兴全有机增长灵活配置

混合型证券投资基金

2016 年第 3 季度报告

2016年9月30日

基金管理人：兴业全球基金管理有限公司

基金托管人：兴业银行股份有限公司

报告送出日期：2016年10月26日

§1 重要提示

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人兴业银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2016年10月24日复核了本报

告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。

基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

本报告中财务资料未经审计。

本报告期自2016年7月1日起至9月30日止。

§2 基金产品概况

基金简称 兴全有机增长混合

场内简称 -

基金主代码 340008

交易代码 340008

前端交易代码 -

后端交易代码 -

基金运作方式 契约型开放式

基金合同生效日 2009年3月25日

报告期末基金份额总额 1,262,765,974.71份

投资目标 本基金投资于有机增长能力强的公司，获取当前收

益及实现长期资本增值。

本基金采取“自上而下”的方法，定性与定量研究

相结合，在股票与债券等资产类别之间进行资产配

置。在宏观与微观层面对各类资产的价值增长能力

投资策略 展开综合评估，动态优化资产配置。并借鉴海外有

机增长的研究成果，构建“兴全有机增长筛选系统”

，将有机增长投资作为本基金股票组合投资的核心

理念。

业绩比较基准 沪深300指数×50%＋中证国债指数×45%＋同业存

款利率×5%

风险收益特征 本基金是混合型证券投资基金，预计长期平均风险

与收益低于股票型证券投资基金，高于可转债、债

第2页共11页

券型、货币型证券投资基金，属于中高风险、中高

收益的证券投资基金品种。

基金管理人 兴业全球基金管理有限公司

基金托管人 兴业银行股份有限公司

§3 主要财务指标和基金净值表现

3.1 主要财务指标

单位：人民币元

主要财务指标 报告期（2016年7月1日－2016年9月30日

）

1.本期已实现收益 14,712,404.29

2.本期利润 167,984,013.60

3.加权平均基金份额本期利润 0.1507

4.期末基金资产净值 2,605,533,858.66

5.期末基金份额净值 2.0634

注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。

2、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用（例如：申购赎回费、红利再投资费、基金转换费等），计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

3.2 基金净值表现

3.2.1本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

净值增长率 净值增长率 业绩比较基 业绩比较基准

阶段 ① 标准差② 准收益率③ 收益率标准差 ①－③ ②－④

④

过去三个月 7.70% 0.95% 2.67% 0.41% 5.03% 0.54%

第3页共11页

3.2.2自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率

变动的比较

注：1、净值表现所取数据截至到2016年9月30日。

2、按照《兴全有机增长灵活配置混合型证券投资基金基金合同》的规定，本基金建仓期为2009年3月25日至2009年9月25日，建仓期结束时本基金各项资产配置比例符合本基金合同规定的比例限制及投资组合的比例范围。

3.3 其他指标

无。

§4 管理人报告

4.1 基金经理（或基金经理小组）简介

姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年限 说明

任职日期 离任日期

本基金基 2015年 管理学硕士，历任兴

季侃乐 金经理 12月31日 - 7年 业全球基金管理有限

公司行业研究员、兴

第4页共11页

全社会责任股票型证

券投资基金基金经理

助理、兴全全球视野

股票型证券投资基金

基金经理。

注：1、职务指截止报告期末的职务（报告期末仍在任的）或离任前的职务（报告期内离任的）。

2、任职日期指基金合同生效之日（基金成立时即担任基金经理）或公司作出聘任决定之日（基金成立后担任基金经理）；离任日期指公司作出解聘决定之日。

3、“证券从业年限”按其从事证券投资、研究等业务的年限计算。

4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

本报告期内，本基金管理人严格遵循了《证券投资基金法》及其各项实施细则、《兴全有机增长灵活配置混合型证券投资基金基金合同》和其他相关法律法规的规定，本着诚实信用、勤勉尽责、取信于市场、取信于社会的原则管理和运用基金资产，为基金份额持有人谋求最大利益。

本报告期内，基金投资管理符合有关法规和基金合同的规定，无违法违规、未履行基金合同承诺或损害基金份额持有人利益的行为。

4.3 公平交易专项说明

4.3.1公平交易制度的执行情况

本报告期内，本基金管理人严格按照《证券投资基金法》、《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》及公司相关制度等规定，从投资授权、研究分析、投资决策、交易执行、业绩评估等环节严格把关，确保各投资组合之间得到公平对待，保护投资者的合法权益。公司监察稽核部对公司管理的不同投资组合的收益率差异进行统计，从不同的角度分析差异的来源、考察是否存在非公平的因素。

4.3.2异常交易行为的专项说明

本报告期内，所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量不存在超过该证券当日成交量的5%的情况，未发现可能导致不公平交易和利益输送的异常交易情况。4.4 报告期内基金投资策略和运作分析

