光大保德信优势配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


光大保德信优势配置混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)于 2007
年 8 月 6 日经中国证券监督管理委员会证监基金字[2007]223 号文核准公开募
集。本基金份额于 2007 年 8 月 21 日发售,本基金合同于 2007 年 8 月 24 日生效。
重要提示
光大保德信基金管理有限公司(以下简称“基金管理人”、“本基金管理
人”或“本公司”)保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经
中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价
值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保
证基金一定盈利,也不保证最低收益。
投资有风险,投资人申购基金时应认真阅读招募说明书。基金的过往业绩并
不预示其未来表现。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合
同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得
基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行
为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《中华人民共和国证券投资基
金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》、基
金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人
的权利和义务,应详细查阅基金合同。
本招募说明书(更新)所载内容截止日为 2015 年 8 月 23 日,有关财务数据
和净值表现截止日为 2015 年 6 月 30 日。


一、 基金管理人
(一) 基金管理人概况

名称:光大保德信基金管理有限公司

设立日期:2004 年 4 月 22 日

批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基金字[2004]42 号

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 注册地址:上海市延安东路 222 号外滩中心大厦 46 层

办公地址:上海市延安东路 222 号外滩中心大厦 46 层

法定代表人:林昌

注册资本:人民币 1.6 亿元

股权结构:光大证券股份有限公司(以下简称“光大证券”)持 55%的股权

保德信投资管理有限公司持 45%的股权

电话:(021)33074700

传真:(021)63351152

客服电话:4008-202-888;(021)53524620

网址:www.epf.com.cn

联系人:张弛



(二) 主要人员情况
1. 董事会成员

林昌先生,董事长,北京大学硕士,中国国籍。历任光大证券南方总部研究
部总经理、投资银行一部总经理、南方总部副总经理、投资银行总部总经理、光
大证券助理总裁。现任本基金管理人董事长。
Glenwyn P. Baptist 先生,副董事长,美国西北大学管理系硕士学位,CFA,
美国国籍。历任保德信金融集团企业金融部助理副总裁、保德信金融集团研究部
总监、保德信金融集团业务管理部首席运营官、保德信金融集团市场及业务管理
部共同基金总监、保德信金融集团投资管理部首席投资官。现任保德信金融集团
业务管理部总裁兼首席投资官。
陶耿先生,董事、总经理,华东师范大学博士,中国国籍。曾任职于中国银
行上海市分行、中国银行上海信托咨询公司、中国人民银行上海市分行、中国证
监会上海监管局。现任本基金管理人董事、总经理。
葛新元先生,董事,北京师范大学博士、南京大学博士后,中国国籍。历任
上海社会科学院研究员,湘财证券研究所金融工程研究员,国信证券研究所金融
工程首席分析师、衍生品部副总经理,国信证券研究所金融工程首席分析师、副

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所长。现任光大富尊投资有限公司总经理。
俞大伟先生,董事,同济大学工商管理硕士,中国国籍。历任江苏东华期货
有限公司苏州办交易部经纪人,上海中期期货经纪有限公司苏州交易部经理,河
南鑫福期货有限公司苏州代表处经理,上海中期期货经纪有限公司苏州营业部副
经理、经理,上海中期期货经纪有限公司副总经理。现任光大期货有限公司常务
副总经理。
王俪玲女士,董事,美国波士顿大学硕士,曾任荷兰银行(中国台湾)的法
务长,联鼎法律事务所(中国台湾)、泰运法律事务所(中国台湾)律师。现任
保德信金融集团高级副总裁兼区域顾问(中国台湾)。
夏小华先生,独立董事,复旦大学政治经济学系学士,中国国籍。历任交通
银行研究开发部经济研究处处长、研究开发部副总经理,广东发展银行上海分行
常务副行长、行长、党委书记,华夏银行上海分行行长,现任华夏银行上海分行
四级行员。
金德环先生,独立董事,上海财经大学硕士、教授,中国国籍。曾任上海财
经大学财政金融系教研室主任、财政系副主任、证券期货学院副院长。现任上海
财经大学金融学院证券研究中心主任。
郑志先生,独立董事,华东政法学院(现华东政法大学)法律史专业硕士。
曾任安徽国运律师事务所上海分所律师、国浩律师集团(上海)事务所律师、上
海东方华银律师事务所合伙人及律师。现任北京市大成律师事务所上海分所律
师。


2. 监事会成员

孙佚先生,监事长,复旦大学博士研究生。历任交通银行总行国际业务部产
品策划经理,光大证券公司办公室综合处副处长、光大证券公司办公室副主任兼
综合处处长。现任光大国际营运总监。
颜微潓女士,监事,新加坡国立大学经济和数学双学士,马来西亚国籍,香
港证券业协会会员。历任新加坡 Farenew Mondial 投资私人有限公司分析员,DBS
唯高达亚洲有限公司合规经理,香港交易所上市部副总监,富通集团亚洲区域合
规总监。现任香港保德信亚洲基金管理有限公司董事及首席合规总监。
王永万先生,监事,吉林财贸学院经济管理专业学士。曾任海口会计师事务

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所审计员,海南省国际租赁有限公司证券营业部财务主管,湘财证券有限责任公
司海口营业部、深圳营业部及南方总部财务经理,宝盈基金管理有限公司基金会
计主管,摩根士丹利华鑫基金管理有限公司基金运营部总监等职务。现任本基金
管理人运营部总监。

郁疆先生,监事,澳大利亚堪培拉大学工商管理硕士。曾任湘财证券有限

责任公司长沙新民路营业部营销部经理、市场总部经理及董事会办公室秘书,诺

安基金管理有限公司上海分公司高级经理等职务。加入光大保德信基金管理有限

公司后,先后担任销售部高级经理、广州分公司总经理。现任本基金管理人市场

销售(总)部总监,并兼任券商业务部总监。


3. 公司高级管理人员

林昌先生,现任本基金管理人董事长,简历同上。
陶耿先生,现任本基金管理人董事、总经理,简历同上。
李常青先生,中欧国际工商学院 EMBA。历任中国科学技术大学化学系教
师,安徽众城高昕律师事务所律师,天同(万家)基金管理有限公司市场拓展部
高级经理、监察稽核部总监助理、北京办事处主任,诺德基金管理有限公司监察
稽核部总监等职务,2010 年 7 月加入光大保德信基金管理有限公司,先后担任
监察稽核部总监、战略发展部总监,现任本基金管理人督察长。

