华泰柏瑞亚洲领导企业股票型证券投资基金
更新的招募说明书
（摘要）


2013 年第 1 号



重要提示



华泰柏瑞亚洲领导企业股票型证券投资基金（以下简称“本基金”）根据 2010 年 10

月 8 日中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于核准华泰柏瑞亚洲领导

企业股票型证券投资基金募集的批复》（证监许可【2010】1357 号）的核准，进行募集。本

基金的基金合同于 2010 年 12 月 2 日正式生效。

华泰柏瑞基金管理有限公司（以下简称“基金管理人”或“管理人”或“本公司”）保

证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对

本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投

资于本基金没有风险。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证

基金一定盈利，也不保证最低收益。

本基金投资于亚洲地区主要证券市场，基金净值会因为境外证券市场波动等因素产生波

动，投资者在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，

理性判断市场，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会、利率、汇

率等因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、由于基

金投资者连续大量赎回基金产生的流动性风险、基金管理人在基金管理实施过程中产生的基

金管理风险、本基金的特定风险等等。

投资者认购本基金时应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同。基金管理人建议投资

者根据自身的风险收益偏好，选择适合自己的基金产品，并且中长期持有。
华泰柏瑞亚洲领导企业股票型证券投资基金 招募说明书


基金的过往业绩并不预示其未来表现。

本更新招募说明书所载内容截止日为 2012 年 12 月 1 日，有关财务和业绩表现数据截止

日为 2012 年 9 月 30 日，财务和业绩表现数据未经审计。

托管人对本招募说明书中的基金投资组合报告和基金业绩中的数据进行了复核。


一、基金名称
华泰柏瑞亚洲领导企业股票型证券投资基金


二、基金的类别

契约型、开放式，股票型基金。


三、投资目标
采取主动精选亚洲地区具有行业领导地位和国际竞争优势的企业，通过区域化分散投
资，有效降低投资组合系统性风险，追求基金资产长期稳健增值。


四、 投资范围
本基金可投资于下列金融产品或工具：权益类品种，包括普通股、优先股、全球及美国
存托凭证、股票型基金等；固定收益类品种，包括政府债券、公司债券、可转换债券及经中
国证监会认可的国际金融组织发行的固定收益类证券；银行存款、回购协议、短期政府债券
与货币市场基金等货币市场工具；经中国证监会认可的境外交易所上市交易的金融衍生产
品；以及法律、法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。
本基金投资的股票占基金资产的比例不低于 60%；债券、货币市场工具、现金及中国证
监会允许基金投资的其他证券品种占基金资产的比例不高于 40%，其中，现金及到期日在一
年以内的政府债券的比例不低于基金资产净值的 5％。
本基金不低于 80%的权益类资产将投资于亚洲领导企业。亚洲领导企业是指在亚洲地区
证券市场进行交易或至少 50%的主营业务收入来自于亚洲地区而在亚洲以外交易所上市的
企业，同时具有较高的市场占有率和盈利能力、卓越的研发和生产能力、先进的市场营销手
段和网络、核心的品牌优势和资源储备、科学的公司治理、创新的商业模式、良好的企业管
理团队等要素的，能够为股东带来超额收益的上市公司。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其它品种或证券市场，基金管理人在履行适当
程序后，可以将其纳入投资范围。


五、 投资策略


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国别与地区资产配置策略：

本基金投资研究团队将跟踪全球经济的发展趋势，重点研究亚洲地区内的宏观经济变
量，采用自上而下的分析方法，以及定性和定量分析模型相结合的手段，确定基金资产在各
国家/地区之间的配置。综合分析亚洲地区内的宏观经济指标、公司盈利发展趋势、资金流
向、价格变动、社会政治风险、产业结构性风险等要素，采用专有定量模型作为参考工具，
以确定各国股市的相对吸引力。通过将市场预期的净资产收益率、市净率及长期债券收益率
等多种金融市场变量输入该模型，来确定各个市场的价值中枢，作为估值标准。


股票投资策略：

在确定国家/地区资产配置的基础上，本基金管理人将自下而上精选估值合理、具有持
续成长能力的领导企业。具体投资流程如下图所示：


可投资股票库


个股选择

根据发展阶段对股票进行分类
动态股票分类


量化筛选 量化筛选 缩小股票库



基本面分析 各类股票特定的研究标准



股票投资评级 相对吸引程度及短期表现触发点




投资组合构建

监控及修正


1、可投资股票库的确定
本基金主要投资于在亚洲地区证券市场进行交易或其主要业务经营在亚洲地区而在亚
洲以外交易所上市且具有良好流动性的上市公司股票。


2、动态股票分类
根据企业成长阶段特性，将股票库的所有股票分为以下四个类别：突出成长、高速稳定
增长、高速周期增长及成熟公司。该分类系统分析的变量包括每股收益历史增长率、每股收

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益 3 年预测增长率及每股收益相关系数。该分类系统将会定期修正，然后进行确认或做出改
进。该分类系统有助于确定适当的分析方法及估值标准体系。

成长类别 主要特征

A 突出成长 新商业模式；创新科技、创新材料。

高速稳定 极强的定价能力，销售盈利稳定快速增长；极强的成本控制能
B
成长 力，能稳定快速占有市场。
高速周期 行业具有周期波动的特征，具有长期良好增长趋势，能通过产
C
成长 能扩张，不断扩大市场份额，在周期性波动中实现业绩增长。

D 成熟阶段 传统行业，技术或市场已趋于平稳和成熟。


3、股票的筛选及评级
通过合理估值、基本面趋势等标准对上述各类企业进行基本面分析和量化筛选。在合理
估值环节，将采用相对估值指标（PE、PB、PS、EV/EBITDA 等）以及绝对估值模型（DCF、
DDM 等）进行全面比较，发掘那些处于合理估值区间的优质公司。在判断上市公司基本面趋
势时，本基金将采用各类别特定的估值标准对公司未来的成长性进行界定。例如，对于一家
处于高速周期增长的公司，将重点关注其发展前景是否正在改善，并且就产品周期、竞争地
位及潜在增长趋势进行综合评价。基本面趋势分析将有助于本基金识别那些具有持续成长能
力的行业领导企业。
在对上述因素进行综合分析的基础上，给予上市公司 1 级（强烈买入）至 5 级（强烈卖
出）的投资评级。1 级和 2 级股票为增持，3 级至 5 级股票为中性、减持或全部卖出。
4、投资组合的构建及优化
基于股票的预期收益与风险特性，对投资组合进行优化。在既定风险水平下追求收益最
大化，或者在既定的预期收益目标下追求投资组合风险最小化。随着市场环境的变化，本基
金还将对投资组合进行不断调整与优化。
为了避免“自下而上”的选股方法可能造成行业集中度过高而引起的组合流动性风险
和非系统性风险，本基金将在对各地宏观经济和产业政策、行业的基本面趋势、整体估值水
平等因素进行深入研究的基础上，综合分析各行业投资价值，评估不同行业在组合中的估值
水平、成长性以及风险状况，对股票组合进行适当的行业分布调整。
5、投资组合监控
本基金将持续监控投资组合内各个股票的估值水平变化、盈利能力及基本面趋势变化，
根据这些变化对投资组合进行调整。


