浦银安盛医疗健康灵活配置混合型证券投资基金2016年半年度报告
2016年6月30日
基金管理人：浦银安盛基金管理有限公司
基金托管人：中信银行股份有限公司
送出日期：2016年8月29日
§1 重要提示及目录
1.1重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本半年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中信银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2016年8月25日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自2016年1月1日起至6月30日止。
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1.2目录
1重要提示及目录......2
1.1重要提示......2
1.2目录......3
2基金简介......5
2.1基金基本情况......5
2.2基金产品说明......5
2.3基金管理人和基金托管人......5
2.4信息披露方式......6
2.5其他相关资料......6
3主要财务指标和基金净值表现......6
3.1主要会计数据和财务指标......6
3.2基金净值表现......7
4管理人报告......8
4.1基金管理人及基金经理情况......8
4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明......10
4.3管理人对报告期内公平交易情况的专项说明......11
4.4管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明......11
4.5管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望......11
4.6管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明......12
4.7管理人对报告期内基金利润分配情况的说明......12
4.8报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明......12
5托管人报告......13
5.1报告期内本基金托管人遵规守信情况声明......13
5.2托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明......13
5.3托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见......13
6半年度财务会计报告（未经审计）......13
6.1资产负债表......13
6.2利润表......14
6.3所有者权益（基金净值）变动表......15
6.4报表附注......17
7投资组合报告......34
7.1期末基金资产组合情况......34
7.2期末按行业分类的股票投资组合......35
7.3期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细......36
7.4报告期内股票投资组合的重大变动......38
7.5期末按债券品种分类的债券投资组合......39
7.6期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细......40
7.7期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细......40
7.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细......40
7.9期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细......40
7.10报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明......40
7.11报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明......40
7.12投资组合报告附注......41
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8基金份额持有人信息......41
8.1期末基金份额持有人户数及持有人结构......41
8.2期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况......42
8.3期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况......42
9开放式基金份额变动......42
10重大事件揭示......43
10.1基金份额持有人大会决议......43
10.2基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动......43
10.3涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼......43
10.4基金投资策略的改变......43
10.5为基金进行审计的会计师事务所情况......43
10.6管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况......43
10.7基金租用证券公司交易单元的有关情况......43
10.8其他重大事件......44
11备查文件目录......48
11.1备查文件目录......48
11.2存放地点......48
11.3查阅方式......48
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§2 基金简介
2.1基金基本情况
基金名称 浦银安盛医疗健康灵活配置混合型证券投资基金
基金简称 浦银安盛医疗健康混合
基金主代码 519171
交易代码 519171
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2015年5月25日
基金管理人 浦银安盛基金管理有限公司
基金托管人 中信银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 2,471,597,937.58份
基金合同存续期 不定期
2.2基金产品说明
投资目标 本基金主要投资于医疗健康行业股票，通过自下而上
精选个股和科学的风险控制，分享医疗健康产业发展
所带来的投资机会，力争为投资者带来长期的超额收
益。
投资策略 本基金在股票投资方面主要采用主题投资策略，通过
对医疗健康行业的持续跟踪研究，依据对国家关于医
疗健康行业的重大政策、中长期规划的跟踪，结合对
医疗健康行业相关行业的发展趋势的研究分析，上市
公司发展战略、商业模式、技术、工艺的分析，对属
于医疗健康行业投资主题范畴的上市公司进行重点投
资。
业绩比较基准 中证医药卫生指数收益率*55%+中债综合指数收益率
*45%。
风险收益特征 本基金为混合型基金，本基金属于中高风险、中高收
