商业银行股 法定代表人：王自忠
27 份有限公司 联系人：施圆圆
联系电话：0512-56968212
客服电话：0512-96065
网址：www.zrcbank.com
28 浙商银行股份有限公司 注册地址：浙江省杭州市庆春路288号
办公地址：浙江省杭州市庆春路288号
法定代表人：沈仁康
联系人：唐燕
联系电话：0571-87659056
客服电话：95527
网址：www.czbank.com
注册地址：温州市车站大道196号
办公地址：温州市车站大道196号
法定代表人：邢增福
29 温州银行股份有限公司 联系人：陈浩
联系电话：0577-88996129
客服电话：0577-96699
网址：www.wzbank.cn
注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路3038号合作金融大厦
办公地址：广东省深圳市罗湖区深南东路3038号合作金融大厦
法定代表人：李光安
30 深圳农村商业银行股份有限 联系人：常志勇
公司 联系电话：0755－25188781
传真：0755-25188785
客服电话：4001961200
网址：www.4001961200.com
注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路2号
办公地址：东莞市东城区鸿福东路2号东莞农商银行大厦
法定代表人：王耀球
31 东莞农村商业银行股份有限 联系人：杨亢
公司 电话：0769-22866270
传真：0769-22866282
客服电话：0769-961122
网址：www.drcbank.com
注册地址：哈尔滨市道里区尚志大街160号
办公地址：哈尔滨市道里区上江街888号
法定代表人：郭志文
32 哈尔滨银行股份有限公司 联系人：李至北
电话：0451-87792450
传真：0451-87792682
客服电话：95537，400-60-95537
网址：www.hrbb.com.cn
注册地址：乌鲁木齐市新华北路8号
办公地址：乌鲁木齐市新华北路8号
法定代表人：杨黎
33 乌鲁木齐银行股份有限公司 联系人：余戈
电话：0991-4525212
传真：0991-8824667
客服电话：0991-96518
网址：www.uccb.com.cn
注册地址：天津市河东区海河东路218号
办公地址：天津市河东区海河东路218号
法定代表人：李伏安
34 渤海银行股份有限公司 联系人：王宏
电话：022-58316666
传真：022-58316569
客服电话：95541
网址：www.cbhb.com.cn
注册地址：石家庄市平安北大街28号
办公地址：石家庄市平安北大街28号
法定代表人：乔志强
35 河北银行股份有限公司 联系人：郑夏芳
电话：0311-67807030
传真：0311-88627027
客服电话：400-612-9999
网址：www.hebbank.com
注册地址：大连市中山区中山路88号天安国际大厦
办公地址：大连市中山区中山路88号天安国际大厦
法定代表人：陈占维
36 大连银行股份有限公司 联系人：朱珠
电话：0411-82311131
传真：0411-82311731
客服电话：400-664-0099
网址：www.bankofdl.com
注册地址：安徽合肥安庆路79号天徽大厦A座
办公地址：合肥市安庆路79号天徽大厦A座
法定代表人：李宏鸣
37 徽商银行股份有限公司 联系人：叶卓伟
电话：0551-62667635
传真：0551-62667684
客服电话：4008896588(安徽省外)、96588(安徽省内)
网址：www.hsbank.com.cn
注册地址：佛山市顺德区大良德和居委会拥翠路2号
办公地址：佛山市顺德区大良德和居委会拥翠路2号
法定代表人：姚真勇
38 广东顺德农村商业银行股份 联系人：陈素莹
有限公司 电话：0757-22385879
传真：0757-22388235
客服电话：0757-22223388
网址：www.sdebank.com
注册地址：天津市河西区友谊路15号
39 天津银行股份有限公司 办公地址：天津市河西区友谊路15号
法定代表人：李宗唐
联系人：李岩
电话：022-28405684
传真：022-28405631
客服电话：4006-960296
网址：www.bank-of-tianjin.com
注册地址：重庆市江北区洋河东路10号
办公地址：重庆市江北区洋河东路10号
法定代表人：刘建忠
40 重庆农村商业银行股份有限 联系人：范亮
公司 电话：023-67637962
传真：023-67637909
客服电话：023-966866
网址：www.cqrcb.com
注册地址：浙江省金华市光南路668号
办公地址：浙江省金华市光南路668号
法定代表人：徐雅清
41 金华银行股份有限公司 联系人：陈秀端
电话：0579-82178271
传真：0579-82178321
客服电话：400-711-6668
网址：www.jhccb.com.cn
注册地址：内蒙古包头市青山区钢铁大街6号
办公地址：内蒙古包头市青山区钢铁大街6号
法定代表人：李镇西
42 包商银行股份有限公司 联系人：张建鑫
联系电话：010-64816038
传真：010-64596546
客服电话：95352
网址：www.bsb.com.cn
注册地址：广州市天河区珠江新城华夏路1号
办公地址：广州市天河区珠江新城华夏路1号
法定代表人：王继康
43 广州农村商业银行股份有限 联系人：刘强
公司 电话：020-22389067
传真：020-22389031
客服电话：95313
网址：www.grcbank.com
注册地址：广东省珠海市吉大九洲大道东1346号
办公地址：广东省珠海市吉大九洲大道东1346号
法定代表人：刘晓勇
44 珠海华润银行股份有限公司 联系人：李阳
电话：0755-82817529
传真：0755-82811423
客服电话：96588(广东省外加拨0756)，4008800338
网址：www.crbank.com.cn
注册地址：常州市天宁区延宁中路668号
办公地址：常州市天宁区延宁中路668号
法定代表人：陆向阳
45 江苏江南农村商业银行股份 联系人：包静
有限公司 电话：0519-80585939
传真：0519-89995066
客服电话：96005
网址：www.jnbank.cc
注册地址：吉林省长春市东南湖大路1817号
办公地址：吉林省长春市东南湖大路1817号
法定代表人：张宝祥
46 吉林银行股份有限公司 联系人：孙琦
电话：0431-84999627
传真：0431-84992649
客服电话：400-88-96666(全国)，96666(吉林省)
网址：www.jlbank.com.cn
注册地址：杭州市建国中路99号
办公地址：杭州市建国中路99号
法定代表人：张晨
47 杭州联合农村商业银行股份 联系人：张强
有限公司 电话：0571-87923324
传真：0571-87923214
客服电话：96596
网址：www.urcb.com
注册地址：四川省南充市涪江路1号
办公地址：四川省成都市锦江区下东大街258号
法定代表人：黄光伟
48 四川天府银行股份有限公司 联系人：樊海波
电话：028-67676033
客服电话：400-16-96869
网址：www.tf.cn
注册地址：厦门市湖滨北路101号商业银行大厦
办公地址：厦门市湖滨北路101号商业银行大厦
法定代表人：吴世群
49 厦门银行股份有限公司 联系人：孙瑜
电话：0592-5310251
传真：0592-5373973
客服电话：400-858-8888
网址：www.xmbankonline.com
注册地址：云南省昆明市拓东路41号
办公地址：云南省昆明市拓东路41号
50 富滇银行股份有限公司 法定代表人：夏蜀
联系人：杨翊琳
电话：0871-63140324
传真：0871-63194471
客服电话：4008896533
网址：http://www.fudian-bank.com/
注册地址：威海市宝泉路9号
办公地址：济南市经十路奥体金融中心d栋
法定代表人：谭先国
51 威海市商业银行股份有限公 联系人：武芳
司 电话：0531-68978175
传真：0531-68978176
客服电话：省内96636、境内4000096636
网址：www.whccb.com/www.whccb.com.cn
注册地址：山东省寿光市银海路19号
办公地址：山东省寿光市银海路19号
山东寿光农村商业银行股份 法定代表人：颜廷军
52 有限公司 联系人：武翔宇
电话：0536-5293756
传真：0536-5293756
客服电话：0536-96633
注册地址：浙江绍兴柯桥笛扬路1363号
办公地址：浙江绍兴柯桥笛扬路1363号
法定代表人：俞俊海
53 浙江绍兴瑞丰农村商业银行 联系人：孟建潮
股份有限公司 电话：0575-81105323
传真：0575-84788100
客服电话：4008896596
网址：www.borf.cn
注册地址：中国陕西西安高新路60号
办公地址：西安市雁塔区高新路60号
法定代表人：郭军
54 西安银行股份有限公司 联系人：白智
电话：029-88992881
传真：029-88992891
客服电话：4008696779
网址：www.xacbank.com
注册地址：江苏省苏州市工业园区钟园路728号
办公地址：江苏省苏州市工业园区钟园路728号
法定代表人：王兰凤
55 苏州银行股份有限公司 联系人：朱瑞良
电话：0512-69868364
传真：0512-69868373
客服电话：96067
网址：www.suzhoubank.com
56 晋商银行股份有限公司 注册地址：山西省太原市万柏林区长风西街一号丽华大厦A座
办公地址：山西省太原市万柏林区长风西街一号丽华大厦A座
法定代表人：阎俊生
联系人：卫奕信
电话：0351-6819926
传真：0351-6819926
客服电话：9510-5588
网址：www.jshbank.com
注册地址：湖南省长沙市天心区芙蓉南路一段828号杰座大厦
办公地址：湖南省长沙市天心区芙蓉南路一段828号杰座大厦
法定代表人：张永宏
57 华融湘江银行股份有限公司 联系人：杨舟
电话：0731-89828900
传真：0731-89828806
客服电话：0731-96599
网址：www.hrxjbank.com.cn.cn
注册地址：黑龙江哈尔滨市道里区友谊路436号
办公地址：黑龙江哈尔滨市道里区友谊路436号
法定代表人：张建辉
58 龙江银行股份有限公司 联系人：闫勇
电话：0451-85706107
传真：0451-85706036
客服电话：4006458888
网址：www.lj-bank.com
注册地址：桂林市中山南路76号
办公地址：桂林市中山南路76号
法定代表人：王能
59 桂林银行股份有限公司 联系人：刘兴运
电话：0773-3879905
传真：0773-3851691
客服电话：400-86-96299
网址：www.guilinbank.com.cn.
注册地址：福建省泉州市丰泽区云鹿路3号
办公地址：福建省泉州市丰泽区云鹿路3号
法定代表人：傅子能
60 泉州银行股份有限公司 联系人：傅彩芬
电话：0595-22551071
传真：0595-22578871
客服电话：96312
网址：http://www.qzccbank.com/
注册地址：西安市高新技术产业开发区高新四路13号1幢1单
元10101室
61 长安银行股份有限公司 办公地址：西安市高新技术产业开发区高新四路13号
法定代表人：毛亚社
联系人：闫石
传真：029-88609566
客服电话：(029)96669、400-05-96669
网址：www.ccabchina.com
注册地址：辽宁省锦州市松山新区科技路68号
办公地址：辽宁省锦州市松山新区科技路68号
法定代表人：张伟
62 锦州银行股份有限公司 联系人：庞璐璐
电话：0416-3220085
传真：0416-3220186
客服电话：400-66-96178
网址：www.jinzhoubank.com
注册地址：浙江省乐清市城南街道伯乐西路99号
办公地址：浙江省乐清市城南街道伯乐西路99号
法定代表人：高剑飞
63 浙江乐清农村商业银行股份 联系人：金晓娇
有限公司 电话：0577-61566028
传真：0577-61566063
客服电话：4008896596
网址：www.yqbank.com
注册地址：浙江省台州市路桥区南官大道188号
办公地址：浙江省杭州市上城区望江东路59号
法定代表人：王钧
64 浙江泰隆商业银行股份有限 联系人：陈妍宇
公司 电话：0571-87788979
传真：0571-87788818
客服电话：400-88-96575
网址：www.zjtlcb.com
注册地址：浙江省杭州市余杭区南苑街道南大街72号
办公地址：浙江省杭州市余杭区南苑街道南大街72号
法定代表人：来煜标
65 浙江杭州余杭农村商业银行 联系人：蔡亮
股份有限公司 电话：0571-86209980
传真：0571-86137150
客服电话：96596，4008896596
网址：www.yhrcb.com
注册地址：杭州市富阳区鹿山街道依江路501号第1幢
办公地址：杭州市富阳区鹿山街道依江路501号第1幢
法定代表人：丁松茂
66 浙江富阳农村商业银行股份 联系人：陈硕
有限公司 电话：0571-63280253
传真：0571-63360418
客服电话：4008896596
网址：www.fyrcbk.com
67 长春农村商业银行股份有限 注册地址：吉林省长春市二道区自由大路5755号
公司 办公地址：吉林省长春市绿园区正阳街4288号
法定代表人：马铁刚
联系人：张俊峰
电话：0431-89115109
传真：0431-89115154
客服电话：96888-0-1
网址：http://www.cccb.cn
注册地址：山东省淄博市张店区金晶大道105号
办公地址：山东省淄博市张店区金晶大道105号
法定代表人：杲传勇
68 齐商银行股份有限公司 联系人：焦浦
电话：0533-2178888-9907
传真：0533-6120373
客服电话：96588
网址：www.qsbank.cc
注册地址：杭州市萧山区人民路258号
办公地址：杭州市萧山区人民路258号
法定代表人：王云龙
69 浙江萧山农村商业银行股份 联系人：朱光锋
有限公司 电话：0571-82739513
传真：0571-82739513
客服电话：96596
网址：http://www.zjxsbank.com
注册地址：山西省晋中市榆次区迎宾西街65号
办公地址：山西省晋中市榆次区迎宾西街65号
法定代表人：刘海滨
70 晋中银行股份有限公司 联系人：贺莎莎
电话：18634889009
客服电话：95105678
网址：www.jzbank.com
南方润元C代销券商及其他代销机构：
序号 代销机构名称 代销机构信息
注册地址：南京市江东中路228号
法定代表人：周易
1 华泰证券股份有限公司 联系人：庞晓芸
联系电话：0755-82492193
客服电话：95597
网址：www.htsc.com.cn
注册地址：福州市湖东路268号
办公地址：上海市浦东新区长柳路36号
法定代表人：杨华辉
2 兴业证券股份有限公司 联系人：乔琳雪
联系电话：021-38565547
客服电话：95562
网址：www.xyzq.com.cn
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层
至二十六层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层
至二十六层
3 国信证券股份有限公司 法定代表人：何如
联系人：周杨
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
客服电话：95536
网址：www.guosen.com.cn
注册地址：北京市西城区金融大街35号2-6层
办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
法定代表人：陈共炎
4 中国银河证券股份有限公司 联系人：辛国政
联系电话：010-83574507
客服电话：4008-888-888或95551
网址：www.chinastock.com.cn
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号
办公地址：上海市浦东新区银城中路168号
法定代表人：杨德红
5 国泰君安证券股份有限公司 联系人：芮敏祺
电话：021－38676666
客服电话：4008888666
网址：www.gtja.com
注册地址：济南市市中区经七路86号
办公地址：山东省济南市市中区经七路86号
法定代表人：李玮
6 中泰证券股份有限公司 联系人：许曼华
电话：021-20315290
传真：021-20315137
客服电话：95538
网址：www.zts.com.cn
注册地址：上海市广东路689号
办公地址：上海市广东路689号
法定代表人：周杰
7 海通证券股份有限公司 电话：021－23219000
传真：021-23219100
联系人：李笑鸣
客服电话：95553
网址：www.htsec.com
注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼
8 中信建投证券股份有限公司 办公地址：北京市朝阳门内大街188号
法定代表人：王常青
联系人：刘畅
联系电话：010-65608231
客服电话：4008888108
网址：www.csc108.com
注册地址：广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2号618室
办公地址：广州市天河北路183号大都会广场5、7、8、17、
18、19、38-44楼
9 广发证券股份有限公司 法定代表人：孙树明
联系人：黄岚
客服电话：95575或致电各地营业网点
网址：广发证券网http://www.gf.com.cn
注册地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、
16、17层
办公地址：深圳市福田区深南大道特区报业大厦14、16、17层
10 长城证券股份有限公司 法定代表人：丁益
联系人:金夏
联系电话:0755-83516289
客服电话:0755-33680000 4006666888
网址：www.cgws.com
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层
法定代表人：霍达
11 招商证券股份有限公司 联系人：黄婵君
联系电话：0755-82960167
客服电话：95565、4008888111
网址：www.newone.com.cn
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二
期）北座
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦
法定代表人：张佑君
12 中信证券股份有限公司 联系人：郑慧
电话：010-60838888
传真：010-60833739
客服电话：95558
网址：www.cs.ecitic.com
注册地址:上海市徐汇区长乐路989号45层
办公地址：上海市徐汇区长乐路989号40层
法定代表人：李梅
13 申万宏源证券有限公司 联系人：李玉婷
电话：021-33389888
传真：021-33388224
客服电话：95523或4008895523
网址：www.swhysc.com
注册地址:上海市静安区新闸路1508号
14 光大证券股份有限公司 办公地址:上海市静安区新闸路1508号
法定代表人:周健男
联系人:龚俊涛
联系电话:021-22169999
客服电话：95525
网址：www.ebscn.com
注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心
A栋第18层-21层及第04层01、02、03、05、11、12、13、
15、16、18、19、20、21、22、23单元
办公地址：深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第
04、18层至21层
15 中国中投证券有限责任公司 法定代表人:高涛
联系人：万玉琳
联系电话：0755-82026907
传真0755-82026539
客服电话：400-600-8008、95532
网址：www.china-invs.cn
注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大
成国际大厦20楼2005室
办公地址: 新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大
成国际大厦20楼2005室
16 申万宏源西部证券有限公司 法定代表人：韩志谦
电话：0991-5801913
传真：0991-5801466
联系人：王怀春
客服电话：400-800-0562
网址：www.hysec.com
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路958号华能联合大厦5楼
法定代表人：林俊波
17 湘财证券股份有限公司 联系人：李欣
联系电话：021-38784580-8918
客服电话：95351
网址：www.xcsc.com
注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层
A02单元
办公地址：深圳市福田区深南大道凤凰大厦1栋9层
18 安信证券股份有限公司 法定代表人：王连志
联系人：陈剑虹
联系电话：0755-82825551
客服电话：4008001001
网址：www.essence.com.cn
注册地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼
中信证券（山东）有限责任 20层
19 公司 办公地址：山东省青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座
5层
法定代表人：姜晓林
联系人：刘晓明
联系电话：0531-89606165
客服电话：95548
网址：www.citicssd.com
注册地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39F
法定代表人：宁敏
20 中银国际证券股份有限公司 联系人：王炜哲
联系电话：021-20328309
客服电话：4006208888
网址：www.bocichina.com
注册（办公）地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
法定代表人：张志刚
联系人：尹旭航
21 信达证券股份有限公司 联系电话：010-63081000
传真：010-63080978
客服电话：95321
网址：www.cindasc.com
注册地址：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A
座16-18层
办公地址：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A
座16-18层
22 民生证券股份有限公司 法定代表人：冯鹤年
联系人：韩秀萍
联系电话：010-85127609
客服电话：95376
网址：www.mszq.com
注册地址：上海市中山南路318号2号楼22层、23层、25层-
29层
办公地址：上海市中山南路318号2号楼13层、21层-23层、
25-29层、32层、36层、39层、40层
23 东方证券股份有限公司 法定代表人：潘鑫军
联系人：胡月茹
联系电话：021-63325888
客服电话：95503
网址：www.dfzq.com.cn
注册地址：北京市西城区金融大街8号
办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街18号中国人保寿险大厦
12-18层
法定代表人：祝献忠
24 华融证券股份有限公司 基金业务联系人：孙燕波
联系电话：010-85556048
传真：010-85556088
客服电话：95390
网址：www.hrsec.com.cn
注册地址：四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦
办公地址：四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦
法定代表人：杨炯洋
25 华西证券股份有限公司 联系人：谢国梅
联系电话：010-52723273
客服电话：95584
网址：www.hx168.com.cn
注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦
法定代表人：尤习贵
联系人：奚博宇
26 长江证券股份有限公司 电话：027-65799999
传真：027-85481900
客服电话：95579或4008-888-999
网址：www.95579.com
注册地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦40/42层
办公地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦40/42层
法定代表人：姜昧军
27 世纪证券有限责任公司 联系人：王雯
联系电话：0755-83199511
客服电话：4008323000
网址：www.csco.com.cn
注册地址：长春市生态大街6666号
办公地址：长春市生态大街6666号
法定代表人：李福春
28 东北证券股份有限公司 联系人:安岩岩
联系电话:0431-85096517
客服电话:95360
网址：www.nesc.cn
注册地址：上海市黄浦区四川中路213号7楼
办公地址：上海市黄浦区四川中路213号久事商务大厦7楼
法定代表人：李俊杰
29 上海证券有限责任公司 联系人：邵珍珍
联系电话：021-53686888
传真：021-53686100-7008
客服电话：021-962518
网址：www.962518.com
注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号
办公地址：黑龙江省哈尔滨市松北区创新三路833号
法定代表人：孙名扬
30 江海证券有限公司 联系人：姜志伟
电话：0451-87765732
传真：0451-82337279
客服电话：400-666-2288
网址：www.jhzq.com.cn
注册地址:江苏省无锡滨湖区太湖新城金融一街8号7-9层
办公地址：江苏省无锡滨湖区太湖新城金融一街8号7-9层
法定代表人:姚志勇
31 国联证券股份有限公司 联系人:祁昊
联系电话:0510-82831662
客服电话:95570
网址:www.glsc.com.cn
注册地址:广东省东莞市莞城区可园南路1号金源中心
办公地址:广东省东莞市莞城区可园南路1号金源中心
联系人:李荣
32 东莞证券股份有限公司 联系电话：0769-22115712
传真：0769-22115712
客服电话：95328
网址:www.dgzq.com.cn
注册地址：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室
办公地址：天津市南开区宾水西道8号
法定代表人：王春峰
33 渤海证券股份有限公司 联系人:蔡霆
电话：022-28451991
传真：022-28451892
客服电话：400-651-5988
网址：www.ewww.com.cn
注册地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层
办公地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层
法定代表人：刘世安
34 平安证券股份有限公司 联系人:周一涵
联系电话:021-38637436
客服电话:95511-8
网址：stock.pingan.com
注册地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层
10层
办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层
10层
35 国都证券股份有限公司 联系人：黄静
电话：010-84183333
传真：010-84183311-3389
客服电话：400-818-8118
网址：www.guodu.com
注册地址：苏州工业园区星阳街5号
办公地址：苏州工业园区星阳街5号
36 东吴证券股份有限公司 法定代表人：范力
联系人：陆晓
电话：0512-62938521
传真：0512-65588021
客服电话：95330
网址：www.dwzq.com.cn
注册地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔
19楼、20楼
办公地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔
19楼、20楼
37 广州证券股份有限公司 法定代表人：胡伏云
联系人：梁微
联系电话：95396
客服电话:95396
网址：www.gzs.com.cn
注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区察古大道1-1号君泰国际
B栋一层3号
办公地址：深圳市福田区民田路178号华融大厦6楼
38 华林证券股份有限公司 法人代表：林立
联系人：郑琢
联系电话：0755-82707869
客服电话:400-188-3888
网址:www.chinalin.com
注册地址：南京市江东中路389号
办公地址：南京市江东中路389号
法定代表人：歩国旬
39 南京证券股份有限公司 联系人：王万君
联系电话：025-58519523
客服电话：95386
网址：www.njzq.com.cn
注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号
办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号财智中心
B1座
40 华安证券股份有限公司 法定代表人：章宏韬
联系人：范超
联系电话：0551-65161821