其它金融工具的投资策略



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本基金对固定收益类资产和货币市场工具的投资将以优化投资组合风险收益特征，降低
组合风险为主要目的。
本基金不采用积极的衍生品投资策略，衍生工具的投资不以资本利得为目的，主要用以
规避组合资产的风险（如外汇风险、利率风险等）以及提高投资组合管理的效率。


六、 业绩比较基准
MSCI 亚太综合指数（不含日本）（MSCI AC Asia Pacific ex Japan Index）。
该指数是由摩根士丹利资本国际公司(MSCI)按照自由流通市值调整方法编制的跟踪亚
太地区股票市场的投资指数, 指数覆盖了包含亚太地区 13 个国家和地区市场上市的大中型
股票，能够全面、准确地反映亚太区股票市场的价格走势，是适合作为本基金投资业绩比较
基准的指数。日本将不作为本基金的主要投资市场。
如果指数编制单位停止计算编制该指数或更改指数名称、或有更权威的、更能为市场普
遍接受的业绩比较基准推出，本基金管理人有权对此基准进行调整。业绩比较基准的变更须
经基金管理人和基金托管人协商一致，基金管理人应在调整前在至少一种指定媒体上公告，
并在更新的招募说明书中列示。


七、 风险收益特征
本基金为区域性股票型证券投资基金，基金预期投资风险收益水平高于混合型基金和债
券型基金。由于投资国家与地区市场的分散，长期而言风险应低于投资单一市场的股票型基
金。


八、基金投资组合报告
本投资组合报告所载数据截至 2012 年 9 月 30 日（未经审计）。

1、 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（人民币元） 占基金总资产的比例（%）
1 权益投资 47,728,381.86 70.79
其中：普通股 47,728,381.86 70.79
优先股 - -
存托凭证 - -
房地产信托
- -
凭证
2 基金投资 2,524,217.79 3.74
3 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证
- -
券


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4 金融衍生品投资 - -
其中：远期 - -
期货 - -
期权 - -
权证 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的
- -
买入返售金融资产
6 货币市场工具 - -
银行存款和结算备
7 17,140,009.58 25.42
付金合计
8 其他资产 32,917.98 0.05
9 合计 67,425,527.21 100.00



2、 报告期末在各个国家（地区）证券市场的股票及存托凭证投资分布
国家（地区） 公允价值（人民币元） 占基金资产净值比例（％）
香港交易所 21,816,260.37 32.65
新加坡交易所 2,292,285.53 3.43
印尼交易所 4,431,963.09 6.63
韩国交易所 5,931,871.66 8.88
菲律宾交易所 267,861.74 0.40
泰国交易所 2,098,439.67 3.14
台湾亚交易所 10,889,699.80 16.30
合计 47,728,381.86 71.42



3、 报告期末按行业分类的股票及存托凭证投资组合
行业类别 公允价值（人民币元） 占基金资产净值比例（％）
10 能源 5,217,299.05 7.81
15 原材料 1,708,405.53 2.56
20 工业 3,505,760.98 5.25
25 非 日 常 生 活 消
13,121,471.08 19.64
费品
30 日常消费品 3,230,813.67 4.83
35 医疗保健 3,376,360.86 5.05
40 金融 3,832,878.15 5.74
45 信息技术 6,862,665.43 10.27
50 电信业务 5,567,241.04 8.33
55 公用事业 1,305,486.07 1.95
合计 47,728,381.86 71.42
注：本公司采用的行业分类标准为全球行业分类标准 GICS。



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4、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票及存托凭证投资

明细
占基金资产
序 公司名称 公司名称 所在证券 所属国家 数量 公允价值（人
证券代码 净值比例
号 (英文) (中文) 市场 (地区) （股） 民币元）
（％）
MEDIATEK 台湾亚交
1 联发科 2454 TT 台湾 53,000 3,549,914.06 5.31
INC 易所
MERIDA
台湾亚交 104,35
2 INDUSTRY 美利达 9914 TT 台湾 2,438,919.83 3.65
易所 0
CO LTD
HYUNDAI 韩国交易
3 现代汽车 012330 KS 韩国 1,238 2,189,339.20 3.28
MOBIS 所
TOTAL
ACCESS 泰国交易 110,20
4 DTAC DTAC TB 泰国 2,098,439.67 3.14
COMMUNIC 所 0
ATION
SK 韩国交易
5 SK 电讯 017670 KS 韩国 2,506 2,098,114.60 3.14
TELECOM 所
GALAXY
ENTERTAI 香港交易
6 银河娱乐 27 HK 香港 94,000 1,998,752.08 2.99
NMENT 所
GROUP L
PHOENIX
SATELLIT
香港交易 994,00
7 E 凤凰卫视 2008 HK 香港 1,975,378.78 2.96
所 0
TELEVISI
ON
YANZHOU
COAL 香港交易 204,00
8 兖州煤业 1171 HK 香港 1,971,993.01 2.95
MINING 所 0
CO-H
IND &
COMM BK 香港交易 492,00
9 工商银行 1398 HK 香港 1,842,842.88 2.76
OF 所 0
CHINA-H
SINO
BIOPHARM 中国生物 香港交易 772,00
10 1177 HK 香港 1,805,681.13 2.70
ACEUTICA 制药 所 0
L



5、 报告期末按债券信用等级分类的债券投资组合

注：本基金本报告期末未持有债券。

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6、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

注：本基金本报告期末未持有债券。

7、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明

细

注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。

8、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名金融衍生品投资明细

注：本基金本报告期末未持有金融衍生品。

9、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细
公允价值（人 占基金资产
序号 基金名称 基金类型 运作方式 管理人
民币元） 净值比例(%)
贝莱德资产
SPDR GOLD 交易型开放
1 股票型 管理北亚有 1,356,861.52 2.03
TRUST 式
限公司
ISHARES BSE 贝莱德资产
交易型开放
2 SENSEX 股票型 管理北亚有 1,167,356.27 1.75
式
INDIA IND 限公司
10、 投资组合报告附注

1）报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查的，也没有在

报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的。

2）基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的。

3）其他资产构成
序号 名称 金额（人民币元）
1 存出保证金 -
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 32,350.89
4 应收利息 567.09
5 应收申购款 -
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 32,917.98
4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

