华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金
2017 年半年度报告 摘要
2017 年 6 月 30 日
基金管理人：华泰柏瑞基金管理有限公司
基金托管人：中国银行股份有限公司
送出日期： 2017 年 8 月 26 日
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§1 重要提示
1.1 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本半年度报告已经三分之二以上独
立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2017 年 8 月 25 日复核了本报告
中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书及其更新。
本报告中的财务资料未经审计。
本报告期自 2017 年 1 月 1 日起至 2017 年 6 月 30 日止。
本半年度报告摘要摘自半年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读半年度报告正文。
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§2 基金简介
2.1 基金基本情况
基金简称 华泰柏瑞积极成长混合
基金主代码 460002
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2007 年 5 月 29 日
基金管理人 华泰柏瑞基金管理有限公司
基金托管人 中国银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 961,197,559.77 份
基金合同存续期 不定期
2.2 基金产品说明
投资目标 通过严格的投资纪律约束和风险管理手段，投资于具
备持续突出增长能力的优秀企业，辅以特定市场状况
下的大类资产配置调整，追求基金资产的长期稳定增
值。
投资策略 本基金以股票类资产为主要投资工具，通过精选个股
获取资产的长期增值；通过适度的大类资产配置来降
低组合的系统性风险。 本基金将“自上而下”的趋
势投资和“自下而上”的个股选择相结合。投资决策
的重点在于寻找具有巨大发展潜力的趋势，发现并投
资于有能力把握趋势并在竞争中处于优势的公司。
业绩比较基准 沪深 300 指数×60%+中信标普国债指数
×40%（ 2007/05/29-2015/09/30）
沪深 300 指数×60%+中债国债总指数
×40%（ 2015/10/1-至今）
风险收益特征 本基金属混合型证券投资基金，为证券投资基金中的
较高风险较高收益品种，其预期风险收益水平低于股
票型基金，高于债券型基金及货币市场基金。
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2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 华泰柏瑞基金管理有限公司 中国银行股份有限公司
姓名 陈晖 王永民
信息披露负责 联系电话 021-38601777 010-66594896
人
电子邮箱 cs4008880001@huatai-pb.com fcid@bankofchina.com
客户服务电话 400-888-0001 95566
传真 021-38601799 010-66594942
2.4 信息披露方式
登载基金半年度报告正文的管理人互联网
网址
http://www. huatai-pb.com
基金半年度报告备置地点 上海市浦东新区民生路 1199 弄上海证大五道口广
场 1 号 17 层及基金托管人住所
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§3主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期间数据和指标 报告期(2017 年 1 月 1 日 - 2017 年 6 月 30 日)
本期已实现收益 -1,385,233.37
本期利润 26,552,502.18
加权平均基金份额本期利润 0.0272
本期基金份额净值增长率 2.22%
3.1.2 期末数据和指标 报告期末( 2017 年 6 月 30 日 )
期末可供分配基金份额利润 0.2073
期末基金资产净值 1,160,423,521.98
期末基金份额净值 1.2073
注： 1、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平
要低于所列数字。
2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除
相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段 份额净值
增长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
过去一个月 4.47% 0.78% 3.14% 0.41% 1.33% 0.37%
过去三个月 1.19% 0.85% 2.85% 0.39% -1.66% 0.46%
过去六个月 2.22% 0.77% 5.00% 0.35% -2.78% 0.42%
过去一年 -0.60% 0.76% 7.74% 0.42% -8.34% 0.34%
过去三年 73.27% 2.07% 42.05% 1.05% 31.22% 1.02%
自基金合同
生效起至今 60.91% 1.65% 15.39% 1.11% 45.52% 0.54%
注：本基金的业绩基准自成立至 2015 年 9 月 30 日由沪深 300 指数和中信标普国债指数按照
60%与 40%之比构建，并每日进行再平衡；自 2015 年 10 月 1 日起至今由沪深 300 指数和中债国
债总指数按照 60%与 40%之比构建，并每日进行再平衡。
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3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收
益率变动的比较
注：图示日期为 2007 年 5 月 29 日至 2017 年 6 月 30 日。
按基金合同规定，本基金自基金合同生效日起 6 个月内为建仓期，截至报告日本基金的各项投资
比例已达到基金合同第十四条（二）投资范围、（十）之 2、基金投资组合比例限制中规定的各
项比例，投资于股票的比例为基金资产的 30%-95%，现金、债券资产、权证以及中国证监会允许
基金投资的其他证券品种占基金资产的 5%-70%。
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§4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
本基金管理人为华泰柏瑞基金管理有限公司。华泰柏瑞基金管理有限公司是经中国证监会批
准，于 2004 年 11 月 18 日成立的合资基金管理公司，注册资本为 2 亿元人民币。目前的股东构
成为华泰证券股份有限公司、柏瑞投资有限责任公司（原 AIGGIC）和苏州新区高新技术产业股
份有限公司，出资比例分别为 49%、 49%和 2%。目前公司旗下管理华泰柏瑞盛世中国混合型证券
投资基金、华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型证券投资基金、上证红利交易型开放式指数证券投资
基金、华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金、华泰柏瑞价值增长混合型证券投资基金、华泰柏
瑞货币市场证券投资基金、华泰柏瑞行业领先混合型证券投资基金、华泰柏瑞量化先行混合型证
券投资基金、华泰柏瑞亚洲领导企业混合型证券投资基金、上证中小盘交易型开放式指数证券投
资基金、华泰柏瑞上证中小盘交易型开放式指数证券投资基金联接基金、华泰柏瑞信用增利债券
型证券投资基金、华泰柏瑞沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金、华泰柏瑞沪深 300 交易型