三季度整体市场仍然维持区间震荡的格局，由于市场对保增速的预期，以PPP与地产为主带

动的建筑、环保、家电等板块表现突出，市场出现了明显的结构性行情。本基金在三季度整体在 第5页共11页

偏高仓位运行，对估值与成长性匹配度较好的标的进行稳定持有，部分投资品种取得了可观的收益，但仍有部分标的未达到预期的价值兑现。

4.5 报告期内基金的业绩表现

本报告期内，本基金份额净值增长率为7.70%，同期业绩比较基准收益率为2.67%。

4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明

无。

§5 投资组合报告

5.1 报告期末基金资产组合情况

序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）

1 权益投资 2,072,373,701.92 79.33

其中：股票 2,072,373,701.92 79.33

2 基金投资 - -

3 固定收益投资 - -

其中：债券 - -

资产支持证券 - -

4 贵金属投资 - -

5 金融衍生品投资 - -

6 买入返售金融资产 - -

其中：买断式回购的买入返售 - -

金融资产

7 银行存款和结算备付金合计 532,411,053.01 20.38

8 其他资产 7,654,475.70 0.29

9 合计 2,612,439,230.63 100.00

5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合

5.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合

代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例

(%)

A 农、林、牧、渔业 - -

B 采矿业 20,060,405.98 0.77

C 制造业 1,342,658,086.01 51.53

D 电力、热力、燃气及水生产和供 - -

应业

E 建筑业 24,510.48 0.00

F 批发和零售业 32,547.63 0.00

第6页共11页

G 交通运输、仓储和邮政业 - -

H 住宿和餐饮业 - -

I 信息传输、软件和信息技术服务 702,314,528.64 26.95

业

J 金融业 177,223.18 0.01

K 房地产业 7,106,400.00 0.27

L 租赁和商务服务业 - -

M 科学研究和技术服务业 - -

N 水利、环境和公共设施管理业 - -

O 居民服务、修理和其他服务业 - -

P 教育 - -

Q 卫生和社会工作 - -

R 文化、体育和娱乐业 - -

S 综合 - -

合计 2,072,373,701.92 79.54

5.2.2报告期末按行业分类的沪港通投资股票投资组合

无。

5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值

比例（％）

1 300136 信维通信 7,576,096 193,417,730.88 7.42

2 300115 长盈精密 6,724,585 186,876,217.15 7.17

3 300306 远方光电 7,013,374 185,153,073.60 7.11

4 000971 高升控股 6,599,506 184,060,222.34 7.06

5 002236 大华股份 11,674,511 181,071,665.61 6.95

6 000158 常山股份 13,433,920 180,551,884.80 6.93

7 002456 欧菲光 4,943,640 179,750,750.40 6.90

8 002241 歌尔股份 5,870,511 177,465,547.53 6.81

9 002131 利欧股份 9,910,353 175,809,662.22 6.75

10 300025 华星创业 12,679,820 173,967,130.40 6.68

5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

本基金本报告期末未持有债券。

5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

本基金本报告期末未持有债券。

第7页共11页

5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资

明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。

5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

本基金本报告期末未持有贵金属。

5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证。

5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

5.9.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

本基金本报告期末未持有股指期货。

5.9.2本基金投资股指期货的投资政策

股指期货暂不属于本基金的投资范围，故此项不适用。

5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

5.10.1 本期国债期货投资政策

国债期货暂不属于本基金的投资范围，故此项不适用。

5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

本基金本报告期末未持有国债期货。

5.10.3 本期国债期货投资评价

国债期货暂不属于本基金的投资范围，故此项不适用。

5.11 投资组合报告附注

5.11.1

本基金投资的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查，并且未在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

5.11.2

本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。

5.11.3 其他资产构成

序号 名称 金额（元）

1 存出保证金 2,393,328.40

第8页共11页

2 应收证券清算款 144,788.17

3 应收股利 -

4 应收利息 223,315.43

5 应收申购款 4,893,043.70

6 其他应收款 -

7 待摊费用 -

8 其他 -

9 合计 7,654,475.70

5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。

5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分

由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。

§6 开放式基金份额变动

单位：份

报告期期初基金份额总额 1,046,370,160.11

报告期期间基金总申购份额 293,893,631.20

减:报告期期间基金总赎回份额 77,497,816.60

报告期期间基金拆分变动份额（份额减少以"- -

"填列）

报告期期末基金份额总额 1,262,765,974.71

注：总申购份额含红利再投资、转换转入份额，总赎回份额含转换转出份额。

§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况

7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况

单位：份

报告期期初管理人持有的本基金份额 4,151,718.98

报告期期间买入/申购总份额 0.00

第9页共11页

报告期期间卖出/赎回总份额 0.00

报告期期末管理人持有的本基金份额 4,151,718.98

报告期期末持有的本基金份额占基金总份 0.33

额比例（%）

注：买入/申购总份额含红利再投资、转换转入份额，卖出/赎回总份额含转换转出份额。

7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细

本基金管理人本报告期未运用固有资金对本基金进行交易。

§8 影响投资者决策的其他重要信息

无。

§9 备查文件目录

9.1 备查文件目录

1、中国证监会批准本基金设立的文件

2、《兴全有机增长灵活配置混合型证券投资基金基金合同》

3、《兴全有机增长灵活配置混合型证券投资基金托管协议》

4、《兴全有机增长灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书》

5、基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程

6、本报告期内在中国证监会指定报纸上公开披露的各项公告原件。

9.2 存放地点

基金管理人、基金托管人的办公场所。

9.3 查阅方式

投资者可登录基金管理人互联网站（http://www.xyfunds.com.cn）查阅，或在营业时间内至基金管理人、基金托管人办公场所免费查阅。

兴业全球基金管理有限公司

第10页共11页

2016年10月26日

第11页共11页


点击查看>>  附件