华宝兴业资源优选混合型证券投资基金招募说明书（更新）
摘要
基金管理人：华宝兴业基金管理有限公司
基金托管人：中国银行股份有限公司
重要提示
本基金根据中国证券监督管理委员会 2012 年 5 月 23 日证监许可[2012]685 号文核准募集。
基金管理人保证《 华宝兴业资源优选混合型证券投资基金招募说明书》 (以下简称招募说明书或本招募说
明书)的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，
并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资本基金前，需充分
了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因整体政治、经济、社会等环境因素
对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，基金管理人在基金管理实施过
程中产生的基金管理风险。
投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《 招募说明书》 及《 基金合同》 ，并根据自身的投资目的、
投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和投资人的风险承受能力相适应。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证投资于本基金一定
盈利，也不保证最低收益。本摘要根据《 基金合同》 和《 招募说明书》 编写，经基金托管人审核，并经中
国证监会核准。 《 基金合同》 是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。投资人自取得依《 基金合同》
所发售的基金份额，即成为基金份额持有人和《 基金合同》 当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其
对《 基金合同》 的承认和接受，并按照《 基金法》 、 《 运作办法》 、 《 基金合同》 及其他有关规定享有权
利、承担义务；基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅《 基金合同》 。
本摘要所载内容截止日为 2017 年 8 月 21 日，有关财务数据和净值表现数据截止日为 2017 年 6 月 30 日，
财务数据未经审计。
一、基金合同生效日
本基金基金合同生效日： 2012 年 8 月 21 日
二、基金管理人
(一)基金管理人概况
基金管理人：华宝兴业基金管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 100 号上海环球金融中心 58 楼
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 100 号上海环球金融中心 58 楼
法定代表人：孔祥清
总经理： HUANGXiaoyiHelen（黄小薏）
成立日期： 2003 年 3 月 7 日
注册资本： 1.5 亿元
电话： 021－38505888
联系人：章希
股权结构：中方股东华宝信托有限责任公司持有 51%的股份，外方股东
WarburgPincusAssetManagement,L.P.持有 49%的股份。
(二)主要人员情况
1、董事会成员
孔祥清先生，董事长，硕士，高级会计师。曾任宝钢计财部资金处主办、主管、副处长，宝钢集团财务有
限公司总经理。现任华宝兴业基金管理有限公司董事长、华宝投资有限公司副总经理、法兴华宝汽车租赁
（上海）有限公司董事长、华宝信托有限责任公司董事、华宝都鼎（上海）融资租赁有限公司董事长、中
国太平洋保险（集团）股份有限公司董事。
HUANGXiaoyiHelen（黄小薏）女士，董事，硕士。曾任加拿大 TDSecurities 公司金融分析师， Acthop 投资
公司财务总监。 2003 年 5 月加入华宝兴业基金管理有限公司，曾任公司营运总监、董事会秘书、副总经
理，现任公司总经理。
LionelPAQUIN 先生，董事，硕士。曾在法国财政部、法国兴业银行、领先资产管理有限公司从事监察、风
险管理和专户平台等业务，现任领先资产管理有限公司总裁。
AlexandreWerno 先生，董事，硕士。曾在法兴集团从事内审监察及国际业务战略风险管理工作；曾任法
国兴业银行全球市场执行董事、中国业务发展负责人。 2013 年 5 月加入华宝兴业基金管理公司任总经理
高级顾问。现任公司常务副总经理。
胡光先生，独立董事，硕士。曾任美国俄亥俄州舒士克曼律师事务所律师、飞利浦电子中国集团法律顾问、
上海市邦信阳律师事务所合伙人。现任上海胡光律师事务所主任、首席合伙人。
尉安宁先生，独立董事，博士。曾任宁夏广播电视大学讲师，中国社会科学院经济研究所助理研究员，世
界银行农业经济学家，荷兰合作银行东北亚区食品农业研究主管，新希望集团常务副总裁，比利时富通银
行中国区 CEO 兼上海分行行长，山东亚太中慧集团董事长。现任上海谷旺投资管理有限公司董事长。
陈志宏先生，独立董事，硕士。曾任毕马威会计师事务所合伙人、普华永道会计师事务所合伙人,苏黎世
金融服务集团中国区董事长。现任华彬国际投资（集团）有限公司高级顾问。
2、监事会成员
AnneMARION-BOUCHACOURT 女士，监事，硕士。曾任普华永道总监，杰米尼咨询金融机构业务副总裁，
索尔文国际副总裁，法兴集团人力资源高级执行副总裁兼执行委员会委员。现任法兴集团中国区负责人，
集团管理委员会委员。
欧江洪先生，监事，本科。曾任宝钢集团财务部主办、宝钢集团成本管理处主管、宝钢集团办公室（董事
会办公室）主管/高级秘书、宝钢集团办公厅秘书室主任。现任华宝投资有限公司总经理助理。
贺桂先先生，监事，本科。曾任华宝信托投资有限责任公司研究部副总经理,现任公司营运副总监。
3、总经理及其他高级管理人员
孔祥清先生，董事长，简历同上。
HUANGXiaoyiHelen（黄小薏）女士，总经理，简历同上。
AlexandreWerno 先生，常务副总经理，简历同上。
向辉先生，副总经理，硕士。曾在武汉长江金融审计事务所任副所长、在长盛基金管理有限公司市场部任
职。 2002 年加入华宝兴业基金公司参与公司的筹建工作，先后担任公司清算登记部总经理、营运副总监、
营运总监,现任公司副总经理。
刘月华先生，督察长，硕士。曾在冶金工业部、国家冶金工业局、中国证券业协会等单位工作。现任华宝
兴业基金管理有限公司督察长。
4、本基金基金经理
蔡目荣先生，硕士。曾在金信研究、国金证券股份有限公司从事研究工作。 2008 年 6 月进入华宝兴业基
金管理有限公司，先后担任高级分析师、研究部总经理助理、基金经理助理和交易员的职务。 2012 年
8 月起任华宝兴业资源优选混合型证券投资基金基金经理， 2015 年 11 月任华宝兴业多策略增长开放式证
券投资基金基金经理。 2015 年 3 月起任国内投资部副总经理。
5、权益投资决策委员会成员
刘自强先生，投资总监、华宝兴业动力组合混合型证券投资基金基金经理、华宝兴业高端制造股票型证券
投资基金基金经理、华宝兴业国策导向混合型证券投资基金基金经理、华宝兴业未来主导产业灵活配置混
合型证券投资基金基金经理。
闫旭女士，投资总监、国内投资部总经理、华宝兴业行业精选混合型证券投资基金基金经理、华宝兴业收
益增长混合型证券投资基金基金经理、华宝兴业稳健回报灵活配置混合型证券投资基金、华宝兴业智慧产
业灵活配置混合型证券投资基金基金经理。
胡戈游先生，助理投资总监、华宝兴业宝康消费品证券投资基金基金经理、华宝兴业品质生活股票型证券
投资基金基金经理、华宝兴业核心优势灵活配置混合型证券投资基金基金经理。
曾豪先生，研究部总经理。
蔡目荣先生，国内投资部副总经理、华宝兴业多策略增长开放式证券投资基金基金经理、华宝兴业资源优
选混合型证券投资基金基金经理。
6、上述人员之间不存在近亲属关系。
（三）基金管理人职责
基金管理人应严格依法履行下列职责：
1．依法募集本基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回
和登记事宜；
2．办理本基金备案手续；
3．对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；
4．按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益；
5．进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
6．编制季度、半年度和年度基金报告；
7．计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格；
8．办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；
9．召集基金份额持有人大会；
10．保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；
11．以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；
12.中国证监会规定的其他职责。
（四）基金管理人承诺
