中证500信息技术指数交易型开放式指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要
（2018年第1号）

基金管理人：南方基金管理股份有限公司

基金托管人：中国农业银行股份有限公司

截止日:2018年06月29日

重要提示

本基金经中国证监会2014年4月15日证监许可[2014]408号文注册募集，基金合同已于2015年6月29日正式生效。

基金管理人保证招募说明 书的内容 真实、准确、完整。 本招募说明书经中国 证监会注册，但中国证监会对本基 金募集的注 册，并不表明其对本基 金的价值和收益做出 实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

本基金投资于证券市场， 基金净值 会因为证券市场波动 等因素产生波动，投 资人在投资本基金前，应全面了解 本基金的产 品特性，充分考虑自身 的风险承受能力，并 承担基金投资中出现的各类风险， 包括：因政 治、经济、社会等环境 因素对证券价格产生 影响而形成的系统性风险，个别证 券特有的非 系统性风险，基金管理 人在基金管理实施过 程中产生的基金管理风险。同时由于本基金是跟踪中证500信息技术指数的交易型开放式基金，投资本基金可能遇到的风险 还包括：标 的指数回报与股票市场 平均回报偏离的风险 、标的指数波动的风险、基金投资 组合回报与 标的指数回报偏离的风 险、标的指数变更的 风险、基金份额二级市场交易价格折溢价的风险、参考IOPV决策和IOPV计算错误的风险、退市风险、投资人申购失败的风 险、投资人 赎回失败的风险、退补 现金替代方式的风险 、基金份额赎回对价的变现风险、 第三方机构 服务的风险、管理风险 与操作风险、技术风 险、不可抗力等等。本基金被动跟踪标的指数“中证500信息技术指数”，因此，本基金的业绩表现与中证500信息技术指数的表现密切相关。同时，本基金为股票型基金，其长期平均风险和预期收益率高于混合型基金、债券型基金、及货币市场基金。

投资人申购的基金份额当 日可卖出 ，当日未卖出的基金 份额在份额交收成功 之前不得卖出和赎回；即在目前结算规则下，T日申购的基金份额当日可卖出，T日申购当日未卖出的基金份额，T+1日不得卖出和赎回，T+1日交收成功后T+2日可卖出和赎回。因此为投资人办理申购业务的代理券 商若发生交 收违约，将导致投资人 不能及时、足额获得 申购当日未卖出的基金份额，投资人的利益可能受到影响。

投资人投资本基金时需具有上海证券交易所A股账户或基金账户。其中，上海证券交易所基金账户只能进行基金的现金认购和二级市场交易，如投资人需要使用中证500信息
技术指数成份股中的上海 证券交易所 上市股票参与网下股票 认购或基金的申购、 赎回，则应开立上海证券交易所A股账户；如投资人需要使用中证500信息技术指数成份股中的深圳证券交易所上市股票参与网下股票认购，则还应开立深圳证券交易所A股账户。

投资人在投资本基金之前 ，请仔细 阅读本基金的招募说 明书和基金合同，全 面认识本基金的风险收益特征和产 品特性，并充分考虑自 身的风险承 受能力，理性判断市 场，谨慎做出投资决策。基金的过 往业绩并不 预示其未来表现。基金 管理人承诺以恪尽职 守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管 理和运用基 金财产，但不保证基金 一定盈利，也不向投 资人保证最低收益。基金管理人提 醒投资人基 金投资的“买者自负” 原则，在投资人作出 投资决策后，基金运营状况、基金 份额上市交 易价格波动与基金净值 变化引致的投资风险 ，由投资人自行负责。

本摘要根据基金合同和基 金招募说 明书编写。基金合同 是约定基金当事人之 间权利、义务的法律文件。基金投 资人自依基 金合同取得基金份额， 即成为基 金份额持有 人和本基金合同的当事人，其持有 基金份额的 行为本身即表明其对基 金合同的承认和接受 ，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。

本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为2018年6月29日,有关财务数据和净值表现截止日为2018年3月31日（未经审计）。

§1基金管理人

1.1基金管理人概况

名称：南方基金管理股份有限公司

住所及办公地址：深圳市福田区福田街道福华一路六号免税商务大厦31-33层

成立时间：1998年3月6日

法定代表人：张海波

注册资本：3亿元人民币

电话：（0755）82763888

传真：（0755）82763889

联系人：常克川

1998年，南方基金管理有限公司经中国证监会证监基字[1998]4号文批准，由南方证券有限公司、厦门国际信托投资公司、广西信托投资公司共同发起设立。2000年，经中国证监会证监基金字[2000]78号文批准进行了增资扩股，注册资本达到1亿元人民币。2005
年，经中国证监会证监基金字[2005]201号文批准进行增资扩股，注册资本达1.5亿元人民币。2014年公司进行增资扩股，注册资本金达3亿元人民币。

2018年1月，公司整体变更设立为南方基金管理股份有限公司。注册资本 金3亿元人民币。目前股权结构：华泰证券股份有限公司45%、深圳市投资控股有限公司30%、厦门国际信托有限公司15%及兴业证券股份有限公司10%。
1.2主要人员情况
1.2.1董事会成员

张海波先生，董事长，工 商管理硕 士，中国籍。曾任职 中共江苏省委农工部 至助理调研员，江苏省人民政府办 公厅调研员 ，华泰证券总裁助理、 投资银行部总经理、 投资银行业务总监兼投资银行业务 管理总部总 经理，华泰证券副总裁 兼华泰紫金投资有限 责任公司董事长、华泰金融控股（香港）有限公司董事长、华泰证券（上海 ）资产管理有限公司董事长。现任南方基金管理股份有限公司党委书记、董事长。

王连芬女士，董事，金融 专业硕士 ，中国籍。曾任职赛 格集团销售，深圳投 资基金管理公司投资一部研究室主 任，大鹏证 券经纪业务部副总经理 、深圳福虹路营业部 总经理、南方总部总经理、总裁助 理，第一证 券总裁助理，华泰联合 证券深圳华强北路营 业部总经理、渠道服务部总经理、 运营中心总 经理、零售客户部总经 理、执行办主任、总 裁助理。现任华泰证券股份有限公司总裁助理兼深圳分公司总经理。

