国泰上证综合交易ETF资产负债
（单位：元）
| 资产： |
| 银行存款 |
-- |
| 结算备付金 |
1226840.69 |
| 存出保证金 |
19946.79 |
| 交易性金融资产 |
926032975.97 |
| 股票投资 |
926032975.97 |
| 基金投资 |
-- |
| 债券投资 |
-- |
| 资产支持证券投资 |
-- |
| 衍生金融资产 |
-- |
| 买入返售金融资产 |
-- |
| 应收证券清算款 |
-- |
| 应收利息 |
-- |
| 应收股利 |
-- |
| 应收申购款 |
-- |
| 递延所得税资产 |
-- |
| 其他资产 |
-- |
| 资产总计 |
929161990.02 |
| 负债： |
| 短期借款 |
-- |
| 交易性金融负债 |
-- |
| 衍生金融负债 |
-- |
| 卖出回购金融资产款 |
-- |
| 应付证券清算款 |
100383.91 |
| 应付赎回款 |
-- |
| 应付管理人报酬 |
338558.41 |
| 应付托管费 |
67711.69 |
| 应付销售服务费 |
-- |
| 应付税费 |
-- |
| 应付利息 |
-- |
| 应收利润 |
-- |
| 递延所得税负债 |
-- |
| 其他负债 |
328535.71 |
| 负债合计 |
835189.72 |
| 所有者权益： |
| 实收基金 |
905503665.0 |
| 所有者权益合计 |
928326800.3 |
| 负债和所有者权益合计 |
929161990.02 |
| 资产： |
| 银行存款 |
8977818.27 |
| 结算备付金 |
1870262.68 |
| 存出保证金 |
13298.11 |
| 交易性金融资产 |
480981256.12 |
| 股票投资 |
480981256.12 |
| 基金投资 |
-- |
| 债券投资 |
-- |
| 资产支持证券投资 |
-- |
| 衍生金融资产 |
-- |
| 买入返售金融资产 |
-- |
| 应收证券清算款 |
-- |
| 应收利息 |
-- |
| 应收股利 |
-- |
| 应收申购款 |
-- |
| 递延所得税资产 |
-- |
| 其他资产 |
-- |
| 资产总计 |
491842635.18 |
| 负债： |
| 短期借款 |
-- |
| 交易性金融负债 |
-- |
| 衍生金融负债 |
-- |
| 卖出回购金融资产款 |
-- |
| 应付证券清算款 |
72441.97 |
| 应付赎回款 |
-- |
| 应付管理人报酬 |
197271.29 |
| 应付托管费 |
39454.26 |
| 应付销售服务费 |
-- |
| 应付税费 |
-- |
| 应付利息 |
-- |
| 应收利润 |
-- |
| 递延所得税负债 |
-- |
| 其他负债 |
286193.84 |
| 负债合计 |
595361.36 |
| 所有者权益： |
| 实收基金 |
464503665.0 |
| 所有者权益合计 |
491247273.82 |
| 负债和所有者权益合计 |
491842635.18 |
| 资产： |
| 银行存款 |
7844743.1 |
| 结算备付金 |
1605993.63 |
| 存出保证金 |
44802.76 |
| 交易性金融资产 |
314238429.59 |
| 股票投资 |
314238429.59 |
| 基金投资 |
-- |
| 债券投资 |
-- |
| 资产支持证券投资 |
-- |
| 衍生金融资产 |
-- |
| 买入返售金融资产 |
-- |
| 应收证券清算款 |
109080.99 |
| 应收利息 |
-- |
| 应收股利 |
-- |
| 应收申购款 |
-- |
| 递延所得税资产 |
-- |
| 其他资产 |
-- |
| 资产总计 |
323843050.07 |
| 负债： |
| 短期借款 |
-- |
| 交易性金融负债 |
-- |
| 衍生金融负债 |
-- |
| 卖出回购金融资产款 |
-- |
| 应付证券清算款 |
-- |
| 应付赎回款 |
-- |
| 应付管理人报酬 |
136582.27 |