1.基金管理人将遵守《 基金法》 、 《 证券法》 等法律法规的相关规定，并建立健全内部控制制度，采取有
效措施，防止违法违规行为的发生。
2.基金管理人不从事下列行为：
将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；
不公平地对待其管理的不同基金财产；
利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；
向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
依照法律、行政法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他行为。
3.基金经理承诺
（ 1）依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益；
（ 2）不利用职务之便为自己、代理人、代表人、受雇人或任何其他第三人牟取不当利益；
（ 3）不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计
划等信息；
（ 4）不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。
（五）基金管理人内部控制制度
1．风险管理体系
本基金在运作过程中面临的风险主要包括市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险、合规性风险、信
誉风险和事件风险（如灾难）。
针对上述各种风险，本公司建立了一套完整的风险管理体系，具体包括以下内容：
（ 1）搭建风险管理环境。具体包括制定风险管理战略、目标，设置相应的组织机构、建立清晰的责任线
路和报告渠道、配备适当的人力资源、开发适用的技术支持系统等内容。
（ 2）识别风险。辨识公司运作和基金管理中存在的风险。
（ 3）分析风险。检查存在的控制措施，分析风险发生的可能性及其引起的后果并将风险归类。
（ 4）度量风险。评估风险水平的高低，既有定性的度量手段，也有定量的度量手段。定性的度量是把风
险水平划分为若干级别，每一种风险按其发生的可能性与后果的严重程度分别进入相应的级别。定量的方
法则是设计一些风险指标，测量其数值的大小。
（ 5）处理风险。将风险水平与既定的标准相对比，对于那些级别较低、在公司所定标准范围以内的风险，
控制相对宽松一点，但仍加以定期监控，以防其超过预定标准；而对较为严重的风险，则制定适当的控制
措施；对于一些后果可能极其严重的风险，则除了严格控制以外，还准备了相应的应急处理措施。
（ 6）监视与检查。对已有的风险管理系统进行实时监视，并定期评价其管理绩效，在必要时结合新的需
求加以改变。
（ 7）报告与咨询。建立风险管理的报告系统，使公司股东、公司董事会、公司高级管理人员及监管部门
及时而有效地了解公司风险管理状况，并寻求咨询意见。
2．内部控制制度
（ 1）内部风险控制原则
健全性原则。内部控制机制必须覆盖公司的各项业务、各个部门和各级岗位，并渗透到决策、执行、监督、
反馈等各个环节；
有效性原则。通过设置科学清晰的操作流程，结合程序控制，建立合理的内控程序，维护内部控制制度的
有效执行；
独立性原则。公司必须在精简高效的基础上设立能充分满足公司经营运作需要的部门和岗位，各部门和岗
位在职能上保持相对独立性；公司固有财产、各项委托基金财产、其他资产分离运作，独立进行；
相互制约原则。内部部门和岗位的设置必须权责分明、相互制约，并通过切实可行的相互制衡措施来消除
内部控制中的盲点；
防火墙原则。公司基金管理、交易、清算登记、信息技术、研究、市场营销等相关部门，应当在物理上和
制度上适当隔离；对因业务需要必须知悉内幕信息的人员，应制定严格的批准程序和监督防范措施；
成本效益原则。公司应当充分发挥各部门及每位员工的工作积极性，尽量降低经营运作成本，保证以合理
的控制成本达到最佳的内部控制效果；
合法合规性原则。公司内控制度应当符合国家法律、法规、规章制度和各项规定，并在此基础上遵循国际
和行业的惯例制订；
全面性原则。内部控制制度必须涵盖公司经营管理的各个环节，并普遍适用于公司每一位员工，不留有制
度上的空白或漏洞；
审慎性原则。公司内部控制的核心是风险控制，内部控制制度的制订要以审慎经营、防范和化解风险为出
发点；
适时性原则。内部控制制度的制订应当具有前瞻性，并且必须随着公司经营战略、经营方针、经营理念等
内部环境的变化和国家法律法规、政策制度等外部环境的改变及时进行相应的修改或完善。
（ 2）内部风险控制的要求和内容
内部风险控制要求不相容职务分离、建立完善的岗位责任制和规范的岗位管理措施、建立完整的信息资料
保全系统、建立授权控制制度、建立有效的风险防范系统和快速反应机制。
内部风险控制的内容包括投资管理业务控制、市场管理业务控制、信息披露控制、信息技术系统控制、会
计系统控制、档案管理控制、建立保密制度以及内部稽核控制等。
（ 3）督察长制度
公司设督察长，督察长由公司总经理提名，董事会聘任，并应当经全体独立董事同意。督察长的任免须报
中国证监会核准。
督察长应当定期或者不定期向全体董事报送工作报告，并在董事会及董事会下设的相关专门委员会定期会
议上报告基金及公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况。督察长发现基金及公司运作中存在问
题时，应当及时告知公司总经理和相关业务负责人，提出处理意见和整改建议，并监督整改措施的制定和
落实；公司总经理对存在问题不整改或者整改未达到要求的，督察长应当向公司董事会、中国证监会及相
关派出机构报告。
（ 4）监察稽核及风险管理制度
监察稽核部和风险管理部依据公司的内部控制制度，在所赋予的权限内，按照所规定的程序和适当的方法，
进行公正客观的检查和评价。
监察稽核部和风险管理部负责调查评价公司内控制度的健全性、合理性；负责调查、评价公司有关部门执
行公司各项规章制度的情况；评价各项内控制度执行的有效性，对内控制度的缺失提出补充建议；进行日
常风险监控工作；协助评价基金财产风险状况；负责包括基金经理离任审查在内的各项内部审计事务等。
3．基金管理人关于内部合规控制声明书
（ 1）本公司承诺以上关于内部控制的披露真实、准确；
（ 2）本公司承诺根据市场变化和公司发展不断完善内部合规控制。
三、基金托管人
（一）基本情况
名称：中国银行股份有限公司（简称中国银行）
住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
首次注册登记日期： 1983 年 10 月 31 日
注册资本：人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟柒佰贰拾贰万叁仟壹佰玖拾伍元整
法定代表人：田国立
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【 1998】 24 号
托管部门信息披露联系人：王永民
传真：（ 010） 66594942
中国银行客服电话： 95566
（二）基金托管部门及主要人员情况
中国银行托管业务部设立于 1998 年，现有员工 110 余人，大部分员工具有丰富的银行、证券、基金、信
托从业经验，且具有海外工作、学习或培训经历， 60％以上的员工具有硕士以上学位或高级职称。为给客
户提供专业化的托管服务，中国银行已在境内、外分行开展托管业务。
作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行，中国银行拥有证券投资基金、基金（一对多、一对
一）、社保基金、保险资金、 QFII、 RQFII、 QDII、境外三类机构、券商资产管理计划、信托计划、企业年
金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管等门类齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内，中
国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值服务，为各类客户提供个性化的托管增值服务，是国内领先的
大型中资托管银行。
（三）证券投资基金托管情况
截至 2017 年 06 月 30 日，中国银行已托管 611 只证券投资基金，其中境内基金 574 只， QDII 基金 37 只，
覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型等多种类型的基金，满足了不同客户多元化的投资理财
需求，基金托管规模位居同业前列。
（四）托管业务的内部控制制度
中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的组成部分，秉承中国银行风险控
制理念，坚持规范运作、稳健经营的原则。中国银行托管业务部风险控制工作贯穿业务各环节，通过风险
识别与评估、风险控制措施设定及制度建设、内外部检查及审计等措施强化托管业务全员、全面、全程的
风险管控。
2007 年起，中国银行连续聘请外部会计会计师事务所开展托管业务内部控制审阅工作。先后获得基于
SAS70、 AAF01/06ISAE3402 和 SSAE16 等国际主流内控审阅准则的无保留意见的审阅报告。 2017 年，中国