张辉先生，董事，管理学 博士，中 国籍。曾任职北京东 城区人才交流服务中 心、华晨集团上海办事处、通商控 股有限公司 、北京联创投资管理有 限公司干部，华泰证 券资产管理总部高级经理、证券投 资部投资策 划员、南通姚港路营业 部副总经理、上海瑞 金一路营业部总经理、证券投资部 副总经理、 综合事务部总经理。现 任华泰证券股份有限公司董事会秘书、人力资源部总经理兼党委组织部长。

冯青山先生，董事，工学学士，中国籍。曾任职陆军第124师工兵营地爆连副连职排长、代政治指导员、师政治部组织科正连职干事,陆军第42集团军政治部组织处副营职干事，驻香港部队政治部组织处正营职干事，驻澳门部队政治部正营职干事，陆军第163师政治部宣传科副科长(正营 职)，深圳市纪委教 育调研室主 任科员、副处级纪检员 、办公厅副主任、党风廉政建设室 主任。现任 深圳市投资控股有限公 司董事、党委副书记 、纪委书记，深圳市投控资本有限公司监事。

李平先生，董事，工商管 理硕士， 中国籍。曾 任职深圳 市城建集团办公室文 秘、董办文秘，深圳市投资控股有限公司办公室（信访办）高级主管、企业三部高级主管。现任深圳市投资控股有限公司金融发展部副部长，深圳市城市建设开发（集团）公司董事。


李自成先生，董事，近现 代史专业 硕士，中国籍。曾任 职厦门大学哲学系团 总支副书记，厦门国际信托投资公 司办公室主 任、营业部经理、计财 部经理、公司总经理 助理，厦门国际信托投资有限公司 副总经理、 工会主席、党总支副书 记。现任厦门国际信 托有限公司党总支副书记、总经理。

王斌先生，董事，临床医 学博士， 中国籍。曾任职安徽 泗县人民医院临床医 生，瑞金医院主治医师，兴业证券 研究所医药 行业研究员、总经理助 理、副总监、副总经 理。现任兴业证券研究所总经理。

杨小松先生，董事，经济 学硕士， 中国注册会计师，中 国籍。曾任职德勤国 际会计师行会计专业翻译，光大银行证券部职员，美国NASDAQ实习职员，证监会处长、副主任，南方基金管理有限公司督察 长。现任南 方基金管理股份有限公 司总裁、党委副书记 ，南方东英资产管理有限公司董事。

姚景源先生，独立董事， 经济学硕 士，中国籍。曾任职 国家经委副处长，商 业部政策研究室副处长、国际合作 司处长、副 司长，中国国际贸易促 进会商业行业分会副 会长、常务副会长，国内贸易部商 业发展中心 主任，中国商业联合会 副会长、秘书长，安 徽省政府副秘书长，安徽省阜阳市 政府市长， 安徽省统计局局长、党 组书记，国家统计局 总经济师兼新闻发言人。现任国务院参事室特约研究员，中国经济50人论坛成员，中国统计学会副会长。

李心丹先生，独立董事， 金融学博 士，国务院特殊津贴 专家，中国籍。曾任 职东南大学经济管理学院教授，南京大学工程管理学院院长。现任南京大学-牛津大学金融创新研究院院长、金融工程研究中 心主任，南 京大学创业 投资研究与 发展中心执行主任、 教授、博士生导师，中国金融学年 会常务理事 ，江苏省资本市场研究 会会长，江苏省科技 创新协会副会长。

周锦涛先生，独立董事， 工商管理 博士，法学硕士，香 港证券及投资学会杰 出资深会员。曾任职香港警务处(商 业罪案调查科)警务 总督察，香 港证券及期货专员办事 处证券主任，香港证券及期货事务监察委员会法规执行部总监。现任香港金融管理局顾问。

郑建彪先生，独立董事， 经济学硕 士，工商管理硕士， 中国注册会计师，中 国籍。曾任职北京市财政局干部， 深圳蛇口中 华会计师事务所经理， 京都会计师事务所副 主任。现任致同会计师事务所（特殊普通合伙）管理合伙人，中国证监会第三届上市公司并购重组专家咨询委员会委员。

周蕊女士，独立董事，法学硕士，中国籍。曾任职北京市万商天勤（深圳）律师事务所律师，北京市中伦（深圳）律师事务所律师，北京市信利（深圳）律师事务所律师、合伙人。现任金杜律师事务所合伙 人，全联并 购公会广东分会会长， 广东省律师协会女律 师工作委员会副主任，深圳市中小企业改制专家服务团专家，深圳市女企业家协会理事。

1.2.2监事会成员

吴晓东先生，监事会主席 ，法律博 士，中国籍。曾任职 中国证监会副处长、 处长，华泰证券合规总监，华泰联 合证券副总 裁、党委书记、董事长 。现任南方基金管理 股份有限公司监事会主席、南方股权投资基金管理有限公司董事长。

舒本娥女士，监事，大学 本科学历 ，中国籍。曾任职熊 猫电子集团公司财务 处处长，华泰证券计划资金部副总 经理、稽查 监察部副总经理、总经 理、计划财务部总经 理。现任华泰证券股份有限公司财 务总监，华 泰联合证券有限责任公 司监事会主席，华泰 长城期货有限公司副董事长，华泰瑞通投资管理有限公司董事。

姜丽花女士，监事，大学 本科学历 ，高级会计师，中国 籍。曾任职浙江兰溪 马涧米厂主管会计，浙江兰溪纺织 机械厂主管 会计，深圳 市建筑机械 动力公司会计，深圳 市建设集团计划财务部助理会计师 ，深圳市建 设投资控股公司计划财 务部高级会计师、经 理助理，深圳市投资控股有限公司 计划财务部 经理、财务预算部副部 长、考核分配部部长 。现任深圳市投资控股有限公司财务部部长、深圳经济特区房地产（集团）股份有限公司董事、深圳市建安（集团）股份有限公司董事。

王克力先生，监事，船舶 工程专业 学士，中国籍。曾任 职厦门造船厂技术员 ，厦门汽车工业公司总经理助理， 厦门国际信 托有限公司国际广场筹 建处副主任，厦信置 业发展公司总经理、投资部副经理 、自有资产 管理部副经理职务。现 任厦门国际信托有限 公司投资发展部总经理。