盛松先生,北京大学硕士,中国国籍。历任中国光大国际信托投资公司证券
部交易部经理,光大证券资产管理总部总经理,2003 年参加光大保德信基金管
理有限公司筹备工作,2004 年 4 月起担任光大保德信基金管理有限公司督察长。
现任本基金管理人副总经理兼首席投资总监。
梅雷军先生,吉林大学机械系博士,武汉大学机械系学士。基金从业人员资
格。曾任深圳蛇口安达实业股份有限公司投资管理部经理,光大证券股份有限公
司南方总部机构管理部总经理兼任电脑部总经理、光大证券电子商务一部总经
理、信息技术部总经理兼客户服务中心总经理。2004 年 7 月加入光大保德信基
金管理有限公司,担任首席运营总监。现任本基金管理人副总经理兼首席运营总
监。
张弛先生,CFA,英国兰卡斯特大学(Lancaster University)金融学硕士。

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曾任建设银行上海分行信贷员,华安基金管理有限公司高级产品经理、战略策划
部总监助理。加入光大保德信基金管理有限公司后,先后担任产品总监、市场与
产品总监、代理首席市场总监、首席市场总监,现任本基金管理人副总经理兼首
席市场总监。


4. 本基金基金经理

历任基金经理:
高宏华女士,担任本基金基金经理时间为 2007 年 8 月 24 日至 2011 年 3 月
25 日。
周炜炜先生,担任本基金基金经理时间为 2011 年 3 月 26 日至 2014 年 8 月
1 日。
现任基金经理:
于进杰 先生, CFA, 经济学硕士,毕业于上海财经大学金融学专业。2004
年 7 月至 2006 年 6 月任职于友邦华泰基金管理有限公司,任研究员;2006 年 6
月加盟光大保德信基金管理有限公司,历任投资部研究员,高级研究员; 2007
年 12 月至 2009 年 9 月兼任光大保德信混合股票型证券投资基金基金经理助理;
2009 年 10 月至今历任光大保德信动态优选灵活配置混合型证券投资基金基金经
理、光大保德信行业轮动混合型证券投资基金基金经理,权益投资副总监;现任
光大保德信基金研究部总监、光大保德信红利混合型证券投资基金基金经理、光
大保德信优势配置混合型证券投资基金基金经理。
何奇先生,2010 年获得武汉大学经济学、法学双学士学位,2012 年获得武汉
大学经济学硕士学位。2012 年 7 月至 2014 年 5 月在长江证券担任分析师、高级
分析师;2014 年 5 月加入光大保德信基金管理有限公司,担任投资研究部研究
员、高级研究员,并于 2015 年 6 月起担任光大保德信优势配置混合型证券投资基
金的基金经理助理。现任光大保德信优势配置混合型证券投资基金基金经理。


5. 投资决策委员会成员

陶耿先生,现任本基金管理人董事、总经理。
盛松先生,现任本基金管理人副总经理兼首席投资总监。


5
 戴奇雷先生,现任本基金管理人权益投资部总监兼光大保德信中小盘混合型
证券投资基金基金经理、光大保德信均衡精选混合型证券投资基金基金经理、光
大保德信动态优选灵活配置混合型证券投资基金基金经理。
于进杰先生,现任本基金管理人研究部总监兼光大保德信红利混合型证券投
资基金基金经理、光大保德信优势配置混合型证券投资基金基金经理。
上述人员无近亲属关系。


二、 基金托管人
名称:招商银行股份有限公司(以下简称“招商银行”)

设立日期:1987年4月8日

注册地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦

办公地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦

注册资本:252.20亿元

法定代表人:李建红

行长:田惠宇

资产托管业务批准文号:证监基金字[2002]83号

电话:0755—83199084

传真:0755—83195201

资产托管部信息披露负责人:张燕



三、 相关服务机构
(一)直销机构
名称:光大保德信基金管理有限公司上海投资理财中心

注册地址:上海市延安东路 222 号外滩中心大厦 46 层

办公地址:上海市延安东路 222 号外滩中心大厦 46 层

法定代表人:林昌
电话: (021)63352934,63352937
传真: (021)63350429
客服电话:4008-202-888,(021)53524620


6
联系人:刘佳
网址:www.epf.com.cn



(二)代销机构
1. 中国建设银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 25 号
办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人:王洪章
客服电话:95533
联系人:王嘉朔
网址:www.ccb.com


2. 中国工商银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人:姜建清
客服电话:95588
网址:www.icbc.com.cn


3. 交通银行股份有限公司
办公地址:上海市浦东新区银城中路 188 号
法定代表人:牛锡明
客服电话:95559
联系人:曹榕
电话:021-58781234
传真:021-58408483
网址:www.bankcomm.com


4. 中国邮政储蓄银行股份有限公司


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注册地址:北京市西城区金融街 3 号
办公地址:北京市西城区金融街 3 号
法定代表人:李国华
客户服务电话:95580
联系人:陈春林
传真:010-68858117
公司网址:www.psbc.com


5. 中国光大银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区太平桥大街 25 号、甲 25 号中国光大中心
法定代表人:唐双宁
客服电话:95595
联系人:薛军丽
电话:010-63636150
传真:010-63639709
网址:www.cebbank.com


6. 招商银行股份有限公司
注册地址:深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行股份有限公司大厦
法定代表人:李建红
客服电话:95555
联系人:邓炯鹏
电话:0755-83198888
传真:0755-83195109
网址:www.cmbchina.com


7. 中国民生银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号


8
法定代表人:洪崎
客服电话:95568
联系人:董云巍
电话:010-58560666
传真:010-57092611
网址: www.cmbc.com.cn


8. 上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址:上海市浦东新区浦东南路 500 号
办公地址:上海市中山东一路 12 号
法定代表人:吉晓辉
电话:(021)61618888
传真:(021)63604199
联系人:倪苏云,虞谷云
客户服务热线:95528
公司网站:www.spdb.com.cn