益的基金品种，其预期风险和预期收益高于债券型基
金和货币市场基金，低于股票型基金。
2.3基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 浦银安盛基金管理有限公 中信银行股份有限公司
司
姓名 顾佳 方韡
信息披露负责人 联系电话 021-23212888 010-89936330
电子邮箱 compliance@py-axa.com fangwei@citicbank.com
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客户服务电话 021-33079999或 95558
400-8828-999
传真 021-23212985 010-85230024
注册地址 中国（上海）自由贸易试验 北京市东城区朝阳门北大街9
区浦东大道981号3幢316 号东方文化大厦
室
办公地址 上海市淮海中路381号中 北京市东城区朝阳门北大街9
环广场38楼 号东方文化大厦
邮政编码 200020 100010
法定代表人 姜明生 常振明
2.4信息披露方式
本基金选定的信息披露报纸名称 《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》
登载基金半年度报告正文的管理人互联网 www.py-axa.com
网址
基金半年度报告备置地点 基金管理人、基金托管人的办公场所
2.5其他相关资料
项目 名称 办公地址
注册登记机构 中国证券登记结算有限责任公司 北京市西城区太平桥大街17号
§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1期间数据和指标 报告期(2016年1月1日- 2016年6月30日)
本期已实现收益 -115,137,530.68
本期利润 -460,685,962.74
加权平均基金份额本期利润 -0.1835
本期加权平均净值利润率 -24.95%
本期基金份额净值增长率 -19.32%
3.1.2期末数据和指标 报告期末( 2016年6月30日)
期末可供分配利润 -603,823,872.77
期末可供分配基金份额利润 -0.2443
期末基金资产净值 1,867,774,064.81
期末基金份额净值 0.756
3.1.3累计期末指标 报告期末( 2016年6月30日)
基金份额累计净值增长率 -24.40%
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注：1、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额。
3、本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
4、期末可供分配利润采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数。
3.2基金净值表现
3.2.1基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
份额净值 业绩比较 业绩比较基
份额净值
阶段 增长率标 基准收益 准收益率标 ①－③ ②－④
增长率① 准差② 率③ 准差④
过去一个月 4.28% 1.43% 2.14% 0.74% 2.14% 0.69%
过去三个月 0.40% 1.61% 0.69% 0.78% -0.29% 0.83%
过去六个月 -19.32% 2.55% -8.61% 1.23% -10.71% 1.32%
过去一年 -18.00% 2.39% -10.41% 1.43% -7.59% 0.96%
自基金合同 -24.40% 2.34% -14.73% 1.49% -9.67% 0.85%
生效起至今
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3.2.2自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
注：
根据基金合同第十二部分第四条规定：基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的
投资组合比例符合基金合同的有关约定。本基金建仓期为2015年5月25 日至2015年11月24
日，建仓期结束时本基金投资组合比例符合本基金基金合同约定。
§4 管理人报告
4.1基金管理人及基金经理情况
4.1.1基金管理人及其管理基金的经验
浦银安盛基金管理有限公司（以下简称“浦银安盛”）成立于2007年8月，股东为上海浦东发展银行股份有限公司、AXAInvestmentManagersS.A.及上海国盛集团资产有限公司，公司总部设在上海，注册资本为人民币2.8亿元，股东持股比例分别为51%、39%和10％。公司主要从事
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基金募集、基金销售、资产管理、境外证券投资管理和中国证监会许可的其他业务。
截至2016年6月30日止，浦银安盛旗下共管理21只基金，即浦银安盛价值成长混合型证券投资基金、浦银安盛优化收益债券型证券投资基金、浦银安盛精致生活灵活配置混合型证券投资基金、浦银安盛红利精选混合型证券投资基金、浦银安盛沪深300指数增强型证券投资基金、浦银安盛货币市场证券投资基金、浦银安盛稳健增利债券型证券投资基金(LOF)、浦银安盛中证锐联基本面400指数证券投资基金、浦银安盛幸福回报定期开放债券型证券投资基金、浦银安盛战略新兴产业混合型证券投资基金、浦银安盛6个月定期开放债券型证券投资基金、浦银安盛季季添利定期开放债券型证券投资基金、浦银安盛消费升级灵活配置混合型证券投资基金、浦银安盛日日盈货币市场基金、浦银安盛新经济结构灵活配置混合型证券投资基金、浦银安盛盛世精选灵活配置混合型证券投资基金、浦银安盛月月盈安心养老定期支付债券型证券投资基金、浦银安盛增长动力灵活配置混合型证券投资基金、浦银安盛医疗健康灵活配置混合型证券投资基金、浦银安盛睿智精选灵活配置混合型证券投资基金以及浦银安盛幸福聚利定期开放债券型证券投资基金。
公司信息技术系统由信息技术系统基础设施系统以及有关业务应用系统构成。信息技术系统基础设施系统包括机房工程系统、网络集成系统，这些系统在公司筹建之初由专业的系统集成公司负责建成，之后日常的维护管理由公司负责，但与第三方服务公司签订有技术服务合同，由其提供定期的巡检及特殊情况下的技术支持。公司业务应用系统主要包括开放式基金登记过户子系统、直销系统、资金清算系统、投资交易系统、估值核算系统、网上交易系统、呼叫中心系统、外服系统、营销数据中心系统等。这些系统也主要是在公司筹建之初采购专业系统提供商的产品建设而成，建成之后在业务运作过程中根据公司业务的需要进行了相关的系统功能升级，升级由系统提供商负责完成，升级后的系统也均是系统提供商对外提供的通用系统。业务应用系统日常的维护管理由公司负责，但与系统提供商签订有技术服务合同，由其提供定期的巡检及特殊情况下的技术支持。除上述情况外，我公司未委托服务机构代为办理重要的、特定的信息技术系统开发、维护事项。
另外，本公司可以根据自身发展战略的需要，委托资质良好的基金服务机构代为办理基金份额登记、估值核算等业务。
4.1.2基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