注：本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。


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九、基金的业绩



本基金在业绩披露中将采用全球投资表现标准（GIPS）

1、在业绩表述中采用统一的货币；

2、按照GIPS的相关规定和标准进行计算；

3、如果GIPS的标准与国内现行要求不符时，同时公布不同标准下的计算结果，并说明

其差异；

4、对外披露时，需要注明业绩计算标准是符合GIPS要求的。


下述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平

要低于所列数字。基金的业绩报告截止日为 2012 年 9 月 30 日。
1、 基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较
净值增 净值增长率 业绩比较基准 业绩比较基准收
阶段 ①－③ ②－④
长率① 标准差② 收益率③ 益率标准差④
基金合同
生效日至 0.50% 0.17% 5.24% 0.68% -4.74% -0.51%
2010 年底
2011 年 -25.27% 1.15% -17.98% 1.49% -7.29% -0.34%
过去三个 1.81%
0.61% 8.45% 0.97% -6.64% -0.36%
月
基金合同
生效日至 -21.3% 1.30%
1.00% -3.02% -18.28% -0.3%
2012 年 9
月 30 日



2、 基金的收益分配情况
期间 每10份基金份额分红数 备注

成立至今 - -

合计 - -



3、 图示自基金合同生效以来基金份额净值的变动情况，并与同期业绩比较基准的变

动的比较

基金份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图




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注： 按基金合同规定，本基金自基金合同生效日起 6 个月内为建仓期。截至报告日本基金

的各项投资比例已达到基金合同第十四条（三）投资范围中基金投资组合比例限制中规定的

各项比例，股票占基金资产的比例不低于 60%；债券、货币市场工具、现金及中国证监会允

许基金投资的其他证券品种占基金资产的比例不高于 40%，其中，现金及到期日在一年以内

的政府债券的比例不低于基金资产净值的 5％。本基金不低于 80%的权益类资产将投资于亚

洲领导企业。




十、基金管理人

（一）基金管理人概况
名称：华泰柏瑞基金管理有限公司

住所：上海浦东新区民生路1199弄上海证大五道口广场1号17层

法定代表人：齐亮

成立日期：2004年11月18日



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批准设立机关：中国证券监督管理委员会

批准设立文号：中国证监会证监基金字[2004]178号

经营范围：基金管理业务；发起设立基金；中国证监会批准的其他业务

组织形式：有限责任公司

注册资本：贰亿元人民币

存续期间：持续经营

联系人：沈炜

联系电话：400-888-0001，（021）38601777

股权结构：华泰证券股份有限公司49%、PineBridge Investments LLC（柏瑞投资有限责

任公司）49%、苏州新区高新技术产业股份有限公司2%。

（二）主要人员情况

1、董事会成员

齐亮先生：董事长，硕士，1994-1998年任国务院发展研究中心情报中心处长、副局长，

1998-2001年任中央财经领导小组办公室副局长，2001年至2004年任华泰证券股份有限公司

副总裁。

姜治平先生：董事，硕士，曾就职于 CR&R 环保公司、Unisys 优利系统日本有限公司，

1994 年-2002 年任纽约银行梅隆资产管理公司高级投资组合经理，2003 年-2010 年任纽约梅

隆资产管理公司亚太区行政总裁，2010 年-2011 年任纽约梅隆银行被动投资及交易型开放式

指数证券投资基金全球主管，2012 年 3 月至今任柏瑞投资公司行政总裁。

吴祖芳先生：董事，硕士，1992年起至今历任华泰证券股份有限公司部门负责人、子公

司负责人、总裁助理、业务总监、总经济师、副总裁。

Rajeev Mittal先生： 董事，学士，1992年加入美国国际集团，2009—2011年担任柏瑞

投资（欧洲分公司）总经理，新兴市场投资主管，全球固定收益研究团队主管和行政总裁（欧

洲分公司），2011年至今担任柏瑞投资亚洲有限公司业务行政总裁（亚洲，日本除外）、总经

理、新兴市场投资总管，全球固定收益研究团队主管。

朱小平先生，独立董事，硕士，1983 至今任中国人民大学商学院教授。

陈念良先生，独立董事，1977 年至今任香港陈应达律师事务所首席合伙人。

薛加玉先生，独立董事，博士，1988-1997 年任江苏巨龙水泥集团有限公司团委书记、

财务处长、副总经济师，1997-1999 年任长城证券有限公司投资银行部副总经理，1999-2000

年任亚洲控股有限公司投资银行部总经理，2000-2001 年任北京华创投资管理有限公司执行

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总裁，2001 年至今任上海德汇集团有限公司董事长、总裁。