开放式指数证券投资基金联接基金、华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金、华泰柏瑞量化增强
混合型证券投资基金、华泰柏瑞丰盛纯债债券型证券投资基金、华泰柏瑞季季红债券型证券投资
基金、华泰柏瑞创新升级混合型证券投资基金、华泰柏瑞丰汇债券型证券投资基金、华泰柏瑞量
化优选灵活配置混合型证券投资基金、华泰柏瑞创新动力灵活配置混合型证券投资基金、华泰柏
瑞量化驱动灵活配置混合型证券投资基金、华泰柏瑞积极优选股票型证券投资基金、华泰柏瑞新
利灵活配置混合型证券投资基金、华泰柏瑞中证 500 交易型开放式指数证券投资基金、华泰柏瑞
中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金、华泰柏瑞消费成长灵活配置混合型证券投资
基金、华泰柏瑞惠利灵活配置混合型证券投资基金、华泰柏瑞量化智慧灵活配置混合型证券投资
基金、华泰柏瑞健康生活灵活配置混合型证券投资基金、华泰柏瑞量化绝对收益策略定期开放混
合型证券投资基金、华泰柏瑞交易型货币市场基金、华泰柏瑞中国制造 2025 灵活配置混合型证
券投资基金、华泰柏瑞激励动力灵活配置混合型证券投资基金、华泰柏瑞精选回报灵活配置混合
型证券投资基金、华泰柏瑞量化对冲稳健收益定期开放混合型发起式证券投资基金、华泰柏瑞天
添宝货币市场基金、华泰柏瑞爱利灵活配置混合型证券投资基金、华泰柏瑞多策略灵活配置混合
型证券投资基金、华泰柏瑞睿利灵活配置混合型证券投资基金、华泰柏瑞新经济沪港深灵活配置
混合型证券投资基金、华泰柏瑞鼎利灵活配置混合型证券投资基金、华泰柏瑞行业竞争优势灵
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活配置混合型证券投资基金、华泰柏瑞享利灵活配置混合型证券投资基金、华泰柏瑞兴利灵活配
置混合型证券投资基金、华泰柏瑞锦利灵活配置混合型证券投资基金、华泰柏瑞泰利灵活配置混
合型证券投资基金、华泰柏瑞裕利灵活配置混合型证券投资基金、华泰柏瑞价值精选 30 灵活配
置混合型证券投资基金、华泰柏瑞国企改革主题灵活配置混合型证券投资基金、华泰柏瑞盛利灵
活配置混合型证券投资基金、华泰柏瑞量化创优灵活配置混合型证券投资基金。截至 2017 年
6 月 30 日，公司基金管理规模为 916.45 亿元。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
任本基金的基金经理（助理）期限
姓名 职务
任职日期 离任日期
证券从
业年限 说明
方伦煜
投资部
总监、
本基金
的基金
经理
2012 年 4 月
18 日 - 17
管理学硕士， 17 年证券
从业经历，历任广发证券
股份有限公司行业研究员、
招商证券有限公司投资经
理、巨田基金管理有限公
司研究员，广发证券股份
有限公司投资经理。
2008 年 6 月至 2010 年
2 月任中国人寿资产管理
有限公司投资经理，
2010 年 2 月至 2012 年
2 月任职于华安基金管理
有限公司基金投资部，
2012 年 3 月加入华泰柏
瑞基金管理有限公司，
2012 年 4 月起担任华泰
柏瑞积极成长混合型证券
投资基金的基金经理，
2015 年 3 月起担任华泰
柏瑞积极优选股票型证券
投资基金的基金经理。
2015 年 6 月起任投资部
总监。
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4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格遵守《 中华人民共和国证券法》 、 《 中华人民共和国证券投
资基金法》 、 《 公开募集证券投资基金运作管理办法》 及其他相关法律、法规的规定以及本基金
的《 基金合同》 的约定，在严格控制风险的基础上，忠实履行基金管理职责，为基金份额持有人
谋求最大利益。在本报告期内，基金投资管理符合有关法律、法规的规定及基金合同的约定，不
存在损害基金份额持有人利益的行为。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
报告期内，本基金管理人根据《 证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》 的要求，通
过科学完善的制度及流程，从事前、事中和事后等环节严格控制不同基金之间可能的利益输送。
首先投资部和研究部通过规范的决策流程来确保公平对待不同投资组合。其次交易部对投资指令
的合规性、有效性及合理性进行独立审核，在交易过程中启用投资交易系统中的公平交易模块，
确保公平交易的实施。同时，风险管理部对报告期内的交易进行日常监控和分析评估。 本报告
期内，上述公平交易制度总体执行情况良好。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
报告期内未发现本基金存在异常交易行为。本报告期内无下列情况:所有投资组合参与的交
易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的 5%。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
上半年市场风格分化明显。以家电、白酒为代表的低估值蓝筹股持续走强，周期股出现较大
幅度回调但在 6 月份企稳反弹。目前政府监管思路明确，对市场各种不良行为打击力度空前，我
们坚信今后价值的、规范的投资研究行为将成为市场的主流。报告期内本基金加大了对估值不高
但增长较快的价值类个股的配置，同时对部分主题品种及时进行获利了结。
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4.4.2 报告期内基金的业绩表现
截至本报告期末本基金份额净值为 1.2073 元，累计净值为 1.5742 元；本报告期基金份额净
值增长率为 2.22%，业绩比较基准收益率为 5.00%。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
下半年宏观经济预计维持平稳， GDP 增速全年有望在 6.8%左右运行。尽管货币政策保持中性
偏紧的态度，但从实体经济的投资冲动来看， 3 季度仍将维持高位。一方面，商品房目前库存仍
旧合理偏低，房企投资意愿较强。另一方面，地方换届之后，基建的投资增速在今年也相对较高。
预计 3 季度工业生产良好， PPI 等价格有望抬头。
下半年在“喜迎十九大”的大背景下，股票市场不会出现大幅振荡，大涨与大跌的可能性均
较小，市场将继续呈现结构分化行情。我们认为价值类个股的表现仍好于高估值品种，但是那些
上半年已经表现突出的价值类个股可能会被新的品种代替。本基金看好供给侧改革相关、下半年
存在产品涨价预期的行业板块，例如传统周期品中的钢铁、煤炭等行业。目前其库存仍旧较低，
加之经济面平稳，不排除后期产品价格上涨。另外，成长股已经调整较长时间，值得挖掘其中投
资机会。
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
本报告期内，基金管理人严格执行基金估值控制流程，定期评估估值技术的合理性，每日将
估值结果报托管银行复核后对外披露。参与估值流程的人员包括负责运营的副总经理以及投资研
究、风险控制、金融工程和基金事务部门负责人，基金经理不参与估值流程。参与人员的相关工
作经历均在五年以上。参与各方之间不存在任何重大利益冲突。已采用的估值技术相关参数或定
价服务均来自独立第三方。
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
根据基金合同的规定，在符合有关基金分红条件的前提下，基金收益分配每年至多 6 次；全
年基金收益分配比例不得低于年度基金已实现净收益的 25%；基金收益分配后每份基金份额的净
值不能低于面值。截至本报告期末，本基金已进行利润分配，于 3 月 28 日每份分 0.0619 元。
4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明
注：无。
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§5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
报告期内，中国银行股份有限公司（以下称“本托管人”）在对华泰柏瑞积极成长混合型证