任本基金的基金经理（助理）期限 证券从
姓名 职务 说明
任职日期 离任日期 业年限
公司旗 陈蔚丰女士，南京大学环
2015年5月25
陈蔚丰 下浦银 - 8 境科学硕士。2008年2月
日
安盛医 至2010年11月在江苏瑞
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疗健康 华投资发展有限公司担任
混合基 行业研究员。2010年11
金基金 月加盟浦银安盛基金管理
经理、浦 有限公司担任行业研究员
银安盛 之职。2013年2月，提拔
红利精 至高级研究员，先后负责
选混合 过医药、煤炭、旅游、计
型证券 算机等行业及上市公司的
投资基 研究。2014年7月，陈蔚
金 丰女士调转至权益投资
部，担任公司旗下股票基
金经理助理。2015年5月
起，担任浦银安盛医疗健
康灵活配置混合型证券投
资基金基金经理。2016年
1月起，兼任浦银安盛红
利精选混合型证券投资基
金基金经理。
李芳女士，同济大学技术
经济及管理专业博士。
2011年5月加盟浦银安盛
原权益 基金管理公司研究部担任
类基金 2015年12月1 2016年4月18 行业研究员，2015年12
李芳 5
经理助日 日 月调岗至权益投资部担任
理 公司旗下权益基金基金经
理助理，2016年4月调岗
至专户管理部担任投资经
理。
注：1、陈蔚丰作为本基金的首任基金经理，其任职日期为本基金成立之日。
2、其余人员的任职日期和离职日期为公司决定的聘任日期和解聘日期。
3、证券从业年限的计算标准遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》及其他相关法律法规、证监会规定和基金合同的约定，以及公司的规章制度，本着诚实守信、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的前提下，为基金份额持有人谋求最大利益。报告期内未有损害基金份额持有人利益的行为。
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4.3管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1公平交易制度的执行情况
报告期内，本基金管理人根据《公平交易管理规定》，建立健全有效的公平交易执行体系，保证公平对待旗下的每一个投资组合。
在具体执行中，在投资决策流程上，构建统一的研究平台，为所有投资组合公平的提供研究支持。同时，在投资决策过程中，严格遵守公司的各项投资管理制度和投资授权制度，保证公募基金及专户业务的独立投资决策机制；在交易执行环节上，详细规定了面对多个投资组合的投资指令的交易执行的流程和规定，以保证投资执行交易过程的公平性；从事后监控角度上，一方面是定期对股票交易情况进行分析，对不同时间窗口（同日，3日，5日）发生的不同组合对同一股票的同向交易及反向交易进行价差分析，并进行统计显着性的检验，以确定交易价差对相关基金的业绩差异的贡献度；同时对旗下投资组合及其各投资类别的收益率差异的分析；另一方面是公司对公平交易制度的遵守和相关业务流程的执行情况进行定期检查，并对发现的问题进行及时的报告。
4.3.2异常交易行为的专项说明
本报告期内未发现本基金存在违反法律、法规、中国证监会和证券交易所颁布的相关规范性文件中认定的异常交易行为。报告期内未发生旗下所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的5%的情形。
4.4管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1报告期内基金投资策略和运作分析
市场在年初受到人民币贬值等因素影响接连出现两次熔断，投资者情绪低迷，医疗行业同样无法幸免出现普跌，基金净值出现大幅度回撤。进入二季度之后，市场情绪逐步恢复，走势相对平稳，板块走势开始分化。医疗行业因为医保政策，药品招标政策等因素影响整体表现较为平淡，医疗基金在二季度保持相对较高的仓位，立足中长期精选个股优化持仓结构，净值跟随市场也有所回升
4.4.2报告期内基金的业绩表现
上半年医疗净值下滑19.32%，同期业绩比较基准下跌8.61%，跑输基准10.71%
4.5管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
国内，证监会自新主席上任后多有举措，包括完善停牌制度、并购重组监管加强，这些制度的规范化建设，有利于股市的长期发展；经济层面，全球政治经济形式复杂，各国经济复苏的基
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础均不牢固，而且地缘政治的风险更加加剧了经济前景的不确定性。我国政府则通过积极的财政政策和货币政策迄今为止保证了经济平稳较快的增长。不过汇率贬值，英国退欧对经济政治的中长期影响等因素仍是潜在风险点，综上我们对于后市谨慎乐观。对于医疗行业，医保政策对行业增速的影响仍然很大，但是边际效应在逐步降低，未来行业也将是结构性的机会。
4.6管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
本基金管理人为确保基金估值工作符合相关法律法规和基金合同的规定，确保基金资产估值的公平、合理，有效维护投资人的利益，设立了浦银安盛基金管理有限公司估值委员会（以下简称"估值委员会"），制定了估值政策和估值程序。估值委员会成员由公司分管高管、金融工程部负责人、研究部负责人、合规风控部负责人、基金运营部负责人组成。估值委员会成员均具有5年以上专业工作经历，具备良好的专业经验、胜任能力和独立性。估值委员会的职责主要包括：保证基金估值的公平、合理；制订健全、有效的估值政策和程序；确保对投资品种进行估值时估值政策和程序的一贯性；定期对估值政策和程序进行评价等。
参与估值流程的各方还包括本基金托管银行和会计师事务所。托管人根据法律法规要求对基金估值及净值计算履行复核责任，当存有异议时，托管银行有责任要求基金管理公司作出合理解释，通过积极商讨达成一致意见。会计师事务所对估值委员会采用的相关估值模型、假设及参数的适当性发表审核意见并出具报告。上述参与估值流程各方之间不存在任何重大利益冲突。
本基金基金经理未参与或决定基金的估值。
本基金管理人与中央国债登记结算有限责任公司签订了《中债收益率曲线和中债估值最终用户服务协议》。
本基金管理人与中证指数有限公司签订了《债券估值数据服务协议》。
4.7管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
据本基金《基金合同》第十六部分第三条约定，在符合有关基金分红条件的前提下，本基金每年收益分配次数最多为6次，每次收益分配比例不得低于该次可供分配利润的20%，若《基金合同》生效不满3个月可不进行收益分配。
本基金本报告期内未进行利润分配，符合相关法律法规的规定及基金合同的约定。
4.8报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明
1、本报告期内未出现连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人的情形。
2、本报告期内未出现连续二十个工作日基金资产净值低于五千万的情形。
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§5 托管人报告
5.1报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