| 应付托管费 |
27316.45 |
| 应付销售服务费 |
-- |
| 应付税费 |
-- |
| 应付利息 |
-- |
| 应收利润 |
-- |
| 递延所得税负债 |
-- |
| 其他负债 |
327047.75 |
| 负债合计 |
490946.47 |
| 所有者权益： |
| 实收基金 |
314503665.0 |
| 所有者权益合计 |
323352103.6 |
| 负债和所有者权益合计 |
323843050.07 |
| 资产： |
| 银行存款 |
10126510.58 |
| 结算备付金 |
1879.95 |
| 存出保证金 |
20849.53 |
| 交易性金融资产 |
220088271.12 |
| 股票投资 |
220088271.12 |
| 基金投资 |
-- |
| 债券投资 |
-- |
| 资产支持证券投资 |
-- |
| 衍生金融资产 |
-- |
| 买入返售金融资产 |
-- |
| 应收证券清算款 |
136960.71 |
| 应收利息 |
-- |
| 应收股利 |
-- |
| 应收申购款 |
-- |
| 递延所得税资产 |
-- |
| 其他资产 |
-- |
| 资产总计 |
230374471.89 |
| 负债： |
| 短期借款 |
-- |
| 交易性金融负债 |
-- |
| 衍生金融负债 |
-- |
| 卖出回购金融资产款 |
-- |
| 应付证券清算款 |
-- |
| 应付赎回款 |
-- |
| 应付管理人报酬 |
96172.43 |
| 应付托管费 |
19234.49 |
| 应付销售服务费 |
-- |
| 应付税费 |
-- |
| 应付利息 |
-- |
| 应收利润 |
-- |
| 递延所得税负债 |
-- |
| 其他负债 |
302592.79 |
| 负债合计 |
417999.71 |
| 所有者权益： |
| 实收基金 |
215503665.0 |
| 所有者权益合计 |
229956472.18 |
| 负债和所有者权益合计 |
230374471.89 |
| 资产： |
| 银行存款 |
17022542.75 |
| 结算备付金 |
5702.97 |
| 存出保证金 |
24258.87 |
| 交易性金融资产 |
205617676.05 |
| 股票投资 |
205493824.55 |
| 基金投资 |
-- |
| 债券投资 |
123851.5 |
| 资产支持证券投资 |
-- |
| 衍生金融资产 |
-- |
| 买入返售金融资产 |
-- |
| 应收证券清算款 |
9048.59 |
| 应收利息 |
3731.36 |
| 应收股利 |
-- |
| 应收申购款 |
-- |
| 递延所得税资产 |
-- |
| 其他资产 |
-- |
| 资产总计 |
222682960.59 |
| 负债： |
| 短期借款 |
-- |
| 交易性金融负债 |
-- |
| 衍生金融负债 |
-- |
| 卖出回购金融资产款 |
-- |
| 应付证券清算款 |
-- |
| 应付赎回款 |
-- |
| 应付管理人报酬 |
93342.27 |
| 应付托管费 |
18668.44 |
| 应付销售服务费 |
-- |
| 应付税费 |
0.21 |
| 应付利息 |
-- |
| 应收利润 |
-- |
| 递延所得税负债 |
-- |
| 其他负债 |
215000.0 |
| 负债合计 |
374695.19 |
| 所有者权益： |
| 实收基金 |
200503665.0 |
| 所有者权益合计 |
222308265.4 |
| 负债和所有者权益合计 |
222682960.59 |
| 资产： |
| 银行存款 |
5998666.12 |
| 结算备付金 |
1238355.45 |
| 存出保证金 |
25521.03 |
| 交易性金融资产 |
272078623.29 |
| 股票投资 |
271729623.29 |
| 基金投资 |
-- |
| 债券投资 |
349000.0 |
| 资产支持证券投资 |
-- |
| 衍生金融资产 |
-- |
| 买入返售金融资产 |
-- |
| 应收证券清算款 |
221514.27 |
| 应收利息 |