2、监事会成员

常小抒先生：监事长，学士，2004-2007年任美国国际集团全球投资公司资深财务分析

师，2007年至今任柏瑞投资亚洲有限公司（原美国国际集团亚洲投资公司）亚洲区首席财务

官。

王桂芳女士：监事，硕士，1996-2003年任华泰证券股份有限公司西藏南路营业部总经

理，2003-2006年任华泰证券股份有限公司上海总部总经理，2006年至今任华泰证券股份有

限公司上海城市中心营业部总经理。

柳军先生：监事，硕士，2000-2001年任上海汽车集团财务有限公司财务，2001-2004

年任华安基金管理有限公司高级基金核算员，2004年7月加入华泰柏瑞基金管理有限公司，

历任基金事务部总监、上证红利ETF基金经理助理。2009年6月起任华泰柏瑞（原友邦华泰）

上证红利交易型开放式指数基金基金经理。2010年10月起担任指数投资部副总监。2011年1

月起兼任华泰柏瑞上证中小盘ETF基金、华泰柏瑞上证中小盘ETF联接基金基金经理。2012

年5月起兼任华泰柏瑞沪深300ETF基金、华泰柏瑞沪深300ETF联接基金基金经理。

3、总经理及其他高级管理人员

韩勇先生：总经理，博士，曾任职于君安证券有限公司、华夏证券有限公司和中国证券

监督管理委员会，2007年7月至2011年9月任华安基金管理有限公司副总经理。2011年10月加

入华泰柏瑞基金管理有限公司。

王溯舸先生：副总经理，硕士，1997-2000年任深圳特区证券公司总经理助理、副总经

理，2001-2004年任华泰证券股份有限公司受托资产管理总部总经理。

陈晖女士：督察长，硕士，1993-1999年任江苏证券有限责任公司北京代表处代表，

1999-2004年任华泰证券股份有限公司北京总部总经理。

房伟力先生：副总经理，硕士,1997-2001年任上海证券交易所登记结算公司交收系统开

发经理，2001-2004年任华安基金管理有限公司基金登记及结算部门总监。2004-2008年5月

任华泰柏瑞基金管理有限公司总经理助理。

4、本基金基金经理

黄明仁先生，美国西雅图华盛顿大学金融投资硕士，具有５年以上境外证券投资管理经

验。2004年11月-2006年2月，任台湾建弘投资信托股份有限公司建弘泛太平洋基金基金经理；

2006年5月-2008年6月，任英国保诚投资信托股份有限公司保诚印度基金基金经理，该基金

获得Smart理财杂志2006年度10大最佳基金奖；2008年6月加入华泰柏瑞基金管理有限公司，

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华泰柏瑞亚洲领导企业股票型证券投资基金 招募说明书


现任海外投资部副总监。2010年12月起任华泰柏瑞亚洲领导企业股票基金基金经理。

历任本基金基金经理：

李文杰先生，2010年12月2日至2012年7月11日任本基金基金经理。

5、投资决策委员会成员

主席：总经理韩勇先生；

成员：副总经理王溯舸先生；投资部总监汪晖先生；田汉卿女士；固定收益部总监董元

星先生；研究部副总监蔡静女士；基金经理沈涛先生。

列席人员：督察长陈晖女士；投资决策委员会主席指定的其他人员。

上述人员之间不存在近亲属关系。

(三)基金管理人的职责

1. 依法募集基金,办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理基

金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；

2. 办理基金备案手续；

3. 对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账,进行证券投资；

4. 按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配收益；

5. 进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；

6. 编制中期和年度基金报告；

7. 计算并公告基金资产净值、确定基金份额申购、赎回价格；

8. 办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；

9. 召集基金份额持有人大会；

10. 保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；

11. 以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；

12. 中国证监会规定的其他职责。

(四)基金管理人的承诺

1. 基金管理人将严格遵守基金合同,按照招募说明书列明的投资目标、策略及限制全权

处理本基金的投资。

2. 基金管理人不从事违反《基金法》的行为,建立健全内部控制制度,采取有效措施,防止

下列行为的发生：

(1) 将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；

(2) 不公平地对待其管理的不同基金财产；

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华泰柏瑞亚洲领导企业股票型证券投资基金 招募说明书


(3) 利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；

(4) 向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；

(5) 用基金资产承销证券；

(6) 用基金资产向他人贷款或提供担保；

(7) 用基金资产从事承担无限责任的投资；

(8) 用基金资产买卖其他基金份额,但国务院另有规定的除外；

(9) 以基金资产向基金管理人、基金托管人出资或者买卖基金管理人、基金托管人发行

的股票或者债券；

(10) 以基金资产买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人、

基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券；

(11) 用基金资产从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；

(12) 法律、法规、中国证监会及基金合同禁止的其他行为。

3. 基金管理人承诺加强人员管理,强化职业操守,督促和约束员工遵守国家有关法律、法

规及行业规范,诚实信用、勤勉尽责,不从事以下活动：

(1) 越权或违规经营；

(2) 违反基金合同或托管协议；

(3) 故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法权益；

(4) 在包括向中国证监会报送的资料中进行虚假信息披露；

(5) 拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；

(6) 玩忽职守、滥用职权；

(7) 泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、

基金投资计划等信息；

(8) 除按本公司制度进行基金运作投资外,直接或间接进行其他股票投资；协助、接受委

托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易；

(9) 违反证券交易场所业务规则,利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格,扰乱市场秩序；

(10) 贬损同行,以抬高自己；

(11) 在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分；

(12) 以不正当手段谋求业务发展；

(13) 有悖社会公德,损害证券投资基金人员形象；

(14) 法律法规禁止的其他行为。

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4. 基金经理承诺

(1) 依照有关法律、法规和基金合同的规定,本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大

利益。

(2) 不利用职务之便为自己、代理人、代表人、受雇人或任何其他第三人谋取不当利益。

(3) 不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内

容、基金投资计划等信息。

(4) 不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。

（五）基金管理人的内部控制制度

1、内部控制的原则

1）健全性原则。内部控制必须覆盖公司各个部门和各级岗位，并渗透到各项业务过程，

涵盖决策、执行、监督、反馈等各个经营环节；

2）有效性原则。通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度的

有效执行；

3）独立性原则。公司在精简的基础上设立能够充分满足经营运作需要的机构、部门和

岗位，各机构、部门和岗位职能上保持相对独立。内部控制的检查评价部门必须独立于内部

控制的建立和执行部门；

4）相互制约原则。公司内部部门和岗位的设置应权责分明、相互制衡，消除内部控制

中的盲点；

5）防火墙原则。公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离，基金投资研究、

决策、执行、清算、评估等部门和岗位，应当在物理上和制度上适当隔离，以达到风险防范

的目的；

6）成本效益原则。公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以

合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。

2、内部控制的主要内容

1）控制环境

董事会下设风险管理与审计委员会，全面负责公司的风险管理、风险控制和财务监控，

审查公司的内控制度，并对重大关联交易进行审计；董事会下设薪酬、考核与资格审查委员

会，对董事、总经理、督察长、财务总监和其他高级管理人员的候选人进行资格审查以确保

其具有中国证监会所要求的任职资格，制定董事、监事、总经理、督察长、财务总监、其他

高级管理人员及基金经理的薪酬/报酬计划或方案。

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公司管理层在总经理领导下，认真执行董事会确定的内部控制战略，为了有效贯彻公司

董事会制定的经营方针及发展战略，设立了投资决策委员会和风险控制委员会，就基金投资

和风险控制等发表专业意见及建议。

公司设立督察长，对董事会负责，主要负责对公司内部控制的合法合规性、有效性和合

理性进行审查，发现重大风险事件时向公司董事长和中国证监会报告。

2）风险评估

公司风险控制人员定期评估公司风险状况，范围包括所有能对经营目标产生负面影响的

内部和外部因素，评估这些因素对公司总体经营目标产生影响的程度及可能性，并将评估报

告报公司董事会及高层管理人员。

3）控制活动

控制活动包括自我控制、职责分离、监察稽核、实物控制、业绩评价、严格授权、资产

分离、危机处理等政策、程序或措施。

自我控制以各岗位的目标责任制为基础，是内部控制的第一道防线。在公司内部建立科

学、严格的岗位分离制度，在相关部门和相关岗位之间建立重要业务处理凭据传递和信息沟

通制度，后续部门及岗位对前一部门及岗位负有监督责任，使相互监督制衡的机制成为内部

控制的第二道防线。充分发挥督察长和法律监察部对各岗位、各部门、各机构、各项业务全

面监察稽核作用，建立内部控制的第三道防线。

4）信息与沟通

公司建立了内部办公自动化信息系统与业务汇报体系，形成了自上而下的信息传播渠道

和自下而上的信息呈报渠道。通过建立有效的信息交流渠道，保证了公司员工及各级管理人

员可以充分了解与其职责相关的信息，并及时送达适当的人员进行处理。

5）内部监控

内部监控由公司风险管理与审计委员会、督察长、风险控制委员会和法律监察部等部门

在各自的职权范围内开展。本公司设立了独立于各业务部门的法律监察部，其中监察稽核人

员履行内部稽核职能，检查、评价公司内部控制制度合理性、完备性和有效性，监督公司内

部控制制度的执行情况，揭示公司内部管理及基金运作中的风险，及时提出改进意见，促进

公司内部管理制度有效地执行。

3、基金管理人关于内部控制的声明

1）基金管理人确知建立、实施和维持内部控制制度是本公司董事会及管理层的责任；

2）上述关于内部控制的披露真实、准确；

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3）本公司承诺将根据市场环境的变化及公司的发展不断完善内部控制制度。