9. 中信银行股份有限公司
注册地址:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
办公地址:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
法定代表人:田国立
客服电话:95558
联系人:丰靖
网址:http://bank.ecitic.com


10. 兴业银行股份有限公司
注册地址:福州市湖东路 154 号
法定代表人:高建平
电话:(021)52629999


9
联系人:刘玲
客服电话:95561
网址:www.cib.com.cn


11. 北京银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街甲 17 号首层
办公地址:北京市西城区金融大街丙 17 号
法定代表人:闫冰竹
联系人:谢小华
电话:010-66223587
传真:010-66226045
客户服务电话:95526
公司网站:www.bankofbeijing.com.cn


12. 宁波银行股份有限公司
注册地址:宁波市鄞州区宁南南路 700 号宁波银行大楼
办公地址:宁波市鄞州区宁南南路 700 号宁波银行大楼
法定代表人:陆华裕
电话:0574-89068340
传真:0574-87050024
联系人:胡技勋
客服电话:96528(上海、北京地区 962528)
网址:www.nbcb.com.cn


13. 中国农业银行股份有限公司
注册地址:北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址:北京市东城区建国门内大街 69 号
法定代表人:蒋超良
客服电话:95599


10
联系人:刘一宁
电话:010-85108227
传真:010-85109219
网址:www.abchina.com


14. 平安银行股份有限公司
注册地址:深圳市深南中路 1099 号平安银行大厦
法定代表人:孙建一
客服电话:95511-3
网址:www.pingan.com


15. 华夏银行股份有限公司
注册地址:北京市东城区建国门内大街 22 号
法定代表人:吴建
客服电话:95577
网址:www.hxb.com.cn


16. 广发银行股份有限公司
注册地址:广东省广州市东风东路 713 号
办公地址:广东省广州市东风东路 713 号
法定代表人:董建岳
客服电话: 4008308003
网址:www.cgbchina.com.cn


17. 上海农村商业银行股份有限公司
注册地址:上海市浦东新区浦东大道 981 号
办公地址:上海市浦东新区银城中路 8 号中融碧玉蓝天大厦 15-23 层
法定代表人:胡平西
客服电话:021-962999


11
联系人:吴海平
电话:021-38576969
网址: www.srcb.com


18. 东莞农村商业银行股份有限公司
注册地址:东莞市南城路 2 号
办公地址:东莞市南城路 2 号
法定代表人:何沛良
客服电话:0769-961122
联系人:谭少筠
电话:0769-22118343
传真:0769-22320896
网址: www.drcbank.com


19. 浙江稠州商业银行股份有限公司
注册地址:浙江省义乌市江滨路义乌乐园东侧
办公地址:浙江省义乌市江滨路义乌乐园东侧
法定代表人:金子军
客服电话:(0571)96527、4008096527
联系人:董晓岚、邵利兵
电话:0571-87117617、87117616
传真:0571-87117616
网址:www.czcb.com.cn


20. 洛阳银行股份有限公司
注册地址:河南省洛阳市新区开元大道与通济街交叉口
办公地址:河南省洛阳市新区开元大道 256 号
法定代表人:王建甫
客服电话:96699


12
联系人: 王军
电话:0379-65921977
传真:0379-65921869
网址:www.bankofluoyang.com.cn


21. 光大证券股份有限公司
注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人:薛峰
电话:021-22169999
传真:021-22169134

客服电话:4008888788、10108998、95525
联系人:刘晨、李芳芳
网址:www.ebscn.com


22. 海通证券股份有限公司
注册地址:上海市淮海中路 98 号
办公地址:上海市广东路 689 号
法定代表人:王开国
电话:021-23219000
传真:021-23219100
客服电话:95553、4008888001
联系人:金芸
网址:www.htsec.com


23. 招商证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层
法定代表人:宫少林
电话:0755-82960223
传真:0755-82943100

13
客服电话:95565、4008888111
联系人:林生迎
网址:www.newone.com.cn


24. 国泰君安证券股份有限公司
注册地址:上海市浦东新区商城路 618 号
办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼
法定代表人:万建华
电话:021-38676666
传真:021-38670666
客服电话:4008888666
联系人:芮敏祺
网址:www.gtja.com


25. 山西证券股份有限公司
地址:山西省太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼
法定代表人:侯巍
电话:(0351)8686659
传真:(0351)8686619
客服电话:400-666-1618
联系人:郭熠
网址:www.i618.com.cn


26. 平安证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼
办公地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼
法定代表人:杨宇翔
联系人:郑舒丽
电话:(0755)22626172


14
传真:(0755)82400862
客服电话:95511-8
网址:www.pingan.com


27. 中信证券(浙江)有限责任公司
注册地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 588 号恒鑫大厦主楼 19、20 层
法定代表人:沈强
客服电话:(0571)96598
传真:(0571)85783771
联系人:丁思聪
网址:www.bigsun.com.cn


28. 广发证券股份有限公司
注册地址:广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼(4301-4316
房)
办公地址:广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、41 和 42
楼
法定代表人:林治海
联系人:黄岚
客服电话:95575 或致电各地营业网点
传真:(020)87555305
网站:www.gf.com.cn


29. 申万宏源证券有限公司
注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
法定代表人:李梅
联系人:黄莹
电话:021-33388211


15
传真:021-33388224
客服热线:95523 或 4008895523
网址:www.swhysc.com


30. 中信建投证券股份有限公司
注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址:北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人:王常青
电话:(010)85130588
传真:(010)65182261
客服电话:400-8888-108
联系人:权唐
网址: www.csc108.com


31. 中信证券(山东)有限责任公司
注册地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层
(266061)
办公地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层
法定代表人:杨宝林
电话:(0532)85022326
传真:(0532)85022605
联系人:吴忠超
网址: www.citicssd.com


32. 东方证券股份有限公司
注册地址:上海市中山南路 318 号 2 号楼 21 层—29 层
办公地址:上海市中山南路 318 号 2 号楼 21 层—29 层
法定代表人:王益民
电话:(021)63325888
传真:(021)63327888


