汇添富优势精选混合型证券投资基金
2012 年半年度报告

2012 年 6 月 30 日




基金管理人：汇添富基金管理有限公司

基金托管人：中国工商银行股份有限公司

送出日期：2012 年 8 月 28 日
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§1 重要提示及目录

1.1 重要提示

基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，

并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半年度报告已经三分之二

以上独立董事签字同意，并由董事长签发。

基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2012 年 8 月 24 日复核了本

报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核

内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。

基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本

基金的招募说明书及其更新。

本报告中财务资料未经审计。

本报告期自 2012 年 1 月 1 日起至 6 月 30 日止。




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1.2 目录
§1 重要提示及目录................................................................................................................................... 2
1.1 重要提示 ...................................................................................................................................... 2
1.2 目录.............................................................................................................................................. 3
§2 基金简介............................................................................................................................................... 5
2.1 基金基本情况 .............................................................................................................................. 5
2.2 基金产品说明 .............................................................................................................................. 5
2.3 基金管理人和基金托管人 .......................................................................................................... 5
2.4 信息披露方式 .............................................................................................................................. 6
2.5 其他相关资料 .............................................................................................................................. 6
§3 主要财务指标和基金净值表现........................................................................................................... 6
3.1 主要会计数据和财务指标 .......................................................................................................... 6
3.2 基金净值表现 .............................................................................................................................. 7
§4 管理人报告........................................................................................................................................... 8
4.1 基金管理人及基金经理情况 ...................................................................................................... 8
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 ............................................................ 10
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 ........................................................................ 10
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 ........................................................ 11
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 ........................................................ 11
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 .................................................................... 12
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 ........................................................................ 12
§5 托管人报告......................................................................................................................................... 12
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 ............................................................................ 12
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 ........ 13
5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 ........................ 13
§6 半年度财务会计报告（未经审计）................................................................................................. 13
6.1 资产负债表 ................................................................................................................................ 13
6.2 利润表........................................................................................................................................ 14
6.3 所有者权益（基金净值）变动表 ............................................................................................ 15
6.4 报表附注 .................................................................................................................................... 16
§7 投资组合报告..................................................................................................................................... 32
7.1 期末基金资产组合情况 ............................................................................................................ 32
7.2 期末按行业分类的股票投资组合 ............................................................................................ 32
7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细 ................................ 33
7.4 报告期内股票投资组合的重大变动 ........................................................................................ 34
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合 .................................................................................... 36
7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 ............................ 36
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的所有资产支持证券投资明细 ................ 36
7.8 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 ............................ 36
7.9 投资组合报告附注 .................................................................................................................... 37
§8 基金份额持有人信息......................................................................................................................... 37
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构 ................................................................................ 37
8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 .................................................................... 37
§9 开放式基金份额变动......................................................................................................................... 38
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§10 重大事件揭示................................................................................................................................... 38
10.1 基金份额持有人大会决议 ...................................................................................................... 38
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 ...................................... 38
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 .......................................................... 39
10.4 基金投资策略的改变 .............................................................................................................. 39
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况 .................................................................................. 39
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 .................................................. 39
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况 .............................................................................. 39
10.8 其他重大事件 .......................................................................................................................... 41
§11 备查文件目录 ................................................................................................................................... 44
11.1 备查文件目录 .......................................................................................................................... 44
11.2 存放地点 .................................................................................................................................. 44
11.3 查阅方式 .................................................................................................................................. 44




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§2 基金简介

2.1 基金基本情况
基金名称 汇添富优势精选混合型证券投资基金
基金简称 汇添富优势精选混合
基金主代码 519008
前端交易代码 519008
后端交易代码 519009
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2005 年 8 月 25 日
基金管理人 汇添富基金管理有限公司
基金托管人 中国工商银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 1,224,556,761.83 份
基金合同存续期 不定期

2.2 基金产品说明
投资目标 投资具有持续竞争优势的企业，分享其在中国经济持
续高速成长背景下的长期优异业绩，为基金份额持有
人谋求长期稳定的投资回报。
投资策略 本基金采用适度动态资产配置策略，同时运用汇添富
持续竞争优势企业评估系统自下而上精选个股，并对
投资组合进行积极而有效的风险管理。
业绩比较基准 70%×沪深 300 指数收益率+30%×上证国债指数收益
率。
风险收益特征 本基金是精选股票、并且进行积极风险控制的混合型
基金，本基金的风险和预期收益比较均衡，在证券投
资基金中属于风险适中的基金品种。

2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 汇添富基金管理有限公司 中国工商银行股份有限公司
姓名 李文 赵会军
信息披露负责人 联系电话 021-28932888 010-66105799
电子邮箱 service@99fund.com custody@icbc.com.cn
客户服务电话 400-888-9918 95588
传真 021-28932998 010-66105798
注册地址 上海市黄浦区大沽路 288 北京市西城区复兴门内大街 55
号 6 栋 538 室 号
办公地址 上海市富城路 99 号震旦国 北京市西城区复兴门内大街 55
际大楼 21 层 号
邮政编码 200120 100140
法定代表人 潘鑫军 姜建清

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2.4 信息披露方式
本基金选定的信息披露报纸名称 《中国证券报》、《上海证券报》和《证券时报》
登载基金半年度报告正文的管理人互联网 www.99fund.com
网址
基金半年度报告备置地点 上海市富城路 99 号震旦国际大楼 21 层汇添富基金
管理有限公司

2.5 其他相关资料
项目 名称 办公地址
注册登记机构 中国证券登记结算有限责任公司 北京市西城区太平桥大街 17 号




§3 主要财务指标和基金净值表现

3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期间数据和指标 报告期(2012 年 1 月 1 日 - 2012 年 6 月 30 日 )
本期已实现收益 -224,749,693.66
本期利润 214,515,974.88
加权平均基金份额本期利润 0.1544
本期加权平均净值利润率 7.68%
本期基金份额净值增长率 7.87%
3.1.2 期末数据和指标 报告期末( 2012 年 6 月 30 日 )
期末可供分配利润 -331,098,321.72
期末可供分配基金份额利润 -0.2704
期末基金资产净值 2,564,042,444.24
期末基金份额净值 2.0939
3.1.3 累计期末指标 报告期末( 2012 年 6 月 30 日 )
基金份额累计净值增长率 357.76%
注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣

除相关费用后的余额；本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。

2、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用(例如：基金的申购赎回费等)，计

入费用后实际收益水平要低于所列数字。

3、期末可供分配利润采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数。




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3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
3.2 基金净值表现



份额净值 业绩比较 业绩比较基
份额净值
阶段 增长率标 基准收益 准收益率标 ①－③ ②－④
增长率①
准差② 率③ 准差④

过去一个月 0.76% 0.80% -4.44% 0.76% 5.20% 0.04%
过去三个月 6.95% 0.81% 0.47% 0.79% 6.48% 0.02%
过去六个月 7.87% 1.03% 3.99% 0.93% 3.88% 0.10%
过去一年 -8.60% 1.04% -12.19% 0.94% 3.59% 0.10%
过去三年 -3.84% 1.28% -12.52% 1.09% 8.68% 0.19%
自基金合同
生效日起至 357.76% 1.45% 122.47% 1.37% 235.29% 0.08%
今



3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收
益率变动的比较




注：本基金建仓期为本基金的《基金合同》生效之日（2005 年 8 月 25 日）起 6 个月，建仓期结

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束时各项资产配置比例符合合同约定。




§4 管理人报告


4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
4.1 基金管理人及基金经理情况



汇添富基金管理有限公司由东方证券股份有限公司、文汇新民联合报业集团、东航金戎控股

有限责任公司共同发起设立，经中国证监会证监基金字（2005）5 号文批准，于 2005 年 2 月 3 日

正式成立，注册资本金为 1 亿元人民币。截止到 2012 年 6 月 30 日，公司管理证券投资基金规模

达到 803.69 亿元，基金份额持有人户数近 200 万，资产管理规模在行业内名列前茅。公司管理 22

只开放式证券投资基金，包括汇添富优势精选混合型证券投资基金、汇添富货币市场基金（A 级、

B 级）、汇添富均衡增长股票型证券投资基金、汇添富成长焦点股票型证券投资基金、汇添富增强

收益债券型证券投资基金、汇添富蓝筹稳健灵活配置混合型证券投资基金、汇添富价值精选股票

型证券投资基金、汇添富上证综合指数证券投资基金、汇添富策略回报股票型证券投资基金、汇

添富民营活力股票型证券投资基金、汇添富亚洲澳洲成熟市场（除日本外）优势精选股票型证券

投资基金、汇添富医药保健股票型证券投资基金、汇添富保本混合型证券投资基金、汇添富社会

责任股票型证券投资基金、汇添富可转换债券债券型证券投资基金、汇添富黄金及贵金属证券投

资基金（LOF）、深证 300 交易型开放式指数证券投资基金、汇添富深证 300 交易型开放式指数证

券投资基金联接基金、汇添富信用债债券型证券投资基金、汇添富逆向投资股票型证券投资基金、



4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
汇添富理财 30 天债券型证券投资基金、汇添富理财 60 天债券型证券投资基金。