客服电话：95318
网址：www.hazq.com
办公地址：杭州市江干区五星路201号浙商证券大楼
法定代表人：吴承根
联系人：陈姗姗
41 浙商证券股份有限公司 电话：021-80108643
传真：021-80106010
客服电话：95345
网址：www.stocke.com.cn
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道100号57层
42 华宝证券有限责任公司 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道100号57层
法定代表人：陈林
联系人：刘闻川
电话：021-20657517
传真：021-68408217-7517
客服电话：4008209898
网址：www.cnhbstock.com
注册地址：山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼
办公地址：山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼
法定代表人：侯巍
43 山西证券股份有限公司 联系人：郭熠
联系电话：0351－8686659
客服电话：400-666-1618，95573
网址：www.i618.com.cn
注册地址:深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼
办公地址:深圳市福田区福华一路115号投行大厦18楼
法定代表人:刘学民
44 第一创业证券股份有限公司 联系人:毛诗莉
联系电话:0755-23838750
客服电话：95358
网址:www.firstcapital.com.cn
注册地址：福州市五四路157号新天地大厦7、8层
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1088号招商银行大厦
18楼
法定代表人：黄金琳
45 华福证券有限责任公司 联系人：王虹
电话：021-20655183
传真：021-20655196
客服电话：96326（福建省外请先拨0591）
网址：www.hfzq.com.cn
注册地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层、
8层
办公地址：深圳市福田区莲花街道益田路6013号江苏大厦B座
15楼
46 中山证券有限责任公司 法定代表人：黄扬录
联系人：罗艺琳
联系电话：0755-82570586
客服电话：95329
网址：http://www.zszq.com
注册地址：广西省桂林市辅星路13号
办公地址：广东省深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦3F
法定代表人：何春梅
47 国海证券股份有限公司 联系人：牛孟宇
电话：0755-83709350
传真：0755-83704850
客服电话：95563
网址：http://www.ghzq.com.cn
注册地址：郑州市郑东新区商务外环路10号
办公地址：郑州市郑东新区商务外环路10号
法定代表人：菅明军
48 中原证券股份有限公司 联系人：程月艳李盼盼
电话：0371-69099882
传真：0371-65585899
客服电话：95377
网址：www.ccnew.com
注册地址：重庆市江北区桥北苑8号
法定代表人：吴坚
49 西南证券股份有限公司 联系人：周青
联系电话：023-63786633
客服电话：4008096096
网址：www.swsc.com.cn
注册地址：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼
办公地址：上海市浦东新区福山路500号城建国际中心26楼
法定代表人：姚文平
50 德邦证券股份有限公司 联系人：朱磊
电话：021-68761616
传真：021-68767032
客服电话：4008888128
网址：www.tebon.com.cn
注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦
A座41楼
办公地址：北京市朝阳区安立路60号润枫德尚6号楼3层中航
证券
51 中航证券有限公司 法定代表人：王宜四
联系人：史江蕊
电话：010-64818301
传真：010-64818443
客服电话：400-8866-567
网址：http://www.avicsec.com/
注册地址：安徽省合肥市梅山路18号
办公地址：安徽省合肥市梅山路18号安徽国际金融中心A座国
元证券
52 国元证券股份有限公司 法定代表人：蔡咏
联系人：米硕
联系电话：0551-68167601
客服电话：95578
网址：www.gyzq.com.cn
注册地址:江西省南昌市北京西路88号江信国际金融大厦
53 国盛证券有限责任公司 办公地址:江西省南昌市北京西路88号江信国际金融大厦
法定代表人:徐丽峰
联系人:周欣玲
联系电话:0791-86281305
客服电话：4008222111
网址:www.gszq.com
注册地址：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层
办公地址：北京市建国门外大街甲6号SK大厦
54 中国国际金融股份有限公司 联系人：杨涵宇
联系电话：010-65051166
客服电话：400-910-1166
网址：www.cicc.com.cn
注册地址：大同市城区迎宾街15号桐城中央21层
办公地址：山西省太原市长治路111号山西世贸中心A座F12、
F13
法定代表人：董祥
55 大同证券有限责任公司 联系人：薛津
电话：0351-4130322
传真：0351-4192803
客服电话：4007121212
网址：http://www.dtsbc.com.cn
注册地址：湖南长沙芙蓉中路2段华侨国际大厦22—24层
办公地址：湖南长沙芙蓉中路2段华侨国际大厦22—24层
法定代表人：高利
56 方正证券股份有限公司 联系人：丁敏
联系电话：010-59355997
客服电话：95571
网址：www.foundersc.com
注册地址：杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心201、501、
502、1103、1601-1615、1701-1716
办公地址：杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心201、501、
502、1103、1601-1615、1701-1716
57 财通证券股份有限公司 法定代表人：沈继宁
联系人：夏吉慧
联系电话：0571-87925129
客服电话：95336,40086-96336
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58 东海证券股份有限公司 法定代表人：赵俊
联系人：王一彦
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59 西部证券股份有限公司 办公地址：陕西省西安市东新街319号8幢10000室
法定代表人：刘建武
联系人：梁承华
电话：029-87211526
传真：029-87211478
客服电话：95582
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办公地址:北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501
法定代表人：叶顺德
60 新时代证券股份有限公司 联系人：田芳芳
联系电话：010-83561146
客服电话：95399
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注册地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心
12层、15层
办公地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心
12层、15层
61 瑞银证券有限责任公司 法定代表人：程宜荪
联系人：冯爽
联系电话：010-58328373
客服电话：400-887-8827
网址：www.ubssecurities.com
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办公地址：深圳市深南大道4001号时代金融中心17层
法定代表人：王作义
62 金元证券股份有限公司 联系人：马贤清
联系电话：0755-83025022
客服电话：95372
网址：www.jyzq.cn
注册地址：成都市东城根上街95号
办公地址：成都市东城根上街95号
法定代表人：冉云
63 国金证券股份有限公司 联系人：刘婧漪、贾鹏
联系电话：028-86690057、028-86690058
传真：028-86690126
客服电话：95310
网址：www.gjzq.com.cn
注册地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼
办公地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼
法定代表人：蔡一兵
64 财富证券有限责任公司 联系人：郭静
联系电话：0731-84403347
客服电话：95317
网址:www.cfzq.com
65 恒泰证券股份有限公司 注册地址：呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座D座14层
办公地址：呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座D座14层
法定代表人：庞介民
联系人：熊丽
客服电话：4001966188
网址：www.cnht.com.cn
注册地址：兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心21楼
办公地址：兰州市城关区东岗西路638号19楼
法定代表人：李晓安
66 华龙证券股份有限公司 联系人：范坤
电话：0931-4890208
传真：0931-4890628
客服电话：95368
网址：www.hlzq.com
注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、
B01（b）单元
办公地址：上海市徐汇区肇嘉浜路750号
法定代表人：俞洋
67 华鑫证券有限责任公司 联系人：杨莉娟
电话：021-54967552
传真：021-54967032
客服电话：021-32109999；029-68918888；4001099918
网址：www.cfsc.com.cn
注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区锡林南路18号
办公地址：北京市西城区闹市口大街1号长安兴融中心西座
11层
68 国融证券股份有限公司 法定代表人：张智河
联系人:虞哲维
客服电话：400-660-9839
网址：www.grzq.com
注册地址：沈阳市和平区光荣街23甲
办公地址：沈阳市和平区南五马路121号万丽城晶座4楼中天证
券经纪事业部
69 中天证券股份有限公司 法定代表人：马功勋
联系人：李泓灏
联系电话：024-23280806
客服电话：024-95346
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注册地址：深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心办公楼
47层01单元
办公地址：深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心办公楼
70 五矿证券有限公司 47层01单元
法定代表人：赵立功
联系人：马国栋
电话：0755-82560892
传真：0755-82545500
客服电话：40018-40028
网址：www.wkzq.com.cn
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心A座-大连期货大厦38、39层
办公地址：大连市沙河口区会展路129号大连期货大厦39层
法定代表人：赵玺
71 大通证券股份有限公司 联系人：谢立军
电话：0411-39991807
传真：0411-39991833
客服电话：4008-169-169
网址：www.daton.com.cn
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法定代表人：林义相
72 天相投资顾问有限公司 联系人：谭磊
客服电话：010-66045678
传真：010-66045518
网址：http://www.txsec.com
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中心三、四楼
办公地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻
中心三、四楼
73 联讯证券股份有限公司 法定代表人：徐刚
联系人：郭晴
电话：0752-2119391
传真：0752-2119369
客服电话：95564
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法定代表人：魏庆华
74 东兴证券股份有限公司 联系人：夏锐和志鹏
电话：010-66559079/010-66559371
传真：010-66555133
客服电话：95309
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75 开源证券股份有限公司 法定代表人：李刚
联系人：袁伟涛
电话：029-63387289
传真：029-88447611
客服电话：400-860-8866
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注册地址：陕西省西安市唐延路5号陕西邮政信息大厦9~11层
办公地址：北京市东城区珠市口东大街17号
法定代表人：丁奇文
76 中邮证券有限责任公司 联系人：吉亚利
电话：010-67017788-9104
传真：010-67017788-9696
客服电话：4008888005
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43F
办公地址：北京市朝阳区北四环中路27号盘古大观A座40F-
43F
77 中国民族证券有限责任公司 法定代表人：赵大建
联系人：齐冬妮
电话：010-59355807
传真：010-56437030
客服电话：4008895618
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注册地址：云南省昆明市青年路389号志远大厦18层
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法定代表人：李长伟
78 太平洋证券股份有限公司 联系人：王婧
电话：010-88695182
传真：010-88321763
客服电话：400-665-0999
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10楼
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10楼
79 宏信证券有限责任公司 法定代表人：吴玉明
联系人：张鋆
电话：010-64083702
传真：028-86199382
客服电话：4008366366
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注册地址：沈阳市沈河区热闹路49号
办公地址：沈阳市沈河区热闹路49号恒信大厦C座
80 网信证券有限责任公司 法定代表人：王媖
联系人：周嵩
电话：024-22955531
传真：024-22955531
客服电话：400-618-3355
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厦四楼
办公地址： 湖北省武汉市武昌区中南路99号保利广场A座
37楼
81 天风证券股份有限公司 法定代表人：余磊
联系人：岑妹妹
电话：027-87617017
传真：027-87618863
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法定代表人：毕劲松
82 首创证券有限责任公司 联系人：邢飞
电话：010-5936004
传真：010-59366055
客服电话：400-620-0620
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法定代表人：沙常明
83 联储证券有限责任公司 联系人：丁倩云
电话：010-86499427
传真：010-86499401
客服电话：400-620-6868
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177号中海国际中心B座17楼
办公地址：中国（四川）自由贸易试验区成都市高新区交子大道
177号中海国际中心B座17楼
84 川财证券有限责任公司 法定代表人：孟建军
联系人：匡婷
电话：028-86583053
传真：028-86583002
客服电话：95105118
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9层、11层、12层
85 中国国际期货有限公司 办公地址：北京市朝阳区麦子店西路3号新恒基国际大厦15层
法定代表人：王兵
联系人：许黎婧
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传真：010-59539985
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义层11-A，8-B4，9-B、C
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11-A，8-B4，9-B、C
86 中信建投期货有限公司 法定代表人：彭文德
联系人：万恋
电话：021-68762007
传真：021-68763048
客服电话：400-8877-780
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注册地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北
座13层1301-1305室、14层
办公地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北
座13层1301-1305室、14层
87 中信期货有限公司 法定代表人：张皓
联系人：刘宏莹
电话：010-60833754
传真：0755-83217421
客服电话：400-990-8826
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注册地址：安徽省合肥市芜湖路258号
办公地址：安徽省合肥市芜湖路258号
法定代表人：吴国华
88 徽商期货有限责任公司 联系人：蔡芳
电话：0551-62862801
传真：0551-62865899
客服电话：4008-878-707
网址：www.hsqh.net
注册地址：南京市秦淮区中华路50号
办公地址：南京市秦淮区中华路50号弘业大厦2-10楼
法定代表人：周剑秋
89 弘业期货股份有限公司 联系人：孙朝旺
电话：025-52278870
传真：025-52250114
客服电话：4008281288
网址：www.ftol.com.cn
注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室
诺亚正行（上海）基金销售 办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路32号c栋
90 投资顾问有限公司 法定代表人：汪静波
联系人：张裕
电话：021-80359127
传真：021-38509777
客服电话：400-821-5399
网址：www.noah-fund.com
注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼
办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼
法定代表人：薛峰
91 深圳众禄基金销售股份有限 联系人：童彩平
公司 电话：0755-33227950
传真：0755-33227951
客服电话：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn、www.jjmmw.com
注册地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号
办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦
903～906室；上海市虹口区欧阳路196号（法兰桥创意园）
26号楼2楼
92 上海好买基金销售有限公司 法定代表人：杨文斌
联系人：张茹
电话：021-20613999
传真：021-68596916
客服电话：400-700-9665
网址：www.ehowbuy.com
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办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座
蚂蚁（杭州）基金销售有限 6F
93 公司 法定代表人：陈柏青
联系人：韩爱彬
客服电话：4000-766-123
网址：www.fund123.cn
注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室
办公地址：上海市浦东新区东方路1267号11层
法定代表人：张跃伟
94 上海长量基金销售投资顾问 联系人：张佳琳
有限公司 电话：021-20691831
传真：021-20691861
客服电话：400-820-2899
网址：www.erichfund.com
注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层
办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号金座大楼（东方财富大
厦）
95 上海天天基金销售有限公司 法定代表人：其实
联系人：黄妮娟
电话：021-54509998
传真：021-64385308
客服电话：95021
网址：www.1234567.com.cn
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号
办公地址：北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦2层
法定代表人：闫振杰
96 北京展恒基金销售股份有限 联系人：罗恒
公司 电话：010-59601366
传真：010-62020355
客服电话：4008188000
网址：www.myfund.com
注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室
办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺街18号同花顺大楼4层
法定代表人：凌顺平
97 浙江同花顺基金销售有限公 联系人：吴强
司 电话：0571-88911818-8653
传真：0571-86800423
客服电话：4008-773-772
网址：www.5ifund.com
注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢11层
1103号
办公地址：北京市朝阳区光华路16号中期大厦2层
法定代表人：姜新
98 中期资产管理有限公司 联系人：尹庆
电话：010-65807865
传真：010-65807864
客服电话：010-65807609
网址：http://www.cifcofund.com
注册地址：北京市朝阳区望京东园四区13号楼A座9层908室
办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心A座9层04-08
法定代表人：李招弟
99 众升财富（北京）基金销售 联系人：李艳
有限公司 电话：010-59497361
传真：010-64788016
客服电话：400-876-9988
网址：www.zscffund.com
注册地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层
办公地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层
法定代表人：王莉
100 和讯信息科技有限公司 联系人：刘洋
电话：010-85650628
传真：010-65884788
客服电话：4009200022
网址：licaike.hexun.com
101 宜信普泽投资顾问（北京） 注册地址：北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809
有限公司 办公地址：北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座1809
法定代表人：戎兵
联系人：魏晨
电话：010-52413385
传真：010-85894285
客服电话：4006099200
网址：www.yixinfund.com
注册地址：杭州市拱墅区登云路45号（锦昌大厦）1幢10楼
1001室
办公地址：杭州市拱墅区登云路43号金诚集团（锦昌大厦）
13楼
102 浙江金观诚基金销售有限公 法人：徐黎云
司 联系人：来舒岚
电话：0571-88337888
传真：0571-88337666
客服电话：400-068-0058
网址：www.jincheng-fund.com
注册地址：四川省成都市成华区建设路9号高地中心1101室
办公地址：四川省成都市成华区锦江区东大街99号平安金融中
心1501室
法定代表人：于海锋
103 泛华普益基金销售有限公司 联系人：陈金红
电话：18591999779
传真：028-84252474-801
客服电话：400-8588588
网址：http://www.puyifund.cn
注册地址：上海市浦东新区世纪大道8号B座46楼06-10单元
办公地址：上海市浦东新区世纪大道8号B座46楼06-10单元
法定代表人：赵学军
104 嘉实财富管理有限公司 联系人：景琪
电话：021-20289890
传真：021-20280110
客服电话：400-021-8850
网址：www.harvestwm.cn
注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006#
办公地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦16层
法定代表人：马勇
105 深圳市新兰德证券投资咨询 联系人：文雯
有限公司 电话：010-83363101
传真：010-83363072
客服电话：400-166-1188
网址：https://8.jrj.com.cn
北京恒天明泽基金销售有限 注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室
106 公司 办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲19号SOHO嘉盛中心
30层3001室
法定代表人：周斌
联系人：祖杰
电话：010-53509636
传真：010-57756199
客服电话：4008980618
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注册地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012
办公地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012
法定代表人：赵荣春
107 北京钱景基金销售有限公司 联系人：李超
电话：010-56200948
传真：010-57569671
客服电话：400-893-6885
网址：www.qianjing.com
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路鲤鱼门街1号前海深
港合作区管理局综合办公楼A栋201室
办公地址：深圳市福田区嘉里建设广场2座15层
108 深圳宜投基金销售有限公司 法定代表人：雷凤潮
联系人：梁菲菲
电话：0755-33043063
客服电话：4008955811
网址：www.yitfund.com
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路鲤鱼门街1号前海深
港合作区管理局综合办公楼A栋201室（入驻深圳市前海商务秘
书有限公司）
深圳前海汇联基金销售有限 办公地址：深圳市南山区铜鼓路39号大冲国际中信5号楼7D
109 公司 法定代表人：薛峰
联系人：贾海霞
联系电话：0755-26900826转804
客服电话：0755-26900826
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注册地址：北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A
办公地址：北京市西城区白纸坊东街2号
经济日报社综合楼A座712室
北京创金启富基金销售有限 法定代表人：梁蓉
110 公司 联系人：魏素清
电话：010-66154828-8006
传真：010-63583991
客服电话：400-6262-818
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注册地址：中国(上海)自由贸易试验区银城中路8号402室