16
客服电话:(021)95503
联系人:吴宇
网址:www.dfzq.com.cn


33. 湘财证券有限责任公司
地址:长沙市黄兴中路 63 号中山国际大厦 12 楼
法定代表人:林俊波
电话:021-68634518
传真:021-68865680
联系人:钟康莺
网址:www.xcsc.com


34. 国元证券股份有限公司
注册地址:安徽省合肥市寿春路 179 号
办公地址:安徽省合肥市寿春路 179 号
法定代表人:凤良志
电话:0551-2246298
传真:0551-2272100
联系人:李飞
客服电话:4008-888-777
网址: www.gyzq.com.cn


35. 兴业证券股份有限公司
注册地址:福州市湖东路 99 号标力大厦
法定代表人:兰荣
电话:(021)38565783
客服电话:400-8888-123
联系人:谢高得
网址: www.xyzq.com.cn


17
36. 中国银河证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人:陈有安
联系人:田薇
电话:010-66568430
传真:010-66568116
客服电话: 400-888-8888
网址:www.chinastock.com.cn


37. 安信证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地址:深圳市深南大道 2028 号中国凤凰大厦 1 号楼 7 层
法定代表人:牛冠兴
联系人:陈剑虹
电话:0755-82558305
客服电话: 400-800-1001
网址:www.essence.com.cn


38. 上海证券有限责任公司
注册地址:上海市西藏中路 336 号
法定代表人:郁忠民
联系电话:021-51539888
联系人:张瑾
公司网址:www.962518.com
客服电话:021-962518、4008918918(全国)


39. 齐鲁证券有限公司
注册地址:济南市市中区经七路 86 号
法定代表人:李玮


18
客服电话:95538
网站:www.qlzq.com.cn


40. 浙商证券有限责任公司
地址:浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座 6-7 楼
法定代表人:吴承根
电话:(0571)87901963
联系人:吴颖
客服电话:0571-87902079
网址:www.stocke.com


41. 国信证券股份有限公司
注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人:何如
电话:0755-82130833
传真:0755-82133952
联系人:齐晓燕
客服电话:95536
网址:www.guosen.com.cn


42. 华泰证券股份有限公司
注册地址:江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
办公地址:深圳市深南大道 4011 号港中旅大厦 24 层
法定代表人:吴万善
电话:0755-82569143
传真:0755-82492962
联系人:孔晓君
客服电话:95597


19
网址:www.htsc.com.cn


43. 中信证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 A 层
法定代表人:王东明
电话:(0755)83073087
传真:(0755)83073104
联系人:陈忠
网址: www.cs.ecitic.com


44. 信达证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区三里河东路 5 号中商大厦 10 层
办公地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼信达金融中心
法定代表人:张志刚
联系人:唐静
联系电话:010-63081000
传真:010-63080978
客服电话:400-800-8899
公司网址:www.cindasc.com


45. 天相投资顾问有限公司
注册地址:北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701
法定代表人:林义相
客服电话:010-66045678
网站:www.txsec.com 或 www.jjm.com.cn


46. 华福证券有限责任公司
注册地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层
办公地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 7---10 层
法定代表人:黄金琳

20
联系人:张腾
联系电话:0591-87383623
业务传真:0591-87383610
客服电话:0591-96326
网址:www.hfzq.com.cn


47. 中国中投证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层
-21 层及第 04 层 01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、
21、22、23 单元
办公地址:深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至
21 层
法定代表人:龙增来
联系人:刘毅
联系电话: 0755-82023442
传真:0755-82026539
客服电话:4006008008
网址:www.cjis.cn


48. 江海证券有限公司
注册地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
办公地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
法定代表人:孙名扬
联系人:徐世旺
联系电话:0451-82336863
传真:0451-82287211
客服电话:400-666-2288
网址:www.jhzq.com.cn


49. 财富证券有限责任公司

21
注册地址:长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼
办公地址:长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼
法定代表人:周晖
联系人:郭磊
联系电话:0731-84403319
传真:0731-84403439
网址:www.cfzq.com


50. 方正证券股份有限公司

注册地址:湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层
办公地址:湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层
法定代表人:雷杰
联系人:彭博
联系电话: 0731-85832343
传真:0731-85832214
客服电话:95571
网址:www.foundersc.com


51. 上海好买基金销售有限公司
注册地址:上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
办公地址:上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903~906 室
法定代表人:杨文斌
客服电话:400-700-9665
联系人: 张茹
电话:021-58870011
传真:021-68596919
网址:www.ehowbuy.com


52. 上海天天基金销售有限公司
注册地址:浦东新区峨山路 613 号 6 幢 551 室

22
办公地址: 上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼
法定代表人:其实
客服电话:400-1818-188
联系人: 潘世友
电话:021-54509988 分机 7019
传真:021-64383798
网址:www.1234567.com.cn


53. 深圳众禄基金销售有限公司
注册地址:深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元
办公地址:深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元
法定代表人:薛峰
客服电话:4006-788-887
联系人:汤素娅
电话:0755-33227950
传真:0755-82080798
网址:www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com


54. 杭州数米基金销售有限公司
注册地址:杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号
办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼
法定代表人:陈柏青
联系人:周嬿旻
电话: 021-60897869、0571-28829790
传真:0571-26698533
客服电话:4000-766-123
网址:www.fund123.cn


55. 上海长量基金销售投资顾问有限公司


23
注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址:上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层
法定代表人:张跃伟
联系人:沈雯斌
联系电话:021-58788678-8201
传真:021-58787698
客服电话:400-089-1289

公司网站: www.erichfund.com

56. 诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司
注册地址:上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号 205 室
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴银城中路 68 号时代金融中心 8 楼 801
法定代表人: 汪静波
客服电话:400-821-5399
联系人:刘艳妮 (运营部)
电话: 021-38509606
传真: 021-38509777
网址:www.noah-fund.com


57. 北京展恒基金销售有限公司
注册地址: 北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公地址: 北京市朝阳区德胜门外华严北里 2 号民建大厦 6 层
法定代表人: 闫振杰
客服电话: 400 888 6661
联系人: 张晶晶
电话: 010--62020088--8105
传真: 010--62020088--8802
地址: www.myfund.com