任本基金的基金经理（助理）期限 证券从
姓名 职务 说明
任职日期 离任日期 业年限
本基金的 国籍：中国。学历：
基 金 经 上海海事大学经
理、汇添 济学硕士。相关业
富均衡增 务资格：证券投资
长股票型 基金从业资格。从
苏竞 2007 年 10 月 8 日 - 9年
证券投资 业经历：曾任北京
基金的基 中国运载火箭技
金经理、 术研究院助理工
汇添富蓝 程师、上海申银万
筹稳健灵 国证券研究所高

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活配置混 级研究员、上投摩
合型证券 根基金管理有限
投资基金 公司高级行业研
的基金经 究员、博时基金管
理。 理有限公司高级
行业研究员。2006
年 9 月加入汇添
富基金管理有限
公司，任高级行业
分析师，2007 年 3
月 6 日至 2007 年
10 月 7 日任汇添
富优势精选混合
型证券投资基金
的基金经理助理，
2007 年 10 月 8 日
至今任汇添富优
势精选混合型证
券投资基金的基
金经理，2007 年
12 月 17 日至今任
汇添富均衡增长
股票型证券投资
基金的基金经理，
2008 年 7 月 8 日
至今任汇添富蓝
筹稳健灵活配置
混合型证券投资
基金的基金经理。
国籍：中国。学历：
同济大学管理学
硕士。相关业务资
格：证券投资基金
本基金的 从业资格。从业经
基 金 经 历：曾任上海永嘉
理、汇添 投资管理有限公
富医药保 司 研 究 员 。 2004
王栩 2010 年 2 月 5 日 - 10 年
健股票型 年 11 月加入汇添
证券投资 富基金管理有限
基金的基 公司任高级行业
金经理 研究员，2009 年
11 月 30 日至 2010
年 2 月 4 日任汇添
富优势精选混合
型证券投资基金
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的基金经理助理，
2010 年 2 月 5 日
至今任汇添富优
势精选混合型证
券投资基金的基
金经理，2010 年 9
月 21 日至今任汇
添富医药保健股
票型证券投资基
金的基金经理。
注：1、基金的首任基金经理，其“任职日期”为基金合同生效日，其“离职日期”为根据公司决议确

定的解聘日期；

2、非首任基金经理，其“任职日期”和“离任日期”分别指根据公司决议确定的聘任日期和解聘日期；

3、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。

4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

本基金管理人在本报告期内严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》及其他相关法律法

规、证监会规定和本基金合同的约定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在

严格控制风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益，无损害基金持有人利益的行为。本基

金无重大违法、违规行为，本基金投资组合符合有关法规及基金合同的约定。



4.3.1 公平交易制度的执行情况
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明



本基金管理人高度重视投资者利益保护，根据中国证监会《证券投资基金管理公司公平交易

制度指导意见》等法规，借鉴国际经验，建立了健全、有效的公平交易制度体系，形成涵盖各投

资组合、各投资市场、各投资标的，并贯穿分工授权、研究分析、投资决策、交易执行、业绩评

估、监督检查各环节的公平交易机制。

本报告期内，基金管理人对公平交易制度和公平交易机制实现了流程优化和进一步系统化，

确保全程嵌入式风险控制体系的有效运行，包括投资独立决策、研究公平分享、集中交易公平执

行、交易严密监控和报告及时分析等在内的公平交易各环节执行情况良好。

本报告期内，通过投资交易监控、交易数据分析以及专项稽核检查，本基金管理人未发现任



4.3.2 异常交易行为的专项说明
何违反公平交易的行为。




本报告期内，本基金管理人对投资交易全过程实施了严格的监控、分析和检查，未发现任何

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异常交易行为。



4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明



2012 年上半年，国内经济增速呈现快速下滑的态势，固定资产投资、出口以及消费的同比增

速都下滑至金融危机之后的最低值。面对经济形势的变化，国务院提出将稳增长放在更加重要的

位置，政策刺激的力度有所加大，财政政策方面加大了政府投资的力度，货币政策方面人民银行

两次下调存款准备金率并在金融危机之后首次下调基准利率。国际方面，美国经济总体向好但复

苏势头有反复，欧元区虽然进行了第二轮长期再融资操作（LTRO），但由于希腊选举以及西班牙

银行业危机，二季度欧债危机出现激化。全球风险资产价格上半年先涨后跌，总体小幅上涨。在

经济快速下滑与政策刺激力度逐渐加大的综合作用下，A 股市场上半年小幅上涨，沪深 300 指数

上涨了 4.94%，房地产、有色等受益于宽松货币政策的行业以及食品饮料、餐饮旅游、医药生物

等弱周期行业都有比较好的表现。

本基金在上半年根据宏观经济和市场环境的变化对资产配置结构做出调整。资产配置方面，

小幅提高股票资产的比例，从年初的 77.87%提高至 82.96%。行业配置方面，增持了公用事业、

医药生物、建筑建材、TMT、食品饮料等行业，减持了金融、煤炭、有色、机械等行业。个股选

择方面，延续了原有的自下而上精选优质成长股的思路，并且大幅提高部分优质个股的投资集中



4.4.2 报告期内基金的业绩表现
度。




2012 年上半年本基金的收益率为 7.87%，同期业绩比较基准收益率为 3.99%。

4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望

展望 2012 年下半年，本基金的观点如下。第一，宏观经济环境总体仍不乐观，国内经济仍将

逐步探底，欧债危机近期虽有所缓和但欧元区国家在财政统一和经济刺激方面仍很难达成共识，

欧元区经济继续衰退是大概率事件。因此，上市公司的盈利状况下半年同样不乐观。第二，随着

通胀率的快速下行，国内货币政策仍有进一步放松的空间，存贷款基准利率有可能再下调两次以

上，A 股市场面临的流动性环境会进一步改善。第三，由于实体经济的投资机会减少、社会整体

流动性趋于宽松以及 A 股市场整体估值水平处于低位，产业资本对于 A 股市场的态度有可能逐步

发生转变，股票的供给压力有望缓解。综合上述因素，本基金认为 A 股市场下半年依然存在较多

的结构性投资机会。本基金主要关注以下方面的投资机会。第一，在整体经济前景趋于悲观的背

景下投资者对于业绩确定性的追求会显著上升，弱周期的医药和消费股可能仍会有较好表现，但

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要警惕受经济下滑影响的可选消费品。第二，政府已经确定经济结构转型的大方向，各个领域的

改革措施下半年有望加速推进，例如金融、铁路等行业，这其中会蕴含大量的投资机会。第三，

刺激性的财政和货币政策的累积效应在下半年有可能逐步显现，可以适度关注周期股的逆向投资

机会。

4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明

报告期内，本基金管理人严格遵守《企业会计准则》、《证券投资基金会计核算业务指引》以

及中国证券监督管理委员会颁布的《关于证券投资基金执行〈企业会计准则〉估值业务及份额净

值计价有关事项的通知》与《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》等相关规定和

基金合同的约定，日常估值由本基金管理人同本基金托管人一同进行，基金份额净值由本基金管

理人完成估值后，经本基金托管人复核无误后由本基金管理人对外公布。月末、年中和年末估值

复核与基金会计账务的核对同时进行。

报告期内，公司制定了证券投资基金的估值政策和程序，并由投资研究部、产品创新部、基

金营运部和稽核监察部人员及基金经理等组成了估值委员会，负责研究、指导基金估值业务。估

值委员会成员均为公司各部门人员，均具有基金从业资格、专业胜任能力和相关工作经历，且之

间不存在任何重大利益冲突。基金经理作为公司估值委员会的成员，不介入基金日常估值业务，

但应参加估值小组会议，可以提议测算某一投资品种的估值调整影响，并有权表决有关议案但仅

享有一票表决权，从而将其影响程度进行适当限制，保证基金估值的公平、合理，保持估值政策

和程序的一贯性。

报告期内，本基金依据签署的《中债收益率曲线和中债估值最终用户服务协议》从中央国债

登记结算有限责任公司取得中债估值服务。

4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明

本基金《基金合同》约定：在符合有关基金分红条件的前提下，本基金每年收益分配次数最

少一次，最多为 6 次，年度收益分配比例不低于基金年度已实现收益的 80%。

本基金本报告期内未进行利润分配。


§5 托管人报告

5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明

2012 年上半年，本基金托管人在对汇添富优势精选混合型证券投资基金的托管过程中，严格

遵守《证券投资基金法》及其他法律法规和基金合同的有关规定，不存在任何损害基金份额持有

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人利益的行为，完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。