十一、基金的费用和税收

（一）基金费用的种类

1、基金管理人的管理费；

2、基金托管人的托管费（含境外托管人收取的费用）；

3、因基金的证券交易或结算而产生的费用（包括但不限于经手费、印花税、证管费、

过户费、手续费、券商佣金、权证交易的结算费及其他类似性质的费用等）；

4、基金合同生效以后与基金相关的信息披露费用；

5、基金份额持有人大会费用；

6、基金合同生效以后与基金相关的会计师费和律师费；

7、基金的资金汇划费用；

8、基金进行外汇兑换交易的费用；

9、与基金缴纳税收有关的手续费、汇款费、顾问费等；

10、按照国家有关规定可以列入的其他费用。

（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式

1、基金管理人的管理费

基金管理人的基金管理费按基金资产净值的1.8%年费率计提。在通常情况下，基金管

理费按前一日基金资产净值的1.8%年费率计提。计算方法如下：

H＝E×1.8%÷当年天数

H 为每日应计提的基金管理费

E 为前一日基金资产净值

基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人次月首日起5个工作日内将上月基金管

理费的计算结果通知基金托管人并发送基金管理费划付指令，基金托管人复核后于次月首日

起10个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。

2、基金托管人的托管费

基金托管人的基金托管费按基金资产净值的0.35%年费率计提。境外托管人的托管费从

基金托管人的托管费中扣除。

基金托管费按前一日基金资产净值的0.35%年费率计提。计算方法如下：

H=E×0.35÷当年天数

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H 为每日应计提的基金托管费

E 为前一日的基金资产净值

基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人应于次月首日起5个工作日内将上月基

金托管费的计算结果书面通知基金托管人并发送基金托管费划付指令，基金托管人复核后于

次月首日起10个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人。

3、本条第（一）款第3至第10项费用由基金管理人和基金托管人根据有关法规及相应协

议的规定，列入当期基金费用。

（三）不列入基金费用的项目

本条第（一）款约定以外的其他费用，基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行

义务导致的费用支出或基金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列

入基金费用。

（四）基金费用调整

基金管理人和基金托管人可协商酌情调低基金管理费、基金托管费，无须召开基金份额

持有人大会。

（五）税收

本基金运作过程中涉及的各纳税主体，依照国家法律法规和境外市场的规定履行纳税义

务。


十二、基金托管人

（一）基本情况

名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）

住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号

首次注册登记日期：1983 年 10 月 31 日

注册资本：人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟柒佰贰拾贰万叁仟壹佰玖拾伍元整

法定代表人：肖钢

基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号

托管及投资者服务部总经理：李爱华

托管部门信息披露联系人：唐州徽

电话：（010）66594855

传真：（010）66594942

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（二）基金托管部门及主要人员情况

中国银行于 1998 年设立基金托管部，为进一步树立以投资者为中心的服务理念，中国

银行于 2005 年 3 月 23 日正式将基金托管部更名为托管及投资者服务部，现有员工 120 余人。

另外，中国银行在重点分行已开展托管业务。

目前，中国银行拥有证券投资基金、一对多专户、一对一专户、社保基金、保险资产、

QFII 资产、QDII 资产、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、信托资

产、年金资产、理财产品、海外人民币基金、私募基金等门类齐全的托管产品体系。在国内，

中国银行率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，为各类客户提供个性化的托管服务。2011

年末，中国银行各类托管资产规模突破两万亿元，居同业前列。

（三）证券投资基金托管情况

截至 2012 年 6 月末，中国银行已托管长盛创新先锋混合、长盛同盛封闭、长盛同智优

势混合（LOF）、大成 2020 生命周期混合、大成蓝筹稳健混合、大成优选封闭、大成景宏封

闭、工银大盘蓝筹股票、工银核心价值股票、国泰沪深 300 指数、国泰金鹿保本混合、国泰

金鹏蓝筹混合、国泰区位优势股票、国投瑞银稳定增利债券、海富通股票、海富通货币、海

富通精选贰号混合、海富通收益增长混合、海富通中证 100 指数（LOF）、华宝兴业大盘精选

股票、华宝兴业动力组合股票、华宝兴业先进成长股票、华夏策略混合、华夏大盘精选混合、

华夏回报二号混合、华夏回报混合、华夏行业股票(LOF)、嘉实超短债债券、嘉实成长收益

混合、嘉实服务增值行业混合、嘉实沪深 300 指数(LOF)、嘉实货币、嘉实稳健混合、嘉实

研究精选股票、嘉实增长混合、嘉实债券、嘉实主题混合、嘉实回报混合、嘉实价值优势股

票型、金鹰成份优选股票、金鹰行业优势股票、银河成长股票、易方达平稳增长混合、易方

达策略成长混合、易方达策略成长二号混合、易方达积极成长混合、易方达货币、易方达稳

健收益债券、易方达深证 100ETF、易方达中小盘股票、易方达深证 100ETF 联接、万家 180

指数、万家稳健增利债券、银华优势企业混合、银华优质增长股票、银华领先策略股票、景

顺长城动力平衡混合、景顺长城优选股票、景顺长城货币、景顺长城鼎益股票(LOF)、泰信

天天收益货币、泰信优质生活股票、泰信蓝筹精选股票、泰信债券增强收益、招商先锋混合、

泰达宏利精选股票、泰达宏利集利债券、泰达宏利中证财富大盘指数、华泰柏瑞盛世中国股

票、华泰柏瑞积极成长混合、华泰柏瑞价值增长股票、华泰柏瑞货币、华泰柏瑞量化现行股

票型、南方高增长股票(LOF)、国富潜力组合股票、国富强化收益债券、国富成长动力股票、

宝盈核心优势混合、招商行业领先股票、东方核心动力股票、华安行业轮动股票型、摩根士

丹利华鑫强收益债券型、诺德中小盘股票型、民生加银稳健成长股票型、博时宏观回报债券

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型、易方达岁丰添利债券型、富兰克林国海中小盘股票型、国联安上证大宗商品股票交易型