58. 包商银行股份有限公司


24
注册地址: 内蒙古包头市青山区钢铁大街 6 号包商银行
办公地址: 内蒙古包头市青山区钢铁大街 6 号包商银行
法定代表人: 李镇西
客服电话:96016(内蒙、北京),967210(深圳、宁波),65558555(成
都)
联系人: 刘芳
电话: 0472-5189051
传真: 0472-5189057
网址:www.bsb.com.cn


59. 和讯信息科技有限公司
注册地址:北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
办公地址: 北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
法定代表人:王莉
客服电话:400-920-0022
联系人: 周轶
电话: 021-20835789
传真: 021-20835885
网址:licaike.hexun.com


60. 上海利得基金销售有限公司
注册地址: 上海市宝山区蕰川路 5475 号 1033 室
办公地址:上海市浦东新区东方路 989 号中达广场 201 室
法定代表人: 盛大
客服电话:400-005-6355
联系人: 程毅
电话: 021-50583533
传真: 021-50583633
网址:www.leadfund.com.cn


25
61. 万银财富(北京)基金销售有限公司
注册地址: 北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 3201
办公地址: 北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 3201
法定代表人: 李招弟
客服电话:400-808-0069
联系人: 高晓芳
电话: 010-59393923
传真: 010-59393074
网址:www.wy-fund.com


62. 浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室
办公地址:浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 号楼 2 楼
法定代表人:凌顺平
联系电话:0571-88911818-8565
传真:0571-86800423
客服电话:0571-88920897、4008-773-772
公司网站:www.5ifund.com


63. 晋商银行股份有限公司
注册地址:山西省太原市万柏林区长风西街 1 号丽华大厦
办公地址:山西省太原市万柏林区长风西街 1 号丽华大厦
法定代表:上官永清
客服电话:95105588
联系人:杨瑞
电话:0351-6819926
传真:0351-6819926
公司网址:www.jshbank.com




26
64. 北京增财基金销售有限公司
注册地址: 北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208 室
办公地址: 北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208-1209 室
法定代表人: 罗细安
客服电话:400-001-8811
联系人: 孙晋峰
电话: 010-67000988
传真: 010-67000988-6000
公司网址:www.zcvc.com.cn


65. 一路财富(北京)信息科技有限公司
注册地址:北京市西城区车公庄大街 9 号院 5 号楼 702(德胜园区)
办公地址:北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208
法定代表人:吴雪秀
客服电话:400-001-1566
联系人:卜石红
电话:010-88312877
传真:010-88312885
公司网址:www.yilucaifu.com


66. 北京钱景财富投资管理有限公司
注册地址:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
办公地址:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
法定代表人:赵荣春
客服电话:400-678-5095
联系人:魏争
电话:010-57418829
传真:010-57569671
公司网址:www.niuji.net


27
67. 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#
办公地址:北京市西城区金融大街 35 号 国际企业大厦 C 座 9 层
法定代表人:陈操
客服电话:400-166-1188
联系人:刘宝文
电话:010-58325395
传真:010-58325282
公司网址: www.8.jrj.com.cn


68. 上海联泰资产管理有限公司
注册地址:上海市自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室
办公地址:上海市金钟路 658 号 2 号楼 B 座 6 层
法定代表人:燕斌
客服电话:021-51507071
联系人:凌秋艳
电话:021-51507071
传真:021-62990063
公司网址: www.66zichan.com


69. 宜信普泽投资顾问(北京)有限公司
注册地址:北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809
办公地址:北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 1809 室
法定代表人:沈伟桦
客服电话:400-6099-200
联系人:宋欣晔
电话:010-52361860
传真 010-85894285
公司网址: www.yixinfund.com



28
 70. 上海汇付金融服务有限公司
注册地址:上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼
办公地址:上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼
法定代表人:冯修敏
客服电话:400-820-2819
联系人:陈云卉
电话:021-33323999*5611
传真:021-33323837


基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其他符合要求的机构代理销售
本基金,并及时公告。销售机构可以根据情况变化增加或减少其销售城市(网点),
并另行公告。


(三)注册登记机构
名称:光大保德信基金管理有限公司
注册地址:上海市延安东路 222 号外滩中心大厦 46 层
法定代表人:林昌
电话:(021)63350651
传真:(021)63352652
联系人:杨静


(四)律师事务所和经办律师
名称:国浩律师集团(上海)事务所
注册地址:上海市南京西路 580 号南证大厦 45、46 层
办公地址:上海市南京西路 580 号南证大厦 45、46 层
负责人:倪俊骥
电话:(021)52341668
传真:(021)62676960
联系人:宣伟华


29
 经办律师:宣伟华、屠勰、孙翀


(五)会计师事务所和经办注册会计师
公司全称:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)
注册地址:中国北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城安永大楼(东
三办公楼)16层
办公地址:上海市世纪大道 100 号环球金融中心 50 楼
执行事务合伙人:吴港平
电话:021-22288888
传真:021-22280000
联系人:蒋燕华
经办会计师:徐艳、蒋燕华


四、 基金的名称:光大保德信优势配置混合型证券投资基金


五、 基金的类型:契约型开放式


六、 基金的投资目标:

本基金追求投资回报的实现,在严格管理风险的基础上,根据证券市场的变

化进行行业配置,通过科学投资争取为基金份额持有人获取超过业绩比较基准的

回报。


七、 基金的投资范围
本基金为混合型基金,投资范围包括国内依法发行、上市的股票、债券、权
证、资产支持证券以及经中国证监会批准的允许基金投资的其他金融工具。如法
律法规或监管机构以后允许本基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序
后,可以将其纳入投资范围。
股票资产占基金资产不少于 60%,最高可达基金资产的 90%,现金或者到期
日在 1 年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%,权证不超过基金资产净值的
3%。

30
 今后在有关法律法规许可时,本基金资产配置比例可作相应调整,股票资产
投资比例可达到法律法规有关规定的限额。


八、 基金的投资策略
本基金为追求绝对收益的基金,强调在敏锐把握证券市场和中国经济变化方
向的基础上,适当配置资产在各类证券和行业之间的比重,通过收益管理和稳健
的投资操作为基金份额持有人谋取超过业绩比较基准的稳定回报。