5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明

2012 年上半年，汇添富优势精选混合型证券投资基金的管理人——汇添富基金管理有限公司

在汇添富优势精选混合型证券投资基金的投资运作、基金资产净值计算、基金份额申购赎回价格

计算、基金费用开支等问题上，不存在任何损害基金份额持有人利益的行为，在各重要方面的运

作严格按照基金合同的规定进行。本报告期内，汇添富优势精选混合型证券投资基金未进行利润

分配。

5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见

本托管人依法对汇添富基金管理有限公司编制和披露的汇添富优势精选混合型证券投资基金

2012 年半年度报告中财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容

进行了核查，以上内容真实、准确和完整。


§6 半年度财务会计报告（未经审计）

6.1 资产负债表
会计主体：汇添富优势精选混合型证券投资基金
报告截止日： 2012 年 6 月 30 日
单位：人民币元
本期末 上年度末
资 产 附注号
2012 年 6 月 30 日 2011 年 12 月 31 日
资 产：
银行存款 6.4.7.1 186,383,025.15 395,870,674.33
结算备付金 2,858,122.01 1,825,510.08
存出保证金 917,886.55 1,345,021.31
交易性金融资产 6.4.7.2 2,233,297,412.49 2,428,682,449.91
其中：股票投资 2,127,032,412.49 2,208,137,449.91
基金投资 - -
债券投资 106,265,000.00 220,545,000.00
资产支持证券投资 - -
衍生金融资产 6.4.7.3 - -
买入返售金融资产 6.4.7.4 150,000,000.00 -
应收证券清算款 5,354,708.69 12,651,985.82
应收利息 6.4.7.5 2,216,353.04 3,237,270.31
应收股利 277,783.38 -
应收申购款 323,502.30 175,543.33
递延所得税资产 - -
其他资产 6.4.7.6 - -
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资产总计 2,581,628,793.61 2,843,788,455.09
本期末 上年度末
负债和所有者权益 附注号
2012 年 6 月 30 日 2011 年 12 月 31 日
负 债：
短期借款 - -
交易性金融负债 - -
衍生金融负债 6.4.7.3 - -
卖出回购金融资产款 - -
应付证券清算款 9,235,170.94 -
应付赎回款 473,557.39 181,246.78
应付管理人报酬 3,149,092.60 3,757,515.17
应付托管费 524,848.76 626,252.55
应付销售服务费 - -
应付交易费用 6.4.7.7 1,489,576.82 598,683.64
应交税费 - -
应付利息 - -
应付利润 - -
递延所得税负债 - -
其他负债 6.4.7.8 2,714,102.86 2,840,239.16
负债合计 17,586,349.37 8,003,937.30
所有者权益：
实收基金 6.4.7.9 1,224,556,761.83 1,460,843,104.93
未分配利润 6.4.7.10 1,339,485,682.41 1,374,941,412.86
所有者权益合计 2,564,042,444.24 2,835,784,517.79
负债和所有者权益总计 2,581,628,793.61 2,843,788,455.09
注：1、报告截止日 2012 年 6 月 30 日，基金份额净值 2.0939 元，基金份额总额 1,224,556,761.83

份。

2、后附会计报表附注为本会计报表的组成部分。

6.2 利润表
会计主体：汇添富优势精选混合型证券投资基金
本报告期： 2012 年 1 月 1 日 至 2012 年 6 月 30 日
单位：人民币元
本期 上年度可比期间
项 目 附注号 2012 年 1 月 1 日至 2011 年 1 月 1 日至
2012 年 6 月 30 日 2011 年 6 月 30 日
一、收入 243,597,827.83 -394,219,402.73
1.利息收入 4,424,303.89 2,473,649.25
其中：存款利息收入 6.4.7.11 1,443,553.46 1,159,945.60
债券利息收入 2,291,070.73 890,860.93
资产支持证券利息收入 - -
买入返售金融资产收入 689,679.70 422,842.72
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其他利息收入 - -
2.投资收益（损失以“-”填列） -200,212,903.99 57,847,978.78
其中：股票投资收益 6.4.7.12 -227,163,611.69 37,695,594.94
基金投资收益 - -
债券投资收益 6.4.7.13 6,089,377.53 916,019.37
资产支持证券投资收益 - -
衍生工具收益 - -
股利收益 6.4.7.14 20,861,330.17 19,236,364.47
3.公允价值变动收益（损失以“-” 6.4.7.15 439,265,668.54 -454,799,856.68
号填列）
4.汇兑收益（损失以“-”号填列） - -
5.其他收入（损失以“-”号填列） 6.4.7.16 120,759.39 258,825.92
减：二、费用 29,081,852.95 40,562,216.30
1．管理人报酬 6.4.10.2.1 20,872,836.14 28,166,369.71
2．托管费 6.4.10.2.2 3,478,806.05 4,694,394.98
3．销售服务费 - -
4．交易费用 6.4.7.17 4,505,941.74 7,477,274.32
5．利息支出 - -
其中：卖出回购金融资产支出 - -
6．其他费用 6.4.7.18 224,269.02 224,177.29
三、利润总额（亏损总额以“-”号 214,515,974.88 -434,781,619.03
填列）
注：后附会计报表附注为本会计报表的组成部分。

6.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：汇添富优势精选混合型证券投资基金
本报告期：2012 年 1 月 1 日 至 2012 年 6 月 30 日
单位：人民币元
本期
2012 年 1 月 1 日至 2012 年 6 月 30 日
项目
实收基金 未分配利润 所有者权益合计


一、期初所有者权益（基 1,460,843,104.93 1,374,941,412.86 2,835,784,517.79
金净值）
二、本期经营活动产生 - 214,515,974.88 214,515,974.88
的基金净值变动数（本
期利润）
三、本期基金份额交易 -236,286,343.10 -249,971,705.33 -486,258,048.43
产生的基金净值变动数
（ 净 值 减 少 以 “-” 号 填
列）
其中：1.基金申购款 36,779,963.07 36,658,241.12 73,438,204.19
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2.基金赎回款 -273,066,306.17 -286,629,946.45 -559,696,252.62
四、本期向基金份额持 - - -
有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“-”号填列）
五、期末所有者权益（基 1,224,556,761.83 1,339,485,682.41 2,564,042,444.24
金净值）
上年度可比期间
2011 年 1 月 1 日至 2011 年 6 月 30 日
项目
实收基金 未分配利润 所有者权益合计


一、期初所有者权益（基 1,591,681,941.35 2,738,738,157.35 4,330,420,098.70
金净值）
二、本期经营活动产生 - -434,781,619.03 -434,781,619.03
的基金净值变动数（本
期利润）
三、本期基金份额交易 -111,033,543.08 -155,964,274.58 -266,997,817.66
产生的基金净值变动数
（ 净 值 减 少 以 “-” 号 填
列）
其中：1.基金申购款 106,124,955.82 156,089,807.27 262,214,763.09
2.基金赎回款 -217,158,498.90 -312,054,081.85 -529,212,580.75
四、本期向基金份额持 - -236,407,738.16 -236,407,738.16
有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“-”号填列）
五、期末所有者权益（基 1,480,648,398.27 1,911,584,525.58 3,392,232,923.85
金净值）



报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 6.1 至 6.4 财务报表由下列负责人签署：
______林利军______ ______陈灿辉______ ____王小练____
基金管理公司负责人 主管会计工作负责人 会计机构负责人



6.4.1 基金基本情况
6.4 报表附注



汇添富优势精选混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)，系经中国证券监督管理委员会(以

下简称“中国证监会”)证监基金字[2005]105 号文《关于同意汇添富优势精选混合型证券投资基金

募集的批复》的核准，由汇添富基金管理有限公司作为发起人向社会公开发行募集，基金合同于


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2005 年 8 月 25 日正式生效，首次设立募集规模为 1,025,106,827.47 份基金份额。本基金为契约型

开放式，存续期限不定。本基金的基金管理人为汇添富基金管理有限公司，注册登记机构为中国

证券登记结算有限责任公司，基金托管人为中国工商银行股份有限公司。

本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，主要包括国内依法发行、上市的股票、债

券以及经中国证监会批准的允许基金投资的其他金融工具。本基金的股票投资对象主要是“持续竞

争优势企业”。所谓持续竞争优势企业是指公司治理结构完善、管理层优秀，并在生产、技术、市

场、政策环境等经营层面上具有一方面或多方面难以被竞争对手在短时间所模仿或超越的竞争优



6.4.2 会计报表的编制基础
势的企业。本基金的业绩比较基准为：沪深 300 指数收益率×70%+上证国债指数收益率×30%。




本财务报表系按照中国财政部 2006 年 2 月颁布的《企业会计准则—基本准则》和 38 项具体

会计准则、其后颁布的应用指南、解释以及其他相关规定(以下合称“企业会计准则”)编制，同时，

对于在具体会计核算和信息披露方面，也参考了中国证券业协会制定的《证券投资基金会计核算

业务指引》、中国证监会制定的《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》、《关于证券

投资基金执行<企业会计准则>估值业务及份额净值计价有关事项的通知》、《证券投资基金信息披

露管理办法》、《证券投资基金信息披露内容与格式准则》第 2 号《年度报告的内容与格式》、《证

券投资基金信息披露编报规则》第 3 号《会计报表附注的编制及披露》、证监会公告[2010]5 号关

于发布《证券投资基金信息披露 XBRL 模板第 3 号<年度报告和半年度报告>》及其他中国证监会

颁布的相关规定。



6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本财务报表以本基金持续经营为基础列报。




本财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金于 2012 年 6 月 30 日的财



6.4.4 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明
务状况以及 2012 年上半年的经营成果和净值变动情况。




6.4.5 差错更正的说明
本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告一致。




6.4.6 税项
本基金本报告期无重大会计差错的内容和更正金额。




1. 印花税

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经国务院批准，财政部、国家税务总局研究决定，自 2008 年 4 月 24 日起，调整证券(股票)