报告期内，本基金托管人在对浦银安盛医疗健康灵活配置混合型证券投资基金的托管过程中，严格遵守《证券投资基金法》及其他有关法律法规和基金合同的有关规定，不存在任何损害基金份额持有人利益的行为，完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。
5.2托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
报告期内，本托管人按照国家有关法律法规、基金合同和托管协议要求，对基金管理人浦银安盛基金管理有限公司在本基金投资运作方面进行了监督，对基金资产净值计算、基金份额申购赎回价格的计算、基金费用开支等方面进行了认真的复核，未发现基金管理人有损害基金份额持有人利益的行为。本报告期内，浦银安盛医疗健康灵活配置混合型证券投资基金未进行利润分配。
5.3托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本托管人依法对浦银安盛基金管理有限公司编制和披露的浦银安盛医疗健康灵活配置混合型证券投资基金2016年半年度报告中财务指标、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容进行了核查，以上内容真实、准确和完整。
§6 半年度财务会计报告（未经审计）
6.1资产负债表
会计主体：浦银安盛医疗健康灵活配置混合型证券投资基金
报告截止日：2016年6月30日
单位：人民币元
本期末 上年度末
资产 附注号 2016年6月30日 2015年12月31日
资产：
银行存款 6.4.7.1 211,588,433.80 552,065,527.58
结算备付金 867,859.35 11,422,558.27
存出保证金 859,930.39 1,351,883.71
交易性金融资产 6.4.7.2 1,664,287,748.45 1,819,126,556.77
其中：股票投资 1,660,090,748.45 1,819,126,556.77
基金投资 - -
债券投资 4,197,000.00 -
资产支持证券投资 - -
贵金属投资 - -
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衍生金融资产 6.4.7.3 - -
买入返售金融资产 6.4.7.4 - -
应收证券清算款 - -
应收利息 6.4.7.5 48,695.90 130,909.06
应收股利 - -
应收申购款 110,323.40 184,349.75
递延所得税资产 - -
其他资产 6.4.7.6 - -
资产总计 1,877,762,991.29 2,384,281,785.14
本期末 上年度末
负债和所有者权益 附注号 2016年6月30日 2015年12月31日
负债：
短期借款 - -
交易性金融负债 - -
衍生金融负债 6.4.7.3 - -
卖出回购金融资产款 - -
应付证券清算款 5,209,776.08 -
应付赎回款 1,184,831.06 2,637,504.71
应付管理人报酬 2,231,724.47 3,007,682.11
应付托管费 371,954.08 501,280.34
应付销售服务费 - -
应付交易费用 6.4.7.7 679,657.29 2,025,977.37
应交税费 - -
应付利息 - -
应付利润 - -
递延所得税负债 - -
其他负债 6.4.7.8 310,983.50 349,504.46
负债合计 9,988,926.48 8,521,948.99
所有者权益：
实收基金 6.4.7.9 2,471,597,937.58 2,534,356,596.97
未分配利润 6.4.7.10 -603,823,872.77 -158,596,760.82
所有者权益合计 1,867,774,064.81 2,375,759,836.15
负债和所有者权益总计 1,877,762,991.29 2,384,281,785.14
注：1、本基金合同生效日期为2015年5月25日。
2、报告截止日2016年6月30日，基金份额净值0.756元，基金份额总额2,471,597,937.58份。
6.2利润表
会计主体：浦银安盛医疗健康灵活配置混合型证券投资基金
本报告期：2016年1月1日至2016年6月30日
单位：人民币元
本期 上年度可比期间
项目 附注号 2016年1月1日至 2015年5月25日(基
第14页共48页
2016年6月30日 金合同生效日)至
2015年6月30日
一、收入 -442,296,320.08 -243,275,938.78
1.利息收入 1,210,256.11 3,071,940.85
其中：存款利息收入 6.4.7.11 980,564.15 850,277.73
债券利息收入 2,488.81 -
资产支持证券利息收入 - -
买入返售金融资产收入 227,203.15 2,221,663.12
其他利息收入 - -
2.投资收益（损失以“-”填列） -98,122,826.66 1,936,763.62
其中：股票投资收益 6.4.7.12 -104,532,121.33 -
基金投资收益 - -
债券投资收益 6.4.7.13 353,440.79 -
资产支持证券投资收益 6.4.7.13.5 - -
贵金属投资收益 6.4.7.14 - -
衍生工具收益 6.4.7.15 - -
股利收益 6.4.7.16 6,055,853.88 1,936,763.62
3.公允价值变动收益（损失以“-”6.4.7.17 -345,548,432.06 -248,284,643.25
号填列）
4.汇兑收益（损失以“-”号填列） - -
5.其他收入（损失以“-”号填列）6.4.7.18 164,682.53 -
减：二、费用 18,389,642.66 7,376,508.84
1．管理人报酬 6.4.10.2.1 13,801,580.03 4,729,332.33
2．托管费 6.4.10.2.2 2,300,263.34 788,222.05
3．销售服务费 6.4.10.2.3 - -
4．交易费用 6.4.7.19 2,071,327.11 1,801,431.44
5．利息支出 - -
其中：卖出回购金融资产支出 - -
6．其他费用 6.4.7.20 216,472.18 57,523.02
三、利润总额（亏损总额以“-” -460,685,962.74 -250,652,447.62
号填列）
减：所得税费用 - -
四、净利润（净亏损以“-”号填 -460,685,962.74 -250,652,447.62
列）
注：本基金合同生效日期为2015年5月25日，上年度可比期间为2015年5月25日至2015年6月30日。
6.3所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：浦银安盛医疗健康灵活配置混合型证券投资基金
本报告期：2016年1月1日至2016年6月30日
单位：人民币元
第15页共48页
本期
2016年1月1日至2016年6月30日
项目
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基 2,534,356,596.97 -158,596,760.82 2,375,759,836.15