1、资产配置策略

(1)宏观经济运行的变化和国家的宏观调控政策将对证券市场产生深刻影

响。本基金通过综合国内外宏观经济状况、国家财政政策、央行货币政策、物价

水平变化趋势等因素,构建宏观经济分析平台;

(2)运用历史数据并结合光大保德信内部的定性和定量分析模型,确定影

响各类资产收益水平的先行指标,将上一步的宏观经济分析结果量化为对先行指

标的影响,进而判断对各类资产收益的影响;
(3)结合上述宏观经济对各类资产未来收益影响的分析结果和本基金投资
组合的风险预算管理,确定各类资产的投资比重。
2、股票类品种投资策略
(1)行业配置策略
在行业配置方面,本基金将主要投资于国家重点支柱型产业。由于国家重点
支柱产业代表了未来中国经济的发展方向,为中国经济的增长提供了强劲的动
力,因此,这些行业必将随着中国经济的高速发展而发展,处于这些产业中的上
市公司具有业务增长快、盈利能力持续稳健上升的特点。
在具体的行业选择上,本基金将从三个维度进行考虑:一是从全球产业分工
和全球化背景下我国的比较优势角度;二是从国家的宏观经济调控和产业政策角
度,即行业发展受国民经济发展的拉动作用的大小;三是从行业竞争状况、盈利
状况、行业所处生命周期和行业平均市盈率、市净率、等角度进行敏感度分析。
在以上综合分析的基础上,利用公司开发的树状集群评价体系选择出本基金投资
的重点考虑行业。
树状集群行业分析体系是本基金行业分析及配置的主要工具,该体系利用定

31
量和定性指标对不同行业进行重点因素分析。在定量方面主要利用行业投资回报
(行业平均的资本回报率等)、行业盈利状况(行业平均的利润率等)、行业估
值水平等指标;在定性方面则重点考虑利用行业周期阶段、行业竞争状况、产业
政策、行业进入壁垒、买方议价能力等指标。
(2)个股选择策略
在个股选择上,本基金将主要投资于以上确定的目标行业内按总市值排名前
三分之一的大盘绩优股。
A.根据上市公司的财务指标、公司管理的规范程度等相关信息对目标行业
的上市公司进行筛选,从而形成一级股票池。所选择的财务指标主要为能够反映
上市公司盈利能力、增长速度和财务安全性的指标,具体包括:市盈率、市净率、
每股收益、净资产收益率、销售毛利率、存货周转率、应收账款周转率、总资产
增长率、主营业务收入增长率、主营业务利润增长率、净利润增长率、资产负债
率、流动比率、速动比率、已获利息覆盖率等。公司管理的规范程度主要参考最
近几年有无重大违法违规事件发生、财务报告有无重大问题、公司管理层是否出
现较大变动等方面。
B.在一级股票池基础上,本基金管理人将结合相关研究报告和实地调研结
果,在光大保德信内部定量模型和定性分析体系的支持下,筛选出备选股票,作
为二级股票池。
C.对二级股票池中的股票进行相关性分析,并结合其他的定量分析模型确
定出投资组合,在有效分散风险的前提下,为基金份额持有人获取尽可能高的稳
健回报。
D.通过光大保德信股票实时跟踪模型,对投资组合内的目标公司进行实时
跟踪,当目标股票价格跌入估值水平以下时发出购买信号。
此外,考虑到一、二级市场的价差带来的套利机会,本基金将在分析新发行
股票内在价值的基础上、在基金合同规定的额度内积极参与新股申购,为投资者
获取稳定的套利回报。
3、固定收益类品种投资策略
固定收益类品种的投资追求在严格控制风险基础上获取稳健回报的原则。
(1)本基金采用利率预期调整方法作为本基金固定收益类证券投资的核心


32
策略。通过宏观经济分析平台把握市场利率水平的运行态势,作为组合久期选择
的主要依据;
(2)根据各子类品种的收益水平和对利率的敏感性等指标确定各子类资产
的配置比重;
(3)在利率预期调整方法基础上,通过分析个券的剩余期限与收益率的配比
状况、信用等级状况、流动性指标等因素,选择风险收益配比最合理的个券作为
投资对象,并形成组合;
(4)根据基金申购、赎回等情况,对投资组合进行流动性管理,确保基金
资产的变现能力。
基金经理将根据市场的实际情况及基金的申购赎回状况,将部分资产投资于
央行票据、债券回购等短期金融工具或保留为现金。同时基金经理将适时的通过
回购(逆回购)等资产调控工具,提高基金资产的使用效率。
4、权证投资策略
除了本基金被动持有股权分置改革而发行的权证外,也将根据基金管理人对
权证价值的判断,以及各类其它金融衍生品种的投资特性,在进行充分风险控制
和遵守中国证监会相关法律规定的基础上,适当投资,为基金持有人谋求收益,减
少风险。
本基金管理人可以依据维护投资人合法权益的原则,根据证券市场实际情况
对上述投资策略及投资组合构建流程进行非实质性的调整,此类变更不需经过基
金份额持有人大会通过。


九、 基金的业绩比较基准
本基金业绩比较基准为 75%×沪深 300 指数+25%×中债全债指数。

如果今后证券市场中出现其他代表性更强,更适合投资的指数,本基金管理
人可以依据维护基金份额持有人合法权益的原则,根据实际情况对业绩比较基准
进行相应调整。
本基金由于上述原因变更业绩比较基准应经本基金管理人的投资决策委员
会批准后报中国证监会核准,基金管理人必须在核准后 2 日内在至少一种指定报
刊和网站上刊登公告。


33
 十、 基金的风险收益特征
本基金为主动操作的股票型证券投资基金,属于证券投资基金中的较高风险
品种。本基金力争在科学的风险管理的前提下,谋求实现基金财产的安全和增值。



十一、 基金的投资组合报告
本投资组合报告所载数据截止 2015 年 6 月 30 日。
1. 报告期末基金资产组合情况
占基金总资产
序号 项目 金额(元)
的比例(%)