券投资基金（以下称“本基金”）的托管过程中，严格遵守《 证券投资基金法》 及其他有关法律
法规、基金合同和托管协议的有关规定，不存在损害基金份额持有人利益的行为，完全尽职尽责
地履行了应尽的义务。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配
等情况的说明
本报告期内，本托管人根据《 证券投资基金法》 及其他有关法律法规、基金合同和托管协议
的规定，对本基金管理人的投资运作进行了必要的监督，对基金资产净值的计算、基金份额申购
赎回价格的计算以及基金费用开支等方面进行了认真地复核，未发现本基金管理人存在损害基金
份额持有人利益的行为。
5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表
意见
本报告中的财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告（注：财务会计报告中的
“金融工具风险及管理”部分未在托管人复核范围内）、投资组合报告等数据真实、准确和完整。
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§6 半年度财务会计报告（未经审计）
6.1 资产负债表
会计主体：华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金
报告截止日： 2017 年 6 月 30 日
单位：人民币元
资 产 附注号 本期末
2017 年 6 月 30 日
上年度末
2016 年 12 月 31 日
资 产：
银行存款 47,115,435.97 188,252,266.14
结算备付金 1,768,083.51 3,247,021.53
存出保证金 517,446.47 895,362.82
交易性金融资产 1,114,956,205.26 1,055,307,854.62
其中：股票投资 1,053,403,505.26 995,367,854.62
基金投资 - -
债券投资 61,552,700.00 59,940,000.00
资产支持证券投资 - -
贵金属投资 - -
衍生金融资产 - -
买入返售金融资产 - -
应收证券清算款 115,420.76 -
应收利息 934,786.91 1,154,635.99
应收股利 - -
应收申购款 24,507.32 71,609.93
递延所得税资产 - -
其他资产 - -
资产总计 1,165,431,886.20 1,248,928,751.03
负债和所有者权益 附注号 本期末
2017 年 6 月 30 日
上年度末
2016 年 12 月 31 日
负 债：
短期借款 - -
交易性金融负债 - -
衍生金融负债 - -
卖出回购金融资产款 - -
应付证券清算款 - 17,446,907.95
应付赎回款 1,131,569.35 710,143.33
应付管理人报酬 1,401,761.61 1,695,984.77
应付托管费 233,626.94 282,664.11
应付销售服务费 - -
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应付交易费用 1,442,505.84 1,774,716.59
应交税费 - -
应付利息 - -
应付利润 - -
递延所得税负债 - -
其他负债 798,900.48 1,000,765.73
负债合计 5,008,364.22 22,911,182.48
所有者权益：
实收基金 961,197,559.77 987,446,303.25
未分配利润 199,225,962.21 238,571,265.30
所有者权益合计 1,160,423,521.98 1,226,017,568.55
负债和所有者权益总计 1,165,431,886.20 1,248,928,751.03
注： 报告截止日 2017 年 6 月 30 日，基金份额净值 1.2073 元，基金份额总额
961,197,559.77 份。
6.2 利润表
会计主体：华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金
本报告期： 2017 年 1 月 1 日至 2017 年 6 月 30 日
单位：人民币元
项 目 附注号
本期
2017 年 1 月 1 日至
2017 年 6 月 30 日
上年度可比期间
2016 年 1 月 1 日至
2016 年 6 月 30 日
一、收入 41,434,233.70 -327,834,972.00
1.利息收入 1,076,153.35 3,910,705.37
其中：存款利息收入 291,617.73 2,797,194.48
债券利息收入 774,674.51 752,406.19
资产支持证券利息收入 - -
买入返售金融资产收入 9,861.11 361,104.70
其他利息收入 - -
2.投资收益（损失以“-”填列） 12,397,601.23 -222,516,392.74
其中：股票投资收益 2,602,940.75 -226,012,483.95
基金投资收益 - -
债券投资收益 62,640.00 163,840.00
资产支持证券投资收益 - -
贵金属投资收益 - -
衍生工具收益 - -
股利收益 9,732,020.48 3,332,251.21
3.公允价值变动收益（损失以
“-”号填列）
27,937,735.55 -109,570,486.44
4. 汇兑收益 （损失以“-”号 - -
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填列）
5.其他收入（损失以“-”号填
列）
22,743.57 341,201.81
减：二、费用 14,881,731.52 24,818,842.51
1．管理人报酬 8,852,497.10 12,232,641.32
2．托管费 1,475,416.15 2,038,773.51
3．销售服务费 6.4.8.2.3 - -
4．交易费用 4,326,634.18 10,317,805.25
5．利息支出 - -
其中：卖出回购金融资产支出 - -
6．其他费用 227,184.09 229,622.43
三、利润总额（亏损总额以“-
”号填列）
26,552,502.18 -352,653,814.51
减：所得税费用 - -
四、净利润（净亏损以“-”号
填列）
26,552,502.18 -352,653,814.51
6.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金
本报告期： 2017 年 1 月 1 日 至 2017 年 6 月 30 日
单位：人民币元
本期
2017 年 1 月 1 日至 2017 年 6 月 30 日
项目
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益
（基金净值）
987,446,303.25 238,571,265.30 1,226,017,568.55
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期净利润）
- 26,552,502.18 26,552,502.18
三、本期基金份额交易
产生的基金净值变动数
（净值减少以“-”号填
列）
-26,248,743.48 -6,318,994.14 -32,567,737.62
其中： 1.基金申购款 34,165,144.74 7,154,408.68 41,319,553.42
2.基金赎回款 -60,413,888.22 -13,473,402.82 -73,887,291.04
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“-”号填列）
- -59,578,811.13 -59,578,811.13
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五、期末所有者权益
（基金净值）
961,197,559.77 199,225,962.21 1,160,423,521.98
上年度可比期间
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日