银行继续获得了基于 ISAE3402 和 SSAE16 双准则的内部控制审计报告。中国银行托管业务内控制度完善，
内控措施严密，能够有效保证托管资产的安全。
（五）托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序
根据《 中华人民共和国证券投资基金法》 、 《 公开募集证券投资基金运作管理办法》 的相关规定，基金托
管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当拒
绝执行，及时通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报告。基金托管人如发现基金管理人依
据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的,应当及
时通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报告。
四、相关服务机构
（一）基金份额发售机构
1、直销机构：
（ 1）直销柜台
本公司在上海开设直销柜台。
地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 100 号上海环球金融中心 58 楼
邮政编码： 200120
直销柜台电话： 021-38505731、 38505732、 021-38505888-301 或 302
直销柜台传真： 021-50499663、 50988055
（ 2）直销 e 网金
投资者可以通过本公司直销 e 网金网上交易系统办理本基金的申购、赎回、转换等业务，具体交易细则请
参阅本公司网站公告。直销 e 网金网址： www.fsfund.com。
1、代销机构：
（ 1）中国银行股份有限公司
注册地址：北京市复兴门内大街 1 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号中国银行总行办公大楼
客户电话： 95566
公司网址： www.boc.cn
（ 2）中国建设银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
客户电话： 95533
公司网址： www.ccb.com
（ 3）中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
客户电话： 95588
公司网址： www.icbc.com.cn
（ 4）中国农业银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
客户电话： 95599
公司网址： www.95599.cn
（ 5）交通银行股份有限公司
注册地址：上海市银城中路 188 号
办公地址：上海市银城中路 188 号
联系人：曹榕
联系电话：（ 021） 58781234
传真：（ 021） 58408483
客户电话： 95559
公司网址： www.bankcomm.com
（ 6）招商银行股份有限公司
注册地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
办公地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
联系人：邓炯鹏
联系电话： 0755－83198888
客户电话： 95555
公司网址： www.cmbchina.com
（ 7）中国民生银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
联系人：杨成茜
联系电话： 010-58560666
传真： 010-57092611
客户电话： 95568
公司网址： www.cmbc.com.cn
（ 8）渤海银行股份有限公司
办公地址：天津市河东区海河东路 218 号渤海银行大厦
客户电话： 95541
公司网址： www.cbhb.com.cn
（ 9）上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：中国上海市中山东一路 12 号
联系人：高天、姚磊
联系电话： 021-61618888
传真： 021－63604196
客户电话： 95528
公司网址： www.spdb.com.cn
（ 10）中信银行股份有限公司
客户服务电话： 95558
公司网址： www.citicbank.com
（ 11）安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 楼
联系人：陈剑虹
联系电话： 0755-82558323
传真： 0755-82558355
客户电话： 4008-001-001
公司网址： www.essence.com.cn
（ 12）渤海证券股份有限公司
注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室
联系人：蔡霆
联系电话： 022-28451991
传真： 022-28451958
客户电话： 4006515988
公司网址： http://www.bhzq.com
（ 13）长城证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、 16、 17 层
联系人：金夏
联系电话： 021-62821733
客户电话： 0755-33680000、 4006666888
公司网址： www.cgws.com
（ 14）长江证券股份有限公司
注册地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
联系人：奚博宇
联系电话： 027-65799999
传真： 027-85481900
客户电话： 95579 或 4008-888-999
公司网址： www.95579.com
（ 15）北京创金启富投资管理有限公司
注册地址：北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A
办公地址：北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A
联系人：李婷婷
联系电话： 400-6262-818
传真： 010-63583991
客户电话： 010-66154828-8038
公司网址： www.5irich.com
（ 16）德邦证券股份有限公司
注册地址：上海市普陀区曹阳路 510 号南半幢 9 楼
办公地址：上海市福山路 500 号城建国际中心 26 楼
联系人：朱磊
联系电话： 862168761616-8507
传真： 862168767981
客户电话： 400-8888-128
公司网址： www.tebon.com.cn
（ 17）东北证券股份有限公司
注册地址：长春市自由大路 1138 号
办公地址：长春市自由大路 1138 号
联系电话： 0431-85096517
传真： 0431-85096795
客户电话： 95360
公司网址： www.nesc.cn
（ 18）东方证券股份有限公司
注册地址：上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层、 23 层、 25 层-29 层
联系人：胡月茹
联系电话： 021-63325888
传真： 021-63326729
客户电话： 95503
公司网址： www.dfzq.com.cn
（ 19）东海证券股份有限公司
注册地址：江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层
办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦
联系人：王一彦
联系电话： 021-20333333
传真： 021-50498825
客户电话： 95531； 400-8888-588
公司网址： www.longone.com.cn
（ 20）东吴证券股份有限公司
注册地址：苏州工业园区星阳街 5 号东吴证券大厦
联系人：方晓丹
联系电话： 0512-65581136
传真： 0512-65588021
客户电话： 95330
公司网址： http://www.dwzq.com.cn
（ 21）东兴证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12-15 层
联系人：汤漫川
联系电话： 010-66555316
传真： 010-66555246
客户电话： 400-8888-993
公司网址： www.dxzq.net.cn
（ 22）光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号
联系人：刘晨、李芳芳
联系电话： 021－22169999
传真： 021－22169134
客户电话： 95525、 4008888788、 10108998
公司网址： www.ebscn.com
（ 23）广发证券股份有限公司
注册地址：广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼（ 4301-4316 房）
办公地址：广东省广州天河北路大都会广场 5、 18、 19、 36、 38、 39、 41、 42、 43、 44 楼