1 权益投资 4,356,265,030.51 76.23

其中:股票 4,356,265,030.51 76.23

2 固定收益投资 - -

其中:债券 - -

资产支持证券 - -

3 贵金属投资 - -

4 金融衍生品投资 - -

5 买入返售金融资产 300,000,000.00 5.25

其中:买断式回购的买入返售金
- -
融资产

6 银行存款和结算备付金合计 850,685,174.64 14.89

7 其他资产 207,931,712.82 3.64

8 合计 5,714,881,917.97 100.00



2. 报告期末按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产
净值比例
(%)


34
A 农、林、牧、渔业 - -

B 采矿业 - -

C 制造业 1,359,763,438.22 26.59

D 电力、热力、燃气及水
248,330.00 0.00
生产和供应业

E 建筑业 75,886,000.00 1.48

F 批发和零售业 255,041,987.72 4.99

G 交通运输、仓储和邮政
- -
业

H 住宿和餐饮业 - -

I 信息传输、软件和信息
技术服务业 241,699,744.25 4.73



J 金融业 1,718,392,156.99 33.61

K 房地产业 261,360,000.00 5.11

L 租赁和商务服务业 258,978,705.33 5.07

M 科学研究和技术服务
154,000,000.00 3.01
业

N 水利、环境和公共设施
- -
管理业

O 居民服务、修理和其他
- -
服务业

P 教育 - -

Q 卫生和社会工作 27,700,200.00 0.54

R 文化、体育和娱乐业 3,194,468.00 0.06

S 综合 - -

合计 4,356,265,030.51 85.20



35
3. 报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票明细
占基金资产
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 净值比例
(%)

1 601877 正泰电器 11,896,300 373,781,746.00 7.31

2 601318 中国平安 4,500,000 368,730,000.00 7.21

3 601166 兴业银行 21,261,703 366,764,376.75 7.17

4 600000 浦发银行 18,484,008 313,488,775.68 6.13

5 300196 长海股份 8,032,989 275,049,543.36 5.38

6 601988 中国银行 54,000,000 264,060,000.00 5.16

7 000002 万 科A 18,000,000 261,360,000.00 5.11

8 002400 省广股份 9,567,872 241,684,446.72 4.73

9 600521 华海药业 7,528,542 235,266,937.50 4.60

10 000963 华东医药 3,300,000 206,250,000.00 4.03



4. 报告期末按券种分类的债券投资组合
报告期末本基金未投资债券。

5. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券
投资明细
报告期末本基金未持有资产支持证券。

6. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明
细
报告期末本基金未持有贵金属。

7. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
报告期末本基金未持有权证。


8. 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
报告期末本基金无股指期货投资。


36
9. 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
本基金本报告期末未投资国债期货。

10. 投资组合报告附注
本基金投资的前十名证券的发行主体,本期未出现被监管部门立案调查或在
报告编制日前一年内受到证监会、证券交易所公开谴责、处罚的情况。本基金投
资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。
(1) 其他资产的构成如下:

序号 名称 金额(元)

1 存出保证金 4,338,141.13

2 应收证券清算款 -

3 应收股利 -

4 应收利息 167,824.76

5 应收申购款 203,425,746.93

6 其他应收款 -

7 待摊费用 -

8 其他 -

9 合计 207,931,712.82



(2) 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
报告期末本基金未投资可转换债券。
(3) 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

流通受限部分的 占基金资产净 流通受限情
序号 股票代码 股票名称
公允价值 值比例(%) 况说明
非公开发行
1 300196 长海股份 275,049,543.36 5.38
股票
筹划重大事
2 000963 华东医药 206,250,000.00 4.03
项
重大资产重
3 601877 正泰电器 373,781,746.00 7.31
组


37
 十二、 基金的业绩
本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,
但不保证基金一定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投
资者在作出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。基金业绩数据截至 2015 年 6
月 30 日。
(一) 基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表
阶段 净值增长率 净值增长率 业绩比较基 业绩比较基 ①-③ ②-④

① 标准差② 准收益率③ 准收益率标

准差④

2007-8-24 (基金合同生
5.60% 1.54% 3.38% 1.43% 2.22% 0.11%
效日)至 2007-12-31

2008-1-1 至 2008-12-31 -55.63% 2.38% -53.55% 2.28% -2.08% 0.10%

2009-1-1 至 2009-12-31 79.32% 1.70% 68.17% 1.54% 11.15% 0.16%

2010-01-01 至 2010-12-31 -7.46% 1.39% -8.52% 1.19% 1.06% 0.20%

2011-01-01 至 2011-12-31 -21.04% 1.12% -18.33% 0.97% -2.71% 0.15%

2012-01-01 至 2012-12-31 5.23% 1.15% 6.80% 0.96% -1.57% 0.19%

2013-01-01 至 2013-12-31 17.25% 1.32% -4.81% 1.04% 22.06% 0.28%

2014-01-01 至 2014-12-31 30.32% 1.09% 40.69% 0.91% -10.37% 0.18%

2015-01-01 至 2015-6-30 43.45% 2.04% 20.97% 1.70% 22.48% 0.34%

自基金合同生效起至今 41.57% 1.56% 4.38% 1.39% 37.19% 0.17%




(二) 基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
光大保德信优势配置混合型证券投资基金

累计份额净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图

(2007 年 8 月 24 日至 2015 年 6 月 30 日)




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注:根据基金合同的规定,本基金建仓期为 2007 年 8 月 24 日至 2008 年 2 月 23 日。建仓期

结束时本基金各项资产配置比例符合本基金合同规定的比例限制及投资组合的比例范围。


十三、 费用概览
(一)与基金运作有关的费用
1、基金费用的种类
(1)基金管理人的管理费;
(2)基金托管人的托管费;
(3)证券交易费用;
(4)基金合同生效后的基金信息披露费用;
(5)基金份额持有人大会费用;
(6)基金合同生效后与基金相关的会计师费和律师费;
(7)基金财产划拨支付的银行费用;
(8)按照国家有关规定可以列入的其他费用。
2、基金费用计提方式、计提标准和支付方式
(1)基金管理人的管理费
基金管理费按前一日基金资产净值的 1.5%的年费率计提。计算方法如下:
每日应付的基金管理费=前一日的基金资产净值×年管理费率÷当年天数