111 海银基金销售有限公司 办公地址：上海市浦东新区银城中路8号4楼
法定代表人：刘惠
联系人：刘晖
电话：021-60206991
传真：021-80133413
客服电话：400-808-1016
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法定代表人：于龙
112 北京植信基金销售有限公司 联系人：吴鹏
电话：010-56075718
传真：010-67767615
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法定代表人：申健
113 大智慧基金销售有限公司 联系人：印强明
电话：021-20219536
传真：021-20219923
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310室
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法定代表人：燕斌
114 上海联泰资产管理有限公司 联系人：陈东
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法定代表人：李兴春
115 上海利得基金销售有限公司 联系人：郑茂
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法定代表人：金佶
116 上海汇付金融服务有限公司 联系人：陈云卉
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法定代表人：陈洪生
117 厦门市鑫鼎盛控股有限公司 联系人：梁云波
电话：0592-3122757
传真：0592-3122701
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法定代表人：胡学勤
118 上海陆金所基金销售有限公 联系人：宁博宇
司 电话：021-20665952
传真：021-22066653
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法定代表人：徐福贺
119 中经北证（北京）资产管理 联系人：张巍
有限公司 电话：010-50866176
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楼二层
120 北京虹点基金销售有限公司 法定代表人：胡伟
联系人：陈铭洲
电话：18513699505
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1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室
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北京新浪仓石基金销售有限 1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室
121 公司 法定代表人：李昭琛
联系人：吴翠
电话：010-60619607
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122 珠海盈米财富管理有限公司 注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491
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12楼1201-1203室
法定代表人：肖雯
联系人：邱湘湘
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02、03、04单位
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123 深圳富济财富管理有限公司 法定代表人：刘鹏宇
联系人：刘娜
电话：0755-83999907-811
传真：0755-83999926
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236室
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北京唐鼎耀华投资咨询有限 法定代表人：张鑫
124 公司 联系人：刘美薇
电话：010-53570572/13121820670
传真：010-59200800
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法定代表人：陈继武
125 上海凯石财富基金销售有限 联系人：黄祎
公司 电话：021-63333389-230
传真：021-63333390
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馆2105室
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法定代表人：袁顾明
126 大泰金石基金销售有限公司 联系人：孟召社
电话：15621569619
传真：021-20324199
客服电话：400-928-2266/021-22267995
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127 济安财富（北京）基金销售 注册地址：北京市朝阳区东三环中路7号4号楼40层4601室
有限公司 办公地址：北京市朝阳区东三环中路7号财富中心A座46层
法定代表人：杨健
联系人：李海燕
电话：010-65309516
传真：010-65330699
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注册地址：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室
办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲1号新华社第三工作区
5F
中证金牛（北京）投资咨询 法定代表人：钱昊旻
128 有限公司 联系人：孙雯
电话：010-59336519
传真：010-59336500
客服电话：4008-909-998
网址：www.jnlc.com
注册地址：北京市海淀区太月园3号楼5层521室
办公地址：北京市海淀区太月园3号楼5层521室
法定代表人：齐凌峰
129 鼎信汇金（北京）投资管理 联系人：阮志凌
有限公司 电话：010-82050520
传真：010-82086110
客服电话：400-158-5050
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注册地址：北京市海淀区中关村大街11号1108
办公地址：北京市海淀区中关村大街11号1108
法定代表人：王伟刚
130 北京汇成基金销售有限公司 联系人：丁向坤
电话：010-56282140
传真：010-62680827
客服电话：4006199059
网址：www.hcjijin.com
注册地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号
办公地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号
法定代表人：钱燕飞
131 南京苏宁基金销售有限公司 联系人：王锋
电话：025-66996699-887226
传真：025-66996699
客服电话：95177
网址：www.snjijin.com
注册地址：北京市西城区新街口外大街28号C座六层605室
132 北京广源达信投资管理有限 办公地址：北京市朝阳区望京东园四区浦项中心B座19层
公司 法定代表人：齐剑辉
联系人：姜英华
电话：4006236060
传真：010-82055860
客服电话：4006236060
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注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座
办公地址：上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼
法定代表人：王廷富
133 上海万得基金销售有限公司 联系人：徐亚丹
电话：021-50712782
传真：021-50710161
客服电话：400-821-0203
注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层
222507
办公地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层
222507
134 北京蛋卷基金销售有限公司 法定代表人：钟斐斐
联系人：吴季林
电话：010-61840688
传真：010-61840699
客服电话：4000618518
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注册地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路27号13号楼
2层
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路27号13号楼
2层
135 上海云湾基金销售有限公司 法定代表人：戴新装
联系人：江辉
电话：021-20538888
传真：021-20538999
客服电话：400-820-1515
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注册地址：上海市徐汇区龙腾大道2815号302室
办公地址：上海市徐汇区龙腾大道2815号302室
法定代表人：黄欣
136 上海中正达广基金销售有限 联系人：戴珉微
公司 电话：021-33768132
传真：021-33768132-802
客服电话：400-6767-523
网址：www.zhongzhengfund.com
注册地址：南京市玄武区玄武大道699-1号
南京途牛金融信息服务有限 办公地址：南京市玄武区玄武大道699-1号
137 公司 法定代表人：宋时琳
联系人：贺杰
电话：025-86853969-66727
客服电话：4007-999-999
网址：http://jr.tuniu.com
注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼
6153室（上海泰和经济发展区）
办公地址：上海市昆明路518号北美广场A栋1002-1003室
法定代表人：王翔
138 上海基煜基金销售有限公司 联系人：蓝杰
电话：021-35385521
传真：021-55085991
客服电话：400-820-5369
网址：www.jiyufund.com.cn
注册地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴
科学园B栋3单元11层
办公地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴
科学园B栋3单元7层
139 深圳市金斧子基金销售有限 法定代表人：赖任军
公司 联系人：刘昕霞
电话：0755-29330513
传真：0755-26920530
客服电话：400-930-0660
网址：www.jfzinv.com
注册地址：北京市海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06
办公地址：北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街18号院京
东总部A座17层
北京肯特瑞财富投资管理有 法定代表人：江卉
140 限公司 联系人：徐伯宇
电话：010-89188356
传真：010-89189566
客服电话：95118
网址：jr.jd.com
注册地址：上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室
办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层
法定代表人：毛淮平
141 上海华夏财富投资管理有限 联系人：仲秋玥
公司 电话：010-88066632
传真：010-88066552
客服电话：400-817-5666
网址：www.amcfortune.com
注册地址：贵州省贵阳市南明区新华路110-134号富中国际广场
1栋20层1.2号
142 大河财富基金销售有限公司 办公地址：贵州省贵阳市南明区新华路110-134号富中国际广场
1栋20层1.2号
法定代表人：王荻
联系人：潘建
电话：0851-88405605
传真：0851-88405602
客服电话：0851-88235678
网址：www.urainf.com
注册地址：郑州市郑东新区东凤东路东、康宁街北6号楼6楼
602、603房间
办公地址：郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦6F
法定代表人：李淑慧
143 和耕传承基金销售有限公司 联系人：胡静华
电话：0371-85518396
传真：0371-85518397
客服电话：4000-555-671
网址：http://www.hgccpb.com/
注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层
202室
大连网金金融信息服务有限 办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层
144 公司 202室
法定代表人：卜勇
客服电话：4000-899-100
网址：http://www.yibaijin.com/
145 本基金其他代销机构情况详见基金管理人发布的相关公告
本基金H类基金份额销售机构参见招募说明书补充文件
5.2登记机构
名称：南方基金管理股份有限公司
住所及办公地址：深圳市福田区福田街道福华一路六号免税商务大厦31-33层
法定代表人：张海波
电话：（0755）82763849
传真：（0755）82763868
联系人：古和鹏
5.3出具法律意见书的律师事务所
名称：广东华瀚律师事务所
注册地址：深圳市罗湖区笋岗东路1002号宝安广场A座16楼G.H室
负责人：李兆良
电话：(0755)82687860
传真：(0755)82687861
经办律师：杨忠、戴瑞冬
5.4审计基金财产的会计师事务所
名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼
办公地址：上海市湖滨路202号领展企业广场2座普华永道中心11楼
执行事务合伙人：李丹
联系人：曹阳
联系电话：021-23238888
传真：021-23238800
经办注册会计师：薛竞、曹阳
§6基金的募集
本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及其他有关规定，并经中国证监会2012年4月26日证监许可[2012]569号文批准募集。募集期自2012年6月18日至2012年7月18日，共募集8,562,411,323.60份基金份额，募集户数为45,558户。
本基金为契约型开放式基金。基金存续期限为不定期。
§7基金合同的生效
(一)基金备案的条件
1.本基金自基金份额发售之日起3个月内，在基金募集份额总额不少于2亿份，基金募集金额不少于2亿元，并且基金份额持有人的人数不少于200人的条件下，基金募集期届满或基金管理人依据法律法规及招募说明书决定停止基金发售，且基金募集达到基金备案条件，基金管理人应当自基金募集结束之日起10日内聘请法定验资机构验资,自收到验资报告之日起10日内，向中国证监会提交验资报告，办理基金备案手续。自中国证监会书面确认之日起，基金备案手续办理完毕，基金合同生效。
2.基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日对基金合同生效事宜予以公告。
3.本基金合同生效前，投资人的认购款项只能存入专用账户，任何人不得动用。认购资金在募集期形成的利息在本基金合同生效后折成投资人认购的基金份额，归投资人所有。利息转份额的具体数额以注册登记机构的记录为准。
(二)基金合同的生效
本基金合同于2012年7月20日正式生效。自基金合同生效日起，本基金管理人正式开始管理本基金。
(三)基金存续期内的基金份额持有人数量和资金数额
基金合同生效后的存续期内，基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5000万元，基金管理人应当及时报告中国证监会；基金份额持有人数量连续20个工作日达不到200人，或连续20个工作日基金资产净值低于5000万元，基金管理人应当向中国证监会说明出现上述情况的原因并提出解决方案。
法律法规另有规定的，从其规定。
§8基金份额的申购和赎回
除本基金的有关公告（例如本基金为在香港销售编制的招募说明书补充文件）及香港销售机构的业务规则另有专门规定外，本基金H类基金份额在香港的申购、赎回及转换等销售业务，应当根据本基金的招募说明书办理。
8.1申购与赎回场所
本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金管理人在招募说明书或其他相关公告中列明。基金管理人可根据情况变更或增减代销机构，并予以公告。若基金管理人或其指定的代销机构开通电话、传真或网上等交易方式，投资人可以通过上述方式进行申购与赎回，具体办法由基金管理人或代销机构另行公告。
H类基金份额的销售机构为经香港证监会批准的，具备基金销售资格的代为办理本基金H类基金份额申购、赎回和其他基金业务的相关销售机构。
8.2申购与赎回的开放日及时间
1、开放日及开放时间
投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或本基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外，具体规定在招募说明书或其补充文件中载明或另行公告。
基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在至少一家指定媒体上公告。
2、申购、赎回开始日及业务办理时间
基金管理人自基金合同生效之日起不超过3个月开始办理申购和赎回，基金管理人应在申购、赎回开放日前依照《信息披露办法》的有关规定在至少一家指定媒体上公告申购与赎回的开始时间。
基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请的，其基金份额申购、赎回价格为下一开放日基金份额申购、赎回的价格。
本基金A/B类基金份额及C类基金份额已于2012年10月15日开放日常申购赎回业务H类基金份额的申购、赎回开放日由基金管理人另行公告。
8.3申购与赎回的原则
1、“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基准进行计算；
2、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请；
3、本基金A/B类、C类基金份额赎回遵循“先进先出”原则，即按照投资人认购、申购的先后次序进行顺序赎回；H类基金份额不适用“先进先出”原则；
4、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销；
5、本基金基金份额申购、赎回的币种为人民币，基金管理人可以在不违反法律法规且与基金托管人协商一致的情况下，接受其他币种的申购、赎回。
基金管理人可根据基金运作的实际情况依法对上述原则进行调整。基金管理人必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在至少一家指定媒体上公告。
8.4申购与赎回的程序
1、申购和赎回的申请方式
投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎回的申请。
投资人在提交申购申请时须按销售机构规定的方式备足申购资金，投资人在提交赎回申请时须持有足够的基金份额余额，否则所提交的申购、赎回申请无效。
2、申购和赎回申请的确认
基金管理人应以开放日规定时间结束前受理申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请日(T日)，并在T+1日内对该交易的有效性进行确认。T日提交的有效申请，投资人可在T+2日后(包括该日)到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。基金销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表申请一定成功，而仅代表销售机构确实接收到申请。申购、赎回的确认以注册登记机构或基金管理人的确认结果为准。因投资人怠于履行该项查询等各项义务，致使其相关权益受损的，基金管理人、基金托管人、基金销售机构不承担由此造成的损失或不利后果。
H类基金份额的开放日与A/B类和C类基金份额的开放日有所不同，因此本基金H类基金份额的投资者向销售机构或以销售机构规定的其他方式查询申购与赎回的成交情况的具体时间见招募说明书补充文件的规定或另行公告。
3、申购和赎回的款项支付
申购采用全额缴款方式，若申购资金在规定时间内未全额到账则申购不成功。若申购不成功或无效，基金管理人或基金管理人指定的代销机构将投资人已缴付的申购款项退还给投资人。
投资人赎回申请成功后，基金管理人将在T＋7日(包括该日)内支付赎回款项。在发生巨额赎回时，款项的支付办法参照本基金合同有关条款处理。
基金管理人可以在法律法规允许的范围内，对上述业务办理时间进行调整，并提前公告。
8.5申购与赎回的数额限制
1、本基金A/B类、C类基金份额首次申购和追加申购的最低金额均为1元，各销售机构在符合上述规定的前提下，可根据情况调高首次申购和追加申购的最低金额，具体以销售机构公布的为准，投资人需遵循销售机构的相关规定。本基金单笔赎回申请不得低于
1份，投资人全额赎回时不受上述限制，基金销售机构在符合上述规定的前提下，可根据自己的情况调高单笔赎回申请份额要求限制，具体以基金销售机构公布的为准，投资人需遵循销售机构的相关规定。
本基金H类基金份额申购与赎回的数额限制具体详见招募说明书补充文件规定或另行公告；
2、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，基金管理人有权采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益，具体请参见相关公告；
3、本基金不对投资者每个交易账户的最低基金份额余额进行限制；
4、本基金不对单个投资者累计持有的基金份额上限进行限制，但法律法规和监管机构另有规定的除外；
5、基金管理人可根据市场情况，在法律法规允许的情况下，调整上述对申购的金额和赎回的份额的数量限制，基金管理人必须在调整生效前依照《信息披露办法》的有关规定在至少一家指定媒体公告并报中国证监会备案。
8.6基金份额类别
本基金根据认购/申购费用、赎回费用、销售服务费收取方式的不同，销售区域不同或销售机构的不同将基金份额分为不同的类别。在投资者认购/申购时收取前端认购/申购费用，在赎回时根据持有期限收取赎回费用的基金份额，称为A类；在投资者认购/申购时不收取认购/申购费用，在投资者赎回时收取后端认购/申购费用、赎回费用的基金份额，称为B类。从本类别基金资产中计提销售服务费、不收取认购/申购费用，但对持有期限少于30日的本类别基金份额的赎回收取赎回费的基金份额，称为C类。在中国香港销售的，在投资者申购时收取前端申购费用，在赎回时收取赎回费用的基金份额类别称为H类基金份额。
本基金A/B类、C类和H类基金份额分别设置代码。由于基金费用的不同，本基金
A/B类基金份额、C类基金份额和H类份额将分别计算基金份额净值，计算公式为计算日各类别基金资产净值除以计算日发售在外的该类别基金份额总数。有关基金份额类别的具体设置、费率水平等由基金管理人确定，并在招募说明书或其补充文件中载明或另行公告。
在不违反法律法规、基金合同的约定以及对基金份额持有人利益无实质性不利影响的情况下，基金管理人可增加、减少或调整基金份额类别设置，对基金份额分类办法及规则进行调整，或者停止现有基金份额类别的销售等，并在调整实施之日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告，不需要召开基金份额持有人大会。
8.7申购费用和赎回费用
1、申购费用
（1）本基金A/B类基金份额的最高申购费率不超过5％，投资者可以多次申购本基金，申购费率按每笔申购申请单独计算。
本基金A/B类基金份额采用前端收费模式或后端收费模式收取基金申购费用。本基金C类基金份额不收取申购费。本基金A/B类基金份额的申购费率见下表：
A类基金份额
购买金额（M） 前端申购费率
M＜100万 0.8%
100万≤M＜500万 0.5%
500万≤M＜1000万 0.3%
M≥1000万 每笔1000元
B类基金份额
持有期限（N） 后端申购费率
N＜1年 1.0%
1年≤N＜2年 0.8%
2年≤N＜3年 0.6%
3年≤N＜4年 0.4%
4年≤N＜5年 0.2%
N≥5年 0
C类基金份额
申购费率为零
注：1年指365天。
（2）H类基金份额的申购费用
本基金H类基金份额采用前端收费模式收取基金申购费用,申购费率最高不超过5%，具体费率由香港销售机构自行规定。
本基金的申购费用由投资人承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、登记结算等各项费用。
2、赎回费用
（1）本基金A/B类和C类赎回费率最高不超过5%，随申请份额持有时间增加而递减。具体如下表所示：
A/B类基金份额
申请份额持有时间（N） 赎回费率
N＜7天 1.5%
7天≤N＜1年 0.1%
1年≤N＜2年 0.05%
N≥2年 0
注：1年指365天
C类基金份额
申请份额持有时间（N） 赎回费率
N＜7天 1.5%
7天≤N＜30天 0.75%
N≥30天 0
赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收取。对持续持有期少于7天的A类、B类基金份额所收取的赎回费全额计入基金财产，对持续持有期不少于7天的A类、B类基金份额所收取的赎回费总额的25%应归基金财产，对C类基金份额所收取的赎回费全额计入基金财产，其余用于支付登记结算费和其他必要的手续费。
（2）H类基金份额的赎回费用
本基金H类基金份额赎回费率为0.025%。投资者可将其持有的全部或部分基金份额赎回。本基金H类基金份额赎回费全部归入基金财产。
3、本基金的申购费率、赎回费率和收费方式由基金管理人根据基金合同的规定确定。
基金管理人可以根据《基金合同》的相关约定调整费率或收费方式，基金管理人最迟应于新的费率或收费方式实施日前2个工作日在至少一家指定媒体公告。
4、基金管理人及其他基金销售机构可以在不违背法律法规规定及《基金合同》约定的情形下，对基金销售费用实行一定的优惠，费率优惠的相关规则和流程详见基金管理人或其他基金销售机构届时发布的相关公告或通知。
8.8申购份额与赎回金额的计算
1、基金A/B类和C类申购份额的计算
本基金的申购金额包括净申购金额和申购费用。
（1）若投资者选择A类基金份额，即缴纳前端申购费用，则申购份额的计算公式为：
净申购金额=申购金额/(1+前端申购费率)
前端申购费用=申购金额－净申购金额
申购份额=净申购金额/申购当日基金份额净值
例4：某投资者投资10万元申购本基金A类基金份额，对应费率为0.8%，假设申购当日基金份额净值为1.017元，则其可得到的申购份额为：
净申购金额＝100,000/(1+0.8%)＝99,206.35元
前端申购费用＝100,000－99,206.35＝793.65元
申购份额＝99,206.35/1.017＝97,548.03份
（2）若投资者选择申购本基金B类基金份额，即缴纳后端申购费用，则申购份额的计算公式为：
申购份额＝申购金额/申购当日基金份额净值
当投资者提出赎回时，后端申购费用的计算公式为：
后端申购费用＝赎回份额×申购当日基金份额净值×后端申购费率
例5、某投资者投资10万元申购本基金，假设申购当日基金份额净值为1.017元，则其可得到的申购份额为：
申购份额=100,000/1.017
=98,328.41份
假定投资者持有一年后赎回上述份额，则其应缴纳的后端申购费为：
后端申购费用＝98,328.41×1.017×0.8%=800.00元
（3）若投资人选择申购C类基金份额，则申购份额的计算公式为：
申购份额=申购金额/申购当日C类基金份额净值
例6：某投资者投资5万元申购本基金的C类基金份额，假设申购当日C类基金份额净值为1.050元，则可得到的申购份额为：
申购份额=50000/1.050=47619.04份
2、基金A/B类、C类份额赎回金额的计算
（1）若投资者选择A类基金份额，即缴纳前端认/申购费用，则赎回金额的计算公式为：
赎回费用=赎回份额×赎回当日基金份额净值×赎回费率
赎回金额=赎回份额×赎回当日基金份额净值-赎回费用
例7、某投资者申购本基金A类基金份额，持有三个月赎回10万份，赎回费率为
0.1%，假设赎回当日基金份额净值是1.017元，则其可得到的赎回金额为：
赎回费用＝100,000×1.017×0.1%＝101.7元
赎回金额=100,000×1.017－101.7＝101,598.3元
（2）若投资者选择B类基金份额，即缴纳后端认/申购费用，则赎回金额的计算公式为：
后端认/申购费用＝赎回份额×认/申购当日基金份额净值×后端认/申购费率
赎回费用=赎回份额×赎回当日基金份额净值×赎回费率
赎回金额＝赎回份额×赎回当日基金份额净值－后端认/申购费用－赎回费用
例8、续《基金的募集》例2
若投资者在募集期内认购B类基金份额，持有两年后赎回100,050份B类基金份额，对应的赎回费率为0，对应的后端认购费率是0.4%，假设赎回当日基金份额净值是
1.388元，则其可得到的赎回金额为：
后端认购费用=100,050×1.00×0.4%=400.2元
赎回费用=0元
赎回金额=100,050×1.388－400.2=138,469.2元
例9、某投资者申购本基金B类基金份额，三个月赎回10万份基金份额，对应的赎回费率为0.1%，对应的后端申购费率是1.0%，假设赎回当日基金份额净值是1.037元，申购当日基金份额净值为1.017元，则其可得到的赎回金额为：