交易印花税税率，由原先的 3‰调整为 1‰；

经国务院批准，财政部、国家税务总局研究决定，自 2008 年 9 月 19 日起，调整由出让方按

证券(股票)交易印花税税率缴纳印花税，受让方不再征收，税率不变；

根据财政部、国家税务总局财税字[2005]103 号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问题

的通知》的规定，股权分置改革过程中因非流通股股东向流通股股东支付对价而发生的股权转让，

暂免征收印花税。

2. 营业税、企业所得税

根据财政部、国家税务总局财税字[2004]78 号文《关于证券投资基金税收政策的通知》的规

定，自 2004 年 1 月 1 日起，对证券投资基金（封闭式证券投资基金，开放式证券投资基金）管理

人运用基金买卖股票、债券的差价收入，继续免征营业税和企业所得税；

根据财政部、国家税务总局财税字[2005]103 号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问题

的通知》的规定，股权分置改革中非流通股股东通过对价方式向流通股股东支付的股份、现金等

收入，暂免征收流通股股东应缴纳的企业所得税；

根据财政部、国家税务总局财税[2008]1 号文《关于企业所得税若干优惠政策的通知》的规定，

对证券投资基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股权的股息、红利

收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。

3. 个人所得税

根据财政部、国家税务总局财税字[2002]128 号文《关于开放式证券投资基金有关税收问题的

通知》的规定，对基金取得的股票的股息、红利收入、债券的利息收入及储蓄利息收入，由上市

公司、债券发行企业及金融机构在向基金派发股息、红利收入、债券的利息收入及储蓄利息收入

时代扣代缴 20%的个人所得税；

根据财政部、国家税务总局财税字[2005]107 号文《关于股息红利有关个人所得税政策的补充

通知》的规定，自 2005 年 6 月 13 日起，对证券投资基金从上市公司分配取得的股息红利所得，

按照财税[2005]102 号文规定，扣缴义务人在代扣代缴个人所得税时，减按 50%计算应纳税所得额；

根据财政部、国家税务总局财税字[2005]103 号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问题

的通知》的规定，股权分置改革中非流通股股东通过对价方式向流通股股东支付的股份、现金等

收入，暂免征收流通股股东应缴纳的个人所得税。




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6.4.7 重要财务报表项目的说明
6.4.7.1 银行存款

单位：人民币元
本期末
项目
2012 年 6 月 30 日
活期存款 186,383,025.15
定期存款 -
其中：存款期限 1-3 个月 -
其他存款 -
合计： 186,383,025.15
注：本基金本期末未投资于定期存款。

6.4.7.2 交易性金融资产
单位：人民币元
本期末
项目 2012 年 6 月 30 日
成本 公允价值 公允价值变动
股票 2,027,337,041.10 2,127,032,412.49 99,695,371.39
交易所市场 57,783,330.01 56,235,000.00 -1,548,330.01
债券
银行间市场 49,904,300.00 50,030,000.00 125,700.00
合计 107,687,630.01 106,265,000.00 -1,422,630.01
资产支持证券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 2,135,024,671.11 2,233,297,412.49 98,272,741.38

6.4.7.3 衍生金融资产/负债

注：本基金本报告期末未持有衍生金融资产或负债。



6.4.7.4.1 各项买入返售金融资产期末余额
6.4.7.4 买入返售金融资产


单位： 人民币元
本期末
项目 2012 年 6 月 30 日
账面余额 其中；买断式逆回购
买入返售证券 150,000,000.00 -
合计 150,000,000.00 -




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6.4.7.4.2 期末买断式逆回购交易中取得的债券

注：本基金本报告期末未持有买断式逆回购交易中取得的债券。

6.4.7.5 应收利息
单位：人民币元
本期末
项目
2012 年 6 月 30 日
应收活期存款利息 36,857.96
应收定期存款利息 -
应收其他存款利息 -
应收结算备付金利息 1,157.58
应收债券利息 2,116,729.92
应收买入返售证券利息 61,607.58
应收申购款利息 -
其他 -
合计 2,216,353.04

6.4.7.6 其他资产

注：本基金本报告期末未持有其他资产。

6.4.7.7 应付交易费用
单位：人民币元
本期末
项目
2012 年 6 月 30 日
交易所市场应付交易费用 1,489,576.82
银行间市场应付交易费用 -
合计 1,489,576.82

6.4.7.8 其他负债
单位：人民币元
本期末
项目
2012 年 6 月 30 日
应付券商交易单元保证金 2,500,000.00
应付赎回费 278.34
预提信息披露费 169,070.72
预提审计费 44,753.80
合计 2,714,102.86

6.4.7.9 实收基金

金额单位：人民币元
本期
项目
2012 年 1 月 1 日至 2012 年 6 月 30 日
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基金份额（份） 账面金额
上年度末 1,460,843,104.93 1,460,843,104.93
本期申购 36,779,963.07 36,779,963.07
本期赎回(以"-"号填列) -273,066,306.17 -273,066,306.17
本期末 1,224,556,761.83 1,224,556,761.83
注：本期申购中包含转换入份额，本期赎回中包含转换出份额。

6.4.7.10 未分配利润
单位：人民币元
项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计
上年度末 -163,327,922.42 1,538,269,335.28 1,374,941,412.86
本期利润 -224,749,693.66 439,265,668.54 214,515,974.88
本期基金份额交易 56,979,294.36 -306,950,999.69 -249,971,705.33
产生的变动数
其中：基金申购款 -6,928,278.69 43,586,519.81 36,658,241.12
基金赎回款 63,907,573.05 -350,537,519.50 -286,629,946.45
本期已分配利润 - - -
本期末 -331,098,321.72 1,670,584,004.13 1,339,485,682.41

6.4.7.11 存款利息收入
单位：人民币元
本期
项目
2012 年 1 月 1 日至 2012 年 6 月 30 日
活期存款利息收入 1,427,413.15
定期存款利息收入 -
其他存款利息收入 -
结算备付金利息收入 15,909.02
其他 231.29
合计 1,443,553.46
注：表中“其他”指直销申购款利息收入；“其他存款利息收入”指保证金利息收入。



6.4.7.12.1 股票投资收益——买卖股票差价收入
6.4.7.12 股票投资收益


单位：人民币元
本期
项目
2012 年 1 月 1 日至 2012 年 6 月 30 日
卖出股票成交总额 1,574,877,809.52
减：卖出股票成本总额 1,802,041,421.21
买卖股票差价收入 -227,163,611.69




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6.4.7.13 债券投资收益
单位：人民币元
本期
项目
2012年1月1日至2012年6月30日
卖出债券（债转股及债券到期兑付）成交总 212,131,327.29
额
减：卖出债券（债转股及债券到期兑付）成 202,676,126.61
本总额
减：应收利息总额 3,365,823.15
债券投资收益 6,089,377.53

6.4.7.14 股利收益
单位：人民币元
本期
项目
2012 年 1 月 1 日至 2012 年 6 月 30 日
股票投资产生的股利收益 20,861,330.17
基金投资产生的股利收益 -
合计 20,861,330.17

6.4.7.15 公允价值变动收益
单位：人民币元
本期
项目名称
2012 年 1 月 1 日至 2012 年 6 月 30 日
1.交易性金融资产 439,265,668.54
——股票投资 442,381,151.07
——债券投资 -3,115,482.53
——资产支持证券投资 -
2.衍生工具 -
——权证投资 -
3.其他 -
合计 439,265,668.54

6.4.7.16 其他收入
单位：人民币元
本期
项目
2012 年 1 月 1 日至 2012 年 6 月 30 日
基金赎回费收入 43,187.22
印花税返还 77,572.17
合计 120,759.39

6.4.7.17 交易费用
单位：人民币元
本期
项目
2012 年 1 月 1 日至 2012 年 6 月 30 日
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交易所市场交易费用 4,505,716.74
银行间市场交易费用 225.00
合计 4,505,941.74

6.4.7.18 其他费用
单位：人民币元
本期
项目
2012 年 1 月 1 日至 2012 年 6 月 30 日
审计费用 44,753.80
信息披露费 169,070.72
银行划款费用 1,444.50
帐户维护费 9,000.00


6.4.8 或有事项、资产负债表日后事项的说明
合计 224,269.02



6.4.8.1 或有事项

截至资产负债表日，本基金无需要说明的重大或有事项。

6.4.8.2 资产负债表日后事项



6.4.9 关联方关系
截至财务报表批准日，本基金无需要说明的日后事项。



6.4.9.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况

本报告期内未发生与本基金存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况。

6.4.9.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方
关联方名称 与本基金的关系
汇添富基金管理有限公司 基金管理人、基金销售机构
中国工商银行股份有限公司 基金托管人、基金代销机构
东方证券股份有限公司 基金管理人的股东、基金代销机构
东航金戎控股有限责任公司 基金管理人的股东
文汇新民联合报业集团 基金管理人的股东
汇添富资产管理(香港)有限公司 基金管理人的子公司


6.4.10 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
上海汇添富公益基金会 与基金管理人同一批关键管理人员