39
 基金管理费每日计提,逐日累计至每个月月末,按月支付,经基金管理人与
基金托管人双方核对无误后,基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次
月前 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、休
息日等,支付日期顺延。
(2)基金托管人的托管费
基金托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。计算方法如下:
每日应付的基金托管费=前一日的基金资产净值×年托管费率÷当年天数
基金托管费每日计提,逐日累计至每个月月末,按月支付,经基金管理人与
基金托管人双方核对无误后,基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次
月前 3 个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休假等,支付
日期顺延。
(3)上述“1、基金费用的种类”中第(3)-(8)项费用由基金托管人根
据其他有关法规及相关协议规定,按费用实际支出金额列入当期基金费用,由基
金托管人从基金资产中支付。
3、不列入基金费用的项目
基金合同生效前的相关费用,包括但不限于会计师费、律师费、验资费、信息
披露费用,基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或
基金资产的损失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。
4、基金管理费和基金托管费的调整
基金管理人与基金托管人可根据市场和基金发展情况磋商酌情降低基金管
理费及基金托管费,或者可按届时有效的法律法规或中国证监会的规定,采取其
他不增加基金份额持有人费用负担的收费模式。上述调整届时需经中国证监会核
准后公告,而无须召开基金份额持有人大会通过,法律法规或中国证监会另有规
定的除外。基金管理人最迟须于新的费率或收费模式开始实施前 2 日在至少一种
指定报刊和网站上公告。
(二)与基金销售有关的费用
1、申购费
本基金的申购费由申购人承担,不记入基金资产,用于基金的市场推广及销
售等各项费用。本基金申购费率设置如下表所示:


40
 申购金额(含申购费) 申购费率
50 万元以下 1.5%
50 万元(含 50 万元)到 500 万元 0.9%

500 万元(含 500 万元)以上 每笔交易 1000 元
2、赎回费
赎回费由赎回人承担,赎回费在扣除手续费及注册登记费后,余额部分全部
归入基金资产,归入基金资产的赎回费比例为赎回费总额的25%。本基金赎回费
率设置如下表所示:
持有期 赎回费率
1 年以内 0.5%
1 年(含 1 年)至 2 年 0.2%
2 年(含 2 年)及以上 0%

注:赎回费的计算中1年指365个公历日。
3、转换费
基金转换费用由转出和转入基金的申购费补差和转出基金的赎回费两部分
构成,具体收取情况视每次转换时两只基金的申购费率和赎回费率的差异情况而
定。基金转换费用由申请办理该项业务的基金投资者承担。具体公式如下:
(1)转出金额:
转出金额=转出基金份额×转出基金当日基金单位资产净值
(2)转换费用:
如果转入基金的申购费率〉转出基金的申购费率:
转换费用=转出金额×转出基金赎回费率+转出金额×(1-转出基金赎回
费率)×转出基金与转入基金的申购费率差/(1+转出基金与转入基金的申购费
率差)
如果转出基金的申购费率≥转入基金的申购费率:
转换费用=转出金额×转出基金赎回费率
各股票型基金在转换过程中转出金额对应的转出基金或转入基金申购费用
为固定费用时,则该基金计算补差费率时的转出基金的原申购费率或转入基金的
申购费率视为 0;


41
 基金在完成转换后不连续计算持有期;
转出基金与转入基金的申购费率差为基金转换当日转出金额对应得转出基
金和转入基金的申购费率之差。
具体赎回费费率以及各基金申购费率差请参照相应的基金合同或相关公告。
(3)转入金额与转入份额:
转入金额=转出金额-转换费用
转入份额=转入金额÷转入基金当日基金单位资产净值
4、经报中国证监会批准,基金管理人可以在上述范围内调整申购费率和赎
回费率,并最迟于新费率开始实施前2日在至少一种指定报刊和网站上予以公告。
如果调高申购或赎回费率,则须经基金份额持有人大会通过。


(三)其他费用
其他费用包括证券交易费用;基金合同生效后的基金信息披露费用;基金份
额持有人大会费用;基金合同生效后与基金相关的会计师费和律师费;基金合同
生效后与基金相关的诉讼费用;按照国家有关规定可以列入的其他费用。上述费
用由基金托管人根据其他有关法规及相关协议规定,按费用实际支出金额列入当
期基金费用,由基金托管人从基金资产中支付。


(四)基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体,依照国家法律、法规的规定履行纳税
义务。


十四、 对招募说明书更新部分的说明
基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作
管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办
法》及其它有关法律法规的要求,对本基金招募说明书进行了更新,主要更新内容
列示如下:
1. 在“重要提示”中,更新了招募说明书内容的截止日期及有关财务数据的截
止日期。
2. 在“一、绪言”部分,根据实际情况进行了更新。

42
3. 在“二、释义”部分,根据实际情况进行了更新。
4. 在“三、基金管理人”部分,根据实际情况对“(二)主要人员情况”进行
了更新。
5. 在“四、基金托管人”部分,根据实际情况进行了更新。
6. 在“五、相关服务机构”部分,根据实际情况对“(一)直销机构、(二)
代销机构”进行了更新。
7. 在“八、基金份额的申购与赎回”部分,对“(十三)基金转换”和“(十
四)定期定额投资计划”中“销售机构”的信息进行了更新。
8. 在“九、基金的投资”部分,将“(十二)基金投资组合报告”,数据更新
至 2015 年 6 月 30 日。
9. 将“十、基金的业绩”数据更新至 2015 年 6 月 30 日。
10. 在“十一、基金的财产”部分,根据实际情况进行了更新。
11. 在“十二、基金资产的估值”部分,根据实际情况进行了更新。
12. 在“十四、基金的费用与税收”部分,根据实际情况进行了更新。
13. 在“十六、基金的信息披露”部分,根据实际情况进行了更新。
14. 对“二十、基金托管协议的内容摘要”进行了更新。
15. 在“二十二、其他应披露事项”部分,对 2015 年 2 月 24 日至 2015 年 8 月
23 日期间公司及本基金涉及的事项进行了披露。




光大保德信基金管理有限公司
二零一五年九月三十日




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