开放式指数、国联安上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金联接、上证中小盘交

易型开放式指数、华泰柏瑞上证中小盘交易型开放式指数证券投资基金联接、长城中小盘成

长股票型、易方达医疗保健行业股票型、景顺长城稳定收益债券型、上证 180 金融交易型开

放式指数、国泰上证 180 金融交易型开放式指数证券投资基金联接、诺德优选 30 股票型、

泰达宏利聚利分级债券型、国联安优选行业股票型、长盛同鑫保本混合型、金鹰中证技术领

先指数增强型、泰信中证 200 指数、大成内需增长股票型、银华永祥保本混合型、招商深圳

电子信息传媒产业（TMT）50 交易型开放式指数、招商深证 TMT50 交易型开放式指数证券投

资基金联接、嘉实深证基本面 120 交易型开放式指数证券投资基金联接、深证基本面 120

交易型开放式指数、上证 180 成长交易型开放式指数、华宝兴业上证 180 成长交易型开放式

指数证券投资基金联接、易方达资源行业股票型、华安深证 300 指数、嘉实信用债券型、平

安大华行业先锋股票型、华泰柏瑞信用增利债券型、泰信中小盘精选股票型、海富通国策导

向股票型、中邮上证 380 指数增强型、泰达宏利中证 500 指数分级、长盛同禧信用增利债券

型、银华中证内地资源主题指数分级、平安大华深证 300 指数增强型、嘉实安心货币市场、

上投摩根健康品质生活股票型、工银瑞信睿智中证 500 指数分级、招商优势企业灵活配置混

合型、国泰中小板 300 成长交易型开放式指数、国泰中小板 300 成长交易型开放式指数证券

投资基金联接、景顺长城优信增利债券型、诺德周期策略股票型、长盛电子信息产业股票型、

诺安中证创业成长指数分级、信诚双盈分级债券型、嘉实沪深 300 交易型开放式指数、民生

加银信用双利债券型、工银瑞信基本面量化策略股票型、信诚周期轮动股票型、富兰克林国

海研究精选股票型、诺安汇鑫保本混合型、平安大华策略先锋混合型、华宝兴业中证短融

50 指数债券型、180 等权重交易型开放式指数、华安双月鑫短期理财债券型、大成景恒保本

混合型、景顺长城上证 180 等权重交易型开放式指数证券投资基金联接、上投摩根分红添利

债券型、嘉实优化红利股票型、嘉实海外中国股票(QDII)、银华全球优选(QDII-FOF)、长盛

环球景气行业大盘精选股票型(QDII)、华泰柏瑞亚洲领导企业股票型(QDII)、信诚金砖四国

积极配置(QDII)、 海富通大中华精选股票型（QDII）、招商标普金砖四国指数(LOF-QDII）、

华宝兴业成熟市场动量优选（QDII）、大成标普 500 等权重指数（QDII）、长信标普 100 等权

重指数（QDII）、博时抗通胀增强回报（QDII）、华安大中华升级股票型（QDII）、信诚全球

商品主题（QDII）、上投摩根全球天然资源股票型、工银瑞信中国机会全球配置股票型（QDII）、

易方达标普全球高端消费品指数增强型、建信全球资源股票型等 164 只证券投资基金，覆盖

了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型等多种类型的基金，满足了不同客户多元化的

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投资理财需求，基金托管规模位居同业前列。

（四）托管业务的内部控制制度

中国银行开办各类基金托管业务均获得相应的授权，并在辖内实行业务授权管理和从业

人员核准资格管理。中国银行自 1998 年开办托管业务以来严格按照相关法律法规的规定以

及监管部门的监管要求，以控制和防范基金托管业务风险为主线，制定并逐步完善了包括托

管业务授权管理制度、业务操作规程、员工职业道德规范、保密守则等在内的各项业务管理

制度，将风险控制落实到每个工作环节；在敏感部位建立了安全保密区和隔离墙，安装了录

音监听系统，以保证基金信息的安全；建立了有效核对和监控制度、应急制度和稽查制度，

保证托管基金资产与银行自有资产以及各类托管资产的相互独立和资产的安全；制定了内部

信息管理制度，严格遵循基金信息披露规定和要求，及时准确地披露相关信息。

最近一年内，中国银行的基金托管业务部门及其高级管理人员无重大违法违规行为，未

受到中国证监会、中国银监会及其他有关机关的处罚。

（五）托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序

根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》的相关规定，

基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金

合同约定的，应当拒绝执行，立即通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报告。

基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他

有关规定，或者违反基金合同约定的,应当立即通知基金管理人，并及时向国务院证券监督

管理机构报告。




十三、境外托管人
一、中银香港概况

名称：[中国银行(香港)有限公司]
住所：[香港花园道 1 号中银大厦]
办公地址：[香港花园道 1 号中银大厦]
法定代表人：[和广北总裁]
成立时间：[1964 年 10 月 16 日]
组织形式：[股份有限公司]
存续期间：[持续经营]
联系人：[黄晚仪 副总经理 托管业务主管]
联系电话：[852-3982-3753]

中国银行(香港)有限公司（“中银香港”）早于 1964 年成立，并在 2001 年 10 月 1 日正式重组为中国银

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行(香港)有限公司，是一家在香港注册的持牌银行。其控股公司-中银香港(控股)有限公司（“中银香
港(控股)”）-则于 2001 年 2 日在香港注册成立，并于 2002 年 7 月 25 日开始在香港联合交易所主板上
市，2002 年 12 月 2 日被纳入为恒生指数成分股。中银香港目前主要受香港金管局、证监会以及联交所
等机构的监管。

截至 2011 年 12 月 31 日，中银香港的总资产为 2,157.3 亿美元，资本总额为 155.6 亿美元, 其中实收
资本为 55.2 亿美元，至于资本充足比率更达 16.9%。中银香港的财务实力及双 A 级信用评级，可以媲美
不少大型全球托管银行。中银香港(控股)最新信评如下(截至 2011 年 12 月 31 日):


穆迪投资服务 标准普尔 惠誉国际评级
评级展望 稳定 稳定 稳定
长期 Aa3 A+ A
短期 P-1 A-1 F1
基本实力 / 财务实力 C+ -


中银香港作为香港第二大银行集团，亦为三家本地发钞银行之一，拥有最庞大分行网络与广阔的客户基
础。

托管服务是中银香港企业银行业务的核心产品之一，目前为超过六十万企业及工商客户提供一站式的证
券托管服务。对于服务国内企业及机构性客户(包括各类 QDII 及其理财产品等)，亦素有经验，于行业
处于领先地位，包括于 2006 年被委任为国内首只银行类 QDII 产品之境外托管行，及于 2007 年被委任
为国内首只券商类 QDII 集成计划之境外托管行等，其业务专长及全方位的配备，令中银香港成为目前
本地唯一的中资全面性专业全球托管银行。

截至 2011 年 12 日 31 日止，中银香港(控股)的托管资产规模为 4,000 亿港元。




二、托管部门人员配备、安全保管资产条件的说明

（一）主要人员情况

托管业务是中银香港的核心产品之一，由管理委员会成员兼副总裁王仕雄先生直接领导。针对国内机构
客户而设的专职托管业务团队现时有十七名骨干成员，职级均为经理或以上，分别主理结算、公司行动、
账务(Billing)、对账(Reconciliation)、客户服务、产品开发、及营销等方面。骨干人员均来自各大
跨国银行，平均具备 15 年以上的专业托管工作经验(包括本地托管及全球托管)，并操流利普通话，可
说是香港最资深的托管团队。

除配备专职的客户关系经理，中银香港更特设为内地及本地客户服务的专业托管业务团队，以提供同时
区、同语言的高素质服务。

除上述托管服务外，若客户需要估值、会计、投资监督等增值性服务，则由中银香港的附属公司中银国
际英国保诚信托有限公司（“中银保诚”）提供。作为「强制性公积金计划管理局」认可的信托公司，
中银保诚多年来均提供国际水平的估值、会计、投资监督等服务，其专职基金会计与投资监督人员达 50
多名，人员平均具备 10 年以上相关经验。