联系人：黄岚
客户电话： 95575 或致电各地营业网点
公司网址： www.gf.com.cn
（ 24）国都证券股份有限公司
注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
客户电话： 400-818-8118
公司网址： www.guodu.com
（ 25）中国国际金融股份有限公司
注册地址：北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
联系人：罗春蓉、陈曦、康楠
联系电话： 010-65051166
传真： 010-65058065
客户电话： 400-910-1166
（ 26）国泰君安证券股份有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼
联系电话： 400-888-6628
客户电话： 95521
公司网址： www.gtja.com
（ 27）国信证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16 楼至 26 楼
联系人：周杨
联系电话： 0755－82130833
传真： 0755-82133952
客户电话： 95536
公司网址： www.guosen.com.cn
（ 28）国元证券股份有限公司
注册地址：合肥寿春路 179 号
客户电话： 4008888777 或 95578
公司网址： www.gyzq.com.cn
（ 29）海通证券股份有限公司
注册地址：上海淮海中路 98 号
联系人：李笑鸣
联系电话： 021－23219000
客户电话： 95553、 400－8888－001 或拨打各城市营业网点咨询电话
公司网址： www.htsec.com
（ 30）上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903～906 室
办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903～906 室
联系人：陆敏
联系电话： 400-700-9665
传真： 021-68596919
客户电话： 021-20613600
公司网址： www.ehowbuy.com
（ 31）和讯信息科技有限公司
注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
联系人：刘洋
联系电话： 400-920-0022
传真： 021-20835788
客户电话： 021-20835879
公司网址： www.licaike.com
（ 32）恒泰证券股份有限公司
注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号
办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号
联系人：王旭华
联系电话： 0471-4972343
客户电话： 400-196-6188
公司网址： www.cnht.com.cn
（ 33）华安证券股份有限公司
注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智中心 B1 座
联系电话： 0551-65161666
传真： 0551-65161600
客户电话： 95318、 400-809-6518（全国）
公司网址： www.hazq.com
（ 34）华宝证券有限责任公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 57 楼
联系电话： 021-68777222
传真： 021-68777822
客户电话： 400-820-9898， 021-38929908
公司网址： http://www.cnhbstock.com
（ 35）华福证券有限责任公司
注册地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7、 8 层
联系电话： 0591-96326
客户电话： 96326（福建省外请加拨 0591）
公司网址： www.hfzq.com.cn
（ 36）华泰证券股份有限公司
注册地址：南京市江东中路 228 号
联系人：庞晓芸
联系电话： 0755-82492193
传真： 0755-82492962
客户电话： 95597
公司网址： www.htsc.com.cn
（ 37）江海证券有限公司
注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
联系人：周俊
联系电话： 0451-85863726
传真： 0451-82337279
客户电话： 400-666-2288
公司网址： www.jhzq.com.cn
（ 38）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006
办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 A 座 7 层
联系人：文雯
联系电话： 400-166-1188
传真： 010-83363099
客户电话： 010-83363010
公司网址： http://8.jrj.com.cn
（ 39）北京肯特瑞财富投资管理有限公司
注册地址：北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401-15
办公地址：北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401-15
联系人：赵德赛
联系电话： 4000988511
传真： 010-89188000
客户电话： 4000988511
公司网址： http://kenterui.jd.com
（ 40）上海联泰资产管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室
办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层
联系人：兰敏
联系电话： 4000-466-788
传真： 021-52975270
客户电话： 021-52822063
公司网址： www.66zichan.com
（ 41）上海陆金所资产管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼
联系人：程晨
联系电话： 4008219031
传真： 021-50783597
客户电话： 021-20665952
公司网址： www.lufunds.com
（ 42）民生证券有限责任公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16-20 层
办公地址：北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16-20 层
联系人：赵明
联系电话： 010-85127622
传真： 010-85127917
客户电话： 400-619-8888
公司网址： www.mszq.com
（ 43）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室
办公地址：上海杨浦区秦皇岛路 32 号 C 栋 2 楼
联系人：方成
联系电话： 021-38609777
客户电话： 400－821－5399
公司网址： www.noah-fund.com
（ 44）平安证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层
办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层
联系人：周一涵
传真： 0755-82435367
客户电话： 95511-8
公司网址： www.stock.pingan.com
（ 45）山西证券股份有限公司
注册地址：山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼
办公地址：山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼
联系人：郭熠
联系电话： 0351－8686659
传真： 0351－8686619
客户电话： 400-666-1618、 95573
公司网址： www.i618.com.cn
（ 46）上海证券有限责任公司
注册地址：上海市四川中路 213 号久事商务大厦 7 楼
办公地址：上海市四川中路 213 号久事商务大厦 7 楼
联系人：邵珍珍
联系电话： 021-53686888
传真： 021-53686100， 021-53686200
客户电话： 021-962518
公司网址： www.962518.com
（ 47）申万宏源证券有限公司
注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
联系人：黄莹
联系电话： 021-33389888
传真： 021-33388224
客户电话： 95523 或 4008895523