金净值）
二、本期经营活动产生 - -460,685,962.74 -460,685,962.74
的基金净值变动数（本
期利润）
三、本期基金份额交易 -62,758,659.39 15,458,850.79 -47,299,808.60
产生的基金净值变动数
（净值减少以“-”号填
列）
其中：1.基金申购款 56,091,062.04 -15,081,584.60 41,009,477.44
2.基金赎回款 -118,849,721.43 30,540,435.39 -88,309,286.04
四、本期向基金份额持 - - -
有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“-”号填列）
五、期末所有者权益（基 2,471,597,937.58 -603,823,872.77 1,867,774,064.81
金净值）
上年度可比期间
2015年5月25日(基金合同生效日)至2015年6月30日
项目
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基 3,212,821,336.34 - 3,212,821,336.34
金净值）
二、本期经营活动产生 - -250,652,447.62 -250,652,447.62
的基金净值变动数（本
期利润）
三、本期基金份额交易 - - -
产生的基金净值变动数
（净值减少以“-”号填
列）
其中：1.基金申购款 - - -
2.基金赎回款 - - -
四、本期向基金份额持 - - -
有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“-”号填列）
五、期末所有者权益（基 3,212,821,336.34 -250,652,447.62 2,962,168,888.72
金净值）
第16页共48页
注：本基金合同生效日期为2015年5月25日，上年度可比期间为2015年5月25日至2015年6月30日。
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告6.1至6.4财务报表由下列负责人签署：
______郁蓓华______ ______郁蓓华______ ____钱琨____
基金管理人负责人 主管会计工作负责人 会计机构负责人
6.4报表附注
6.4.1基金基本情况
浦银安盛医疗健康灵活配置混合型证券投资基金(以下简称"本基金")经中国证券监督管理委员会(以下简称"中国证监会")证监许可[2015]406号《关于核准浦银安盛医疗健康灵活配置混合型证券投资基金募集的批复》核准，由浦银安盛基金管理有限公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》和《浦银安盛医疗健康灵活配置混合型证券投资基金基金合同》负责公开募集。本基金为契约型开放式，存续期限不定，首次设立募集不包括认购资金利息共募集人民币3,211,053,585.02元，业经普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)普华永道中天验字(2015)第427号验资报告予以验证。经向中国证监会备案，《浦银安盛医疗健康灵活配置混合型证券投资基金基金合同》于2015年5月25日正式生效， 基金合同生效日的基金份额总额为3,212,821,336.34份基金份额，其中认购资金利息折合1,767,751.32份基金份额。本基金的基金管理人为浦银安盛基金管理有限公司，基金托管人为中信银行股份有限公司。
根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《浦银安盛医疗健康灵活配置混合型证券投资基金基金合同》的有关规定，本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票(含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券(含中小企业私募债)、货币市场工具(含中期票据)、权证、资产支持证券、股指期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会的相关规定)。本基金的股票投资比例为基金资产的0%-95%；现金、债券资产、资产支持证券及中国证监会允许基金投资的其他证券品种占基金资产比例为5%－100%；每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，保持现金或到期日在一年期以内的政府债券不低于基金资产净值的5%。本基金以医疗健康行业上市公司为股票主要投资对象，投资于医疗健康行业上市公司证券的资产占非现金资产的比例不低于80%。本基金的业绩比较基准为：中证医药卫生指数收益率*55%+中债综合指数收益率*45%。
第17页共48页
6.4.2会计报表的编制基础
本基金的财务报表按照财政部于2006年2月15日及以后期间颁布的《企业会计准则－基本准则》、各项具体会计准则及相关规定(以下合称"企业会计准则")、中国证监会颁布的《证券投资基金信息披露XBRL模板第3号<年度报告和半年度报告>》、中国证券投资基金业协会颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》、《浦银安盛医疗健康灵活配置混合型证券投资基金基金合同》和在财务报表附注所列示的中国证监会发布的有关规定及允许的基金行业实务操作编制。
6.4.3遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本基金2016年1月1日至2016年6月30日期间财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金2016年6月30日的财务状况以及2016年1月1日至2016年6月30日期间的经营成果和基金净值变动情况等有关信息。
6.4.4本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明
本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。
6.4.5会计差错更正的说明
本基金在本报告期间无须说明的会计差错更正。
6.4.6税项
根据财政部、国家税务总局财税[2002]128号《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通知》、财税[2008]1号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》、财税[2012]85号《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税[2015]101号《关于上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》及其他相关财税法规和实务操作，主要税项列示如下：(1)以发行基金方式募集资金不属于营业税征收范围，不征收营业税。基金买卖股票的差价收入不予征收营业税。
(2)对基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票的差价收入，股权的股息、红利收入及其他收入，暂不征收企业所得税。