项目
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益
（基金净值）
1,463,440,023.34 1,009,135,198.79 2,472,575,222.13
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期净利润）
- -352,653,814.51 -352,653,814.51
三、本期基金份额交易
产生的基金净值变动数
（净值减少以“-”号填
列）
-232,543,621.12 -97,802,949.52 -330,346,570.64
其中： 1.基金申购款 115,782,280.27 35,302,733.62 151,085,013.89
2.基金赎回款 -348,325,901.39 -133,105,683.14 -481,431,584.53
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“-”号填列）
- -217,973,707.38 -217,973,707.38
五、期末所有者权益
（基金净值）
1,230,896,402.22 340,704,727.38 1,571,601,129.60
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 6.1 至 6.4 财务报表由下列负责人签署：
______韩勇______ ______房伟力______ ____赵景云____
基金管理人负责人 主管会计工作负责人 会计机构负责人
6.4 报表附注
6.4.1 基金基本情况
华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金(以下简称"本基金")经中国证券监督管理委员会(以
下简称"中国证监会")证监基金字[2007]第 131 号《 关于同意友邦华泰积极成长混合型证券投资
基金募集的批复》 核准，由华泰柏瑞基金管理有限公司依照《 中华人民共和国证券投资基金法》
和《 华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金基金合同》 负责公开募集。本基金为契约型开放式，
存续期限不定，首次设立募集不包括认购资金利息共募集人民币 8,920,448,257.95 元，业经普
华永道中天会计师事务所有限公司普华永道中天验字(2007)第 065 号验资报告予以验证。经向中
华泰柏瑞积极成长混合 2017 年半年度报告摘要
第 16 页 共37 页
国证监会备案， 《 华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金基金合同》 于 2007 年 5 月 29 日正式生
效，基金合同生效日的基金份额总额为 8,921,315,668.58 份基金份额，其中认购资金利息折合
867,410.63 份基金份额。本基金的基金管理人为华泰柏瑞基金管理有限公司，基金托管人为中
国银行股份有限公司。
根据《 中华人民共和国证券投资基金法》 和《 华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金基金合
同》 的有关规定，本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股
票、债券、现金、短期金融工具、权证及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。
本基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的 30%-95%；现金、债券资产、权证以及中国证
监会允许基金投资的其他证券品种占基金资产的 5%-70%，其中，本基金持有全部股改权证的市
值不得超过基金资产净值的 3%，本基金保留的现金以及投资于到期日在一年以内的政府债券的
比例合计不低于基金资产净值的 5%。自基金合同生效日至 2015 年 9 月 30 日，本基金的业绩比
较基准为：沪深 300 指数×60%+中信标普国债指数×40%。根据本基金的基金管理人于 2015 年
9 月 28 日发布的《 华泰柏瑞基金管理有限公司关于华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金变更
业绩比较基准并修改基金合同的公告》 ，自 2015 年 10 月 1 日起，本基金的业绩比较基准变更为：
沪深 300 指数×60%+中债国债总指数×40%。
本财务报表由本基金管理人华泰柏瑞基金管理有限公司于 2017 年 8 月 26 日批准报出。
6.4.2 会计报表的编制基础
本基金的财务报表按照财政部于 2006 年 2 月 15 日颁布的《 企业会计准则－基本准则》 和
38 项具体会计准则、其后颁布的企业会计准则应用指南、企业会计准则解释以及其他相关规定
(以下合称“企业会计准则”)、中国证监会颁布的《 证券投资基金信息披露 XBRL 模板第 3 号<年
度报告和半年度报告>》 、中国证券投资基金业协会颁布的《 证券投资基金会计核算业务指引》
、 《 华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金基金合同》 和在财务报表附注 7.4.4 所列示的中国证
监会发布的有关规定及允许的基金行业实务操作编制。
6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本基金 2017 年 1 月 1 日至 2017 年 6 月 30 日止期间财务报表符合企业会计准则的要求，真
实、完整地反映了本基金 2017 年 6 月 30 日的财务状况以及 2017 年 1 月 1 日至 2017 年 6 月
30 日止期间的经营成果和基金净值变动情况等有关信息。
6.4.4 重要会计政策和会计估计
华泰柏瑞积极成长混合 2017 年半年度报告摘要
第 17 页 共37 页
本年度采用的会计政策和会计估计与上年度相一致。
6.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
6.4.5.1 会计政策变更的说明
本基金本报告期无会计政策变更。
6.4.5.2 会计估计变更的说明
本基金本报告期无会计估计变更。
6.4.5.3 差错更正的说明
本基金在本报告期间无须说明的会计差错更正。
6.4.6 税项
根据财政部、国家税务总局财税[2004]78 号《 财政部、国家税务总局关于证券投资基金税
收政策的通知》 、财税[2008]1 号《 关于企业所得税若干优惠政策的通知》 、财税[2012]85 号
《 关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》 、财税[2015]101 号《 关
于上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》 、财税[2015]125 号《 关于内地与
香港基金互认有关税收政策的通知》 、财税[2016]36 号《 关于全面推开营业税改征增值税试点
的通知》 、财税[2016]46 号《 关于进一步明确全面推开营改增试点金融业有关政策的通知》 、
财税[2016]70 号《 关于金融机构同业往来等增值税政策的补充通知》 及其他相关财税法规和实
务操作，主要税项列示如下：
(1) 于 2016 年 5 月 1 日前，以发行基金方式募集资金不属于营业税征收范围，不征收营业
税。对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入免征营业税。自 2016 年 5 月
1 日起，金融业由缴纳营业税改为缴纳增值税。对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券
的转让收入免征增值税，对国债、地方政府债以及金融同业往来利息收入亦免征增值税。
(2) 对基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股票的股息、红利
收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。
(3)对于内地投资者持有的基金类别，对基金取得的企业债券利息收入，应由发行债券的企