公司网址： www.swhysc.com
（ 48）申万宏源西部证券有限公司
注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室
办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室
联系人：王怀春
联系电话： 0991-2307105
传真： 0991-2301927
客户电话： 400-800-0562
公司网址： www.hysec.com
（ 49）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 6F
办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 6F
联系人：韩爱彬
联系电话： 4000-776-123
传真： 0571-26697013
客户电话： 021-60897840
公司网址： http://www.fund123.cn/
（ 50）深圳腾元基金销售有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 2028 号卓越世纪中心 1 号楼 1806-1810
办公地址：深圳市福田区金田路 2028 号卓越世纪中心 1 号楼 1806-1810
联系人：鄢萌莎
联系电话： 0755-33376922
客户电话： 4006-877-899
公司网址： www.tenyuanfund.com
（ 51）上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 9 楼
联系人：杨蕾
联系电话： 400-1818-188
传真： 021-64385308
客户电话： 021-54509998
公司网址： www.1234567.com.cn
（ 52）浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室
办公地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室
联系人：董一锋
联系电话： 4008-773-772
传真： 0571-86800423
客户电话： 0571-88911818
公司网址： www.5ifund.com
（ 53）上海万得投资顾问有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座
联系电话： 400-821-0203
传真： 021-68882281
客户电话： 021-51327185
（ 54）西南证券股份有限公司
注册地址：重庆市江北区桥北苑 8 号
办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦
联系人：张煜
传真： 023-63786212
客户电话： 4008-096-096
公司网址： www.swsc.com.cn
（ 55）北京新浪仓石基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、 N-2 地块新浪总部科研楼 5 层 518 室
办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、 N-2 地块新浪总部科研楼 5 层 518 室
联系人：付文红
联系电话： 010-62675979
传真： 010-62675369
客户电话： 010-62675369
公司网址： www.xincai.com
（ 56）信达证券股份有限公司
办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼信达金融中心
联系人：尹旭航
联系电话： 010-63081493
传真： 010-63081344
客户电话： 400-800-8899、 95321
公司网址： www.cindasc.com
（ 57）兴业证券股份有限公司
注册地址：福州市湖东路 268 号
联系人：夏中苏
联系电话： 0591-38281963
客户电话： 95562
公司网址： www.xyzq.com.cn
（ 58）宜信普泽投资顾问（北京）有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809
办公地址：北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809
联系人：宋欣怡
联系电话： 400-6099-200
传真： 010-85894285
客户电话： 010-52855713
公司网址： www.yixinfund.com
（ 59）中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
联系人：邓颜
联系电话： 010-66568292
客户电话： 95551、 400-8888-888
公司网址： www.chinastock.com.cn
（ 60）中航证券有限公司
注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼
办公地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼
联系人：戴蕾
联系电话： 0791-86768681
客户电话： 400-8866-567
公司网址： www.avicsec.com
（ 61）中经北证（北京）资产管理有限公司
注册地址：北京市西城区车公庄大街 4 号 5 号楼 1 层
办公地址：北京市西城区车公庄大街 4 号 5 号楼 1 层
联系人：陶涛
联系电话： 400-600-0030
传真： 010-68292941
客户电话： 010-68292745
公司网址： www.bzfunds.com
（ 62）中泰证券股份有限公司
注册地址：山东省济南市市中区经七路 86 号
办公地址：山东省济南市市中区经七路 86 号
联系人：吴阳
联系电话： 0531-68889155
传真： 0531-68889752
客户电话： 95538
公司网址： www.zts.com.cn
（ 63）中国中投证券有限责任公司
注册地址：深圳福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 座第 04 层、 18-21 层
联系人：张鹏
联系电话： 0755-82023442
传真： 0755-82026539
客户电话： 95532
公司网址： www.china-invs.cn
（ 64）中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号
联系人：权唐
联系电话： 400-889-5548
客户电话： 400-8888-108(免长途费)、 95587
公司网址： www.csc108.com
（ 65）中信期货有限公司
注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301-1305 室、 14 层
办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301-1305 室、 14 层
联系人：洪诚
联系电话： 0755-23953913
传真： 0755-83217421
客户电话： 400-990-8826
公司网址： www.citicsf.com
（ 66）中银国际证券有限责任公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层
传真： 021-50372474
客户电话： 4006208888 或各地营业网点咨询电话
公司网址： www.bocichina.com
（ 67）深圳众禄金融控股股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
联系人：童彩平
联系电话： 400-678-8887
传真： 0755-33227951
客户电话： 0755-33227950
公司网址： www.zlfund.cn
（ 68）珠海盈米财富管理有限公司
注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B1201-1203
联系人：李孟军
联系电话： 020-89629066
传真： 020-89629011
客户电话： 020-89629099
公司网址： www.yingmi.cn
（ 69）北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
法定代表人：钟斐斐
公司网址： https://danjuanapp.com/
客服电话： 4000618518
电话： 010-61840688
传真： 010-61840699
（ 70）深圳前海微众银行股份有限公司
注册地址：广东省深圳市南山区田厦金牛广场 A 座 36 楼、 37 楼
法定代表人：顾敏
公司网站： www.webank.com
客户服务电话:4009998800
基金管理人可根据有关法律法规的要求选择其他机构代理销售基金，并及时公告。
（一）注册登记机构：华宝兴业基金管理有限公司（同上）
（二）律师事务所和经办律师