林红珍女士，监事，工商 管理硕士 ，中国籍。曾任职厦 门对外供应总公司会 计，厦门中友贸易联合公司财务部 副经理，厦 门外供房地产开发公司 财务部经理，兴业证 券计财部财务综合组负责人、直属 营业部财务 部经理、计划财务部经 理、风险控制部总经 理助理兼审计部经理、风险管理部副总监、稽核审计部副总监、风险管理部副总经理（主持工作）、风险管理部总经理。现任 兴业证券财 务部、资金运营管理部 总经理，兴证期货管 理有限公司董事，兴业创新资本管理有限公司监事。

张德伦先生，职工监事， 企业管理 硕士学历， 中国籍。 曾任职北京邮电大学 副教授，华为技术有限公司处长， 汉唐证券人 力资源管理总部总经理 ，海王生物人力资源 总监，华信惠悦咨询公司副总经理 、首席顾问 。现任南方基金管理股 份有限公司党委组织 部部长、人力资源部总经理、执行董事，南方资本管理有限公司董事。

苏民先生，职工监事，计 算机硕士 研究生，中国籍。曾 任职安徽国投深圳证 券营业部电脑工程师，华夏证券深 圳分公司电 脑部经理助理，南方基 金管理有限公司运作 保障部副总监、市场服务部总监、 电子商务部 总监。现任南方基金管 理股份有限公司风险 管理部总经理、执行董事。


林斯彬先生，职工监事， 民商法专业硕士，中国籍。曾 任职金杜律师事务所 证券业务部实 习律师 ，上 海浦东 发展银行 深圳分 行资产保 全部职 员，银 华基金监 察稽核 部法务主管，民生加银基金监察稽核部职员。现任南方基金管理股份有限公司监察稽核部董事。
1.2.3公司高级管理人员

张海波先生，董事长，简历同上。

杨小松先生，总裁，简历同上。

俞文宏先生，副总裁，工 商管理硕 士，经济师，中国籍 。曾任职江苏省投资 公司业务经理，江苏国际招商公司 部门经理， 江苏省国际信托投资公 司投资银行部总经理 ，江苏国信高科技创业投资有限公 司董事长兼 总经理，南方资本管理 有限公司董事长。现 任南方基金管理股份有限公司副总裁、党委委员。

朱运东先生，副总裁，经 济学学士 ，高级经济师，中国 籍。曾任职财政部地 方预算司及办公厅秘书，中国经济 开发信托投 资公司综合管理部总经 理，南方基金管理有 限公司北京分公司总经理、产品开 发部总监、 总裁助理、首席市场执 行官。现任南方基金 管理股份有限公司副总裁、党委委员。

常克川先生 ，副总裁，EMB A工商管 理硕士，中 国籍。曾 任职中国农 业银行副 处级秘书，南方证券有限责任公 司投资业务 部总经理、沈阳分公司 总经理、总裁助理， 华泰联合证券董事会秘书、合规总 监等职务， 南方资本管 理有限公司 董事。现任南方基金 管理股份有限公司副总裁、董事会秘书、纪委书记。

李海鹏先生，副总裁，工商管理硕士，中国籍。曾任职美国AXAFinancial公司投资部高级分析师，南方基金 管理有限公 司高级研究员、基金经 理助理、基金经理、 全国社保及国际业务部执行总监、 全国社保业 务部总监、固定收益部 总监、总裁助理兼固 定收益投资总监，南方东英资产管 理有限公司 董事。现任南方基金管 理股份有限公司副总 裁、首席投资官（固定收益）。

史博先生，副总裁，经济学硕士，特许金融分析师（CFA），中国籍。曾任职博时基金管理有限公司研究员、市 场部总助， 中国人寿资产管理有限 公司股票部高级投资 经理，泰达宏利基金管理有限公司 投资副总监 、研究总监、首席策略 分析师、基金经理， 南方基金管理有限公司基金经理、研究部总监、总裁助理兼首席投资官（权益）。现任南方基金管理股份有限公司副总裁、首席投资官（权益）。

鲍文革先生 ，督察 长，经 济学硕士 ， 中国籍 。曾任职 财政部 中华会 计师事 务所审计师，南方证券有限公司投 行部及计划 财务部总经理助理，南 方基金管理有限公司 运作保障部总监、公司监事、财务 负责人、总 裁助理。现任南方基金 管理股份有限公司督 察长，南方资本管理有限公司董事。

1.2.4基金经理

本基金历任基金经理为：2015年6月至2015年7月，雷俊；2015年7月至2016年7月，雷俊、孙伟；2016年7月至今，孙伟。

孙伟先生， 管理学学士 ，具有基金 从业资格 、金融分析 师（CFA）资 格、注册 会计师（CPA）资格。曾任职于腾讯科技有限公司投资并购部、德勤华永会计师事务所深圳分所审计部。2010年2月加入南方基金，历任运作保障部基金会计、数量化投资部量化投资研究员；2014年12月至201 5年5月，担任南方恒生ETF的基金经理助理；2015年5月至2016年7月，任南方500工业ETF、南方500原材料ETF基金经理；2015年7月至今，任改革基金、高铁基金、500信息基金经理；2016年5月至今，任南方创业板ETF、南方创业板ETF联接基金经理；2016年8月至今，任500信息联接、深成ETF、南方深成基金经理；2017年3月至今，任南方全指证券ETF联接、南方中证全指证券ETF基金经理；2017年6月至今，任南方中证银行ETF、南方银行联接基金经理；2018年2月至今，任H股ETF、南方H股联接基金经理。
1.2.5投资决策委员会成员

副总裁兼首席投资官（固定收益）李海鹏先生，副总裁兼首席投资官（权益）史博先生，首席投资官（专户）兼权益专户投资部总经理蒋峰先生，权益研究部总经理茅炜先生，交易管理部总经理王珂女士， 权益投资部 总经理张原 先生，指数 投资部兼数量化投资 部总经理罗文杰女士，现金投资部 总经理夏晨 曦先生，固定收益投资 部总经理李璇女士， 固定收益专户投资部总经理乔羽夫先生，固定收益研究部总经理陶铄先生。
1.2.6上述人员之间不存在近亲属关系。