(3)对基金从上市公司取得的股息红利所得，持股期限在1个月以内(含1个月)的，其股息红利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在1个月以上至1年(含1年)的，暂减按50%计入应纳税所得额；持股期限超过1年的，于2015年9月8日前暂减按25%计入应纳税所得额，自2015年9月8日起，暂免征收个人所得税。对基金持有的上市公司限售股，解禁后取得的股息、红利收入，按照上述规定计算纳税，持股时间自解禁日起计算；解禁前取得的股息、红利收入继续暂减按50%计入应纳税所得额。上述所得统一适用20%的税率计征个人所得税。
第18页共48页
(4)基金卖出股票按0.1%的税率缴纳股票交易印花税，买入股票不征收股票交易印花税。
6.4.7重要财务报表项目的说明
6.4.7.1银行存款
单位：人民币元
本期末
项目 2016年6月30日
活期存款 211,588,433.80
定期存款 -
其中：存款期限1-3个月 -
其他存款 -
合计： 211,588,433.80
6.4.7.2交易性金融资产
单位：人民币元
本期末
项目 2016年6月30日
成本 公允价值 公允价值变动
股票 2,015,597,576.50 1,660,090,748.45 -355,506,828.05
贵金属投资-金交所 - - -
黄金合约
交易所市场 4,197,000.00 4,197,000.00 -
债券 银行间市场 - - -
合计 4,197,000.00 4,197,000.00 -
资产支持证券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 2,019,794,576.50 1,664,287,748.45 -355,506,828.05
6.4.7.3衍生金融资产/负债
注：本基金在本报告期末未持有衍生金融资产/负债。
6.4.7.4买入返售金融资产
6.4.7.4.1各项买入返售金融资产期末余额
注：本基金在本报告期末未持有买入返售金融资产。
6.4.7.4.2期末买断式逆回购交易中取得的债券
注：本基金在本报告期末未持有买断式逆回购交易中取得的债券。
第19页共48页
6.4.7.5应收利息
单位：人民币元
本期末
项目 2016年6月30日
应收活期存款利息 47,136.51
应收定期存款利息 -
应收其他存款利息 -
应收结算备付金利息 390.60
应收债券利息 781.79
应收买入返售证券利息 -
应收申购款利息 -
应收黄金合约拆借孳息 -
其他 387.00
合计 48,695.90
注：此处其他列示的是基金存于上交所与深交所的结算保证金的期末应收利息。
6.4.7.6其他资产
注：本基金在本报告期末未持有其他资产。
6.4.7.7应付交易费用
单位：人民币元
本期末
项目 2016年6月30日
交易所市场应付交易费用 679,200.37
银行间市场应付交易费用 456.92
合计 679,657.29
6.4.7.8其他负债
单位：人民币元
本期末
项目 2016年6月30日
应付券商交易单元保证金 -
应付赎回费 2,079.34
预提费用 308,904.16
合计 310,983.50
6.4.7.9实收基金
金额单位：人民币元
项目 本期
第20页共48页
2016年1月1日至2016年6月30日
基金份额（份） 账面金额
上年度末 2,534,356,596.97 2,534,356,596.97
本期申购 56,091,062.04 56,091,062.04
本期赎回(以"-"号填列) -118,849,721.43 -118,849,721.43
- 基金拆分/份额折算前 - -
基金拆分/份额折算变动份额 - -
本期申购 - -
本期赎回(以"-"号填列) - -
本期末 2,471,597,937.58 2,471,597,937.58
注：申购含红利再投、转换入份额，赎回含转换出份额。
6.4.7.10未分配利润
单位：人民币元
项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计
上年度末 -242,183,532.97 83,586,772.15 -158,596,760.82
本期利润 -115,137,530.68 -345,548,432.06 -460,685,962.74
本期基金份额交易 8,214,667.84 7,244,182.95 15,458,850.79
产生的变动数
其中：基金申购款 -6,253,060.15 -8,828,524.45 -15,081,584.60
基金赎回款 14,467,727.99 16,072,707.40 30,540,435.39
本期已分配利润 - - -
本期末 -349,106,395.81 -254,717,476.96 -603,823,872.77
6.4.7.11存款利息收入
单位：人民币元
本期
项目 2016年1月1日至2016年6月30日
活期存款利息收入 953,776.26
定期存款利息收入 -
其他存款利息收入 -
结算备付金利息收入 16,762.07
其他 10,025.82
合计 980,564.15
注：此处其他列示的是基金上交所与深交所结算保证金利息以及基金申购款滞留利息。
6.4.7.12股票投资收益
6.4.7.12.1股票投资收益——买卖股票差价收入
单位：人民币元
项目 本期
第21页共48页
2016年1月1日至2016年6月30日
卖出股票成交总额 584,247,382.09
减：卖出股票成本总额 688,779,503.42
买卖股票差价收入 -104,532,121.33
6.4.7.13债券投资收益
6.4.7.13.1债券投资收益项目构成
单位：人民币元
本期
项目 2016年1月1日至2016年6月30日
债券投资收益——买卖债券（、债转股 353,440.79
及债券到期兑付）差价收入
债券投资收益——赎回差价收入 -
-
债券投资收益——申购差价收入
353,440.79
合计
6.4.7.13.2债券投资收益——买卖债券差价收入
单位：人民币元
本期
项目 2016年1月1日至2016年6月30日
卖出债券（、债转股及债券到期兑付）成交 2,784,147.81
总额
减：卖出债券（、债转股及债券到期兑付） 2,429,000.00
成本总额
减：应收利息总额 1,707.02
买卖债券差价收入 353,440.79
6.4.7.13.3债券投资收益——赎回差价收入
注：本基金在本报告期内无债券投资收益——赎回差价收入。
6.4.7.13.4债券投资收益——申购差价收入
注：本基金在本报告期内无债券投资收益——申购差价收入。
6.4.7.13.5资产支持证券投资收益
注：本基金本报告期内无资产支持证券投资收益。
第22页共48页
6.4.7.14贵金属投资收益
6.4.7.14.1贵金属投资收益项目构成
注：本基金本报告期内无贵金属投资收益。
6.4.7.14.2贵金属投资收益——买卖贵金属差价收入
注：本基金本报告期内无贵金属投资收益。
6.4.7.14.3贵金属投资收益——赎回差价收入
注：本基金本报告期内无贵金属投资收益。
6.4.7.14.4贵金属投资收益——申购差价收入
注：本基金本报告期内无贵金属投资收益。
6.4.7.15衍生工具收益
注：本基金本报告期内无衍生工具收益。
6.4.7.16股利收益
单位：人民币元
本期
项目 2016年1月1日至2016年6月30日
股票投资产生的股利收益 6,055,853.88
基金投资产生的股利收益 -