名称：通力律师事务所
住所：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
负责人：韩炯
联系电话： (8621)31358666
传真:（ 8621)31358600
联系人：黎明
经办律师：吕红、黎明
（三）会计师事务所和经办注册会计师
名称：普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
注册地址：中国上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼
办公地址：中国上海市黄浦区湖滨路 202 号企业天地 2 号楼普华永道中心 11 楼
执行事务合伙人：李丹
联系电话： (021)23238888
传真： (021)23238800
联系人：曹阳
经办注册会计师：薛竞、曹阳
五、基金的名称
本基金名称：华宝兴业资源优选混合型证券投资基金
六、基金的类型
本基金类型：契约型开放式
七、基金的投资目标
把握资源相关行业的投资机会，力争在长期内为基金份额持有人获取超额回报。
八、基金的投资范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的 A 股股票（包括中小板、创业
板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券、货币市场工具、资产支持证券以及法律法规或中国证监
会允许基金投资的其他金融工具，但需符合中国证监会的相关规定。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范
围。
本基金的股票投资比例为基金资产的 60％-95%，其中，投资于资源相关股票的比例不低于股票资产的 80%。
现金、债券资产及中国证监会允许基金投资的其他证券品种占基金资产比例为 5%－40%，其中，持有现
金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%。
其它金融工具的投资比例依照法规和监管机构的规定执行。
九、基金的投资策略
1、大类资产配置策略
本基金采取积极的大类资产配置策略，通过宏观策略研究，对相关资产类别的预期收益进行动态跟踪，决
定大类资产配置比例。
在大类资产配置过程中，本基金主要考虑以下三类指标：
（ 1）宏观经济方面：季度 GDP 增速、消费价格指数、采购经理人指数、月度工业增加值、工业品价格指
数、月度进出口数据以及汇率等因素；
（ 2）宏观经济政策方面：财政政策、货币政策等；
（ 3）市场流动性方面：市场资金的供需等。
2、股票投资策略
本基金采用自上而下和自下而上相结合的方法，通过对资源相关子行业的精选以及对行业内相关股票的深
入分析，挖掘该类型企业的投资价值，分享资源稀缺性所带来的行业高回报。
（ 1）资源行业的界定
本基金所指的资源是指在一定的时间和技术条件下，能够被企业占有和利用，为企业创造经济价值，具有
战略发展意义的自然资源。包括矿产资源、土地资源、水资源、旅游资源、气候资源、生物资源和海洋资
源等。
具体来说，本基金中的资源行业主要包括拥有自然资源或可以直接从自然资源的稀缺性中获益的相关子行
业和上市公司，包括：拥有矿产资源的采掘，有色、黑色金属和化工行业；拥有土地资源、水资源或生物
资源的农林牧渔业；掌握景区等自然资源的旅游类上市公司；拥有矿产资源、水利资源的公用事业类上市
公司等。
（ 2）子行业配置
资源相关的各个子行业由于所处的商业周期不同，面临的上下游市场环境也各不相同，因此，其相关行业
表现也并非完全同步，在不同子行业之间进行资产配置有助于提高基金投资组合的总体收益，配置过程中
需要考虑的具体因素如下：
1）经济周期因素
资源行业的发展与经济周期有较大的关联性，在经济周期的不同阶段，各个子行业所面临的市场环境和发
展机遇会有明显的差异，本基金将根据基金管理人对经济周期所处阶段的判断，重点投资那些收益较大的
子行业。
2）政策因素
资源行业的发展会受到政府产业政策、环保政策、价格管制、贸易管制等政策的影响，不同子行业会因为
相关政策的出台而面临或正面或负面的影响，本基金管理人将密切跟踪政府政策的变化，重点配置于那些
受益于当时政策或者未来政策变化预期的子行业。
3）资源稀缺性因素
资源相关子行业的长期发展趋势很大程度上取决于子行业所拥有的特定种类自然资源的长期稀缺性，本基
金将重点投资那些控制的资源具有较强稀缺性，并且中长期来看能使这种稀缺性反映到产品价格上的子行
业。
4）技术发展因素
技术的发展与变革可能对相关资源品的稀缺性造成深远的影响，新技术工艺的出现可能会使得原本稀缺的
资源品变得不再稀缺，也可能使得原本并不稀缺的资源品变稀缺。鉴于此，本基金管理人将密切关注相关
科学技术领域的最新进展，并重点配置于那些受益于新技术新工艺发展的子行业。
5）经济社会因素
随着人均收入水平的提高，人口年龄结构的变化而出现的消费结构和消费习惯的变化，会对资源相关子行
业产生较大的影响，本基金管理人将动态地跟踪这些变化，积极配置于符合经济社会发展趋势的相关子行
业。
6）市场短期因素
中短期内，各个子行业所面临的市场需求弹性也各不相同，基金管理人将在分析短期宏观经济形势，及子
行业产品价格变化的基础上，积极配置于各个阶段预期收益率较高的子行业。
（ 3）个股选择
本基金将资源类的上市公司分为以下两类：一类是以资源开发利用相关业务为主业的上市公司；另一类是
当前资源开发利用业务非主业但是未来可能成为其主要利润来源的上市公司。基金管理人将对两类公司分
别进行系统地分析，最终确定投资标的股票，构建投资组合。
1）以资源开发利用业务为主业的上市公司
对于以资源开发利用业务为主业的上市公司，本基金将依靠定量与定性相结合的方法。
定量的方法包括分析相关的财务指标和市场指标，选择财务健康，成长性好，估值合理的股票。具体分析
的指标为：
I 成长指标：预测未来两年主营业务收入、主营业务利润复合增长率等；
II 盈利指标：毛利率、净利率、净资产收益率等；
III 价值指标： PE、 PB、 PEG、 PS 和单位资源储量市值等。
定性的方法则是结合本基金研究团队的案头研究和实地调研，深入分析企业的基本面和长期发展前景，及
短期重大影响事件，精选符合以下一项或数项定性判断标准的股票：
I 资源控制能力强
控制资源的规模和能力是衡量资源行业相关上市公司最为重要的指标，并直接影响资源类上市公司的盈利
能力。本基金将深入研究上市公司控制相关资源品的规模和能力，精选资源储量较大、并且对资源的控制
力强的上市公司进行投资。
II 资源开发的能力强
资源开发的能力是指通过勘探，收购等方式获得新的资源控制权，或通过技术革新等提高资源开采量的能
力，这也是资源类上市公司未来发展潜力的重要来源。本基金管理人将通过密切跟踪，动态选择资源开发
能力强的上市公司进行投资。
III 资源利用能力强
资源的利用能力主要是指资源类上市公司通过对其控制的资源进行加工或直接销售从而获利的能力。本基
金将重点投资那些有能力对资源品进行深加工从而提高获利能力或对所控制资源品具有定价权的上市公司。
IV 公司治理结构稳定高效
公司法人治理结构稳定明晰，且拥有一支高效稳定的管理团队，在战略管理、生产管理、质量管理、技术
管理、成本管理等方面具有明显并且可持续的竞争优势的公司。
V 有正面事件推动
整体上市、集团公司优质资产注入、并购重组、股权激励等事件对公司未来发展可能会有正面的影响。
2）与资源开发利用密切相关的上市公司
部分上市公司虽然主营业务并不属于资源相关行业，但是却与资源的开发与利用有着密切的联系。如：公
司通过收购等方式涉足资源领域，且相关业务成长迅速，有望为公司总体业绩做出重要贡献；或未来资源
开发利用业务有望成长为公司的主营业务等。
对于此类上市公司，除了使用 1）中提到的定量和定性分析方法外，还会重点关注该公司的业务构成指标
和行业占比指标，分析公司主营业务与资源开发利用相关业务的比例；资源开发利用相关业务产生的利润
占比；以及该公司资源开发利用相关业务未来的成长性等。
3、债券投资策略
本基金采取自上而下的方法确定投资组合久期，结合自下而上的个券选择方法构建债券投资组合。
首先，本基金将密切关注国内外宏观经济走势与我国财政、货币政策动向，预测未来利率变动走势，自上
而下地确定投资组合的久期。
其次，债券投资组合的构建与调整是一个自下而上的过程，需综合评价个券收益率、波动性、到期期限、
票息、赋税条件、流动性、信用等级以及债券持有人结构等决定债券价值的影响因素。同时，本基金将运
用系统化的定量分析技术和严格的投资管理制度等方法管理风险，通过久期、平均信用等级、个券集中度
等指标，将组合的风险控制在合理的水平。在此基础上，通过各种积极投资策略的实施，追求组合较高的
回报。主要运用的策略有：
（ 1）利率预期策略
基于对宏观经济环境的深入研究，预期未来市场利率的变化趋势，结合基金未来现金流的分析，确定投资
组合平均剩余期限。如果预测未来利率将上升，则可以通过缩短组合平均剩余期限的办法规避利率风险，
相反，如果预测未来利率下降，则延长组合平均剩余期限，赚取利率下降带来的超额回报。
（ 2）估值策略
通过比较债券的内在价值和市场价格而做出投资决策。当内在价值高于市场价格时，买入债券；当内在价
值低于市场价格时，卖出债券。
（ 3）利差策略
基于不同债券市场板块间利差而在组合中分配资产的方法。收益率利差包括信用利差、可提前赎回和不可