§2基金托管人

1、基本情况

名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行）

住所：北京市东城区建国门内大街69号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座

法定代表人：周慕冰

成立日期：2009年1月15日

批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复[2009]13号

基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]23号


注册资本：32,479,411.7万元人民币

存续期间：持续经营

联系电话：010-66060069

传真：010-68121816

联系人：贺倩

中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北京。经国务院批准，中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于2009年1月15日依法成立。中国农业银行股份有 限公司承继 原中国农业银行全部资 产、负债、业务、机 构网点和员工。中国农业银行网点 遍布中国城 乡，成为国内网点最多 、业务辐 射范围最广 ，服务领域最广，服务对象最多， 业务功能齐 全的大型国有商业银行 之一。在海外，中国 农业银行同样通过自己的努力赢得了良好的信誉，每年位居《财富》世界500强企业之列。作为一家城乡并举、联通国际、功 能齐备的大 型国有商业银行，中国 农业银行一贯秉承以 客户为中心的经营理念，坚持审慎 稳健经营、 可持续发展，立足县域 和城市两大市场，实 施差异化竞争策略，着力打造“伴 你成长”服 务品牌，依托覆盖全国 的分支机构、庞大的 电子化网络和多元化的金融产品， 致力为广大 客户提供优质的金融服 务，与广大客户共创 价值、共同成长。

中国农业银行是中国第一 批开展托 管业务的国内商业银 行，经验丰富，服务 优质，业绩突出，2004年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。2007年中国农业银行通过了美国SAS70内部控制审计，并获得无保留意见的SAS70审计报告。自2010年起中国农业银行连续通过托管业务国际内控标准（ISAE3402）认证，表明了独立公正第三方对中国农业银行托管服务运作流 程的风险管 理、内部控制的健全有 效性的全面认可。中 国农业银行着力加强能力建设，品牌声誉进一步提升，在2010年首届“'金牌理财'TOP10颁奖盛典”中成绩突出，获“最佳托管银行”奖。2010年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最佳资产托管奖”。2012年荣获第十届中国财经风云榜“最佳资产托管银行”称号；2013年至2017年连续荣获上海清算所授予的“托管银行优秀奖”和中央国债登记结算有限责任公司授予的“优秀托管机构奖”称号；2015年、2016年荣获中国银行业协会授予的“养老金业务最佳发展奖”称号；2018年荣获中国基金报授予的公募基金20年“最佳基金托管银行”奖。

中国农业银行证券投资基金托管部于1998年5月经中国证监会和中国人民银行批准成立，2014年更名为托管业务 部/养老金管理中心 ，内设综合 管理部、业务管理部 、客户一部、客户二部、客户三部 、客户四部 、风险合规部、产品研 发与信息技术部、营 运一部、营运二部、市场营销部、 内控监管部 、账户管理部，拥有先 进的安全防范设施和 基金托管业务系统。

2、主要人员情况


中国农业银行托管业务部现有员工近240名，其中具有高级职称的专家30余名，服务团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强，高级管理层均有20年以上金融从业经验和高级技术职称，精通国内外证券市场的运作。

3、基金托管业务经营情况

截止到2018年3月31日，中国农业银行托管的公开募集证券投资基金共414只。
（二）基金托管人的内部风险控制制度说明

1、内部控制目标

严格遵守国家 有关托管 业务的法律 法规、行业 监管规章和 行内有关管 理规定, 守法经营、规范运作、严格监察,确保业务的稳健运行,保证基金财产的安全完整,确保有关信息的真实、准确、完整、及时,保护基金份额持有人的合法权益。

2、内部控制组织结构

风险管理委员会总体负责中国农业银行的风险管理与内部控制工作,对托管业务风险管理和内部控制工作进行监督和评价。托管业务部专门设置了风险管理处,配备了专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作,独立行使监督稽核职权。

3、内部控制制度及措施

具备系统、完善的制度控 制体系， 建立了管理制度、控 制制度、岗位职责、 业务操作流程，可以保证托管业务 的规范操作 和顺利进行；业务人员 具备从业资格；业务 管理实行严格的复核、审核、检查 制度，授权 工作实行集中控制，业 务印章按规程保管、 存放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理,实施音像监控；业务信息由专职信息披露人负责,防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完整、独立。

（三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序

基金托管人通过参数设置将《基金法》、《运作办法 》、基金合同、托管协议规定的投资比例和禁止投资品种输 入监控系统 ，每日登录监控系统监 督基金管理人的投资 运作，并通过基金资金账户、基金管理人的投资指令等监督基金管理人的其他行为。