业在向基金支付利息时代扣代缴 20%的个人所得税。对基金从上市公司取得的股息红利所得，持
股期限在 1 个月以内(含 1 个月)的，其股息红利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在 1 个月
以上至 1 年(含 1 年)的，暂减按 50%计入应纳税所得额；持股期限超过 1 年的，暂免征收个人所
得税。对基金持有的上市公司限售股，解禁后取得的股息、红利收入，按照上述规定计算纳税，
华泰柏瑞积极成长混合 2017 年半年度报告摘要
第 18 页 共37 页
持股时间自解禁日起计算；解禁前取得的股息、红利收入继续暂减按 50%计入应纳税所得额。上
述所得统一适用 20%的税率计征个人所得税。
对于香港市场投资者通过基金互认持有的基金类别，对基金取得的企业债券利息收入，应由
发行债券的企业在向该内地基金分配利息时按照 7%的税率代扣代缴所得税。对基金从上市公司
取得的股息红利所得，应由内地上市公司向该内地基金分配股息红利时按照 10%的税率代扣代缴
所得税。
(4) 基金卖出股票按 0.1%的税率缴纳股票交易印花税，买入股票不征收股票交易印花税。
6.4.7 关联方关系
6.4.7.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况
注：本报告期内存在控制关系或其他重大利害关系的关联方未发生变化。
6.4.7.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方
关联方名称 与本基金的关系
华泰柏瑞基金管理有限公司 基金管理人、基金注册登记人、基金直销机构
中国银行股份有限公司("中国银行") 基金托管人、基金代销机构
华泰证券股份有限公司("华泰证券") 基金管理人的股东、基金代销机构
注： 1、关联方与基金进行的关联交易均在正常业务范围内按照一般商业条款而订立的。
6.4.8 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
6.4.8.1 通过关联方交易单元进行的交易
6.4.8.1.1 股票交易
金额单位：人民币元
本期
2017 年 1 月 1 日至 2017 年 6 月 30 日
上年度可比期间
2016年1月1日至2016年6月30日
关联方名称
成交金额 占当期股票
成交总额的比例 成交金额
占当期股票
成交总额的比
例
华泰证券股份有限公司 606,343,028.55 21.10% - -
6.4.8.1.2 权证交易
注：本基金本期与上年度可比期间未发生与关联方进行的权证交易。
华泰柏瑞积极成长混合 2017 年半年度报告摘要
第 19 页 共37 页
6.4.8.1.3 应支付关联方的佣金
金额单位：人民币元
本期
2017年1月1日至2017年6月30日
关联方名称
当期
佣金
占当期佣金总量的
比例 期末应付佣金余额 占期末应付佣 金总额的比例
华泰证券股份有限公
司
560,357.91 21.18% - -
上年度可比期间
2016年1月1日至2016年6月30日
关联方名称
当期
佣金
占当期佣金总量的
比例 期末应付佣金余额 占期末应付佣 金总额的比例
华泰证券股份有限公
司 - - - -
注：上述佣金按股票交易量的千分之一计算，以扣除证管费和经手费后的净额列示。该类佣金协
议的服务范围还包括佣金收取方为本基金提供的证券投资研究成果和市场信息服务。
关联方的佣金比率和计算方式与非关联方一致。
6.4.8.2 关联方报酬
6.4.8.2.1 基金管理费
单位：人民币元
项目
本期
2017 年 1 月 1 日至 2017 年
6 月 30 日
上年度可比期间
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月
30 日
当期发生的基金应支付
的管理费
8,852,497.10 12,232,641.32
其中：支付销售机构的
客户维护费
1,295,398.43 1,593,638.46
注：本基金应支付基金管理人报酬，按前一日基金资产净值的 1.50%的年费率计提，计算方法如
下：
H = E × 1.50% ÷ 当年天数
H 为每日应支付的管理人报酬
E 为前一日的基金资产净值
基金管理人报酬每日计提，逐日累计至每月月底，按月支付，由基金托管人于次月前两个工作日
内从基金资产中一次性支付给基金管理人。
华泰柏瑞积极成长混合 2017 年半年度报告摘要
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6.4.8.2.2 基金托管费
单位：人民币元
项目
本期
2017 年 1 月 1 日至 2017 年
6 月 30 日
上年度可比期间
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月
30 日
当期发生的基金应支付
的托管费
1,475,416.15 2,038,773.51
注：本基金应支付基金托管人托管费，按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提，计算方法
如下：
H = E × 0.25% ÷ 当年天数
H 为每日应支付的托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提，逐日累计至每月月底，按月支付，由基金托管人于次月前两个工作日内从
基金资产中一次性支取。
6.4.8.2.3 销售服务费
注：本期和上年可比期间均无数据。
6.4.8.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
注：本基金本期与上年度可比期间未发生与关联方进行的银行间同业市场的债券(含回购)交易。
6.4.8.4 各关联方投资本基金的情况
6.4.8.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
注：本报告期内与上年度可比期间，基金管理人未投资本基金。
6.4.8.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
注：本报告期及上年度可比期间内，除基金管理人之外的其它关联方未投资本基金。
华泰柏瑞积极成长混合 2017 年半年度报告摘要
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6.4.8.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
本期
2017 年 1 月 1 日至 2017 年 6 月
30 日
上年度可比期间
关联方 2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日
名称
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
中国银行股份
有限公司
47,115,435.97 265,105.64 394,789,515.97 3,492,027.48
注：本报告期，基金托管人中国银行股份有限公司保管的银行存款按银行间同业存款利率计息。
6.4.8.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
注：本基金本报告期及上年度可比期间无在承销期内参与关联方承销证券的情况。
6.4.8.7 其他关联交易事项的说明
注：本基金本报告期及上年度可比期间无须作说明的其他关联交易事项。
6.4.9 期末（2017 年 6 月 30 日 ）本基金持有的流通受限证券
6.4.9.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
金额单位：人民币元
6.4.10.1.1 受限证券类别：股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通受
限类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
（单位：股） 期末
成本总额
期末估
值总额 备注
002879
长缆
科技
2017 年
6 月 5 日
2017
年 7 月
7 日
新股流
通受限 18.02 18.02 1,313 23,660.26 23,660.26 -
002882