合计 6,055,853.88
6.4.7.17公允价值变动收益
单位：人民币元
本期
项目名称 2016年1月1日至2016年6月30日
1.交易性金融资产 -345,548,432.06
——股票投资 -345,548,432.06
——债券投资 -
——资产支持证券投资 -
——贵金属投资 -
——其他 -
2.衍生工具 -
——权证投资 -
3.其他 -
合计 -345,548,432.06
第23页共48页
6.4.7.18其他收入
单位：人民币元
本期
项目 2016年1月1日至2016年6月30日
基金赎回费收入 130,706.74
转换费收入 33,975.79
合计 164,682.53
注：1.本基金的赎回费率按持有期间递减，不低于赎回费总额的25%归入基金资产。
2.本基金的转换费由转出基金赎回费和基金申购补差费构成，其中不低于赎回费部分的25%归入
转出基金的基金资产。
6.4.7.19交易费用
单位：人民币元
本期
项目 2016年1月1日至2016年6月30日
交易所市场交易费用 2,071,327.11
银行间市场交易费用 -
合计 2,071,327.11
6.4.7.20其他费用
单位：人民币元
本期
项目 2016年1月1日至2016年6月30日
审计费用 49,726.04
信息披露费 149,178.12
中债登债券托管帐户服务费 7,500.00
上清所债券托管账户维护费 3,000.00
银行汇划费用 6,868.02
其他费用 200.00
合计 216,472.18
6.4.8或有事项、资产负债表日后事项的说明
6.4.8.1或有事项
截至本财务报告批准报出日，本基金未发生需要披露的或有事项。
6.4.8.2资产负债表日后事项
截至本财务报告批准报出日，本基金未发生需要披露的资产负债表日后事项。
第24页共48页
6.4.9关联方关系
6.4.9.1本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况
本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方未发生变化。
6.4.9.2本报告期与基金发生关联交易的各关联方
关联方名称 与本基金的关系
浦银安盛基金管理有限公司 基金管理人、基金销售机构
中信银行股份有限公司 基金托管人、基金代销机构
注：下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立，并以一般交易价格为定价基础。
6.4.10本报告期及上年度可比期间的关联方交易
6.4.10.1通过关联方交易单元进行的交易
6.4.10.1.1股票交易
注：本基金在本报告期与上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行股票交易。本基金合同生效日期为2015年5月25日，上年度可比期间为2015年5月25日至2015年6月30日。
6.4.10.1.2债券交易
注：本基金在本报告期与上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行债券交易。本基金合同生效日期为2015年5月25日，上年度可比期间为2015年5月25日至2015年6月30日。
6.4.10.1.3债券回购交易
注：本基金在本报告期与上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行债券回购交易。本基金合同生效日期为2015年5月25日，上年度可比期间为2015年5月25日至2015年6月30日。
6.4.10.1.4权证交易
注：本基金在本报告期与上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行权证交易。本基金合同生效日期为2015年5月25日，上年度可比期间为2015年5月25日至2015年6月30日。
6.4.10.1.5应支付关联方的佣金
注：本基金在本报告期与上年度可比期间均无应支付关联方的佣金。本基金合同生效日期为2015年5月25日，上年度可比期间为2015年5月25日至2015年6月30日。
6.4.10.2关联方报酬
6.4.10.2.1基金管理费
单位：人民币元
项目 本期 上年度可比期间
第25页共48页
2016年1月1日至2016年6月 2015年5月25日(基金合同生效日)
30日 至2015年6月30日
当期发生的基金应支付 13,801,580.03 4,729,332.33
的管理费
其中：支付销售机构的客 5,800,649.37 1,988,674.57
户维护费
注：1、在通常情况下，基金管理费按前一日的基金资产净值的1.50%的年费率计提。
计算方法如下：
H=E×1.50%/当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
2、本基金合同生效日期为2015年5月25日，上年度可比期间为2015年5月25日至2015年6月30日。
6.4.10.2.2基金托管费
单位：人民币元
上年度可比期间
本期
项目 2015年5月25日(基金合同生效
2016年1月1日至2016年6月30日 日)至2015年6月30日
当期发生的基金应支付 2,300,263.34 788,222.05
的托管费
注：1、在通常情况下，基金托管费按前一日的基金资产净值的0.25%的年费率计提。
计算方法如下：
H=E×0.25%/当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
2、本基金合同生效日期为2015年5月25日，上年度可比期间为2015年5月25日至2015年6月30日。
6.4.10.2.3销售服务费
注：本基金无销售服务费
6.4.10.3与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
注：本基金在本报告期与上年度可比期间均未与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易。
本基金合同生效日期为2015年5月25日，上年度可比期间为2015年5月25日至2015年6月30日。
第26页共48页
6.4.10.4各关联方投资本基金的情况
6.4.10.4.1报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
注：基金管理人在本报告期与上年度可比期间均未持有本基金。
6.4.10.4.2报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
注：除基金管理人之外的其他关联方在本报告期末及上年度末均未持有本基金。
6.4.10.5由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
上年度可比期间
本期
关联方 2015年5月25日(基金合同生效日)至2015年
2016年1月1日至2016年6月30日
名称 6月30日
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
中信银行股份 211,588,433.80 953,776.26 1,492,595,844.76 822,321.71
有限公司
注：1、本基金的银行存款由中信银行股份有限公司保管，按银行同业利率计息。