后端申购费用=100,000×1.017×1.0%=1,017元
赎回费用=100,000×1.037×0.1%=103.7元
赎回金额=100,000×1.037－1,017－103.7=102,579.30元
（3）若投资者选择C类基金份额，则赎回金额的计算公式为：
赎回费用=赎回份额×赎回当日基金份额净值×赎回费率
赎回金额=赎回份额×赎回当日基金份额净值-赎回费用
例10、某投资者申购本基金C类基金份额，20天赎回10万份，赎回费率为0.75%，假设赎回当日基金份额净值是1.017元，则其可得到的赎回金额为：
赎回费用＝100,000×1.017×0.75%＝762.75元
赎回金额=100,000×1.017－762.75＝100,937.25元
3、本基金H类基金份额申购与赎回的计算具体详见招募说明书补充文件规定或另行公告。
4、基金份额净值的计算
本基金A/B类、C类及H类基金份额分别计算净值，T日各类基金份额的的基金份额净值在当天收市后分别计算，并在T+1日内分别公告。遇特殊情况，经中国证监会核准或备案，可以适当延迟计算或公告。本基金各类基金份额的基金基金份额净值的计算，保留到小数点后3位，小数点后第4位四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。
4、申购份额、余额的处理方式
申购的有效份额为按实际确认的申购金额在扣除相应的费用后，以当日该类基金份额的基金份额净值为基准计算，上述涉及基金份额的计算结果均保留到小数点后两位，小数点后两位以后的部分舍弃，舍弃部分归入基金财产；上述涉及金额的计算结果均按四舍五入方法，保留到小数点后两位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。
5、赎回金额的处理方式
赎回金额为按实际确认的有效赎回份额以当日各类基金份额的基金份额净值为基准并扣除相应的费用，计算结果保留到小数点后2位，小数点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。
8.9申购与赎回的登记
投资者申购基金成功后，基金注册登记机构在T+1日为投资者登记权益并办理注册登记手续，投资者自T+2日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。
投资者赎回基金成功后，基金注册登记机构在T+1日为投资者办理扣除权益的注册登记手续。
基金管理人可以在法律法规允许的范围内，对上述注册登记办理时间进行调整，但不得实质影响投资者的合法权益，并最迟于实施前依照《信息披露办法》的有关规定在至少一家指定媒体公告。
8.10拒绝或暂停申购的情形及处理方式
发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请：
1.因不可抗力导致基金无法正常运作。
2.证券交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。
3.发生本基金合同规定的暂停基金资产估值情况。当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人应当暂停接受基金申购申请。
4.基金资产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种，或其他可能对基金业绩产生负面影响，从而损害现有基金份额持有人利益的情形。
5.法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。
6.基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金份额的比例达到或者超过基金份额总数的50%，或者有可能导致投资者变相规避前述50%比例要求的情形。
7.基金管理人认为接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利益时。
发生上述情形之一的，申购款项将全额退还投资者。发生上述1到5项暂停申购情形时，基金管理人应当在至少一家指定媒体刊登暂停申购公告。当发生上述第6项情形时，基金管理人可以采取比例确认等方式对该投资人的申购申请进行限制，基金管理人有权拒绝该等全部或者部分申购申请，香港销售机构对H类基金份额的申购另有规定的，按其规定办理。
在暂停申购的情况消除时，基金管理人应及时恢复申购业务的办理，并依照有关规定在至少一家指定媒体及基金管理人网站上公告。除本基金的基金合同中规定的上述拒绝或暂停申购情形外，当发生以下情形时，本基金管理人可拒绝或暂停接受H类基金份额的申购申请。如果投资人的申购申请被拒绝，被拒绝的申购款项（不含利息）将退还给投资人。
（1）全部内地互认基金的人民币跨境金额达到或超过国家规定的总额度；
（2）H类基金规模占基金资产的比例高于50%；
（3）法律法规规定或香港证监会规定的其他可暂停申购的情形。
发生上述暂停申购情形时，基金管理人应立即向中国证监会、香港证监会备案并通知香港代表，由香港代表或基金管理人告知香港销售机构，并在规定期限内在指定媒体上刊登暂停公告。
8.11暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形及处理方式
发生下列情形时，基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项：
1、因不可抗力导致基金无法正常运作或者因不可抗力导致基金管理人无法接受投资人的赎回申请。
2、证券交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。
3、连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回。
4、发生本基金合同规定的暂停基金资产估值情况。当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人应当暂停接受基金赎回申请或延缓支付赎回款项。
5、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。
发生上述情形之一而基金管理人决定拒绝接受或暂停基金份额持有人的赎回申请或者延缓支付赎回款项的，基金管理人应在当日报中国证监会备案，已接受的赎回申请，基金管理人应足额支付；如暂时不能足额支付，应将可支付部分按单个账户申请量占申请总量的比例分配给赎回申请人，未支付部分可延期支付，并以后续开放日的基金份额净值为依据计算赎回金额。若连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回，延期支付最长不得超过
20个工作日，并在至少一家指定媒体上公告。投资人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销。在暂停赎回的情况消除时，基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并予以公告。
8.12巨额赎回的情形及处理方式
1、巨额赎回的认定
若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过前一开放日的基金总份额的10%，即认为是发生了巨额赎回。
2、巨额赎回的处理方式
当基金出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全额赎回或部分延期赎回。
(1)全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时，按正常赎回程序执行。
(2)部分延期赎回：当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认为因支付投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的10％的前提下，可对其余赎回申请延期办理。对于当日的赎回申请，应当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择延期赎回的，将自动转入下一个开放日继续赎回，直到全部赎回为止；选择取消赎回的，当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理，无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额，以此类推，
直到全部赎回为止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择，投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理。部分顺延赎回不受单笔赎回最低份额的限制。
当基金发生巨额赎回，在单个基金份额持有人超过基金总份额50%以上的赎回申请情形下，基金管理人可以延期办理赎回申请。如基金管理人对于其超过基金总份额50%以上部分的赎回申请实施延期办理，延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理，无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额，以此类推，直到全部赎回为止；如基金管理人只接受其基金总份额50%部分作为当日有效赎回申请，基金管理人可以根据前述“（1）全额赎回”或“（2）部分延期赎回”的约定方式对该部分有效赎回申请与其他基金份额持有人的赎回申请一并办理。基金份额持有人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销；延期部分如选择取消赎回的，当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择，投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理。
香港销售机构对持有H类基金份额投资者的选择权另有规定的，按其规定办理。
(3)暂停赎回：连续2日以上(含本数)发生巨额赎回，如基金管理人认为有必要，可暂停接受基金的赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过20个工作日，并应当在指定媒体上进行公告。
3、巨额赎回的公告
当发生上述延期赎回并延期办理时，基金管理人应当通过邮寄、传真或者招募说明书规定的其他方式在3个交易日内通知基金份额持有人，说明有关处理方法，并依照《信息披露办法》的有关规定在至少一家指定媒体上刊登公告。
8.13其他暂停申购和赎回的情形及处理方式
发生《基金合同》或《招募说明书》中未予载明的事项，但基金管理人有正当理由认为需要暂停基金申购、赎回申请的，应当报经中国证监会批准。基金管理人应当立即在至少一家指定报刊和网站刊登暂停公告。
8.14暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告
1.发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理人应及时向中国证监会备案，并依照
《信息披露办法》的有关规定在至少一家指定媒体上刊登暂停公告。
2.基金管理人可以根据暂停申购或赎回的时间，依照《信息披露办法》的有关规定，最迟于重新开放日在至少一家指定媒体上刊登重新开放申购或赎回的公告；也可以根据实际情况在暂停公告中明确重新开放申购或赎回的时间，届时不再另行发布重新开放的公告。
8.15基金转换
基金管理人已于2012年10月15日起开通本基金A类及C类基金份额的转换业务，具体内容详见2012年10月10日发布的《南方润元纯债债券型证券投资基金开放日常申购、赎回、转换及定投业务的公告》。
8.16基金的非交易过户
基金的非交易过户是指基金注册登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行而产生的非交易过户以及注册登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户。在任何情况下，接受划转主体的资格不得违反法律法规的规定及基金合同的约定。
继承是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承；捐赠指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体；司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然人、法人或其他组织。办理非交易过户必须提供基金注册登记机构要求提供的相关资料，对于符合条件的非交易过户申请按基金注册登记机构的规定办理，并按基金注册登记机构规定的标准收费。
8.17基金的转托管
基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可以按照规定的标准收取转托管费。
8.18定投计划
基金管理人已于2012年10月15日起开通本基金A\B类及C类基金份额的定期定额投资业务，具体内容详见2012年10月10日发布的《南方润元纯债债券型证券投资基金开放日常申购、赎回、转换及定投业务的公告》。
8.19基金的冻结和解冻
基金注册登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻，以及注册登记机构认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。
8.20其他
本部分约定的部分业务暂不向H类基金份额投资人开通，具体请见招募说明书或其补充文件规定或另行公告。
§9基金的投资
9.1投资目标
本基金在严格控制风险的前提下，力争获得高于业绩比较基准的投资收益。
9.2投资范围
本基金主要投资于具有良好流动性的固定收益类金融工具，包括国内依法发行和上市交易的国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超级短期融资券、次级债券、政府机构债、地方政府债、资产支持证券、可分离交易可转债中的公司债部分、债券回购、银行存款（包括协议存款、定期存款及其他银行存款）、货币市场工具以及经中国证监会允许基金投资的其他金融工具，但需符合中国证监会的相关规定。本基金不直接从二级市场买入股票、权证、可转债等，也不参与一级市场的新股、可转债申购或增发新股。本基金对固定收益类金融工具的投资比例合计不低于基金资产的
80%，其中对信用类固定收益金融工具（包括但不限于金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超级短期融资券、次级债券、政府机构债、地方政府债、资产支持证券、可分离交易可转债中的公司债部分、债券回购）和银行存款的投资比例合计不低于基金固定收益类金融工具的80%。基金持有现金或者到期日在1年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。
9.3投资策略
1、资产配置策略
本基金将密切关注经济运行趋势，把握领先指标，预测未来走势，深入分析国家推行的财政与货币政策对未来宏观经济运行以及投资环境的影响。本基金将根据宏观经济、基准利率水平，预测债券类、货币类等大类资产的预期收益率水平，结合各类别资产的波动性以及流动性状况分析，做出最佳的资产配置及风险控制。
2、债券投资策略
首先根据宏观经济分析、资金面动向分析和投资人行为分析判断未来利率期限结构变化，并充分考虑组合的流动性管理的实际情况，配置债券组合的久期；其次，结合信用分析、流动性分析、税收分析等确定债券组合的类属配置；再次，在上述基础上利用债券定
价技术，进行个券选择，选择被低估的债券进行投资。在具体投资操作中，采用骑乘操作、放大操作、换券操作等灵活多样的操作方式，获取超额的投资收益。
（1）宏观分析与久期策略
本基金以研究国内外的宏观经济走势与国家的财政与货币政策方向为出发点，采取自上而下的分析方法，评估未来投资环境的变化趋势。在宏观经济方面，本基金将密切关注经济运行的质量与效率，把握领先指标，预测未来走势；对于国家推行的财政与货币政策，本基金将深入分析其对未来宏观经济运行以及投资环境的影响。作为债券型基金，本基金将重点关注未来的利率变化趋势，因此，对宏观经济运行中的价格指数与中央银行的货币供给与利率政策研判将成为投资决策的基本依据，并作为债券组合的久期配置的依据。
（2）收益率曲线策略
通过对同一类属下的收益率曲线形态和期限结构变动进行分析，首先可以确定债券组合的目标久期配置区域并确定采取子弹型策略、哑铃型策略或梯形策略；其次，通过不同期限间债券当前利差与历史利差的比较，可以进行增陡、减斜和凸度变化的交易。
（3）债券类属配置策略
在宏观分析及其决定的久期配置范围下，本基金将进行类属配置以贯彻久期策略。对不同类属债券（国债、央票、金融债、企业（公司）债等），本基金将对其收益和风险情况进行评估，评估其为组合提供持有期收益和价差收益的能力，同时关注其利率风险、信用风险和流动性风险。组合构建完成后，本基金将根据利率市场和信用市场的变动以及利差分析，对不同类属板块的相对价值进行评估，选择投资价值更突出的债券类别，通过类属调整提高组合的收益能力。
（4）信用债投资策略
本基金认为国内信用产品投资将经历信用风险控制、信用风险识别管理、信用风险组合管理三个阶段，当前处于第一向第二阶段转换的阶段。本基金将重点投资信用债券以提高组合收益能力，具体投资策略如下：
①信用风险控制。本基金拟投资的每支信用债券必需经过南方基金债券信用评级系统进行内部评级，符合基金所对应的内部评级规定的方可进行投资，以事前防范和控制信用风险。
②信用利差策略。信用产品相对国债、政策性金融债等利率产品的信用利差是获取较高投资收益的来源。首先，伴随经济周期的波动，在经济周期上行或下行阶段，信用利差通常会缩小或扩大，利差的变动会带来趋势性的信用产品投资机会。同时，研究不同行业在经济周期和政策变动中所受的影响，以确定不同行业总体信用风险和利差水平的变动情况，投资具有积极因素的行业，规避具有潜在风险的行业。其次，信用产品发行人资信水平和评级调整的变化会使产品的信用利差扩大或缩小，本基金将充分发挥内部评级在定价方面的作用，选择评级有上调可能的信用债，以获取因利差下降带来的价差收益。第三，
对信用利差期限结构进行研究，分析各期限信用债利差水平相对历史平均水平所处的位置，以及不同期限之间利差的相对水平，发现更具投资价值的期限进行投资；第四，研究分析相同期限但不同信用评级债券的相对利差水平，发现偏离均值较多、相对利差有收窄可能的债券。
③类属选择策略。国内信用产品目前正经历着快速发展阶段，不同审批机构批准发行的信用产品在定价、产品价格特性、信用风险方面具有较大差别，本基金将考虑产品定价的合理性、产品主要投资者的需求特征、不同类属产品的持有收益和价差收益特点和实际信用风险状况，进行信用债券的类属选择。
（5）骑乘策略
当市场利率期限结构向上倾斜并且相对较陡时，投资并持有债券一段时间，随着时间推移，债券剩余年限减少，市场同样年限的债券收益率较低，这时将债券按市场价格出售，投资者除了获得债券利息以外，还可以获得资本利得。在多数情况下，这样的骑乘操作策略可以获得比持有到期更高的收益。
（6）杠杆放大策略
杠杆放大操作即以组合现有债券为基础，利用回购等方式融入低成本资金，并购买剩余年限相对较长并具有较高收益的债券，以期获取超额收益的操作方式。
（7）换券策略
综合考虑利率期限结构、流动性、税收、信用级别等因素对债券进行定价，以此为基础，在类属相近的债券中，选择买入相对被低估的债券，卖出相对被高估的债券，进行换券操作。或在不同的市场对期限相近的同类产品进行换券，获取风险特征相同，但收益更高的产品。
（8）资产支持证券投资策略
当前国内资产支持证券市场以信贷资产证券化产品为主（包括以银行贷款资产、住房抵押贷款等作为基础资产），仍处于创新试点阶段。产品投资关键在于对基础资产质量及未来现金流的分析，本基金将在国内资产证券化产品具体政策框架下，采用基本面分析和数量化模型相结合，对个券进行风险分析和价值评估后进行投资。本基金将严格控制资产支持证券的总体投资规模并进行分散投资，以降低流动性风险。
9.4业绩比较基准
本基金业绩比较基准为：中证全债指数。
中证全债指数是中证指数有限公司编制的综合反映银行间债券市场和沪深交易所债券市场的跨市场债券指数。该指数的样本由银行间市场和沪深交易所市场的国债、金融债券及企业债券组成，中证指数公司每日计算并发布中证全债的收盘指数及相应的债券属性指标，为债券投资者提供投资分析工具和业绩评价基准。
如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出时，本基金可以在与托管人协商一致并报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告。
9.5风险收益特征
本基金为债券型基金，其长期平均风险和预期收益率低于股票基金、混合基金，高于货币市场基金。
9.6投资限制
1.组合限制
本基金在投资策略上兼顾投资原则以及开放式基金的固有特点，通过分散投资降低基金财产的非系统性风险，保持基金组合良好的流动性。基金的投资组合将遵循以下限制：
(1)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证券的10％；
(2)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的40％；
(3) 本基金对固定收益类金融工具的投资比例合计不低于基金资产的80%，其中对信用类固定收益金融工具（包括但不限于金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超级短期融资券、次级债券、政府机构债、地方政府债、资产支持证券、可分离交易可转债中的公司债部分、债券回购）和银行存款的投资比例合计不低于基金固定收益类金融工具的80%；
(4)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净值的10％；
(5)本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的20％；
(6)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过该资产支持证券规模的10％；
(7)本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的10％；
(8)本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券。基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起3个月内予以全部卖出；
(9)基金持有现金或者到期日在1年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；
(10)基金管理人应制订严格的投资决策流程和风险控制制度，防范流动性风险、法律风险和操作风险等各种风险。
（11）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的15%；因证券市场波动、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合该比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资；
（12）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致。
如果法律法规对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规定为准。法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相关限制。
除上述第（8）、（9）、（11）、（12）项外，因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动、股权分置改革中支付对价等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，基金管理人应当在10个交易日内进行调整。
基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日起开始。
2.禁止行为
为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动：
(1)承销证券；
(2)向他人贷款或者提供担保；
(3)从事承担无限责任的投资；
(4)买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外；
(5)向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票或者债券；
(6)买卖与其基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与其基金管理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券；
(7)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
(8)依照法律法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他活动；
(9)法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相关限制。
9.7基金管理人代表基金行使权利的处理原则及方法
1.基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使股东权利，保护基金份额持有人的利益；
2.不谋求对上市公司的控股，不参与所投资上市公司的经营管理；
3.有利于基金财产的安全与增值；
4.不通过关联交易为自身、雇员、授权代理人或任何存在利害关系的第三人牟取任何
不当利益。
9.8基金投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大
遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人根据本基金合同规定复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报
告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定
盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅
读本基金的招募说明书。
本投资组合报告所载数据截至2018年6月30日（未经审计）。
1.1报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（人民币元） 占基金总资产的比例（%）
1 权益投资 - -
其中：股票 - -
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 265,317,782.40 92.94
其中：债券 262,325,782.40 91.89
资产支持
证券 2,992,000.00 1.05
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
买入返售金融资
6 产 - -
其中：买断式回
购的买入返售金 - -
融资产
银行存款和结算
7 备付金合计 13,840,026.25 4.85
8 其他资产 6,316,377.40 2.21
合计 285,474,186.05 100.00
1.2报告期末按行业分类的股票投资组合
1.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合
注：本基金本报告期末未持有股票。
1.2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
注：本基金本报告期末未持有港股通投资股票。
1.3报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
注：本基金本报告期末未持有股票。
1.4报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 65,186,398.50 30.06
其中：政策性金融债 45,682,398.50 21.07
4 企业债券 88,171,383.90 40.66
5 企业短期融资券 20,068,000.00 9.25
6 中期票据 69,094,000.00 31.86
7 可转债（可交换债） - -
8 同业存单 19,806,000.00 9.13
9 其他 - -
合计 262,325,782.40 120.97
1.5报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量(张)公允价值（元）占基金资产净
值比例（％）
1 180205 18国开05 200,00020,974,000.00 9.67
2 111810244 18兴业银行CD244 200,00019,806,000.00 9.13
3 112298 15新证债 200,00019,504,000.00 8.99
4 122456 15绿城03 150,97014,894,700.20 6.87
5 018005 国开1701 140,00014,053,200.00 6.48
1.6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券
投资明细
序号 证券代码 证券名称 数量（份） 公允价值（人 占基金资产净值比例
民币元） （%）
17臻金
1 1789382 1优先 50,000 2,992,000.00 1.38
1.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明
细
注：本基金本报告期末未持有贵金属。
1.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细注：本基金本报告期末未持有权证。
1.9报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
注：本基金本报告期内未投资股指期货。
1.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
注：本基金本报告期内未投资国债期货。