当基金出现异常交易行为时，基金托管人应当针对不同情况进行以下方式的处理：

1、电话提示。对媒体和舆论反映集中的问题，电话提示基金管理人；

2、书面警示。对本基金投资比例接近超标、资金头寸不足等问题，以书面方式对基金管理人进行提示；

3、书面报告。对投资比例超标、清算资金透支以及其他涉嫌违规交易等行为，书面提示有关基金管理人并报中国证监会。

§3相关服务机构

3.1销售机构
3.1.1申购赎回代理证券公司

序号 代销机构名称 代销机构信息

注册地址：南京市江东中路228号

法定代表人：周易

华泰证券股份有限公司 联系人：庞晓芸

1 联系电话：0755-82492193

客服电话：95597

网址：www.htsc.com.cn

注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国
信证券大厦十六层至二十六层

办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国
信证券大厦十六层至二十六层

国信证券股份有限公司 法定代表人：何如

2 联系人：周杨

电话：0755-82130833

传真：0755-82133952

客服电话：95536

网址：www.guosen.com.cn

注册地址：北京市西城区金融大街35号2-6
层

办公地址：北京市西城区金融大街35号国际
企业大厦C座

3 中国银河证券股份有限公司 法定代表人：陈共炎

联系人：辛国政

联系电话：010-83574507

客服电话：4008-888-888或95551

网址：www.chinastock.com.cn

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城
路618号

办公地址：上海市浦东新区银城中路168号
国泰君安证券股份有限公司 法定代表人：杨德红

4 联系人：芮敏祺

电话：021－38676666

客服电话：4008888666

网址：www.gtja.com

注册地址：广州市黄埔区中新广州知识城腾飞
广发证券股份有限公司 一街2号618室

5 办公地址：广州市天河北路183号大都会广场
5、7、8、17、18、19、38-44楼


法定代表人：孙树明

联系人：黄岚

客服电话：95575或致电各地营业网点

网址：广发证券网http://www.gf.com.cn

注册地址：深圳市福田区深南大道6008号特
区报业大厦14、16、17层

办公地址：深圳市福田区深南大道特区报业大
厦14、16、17层

6 长城证券股份有限公司 法定代表人：丁益

联系人:金夏

联系电话:0755-83516289

客服电话:0755-33680000 4006666888

网址：www.cgws.com

注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座
38—45层

法定代表人：霍达

7 招商证券股份有限公司 联系人：黄婵君

联系电话：0755-82960167

客服电话：95565、4008888111

网址：www.newone.com.cn

注册地址:上海市静安区新闸路1508号

办公地址:上海市静安区新闸路1508号

法定代表人:周健男

8 光大证券股份有限公司 联系人:龚俊涛

联系电话:021-22169999

客服电话：95525

网址：www.ebscn.com

注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联
大厦35层、28层A02单元

办公地址：深圳市福田区深南大道凤凰大厦1
栋9层

9 安信证券股份有限公司 法定代表人：王连志

联系人：陈剑虹

联系电话：0755-82825551

客服电话：4008001001

网址：www.essence.com.cn

注册（办公）地址：北京市西城区闹市口大街
9号院1号楼

法定代表人：张志刚

信达证券股份有限公司 联系人：尹旭航

10 联系电话：010-63081000

传真：010-63080978

客服电话：95321

网址：www.cindasc.com


注册地址：四川省成都市高新区天府二街198
号华西证券大厦

办公地址：四川省成都市高新区天府二街198
号华西证券大厦

11 华西证券股份有限公司 法定代表人：杨炯洋

联系人：谢国梅

联系电话：010-52723273

客服电话：95584

网址：www.hx168.com.cn

注册地址：上海市黄浦区四川中路213号7楼
办公地址：上海市黄浦区四川中路213号久事
商务大厦7楼

法定代表人：李俊杰

12 上海证券有限责任公司 联系人：邵珍珍

联系电话：021-53686888

传真：021-53686100-7008

客服电话：021-962518

网址：www.962518.com

注册地址：天津市经济技术开发区第二大街42
号写字楼101室

办公地址：天津市南开区宾水西道8号

法定代表人：王春峰

13 渤海证券股份有限公司 联系人:蔡霆

电话：022-28451991

传真：022-28451892

客服电话：400-651-5988

网址：www.ewww.com.cn

注册地址：苏州工业园区星阳街5号

办公地址：苏州工业园区星阳街5号

法定代表人：范力

东吴证券股份有限公司 联系人：陆晓

14 电话：0512-62938521

传真：0512-65588021

客服电话：95330

网址：www.dwzq.com.cn

注册地址：重庆市江北区桥北苑8号

法定代表人：吴坚

西南证券股份有限公司 联系人：周青

15 联系电话：023-63786633

客服电话：4008096096

网址：www.swsc.com.cn

注册地址 ：河北省石家庄 市桥西区自强 路35
16 财达证券股份有限公司 号庄家金融大厦23至26层

办公地址 ：河北省石家庄 市桥西区自强 路35

号庄家金融大厦23至26层

法定代表人：翟建强

联系人：马辉

联系电话：0311-66006342

客服电话：河北省内9536 3；河北省外
0311-95363

网址：www.S10000.com

注册地址：上海市普陀区曹杨路510号南半幢
9楼

办公地址：上海市浦东新区福山路500号城建
国际中心26楼

德邦证券股份有限公司 法定代表人：姚文平

17 联系人：朱磊

电话：021-68761616

传真：021-68767032

客服电话：4008888128

网址：www.tebon.com.cn

注册地址：湖南长沙芙蓉中路2段华侨国际大
厦22—24层

办公地址：湖南长沙芙蓉中路2段华侨国际大
厦22—24层

18 方正证券股份有限公司 法定代表人：高利

联系人：丁敏

联系电话：010-59355997

客服电话：95571

网址：www.foundersc.com

注册地址:北京市海淀区北三环西路99号院1
号楼15层1501

办公地址:北京市海淀区北三环西路99号院1
号楼15层1501

19 新时代证券股份有限公司 法定代表人：叶顺德

联系人：田芳芳

联系电话：010-83561146

客服电话：95399

网址：www.xsdzq.cn

注册地址：四川省成都市锦江区人民南路二段
18号川信大厦10楼

办公地址：四川省成都市锦江区人民南路二段
18号川信大厦10楼

20 宏信证券有限责任公司 法定代表人：吴玉明

联系人：张鋆

电话：010-64083702

传真：028-86199382

客服电话：4008366366


网址：www.hxzq.cn

21 本基金其他代销机构情况详见基金管理人发布的相关公告
3.1.2二级市场交易代理证券公司

包括具有经纪业务资格及证券交易所会员资格的所有证券公司
3.2登记机构

名称：中国证券登记结算有限责任公司

住所、办公地址：北京市西城区太平桥大街17号

法定代表人：周明

联系人：陈文祥

电话：021-68419095

传真：021-68870311
3.3出具法律意见书的律师事务所

名称：广东华瀚律师事务所

注册地址：深圳市罗湖区笋岗东路1002号宝安广场A座16楼G.H室

负责人：李兆良

电话：(0755)82687860

传真：(0755)82687861

经办律师：杨忠、戴瑞冬
3.4审计基金财产的会计师事务所

名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）

住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼

办公地址：上海市湖滨路202号领展企业广场2座普华永道中心11楼

执行事务合伙人：李丹

联系人：曹阳

联系电话：021-23238888

传真：021-23238800


经办注册会计师：薛竞、曹阳

§4基金名称

中证500信息技术指数交易型开放式指数证券投资基金

§5基金的类型

股票型证券投资基金

§6基金的投资目标

紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化。

§7基金的投资范围

本基金主要投资于标的指 数成份股 、备选成份股。为更 好地实现投资目标， 本基金可少量投资于非成份股（包含中小板、创业板及其他经中国证监会核准发行的股票）、衍生工具（权证、股指期货等）、债券资产（国债、金融债、企业债、公司债、次级债、可转换债券、分离交易可转债、央行票据、中期票据、短期融资券等）、资产支持证券、债券回购、银行存款等固定收益类资 产、现金资 产、货币市场工具以及 中国证监会允许基金 投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。在建仓完成后，本基金投资于标的指数成份股 、备选 成份 股的资 产比例 不低于基 金资产 净值的95%，且 不低于非 现金基 金资产的80%。