提前赎回证券之间的利差等表现形式。信用利差存在于不同债券市场，如国债和企业债利差、国债与金融
债利差、金融债和企业债利差等；可提前赎回和不可提前赎回证券之间的利差形成的原因是基于利率预期
的变动。
（ 4）互换策略
为加强对投资组合的管理，在卖出组合中部分债券的同时买入相似债券。该策略可以用来达到提高当期收
益率或到期收益率、提高组合质量、合理避税等目的。
（ 5）信用分析策略
根据宏观经济运行周期阶段,分析债券发行人所处行业发展前景、发展状况、市场地位、财务状况、管理
水平和债务水平等因素,评价债券发行人的信用风险,并根据特定债券的发行契约,评价债券的信用级别,确定
债券的信用风险。
4、其他品种投资策略
本基金将根据市场的实际情况及基金的申购赎回状况，将部分资产投资于中国证监会批准的允许基金投资
的其他金融工具，包括但不限于可转换债券、央行票据、以捕捉市场机会，提高基金资产的使用效率。央
行票据的投资策略见债券投资策略；可转换债券采用自上而下的两层次配置策略，在对宏观经济、行业分
析的基础上，选择有成长性、前景看好的行业进行配置。最后落实到个券分析、转债具体条款分析、股性、
债性分析上。利用转债的债性规避股市系统性风险和个股风险、追求投资组合的安全和稳定收益，并利用
其股性在股市上涨中分享到行业和公司成长带来的收益。
另外，本基金具备投资权证的条件。本基金在权证投资中将对权证标的证券的基本面进行研究，结合期权
定价模型和我国证券市场的交易制度估计权证价值，主要考虑运用的策略包括：杠杆策略、价值挖掘策略、
获利保护策略、价差策略、双向权证策略、卖空有保护的认购权证策略、买入保护性的认沽权证策略等。
十、基金的业绩比较基准
本基金的业绩比较基准为： 80%中证内地资源主题指数收益率+20%上证国债指数收益率。
中证内地资源主题指数是中证内地主题系列指数之一，用以反映沪深 A 股中资源相关的综合性油气、油气
的勘探与生产、煤炭与消费用燃料、铝、黄金、多种金属与采矿、贵重金属与矿石等相关行业上市公司股
票的整体表现，该指数于 2009 年 10 月 28 日正式发布。
上证国债指数是以上海证券交易所上市的所有固定利率国债为样本,按照国债发行量加权而成。它推出的
目的是反映我们债券市场整体变动状况，是我们债券市场价格变动的"指示器"。
随着市场环境的变化，如果上述指数不适用本基金时，本基金管理人可以依据维护基金份额持有人合法权
益的原则，履行适当的程序变更本基金的业绩比较基准。此项变更需要征得基金托管人同意后，报中国证
监会备案，并应至少提前 30 个工作日在中国证监会指定的信息披露媒体上刊登公告。
十一、基金的风险收益特征
本基金是一只主动投资的混合型基金，其长期平均预期风险和预期收益率低于股票型基金，高于债券型基
金、货币市场基金。
十二、基金的投资组合报告
本基金的投资组合报告所载的数据截至 2017 年 6 月 30 日，本报告中所列财务数据未经审计。
1、报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（ %）
1 权益投资 318,880,630.78 81.26
其中：股票 318,880,630.78 81.26
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -
7 银行存款和结算备付金合计 33,413,488.59 8.51
8 其他资产 40,124,262.89 10.22
9 合计 392,418,382.26 100.00
2、报告期末按行业分类的股票投资组合
（ 1）报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 194,223,130.11 50.20
C 制造业 98,722,512.62 25.51
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - -
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 25,927,348.43 6.70
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 7,639.62 0.00
J 金融业 - -
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 318,880,630.78 82.41
（ 1）报告期末按行业分类的沪港通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有沪港通投资股票。
3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）
1 601088 中国神华 990,000 23,245,200.00 6.01
2 601600 中国铝业 4,377,900 19,788,108.00 5.11
3 000983 西山煤电 2,235,601 19,606,220.77 5.07
4 600180 瑞茂通 1,230,818 17,280,684.72 4.47
5 601899 紫金矿业 5,017,605 17,210,385.15 4.45
6 601699 潞安环能 1,901,000 14,865,820.00 3.84
7 600348 阳泉煤业 2,183,888 14,806,760.64 3.83
8 000807 云铝股份 1,916,400 13,836,408.00 3.58
9 000630 铜陵有色 4,350,000 12,354,000.00 3.19
10 000603 盛达矿业 905,200 12,292,616.00 3.18
4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券投资。
5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券投资。
6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属投资。
8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
（ 1）报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金未投资股指期货。
（ 2）本基金投资股指期货的投资政策
本基金未投资股指期货。
10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
（ 1）本期国债期货投资政策
本基金未投资国债期货。
（ 2）报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金未投资国债期货。
（ 3）本期国债期货投资评价
本基金未投资国债期货。
11、投资组合报告附注
（ 1）基金管理人没有发现本基金投资的前十名证券的发行主体在报告期内被监管部门立案调查，也没有
在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚，无证券投资决策程序需特别说明。
（ 2）基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
（ 3）其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 54,439.29
2 应收证券清算款 39,658,416.54
3 应收股利 -
4 应收利息 -14,037.80
5 应收申购款 425,444.86
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 40,124,262.89
（ 4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
（ 5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
序号 股票代码 股票名称 流通受限部分的公允价值(元) 占基金资产净值比例（ %） 流通受限情况说明
1 601088 中国神华 23,245,200.00 6.01 临时停牌
十三、基金的业绩
基金业绩截止日为 2017 年 6 月 30 日，所列数据未经审计。
1、净值增长率与同期比较基准收益率比较:
阶段 净值增长率
净值增长率标准差
业绩比较基准收益率
业绩比较基准收益率标准差
－ －
2012/08/21-2012/12/31 2.40% 0.54% 2.59% 1.38% -0.19% -0.84%
2013/01/01-2013/12/31 -25.78% 1.38% -33.26% 1.24% 7.48% 0.14%
2014/01/01-2014/12/31 32.63% 1.24% 25.43% 1.13% 7.20% 0.11%
2015/01/01-2015/12/31 6.25% 2.52% -5.71% 2.25% 11.96% 0.27%
2016/01/01-2016/12/31 16.34% 1.84% -1.71% 1.51% 18.05% 0.33%
2017/01/01-2017/06/30 6.02% 0.90% 3.86% 0.76% 2.16% 0.14%