1.11投资组合报告附注
1.11.1
本基金投资的前十名证券的发行主体除18兴业银行CD244(证券代码：111810244)以外，本期没有出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。根据2018年5月4日中国银行保险监督委员会执行处罚信息公开表（银保监银罚决字（2018）1号），对兴业银行股份有限公司重大关联交易未按规定审查审批且未向监管部门报告、非真实转让信贷资产等十二项违规事实罚款5870万元。基金管理人对上述证券的投资决策程序符合相关法律法规和公司制度的要求。
1.11.2
本基金本报告期末未持有股票。
1.11.3其他资产构成
序 名称 金额（人民币元）
号
1 存出保证金 19,120.36
2 应收证券清算款 922,346.61
3 应收股利 -
4 应收利息 5,252,877.96
5 应收申购款 122,032.47
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
合计 6,316,377.40
1.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
1.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
注：本基金本报告期末未持有股票。
9.9基金业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
南方润元纯债债券A/B
净值增长 净值增长 业绩比较业绩比较基 （1）- （2）-
阶 段 率（1） 率标准差 基准收益准收益率标 （3） （4）
（2） 率（3） 准差（4）
2012.7.20-2012.12.31 1.50% 0.04% -0.08% 0.06% 1.58% -0.02%
2013.1.1-2013.12.31 -0.71% 0.14% -1.07% 0.10% 0.36% 0.04%
2014.1.1-2014.12.31 9.81% 0.20% 10.82% 0.09% -1.01% 0.11%
2015.1.1-2015.12.31 10.04% 0.09% 8.74% 0.08% 1.30% 0.01%
2016.1.1-2016.12.31 1.44% 0.18% 2.00% 0.09% -0.56% 0.09%
2017.1.1-2017.12.31 -1.33% 0.09% -0.34% 0.06% -0.99% 0.03%
2018.1.1-2018.6.30 2.45% 0.07% 4.35% 0.08% -1.90% -0.01%
自基金成立起至今 24.86% 0.14% 26.36% 0.09% -1.50% 0.05%
南方润元纯债债券C
净值增长 净值增长 业绩比较业绩比较基 （1）- （2）-
阶 段 率（1） 率标准差 基准收益准收益率标 （3） （4）
（2） 率（3） 准差（4）
2012.7.20-2012.12.31 1.40% 0.04% -0.08% 0.06% 1.48% -0.02%
2013.1.1-2013.12.31 -1.11% 0.14% -1.07% 0.10% -0.04% 0.04%
2014.1.1-2014.12.31 9.46% 0.20% 10.82% 0.09% -1.36% 0.11%
2015.1.1-2015.12.31 9.47% 0.09% 8.74% 0.08% 0.73% 0.01%
2016.1.1-2016.12.31 1.03% 0.18% 2.00% 0.09% -0.97% 0.09%
2017.1.1-2017.12.31 -1.69% 0.09% -0.34% 0.06% -1.35% 0.03%
2018.1.1-2018.6.30 2.24% 0.07% 4.35% 0.08% -2.11% -0.01%
自基金成立起至今 22.00% 0.14% 26.36% 0.09% -4.36% 0.05%
§10基金的财产
(一)基金资产总值
基金资产总值是指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款以及其他资产的价值总和。
(二)基金资产净值
基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。
(三)基金财产的账户
本基金财产以基金名义开立银行存款账户，以基金托管人的名义开立证券交易清算资金的结算备付金账户，以基金托管人和本基金联名的方式开立基金证券账户，以本基金的名义开立银行间债券托管账户。开立的基金专用账户与基金管理人、基金托管人、基金销售机构和注册登记机构自有的财产账户以及其他基金财产账户相独立。
(四)基金财产的处分
基金财产独立于基金管理人、基金托管人和代销机构的固有财产，并由基金托管人保管。基金管理人、基金托管人因基金财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益归入基金财产。基金管理人、基金托管人可以按基金合同的约定收取管理费、托管费以及其他基金合同约定的费用。基金财产的债权不得与基金管理人、基金托管人固有财产的债务相抵销，不同基金财产的债权债务，不得相互抵销。基金管理人、基金托管人以其自有资产承担法律责任，其债权人不得对基金财产行使请求冻结、扣押和其他权利。
基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的，基金财产不属于其清算财产。
除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定处分外，基金财产不得被处分。非因基金财产本身承担的债务，不得对基金财产强制执行。
§11基金资产估值
(一)估值日
本基金的估值日为本基金相关的证券交易场所的正常营业日以及国家法律法规规定需要对外披露基金净值的非营业日。
(二)估值方法
1、证券交易所上市的有价证券的估值
（1）交易所上市实行净价交易的债券选取估值日第三方估值机构提供的相应品种对应的估值净价估值；
（2）交易所上市的可转债按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日没有交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化，按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最近交易日后经济环境发生了重大变化的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格；
（3）交易所上市不存在活跃市场的有价证券，采用估值技术确定公允价值。交易所上市的资产支持证券，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。
2、首次公开发行未上市的债券，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。
3、全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种，采用估值技术确定公允价值。
4、同一债券同时在两个或两个以上市场交易的，按债券所处的市场分别估值。
5、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的，基金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。
6、相关法律法规以及监管部门有强制规定的，从其规定。如有新增事项，按国家最新规定估值。
如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即通知对方，共同查明原因，双方协商解决。
根据有关法律法规，基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任，因此，就与本基金有关的会计问题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理人对基金资产净值的计算结果对外予以公布。
(三)估值对象
基金所拥有的债券和银行存款本息、应收款项、其它投资等资产。
(四)估值程序
1.各类基金份额的基金份额净值是按照每个工作日闭市后，各类基金份额的基金资产净值除以当日该类基金份额的余额数量计算，精确到0.001元，小数点后第四位四舍五入。国家另有规定的，从其规定。
每个工作日计算基金资产净值及基金份额净值，并按规定公告。
2.基金管理人应每个工作日对基金资产估值。基金管理人每个工作日对基金资产估值后，将基金份额净值结果发送基金托管人，经基金托管人复核无误后，由基金管理人对外公布。月末、年中和年末估值复核与基金会计账目的核对同时进行。
(五)估值错误的处理
基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、及时性。当基金份额净值小数点后3位以内(含第3位)发生差错时，视为基金份额净值错误。
本基金合同的当事人应按照以下约定处理：
1.差错类型
本基金运作过程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或注册登记机构、或代销机构、或投资人自身的过错造成差错，导致其他当事人遭受损失的，过错的责任人应当对由于该差错遭受损失当事人(“受损方”)的直接损失按下述“差错处理原则”给予赔偿，承担赔偿责任。
上述差错的主要类型包括但不限于：资料申报差错、数据传输差错、数据计算差错、系统故障差错、下达指令差错等；对于因技术原因引起的差错，若系同行业现有技术水平不能预见、不能避免、不能克服，则属不可抗力，按照下述规定执行。
由于不可抗力原因造成投资人的交易资料灭失或被错误处理或造成其他差错，因不可抗力原因出现差错的当事人不对其他当事人承担赔偿责任，但因该差错取得不当得利的当事人仍应负有返还不当得利的义务。
2.差错处理原则
(1)差错已发生，但尚未给当事人造成损失时，差错责任方应及时协调各方，及时进行更正，因更正差错发生的费用由差错责任方承担；由于差错责任方未及时更正已产生的差错，给当事人造成损失的，由差错责任方对直接损失承担赔偿责任；若差错责任方已经积极协调，并且有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正，则其应当承担相应赔偿责任。差错责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认，确保差错已得到更正。
(2)差错的责任方对有关当事人的直接损失负责，不对间接损失负责，并且仅对差错的有关直接当事人负责，不对第三方负责。
(3)因差错而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。但差错责任方仍应对差错负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还不当得利造成其他当事人的利益损失(“受损方”)，则差错责任方应赔偿受损方的损失，并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事人享有要求交付不当得利的权利；如果获得不当得利的当事人已经将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不当得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给差错责任方。
(4)差错调整采用尽量恢复至假设未发生差错的正确情形的方式。
(5)差错责任方拒绝进行赔偿时，如果因基金管理人过错造成基金财产损失时，基金托管人应为基金的利益向基金管理人追偿，如果因基金托管人过错造成基金财产损失时，基金管理人应为基金的利益向基金托管人追偿。基金管理人和托管人之外的第三方造成基金财产的损失，并拒绝进行赔偿时，由基金管理人负责向差错方追偿；追偿过程中产生的有关费用，应列入基金费用，从基金资产中支付。
(6)如果出现差错的当事人未按规定对受损方进行赔偿，并且依据法律法规、基金合同或其他规定，基金管理人自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担了赔偿责任，则基金管理人有权向出现过错的当事人进行追索，并有权要求其赔偿或补偿由此发生的费用和遭受的直接损失。
(7)按法律法规规定的其他原则处理差错。
3.差错处理程序
差错被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下：
(1)查明差错发生的原因，列明所有的当事人，并根据差错发生的原因确定差错的责任方；
(2)根据差错处理原则或当事人协商的方法对因差错造成的损失进行评估；
(3)根据差错处理原则或当事人协商的方法由差错的责任方进行更正和赔偿损失；
(4)根据差错处理的方法，需要修改基金注册登记机构交易数据的，由基金注册登记机构进行更正，并就差错的更正向有关当事人进行确认。
4.基金份额净值差错处理的原则和方法如下：
(1)基金份额净值计算出现错误时，基金管理人应当立即予以纠正，通报基金托管人，并采取合理的措施防止损失进一步扩大。
(2)错误偏差达到基金份额净值的0.25%时，基金管理人应当通报基金托管人并报中国证监会备案；错误偏差达到基金份额净值的0.5%时，基金管理人应当公告。
(3)因基金份额净值计算错误，给基金或基金份额持有人造成损失的，应由基金管理人先行赔付，基金管理人按差错情形，有权向其他当事人追偿。
(4)基金管理人和基金托管人由于各自技术系统设置而产生的净值计算尾差，以基金管理人计算结果为准。
(5)前述内容如法律法规或监管机关另有规定的，从其规定处理。
(六)暂停估值的情形
1.基金投资所涉及的证券交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营业时；
2.因不可抗力或其它情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时；
3.当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商一致的，基金应当暂停估值；
4.占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变，而基金管理人为保障投资人的利益，已决定延迟估值；如出现基金管理人认为属于紧急事故的任何情况，会导致基金管理人不能出售或评估基金资产的；
5.中国证监会和基金合同认定的其它情形。
(七)基金净值的确认
用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负责计算，基金托管人负责进行复核。基金管理人应于每个工作日交易结束后计算当日的基金资产净值并发送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复核确认后发送给基金管理人，由基金管理人对基金净值予以公布。
(八)特殊情况的处理
1.基金管理人或基金托管人按估值方法的第5项进行估值时，所造成的误差不作为基金资产估值错误处理。
2.由于不可抗力原因，或由于证券交易所及登记结算公司发送的数据错误，或国家会计政策变更、市场规则变更等，基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查，但未能发现错误的，由此造成的基金资产估值错误，基金管理人和基金托管人免除赔偿责任。但基金管理人应当积极采取必要的措施消除由此造成的影响。
§12基金的收益与分配
(一)基金利润的构成
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关费用后的余额；基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。
(二)基金可供分配利润
基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已实现收益的孰低数。
(三)收益分配原则
本基金收益分配应遵循下列原则：
1.由于本基金A/B类及H类基金份额不收取销售服务费，而C类基金份额收取销售服务费，各基金份额类别对应的可供分配利润将有所不同。本基金同一类别的每份基金份额享有同等分配权；
2.收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资人自行承担。当投资人的现金红利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续费用时，基金注册登记机构可将投资人的现金红利按除权后的单位净值自动转为基金份额；
3.本基金每类基金份额的收益每年最多分配12次，每类基金份额的每份基金份额每次基金收益分配比例不得低于该类基金份额的基金收益分配基准日每份基金份额可供分配利润的20%；
4.若基金合同生效不满3个月则可不进行收益分配；
5.本基金A/B类和C类基金份额收益分配方式分为两种：现金分红与红利再投资，投资人可选择现金红利或将现金红利按除权后的单位净值自动转为对应类别的基金份额进行再投资；若投资人不选择，本基金A/B类和C类基金份额默认的收益分配方式是现金分红；目前本基金H类基金份额收益分配方式仅为现金分红；如未来条件允许，本基金H类基金份额可增加红利再投资的收益分配方式供H类基金份额持有人选择，该项调整须经基金管理人与基金托管人协商一致并报中国证监会备案并公告后实施，无需召开基金份额持有人大会审议；增加红利再投资的收益分配后，如H类基金份额持有人未选择，本基金H类基金份额默认的收益分配方式是现金分红；
6.基金红利发放日距离收益分配基准日（即可供分配利润计算截止日）的时间不得超过15个工作日；
7.基金收益分配后每一基金份额净值不能低于面值，即基金收益分配基准日的基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值；
8．法律法规或监管机构另有规定的从其规定。
(四)收益分配方案
基金收益分配方案中应载明收益分配基准日以及该日的可供分配利润、基金收益分配对象、分配原则、分配时间、分配数额及比例、分配方式、支付方式等内容。
(五)收益分配的时间和程序
1.基金收益分配方案由基金管理人拟订，由基金托管人复核，依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告并报中国证监会备案；
2.在收益分配方案公布后，基金管理人依据具体方案的规定就支付的现金红利向基金托管人发送划款指令，基金托管人按照基金管理人的指令及时进行分红资金的划付。
§13基金的费用与税收
(一)基金费用的种类
1.基金管理人的管理费；
2.基金托管人的托管费；
3.销售机构的销售服务费；
4.基金财产拨划支付的银行费用；
5.基金合同生效后的基金信息披露费用；
6.基金份额持有人大会费用；
7.基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费；
8.基金的证券交易费用；
9.基金的开户费用、账户维护费用
10.依法可以在基金财产中列支的其他费用。
(二)上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格确定，法律法规另有规定时从其规定。
(三)基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1.基金管理人的管理费
在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的0.65%年费率计提。计算方法如下：
H＝E×年管理费率÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
2.基金托管人的托管费
在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的0.2%年费率计提。计算方法如下：
H＝E×年托管费率÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日基金资产净值
基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
3.销售机构的销售服务费
本基金A/B类及H类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务费年费率为0.4%。本基金销售服务费按前一日C类基金份额资产净值的0.4%年费率计提。计算方法如下：
H＝E×年销售服务费率÷当年天数
H为C类基金份额每日应计提的基金销售服务费
E为C类基金份额前一日基金资产净值
销售服务费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起5个工作日内从基金财产中一次性支付给各销售机构，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
4.除管理费、托管费和销售服务费之外的基金费用，由基金托管人根据其他有关法规及相应协议的规定，按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。
(四)不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效前所发生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付。
(五)基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管费率。基金管理人必须最迟于新的费率实施日2日前在指定媒体上刊登公告。
(六)基金税收
本基金和本基金份额持有人根据中国、中国香港及投资人所在国家法律法规的规定，履行纳税义务。
§14基金的会计与审计
(一)基金的会计政策
1.基金管理人为本基金的会计责任方；
2.本基金的会计年度为公历每年的1月1日至12月31日；
3.本基金的会计核算以人民币为记账本位币，以人民币元为记账单位；
4.会计制度执行国家有关的会计制度；
5.本基金独立建账、独立核算；
6.基金管理人保留完整的会计账目、凭证并进行日常的会计核算，按照有关规定编制基金会计报表；
7.基金托管人定期与基金管理人就基金的会计核算、报表编制等进行核对并书面确认。
(二)基金的审计
1.基金管理人聘请具有从事证券相关业务资格的会计师事务所及其注册会计师对本基金年度财务报表及其他规定事项进行审计。会计师事务所及其注册会计师与基金管理人、基金托管人相互独立。
2.会计师事务所更换经办注册会计师时，应事先征得基金管理人同意。
3.基金管理人(或基金托管人)认为有充足理由更换会计师事务所，经基金托管人(或基金管理人)同意，并报中国证监会备案后可以更换。就更换会计师事务所，基金管理人应当依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。
§15基金的信息披露
基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、基金合同及其他有关规定。基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露义务人应当依法披露基金信息，并保证所披露信息的真实性、准确性和完整性。
本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人大会的基金份额持有人等法律法规和中国证监会规定的自然人、法人和其他组织。基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露义务人应按规定将应予披露的基金信息披露事项在规定时间内通过中国证监会指定的全国性报刊(以下简称“指定报刊”)和基金管理人、基金托管人的互联网网站(以下简称“网站”)等媒介披露。但H类基金份额的信息披露人应予披露的基金信息的披露方式详见招募说明书补充文件。
本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息，不得有下列行为：
1.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；
2.对证券投资业绩进行预测；
3.违规承诺收益或者承担损失；
4.诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金份额发售机构；
5.登载任何自然人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字；
6.中国证监会禁止的其他行为。
本基金公开披露的信息应采用中文文本。如同时采用外文文本的，基金信息披露义务人应保证两种文本的内容一致。两种文本发生歧义的，以中文文本为准。
本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字；除特别说明外，货币单位为人民币元。
公开披露的基金信息包括：
(一)招募说明书
招募说明书是基金向社会公开发售时对基金情况进行说明的法律文件。
基金管理人按照《基金法》、《信息披露办法》、基金合同编制并在基金份额发售的3日前，将基金招募说明书登载在指定报刊和网站上。基金合同生效后，基金管理人应当
在每6个月结束之日起45日内，更新招募说明书并登载在网站上，将更新的招募说明书摘要登载在指定报刊上。基金管理人将在公告的15日前向中国证监会报送更新的招募说明书，并就有关更新内容提供书面说明。更新后的招募说明书公告内容的截止日为每6个月的最后1日。
(二)基金合同、托管协议
基金管理人应在基金份额发售的3日前，将基金合同摘要登载在指定报刊和网站上；基金管理人、基金托管人应将基金合同、托管协议登载在各自网站上。
(三)基金份额发售公告
基金管理人将按照《基金法》、《信息披露办法》的有关规定，就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披露招募说明书的当日登载于指定报刊和网站上。
(四)基金合同生效公告
基金管理人将在基金合同生效的次日在指定报刊和网站上登载基金合同生效公告。基金合同生效公告中将说明基金募集情况。
(五)基金资产净值公告、基金份额净值公告、基金份额累计净值公告
1.本基金的基金合同生效后，在开始办理基金份额申购或者赎回前，基金管理人将至少每周公告一次基金资产净值和各类基金份额的基金份额净值；
2.在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人将在每个工作日（基金管理人根据法律法规或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外）的次日，通过网站、基金份额发售网点以及其他媒介，披露开放日各类基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值；
3.基金管理人将公告半年度和年度最后一个市场交易日（或自然日）基金资产净值和基金份额净值。基金管理人应当在上述市场交易日（或自然日）的次日，将基金资产净值、基金份额净值和基金份额累计净值登载在指定报刊和网站上。
(六)基金份额申购、赎回价格公告
基金管理人应当在本基金的基金合同、招募说明书等信息披露文件上载明基金份额申购、赎回价格的计算方式及有关申购、赎回费率，并保证投资人能够在基金份额发售网点查阅或者复制前述信息资料。
(七)基金年度报告、基金半年度报告、基金季度报告
1.基金管理人应当在每年结束之日起90日内，编制完成基金年度报告，并将年度报告正文登载于网站上，将年度报告摘要登载在指定报刊上。基金年度报告需经具有从事证券相关业务资格的会计师事务所审计后，方可披露；
2.基金管理人应当在上半年结束之日起60日内，编制完成基金半年度报告，并将半年度报告正文登载在网站上，将半年度报告摘要登载在指定报刊上；
3.基金管理人应当在每个季度结束之日起15个工作日内，编制完成基金季度报告，并将季度报告登载在指定报刊和网站上；
4.基金合同生效不足2个月的，本基金管理人可以不编制当期季度报告、半年度报告或者年度报告。
5.基金定期报告应当按有关规定分别报中国证监会和基金管理人主要办公场所所在地中国证监会派出机构备案。
6.基金运作期间，如报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过基金总份额
20%的情形，为保障其他投资者的权益，基金管理人至少应当在基金定期报告“影响投资者
决策的其他重要信息”项下披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占比、报告期内持有份额变化情况及产品的特有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。
7.基金持续运作过程中，应当在基金年度报告和半年度报告中披露基金组合资产情况及其流动性风险分析等。
(八)临时报告与公告
在基金运作过程中发生如下可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响的事件时，有关信息披露义务人应当在2日内编制临时报告书，予以公告，并在公开披露日分别报中国证监会和基金管理人主要办公场所所在地中国证监会派出机构备案：
1.基金份额持有人大会的召开；
2.终止基金合同；
3.转换基金运作方式；
4.更换基金管理人、基金托管人；
5.基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更；
6.基金管理人股东及其出资比例发生变更；
7.基金募集期延长；
8.基金管理人的董事长、总经理及其他高级管理人员、基金经理和基金托管人基金托管部门负责人发生变动；
9.基金管理人的董事在一年内变更超过50%；
10.基金管理人、基金托管人基金托管部门的主要业务人员在一年内变动超过30%；
11.涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼；
12.基金管理人、基金托管人受到监管部门的调查；
13.基金管理人及其董事、总经理及其他高级管理人员、基金经理受到严重行政处罚，基金托管人及其基金托管部门负责人受到严重行政处罚；
14.重大关联交易事项；
15.基金收益分配事项；
16.管理费、托管费等费用计提标准、计提方式和费率发生变更；
17.基金份额净值计价错误达基金份额净值0.5%；
18.基金改聘会计师事务所；
19.基金变更、增加或减少代销机构；
20.基金更换注册登记机构；
21.本基金开始办理申购、赎回；