6.4.10.1.1 股票交易
6.4.10.1 通过关联方交易单元进行的交易


金额单位：人民币元



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本期
上年度可比期间
2012年1月1日至2012年6月30
2011年1月1日至2011年6月30日
日
关联方名称
占当期股票 占当期股票
成交金额 成交总额的 成交金额 成交总额的比
比例 例


6.4.10.1.2 债券交易
东方证券股份有限公司 522,209,387.25 18.30% 935,262,353.39 20.23%




金额单位：人民币元
本期 上年度可比期间
2012年1月1日至2012年6月30日 2011年1月1日至2011年6月30日
关联方名称 占当期债券 占当期债券
成交金额 成交总额的 成交金额 成交总额的比
比例 例


6.4.10.1.3 债券回购交易
东方证券股份有限公司 3,600,025.00 1.74% - -




金额单位：人民币元
本期 上年度可比期间
2012年1月1日至2012年6月30日 2011年1月1日至2011年6月30日
占当期债券 占当期债券
关联方名称
回购 回购
回购成交金额 回购成交金额
成交总额的 成交总额的比
比例 例


6.4.10.1.4 应支付关联方的佣金
东方证券股份有限公司 150,000,000.00 50.00% 150,000,000.00 7.65%




金额单位：人民币元
本期
2012年1月1日至2012年6月30日
关联方名称
占当期佣金 占期末应付佣
当期佣金 期末应付佣金余额
总量的比例 金总额的比例
东方证券股份 431,228.66 17.98% 272,412.98 18.29%
有限公司
上年度可比期间
2011年1月1日至2011年6月30日
关联方名称
占当期佣金 占期末应付佣
当期佣金 期末应付佣金余额
总量的比例 金总额的比例
东方证券股份 781,718.82 20.26% 193,208.61 11.76%
有限公司

注：上述佣金按市场佣金率计算,扣除证券公司需承担的费用(包括但不限于买(卖)经手费、证券结

算风险基金和上海证券交易所买(卖)证管费等）。管理人因此从关联方获取的其他服务主要包括：

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为本基金提供的证券投资研究成果和市场信息服务。



6.4.10.2.1 基金管理费
6.4.10.2 关联方报酬


单位：人民币元
本期
上年度可比期间
项目 2012 年 1 月 1 日至 2012 年 6 月
2011年1月1日至2011年6月30日
30 日
当期发生的基金应支付 20,872,836.14 28,166,369.71
的管理费
其中：支付销售机构的客 2,315,616.70 2,858,519.81
户维护费
注：1、基金管理费按前一日的基金资产净值的 1.50%的年费率计提。计算方法如下：H=E×1.50%/

当年天数

H 为每日应支付的基金管理费

E 为前一日的基金资产净值

基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管

理费划付指令，基金托管人复核后于次月首日起 2 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管



6.4.10.2.2 基金托管费
理人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。



单位：人民币元
本期 上年度可比期间
项目
2012年1月1日至2012年6月30日 2011年1月1日至2011年6月30日
当期发生的基金应支付 3,478,806.05 4,694,394.98
的托管费
注：1、基金托管费按前一日的基金资产净值的 0.25%的年费率计提。计算方法如下：

H=E×0.25%/当年天数

H 为每日应支付的基金托管费

E 为前一日的基金资产净值

基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托

管费划付指令，基金托管人复核后于次月首日起 2 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托

管人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。

2、上述表格中“当期已支付”不包含当期已支付的上期应付托管费。




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6.4.10.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易

注：本基金与关联方本期和上年度可比期间未通过银行间同业市场进行债券（回购）交易。



6.4.10.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
6.4.10.4 各关联方投资本基金的情况


份额单位：份
本期 上年度可比期间
项目 2012 年 1 月 1 日至 2012 年 6 2011 年 1 月 1 日至 2011 年 6 月 30
月 30 日 日
基金合同生效日（ 2005 年 - -
8 月 25 日 ）持有的基金份
额
期初持有的基金份额 51,118,833.51 51,118,833.51
期间申购/买入总份额 - -
期间因拆分变动份额 - -
减：期间赎回/卖出总份额 25,559,416.75 -
期末持有的基金份额 25,559,416.76 51,118,833.51
期末持有的基金份额 2.09% 3.45%
占基金总份额比例
注：本公司分别于 2012 年 4 月 05 日，2012 年 4 月 09 日分别赎回本基金 12,779,708.75 份和



6.4.10.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
12,779,708.00 份，总计赎回 25,559,416.75 份。赎回费为 0，符合招募说明书规定的赎回费率。




注：本报告期末及上年度末除基金管理人之外的其他关联方均未持有本基金份额。

6.4.10.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
本期 上年度可比期间
关联方
2012 年 1 月 1 日至 2012 年 6 月 30 日 2011 年 1 月 1 日至 2011 年 6 月 30 日
名称
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
中国工商银行 186,383,025.15 1,427,413.15 290,264,061.12 1,124,516.19
股份有限公司

注：由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入包含了关联方保管的银行存款期末余额、

除了最低备付金以外的结算备付金期末余额及当期产生的利息收入。

6.4.10.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况

注：本基金本期和上年度可比期间未参与在承销期内关联方承销证券。




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6.4.11 利润分配情况
6.4.11.1 利润分配情况——非货币市场基金



6.4.12 期末（ 2012 年 6 月 30 日 ）本基金持有的流通受限证券
注：本基金本报告期未进行收益分配。



6.4.12.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券

注：本基金本期末未持有因认购新发/增发而流通受限的证券。

6.4.12.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票

注：本基金在本期末未持有暂时停牌的股票。



6.4.12.3.1 银行间市场债券正回购
6.4.12.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券




6.4.12.3.2 交易所市场债券正回购
本基金本期末未持有银行间市场债券正回购交易中作为质押的债券。




6.4.13 金融工具风险及管理
本基金本期末未持有交易所市场债券正回购交易中作为质押的债券。



6.4.13.1 风险管理政策和组织架构

本基金在日常经营活动中涉及的财务风险主要包括信用风险、流动性风险及市场风险。本基

金管理人制定了政策和程序来识别及分析这些风险，并设定适当的风险限额及内部控制流程，通

过可靠的管理及信息系统持续监控上述各类风险。

本基金管理人建立了董事会、经营管理层、风险管理部门、各职能部门四级风险管理组织架

构，并明确了相应的风险管理职能。

6.4.13.2 信用风险

信用风险是指基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任，或者基金所投资证券之发行人

出现违约、拒绝支付到期本息，导致基金资产损失和收益变化的风险。本基金均投资于具有良好

信用等级的证券，且通过分散化投资以分散信用风险。本基金投资于一家公司发行的证券市值不

超过基金资产净值的 10%，且本基金与由本基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司发行的

证券，不得超过该证券的 10%。

本基金在交易所进行的交易均与中国证券登记结算有限责任公司完成证券交收和款项清算，

因此违约风险发生的可能性很小；基金在进行银行间同业市场交易前均对交易对手进行信用评估，

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以控制相应的信用风险。

6.4.13.3 流动性风险

流动性风险是指基金所持金融工具变现的难易程度。本基金的流动性风险一方面来自于基金

份额持有人可随时要求赎回其持有的基金份额，另一方面来自于投资品种所处的交易市场不活跃

而带来的变现困难。

本基金所持大部分证券在证券交易所上市，其余亦可在银行间同业市场交易，因此，本期末

本基金的资产均能及时变现。此外，本基金可通过卖出回购金融资产方式借入短期资金应对流动

性需求，其上限一般不超过基金持有的债券资产的公允价值。

本基金管理人每日预测本基金的流动性需求，并同时通过独立的风险管理部门设定流动性比

例要求，对流动性指标进行持续的监测和分析。

6.4.13.4 市场风险

市场风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因所处市场各类价格因素的变动



6.4.13.4.1 利率风险
而发生波动的风险，包括利率风险、外汇风险和其他价格风险。




利率风险是指基金的财务状况和现金流量受市场利率变动而发生波动的风险。本基金的生息

资产主要为银行存款、结算备付金、部分应收申购款、买入返售金融资产及债券投资等。

6.4.13.4.1.1 利率风险敞口
单位：人民币元
本期末
2012
1 个月以内 1-3 个月 3 个月-1 年 1-5 年 5 年以上 不计息 合计
年6月
30 日
资产
银行存 186,383,025.15 - - - - - 186,383,025.15
款
结算备 2,858,122.01 - - - - - 2,858,122.01
付金
存出保 - - - - - 917,886.55 917,886.55
证金
交易性 50,030,000.00 - - - 56,235,000.00 2,127,032,412.49 2,233,297,412.49
金融资
产
买入返 150,000,000.00 - - - - - 150,000,000.00
售金融