3048.86 |
| 应收股利 |
-- |
| 应收申购款 |
-- |
| 递延所得税资产 |
-- |
| 其他资产 |
-- |
| 资产总计 |
279565729.02 |
| 负债： |
| 短期借款 |
-- |
| 交易性金融负债 |
-- |
| 衍生金融负债 |
-- |
| 卖出回购金融资产款 |
-- |
| 应付证券清算款 |
-- |
| 应付赎回款 |
-- |
| 应付管理人报酬 |
122514.16 |
| 应付托管费 |
24502.84 |
| 应付销售服务费 |
-- |
| 应付税费 |
-- |
| 应付利息 |
-- |
| 应收利润 |
-- |
| 递延所得税负债 |
-- |
| 其他负债 |
138642.41 |
| 负债合计 |
321209.51 |
| 所有者权益： |
| 实收基金 |
266503665.0 |
| 所有者权益合计 |
279244519.51 |
| 负债和所有者权益合计 |
279565729.02 |
| 资产： |
| 银行存款 |
6047110.28 |
| 结算备付金 |
4903996.13 |
| 存出保证金 |
737731.46 |
| 交易性金融资产 |
821601374.7 |
| 股票投资 |
821301494.7 |
| 基金投资 |
-- |
| 债券投资 |
299880.0 |
| 资产支持证券投资 |
-- |
| 衍生金融资产 |
-- |
| 买入返售金融资产 |
-- |
| 应收证券清算款 |
307276.7 |
| 应收利息 |
3830.18 |
| 应收股利 |
-- |
| 应收申购款 |
-- |
| 递延所得税资产 |
-- |
| 其他资产 |
-- |
| 资产总计 |
833601319.45 |
| 负债： |
| 短期借款 |
-- |
| 交易性金融负债 |
-- |
| 衍生金融负债 |
-- |
| 卖出回购金融资产款 |
-- |
| 应付证券清算款 |
-- |
| 应付赎回款 |
-- |
| 应付管理人报酬 |
376068.24 |
| 应付托管费 |
75213.66 |
| 应付销售服务费 |
-- |
| 应付税费 |
2.72 |
| 应付利息 |
-- |
| 应收利润 |
-- |
| 递延所得税负债 |
-- |
| 其他负债 |
226694.42 |
| 负债合计 |
837643.5 |
| 所有者权益： |
| 实收基金 |
830503665.0 |
| 所有者权益合计 |
832763675.95 |
| 负债和所有者权益合计 |
833601319.45 |
| 资产： |
| 银行存款 |
803244677.47 |
| 结算备付金 |
7142857.14 |
| 存出保证金 |
-- |
| 交易性金融资产 |
3587328.0 |
| 股票投资 |
3587328.0 |
| 基金投资 |
-- |
| 债券投资 |
-- |
| 资产支持证券投资 |
-- |
| 衍生金融资产 |
-- |
| 买入返售金融资产 |
500000000.0 |
| 应收证券清算款 |
31707.23 |
| 应收利息 |
327063.28 |
| 应收股利 |
-- |
| 应收申购款 |
-- |
| 递延所得税资产 |
-- |
| 其他资产 |
-- |
| 资产总计 |
1314333633.12 |
| 负债： |
| 短期借款 |
-- |
| 交易性金融负债 |
-- |
| 衍生金融负债 |
-- |
| 卖出回购金融资产款 |
-- |
| 应付证券清算款 |
-- |
| 应付赎回款 |
-- |
| 应付管理人报酬 |
215402.15 |
| 应付托管费 |
43080.43 |
| 应付销售服务费 |
-- |
| 应付税费 |
-- |
| 应付利息 |
-- |
| 应收利润 |
-- |
| 递延所得税负债 |
-- |
| 其他负债 |
26608.32 |
| 负债合计 |
285090.9 |
| 所有者权益： |
| 实收基金 |
1313503665.0 |
| 所有者权益合计 |
1314048542.22 |
| 负债和所有者权益合计 |
1314333633.12 |