2012/08/21-2017/06/30 32.10% 1.68% -17.33% 1.52% 49.43% 0.16%
2、自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较：
华宝兴业资源优选混合型证券投资基金
累计份额净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
（ 2012 年 8 月 21 日至 2017 年 6 月 30 日）
注：按照基金合同的约定，基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基
金合同的有关约定，截至 2013 年 2 月 21 日，本基金已达到合同规定的资产配置比例。
十四、基金的费用
(一)与基金运作有关的费用
1、基金费用的种类
（ 1）基金管理人的管理费；
（ 2）基金托管人的托管费；
（ 3） 《 基金合同》 生效后与基金相关的信息披露费用；
（ 4） 《 基金合同》 生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
（ 5）基金份额持有人大会费用；
（ 6）基金的证券交易费用；
（ 7）基金的银行汇划费用；
（ 8）按照国家有关规定和《 基金合同》 约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
2、上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格确定，法律法规另有规定时从其
规定。
3、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
（ 1）基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。管理费的计算方法如下：
H＝E1.5%当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日基金资产净值
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款
指令，基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、
公休假等,支付日期顺延。
（ 2）基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如下：
H＝E0.25%当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日基金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款
指令，基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,
支付日期顺延。
（ 3）上述 1、基金费用的种类中第（ 3）－（ 7）项费用，根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支
出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
4、不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
（ 1）基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失；
（ 2）基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
（ 3） 《 基金合同》 生效前的相关费用；
（ 4）其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
5、基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
（二）与基金有关的销售费用
1、申购费与赎回费
1）本基金采用前端收费模式收取基金申购费用。投资者可以多次申购本基金，申购费率按每笔申购申请
单独计算。本基金的申购费率表如下：
申购金额 申购费率
500 万（含）以上 每笔 1000 元
大于等于 200 万，小于 500 万 0.5%
大于等于 100 万，小于 200 万 1.0%
大于等于 50 万，小于 100 万 1.2%
50 万以下 1.5%
申购费用由投资人承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。
2）本基金的最高赎回费率不超过 5％，赎回费随基金持有时间的增加而递减。本基金的赎回费率表如下：
持有基金份额期限 赎回费率(%)
小于 7 日 1.50%
大于等于 7 日，小于 30 日 0.75%
大于等于 30 日，小于 1 年 0.50%
大于等于 1 年，小于 2 年 0.25%
大于等于 2 年 0
注：此处一年按 365 天计算
赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收取。对于收取的持
续持有期少于 30 日的投资人的赎回费，基金管理人将其全额计入基金财产。对于收取的持续持有期大于
等于 30 日的投资人的赎回费，基金管理人将不低于其总额的 25%计入基金财产，其余用于支付登记结算
费和其他必要的手续费。
3）基金管理人可以在法律法规和基金合同规定范围内调整申购费率和赎回费率。费率如发生变更，基金
管理人应在调整实施 3 个工作日前在至少一种指定媒体上公告。
2、申购份额与赎回金额的计算方式
1）申购份额的计算方式
本基金的申购金额包括申购费用和净申购金额。其中，
净申购金额=申购金额/（ 1+申购费率）
申购费用=申购金额－净申购金额
申购份额=净申购金额/申购当日基金份额净值。
申购的有效份额为按实际确认的申购金额在扣除申购费用后，以申请当日基金份额净值为基准计算，各金
额计算结果均按照四舍五入方法，保留小数点后两位，申购份额计算结果保留到小数点后 2 位，小数点后
两位以后的部分舍去，由此误差产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产所有。
例：假定 T 日基金份额净值为 1.086 元，某投资人当日申购本基金 10 万元，对应的本次前端申购费率为
1.50%，该投资人可得到的基金份额为：
净申购金额=100000/（ 1+1.50%）＝98522.17 元
申购费用=100000-98522.17＝1477.83 元
申购份额=98522.17/1.086＝90720.23 份
即：投资人投资 10 万元申购本基金，假定申购当日基金份额净值为 1.086 元，可得到 90720.23 份基金份
额。
2）赎回金额的计算方式
本基金的赎回金额为赎回总额扣减赎回费用。其中，
赎回金额＝赎回份数 T 日基金份额净值
赎回费用＝赎回金额赎回费率
净赎回金额=赎回金额－赎回费用
赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以申请当日基金份额净值的金额，净赎回金额为赎回金额扣除赎
回费用的金额，各计算结果均按照四舍五入方法，保留小数点后两位，由此误差产生的损失由基金财产承
担，产生的收益归基金财产所有。
例：某投资者赎回本基金 1 万份基金份额，持有时间为两年三个月，对应的赎回费率为 0%，假设赎回当
日基金份额净值是 1.150 元，则其可得到的赎回金额为：
赎回总额=100001.150=11500 元
赎回费用=115000%=0 元
赎回金额=11500-0=11500 元
即：投资者赎回本基金 1 万份基金份额，持有期限为两年三个月，假设赎回当日基金份额净值是 1.150 元，
则其可得到的赎回金额为 11,500 元。
十五、 《 招募说明书》 更新部分的说明
根据《 中华人民共和国证券投资基金法》 (以下简称《 基金法》 )、 《 公开募集证券投资基金运作管理办法》
(以下简称《 运作办法》 )、 《 证券投资基金销售管理办法》 (以下简称《 销售办法》 )、 《 证券投资基金信
息披露管理办法》 (以下简称《 信息披露办法》 )及其他有关规定,华宝兴业基金管理有限公司对《 华宝兴业
资源优选混合型证券投资基金招募说明书》 作如下更新：
1、三、基金管理人更新了基金管理人的相关信息。
2、四、基金托管人更新了基金托管人的相关信息。
3、五、相关服务机构更新了本基金代销机构的相关信息。
4、九、与基金管理人管理的其他基金转换更新了本基金与其他基金转换的相关内容。
5、十、基金的投资更新了本基金截至 2017 年 6 月 30 日的基金投资组合报告。
6、十一、基金的业绩更新了本基金截至 2017 年 6 月 30 日的基金业绩数据。
7、二十二、对基金份额持有人的服务更新了本基金定期定额投资计划的办理场所。
8、二十三、其他应披露事项对本报告期内的相关公告作了信息披露。
上述内容仅为摘要,须与本基金《 招募说明书》 后面所载之详细资料一并阅读。
华宝兴业基金管理有限公司
2017 年 9 月 29 日
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