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资产
应收证 - - - - - 5,354,708.69 5,354,708.69
券清算
款
应收利 - - - - - 2,216,353.04 2,216,353.04
息
应收股 - - - - - 277,783.38 277,783.38
利
应收申 25,604.43 - - - - 297,897.87 323,502.30
购款
资产总 389,296,751.59 - - - 56,235,000.00 2,136,097,042.02 2,581,628,793.61
计
负债
应付证 - - - - - 9,235,170.94 9,235,170.94
券清算
款
应付赎 - - - - - 473,557.39 473,557.39
回款
应付管 - - - - - 3,149,092.60 3,149,092.60
理人报
酬
应付托 - - - - - 524,848.76 524,848.76
管费
应付交 - - - - - 1,489,576.82 1,489,576.82
易费用
其他负 - - - - - 2,714,102.86 2,714,102.86
债
负债总 - - - - - 17,586,349.37 17,586,349.37
计
利率敏 389,296,751.59 - - - 56,235,000.00 2,118,510,692.65 2,564,042,444.24
感度缺
口
上年度
末
2011
1 个月以内 1-3 个月 3 个月-1 年 1-5 年 5 年以上 不计息 合计
年 12
月 31
日
资产
银行存 395,870,674.33 - - - - - 395,870,674.33
款
结算备 1,825,510.08 - - - - - 1,825,510.08
付金
存出保 48,780.49 - - - - 1,296,240.82 1,345,021.31

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证金
交易性 - 30,093,000.00 110,044,000.00 - 80,408,000.00 2,208,137,449.91 2,428,682,449.91
金融资
产
应收证 - - - - - 12,651,985.82 12,651,985.82
券清算
款
应收利 - - - - - 3,237,270.31 3,237,270.31
息
应收申 10,048.53 - - - - 165,494.80 175,543.33
购款
其他资 - - - - - - -
产
资产总 397,755,013.43 30,093,000.00 110,044,000.00 - 80,408,000.00 2,225,488,441.66 2,843,788,455.09
计
负债
应付赎 - - - - - 181,246.78 181,246.78
回款
应付管 - - - - - 3,757,515.17 3,757,515.17
理人报
酬
应付托 - - - - - 626,252.55 626,252.55
管费
应付交 - - - - - 598,683.64 598,683.64
易费用
其他负 - - - - - 2,840,239.16 2,840,239.16
债
负债总 - - - - - 8,003,937.30 8,003,937.30
计
利率敏 397,755,013.43 30,093,000.00 110,044,000.00 - 80,408,000.00 2,217,484,504.36 2,835,784,517.79
感度缺
口
注：上表统计了本基金交易的利率风险敞口。表中所示为本基金资产及交易形成负债的公允价值，

并按照合约规定的重新定价日或到期日孰早者进行了分类。

6.4.13.4.1.2 利率风险的敏感性分析

1.该利率敏感性分析基于本基金于资产负债表日的利率风险状况；
2.该利率敏感性分析假定所有期限利率均以相同幅度变动 25 个基点，且除利率之外的
其他市场变量保持不变；
假设
3.该利率敏感性分析并未考虑管理层为减低利率风险而可能采取的风险管理活动；
4.银行存款、结算备付金和部分应收申购款均以活期存款利率计息，假定利率变动仅影
响该类资产的未来收益，而对其本身的公允价值无重大影响；

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5.该利率敏感性分析不包括在交易所交易的可转换债券。
对资产负债表日基金资产净值的
影响金额（单位：人民币元）
相关风险变量的变动
上年度末（ 2011 年 12 月 31
分析 本期末（ 2012 年 6 月 30 日 ）
日 ）
0.25% -7,165.77 -153,103.16


6.4.13.4.2 其他价格风险
-0.25% 7,167.83 153,460.50



本基金所面临的其他价格风险主要系市场价格风险。市场价格风险是指基金所持金融工具的

公允价值或未来现金流量因除市场利率和外汇汇率以外的市场价格因素变动而发生波动的风险。

本基金主要投资于证券交易所上市或银行间同业市场交易的股票和债券，所面临的最大市场价格

风险由所持有的金融工具的公允价值决定。本基金通过投资组合的分散化降低市场价格风险，并

且本基金管理人每日对本基金所持有的证券价格实施监控。

6.4.13.4.2.1 其他价格风险敞口

金额单位：人民币元
本期末 上年度末
2012 年 6 月 30 日 2011 年 12 月 31 日
占基金
项目 占基金资
资产净
公允价值 公允价值 产净值比
值比例
例（%）
（%）
交易性金融资产-股票投资 2,127,032,412.49 82.96 2,208,137,449.91 77.87
交易性金融资产－基金投资 - - - -
交易性金融资产－债券投资 106,265,000.00 4.14 220,545,000.00 7.78
衍生金融资产－权证投资 - - - -
其他 - - - -
合计 2,233,297,412.49 87.10 2,428,682,449.91 85.64
注：本基金投资组合中股票投资比例范围为基金资产净值的 40%-95%；债券为 0%-50%；权证为

0%-3%；现金类资产不低于 5%。于资产负债表日，本基金面临的整体市场价格风险列示如上表所

示。

6.4.13.4.2.2 其他价格风险的敏感性分析
1.本基金的市场价格风险主要源于证券市场的系统性风险，即与基金所投资证券的
贝塔系数紧密相关；
假设 2.对于上市时间不足一年的股票，使用申银万国行业指数替代股票价格计算其贝塔
系数；
3.以下分析中，除市场基准发生变动，其他影响基金资产净值的风险变量保持不变。

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对资产负债表日基金资产净值的
影响金额（单位：人民币元）
相关风险变量的变动
本期末（ 2012 年 6 月 上年度末（ 2011 年 12 月
分析
30 日 ） 31 日 ）
5% 91,747,094.13 95,230,581.56
-5% -91,747,094.13 -95,230,581.56
注：本基金管理人运用资本—资产定价模型方法对本基金的市场价格风险进行分析。上表为市场

价格风险的敏感性分析，反映了在其他变量不变的假设下，证券市场组合的价格发生合理、可能



6.4.14 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
的变动时，将对基金资产净值产生的影响。




截至资产负债表日，本基金无需要说明的其他重要事项。


§7 投资组合报告

7.1 期末基金资产组合情况

金额单位：人民币元
占基金总资产的比例
序号 项目 金额
（%）
1 权益投资 2,127,032,412.49 82.39
其中：股票 2,127,032,412.49 82.39
2 固定收益投资 106,265,000.00 4.12
其中：债券 106,265,000.00 4.12
资产支持证券 - -
3 金融衍生品投资 - -
4 买入返售金融资产 150,000,000.00 5.81
其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -
5 银行存款和结算备付金合计 189,241,147.16 7.33
6 其他各项资产 9,090,233.96 0.35
7 合计 2,581,628,793.61 100.00

7.2 期末按行业分类的股票投资组合

金额单位：人民币元

代码 行业类别 公允价值 占基金资产净值比例（％）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采掘业 17,806,196.37 0.69
C 制造业 1,007,911,529.30 39.31
C0 食品、饮料 434,763,408.31 16.96
C1 纺织、服装、皮毛 35,083,462.40 1.37
C2 木材、家具 5,327,317.60 0.21
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C3 造纸、印刷 - -
C4 石油、化学、塑胶、塑料 34,081,281.55 1.33
C5 电子 - -
C6 金属、非金属 9,072,338.88 0.35
C7 机械、设备、仪表 78,301,264.42 3.05
C8 医药、生物制品 411,282,456.14 16.04
C99 其他制造业 - -
D 电力、煤气及水的生产和供应业 62,860,332.88 2.45
E 建筑业 301,024,290.86 11.74
F 交通运输、仓储业 38,188,836.00 1.49
G 信息技术业 23,726,010.20 0.93
H 批发和零售贸易 190,375,785.80 7.42
I 金融、保险业 229,619,939.04 8.96
J 房地产业 69,010,661.88 2.69
K 社会服务业 149,174,052.86 5.82
L 传播与文化产业 37,334,777.30 1.46
M 综合类 - -
合计 2,127,032,412.49 82.96