金龙
羽
2017 年
6 月
15 日
2017
年 7 月
17 日
新股流
通受限 6.20 6.20 2,966 18,389.20 18,389.20 -
603933
睿能
科技
2017 年
6 月
28 日
2017
年 7 月
6 日
新股流
通受限 20.20 20.20 857 17,311.40 17,311.40 -
603305
旭升
股份
2017 年
6 月
30 日
2017
年 7 月
10 日
新股流
通受限 11.26 11.26 1,351 15,212.26 15,212.26 -
603331
百达
精工
2017 年
6 月
2017
年 7 月
新股流
通受限 9.63 9.63 999 9,620.37 9,620.37 -
华泰柏瑞积极成长混合 2017 年半年度报告摘要
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27 日 5 日
300671
富满
电子
2017 年
6 月
27 日
2017
年 7 月
5 日
新股流
通受限 8.11 8.11 942 7,639.62 7,639.62 -
603617
君禾
股份
2017 年
6 月
23 日
2017
年 7 月
3 日
新股流
通受限 8.93 8.93 832 7,429.76 7,429.76 -
6.4.9.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
金额单位：人民币元
股票
代码
股票
名称
停牌
日期
停 牌 原 因
期末
估值单
价
复牌
日期
复牌
开盘单
价
数量（股） 期末
成本总额
期末估值总
额 备注
601001
大同
煤业
2017
年
6 月
22 日
发行
股份
购买
资产
5.25
2017
年
7 月
21 日
5.78 2,790,600 18,742,343.2914,650,650.00 -
600655
豫园
商城
2017
年
5 月
17 日
重大
资产
重组
11.32 - - 1,000,000 13,383,487.0011,320,000.00 -
300252
金信
诺
2017
年
5 月
12 日
发行
股份
及支
付现
金购
买资
产
21.65
2017
年
7 月
27 日
19.49 149,934 4,514,066.60 3,246,071.10 -
603501
韦尔
股份
2017
年
6 月
5 日
重大
资产
重组
20.15 - - 1,657 11,632.14 33,388.55 -
注： 1、本基金截至 2017 年 6 月 30 日止持有以上因公布的重大事项可能产生重大影响而被暂时
停牌的股票，该类股票将在所公布事项的重大影响消除后，经交易所批准复牌。
6.4.9.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
6.4.9.3.1 银行间市场债券正回购
截至本报告期末，本基金从事银行间市场债券正回购交易形成的卖出回购证券余额 0 元，无债券
华泰柏瑞积极成长混合 2017 年半年度报告摘要
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作为质押。
华泰柏瑞积极成长混合 2017 年半年度报告摘要
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6.4.9.3.2 交易所市场债券正回购
截至本报告期末，本基金从事交易所市场债券正回购交易形成的卖出回购证券余额 0 元，无
债券作为质押。
6.4.10 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
注：无。
华泰柏瑞积极成长混合 2017 年半年度报告摘要
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§7 投资组合报告
7.1 期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额 占基金总资产的比例
（ %）
1 权益投资 1,053,403,505.26 90.39
其中：股票 1,053,403,505.26 90.39
2 固定收益投资 61,552,700.00 5.28
其中：债券 61,552,700.00 5.28
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -
6 银行存款和结算备付金合计 48,883,519.48 4.19
7 其他各项资产 1,592,161.46 0.14
8 合计 1,165,431,886.20 100.00
7.2 期末按行业分类的股票投资组合
7.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
金额单位：人民币元
代码 行业类别 公允价值 占基金资产净值比例（％）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 40,959,808.08 3.53
C 制造业 591,855,901.01 51.00
D
电力、热力、燃气及水生产和供
应业 - -
E 建筑业 45,138,778.24 3.89
F 批发和零售业 83,328,215.20 7.18
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
华泰柏瑞积极成长混合 2017 年半年度报告摘要
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I
信息传输、软件和信息技术服务
业 36,183,822.74 3.12
J 金融业 87,678,577.07 7.56
K 房地产业 70,509,664.96 6.08
L 租赁和商务服务业 27,146,691.20 2.34
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 65,719,593.36 5.66
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 4,477,048.40 0.39
R 文化、体育和娱乐业 405,405.00 0.03
S 综合 - -
合计 1,053,403,505.26 90.78
7.2.2 报告期末按行业分类的沪港通投资股票投资组合
注：本基金本报告期没有通过沪港通投资的股票。
7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明
细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值 占基金资产净值
比例（％）
1 600703 三安光电 3,273,935 64,496,519.50 5.56
2 600056 中国医药 2,192,158 56,886,500.10 4.90
3 300070 碧水源 2,300,000 42,895,000.00 3.70
4 600019 宝钢股份 5,499,948 36,904,651.08 3.18
5 002110 三钢闽光 2,799,940 35,895,230.80 3.09
6 600507 方大特钢 3,699,904 31,560,181.12 2.72
7 600999 招商证券 1,682,429 28,971,427.38 2.50
8 000776 广发证券 1,668,100 28,774,725.00 2.48
9 600826 兰生股份 1,547,592 28,011,415.20 2.41
10 002174 游族网络 878,337 27,895,983.12 2.40
注:投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细，应阅读登载于 www. Huatai-pb.com 网站
的半年度报告正文。
华泰柏瑞积极成长混合 2017 年半年度报告摘要
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7.4 报告期内股票投资组合的重大变动
7.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额 占期初基金资产净值