22.本基金申购、赎回费率及其收费方式发生变更；
23.本基金发生巨额赎回并延期支付；
24.本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请；
25.本基金暂停接受申购、赎回申请后重新接受申购、赎回；
26.在发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等重大事项时；
27.中国证监会或本基金合同规定的其他事项。
(九)澄清公告
在本基金合同存续期限内，任何公共媒体中出现的或者在市场上流传的消息可能对基金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动的，相关信息披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清，并将有关情况立即报告中国证监会。
(十)基金份额持有人大会决议
(十一)中国证监会规定的其他信息
(十二)信息披露文件的存放与查阅
基金合同、托管协议、招募说明书或更新后的招募说明书、年度报告、半年度报告、季度报告和基金份额净值公告等文本文件在编制完成后，将存放于基金管理人所在地、基金托管人所在地，供公众查阅。投资人在支付工本费后，可在合理时间内取得上述文件复制件或复印件。
投资人也可在基金管理人指定的网站上进行查阅。本基金的信息披露事项将在指定媒体上公告。
本基金的信息披露将严格按照法律法规和基金合同的规定进行。
基金管理人和基金托管人应保证文本的内容与所公告的内容完全一致。
§16风险揭示
（一）市场风险
债券市场价格受到经济因素、政治因素、投资心理和交易制度等各种因素的影响，导致基金收益水平变化，产生风险，主要包括：
1、政策风险。因国家宏观经济形势、货币政策、财政政策、产业政策、地区发展政策等发生变化，导致债券价格波动而产生风险。
2、经济周期风险。随着经济运行的周期性变化，证券市场的收益水平也呈周期性变化，基金投资的收益水平也会随之变化，从而产生风险。
3、利率风险。利率波动直接影响着债券的价格和收益率，从而影响基金的净值表现。利率波动可能导致债券基金跌破面值。在利率波动时，中短期债券基金的净值波动一般会高于货币市场基金。
4、信用风险。主要是指债务人的违约风险，若债务人经营不善，资不抵债，债权人可能会损失掉大部分的投资，这主要体现在企业债中。另外，信用风险也包括证券交易对手因违约而产生的证券交割风险。
5、购买力风险。基金的利润将主要通过现金形式来分配，而现金可能因为通货膨胀的影响而导致购买力下降，从而使基金的实际收益下降。
6、债券收益率曲线变动风险。债券收益率曲线变动风险是指与收益率曲线非平行移动有关的风险，单一的久期指标并不能充分反映这一风险的存在。
7、再投资风险。再投资风险反映了利率下降对固定收益证券利息收入再投资收益的影响，这与利率上升所带来的价格风险（即前面所提到的利率风险）互为消长。具体为当利率下降时，基金从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时，将获得较少的收益率。
8、债券回购风险。较高的债券正回购比例可能增加组合的流动性风险和利率风险。
（二）管理风险
在基金管理运作过程中基金管理人的知识、经验、判断、决策、技能等，会影响其对信息的占有和对经济形势、证券价格走势的判断，从而影响基金收益水平，造成管理风险。同时，基金管理人的投资管理制度、风险管理和内部控制制度是否健全，能否有效防范道德风险和其他合规性风险，以及基金管理人的职业道德水平等，也会对基金的风险收益水平造成影响。
（三）流动性风险
基金投资组合中的投资品种会因各种原因面临流动性风险，使证券交易的执行难度提高，买入成本或变现成本增加。此外，本基金属开放式基金，在所有开放日管理人有义务
接受投资者的赎回。如果出现较大数额的赎回申请，可能造成基金仓位调整和资产变现困难，加剧流动性风险。
为了克服流动性风险，本基金将在坚持分散化投资和精选个券原则的基础上，通过一系列风险控制指标加强对流动性风险的跟踪、防范和控制，但基金管理人并不保证完全避免此类风险。
1、本基金的申购、赎回安排
本基金为普通开放式基金，投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或本基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。
2、投资市场、行业及资产的流动性风险评估
本基金主要投资于具有良好流动性的固定收益类金融工具及中国证监会批准的其他投资品种，投资标的均在证监会及相关法律法规规定的合法范围之内，且一般具备良好的市场流动性和可投资性。本基金投资范围的设定也合理、明确，操作性较强。本基金为债券型基金，在严格控制风险的前提下，力争获得高于业绩比较基准的投资收益。根据《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》的相关要求，本基金会审慎评估所投资资产的流动性，并针对性制定流动性风险管理措施，因此本基金流动性风险也可以得到有效控制。
3、巨额赎回情形下的流动性风险管理措施
本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过前一开放日的基金总份额的10%，即认为是发生了巨额赎回。当基金出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全额赎回或部分延期赎回。连续2日以上(含本数)发生巨额赎回，如基金管理人认为有必要，可暂停接受基金的赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过20个工作日，并应当在指定媒体上进行公告。
当基金发生巨额赎回，在单个基金份额持有人超过基金总份额50%以上的赎回申请情形下，基金管理人可以延期办理赎回申请。如基金管理人对于其超过基金总份额50%以上部分的赎回申请实施延期办理，延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理，无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额，以此类推，直到全部赎回为止；如基金管理人只接受其基金总份额50%部分作为当日有效赎回申请，基金管理人可以根据“（1）全额赎回”或“（2）部分延期赎回”的约定方式对该部分有效赎回申请与其他基金份额持有人的赎回申请一并办理。基金份额持有人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销；延期部分如选择取消赎回的，当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择，投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理。
香港销售机构对持有H类基金份额投资者的选择权另有规定的，按其规定办理。
4、实施备用的流动性风险管理工具的情形、程序及对投资者的潜在影响
本基金在面临大规模赎回的情况下有可能因为无法变现造成流动性风险。如果出现流动性风险，基金管理人经与基金托管人协商，在确保投资者得到公平对待的前提下，可实施备用的流动性风险管理工具，作为特定情形下基金管理人流动性风险管理的辅助措施，包括但不限于延期办理巨额赎回申请、暂停接受赎回申请、延缓支付赎回款项、对A/B类和C类基金份额持有人收取短期赎回费、暂停基金估值以及中国证监会认定的其他措施。同时基金管理人应时刻防范可能产生的流动性风险，对流动性风险进行日常监控，保护持有人的利益。当实施备用的流动性风险管理工具时，有可能无法按基金合同约定的时限支付赎回款项。
（四）本基金特定风险
本基金对固定收益类金融工具的投资比例合计不低于基金资产的80%，其中对信用类固定收益金融工具（包括但不限于金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超级短期融资券、次级债券、政府机构债、地方政府债、资产支持证券、可分离交易可转债中的公司债部分、债券回购）和银行存款的投资比例合计不低于基金固定收益类金融工具的80%。因此，本基金需要承担发债主体特别是企业债、公司债的发债主体的信用质量变化造成的信用风险；如果债券市场出现整体下跌，将无法完全避免债券市场系统性风险。
（五）其他风险
1、因技术因素而产生的风险，如电脑系统不可靠产生的风险；
2、因业务快速发展而在制度建设、人员配备、内控制度建立等不完善而产生的风险；
3、因人为因素而产生的风险、如内幕交易、欺诈行为等产生的风险；
4、对主要业务人员如基金经理的依赖而可能产生的风险；
5、因业务竞争压力可能产生的风险；
6、不可抗力可能导致基金资产的损失，影响基金收益水平，从而带来风险；
7、其他意外导致的风险。
（六）本基金法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险
本基金法律文件投资章节有关风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券市场普遍规律等做出的概述性描述，代表了一般市场情况下本基金的长期风险收益特征。销售机构(包括基金管理人直销机构和代销机构)根据相关法律法规对本基金进行风险评价，不同的销售机构采用的评价方法也不同，因此销售机构的风险等级评价与法律文件中风险收益特征的表述可能存在不同，投资人在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受能力与产品风险之间的匹配检验。
（七）H类基金份额的特殊风险参见招募说明书补充文件。
§17基金合同的变更、终止和基金财产的清算
(一)基金合同的变更
1.基金合同变更内容对基金合同当事人权利、义务产生重大影响的，应召开基金份额持有人大会，基金合同变更的内容应经基金份额持有人大会决议同意。
(1)转换基金运作方式；
(2)变更基金类别；
(3)变更基金投资目标、投资范围或投资策略；
(4)变更基金份额持有人大会程序；
(5)更换基金管理人、基金托管人；
(6)提高基金管理人、基金托管人的报酬标准。但根据适用的相关规定提高该等报酬标准的除外；
(7)本基金与其他基金的合并；
(8)对基金合同当事人权利、义务产生重大影响的其他事项；
(9)法律法规、基金合同或中国证监会规定的其他情形。
但出现下列情况时，可不经基金份额持有人大会决议，由基金管理人和基金托管人同意变更后公布，并报中国证监会备案：
(1)调低基金管理费、基金托管费和其他应由基金承担的费用；
(2)在法律法规和本基金合同规定的范围内变更基金的申购费率、赎回费率或收费方式；
(3)因相应的法律法规发生变动必须对基金合同进行修改；
(4)对基金合同的修改不涉及本基金合同当事人权利义务关系发生重大变化；
(5)基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响；
(6)按照法律法规或本基金合同规定不需召开基金份额持有人大会的其他情形。
2.关于变更基金合同的基金份额持有人大会决议应报中国证监会核准或备案，并于中国证监会核准或出具无异议意见后生效执行，并自生效之日起2日内在至少一种指定媒体公告。
(二)本基金合同的终止
有下列情形之一的，本基金合同经中国证监会核准后将终止：
1.基金份额持有人大会决定终止的；
2.基金管理人因解散、破产、撤销等事由，不能继续担任基金管理人的职务，而在
6个月内无其他适当的基金管理公司承接其原有权利义务；
3.基金托管人因解散、破产、撤销等事由，不能继续担任基金托管人的职务，而在
6个月内无其他适当的托管机构承接其原有权利义务；
4.中国证监会规定的其他情况。
(三)基金财产的清算
1.基金财产清算组
(1)基金合同终止时，成立基金财产清算组，基金财产清算组在中国证监会的监督下进行基金清算。
(2)基金财产清算组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算组可以聘用必要的工作人员。
(3)基金财产清算组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。基金财产清算组可以依法进行必要的民事活动。
2.基金财产清算程序
基金合同终止，应当按法律法规和本基金合同的有关规定对基金财产进行清算。基金财产清算程序主要包括：
(1)基金合同终止后，发布基金财产清算公告；
(2)基金合同终止时，由基金财产清算组统一接管基金财产；
(3)对基金财产进行清理和确认；
(4)对基金财产进行估价和变现；
(5)聘请会计师事务所对清算报告进行审计；
(6)聘请律师事务所出具法律意见书；
(7)将基金财产清算结果报告中国证监会；
(8)参加与基金财产有关的民事诉讼；
(9)公布基金财产清算结果；
(10)对基金剩余财产进行分配。
3.清算费用
清算费用是指基金财产清算组在进行基金财产清算过程中发生的所有合理费用，清算费用由基金财产清算组优先从基金财产中支付。
4.基金财产按下列顺序清偿：
(1)支付清算费用；
(2)交纳所欠税款；
(3)清偿基金债务；
(4)按各类基金份额在基金合同终止事由发生时各自基金份额资产净值的比例确定剩余财产在各类基金份额中的分配比例，并在各类基金份额可分配的剩余财产范围内按各份额类别内基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。
基金财产未按前款(1)－(3)项规定清偿前，不分配给基金份额持有人。
5.基金财产清算的公告
基金财产清算公告于基金合同终止并报中国证监会备案后5个工作日内由基金财产清算组公告；清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算结果经会计师事务所审计，律师事务所出具法律意见书后，由基金财产清算组报中国证监会备案并公告。
6.基金财产清算账册及文件的保存
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存15年以上。
§18基金合同的内容摘要
一、基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务
(一)基金管理人的权利
根据《基金法》及其他有关法律法规，基金管理人的权利为：
1.自本基金合同生效之日起，依照有关法律法规和本基金合同的规定独立运用基金财产；
2.依照基金合同获得基金管理费以及法律法规规定或监管部门批准的其他收入；
3.发售基金份额；
4.依照有关规定行使因基金财产投资于证券所产生的权利；
5.在符合有关法律法规的前提下，制订和调整有关基金认购、申购、赎回、转换、非交易过户、转托管等业务的规则，在法律法规和本基金合同规定的范围内决定和调整基金的除调高托管费率和管理费率之外的相关费率结构和收费方式；
6.根据本基金合同及有关规定监督基金托管人，对于基金托管人违反了本基金合同或有关法律法规规定的行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形，应及时呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金及相关当事人的利益；
7.在基金合同约定的范围内，拒绝或暂停受理申购和赎回申请；
8.在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资、融券；
9.自行担任或选择、更换注册登记机构，获取基金份额持有人名册，并对注册登记机构的代理行为进行必要的监督和检查；
10.选择、更换代销机构，并依据基金销售服务代理协议和有关法律法规，对其行为进行必要的监督和检查；
11.选择、更换律师、审计师、证券经纪商或其他为基金提供服务的外部机构；
12.在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；
13.依法召集基金份额持有人大会；
14.依据基金合同及有关法律规定决定基金收益的分配方案
15.法律法规和基金合同规定的其他权利。
(二)基金管理人的义务
根据《基金法》及其他有关法律法规，基金管理人的义务为：
1.依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
2.办理基金备案手续；
3.自基金合同生效之日起，以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产；
4.配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式管理和运作基金财产；
5.建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的基金财产和管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行证券投资；
6.除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；
7.依法接受基金托管人的监督；
8.计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格；
9.采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合基金合同等法律文件的规定；
10.按规定受理申购和赎回申请，及时、足额支付赎回款项；
11.进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
12.编制中期和年度基金报告；
13.严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及报告义务；
14.保守基金商业秘密，不得泄露基金投资计划、投资意向等，除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不得向他人泄露；
15.按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益；
16.依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
17.保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；
18.以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；
19.组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；
20.因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
21.基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿；
22.按规定向基金托管人提供基金份额持有人名册资料；
23.面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通知基金托管人；
24.执行生效的基金份额持有人大会决议；
25.不从事任何有损基金及其他基金当事人利益的活动；
26.依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利益行使因基金财产投资于证券所产生的权利，不谋求对上市公司的控股和直接管理；
27.法律法规、中国证监会和基金合同规定的其他义务。
(三)基金托管人的权利
根据《基金法》及其他有关法律法规，基金托管人的权利为：
1.依基金合同约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他收入；
2.监督基金管理人对本基金的投资运作；
3.自本基金合同生效之日起，依法保管基金资产；
4.在基金管理人更换时，提名新任基金管理人；
5.根据本基金合同及有关规定监督基金管理人，对于基金管理人违反本基金合同或有关法律法规规定的行为，对基金资产、其他当事人的利益造成重大损失的情形，应及时呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金及相关当事人的利益；
6.依法召集基金份额持有人大会；
7.按规定取得基金份额持有人名册资料；
8.法律法规和基金合同规定的其他权利。
(四)基金托管人的义务
根据《基金法》及其他有关法律法规，基金托管人的义务为：
1.安全保管基金财产；
2.设立专门的基金托管部，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；
3.对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立；
4.除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；
5.保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；
6.按规定开设基金财产的资金账户和证券账户；
7.保守基金商业秘密，除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不得向他人泄露；
8.对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见，说明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行；如果基金管理人有未执行基金合同规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施；
9.保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；
10.按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；
11.办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；
12.复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格；
13.按照规定监督基金管理人的投资运作；
14.按规定制作相关账册并与基金管理人核对；
15.依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项；
16.按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会；
17.因违反基金合同导致基金财产损失，应承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
18.基金管理人因违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金向基金管理人追偿；
19.参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；
20.面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会和银行业监督管理机构，并通知基金管理人；
21.执行生效的基金份额持有人大会决议；
22.不从事任何有损基金及其他基金当事人利益的活动；
23.建立并保存基金份额持有人名册；
24.法律法规、中国证监会和基金合同规定的其他义务。
(五)基金份额持有人的权利
根据《基金法》及其他有关法律法规，基金份额持有人的权利为：
1.分享基金财产收益；
2.参与分配清算后的剩余基金财产；
3.依法申请赎回其持有的基金份额；
4.按照规定要求召开基金份额持有人大会；
5.出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会审议事项行使表决权；
6.查阅或者复制公开披露的基金信息资料；
7.监督基金管理人的投资运作；
8.对基金管理人、基金托管人、基金份额发售机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼；
9.法律法规和基金合同规定的其他权利。
同一类别基金的每份基金份额具有同等的合法权益。
(六)基金份额持有人的义务
根据《基金法》及其他有关法律法规，基金份额持有人的义务为：
1.遵守法律法规、基金合同及其他有关规定；
2.交纳基金认购、申购款项及法律法规和基金合同所规定的费用；
3.在持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者基金合同终止的有限责任；
4.不从事任何有损基金及其他基金份额持有人合法权益的活动；
5.执行生效的基金份额持有人大会决议；
6.返还在基金交易过程中因任何原因，自基金管理人及基金管理人的代理人、基金托管人、代销机构、其他基金份额持有人处获得的不当得利；
7.法律法规和基金合同规定的其他义务。
(七)本基金合同当事各方的权利义务以本基金合同为依据，不因基金财产账户名称而有所改变。
二、基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则
(一)基金份额持有人大会由基金份额持有人或基金份额持有人的合法授权代表共同组成。基金份额持有人持有的每一基金份额具有同等的投票权。
(二)召开事由
1.当出现或需要决定下列事由之一的，经基金管理人、基金托管人或持有基金份额
10%以上(含10%，下同)的基金份额持有人(以基金管理人收到提议当日的基金份额计算，下同)提议时，应当召开基金份额持有人大会：
(1)终止基金合同；
(2)转换基金运作方式；
(3)变更基金类别；
(4)变更基金投资目标、投资范围或投资策略；
(5)变更基金份额持有人大会程序；
(6)更换基金管理人、基金托管人；
(7)提高基金管理人、基金托管人的报酬标准，但法律法规要求提高该等报酬标准的除外；
(8)本基金与其他基金的合并；
(9)对基金合同当事人权利、义务产生重大影响的其他事项；
(10)法律法规、基金合同或中国证监会规定的其他情形。
2.出现以下情形之一的，可由基金管理人和基金托管人协商后修改基金合同，不需召开基金份额持有人大会：
(1)调低基金管理费、基金托管费和其他应由基金承担的费用；
(2)在法律法规和本基金合同规定的范围内变更基金的申购费率、收费方式或调低赎回费率；
(3)因相应的法律法规发生变动必须对基金合同进行修改；
(4)对基金合同的修改不涉及本基金合同当事人权利义务关系发生重大变化；
(5)基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响；
(6)经中国证监会允许，基金管理人、代销机构、登记结算机构在法律法规规定的范围内调整有关基金认购、申购、赎回、转换、非交易过户、转托管等业务的规则；
(7)按照法律法规或本基金合同规定不需召开基金份额持有人大会的其他情形。
(三)召集人和召集方式
1.除法律法规或本基金合同另有约定外，基金份额持有人大会由基金管理人召集。基金管理人未按规定召集或者不能召集时，由基金托管人召集。
2.基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出提议。基金管理人应当自收到提议之日起10日内决定是否召集，并告知基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具决定之日起60日内召开；基金管理人决定不召集，基金托管人仍认为有必要召开的，应当自行召集。
3.代表基金份额10%以上的基金份额持有人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出提议。基金管理人应当自收到提议之日起10日内决定是否召集，并告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具决定之日起60日内召开；基金管理人决定不召集，代表基金份额10%以上的基金份额持有人仍认为有必要召开的，应当向基金托管人提出提议。基金托管人应当自收到提议之日起10日内决定是否召集，并告知提出提议的基金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的，应当自出具决定之日起60日内召开。
4.代表基金份额10%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额10%以上的基金份额持有人有权自行召集基金份额持有人大会，但应当至少提前30日向中国证监会备案。
5.基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的，基金管理人、基金托管人应当配合，不得阻碍、干扰。
(四)召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式
1.基金份额持有人大会的召集人(以下简称“召集人”)负责选择确定开会时间、地点、方式和权益登记日。召开基金份额持有人大会，召集人必须于会议召开日前30日在指定媒体公告。基金份额持有人大会通知须至少载明以下内容：
(1)会议召开的时间、地点和出席方式；
(2)会议拟审议的主要事项；
(3)会议形式；
(4)议事程序；
(5)有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人权益登记日；
(6)代理投票的授权委托书的内容要求(包括但不限于代理人身份、代理权限和代理有效期限等)、送达时间和地点；
(7)表决方式；
(8)会务常设联系人姓名、电话；
(9)出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；
(10)召集人需要通知的其他事项。
2.采用通讯方式开会并进行表决的情况下，由召集人决定通讯方式和表决方式，并在会议通知中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方式和联系人、表决意见寄交的截止时间和收取方式。
3.如召集人为基金管理人，还应另行通知基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行通知基金管理人到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，则应另行通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金管理人或基金托管人拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。
(五)基金份额持有人出席会议的方式
1.会议方式
(1)基金份额持有人大会的召开方式包括现场开会和通讯方式开会。