7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细

金额单位：人民币元

序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值 占基金资产净值比例（％）
1 002081 金 螳 螂 5,250,000 199,500,000.00 7.78
2 600036 招商银行 13,446,912 146,840,279.04 5.73
3 600519 贵州茅台 573,283 137,100,629.45 5.35
4 600199 金种子酒 3,996,058 99,821,528.84 3.89
5 600079 人福医药 4,202,219 97,449,458.61 3.80
6 600535 天士力 1,953,759 85,418,343.48 3.33
7 600000 浦发银行 10,182,000 82,779,660.00 3.23
8 000869 张 裕Ａ 1,093,569 73,553,450.94 2.87
9 600104 上汽集团 4,880,258 69,738,886.82 2.72
10 600887 伊利股份 3,366,126 69,274,873.08 2.70
11 300039 上海凯宝 3,036,400 67,711,720.00 2.64
12 600280 南京中商 2,000,000 62,980,000.00 2.46
13 000799 酒 鬼 酒 1,049,865 55,012,926.00 2.15
14 002159 三特索道 3,704,458 51,603,099.94 2.01
15 002672 东江环保 870,395 51,353,305.00 2.00
16 000718 苏宁环球 6,000,000 48,600,000.00 1.90
17 600694 大商股份 1,393,925 46,626,791.25 1.82
18 601669 中国水电 10,088,767 44,087,911.79 1.72
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19 002007 华兰生物 1,707,113 41,960,837.54 1.64
20 600011 XD 华能国 6,172,964 39,815,617.80 1.55
21 002140 东华科技 2,015,377 38,796,007.25 1.51
22 601333 广深铁路 12,989,400 38,188,836.00 1.49
23 600637 百视通 2,849,983 37,334,777.30 1.46
24 600315 上海家化 873,655 34,081,281.55 1.33
25 600697 欧亚集团 1,417,805 32,425,200.35 1.26
26 002004 华邦制药 1,423,000 32,017,500.00 1.25
27 300026 红日药业 1,145,993 27,526,751.86 1.07
28 000501 鄂武商Ａ 1,659,020 24,686,217.60 0.96
29 002230 科大讯飞 1,204,366 23,726,010.20 0.93
30 600327 大东方 3,929,830 23,657,576.60 0.92
31 600027 华电国际 5,499,932 23,044,715.08 0.90
32 600048 保利地产 1,799,882 20,410,661.88 0.80
33 000069 华侨城Ａ 2,999,924 19,139,515.12 0.75
34 000961 中南建设 1,496,017 18,640,371.82 0.73
35 000826 桑德环境 799,952 18,318,900.80 0.71
36 002612 朗姿股份 500,000 18,200,000.00 0.71
37 000538 云南白药 300,000 17,784,000.00 0.69
38 600594 益佰制药 886,698 17,556,620.40 0.68
39 600422 昆明制药 922,590 17,187,851.70 0.67
40 600677 航天通信 2,009,936 16,883,462.40 0.66
41 600403 大有能源 626,040 12,877,642.80 0.50
42 000708 大冶特钢 994,774 9,072,338.88 0.35
43 600763 通策医疗 399,600 8,759,232.00 0.34
44 600085 同仁堂 382,199 6,669,372.55 0.26
45 000581 威孚高科 200,000 5,480,000.00 0.21
46 002572 索菲亚 274,604 5,327,317.60 0.21
47 600997 开滦股份 470,731 4,928,553.57 0.19
48 300124 汇川技术 135,192 3,082,377.60 0.12



7.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细
7.4 报告期内股票投资组合的重大变动



金额单位：人民币元

序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额 占期初基金资产净值比例（％）
1 600199 金种子酒 95,768,493.94 3.38
2 600104 上汽集团 86,209,487.37 3.04
3 601669 中国水电 79,394,764.34 2.80

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4 600535 天士力 76,688,300.16 2.70
5 600036 招商银行 48,430,500.00 1.71
6 600000 浦发银行 48,418,000.00 1.71
7 002672 东江环保 45,843,162.26 1.62
8 601333 广深铁路 45,495,900.00 1.60
9 600694 大商股份 44,092,971.19 1.55
10 000895 双汇发展 41,758,215.38 1.47
11 600637 百视通 39,709,700.77 1.40
12 600011 华能国际 38,292,542.72 1.35
13 000799 酒鬼酒 37,139,004.54 1.31
14 000002 万科 A 35,260,092.80 1.24
15 002612 朗姿股份 31,496,657.78 1.11
16 600298 安琪酵母 28,275,140.12 1.00
17 601166 兴业银行 27,516,778.00 0.97
18 601899 紫金矿业 27,170,000.00 0.96
19 300026 红日药业 24,447,829.44 0.86
20 600027 华电国际 21,217,532.60 0.75



7.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细
注：买入金额按买卖成交金额填列，不考虑相关交易费用。




金额单位：人民币元

序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额 占期初基金资产净值比例（％）
1 000858 五粮液 122,793,590.66 4.33
2 000001 深发展 A 74,607,432.86 2.63
3 601166 兴业银行 67,809,945.66 2.39
4 601601 中国太保 65,174,568.47 2.30
5 601899 紫金矿业 64,878,681.86 2.29
6 000869 张裕 A 55,959,905.46 1.97
7 601318 中国平安 55,358,026.11 1.95
8 600208 新湖中宝 54,793,755.17 1.93
9 601699 潞安环能 52,224,966.65 1.84
10 600276 恒瑞医药 50,149,718.71 1.77
11 600970 中材国际 43,586,590.88 1.54
12 601288 农业银行 42,181,919.11 1.49
13 000895 双汇发展 37,800,332.95 1.33
14 000002 万科 A 36,300,922.20 1.28
15 601669 中国水电 35,252,204.77 1.24
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16 002353 杰瑞股份 34,922,846.39 1.23
17 600997 开滦股份 32,711,985.50 1.15
18 000581 威孚高科 31,426,085.16 1.11
19 002230 科大讯飞 29,428,065.39 1.04
20 000516 开元投资 29,131,840.72 1.03



7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
注：卖出金额按买卖成交金额填列，不考虑相关交易费用。




单位：人民币元
买入股票成本（成交）总额 1,278,555,232.72
卖出股票收入（成交）总额 1,574,877,809.52
注：本项“买入股票成本”和“卖出股票收入”均按买卖成交金额填列，不考虑相关交易费用。

7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合

金额单位：人民币元
序号 债券品种 公允价值 占基金资产净值比例（％）
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 50,030,000.00 1.95
其中：政策性金融债 50,030,000.00 1.95
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债 56,235,000.00 2.19
8 其他 - -
9 合计 106,265,000.00 4.14

7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

金额单位：人民币元
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值 占基金资产净值比例（％）
1 110018 国电转债 500,000 56,235,000.00 2.19
2 110242 11 国开 42 500,000 50,030,000.00 1.95

7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的所有资产支持证券投资明细

注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。

7.8 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

注：本基金本报告期末未持有权证。



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7.9 投资组合报告附注
7.9.1 基金投资的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查，或在报告


7.9.2 基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。


7.9.3 期末其他各项资产构成

单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 917,886.55
2 应收证券清算款 5,354,708.69
3 应收股利 277,783.38
4 应收利息 2,216,353.04
5 应收申购款 323,502.30
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -


7.9.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
9 合计 9,090,233.96



金额单位：人民币元
序号 占基金资产净值
债券代码 债券名称 公允价值
比例（％）


7.9.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
1 110018 国电转债 56,235,000.00 2.19



注：本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。


§8 基金份额持有人信息

8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构

份额单位：份
持有人结构
持有人户数 户均持有的 机构投资者 个人投资者
(户) 基金份额 占总份 占总份
持有份额 持有份额
额比例 额比例
158,251 7,738.07 38,611,942.55 3.15% 1,185,944,819.28 96.85%

8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
基金管理公司所有从业人 293,893.63 0.02%

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员持有本基金
注：1）本公司高级管理人员、基金投资和研究部门负责人持有该只基金份额总量的数量区间为 0。

2）该只基金的基金经理持有该只基金份额总量的数量区间为 0。


§9 开放式基金份额变动

单位：份
1,025,106,827.47
基金合同生效日（ 2005 年 8 月 25 日 ）基金份额总额

本报告期期初基金份额总额 1,460,843,104.93
本报告期基金总申购份额 36,779,963.07
减：本报告期基金总赎回份额 273,066,306.17
本报告期基金拆分变动份额 -
本报告期期末基金份额总额 1,224,556,761.83

注：表内“总申购份额”含转换入份额；“总赎回份额”含转换出份额。


§10 重大事件揭示

10.1 基金份额持有人大会决议

本报告期内无基金份额持有人大会决议。


10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动

1、基金管理人 2012 年 3 月 3 日公告，增聘韩贤旺先生、叶从飞先生担任汇添富均衡增长股

票型证券投资基金的基金经理,与苏竞先生共同管理该基金。同时，陈晓翔先生、欧阳沁春先生不

再担任该基金的基金经理。

2、基金管理人 2012 年 3 月 3 日公告，增聘周睿先生担任汇添富医药保健股票型证券投资基

金的基金经理，由其与王栩先生共同管理该基金。

3、《汇添富逆向投资股票型证券投资基金基金合同》于 2012 年 3 月 9 日正式生效，顾耀强

先生任该基金的基金经理。

4、基金管理人于 2012 年 3 月 14 日公告，聘请雷继明先生担任本公司副总经理。

5、《汇添富理财 30 天债券型证券投资基金基金合同》于 2012 年 5 月 9 日正式生效，曾刚先

生任该基金的基金经理。

6、基金管理人 2012 年 6 月 7 日公告，潘鑫军先生担任本公司董事长，桂水发先生不再担任

本公司的董事长。

7、《汇添富理财 60 天债券型证券投资基金基金合同》于 2012 年 6 月 12 日正式生效，曾刚

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先生任该基金的基金经理。

8、本报告期内基金托管人的专门基金托管部门无重大人事变动。

10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼

本报告期内无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。



10.4 基金投资策略的改变

本基金投资策略未发生改变。



10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况

本报告期内，为本基金进行审计的机构未发生变化，为安永华明会计师事务所。



10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况

本报告期内未发生基金管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情形。




10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况


金额单位：人民币元
股票交易 应支付该券商的佣金
交易单元 占当期股票
券商名称 占当期佣金
数量 成交金额 成交总额的比 佣金 备注
总量的比例
例
东方证券 2 522,209,387.25 18.30% 431,228.66 17.98% -