如法律法规或监管机构以 后允许基 金投资其他品种，基 金管理人在履行适当 程序后，可以将其纳入投资范围。

§8基金的投资策略

8.1投资策略

本基金为被动式指数基金 ，采用完 全复制法，按照成份 股在标的指数中的基 准权重构建指数化投资组合，并根据标的指数成份股及其权重的变化进行相应调整。

当预期成份股发生调整和 成份股发 生配股、增发、分红 等行为时，或因基金 的申购和赎回等对本基金跟踪标的 指数的效果 可能带来影响时，或因 某些特殊情况导致流 动性不足
时，或其他原因导致无法 有效复制和 跟踪标的指数时，基金 管理人可以对投资组 合管理进行适当变通和调整，从而使得投资组合紧密地跟踪标的指数。

本基金可投资股指期货和 其他经中 国证监会允许的衍生 金融产品。本基金投 资股指期货将根据风险管理的原则 ，以套期保 值为目的，对冲系统性 风险和某些特殊情况 下的流动性风险等，主要采用流动 性好、交易 活跃的股指期货合约， 通过多头或空头套期 保值等策略进行套期保值操作。本 基金力争利 用股指期货的杠杆作用 ，降低股票仓位频繁 调整的交易成本和跟踪误差，达到有效跟踪标的指数的目的。
8.2投资决策依据和决策程序

（1）决策依据

有关法律、法规、基金合 同和标的 指数的相关规定是基 金管理人运用基金财 产的决策依据。

（2）投资管理体制

本基金管理人实行投资决 策委员会 领导下的基金经理团 队制。投资决策委员 会负责制定有关指数重大调整的应 对决策、其 他重大组合调整决策以 及重大的单项投资决 策；基金经理负责日常指数跟踪维 护过程中的 组合构建、调整决策以 及每日申购、赎回清 单的编制决策。

（3）投资程序

研究支持、投资决策、组 合构建、 交易执行、绩效评估 、组合维护等流程的 有机配合共同构成了本基金的投资 管理程序。 严格的投资 管理程序可 以保证投资理念的正 确执行，避免重大风险的发生。

研究支持：指数化投资团 队依托基 金管理人整体研究平 台，整合外部信息以 及券商等外部研究力量的研究成果 ，开展指数 跟踪、成份股公司行为 等相关信息的搜集与 分析、流动性分析、误差及其归因分析等工作，撰写研究报告，作为基金投资决策的重要依据。

投资决策：投资决策委员 会依据指 数化投资团队提供的 研究报告，定期或遇 重大事项时召开投资决策会议，决 定相关事项 。基金经理根据投资决 策委员会的决议，进 行基金投资管理的日常决策。

组合构建：根据标的指数 ，基金经 理构建组合。在追求 跟踪误差和偏离度最 小化的前提下，基金经理将采取适当的方法，降低买入成本、控制投资风险。

交易执行：中央交易室负责具体的交易执行，同时履行一线监控的职责。

投资绩效评估：投资绩效 评估：指 数化投资团队定期或 不定期对基金进行投 资绩效评估，以确认组合是否实现 了投资预期 、组合误差的来源及投 资策略成功与否，基 金经理可以据此检视投资策略，进而调整投资组合。


组合维护：基金经理将跟 踪标的指 数变动，结合成份股 基本面情况、流动性 状况、基金申 购和赎 回的 现金流 量情况以 及组合 投资绩效 评估的 结果， 对投资组 合进行 监控和调整，密切跟踪标的指数。

基金管理人在确保基金份 额持有人 利益的前提下有权根 据环境变化和实际需 要对上述投资管理体制和程序做出调整，并在《招募说明书》中列示。
8.3投资组合管理

1、构建投资组合

构建本基金投资组合的过程主要分为三步：确定目标组合、适当替代和逐步购入。

本基金采取复制法确定目 标组合， 其投资于标的指数成 份股、备选成份股的 资产比例不低于基金资产净值的95% 。如因标的指数成份股调整、基 金申购或赎回带来现 金等因素导致基金不符合这一投资比例的，基金管理人将在10个交易日内进行调整。

基金管理人将对成份股的 流动性进 行分析，如 发现流动性欠佳的个股将采用 合理方法寻求替代。

2、日常投资组合管理

（1）可能引起跟踪误差各种因素的跟踪与分析：基金管理人将对标的指数成份股的调整、股本变化、分红、停/复牌、市场流动性、标的指数编制方法的变化、基金每日申购赎回情况等因素进行密切跟踪，分析其对指数跟踪的影响。

（2）投资组合的调整：利用数量化分析模型，优选组合调整方案，并利用自动化指数交易系统调整投资组合，以实现更好的跟踪标的指数的目的。

（3）制作并公布申购、赎回清单：以T日标的指数权重为基础，考虑T日可能发生的上市公司变动情况，设计T日的申购赎回清单并公告。

3、定期投资组合管理

基金管理人将定期进行投资组合管理，主要完成下列事项：

（1）定期对投资组合的跟踪误差进行归因分析，制定改进方案并实施；

（2）根据标的指数的编制规则及调整公告，制定组合调整方案并实施；

（3）根据基金合同中基金管理费、基金托管费等的支付要求，及时检查组合中现金的比例，进行支付现金的准备。

4、投资绩效评估

（1）定期对基金的绩效评估进行，主要是对跟踪偏离度进行评估；

（2）指数化投资团队对本基金的运行情况进行量化评估；

（3）基金经理根据量化评估报告，重点分析本基金的偏离度和跟踪误差产生原因、现金的控制情况、标的指数调整成份股前后的操作、未来成份股的变化等。


在正常市场情况下，力争控制本基金日均跟踪偏离度的绝对值不超过0.1%，年跟踪误差不超过2%。 如因指数编 制规则调整 或其他因 素导致跟踪 偏离度和跟 踪误差超过 上述范围，基金管理人应采取合理措施避免跟踪偏离度、跟踪误差进一步扩大。