(2)现场开会由基金份额持有人本人出席或通过授权委托书委派其代理人出席，现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当出席，如基金管理人或基金托管人拒不派代表出席的，不影响表决效力。
(3)通讯方式开会指按照本基金合同的相关规定以通讯的方式进行表决。
(4)会议的召开方式由召集人确定。
2.召开基金份额持有人大会的条件
(1)现场开会方式
在同时符合以下条件时，现场会议方可举行：
1)对到会者在权益登记日持有基金份额的统计显示，全部有效凭证所对应的基金份额应占权益登记日基金总份额的50%以上(含50%，下同)；
2)到会的基金份额持有人身份证明及持有基金份额的凭证、代理人身份证明、委托人持有基金份额的凭证及授权委托代理手续完备，到会者出具的相关文件符合有关法律法规和基金合同及会议通知的规定，并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的注册登记资料相符。
(2)通讯开会方式
在同时符合以下条件时，通讯会议方可举行：
1)召集人按本基金合同规定公布会议通知后，在2个工作日内连续公布相关提示性公告；
2)召集人按基金合同规定通知基金托管人或/和基金管理人(分别或共同称为“监督人”)到指定地点对表决意见的计票进行监督；
3)召集人在监督人和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取和统计基金份额持有人的表决意见，如基金管理人或基金托管人经通知拒不到场监督的，不影响表决效力；
4)本人直接出具意见和授权他人代表出具意见的基金份额持有人所代表的基金份额占权益登记日基金总份额的50%以上；
5)直接出具意见的基金份额持有人或受托代表他人出具意见的代理人提交的持有基金份额的凭证、授权委托书等文件符合法律法规、基金合同和会议通知的规定，并与注册登记机构记录相符。
(六)议事内容与程序
1.议事内容及提案权
(1)议事内容为本基金合同规定的召开基金份额持有人大会事由所涉及的内容。
(2)基金管理人、基金托管人、单独或合并持有权益登记日本基金总份额10%以上的基金份额持有人可以在大会召集人发出会议通知前就召开事由向大会召集人提交需由基金份额持有人大会审议表决的提案。
(3)对于基金份额持有人提交的提案，大会召集人应当按照以下原则对提案进行审核：
关联性。大会召集人对于基金份额持有人提案涉及事项与基金有直接关系，并且不超出法律法规和基金合同规定的基金份额持有人大会职权范围的，应提交大会审议；对于不符合上述要求的，不提交基金份额持有人大会审议。如果召集人决定不将基金份额持有人提案提交大会表决，应当在该次基金份额持有人大会上进行解释和说明。
程序性。大会召集人可以对基金份额持有人的提案涉及的程序性问题做出决定。如将其提案进行分拆或合并表决，需征得原提案人同意；原提案人不同意变更的，大会主持人可以就程序性问题提请基金份额持有人大会做出决定，并按照基金份额持有人大会决定的程序进行审议。
(4)单独或合并持有权益登记日基金总份额10％以上的基金份额持有人提交基金份额持有人大会审议表决的提案，基金管理人或基金托管人提交基金份额持有人大会审议表决的提案，未获基金份额持有人大会审议通过，就同一提案再次提请基金份额持有人大会审议，其时间间隔不少于6个月。法律法规另有规定的除外。
(5)基金份额持有人大会的召集人发出召开会议的通知后，如果需要对原有提案进行修改，应当在基金份额持有人大会召开前30日及时公告。否则，会议的召开日期应当顺延并保证至少与公告日期有30日的间隔期。
2.议事程序
(1)现场开会
在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照规定程序宣布会议议事程序及注意事项，确定和公布监票人，然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决，经合法执业的律师见证后形成大会决议。
大会由召集人授权代表主持。基金管理人为召集人的，其授权代表未能主持大会的情况下，由基金托管人授权代表主持；如果基金管理人和基金托管人授权代表均未能主持大会，则由出席大会的基金份额持有人和代理人以所代表的基金份额50%以上多数选举产生一名代表作为该次基金份额持有人大会的主持人。
召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名(或单位名称)、身份证号码、持有或代表有表决权的基金份额数量、委托人姓名(或单位名称)等事项。
(2)通讯方式开会
在通讯表决开会的方式下，首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表决截止日期后第2个工作日在公证机关及监督人的监督下由召集人统计全部有效表决并形成决议。如监督人经通知但拒绝到场监督，则在公证机关监督下形成的决议有效。
3.基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。
(七)决议形成的条件、表决方式、程序
1.基金份额持有人所持每一基金份额享有平等的表决权。
2.基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：
(1)一般决议
一般决议须经出席会议的基金份额持有人(或其代理人)所持表决权的50%以上通过方为有效，除下列(2)所规定的须以特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过；
(2)特别决议
特别决议须经出席会议的基金份额持有人(或其代理人)所持表决权的三分之二以上(含三分之二)通过方为有效；涉及更换基金管理人、更换基金托管人、转换基金运作方式、终止基金合同必须以特别决议通过方为有效。
3.基金份额持有人大会决定的事项，应当依法报中国证监会核准或者备案，并予以公告。
4.采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相反证据证明，否则表面符合法律法规和会议通知规定的表决意见即视为有效的表决，表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。
5.基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。
6.基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐项表决。
(八)计票
1.现场开会
(1)如基金份额持有人大会由基金管理人或基金托管人召集，则基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中推举两名基金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基金份额持有人自行召集，基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中推举两名基金份额持有人代表与基金管理人、基金托管人授权的一名监督员共同担任监票人；但如果基金管理人和基金托管人的授权代表未出席，则大会主持人可自行选举三名基金份额持有人代表担任监票人。
(2)监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点，由大会主持人当场公布计票结果。
(3)如大会主持人对于提交的表决结果有异议，可以对投票数进行重新清点；如大会主持人未进行重新清点，而出席大会的基金份额持有人或代理人对大会主持人宣布的表决结果有异议，其有权在宣布表决结果后立即要求重新清点，大会主持人应当立即重新清点并公布重新清点结果。重新清点仅限一次。
2.通讯方式开会
在通讯方式开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监票人在监督人派出的授权代表的监督下进行计票，并由公证机关对其计票过程予以公证；如监督人经通知但拒绝到场监督，则大会召集人可自行授权3名监票人进行计票，并由公证机关对其计票过程予以公证。
(九)基金份额持有人大会决议报中国证监会核准或备案后的公告时间、方式
1.基金份额持有人大会通过的一般决议和特别决议，召集人应当自通过之日起5日内报中国证监会核准或者备案。基金份额持有人大会决定的事项自中国证监会依法核准或者出具无异议意见之日起生效。关于本章第(二)条所规定的第(1)-(8)项召开事由的基金份额持有人大会决议经中国证监会核准生效后方可执行，关于本章第(二)条所规定的第(9)、(10)项召开事由的基金份额持有人大会决议经中国证监会核准或出具无异议意见后方可执行。
2.生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人均有约束力。基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会决议。
3.基金份额持有人大会决议应自生效之日起2日内在指定媒体公告。如果采用通讯方式进行表决，在公告基金份额持有人大会决议时，必须将公证书全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。
(十)法律法规或监管部门对基金份额持有人大会另有规定的，从其规定。
（十一）H类基金份额持有人参与持有人大会
本基金的香港代表或香港的销售机构可作为本基金H类基金份额的名义持有人。香港代表或香港销售机构，在符合基金合同的前提下，为H类基金份额持有人行使相关基金份额持有人大会权利提供服务，包括代为要求召开基金份额持有人大会或代为召集基金份额持有人大会，代为出席基金份额持有人大会，代基金份额持有人行使基金份额持有人大会表决权等。
三、基金收益分配原则、执行方式
(一)基金利润的构成
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关费用后的余额；基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。
(二)基金可供分配利润
基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已实现收益的孰低数。
(三)收益分配原则
本基金收益分配应遵循下列原则：
1.由于本基金A/B类及H类基金份额不收取销售服务费，而C类基金份额收取销售服务费，各基金份额类别对应的可供分配利润将有所不同。本基金同一类别的每份基金份额享有同等分配权；
2.收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资人自行承担。当投资人的现金红利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续费用时，基金注册登记机构可将投资人的现金红利按除权后的单位净值自动转为基金份额；
3.本基金每类基金份额的收益每年最多分配12次，每类基金份额的每份基金份额每次基金收益分配比例不得低于该类基金份额的基金收益分配基准日每份基金份额可供分配利润的20%；
4.若基金合同生效不满3个月则可不进行收益分配；
5.本基金A/B类和C类基金份额收益分配方式分为两种：现金分红与红利再投资，投资人可选择现金红利或将现金红利按除权后的单位净值自动转为对应类别的基金份额进行再投资；若投资人不选择，本基金A/B类和C类基金份额默认的收益分配方式是现金分红；目前本基金H类基金份额收益分配方式仅为现金分红；如未来条件允许，本基金H类基金份额可增加红利再投资的收益分配方式供H类基金份额持有人选择，该项调整须经基金管理人与基金托管人协商一致并报中国证监会备案并公告后实施，无需召开基金份额持有人大会审议；增加红利再投资的收益分配后，如H类基金份额持有人未选择，本基金H类基金份额默认的收益分配方式是现金分红；
6.基金红利发放日距离收益分配基准日（即可供分配利润计算截止日）的时间不得超过15个工作日；
7.基金收益分配后每一基金份额净值不能低于面值，即基金收益分配基准日的基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值；
8．法律法规或监管机构另有规定的从其规定。
(四)收益分配方案
基金收益分配方案中应载明收益分配基准日以及该日的可供分配利润、基金收益分配对象、分配原则、分配时间、分配数额及比例、分配方式、支付方式等内容。
(五)收益分配的时间和程序
1.基金收益分配方案由基金管理人拟订，由基金托管人复核，依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告并报中国证监会备案；
2.在收益分配方案公布后，基金管理人依据具体方案的规定就支付的现金红利向基金托管人发送划款指令，基金托管人按照基金管理人的指令及时进行分红资金的划付。
四、与基金财产管理、运作有关费用的提取、支付方式与比例
1.基金管理人的管理费
在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的0.65%年费率计提。计算方法如下：
H＝E×年管理费率÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
2.基金托管人的托管费
在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的0.2%年费率计提。计算方法如下：
H＝E×年托管费率÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日基金资产净值
基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
3.销售机构的销售服务费
本基金A/B类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务费年费率为
0.4%。本基金销售服务费按前一日C类基金份额资产净值的0.4%年费率计提。计算方法如下：
H＝E×年销售服务费率÷当年天数
H为C类基金份额每日应计提的基金销售服务费
E为C类基金份额前一日基金资产净值
销售服务费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起5个工作日内从基金财产中一次性支付给各销售机构，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
4.除管理费、托管费和销售服务费之外的基金费用，由基金托管人根据其他有关法规及相应协议的规定，按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。
五、基金财产的投资方向和投资限制
（一）投资方向
本基金主要投资于具有良好流动性的固定收益类金融工具，包括国内依法发行和上市交易的国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超级短期融资券、次级债券、政府机构债、地方政府债、资产支持证券、可分离交易可转债中的公司债部分、债券回购、银行存款（包括协议存款、定期存款及其他银行存款）、货币市场工具以及经中国证监会允许基金投资的其他金融工具，但需符合中国证监会的相关规定。本基金不直接从二级市场买入股票、权证、可转债等，也不参与一级市场的新股、可转债申购或增发新股。本基金对固定收益类金融工具的投资比例合计不低于基金资产的
80%，其中对信用类固定收益金融工具（包括但不限于金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超级短期融资券、次级债券、政府机构债、地方政府债、资产支持证券、可分离交易可转债中的公司债部分、债券回购）和银行存款的投资比例合计不低于基金固定收益类金融工具的80%。基金持有现金或者到期日在1年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。
（二）投资限制
1.组合限制
本基金在投资策略上兼顾投资原则以及开放式基金的固有特点，通过分散投资降低基金财产的非系统性风险，保持基金组合良好的流动性。基金的投资组合将遵循以下限制：
(1)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证券的10％；
(2)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的40％；
(3) 本基金对固定收益类金融工具的投资比例合计不低于基金资产的80%，其中对信用类固定收益金融工具（包括但不限于金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超级短期融资券、次级债券、政府机构债、地方政府债、资产支持证券、可分离
交易可转债中的公司债部分、债券回购）和银行存款的投资比例合计不低于基金固定收益类金融工具的80%；
(4)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净值的10％；
(5)本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的20％；
(6)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过该资产支持证券规模的10％；
(7)本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的10％；
(8)本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券。基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起3个月内予以全部卖出；
(9)基金持有现金或者到期日在1年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；
(10)基金管理人应制订严格的投资决策流程和风险控制制度，防范流动性风险、法律风险和操作风险等各种风险。
（11）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的15%；因证券市场波动、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合该比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资；
（12）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致。
如果法律法规对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规定为准。法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相关限制。
除上述第（8）、（9）、（11）、（12）项外，因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动、股权分置改革中支付对价等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，基金管理人应当在10个交易日内进行调整。
基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日起开始。
2.禁止行为
为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动：
(1)承销证券；
(2)向他人贷款或者提供担保；
(3)从事承担无限责任的投资；
(4)买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外；
(5)向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票或者债券；
(6)买卖与其基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与其基金管理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券；
(7)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
(8)依照法律法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他活动；
(9)法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相关限制。
六、基金资产净值的计算方法和公告方式
1.基金份额净值是按照每个工作日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数量计算，精确到0.001元，小数点后第四位四舍五入。国家另有规定的，从其规定。
每个工作日计算基金资产净值及基金份额净值，并按规定公告。
2.基金管理人应每个工作日对基金资产估值。基金管理人每个工作日对基金资产估值后，将基金份额净值结果发送基金托管人，经基金托管人复核无误后，由基金管理人对外公布。月末、年中和年末估值复核与基金会计账目的核对同时进行。
七、基金合同解除和终止的事由、程序以及基金财产的清算方式
(一)基金合同的变更
1.基金合同变更内容对基金合同当事人权利、义务产生重大影响的，应召开基金份额持有人大会，基金合同变更的内容应经基金份额持有人大会决议同意。
(1)转换基金运作方式；
(2)变更基金类别；
(3)变更基金投资目标、投资范围或投资策略；
(4)变更基金份额持有人大会程序；
(5)更换基金管理人、基金托管人；
(6)提高基金管理人、基金托管人的报酬标准。但根据适用的相关规定提高该等报酬标准的除外；
(7)本基金与其他基金的合并；
(8)对基金合同当事人权利、义务产生重大影响的其他事项；
(9)法律法规、基金合同或中国证监会规定的其他情形。
但出现下列情况时，可不经基金份额持有人大会决议，由基金管理人和基金托管人同意变更后公布，并报中国证监会备案：
(1)调低基金管理费、基金托管费和其他应由基金承担的费用；
(2)在法律法规和本基金合同规定的范围内变更基金的申购费率、赎回费率或收费方式；
(3)因相应的法律法规发生变动必须对基金合同进行修改；
(4)对基金合同的修改不涉及本基金合同当事人权利义务关系发生重大变化；
(5)基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响；
(6)按照法律法规或本基金合同规定不需召开基金份额持有人大会的其他情形。
2.关于变更基金合同的基金份额持有人大会决议应报中国证监会核准或备案，并于中国证监会核准或出具无异议意见后生效执行，并自生效之日起2日内在至少一种指定媒体公告。
(二)本基金合同的终止
有下列情形之一的，本基金合同经中国证监会核准后将终止：
1.基金份额持有人大会决定终止的；
2.基金管理人因解散、破产、撤销等事由，不能继续担任基金管理人的职务，而在
6个月内无其他适当的基金管理公司承接其原有权利义务；
3.基金托管人因解散、破产、撤销等事由，不能继续担任基金托管人的职务，而在
6个月内无其他适当的托管机构承接其原有权利义务；
4.中国证监会规定的其他情况。
(三)基金财产的清算
1.基金财产清算组
(1)基金合同终止时，成立基金财产清算组，基金财产清算组在中国证监会的监督下进行基金清算。
(2)基金财产清算组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算组可以聘用必要的工作人员。
(3)基金财产清算组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。基金财产清算组可以依法进行必要的民事活动。
2.基金财产清算程序
基金合同终止，应当按法律法规和本基金合同的有关规定对基金财产进行清算。基金财产清算程序主要包括：
(1)基金合同终止后，发布基金财产清算公告；
(2)基金合同终止时，由基金财产清算组统一接管基金财产；
(3)对基金财产进行清理和确认；
(4)对基金财产进行估价和变现；
(5)聘请会计师事务所对清算报告进行审计；
(6)聘请律师事务所出具法律意见书；
(7)将基金财产清算结果报告中国证监会；
(8)参加与基金财产有关的民事诉讼；
(9)公布基金财产清算结果；
(10)对基金剩余财产进行分配。
3.清算费用
清算费用是指基金财产清算组在进行基金财产清算过程中发生的所有合理费用，清算费用由基金财产清算组优先从基金财产中支付。
4.基金财产按下列顺序清偿：
(1)支付清算费用；
(2)交纳所欠税款；
(3)清偿基金债务；
(4)按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。
基金财产未按前款(1)－(3)项规定清偿前，不分配给基金份额持有人。
5.基金财产清算的公告
基金财产清算公告于基金合同终止并报中国证监会备案后5个工作日内由基金财产清算组公告；清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算结果经会计师事务所审计，律师事务所出具法律意见书后，由基金财产清算组报中国证监会备案并公告。
6.基金财产清算账册及文件的保存
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存15年以上。
八、争议解决方式
对于因基金合同的订立、内容、履行和解释或与基金合同有关的争议，基金合同当事人应尽量通过协商、调解途径解决。不愿或者不能通过协商、调解解决的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终局的，对各方当事人均有约束力，仲裁费用由败诉方承担。
争议处理期间，基金合同当事人应恪守各自的职责，继续忠实、勤勉、尽责地履行基金合同规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。
本基金合同受中国法律管辖。
九、基金合同的效力
基金合同是约定基金当事人之间、基金与基金当事人之间权利义务关系的法律文件。
(一)本基金合同经基金管理人和基金托管人加盖公章以及双方法定代表人或授权代表签字（签章），在基金募集结束，基金备案手续办理完毕，并获中国证监会书面确认后生效。基金合同的有效期自其生效之日起至该基金财产清算结果报中国证监会备案并公告之日止。
(二)本基金合同自生效之日起对包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人在内的基金合同各方当事人具有同等的法律约束力。
(三)本基金合同正本一式八份，除中国证监会和银行业监督管理机构各持两份外，基金管理人和基金托管人各持有两份。每份均具有同等的法律效力。
(四)本基金合同可印制成册，供投资人在基金管理人、基金托管人、代销机构和注册登记机构办公场所查阅，但其效力应以基金合同正本为准。
§19基金托管协议的内容摘要
（一）基金托管协议当事人
1、基金管理人
名称：南方基金管理股份有限公司
住所及办公地址：深圳市福田区福田街道福华一路六号免税商务大厦31-33层
法定代表人：张海波
成立时间：1998年3月6日
批准设立机关：中国证券监督管理委员会
批准设立文号：证监基字[1998]4号
组织形式：股份有限公司
注册资本：人民币3亿元
存续期间：持续经营
2、基金托管人
名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行)
住所：北京市西城区金融大街25号
办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼
邮政编码：100033
法定代表人：田国立
成立日期：2004年09月17日
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]12号
组织形式：股份有限公司
注册资本：贰仟叁佰叁拾陆亿捌仟玖佰零捌万肆仟元
存续期间：持续经营
经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期、长期贷款；办理国内外结算；办理票据承兑与贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券；从事同业拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保险业务；提供保管箱服务；经中国银行业监督管理机构等监管部门批准的其他业务。
（二）基金托管人对基金管理人的业务监督和核查
1、基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金投资范围、投资对象进行监督。基金合同明确约定基金投资风格或证券选择标准的，基金管理人应按照基金
托管人要求的格式提供投资品种池，以便基金托管人运用相关技术系统，对基金实际投资是否符合基金合同关于证券选择标准的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。
本基金主要投资于具有良好流动性的固定收益类金融工具，包括国内依法发行和上市交易的国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超级短期融资券、次级债券、政府机构债、地方政府债、资产支持证券、可分离交易可转债中的公司债部分、债券回购、银行存款（包括协议存款、定期存款及其他银行存款）、货币市场工具以及经中国证监会允许基金投资的其他金融工具，但需符合中国证监会的相关规定。本基金不直接从二级市场买入股票、权证、可转债等，也不参与一级市场的新股、可转债申购或增发新股。本基金对固定收益类金融工具的投资比例合计不低于基金资产的
80%，其中对信用类固定收益金融工具（包括但不限于金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超级短期融资券、次级债券、政府机构债、地方政府债、资产支持证券、可分离交易可转债中的公司债部分、债券回购）和银行存款的投资比例合计不低于基金固定收益类金融工具的80%。基金持有现金或者到期日在1年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。
2、基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金投资、融资比例进行监督。基金托管人按下述比例和调整期限进行监督：
(1)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的40％；
(2)