长城证券 1 501,440,744.08 17.57% 428,544.94 17.87% -

恒泰证券 1 278,876,447.85 9.77% 228,066.53 9.51% -

中信建投 1 269,588,588.61 9.45% 229,151.55 9.55% -

湘财证券 1 244,349,598.28 8.56% 207,695.31 8.66% -

平安证券 1 169,819,932.34 5.95% 138,571.85 5.78% -

申银万国 1 161,057,599.58 5.64% 136,899.05 5.71% -

东北证券 2 142,761,935.05 5.00% 119,352.33 4.98% -

国泰君安 1 123,202,138.26 4.32% 103,555.78 4.32% -

联合证券 1 90,707,775.70 3.18% 77,100.70 3.21% -

国海证券 1 83,696,000.66 2.93% 73,066.47 3.05% -

国金证券 2 66,146,422.11 2.32% 55,687.44 2.32% -

华宝证券 1 62,955,970.38 2.21% 53,512.71 2.23% -

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国信证券 2 51,620,971.41 1.81% 43,877.83 1.83% -

中信证券 1 36,591,568.77 1.28% 30,294.37 1.26% -

长江证券 1 24,125,166.29 0.85% 21,061.24 0.88% -

海通证券 1 15,579,492.61 0.55% 13,242.44 0.55% -

兴业证券 1 8,703,303.01 0.31% 7,597.94 0.32% -

中金公司 2 - - - - -

东吴证券 1 - - - - -

中投证券 1 - - - - -

齐鲁证券 1 - - - - -

中银国际 1 - - - - -

广发证券 1 - - - - -

银河证券 1 - - - - -

江海证券 1 - - - - -

注：此处的佣金指通过单一券商的交易单元进行股票、权证等交易而合计支付该券商的佣金合计，



10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
不单指股票交易佣金。



金额单位：人民币元
债券交易 债券回购交易 权证交易
占当期债券 占当期债券 占当期权证
券商名称
成交金额 成交总额的比 成交金额 回购成交总 成交金额 成交总额的
例 额的比例 比例
东方证券 3,600,025.00 1.74% 150,000,000.00 50.00% - -

长城证券 89,309,795.40 43.15% 150,000,000.00 50.00% - -

恒泰证券 - - - - - -

中信建投 42,163,477.60 20.37% - - - -

湘财证券 - - - - - -

平安证券 - - - - - -

申银万国 30,300,000.00 14.64% - - - -

东北证券 - - - - - -

国泰君安 - - - - - -

联合证券 41,602,725.70 20.10% - - - -

国海证券 - - - - - -

国金证券 - - - - - -

华宝证券 - - - - - -

国信证券 - - - - - -

中信证券 - - - - - -

长江证券 - - - - - -

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海通证券 - - - - - -

兴业证券 - - - - - -

中金公司 - - - - - -

东吴证券 - - - - - -

中投证券 - - - - - -

齐鲁证券 - - - - - -

中银国际 - - - - - -

广发证券 - - - - - -

银河证券 - - - - - -

江海证券 - - - - - -

注：1、专用交易单元的选择标准和程序：

（1）基金交易单元选择和成交量的分配工作由投资研究部统一负责组织、协调和监督。

（2）交易单元分配的目标是按照证监会的有关规定和对券商服务的评价控制交易单元的分配比

例。

（3）投资研究部根据评分的结果决定本月的交易单元分配比例。其标准是按照上个月券商评分决

定本月的交易单元拟分配比例，并在综合考察年度券商的综合排名及累计的交易分配量的基础上

进行调整，使得总的交易量的分配符合综合排名，同时每个交易单元的分配量不超过总成交量的

30%。

（4）每半年综合考虑近半年及最新的评分情况，作为增加或更换券商交易单元的依据。

（5）调整租用交易单元的选择及决定交易单元成交量的分布情况由投资研究部决定，投资总监审

批。

（6）成交量分布的决定应于每月第一个工作日完成；更换券商交易单元的决定于合同到期前一个

月完成。

（7）调整和更换交易单元所涉及到的交易单元运行费及其他相关费用，基金会计应负责协助及时

催缴。

2、报告期内租用证券公司交易单元的变更情况：

本报告期新增 1 家证券公司的 1 个交易单元，国海证券（上交所交易单元）。

10.8 其他重大事件

序号 公告事项 法定披露方式 法定披露日期

汇添富基金管理有限公司关于 管理人网站 2012 年 1 月 4 日
1
旗下基金 2011 年年度资产净值


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的公告

汇添富基金管理有限公司关于 中国证券报、上海证券报、 2012 年 1 月 9 日

2 增加财富里昂证券为代销机构 证券时报、管理人网站

的公告

汇添富基金管理有限公司关于 中国证券报、上海证券报、 2012 年 1 月 11

3 增加国海证券为代销机构并参 证券时报、管理人网站 日

与费率优惠活动的公告

汇添富基金管理有限公司关于 中国证券报、上海证券报、 2012 年 1 月 18

旗下部分基金参与平安银行开 证券时报、管理人网站 日
4
展的网上银行申购和定投基金

申购费率优惠活动的公告

汇添富优势精选混合型证券投 中国证券报、上海证券报、 2012 年 1 月 20
5
资基金 2011 年第 4 季度报告 证券时报、管理人网站 日

汇添富基金管理有限公司关于 中国证券报、上海证券报、 2012 年 3 月 14
6
高级管理人员变更的公告 证券时报、管理人网站 日

汇添富基金管理有限公司关于 中国证券报、上海证券报、 2012 年 3 月 21

7 开通浦发银行借记卡进行网上 证券时报、管理人网站 日

直销业务的公告

汇添富基金管理有限公司关于 中国证券报、上海证券报、 2012 年 3 月 24
8
固有资金投资的公告 证券时报、管理人网站 日

汇添富基金管理有限公司关于 中国证券报、上海证券报、 2012 年 3 月 29

旗下部分基金参与江苏银行开 证券时报、管理人网站 日
9
展的网上银行申购基金费率优

惠活动的公告

汇添富优势精选混合型证券投 管理人网站 2012 年 3 月 30
10
资基金 2011 年年度报告 日

汇添富优势精选混合型证券投 中国证券报、上海证券报、 2012 年 3 月 30
11
资基金 2011 年年度报告摘要 证券时报、管理人网站 日

12 汇添富基金管理有限公司关于 中国证券报、上海证券报、 2012 年 3 月 31


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 汇添富优势精选混合 2012 年半年度报告



旗下基金继续参与中国工商银 证券时报、管理人网站 日

行个人电子银行申购基金费率

优惠活动的公告

汇添富基金管理有限公司关于 中国证券报、上海证券报、 2012 年 4 月 6 日

旗下部分基金参与国泰君安证 证券时报、管理人网站
13
券开展的自助交易系统申购基

金费率优惠活动的公告

汇添富优势精选混合型证券投 中国证券报、上海证券报、 2012 年 4 月 9 日

14 资基金更新招募说明书摘要 证券时报、管理人网站

（2012 年第 1 号）

汇添富优势精选混合型证券投 管理人网站 2012 年 4 月 9 日

15 资基金更新招募说明书（2012

年第 1 号）

汇添富基金管理有限公司关于 中国证券报、上海证券报、 2012 年 4 月 11

16 开通中信银行借记卡进行网上 证券时报、管理人网站 日

直销业务的公告

汇添富基金管理有限公司关于 中国证券报、上海证券报、 2012 年 4 月 16

17 调整旗下基金在中国建设银行 证券时报、管理人网站 日

定投申购金额下限的公告

汇添富基金管理有限公司关于 中国证券报、上海证券报、 2012 年 4 月 23

旗下部分基金参与东吴证券开 证券时报、管理人网站 日
18
展的网上交易系统申购基金费

率优惠活动的公告

汇添富优势精选混合型证券投 中国证券报、上海证券报、 2012 年 4 月 24
19
资基金 2012 年第 1 季度报告 证券时报、管理人网站 日

汇添富基金管理有限公司关于 中国证券报、上海证券报、 2012 年 5 月 14

20 增加新时代证券为代销机构的 证券时报、管理人网站 日

公告

21 汇添富基金管理有限公司关于 中国证券报、上海证券报、 2012 年 5 月 15


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 汇添富优势精选混合 2012 年半年度报告



开通支付宝账户进行网上直销 证券时报、管理人网站 日

业务的公告

汇添富基金管理有限公司关于 中国证券报、上海证券报、 2012 年 6 月 7 日
22
高级管理人员变更的公告 证券时报、管理人网站

汇添富基金管理有限公司关于 中国证券报、上海证券报、 2012 年 6 月 27

旗下部分基金继续参与交通银 证券时报、管理人网站 日
23
行电子渠道申购基金费率优惠

活动的公告



§11 备查文件目录

11.1 备查文件目录

1、中国证监会批准汇添富优势精选混合型证券投资基金募集的文件；

2、《汇添富优势精选混合型证券投资基金基金合同》；

3、《汇添富优势精选混合型证券投资基金托管协议》；

4、基金管理人业务资格批件、营业执照；

5、报告期内汇添富优势精选混合型证券投资基金在指定报刊上披露的各项公告；

6、中国证监会要求的其他文件。



11.2 存放地点

上海市富城路 99 号震旦国际大楼 21 楼汇添富基金管理有限公司

11.3 查阅方式

投资者可于本基金管理人办公时间预约查阅，或登录基金管理人网站 www.99fund.com 查阅，

还可拨打基金管理人客户服务中心电话：400-888-9918 查询相关信息。



汇添富基金管理有限公司
2012 年 8 月 28 日




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