为了实现更好的跟踪标的 指数的目 的，基金管理人还将 综合考虑标的指数成 份股的数量、流动性、投资限制、 交易费用及 成本，以及税务及其他 监管限制，决定是否 采用抽样复制的策略。对于复制方法的变更，本基金管理人需在方法变更前2个工作日内在指定媒体公告，并阐明变更复制方法的原因。

§9基金业绩比较基准

本基金的业绩比较基准为标的指数。本基金标的指数为中证500信息技术指数。

如果指数编制单位变更或 停止标的 指数的编制、发布或 授权，或标的指数由 其他指数替代、或由于指数编制方 法的重大变 更等事项导致本基金管 理人认为原标的指数 不宜继续作为标的指数，或证券市 场有其他代 表性更强、更适合投资 的指数推出时，本基 金管理人可以依据维护投资人合法 权益的原则 ，在履行适当程序后变 更本基金的标的指数 、业绩比较基 准和基 金名 称。其 中，若变 更标的 指数涉及 本基金 投资范 围或投资 策略的 实质性变更，则基金管理人应就变 更标的指数 召开基金份额持有人大 会，并报中国证监会 备案且在指定媒体公告。若变更标的指数对基金投资范围和投资策略无实质性影响（包括但不限于指数编制单位变更、指数更名等事项），则无需召开基金份额持有人大会，基金管理人应与基金托管人协商一致后，报中国证监会备案并及时公告。

§10基金的风险收益特征

本基金属股票基金，风险 与收益高 于混合基金、债券基 金与货币市场基金。 本基金采用完全复制法跟踪标的指 数的表现，具有与标的 指数、以及 标的指数所代表的股 票市场相似的风险收益特征。

§11基金投资组合报告

基金管理人的董事会及董 事保证本 报告所载资料不存在 虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人根据本基金合 同规定复 核了本报告中的财务 指标、净值表现和投 资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。


基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定
盈利。

基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅
读本基金的招募说明书。

本投资组合报告所载数据截至2018年3月31日（未经审计）。

1.1报告期末基金资产组合情况

序号 项目 金额（人民币元）占基金总资产的比例（%）
1 权益投资 129,224,763.54 98.76
其中：股票 129,224,763.54 98.76
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -
7 银行存款和结算备付金合计 1,357,066.52 1.04
8 其他资产 269,434.18 0.21
合计 130,851,264.24 100.00
注：上表中的股票投资项含可退替代款估值增值，而5.2的合计项中不含可退替代款估值增
值。
1.2报告期末按行业分类的股票投资组合

1.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合

报告期末按行业分类的境内股票投资组合（指数投资部分）

代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 66,636,974.72 51.34
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - -
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 1,259,060.00 0.97
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 61,212,077.08 47.16
J 金融业 - -
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -

N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 129,108,111.80 99.46
报告期末按行业分类的境内股票投资组合（积极投资部分）

代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 45,221.16 0.03
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - -
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 36,659.62 0.03
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 34,203.96 0.03
J 金融业 - -
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 116,084.74 0.09
1.2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
注：本基金本报告期末未持有港股通股票投资。
1.3报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

序号 股票代码 股票名称 数量（股）公允价值（元） 占基金资产净值

比例（％）

1 002405 四维图新 191,630 4,944,054.00 3.81

2 603019 中科曙光 84,900 4,644,879.00 3.58

3 600584 长电科技 178,775 3,886,568.50 2.99


4 002410 广联达 147,400 3,739,538.00 2.88
5 000977 浪潮信息 145,700 3,588,591.00 2.76
6 300383 光环新网 190,400 3,570,000.00 2.75
7 002049 紫光国芯 67,700 3,518,369.00 2.71
8 002179 中航光电 73,112 3,165,749.60 2.44
9 002439 启明星辰 100,100 2,738,736.00 2.11
10 000997 新大陆 131,780 2,735,752.80 2.11
积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票投资明细

序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值 占基金资产净值比
（元） 例（％）

1 002930 宏川智慧 2,467 36,659.62 0.03
2 300634 彩讯股份 2,058 34,203.96 0.03
3 300504 天邑股份 1,816 34,158.96 0.03
4 002931 锋龙股份 895 11,062.20 0.01
1.4报告期末按债券品种分类的债券投资组合
注：本基金本报告期末未持有债券。
1.5报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细注：本基金本报告期末未持有债券。
1.6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券
投资明细
注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。
1.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明
细
注：本基金本报告期末未持有贵金属。
1.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细注：本基金本报告期末未持有权证。
1.9报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

1.9.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
注：本基金本报告期内未投资股指期货。

1.9.2本基金投资股指期货的投资政策

本基金可投资股指期货和其他经中国证监会允许的衍生金融产品。本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，对冲系统性风险和某些特殊情况下的流动性风险等，主要采用流动性好、交易活跃的股指期货合约，通过多头或空头套期保值等策略进行
套期保值操作。本基金力争利用股指期货的杠杆作用，降低股票仓位频繁调整的交易成本和跟踪误差，达到有效跟踪标的指数的目的。
1.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
注：本基金本报告期内未投资国债期货。
1.11投资组合报告附注

1.11.1声明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门
立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。如
是，还应对相关证券的投资决策程序做出说明

本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

1.11.2声明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库。
如是，还应对相关股票的投资决策程序做出说明

本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。

1.11.3其他资产构成

序 名称 金额（人民币元）

号

1 存出保证金 28,127.35
2 应收证券清算款 241,027.48
3 应收股利 -
4 应收利息 279.35
5 应收申购款 -
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
合计 269,434.18
1.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

1.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明
注：本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明