中银香港的管理层对上述服务极为重视，有关方面的人员配置及系统提升正不断加强。另外，其


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它中/后台部门亦全力配合及支持托管服务的提供，力求以最高水平服务各机构性客户。




十四、相关服务机构

（一）基金份额发售机构

1、直销机构：

华泰柏瑞基金管理有限公司

注册地址：上海浦东新区民生路 1199 弄上海证大五道口广场 1 号 17 层

办公地址：上海浦东新区民生路 1199 弄上海证大五道口广场 1 号 17 层

法定代表人：齐亮

电话：（021）38601777

传真：（021）50103016

联系人：沈炜

客服电话：400-888-0001，（021）38784638

公司网址：www.huatai-pb.com

2、代销机构

1、中国银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号

法定代表人：肖钢

传真：（010）66594853

客服电话：95566

公司网址：www.boc.cn

2、中国工商银行股份有限公司

注册地址：北京市复兴门内大街 55 号

办公地址：北京市复兴门内大街 55 号

法定代表人：姜建清

传真：（010）66107914

客服电话：95588

公司网址：www.icbc.com.cn

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3、中国农业银行股份有限公司

注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号

办公地址：北京市东城区建国门内大街 69 号

法定代表人：蒋超良

传真：（010）85109219

客服电话：95599

公司网址：www.abchina.com

4、交通银行股份有限公司

注册地址：上海市浦东新区银城中路 188 号

办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号

法定代表人：胡怀邦

联系人：吴中文

电话：（021）58781234

传真：（021）58408842

客服电话：95559

公司网址：www.bankcomm.com

5、招商银行股份有限公司

注册地址：广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦

办公地址：广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦

法定代表人：傅育宁

联系人：邓炯鹏

电话：（0755）83198888

传真：（0755）83195109

客服电话：95555

公司网址：www.cmbchina.com

6、浙商银行股份有限公司

注册地址： 浙江省杭州市庆春路 288 号

办公地址： 浙江省杭州市庆春路 288 号

法定代表人：张达洋

联系人：毛真海/刘坚

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电话：0571-87659546/87659234

传真：0571-87659188

客服电话：95527

公司网址：www.czbank.com

7、嘉兴银行股份有限公司

注册地址：嘉兴市建国南路 409 号

办公地址：嘉兴市建国南路 409 号

法定代表人：许洪明

联系人：陈兢

电话：0573-82082676

传真：0573-82062161

客服电话：0573-96528

公司网址：www.bojx.com

8、安信证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元

办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元

深圳市福田区深南大道 2008 号中国凤凰大厦 1 栋 9 层

法定代表人：牛冠兴

联系人：陈剑虹

电话：（0755）82825551

传真：（0755）82558355

客服电话：400-800-1001

公司网址：www.essence.com.cn

9、渤海证券股份有限公司

注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室

办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号

法定代表人：杜庆平

联系人：王兆权

电话：（022）28451861

传真：（022）28451892

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客服电话：400-651-5988

公司网址：www.bhzq.com

10、财达证券有限责任公司

注册地址：河北省石家庄市桥西区自强路 35 号庄家金融大厦 23 至 26 层

办公地址：河北省石家庄市桥西区自强路 35 号庄家金融大厦 23 至 26 层

法定代表人：翟建强

联系人：胡士光

电话：（0311）66006403

传真：（0311）66006249

客服电话：400-612-8888

公司网址：www.s10000.com

11、财富证券有限责任公司

注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼

办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼

法定代表人：周晖

联系人：郭磊

电话：（0731）84403319

传真：（0731）84403439

客服电话：（0731）84403319

公司网址：www.cfzq.com

12、长江证券股份有限公司

注册地址：湖北省武汉市新华路特 8 号长江证券大厦

办公地址：湖北省武汉市新华路特 8 号长江证券大厦

法定代表人：胡运钊

联系人：李良

电话：（027）65799999

传真：（027）85481900

客服电话：95579 或 4008-888-999

公司客服网址：www.95579.com

13、德邦证券有限责任公司

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注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼

办公地址：上海市福山路 500 号城建大厦 26 楼

法定代表人：姚文平

联系人：叶蕾

电话：（021）68761616

传真：（021）68767981

客服电话：400-888-8128

公司网址：www.tebon.com.cn

14、第一创业证券股份有限公司

注册地址：广东省深圳市罗湖区笋岗路 12 号中民时代广场 B 座 25、26 层

办公地址：广东省深圳市罗湖区笋岗路 12 号中民时代广场 B 座 25 层

法定代表人：刘学民

联系人：徐子婷

电话：（0755）82481522

传真：（0755）82485081

客服电话：400-888-1888

公司网址：www.firstcapital.com.cn

15、东莞证券有限责任公司

注册地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号

办公地址：广东省东莞市莞城区可圆南路 1 号金源中心 22 楼

法定代表人：张运勇

联系人：苏卓仁

电话：（0769）22112062

传真：（0769）22119423

客服电话：（0769）961130

公司网址：www.dgzq.com.cn

16、东兴证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12-15 层

办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12-15 层

法定代表人：徐勇力

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联系人：汤漫川

电话：（010）66555316

传真：（010）66555246

客服电话：400-888-8993

公司网址：www.dxzq.net.cn

17、光大证券股份有限公司

注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号

办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号

法定代表人：徐浩明

联系人：刘晨

电话：（021）22169999

传真：（021）22169134

客服电话：95525

公司网址：www.ebscn.com

18、广发证券股份有限公司

注册地址：广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼（4301-4316 房）

办公地址：广州市天河北路 183 号大都会广场 5、18、19、36、38、39、41、42、43、

44 楼

法定代表人：孙树明

联系人：黄岚

电话：（020）87555888

传真：（020）87555305

客服电话：95575

公司网址：www.gf.com.cn

19、广州证券有限责任公司

注册地址：广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心 19、20 层

办公地址：广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心 19、20 层

法定代表人：刘东

联系人：林洁茹

电话：（020）88836999

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传真：（020）88836654

客服电话：961303

公司网址：www.gzs.com.cn

20、国泰君安证券股份有限公司

注册地址：上海市浦东新区商城路 618 号

办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 层

法定代表人：万建华

联系人： 芮敏棋

电话：（021）38676666

传真：（021）38670666

客服电话：95521

公司网址：www.gtja.com

21、国信证券股份有限公司

注册地址：广东省深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层

办公地址：广东省深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层

法定代表人：何如

联系人：齐晓燕

电话：（0755）82130833

传真：（0755）82133302

客服电话：95536

公司网址：www.guosen.com.cn

22、海通证券股份有限公司

注册地址： 上海市淮海中路 98 号

办公地址：上海市广东路 689 号

法定代表人：王开国

电话：（021）23219000

传真：（021）23219100

联系人：金芸、李笑鸣

客服电话：95553 或拨打各城市营业网点咨询电话

公司网址：www.htsec.com

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23、宏源证券股份有限公司

注册地址：新疆乌鲁木齐市文艺路 233 号

办公地址：北京市西城区太平桥大街 19 号

法定代表人：冯戎

联系人：李巍

电话：（010）88085858

传真：（010）88085195

客服电话：400-800-0562

公司网址：www.hysec.com

24、华福证券有限责任公司

注册地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层

办公地址：福建省福州市五四路 157 号新天地大厦 7-10 层

法定代表人：黄金琳

联系人：张腾

电话：（0591）87383623

传真：（0591）87383610

客服电话：96326（福建省外请加拨 0591）

公司网址：www.hfzq.com.cn

25、华融证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街 8 号 A 座三、五层

办公地址：北京市西城区金融大街 8 号华融大厦 A 座五层

法定代表人：宋德清

联系人：梁宇

电话：（010）58568007

传真：（010）58568062

客服电话：（010）58568118；或前往各营业网点咨询

公司网址：www.hrsec.com.cn

26、华泰证券股份有限公司

注册地址：江苏省南京市中山东路 90 号

办公地址：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦

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法定代表人：吴万善

联系人：万鸣

电话：（025）84457777

传真：（025）84579763

客服电话：95597

公司网址：www.htsc.com.cn

27、平安证券有限责任公司

注册地址：广东省深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼

办公地址：广东省深圳市福田区金田路大中华交易广场群楼 8 楼

法定代表人：杨宇翔

联系人：郑舒丽

电话：（0755）22626391

传真：（0755）82400862

客服电话：95511*8

公司网址：stock.pingan.com

28、齐鲁证券有限公司

注册地址：山东省济南市经七路 86 号

办公地址：山东省济南市经七路 86 号 23 层

法定代表人：李玮

联系人：吴阳

电话：（0531）68889155

传真：（0531）68889752

客服电话：95538

公司网址：www.qlzq.com.cn

29、山西证券股份有限公司

注册地址：山西省太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼

办公地址：山西省太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼

法定代表人：侯巍

联系人：郭熠

电话：（0351）8686659

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传真：（0351）8686619

客服电话：400-666-1618、（0351）95573

公司网址：www.i618.com.cn

30、上海证券有限责任公司

注册地址：上海市西藏中路 336 号华旭大厦

办公地址：上海市西藏中路 336 号华旭大厦

法定代表人：郁忠民

联系人：张瑾

电话：（021）53519888

传真：（021）53519888

客服电话：400-891-8918，（021）962518

公司网址：www.962518.com

31、万联证券有限责任公司

注册地址：广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18、19 层

办公地址：广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18、19 层

法定代表人：张建军

联系人：罗创斌

电话：（020）37865070

传真：（020）37865008

客服电话：400-888-8133

公司网址：www.wlzq.com.cn

32、信达证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼

办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼

法定代表人：高冠江

联系人：唐静

电话：（010）63081000

传真：（010）63080978

客服电话：400-800-8899

公司网址：www.cindasc.com

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33、招商证券股份有限公司

注册地址：广东省深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座 38-45 层

办公地址：广东省深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座 38-45 层

法定代表人：宫少林

联系人：林生迎

电话：（0755）82960223

传真：（0755）82960141

客服电话：95565

公司网址：www.newone.com.cn

34、浙商证券股份有限公司

注册地址：浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座 6-7 楼

办公地址：浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座 6-7 楼

法定代表人：吴承根

联系人：李凌芳

电话：（021）64718888

传真：（0571）87901913

客服电话：（0571）967777

公司网址：www.stocke.com.cn

35、中国银河证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座

办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座

法定代表人：陈有安

联系人：田薇

电话：（010）66568430

传真：（010）66568990

客服电话：400-888-8888

公司网址:www.chinastock.com.cn

36、中航证券有限公司

注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼

办公地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼

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法定代表人：杜航

联系人：戴蕾

电话：（0791）86768681

传真：（0791）86770178

客服电话：400-886-6567

公司网址：www.avicsec.com

37、中国中投证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层及第

04 层 01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、23 单元

办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至 21 层

法定代表人：龙增来

联系人：刘毅

电话：（0755）82023442

传真：（0755）82026539

客服电话：400-600-8008

公司网址：www.china-invs.cn

38、中信建投证券股份有限公司

注册地址：北京市安立路 66 号 4 号楼

办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号

法定代表人：王常青

联系人：权唐

电话：400-8888-108

传真：（010）65182261

客服电话：400-888-8108

公司网址：www.csc108.com

39、中信证券股份有限公司

注册地址：广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦第 A 层

办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦

法定代表人：王东明

联系人：张于爱

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电话：（010）60838888

传真：（010）60833739

客服电话：95558

公司网址：www.cs.ecitic.com

40、中原证券股份有限公司

注册地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号

办公地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号

法定代表人：菅明军

联系人：程月艳、耿铭

电话：（0371）65585670

传真：（0371）65585665

客服电话：（0371）967218

公司网址：www.ccnew.com

3、基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售本基金，

并及时公告。

（二）注册登记机构

名称：华泰柏瑞基金管理有限公司

住所：上海浦东新区民生路 1199 弄上海证大五道口广场 1 号 17 层

法定代表人：齐亮

办公地址：上海浦东新区民生路 1199 弄上海证大五道口广场 1 号 17 层

电话：（021）38601777

传真：（021）50103016

联系人：陈培

（三）律师事务所和经办律师

名称：北京市金杜律师事务所

地址：北京市朝阳区东三环中路 39 号建外 SOHO A 座 31 层

负责人：王玲

联系电话：021-24126000

传真：021-24126150

经办律师：靳庆军、傅轶

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联系人：傅轶

（四）会计师事务所和经办注册会计师

名称：普华永道中天会计师事务所有限公司

住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1233 号汇亚大厦 1604-1608 室

办公地址：上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼

法定代表人：杨绍信

电话：（021）23238888

传真：（021）23238800

联系人：单峰

经办注册会计师：薛竞、单峰


十五、对招募说明书更新部分的说明

本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、

《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关法律法规

的要求，对本招募说明书进行了更新，主要更新内容如下：

1、“四、基金的投资”部分，对基金投资组合报告作了更新。

2、“五、基金的业绩”部分，对基金投资业绩作了更新。

3、“六、基金管理人”部分，对董事会成员、本基金经理和投资决策委员会成员的相

关信息作了更新。

4、“十八、基金托管人”部分，根据基金托管人提供的更新内容作了相应的更新。

5、“二十、相关服务机构”部分，对代销机构等相关内容进行了更新。

6、“二十四、其他应披露事项”部分，根据前次招募说明书（更新）公布日至本次更

新内容截止日的历次信息披露作了更新。




华泰柏瑞基金管理有限公司

二○一三年一月十四日




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