比例（％）
1 600056 中国医药 51,718,113.71 4.22
2 002110 三钢闽光 51,717,877.55 4.22
3 300070 碧水源 43,884,354.90 3.58
4 300136 信维通信 41,105,223.45 3.35
5 601600 中国铝业 40,948,206.00 3.34
6 600019 宝钢股份 37,651,664.43 3.07
7 000401 冀东水泥 36,541,729.28 2.98
8 000786 北新建材 34,558,759.98 2.82
9 000983 西山煤电 32,605,649.08 2.66
10 600507 方大特钢 32,185,637.56 2.63
11 600516 方大炭素 31,577,129.68 2.58
12 600703 三安光电 30,004,847.30 2.45
13 002233 塔牌集团 29,337,590.25 2.39
14 600104 上汽集团 28,646,654.52 2.34
15 002027 分众传媒 28,101,144.69 2.29
16 002174 游族网络 27,644,553.76 2.25
17 000402 金 融 街 27,292,319.33 2.23
18 001979 招商蛇口 27,254,765.64 2.22
19 600340 华夏幸福 25,737,330.48 2.10
20 300408 三环集团 25,291,636.86 2.06
21 601668 中国建筑 25,201,024.00 2.06
注：不考虑相关交易费用。
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7.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额 占期初基金资产净值
比例（％）
1 601336 新华保险 76,161,615.97 6.21
2 000725 京东方Ａ 54,981,000.00 4.48
3 300136 信维通信 53,651,397.20 4.38
4 000401 冀东水泥 42,782,331.84 3.49
5 601600 中国铝业 36,762,276.56 3.00
6 000709 河钢股份 35,807,549.15 2.92
7 002236 大华股份 34,955,063.50 2.85
8 300433 蓝思科技 34,181,875.61 2.79
9 600516 方大炭素 32,250,076.72 2.63
10 600183 生益科技 30,198,779.41 2.46
11 002450 康得新 30,089,363.63 2.45
12 600054 黄山旅游 29,685,707.08 2.42
13 002273 水晶光电 29,642,228.20 2.42
14 300232 洲明科技 29,551,934.08 2.41
15 601328 交通银行 28,094,400.00 2.29
16 002013 中航机电 26,238,903.80 2.14
17 300408 三环集团 24,468,972.98 2.00
18 000778 新兴铸管 23,290,545.00 1.90
19 600826 兰生股份 23,041,712.08 1.88
20 002158 汉钟精机 22,440,786.70 1.83
注：不考虑相关交易费用。
7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
单位：人民币元
买入股票成本（成交）总额 1,453,053,143.34
卖出股票收入（成交）总额 1,425,532,117.30
注：不考虑相关交易费用。
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7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
金额单位：人民币元
序号 债券品种 公允价值 占基金资产净值比例（％）
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 49,995,000.00 4.31
其中：政策性金融债 49,995,000.00 4.31
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债（可交换债） 11,557,700.00 1.00
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 61,552,700.00 5.30
7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明
细
金额单位：人民币元
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值 占基金资产净值
比例（％）
1 150201 15 国开 01 500,000 49,995,000.00 4.31
2 113011 光大转债 110,000 11,557,700.00 1.00
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证
券投资明细
注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。
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7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属
投资明细
注：本基金本报告期末未持有贵金属投资。
7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明
细
注：本基金本报告期末未持有权证投资。
7.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
注：本基金本报告期末未持有股指期货。
7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
注：本基金本报告期末未持有国债期货。
7.12 投资组合报告附注
7.12.1
本基金本报告期末投资的前十名证券中，广发证券（ 000776)于 2016 年 11 月 28 日收到中国
证监会处罚决定。因公司未能有效采集客户身份识别信息，未实施有效了解客户身份的回访、检
查等程序，未能按规定审查、了解客户身份。对广发证券责令改正，给予警告，没收违法所得
6,805,135.75 元，并处以 20,415,407.25 元罚款。公司目前经营情况正常。
报告期内基金投资的前十名证券的其他发行主体，没有出现被监管部门立案调查，或在报告
编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
7.12.2
基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的。
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7.12.3 期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 517,446.47
2 应收证券清算款 115,420.76
3 应收股利 -
4 应收利息 934,786.91
5 应收申购款 24,507.32
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 1,592,161.46
7.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
7.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
注：本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。