序号 股票代码 股票名称流通受限部分的公允占基金资产净 流通受限情况
价值（元） 值比例（%） 说明

1 002931 锋龙股份 11,062.20 0.01 新股未上市


§12基金业绩

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

阶段 净值增长净值增长业绩比较业绩比较基（1）-（3）（2）-（4）
率（1）率标准差基准收益准收益率标

（2） 率（3） 准差（4）

2015.6.29-2015.12.31 4.75% 3.01% -3.69% 3.33% 8.44% -0.32%
2016.1.1-2016.12.31 -22.75% 2.05% -26.37% 2.06% 3.62% -0.01%
2017.1.1-2017.12.31 1.06% 1.21% -2.84% 1.22% 3.90% -0.01%
2018.1.1-2018.3.31 4.99% 2.16% 4.32% 2.17% 0.67% -0.01%
自基金成立起至今 -14.14% 2.04% -28.12% 2.13% 13.98% -0.09%
§13基金的费用概览

13.1与基金运作有关的费用

一、基金费用的种类

1、基金管理人的管理费；

2、基金托管人的托管费；

3、基金管理人与标的指数供应商签订的相应指数许可协议约定的指数使用费；

4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；

5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费；

6、基金份额持有人大会费用；

7、基金的证券交易费用；

8、基金的银行汇划费用；

9、基金上市费及年费；

10、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。

二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式

1、基金管理人的管理费

本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.5%年费率计提。管理费的计算方法如下：

H＝E×0.5%÷当年天数

H为每日应计提的基金管理费

E为前一日的基金资产净值

基金管理费每日计算，逐 日累计至 每月月末，按月支付 ，由基金管理人向基 金托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。

2、基金托管人的托管费

本基金的托 管费按前一 日基金资 产净值的0.1% 的年费率 计提。托管 费的计算 方法如下：

H＝E×0.1%÷当年天数

H为每日应计提的基金托管费

E为前一日的基金资产净值

基金托管费每日计算，逐 日累计至 每月月末，按月支付 ，由基金管理人向基 金托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前5个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。

3、基金合同生效后的指数许可使用费

在通常情况 下，指 数许可 使 用基点 费按前 一日的 基金资 产净值的0.03%的 年费率计提。指数许可使用基点费每日计算，逐日累计。计算方法如下：

H=E×0.03%÷当年天数

H为每日应付的指数许可使用基点费

E为前一日的基金资产净值

许可使用基点费的收取下限为每季度人民币1万元，计费期间不足一季度的，根据实际天 数按比 例计 算。许 可使用基 点费的 支付方式 为每季 度支付 一次。自 基金合 同生效日起，于每年1月、4月、7月、10月的前10个工作日内支付上一季度的指数许可使用基点费。

如果指数使用许可协议约 定的指数 许可使用费的计算方 法、费率和支付方式 等发生调整，本基金将采用调整后 的方法或费 率计算指数使用费。基 金管理人应在招募说 明书及其更新中披露基金最新适用的方法。

上述“一、基金费用的种类中第4－10项费用”，根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。

三、不列入基金费用的项目

下列费用不列入基金费用：


1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失；

2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；

3、《基金合同》生效前的相关费用；

4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。

四、费用调整

基金管理人和基金托管人 可根据基 金规模等因素协商一 致，酌情调低基金管 理费率、托管费率，无需召开基金 份额持有人 大会。提高上述费率需 经基金份额持有人大 会决议通过。基金管理人必须于新的费率实施日前在指定媒体上公告。

五、基金税收

本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
13.2与基金销售有关的费用

1、本基金份额净值的计算，保留到小数点后4位，小数点后第5位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T日的基金份额净值在当天收市后计算，并在T+1日内公告，计算公式为计算日基 金资产净值 除以计算日发售在外的 基金份额总数。遇特 殊情况，经中国证监会同意，可以适当延迟计算或公告。

2、申购对价 、赎回对 价根据申购 、赎回清单 和投资人申 购、赎回的 基金份额 数额确定。申购对价是指投资人 申购基金份 额时应交付的组合证券 、现金替代、现金差 额及其他对价。赎回对价是指基金份额持有人赎回基金份额时,基金管理人应交付的组合证券、现金替代、现金差额及其他对 价。申购赎 回清单由基金管理人编 制。T日 的申购赎回 清单在当日上海证券交易所开市前公告。

3、投资人在申购或赎 回基金份额 时，申购赎回代理券 商可按照不超过0.5% 的标准收取佣金，其中包含证券交易所、登记机构等收取的相关费用。

§14对招募说明书更新部分的说明

本基金管理人根据基金法及其他有关法律法规的要求,结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动,对本基金的原招募说明书进行了更新,主要更新的内容如下：

1、在“重要提示”部分，对“重要提示”进行了更新。

2、在“绪言”部分，对“绪言”进行了更新。

3、在“释义”部分，对“释义”进行了更新。


4、在“基金管理人”部分，对“基金管理人概况”进行了更新，对“主要人员情况”进行了更新。

5、在“基金托管人”部分，对“基金托管人”进行了更新。

6、在“相关服务机构”部分，对“销售机构”进行了更新，对“审计基金财产的会计师事务所”进行了更新。

7、在“基金份额的申购和赎回”部分，对“申购与赎回的数额限制”进行了更新，对“申购、赎回清单的内容 与格式”进行了更新， 对“拒绝或暂停申购的情形及处 理方式”进行了更新，对“暂停赎回或延缓支付赎回对价的情形及处理方式”进行了更新。

8、在“基金的投资”部分，对“投资限制”进行了更新，对“基金投资组合报告”进行了更新，对“基金业绩”进行了更新。

9、在“基金资产估值”部分，对“基金资产估值”进行了更新。

10、在“基金的信息披露”部分，对“基金的信息披露”进行了更新。

11、在“风险揭示”部分，对“风险揭示”进行了更新。

12、在“基金合同的内容摘要”部分，对“基金合同的内容摘要”进行了更新。

13、在“基金托管协议的 内容摘要 ”部分，对 “基金托 管协议的内容摘要” 进行了更新。

14、在“基金份额持有人服务”部分，对“基金份额持有人服务”进行了更新。

15、在“其他应披露事项”部分，对“其他应披露事项”进行了更新。

16、对部分其他表述进行了更新。

南方基金管理股份有限公司
2018年8月6日
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