本基金对固定收益类金融工具的投资比例合计不低于基金资产的80%，其中对信用类固定收益金融工具（包括但不限于金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超级短期融资券、次级债券、政府机构债、地方政府债、资产支持证券、可分离交易可转债中的公司债部分、债券回购）和银行存款的投资比例合计不低于基金固定收益类金融工具的80%；
(3)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净值的10％；
(4)本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的20％；
(5)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过该资产支持证券规模的10％；
(6)本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券。基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起3个月内予以全部卖出；
(7)保持不低于基金资产净值5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；
(8)本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的15%；因证券市场波动、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合该比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资；
(9)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致。
如果法律法规对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规定为准。法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相关限制。
除上述第(6)、(7)、(8)、(9)项外，因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动、股权分置改革中支付对价等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，基金管理人应当在10个交易日内进行调整。
3、基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对本托管协议第十五条第九款基金投资禁止行为进行监督。基金托管人通过事后监督方式对基金管理人基金投资禁止行为和关联交易进行监督。根据法律法规有关基金禁止从事关联交易的规定，基金管理人和基金托管人应事先相互提供与本机构有控股关系的股东、与本机构有其他重大利害关系的公司名单及有关关联方发行的证券名单。基金管理人和基金托管人有责任确保关联交易名单的真实性、准确性、完整性，并负责及时将更新后的名单发送给对方。
若基金托管人发现基金管理人与关联交易名单中列示的关联方进行法律法规禁止基金从事的关联交易时，基金托管人应及时提醒基金管理人采取必要措施阻止该关联交易的发生，如基金托管人采取必要措施后仍无法阻止关联交易发生时，基金托管人有权向中国证监会报告。对于基金管理人已成交的关联交易，基金托管人事前无法阻止该关联交易的发生，只能进行事后结算，基金托管人不承担由此造成的损失，并向中国证监会报告。
4、基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金管理人参与银行间债券市场进行监督。基金管理人应在基金投资运作之前向基金托管人提供符合法律法规及行业标准的、经慎重选择的、本基金适用的银行间债券市场交易对手名单，并约定各交易对手所适用的交易结算方式。基金管理人应严格按照交易对手名单的范围在银行间债券市场选择交易对手。基金托管人监督基金管理人是否按事前提供的银行间债券市场交易对手名单进行交易。基金管理人可以每半年对银行间债券市场交易对手名单及结算方式进行更新，新名单确定前已与本次剔除的交易对手所进行但尚未结算的交易，仍应按照协议进行结算。如基金管理人根据市场情况需要临时调整银行间债券市场交易对手名单及结算方式的，应向基金托管人说明理由，并在与交易对手发生交易前3个工作日内与基金托管人协商解决。
基金管理人负责对交易对手的资信控制，按银行间债券市场的交易规则进行交易，并负责解决因交易对手不履行合同而造成的纠纷及损失，基金托管人不承担由此造成的任何法律责任及损失。若未履约的交易对手在基金托管人与基金管理人确定的时间前仍未承担违约责任及其他相关法律责任的，基金管理人可以对相应损失先行予以承担，然后再向相关交易对手追偿。基金托管人则根据银行间债券市场成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管人事后发现基金管理人没有按照事先约定的交易对手或交易方式进行交易时，基金托管人应及时提醒基金管理人，基金托管人不承担由此造成的任何损失和责任。
5、基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金资产净值计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查。
6、基金托管人发现基金管理人的上述事项及投资指令或实际投资运作违反法律法规、基金合同和本托管协议的规定，应及时以电话提醒或书面提示等方式通知基金管理人限期纠正。基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查。基金管理人收到书面通知后应在下一工作日前及时核对并以书面形式给基金托管人发出回函，就基金托管人的疑义进行解释或举证，说明违规原因及纠正期限，并保证在规定期限内及时改正。在上述规定期限内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。
7、基金管理人有义务配合和协助基金托管人依照法律法规、基金合同和本托管协议对基金业务执行核查。对基金托管人发出的书面提示，基金管理人应在规定时间内答复并改正，或就基金托管人的疑义进行解释或举证；对基金托管人按照法律法规、基金合同和本托管协议的要求需向中国证监会报送基金监督报告的事项，基金管理人应积极配合提供相关数据资料和制度等。
8、若基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当立即通知基金管理人，由此造成的损失由基金管理人承担。
9、基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应及时报告中国证监会，同时通知基金管理人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。基金管理人无正当理由，拒绝、阻挠对方根据本托管协议规定行使监督权，或采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有效监督，情节严重或经基金托管人提出警告仍不改正的，基金托管人应报告中国证监会。
（三）基金管理人对基金托管人的业务核查
1、基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管人安全保管基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金管理人计算的基金资产净值和基金份额净值、根据基金管理人指令办理清算交收、相关信息披露和监督基金投资运作等行为。
2、基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、未执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等违反《基金法》、基金合同、本协议及其他有关规定时，应及时以书面形式通知基金托管人限期纠正。基金托管人收到通知后应及时核对并以书面形式给基金管理人发出回函，说明违规原因及纠正期限，并保证在规定期限内及时改正。在上述规定期限内，基金管理人有权随时对通知事项进行复查，督促基金托管人改正。基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为，包括但不限于：提交相关资料以供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性，在规定时间内答复基金管理人并改正。
3、基金管理人发现基金托管人有重大违规行为，应及时报告中国证监会，同时通知基金托管人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。基金托管人无正当理由，拒绝、阻挠对方根据本协议规定行使监督权，或采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有效监督，情节严重或经基金管理人提出警告仍不改正的，基金管理人应报告中国证监会。
（四）基金财产保管
1、基金财产保管的原则
（1）基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。
（2）基金托管人应安全保管基金财产。
（3）基金托管人按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户。
（4）基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立。
（5）基金托管人按照基金合同和本协议的约定保管基金财产，如有特殊情况双方可另行协商解决。基金托管人未经基金管理人的指令，不得自行运用、处分、分配本基金的任何资产（不包含基金托管人依据中国结算公司结算数据完成场内交易交收、托管资产开户银行扣收结算费和账户维护费等费用）。
（6）对于因为基金投资产生的应收资产，应由基金管理人负责与有关当事人确定到账日期并通知基金托管人，到账日基金财产没有到达基金账户的，基金托管人应及时通知基金管理人采取措施进行催收。由此给基金财产造成损失的，基金管理人应负责向有关当事人追偿基金财产的损失，基金托管人对此不承担任何责任。
（7）除依据法律法规和基金合同的规定外，基金托管人不得委托第三人托管基金财产。
2、基金募集期间及募集资金的验资
（1）基金募集期间募集的资金应存于基金管理人在基金托管人的营业机构开立的“基金募集专户”。该账户由基金管理人开立并管理。
（2）基金募集期满或基金停止募集时，募集的基金份额总额、基金募集金额、基金份额持有人人数符合《基金法》、《运作办法》等有关规定后，基金管理人应将属于基金财
产的全部资金划入基金托管人开立的基金银行账户，同时在规定时间内，聘请具有从事证券相关业务资格的会计师事务所进行验资，出具验资报告。出具的验资报告由参加验资的2名或2名以上中国注册会计师签字方为有效。
（3）若基金募集期限届满，未能达到基金合同生效的条件，由基金管理人按规定办理退款等事宜。
3、基金银行账户的开立和管理
（1）基金托管人可以基金的名义在其营业机构开立基金的银行账户，并根据基金管理人合法合规的指令办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管人保管和使用。
（2）基金银行账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基金管理人不得假借本基金的名义开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务以外的活动。
（3）基金银行账户的开立和管理应符合银行业监督管理机构的有关规定。
（4）在符合法律法规规定的条件下，基金托管人可以通过基金托管人专用账户办理基金资产的支付。
4、基金证券账户和结算备付金账户的开立和管理
（1）基金托管人在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司、深圳分公司为基金开立基金托管人与基金联名的证券账户。
（2）基金证券账户的开立和使用，仅限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基金管理人不得出借或未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务以外的活动。
（3）基金证券账户的开立和证券账户卡的保管由基金托管人负责，账户资产的管理和运用由基金管理人负责。
（4）基金托管人以基金托管人的名义在中国证券登记结算有限责任公司开立结算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限责任公司的一级法人清算工作，基金管理人应予以积极协助。结算备付金、结算互保基金、交收价差资金等的收取按照中国证券登记结算有限责任公司的规定执行。
（5）若中国证监会或其他监管机构在本托管协议订立日之后允许基金从事其他投资品种的投资业务，涉及相关账户的开立、使用的，若无相关规定，则基金托管人比照上述关于账户开立、使用的规定执行。
5、债券托管专户的开设和管理
基金合同生效后，基金托管人根据中国人民银行、中央国债登记结算有限责任公司的有关规定，在中央国债登记结算有限责任公司开立债券托管账户，并代表基金进行银行间市场债券的结算。基金管理人和基金托管人共同代表基金签订全国银行间债券市场债券回购主协议。
6、其他账户的开立和管理
（1）因业务发展需要而开立的其他账户，可以根据法律法规和基金合同的规定，由基金托管人负责开立。新账户按有关规定使用并管理。
（2）法律法规等有关规定对相关账户的开立和管理另有规定的，从其规定办理。
7、基金财产投资的有关有价凭证等的保管
基金财产投资的有关实物证券等有价凭证由基金托管人存放于基金托管人的保管库，也可存入中央国债登记结算有限责任公司、中国证券登记结算有限责任公司上海分公司/深圳分公司或票据营业中心的代保管库，保管凭证由基金托管人持有。实物证券等有价凭证的购买和转让，由基金管理人和基金托管人共同办理。基金托管人对由基金托管人以外机构实际有效控制的证券不承担保管责任。
8、与基金财产有关的重大合同的保管
与基金财产有关的重大合同的签署，由基金管理人负责。由基金管理人代表基金签署的、与基金财产有关的重大合同的原件分别由基金管理人、基金托管人保管。除本协议另有规定外，基金管理人代表基金签署的与基金财产有关的重大合同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息披露协议及基金投资业务中产生的重大合同，基金管理人应保证基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件。基金管理人应在重大合同签署后及时以加密方式将重大合同传真给基金托管人，并在三十个工作日内将正本送达基金托管人处。重大合同的保管期限为基金合同终止后15年。
（五）基金资产净值计算和会计核算
1、基金资产净值的计算、复核与完成的时间及程序
（1）基金资产净值
基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的金额。
基金份额净值是指基金资产净值除以基金份额总数，基金份额净值的计算，精确到
0.001元，小数点后第四位四舍五入，国家另有规定的，从其规定。
基金管理人每个工作日计算基金资产净值及基金份额净值，经基金托管人复核，按规定公告。
（2）复核程序
基金管理人每工作日对基金资产进行估值后，将基金份额净值结果发送基金托管人，经基金托管人复核无误后，由基金管理人对外公布。
（3）根据有关法律法规，基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任，因此，就与本基金有关的会计问题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致意见的，按照基金管理人对基金资产净值的计算结果对外予以公布。
2、基金资产估值方法和特殊情形的处理
（1）估值对象
基金所拥有的债券和银行存款本息、应收款项、其它投资等资产。
（2）估值方法
a、证券交易所上市的有价证券的估值
1）交易所上市实行净价交易的债券选取估值日第三方估值机构提供的相应品种对应的估值净价估值；
2）交易所上市的可转债按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日没有交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化，按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最近交易日后经济环境发生了重大变化的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格；
3）交易所上市不存在活跃市场的有价证券，采用估值技术确定公允价值。交易所上市的资产支持证券，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。
b、首次公开发行未上市的债券，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。
c、全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种，采用估值技术确定公允价值。
d、同一债券同时在两个或两个以上市场交易的，按债券所处的市场分别估值。
e、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的，基金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。
f、相关法律法规以及监管部门有强制规定的，从其规定。如有新增事项，按国家最新规定估值。
如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即通知对方，共同查明原因，双方协商解决。
（3）特殊情形的处理
基金管理人、基金托管人按估值方法的第e项进行估值时，所造成的误差不作为基金份额净值错误处理。
3、基金份额净值错误的处理方式
（1）当基金份额净值小数点后3位以内(含第3位)发生差错时，视为基金份额净值错误；基金份额净值出现错误时，基金管理人应当立即予以纠正，通报基金托管人，并采取合理的措施防止损失进一步扩大；错误偏差达到基金份额净值的0.25%时，基金管理人应当通报基金托管人并报中国证监会备案；错误偏差达到基金份额净值的0.5%时，基金管理
人应当公告；当发生净值计算错误时，由基金管理人负责处理，由此给基金份额持有人和基金造成损失的，应由基金管理人先行赔付，基金管理人按差错情形，有权向其他当事人追偿。
（2）当基金份额净值计算差错给基金和基金份额持有人造成损失需要进行赔偿时，基金管理人和基金托管人应根据实际情况界定双方承担的责任，经确认后按以下条款进行赔偿：
①本基金的基金会计责任方由基金管理人担任，与本基金有关的会计问题，如经双方在平等基础上充分讨论后，尚不能达成一致时，按基金管理人的建议执行，由此给基金份额持有人和基金财产造成的损失，由基金管理人负责赔付。
②若基金管理人计算的基金份额净值已由基金托管人复核确认后公告，而且基金托管人未对计算过程提出疑义或要求基金管理人书面说明，基金份额净值出错且造成基金份额持有人损失的，应根据法律法规的规定对投资者或基金支付赔偿金，就实际向投资者或基金支付的赔偿金额，基金管理人与基金托管人按照管理费和托管费的比例各自承担相应的责任。
③如基金管理人和基金托管人对基金份额净值的计算结果，虽然多次重新计算和核对，尚不能达成一致时，为避免不能按时公布基金份额净值的情形，以基金管理人的计算结果对外公布，由此给基金份额持有人和基金造成的损失，由基金管理人负责赔付。
④由于基金管理人提供的信息错误（包括但不限于基金申购或赎回金额等），进而导致基金份额净值计算错误而引起的基金份额持有人和基金财产的损失，由基金管理人负责赔付。
（3）由于证券交易所及登记结算公司发送的数据错误，有关会计制度变化或由于其他不可抗力原因，基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查，但是未能发现该错误而造成的基金份额净值计算错误，基金管理人、基金托管人免除赔偿责任。但基金管理人、基金托管人应积极采取必要的措施消除由此造成的影响。
（4）基金管理人和基金托管人由于各自技术系统设置而产生的净值计算尾差，以基金管理人计算结果为准。
（5）前述内容如法律法规或者监管部门另有规定的，从其规定。如果行业另有通行做法，双方当事人应本着平等和保护基金份额持有人利益的原则进行协商。
4、暂停估值与公告基金份额净值的情形
（1）基金投资所涉及的证券交易所遇法定节假日或因其他原因暂停营业时；
（2）因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时；
（3）当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商一致的，基金应当暂停估值；
（4）占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变，而基金管理人为保障投资人的利益，已决定延迟估值；如果出现基金管理人认为属于紧急事故的任何情况，导致基金管理人不能出售或评估基金资产时；
（5）中国证监会和基金合同认定的其他情形。
5、基金会计制度
按国家有关部门规定的会计制度执行。
6、基金账册的建立
基金管理人进行基金会计核算并编制基金财务会计报告。基金管理人独立地设置、记录和保管本基金的全套账册。若基金管理人和基金托管人对会计处理方法存在分歧，应以基金管理人的处理方法为准。若当日核对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金资产净值的计算和公告的，以基金管理人的账册为准。
7、基金财务报表与报告的编制和复核
（1）财务报表的编制
基金财务报表由基金管理人编制，基金托管人复核。
（2）报表复核
基金托管人在收到基金管理人编制的基金财务报表后，进行独立的复核。核对不符时，应及时通知基金管理人共同查出原因，进行调整，直至双方数据完全一致。
（3）财务报表的编制与复核时间安排
1）报表的编制
基金管理人应当在每月结束后5个工作日内完成月度报表的编制；在每个季度结束之日起15个工作日内完成基金季度报告的编制；在上半年结束之日起60日内完成基金半年度报告的编制；在每年结束之日起90日内完成基金年度报告的编制。基金年度报告的财务会计报告应当经过审计。基金合同生效不足两个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告、半年度报告或者年度报告。
2）报表的复核
基金管理人应及时完成报表编制，将有关报表提供基金托管人复核；基金托管人在复核过程中，发现双方的报表存在不符时，基金管理人和基金托管人应共同查明原因，进行调整，调整以国家有关规定为准。
基金管理人应留足充分的时间，便于基金托管人复核相关报表及报告。
8、基金管理人应在编制季度报告、半年度报告或者年度报告之前及时向基金托管人提供基金业绩比较基准的基础数据和编制结果。
（六）基金份额持有人名册的保管
基金份额持有人名册至少应包括基金份额持有人的名称和持有的基金份额。基金份额持有人名册由基金注册登记机构根据基金管理人的指令编制和保管，基金管理人和基金托管人应分别保管基金份额持有人名册，保存期不少于15年。如不能妥善保管，则按相关法规承担责任。
在基金托管人要求或编制半年报和年报前，基金管理人应将有关资料送交基金托管人，不得无故拒绝或延误提供，并保证其的真实性、准确性和完整性。基金托管人不得将所保管的基金份额持有人名册用于基金托管业务以外的其他用途，并应遵守保密义务。
（七）争议解决方式
因本协议产生或与之相关的争议，双方当事人应通过协商、调解解决，协商、调解不能解决的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为北京市，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对当事人均有约束力，仲裁费用由败诉方承担。
争议处理期间，双方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责，各自继续忠实、勤勉、尽责地履行基金合同和本托管协议规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。
本协议受中国法律管辖。
（八）托管协议的变更和终止
1、托管协议的变更程序
本协议双方当事人经协商一致，可以对协议进行修改。修改后的新协议，其内容不得与基金合同的规定有任何冲突。基金托管协议的变更报中国证监会核准或备案后生效。
2、基金托管协议终止出现的情形
（1）基金合同终止；
（2）基金托管人解散、依法被撤销、破产或由其他基金托管人接管基金资产；
（3）基金管理人解散、依法被撤销、破产或由其他基金管理人接管基金管理权；
（4）发生法律法规或基金合同规定的终止事项。
§20基金份额持有人服务
如本招募说明书存在任何您/贵机构无法理解的内容，请及时通过下述方式联系基金管理人。请确保投资前，您/贵机构已经全面理解本招募说明书，并同意全部内容。
对基金份额持有人的服务主要由基金管理人、发售机构及销售机构提供，以下是基金管理人提供的主要服务内容。基金管理人根据基金份额持有人的需要和市场的变化，有权在符合法律法规的前提下，增加和修改相关服务项目。如因系统、第三方或不可抗力等原因，导致下述服务无法提供，基金管理人不承担任何责任。
若本基金包含在中国香港特别行政区销售的H类份额，则该份额持有人享有客户服务中心电话服务、客户投诉及建议受理服务及网站资讯等服务。
一、基金份额持有人交易资料的发送服务
1、电子对账单
基金管理人提供场外交易电子邮件对账单、场外交易手机短信对账单以及场外交易微信对账单服务，基金管理人将以电子邮件、手机短信或微信形式向定制的个人投资者（本基金是否向个人投资者销售，请以本基金基金合同和招募说明书相关条款为准）定期发送，电子邮件地址及手机号码不详的、微信未绑定的除外。
2、注册登记机构和基金管理人不提供投资人的场内交易（本基金是否支持场内交易，请以本基金基金合同和招募说明书相关条款为准）电子对账单服务。投资人可到交易网点打印或通过交易网点提供的自助、电话、网上服务等渠道查询。
二、在线服务
通过基金管理人网站（www.nffund.com）、微信公众号（可搜索“南方基金”或
“NF4008898899”）或客户端，投资人可获得如下服务：
1、查询服务
机构投资者通过基金管理人网站，个人投资者通过基金管理人网站、微信公众号或客户端，可享有场外基金交易查询、账户查询和基金信息查询服务。
2、网上交易服务
机构投资者可通过基金管理人网站，个人投资者可通过基金管理人网站、微信公众号或客户端办理开户、认购/申购、赎回及信息查询等业务。有关基金管理人电子直销具体规则请参见基金管理人网站相关公告和业务规则。
3、信息资讯服务
投资人可以利用基金管理人网站等获取基金和基金管理人的各类信息，包括基金的法律文件、基金公告、定期报告和基金管理人最新动态等各类最新资料。
4、自助答疑服务
投资人可通过基金管理人网站、微信公众号或客户端，根据提示操作输入要咨询的问题，便可自助进行相关问题的搜索及解答。
5、网上人工服务
投资人可通过基金管理人网站、微信公众号或客户端获得投资咨询、业务咨询、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等专项服务。
三、客户服务中心电话服务
投资人拨打基金管理人客服热线400-889-8899（国内免长途话费）可享有如下服务：
1、自助语音服务：提供7×24小时基金净值信息、账户信息等自助查询服务。
2、人工服务：提供每周七天，每日不少于8小时的人工服务（法定节假日除外）。投资人可以通过该热线获得投资咨询、业务咨询、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等专项服务。
四、客户投诉及建议受理服务
投资人可以通过基金管理人客户服务中心人工热线、在线客服、微客服、书信、电子邮件、短信、传真及各销售机构网点柜台等不同的渠道对基金管理人和销售网点所提供的服务进行投诉或提出建议。
§21其他应披露事项
标题 公告日期
南方润元纯债债券型证券投资基金2018年2季度报告 2018-07-18
南方基金关于旗下部分基金参加交通银行手机银行基金申购及定期定额投资 2018-06-29手续费率优惠活动的公告
南方基金关于旗下部分基金增加大连网金为代销机构及开通相关业务的公告 2018-04-27南方基金管理股份有限公司关于调整电子直销系统部分基金最低申购金额限 2018-04-26制的公告
南方润元纯债债券型证券投资基金2018年1季度报告 2018-04-21
南方基金关于旗下部分基金参加交通银行手机银行基金申购及定期定额投资 2018-03-31手续费率优惠活动的公告
南方基金关于旗下部分基金参加中国工商银行个人电子银行基金申购费率优 2018-03-30惠活动的公告
南方润元纯债债券型证券投资基金2017年年度报告 2018-03-29
南方润元纯债债券型证券投资基金2017年年度报告摘要 2018-03-29
南方基金管理股份有限公司关于旗下部分开放式基金赎回费调整的提示性公 2018-03-27告
南方基金关于电子直销平台相关业务费率优惠的公告 2018-02-28
南方基金开展直销柜台部分债券型基金手续费优惠的公告 2018-02-26
南方基金关于旗下部分基金增加和耕传承为代销机构及开通相关业务的公告 2018-02-08
关于南方润元纯债债券型证券投资基金变更基金经理的公告 2018-02-03
南方润元纯债债券型证券投资基金2017年4季度报告 2018-01-22
注：其他披露事项详见基金管理人发布的相关公告
§22招募说明书存放及其查阅方式
本招募说明书存放在本基金管理人、基金托管人、基金销售机构的办公场所，投资者可在办公时间免费查阅；也可按工本费购买本招募说明书复制件或复印件，但应以招募说明书正本为准。
基金管理人和基金托管人保证文本的内容与所公告的内容完全一致。
§23备查文件
1、中国证监会核准本基金成立的文件；
2、《南方润元纯债债券型证券投资基金基金合同》；
3、《南方润元纯债债券型证券投资基金托管协议》；
4、法律意见书；
5、基金管理人业务资格批件、营业执照；
6、基金托管人业务资格批件、营业执照；
7、《南方基金管理股份有限公司开放式基金业务规则》；
8、中国证监会要求的其他文件。
南方基金管理股份有限公司
2018年8月24日
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