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§8 基金份额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
持有人结构
持有人户数 机构投资者 个人投资者
(户)
户均持有的
基金份额
持有份额 占总份
额比例 持有份额 占总份 额比例
42,547 22,591.43 88,888,462.69 9.25% 872,309,097.08 90.75%
8.3 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
基金管理人所有从业人员
持有本基金
1,320,830.67 0.1374%
8.4 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况
项目 持有基金份额总量的数量区间（万份）
本公司高级管理人员、基金投资和研究
部门负责人持有本开放式基金
>100
本基金基金经理持有本开放式基金 >100
注:1、本公司高级管理人员、基金投资和研究部门负责人持有该只基金份额总量的数量区间为
100 万份以上。
2、该只基金的基金经理持有该只基金份额总量的数量区间为 100 万份以上。
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§9 开放式基金份额变动
单位：份
基金合同生效日（2007 年 5 月 29 日 ）基金份额总额 8,921,315,668.58
本报告期期初基金份额总额 987,446,303.25
本报告期基金总申购份额 34,165,144.74
减:本报告期基金总赎回份额 60,413,888.22
本报告期基金拆分变动份额（份额减少以"-"填列） -
本报告期期末基金份额总额 961,197,559.77
§10 重大事件揭示
10.1 基金份额持有人大会决议
报告期内未召开基金份额持有人大会。
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
本报告期内，基金管理人无重大人事变动。
本报告期内，基金托管人的专门基金托管部门无重大人事变动。
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
本报告期内，无涉及本基金管理人、基金资产和基金托管业务的诉讼。
10.4 基金投资策略的改变
报告期内基金投资策略未改变。
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
报告期内基金未改聘为其审计的会计师事务所。
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10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
报告期内基金管理人、基金托管人及其高级管理人员未受监管部门稽查或处罚。
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
股票交易 应支付该券商的佣金
券商名称 交易单元
数量 成交金额
占当期股票
成交总额的比
例
佣金 占当期佣金
总量的比例
备注
华泰证券 2 606,343,028.55 21.10% 560,357.91 21.18% -
广发证券 1 405,529,442.11 14.11% 377,668.61 14.27% -
招商证券 1 389,831,801.27 13.56% 355,253.65 13.43% -
海通证券 1 331,572,410.26 11.54% 302,162.99 11.42% -
国金证券 1 329,784,920.73 11.47% 300,532.94 11.36% -
中信证券 1 245,203,828.94 8.53% 228,356.65 8.63% -
西南证券 1 198,208,808.68 6.90% 184,590.89 6.98% -
国信证券 1 162,159,710.68 5.64% 147,775.53 5.59% -
方正证券 1 83,173,587.88 2.89% 75,796.26 2.86% -
中金公司 1 73,623,399.58 2.56% 68,564.14 2.59% -
国泰君安 1 30,300,660.54 1.05% 27,613.42 1.04% -
中信建投 1 18,441,284.06 0.64% 17,174.70 0.65% -
申银万国 1 - - - - -
山西证券 1 - - - - -
东方证券 1 - - - - -
华安证券 2 - - - - -
财通证券 1 - - - - -
长城证券 1 - - - - -
银河证券 1 - - - - -
中原证券 1 - - - - -
南京证券 1 - - - - -
浙商证券 1 - - - - -
德邦证券 1 - - - - -
财达证券 1 - - - - -
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10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位：人民币元
债券交易 债券回购交易 权证交易
券商名称
成交金额
占当期债券
成交总额的比
例
成交金额
占当期债
券回购
成交总额
的比例
成交金额
占当期权证
成交总额的
比例
华泰证券 - - - - - -
广发证券 11,458,832.00 100.00% - - - -
招商证券 - - - - - -
海通证券 - - - - - -
国金证券 - - - - - -
中信证券 - - - - - -
西南证券 - -30,000,000.00 100.00% - -
国信证券 - - - - - -
方正证券 - - - - - -
中金公司 - - - - - -
国泰君安 - - - - - -
中信建投 - - - - - -
申银万国 - - - - - -
山西证券 - - - - - -
东方证券 - - - - - -
华安证券 - - - - - -
财通证券 - - - - - -
长城证券 - - - - - -
银河证券 - - - - - -
中原证券 - - - - - -
南京证券 - - - - - -
浙商证券 - - - - - -
德邦证券 - - - - - -
财达证券 - - - - - -
注： 1、选择代理证券买卖的证券经营机构的标准
公司应选择财务状况良好，经营行为规范，具备研究实力的证券公司及专业研究机构，向其或其
合作券商租用基金专用交易席位。公司选择的提供交易单元的券商应当满足下列基本条件：
1） 具有相应的业务经营资格；
2） 诚信记录良好，最近两年无重大违法违规行为，未受监管机构重大处罚；
3）资金雄厚，信誉良好。内部管理规范、严格，具备健全的内控制度，并能满足本基金运作高
华泰柏瑞积极成长混合 2017 年半年度报告摘要
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度保密的要求。
4）具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件，交易设施符合代理基金进行证券交易的需要，
并能为基金提供全面的信息服务。
5）具备研究实力，有固定的研究机构和专门研究人员，能及时全面地为基金提供宏观经济、行
业情况、市场走向、股票分析的研究报告及周到的信息服务，并能根据基金投资的特定要求，提
供专题研究报告。
2、选择代理证券买卖的证券经营机构的程序
基金管理人根据以上标准进行考察后确定证券经营机构的选择。基金管理人与被选择的证券经营
机构签订交易单元租用协议和证券研究服务协议。
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§11 影响投资者决策的其他重要信息
11.1报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况
注：本基金本报告期内未有单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况。
华泰柏瑞基金管理有限公司
2017 年 8 月 26 日
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