2、本基金合同生效日期为2015年5月25日，上年度可比期间为2015年5月25日至2015年6月30日。
6.4.10.6本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
注：本基金在本报告期与上年度可比期间均未有在承销期内参与关联方承销证券的情况。本基金合同生效日期为2015年5月25日，上年度可比期间为2015年5月25日至2015年6月30日。
6.4.10.7其他关联交易事项的说明
本基金在本报告期与上年度可比期间均无其他关联交易事项。本基金合同生效日期为2015年5月25日，上年度可比期间为2015年5月25日至2015年6月30日。
6.4.11利润分配情况
6.4.11.1利润分配情况——非货币市场基金
注：本基金在本报告期未进行利润分配。
6.4.12期末（2016年6月30日）本基金持有的流通受限证券
6.4.12.1因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
金额单位：人民币元
6.4.12.1.1受限证券类别：股票
证券 证券 成功 可流 流通受 认购 期末估 数量 期末 期末估值 备注
代码 名称 认购日 通日 限类型 价格 值单价（单位：股） 成本总额 总额
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2016年
玲珑 2016年6 新股流
601966 7月6 12.98 12.98 14,245 184,900.10184,900.10 -
轮胎 月24日 通受限
日
2016年
新宏 2016年6 新股流
603016 7月1 8.49 8.49 1,602 13,600.98 13,600.98 -
泰 月23日 通受限
日
2016年
科大 2016年6 新股流
300520 7月8 10.05 10.05 926 9,306.30 9,306.30 -
国创 月30日 通受限
日
2016年
丰元 2016年6 新股流
002805 7月7 5.80 5.80 971 5,631.80 5,631.80 -
股份 月29日 通受限
日
6.4.12.2期末持有的暂时停牌等流通受限股票
金额单位：人民币元
停 期末 复牌
股票股票停牌牌 复牌 期末 期末估值总
估值单 开盘单 数量（股） 备注
代码名称日期原 日期 成本总额 额
价 价
因
2016 2016
国旅 临时
600358 年4月 13.50 年8月 12.57 1,999,959 37,243,068.4526,999,446.50 -
联合 停牌
5日 5日
2016
东方 临时
002175 年5月 46.09- - 499,932 23,042,281.9023,041,865.88 -
网络 停牌
9日
2016 2016
长城 临时
000835 年2月 14.15 年7月 14.54 1,000,000 15,024,671.2914,150,000.00 -
动漫 停牌
29日 22日
2016 2016
中国 临时
601611 年6月 20.92 年7月 23.01 37,059 128,594.73 775,274.28 -
核建 停牌
30日 1日
注：本基金截至2016年6月30日止持有以上因公布的重大事项可能产生重大影响而被暂时停牌的股票，该类股票将在所公布事项的重大影响消除后，经交易所批准复牌。
6.4.12.3期末债券正回购交易中作为抵押的债券
6.4.12.3.1银行间市场债券正回购
截止本报告期末2016年6月30日止，本基金无因从事银行间市场债券正回购交易形成的卖出回购证券款余额。
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6.4.12.3.2交易所市场债券正回购
截止本报告期末2016年6月30日止，本基金无因从事交易所市场债券正回购交易形成的卖出回购证券款余额。
6.4.13金融工具风险及管理
本基金为混合型基金，本基金属于中高风险、中高收益的基金品种，其预期风险和预期收益高于债券型基金和货币市场基金，低于股票型基金。
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券（含中小企业私募债）、货币市场工具（含中期票据）、权证、资产支持证券、股指期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围，其投资比例遵循届时有效的法律法规和相关规定。
本基金的股票投资比例为基金资产的0%-95%；现金、债券资产、资产支持证券及中国证监会允许基金投资的其他证券品种占基金资产比例为5%－100%；每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，保持现金或到期日在一年期以内的政府债券不低于基金资产净值的5%。
本基金以医疗健康行业上市公司为股票主要投资对象，投资于医疗健康行业上市公司证券的资产占非现金资产的比例不低于80%。
6.4.13.1风险管理政策和组织架构
本基金管理人奉行全面风险管理，设立了三层次的风险控制体系：第一层次为各业务部门对各自部门潜在风险的自我管理和检查；第二层次为公司总经理领导的管理层、风险控制委员会、合规风控部的风险管理；第三层次为董事会层面对公司的风险管理，包括董事会、合规及审计委员会、督察长。
本基金管理人下设的各业务部门是公司第一线风险控制的实施者，均备有符合法律法规、公司政策的业务流程，其中包含与其业务相关的风险控制措施、风险管理计划、工作流程和管理责任。这些流程均得到公司管理层的批准。
本基金管理人设立的风险控制委员会是公司经营层面负责风险管理的最高权利机构，主要负责制定公司的风险管理政策，并监督实施，确保公司整体风险暴露得到有效的识别、评估、监控和控制。公司设立合规风控部，独立地监控公司面临的各类风险，建立了定性和数量化分析模型进行基金投资风险和绩效评估，根据基金相关法律法规、公司基本制度及业务流程，对信息披露、法律文件等进行事中审核，并对基金管理人经营活动及各职能部门履职情况的合法合规性进行监
第29页共48页
督和检查。
董事会下属的合规及审计委员会，负责对公司整体风险管理和内部控制的有效性进行审议和评估。同时，督察长及合规及审计委员会负责检查、评价公司风险控制的充分性和有效性，并向董事会报告。
本基金的基金管理人对于金融工具的风险管理方法主要是通过定性分析和定量分析的方法去估测各种风险可能产生的损失。从定性分析的角度出发，判断风险损失的严重程度和出现同类风险损失的频度。而从定量分析的角度出发，根据本基金的投资目标，结合基金资产所运用金融工具特征通过特定的风险量化指标、模型，日常的量化报告，确定风险损失的限度和相应置信程度，及时可靠地对各种风险进行监督、检查和评估，并通过相应决策，将风险控制在可承受的范围内。
6.4.13.2信用风险
信用风险是指基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任，或者基金所投资证券之发行人出现违约、拒绝支付到期本息等情况，导致基金资产损失和收益变化的风险。
本公司在交易前对交易对手的资信状况进行了充分的评估。本基金的银行存款存放在本基金的托管行中信银行，因而与该银行存款相关的信用风险不重大。本基金在交易所进行的交易均以中国证券登记结算有限责任公司为交易对手完成证券交收和款项清算，因此违约风险可能性很小；在银行间同业市场进行交易前均对交易对手进行信用评估并对证券交割方式进行限制以控制相应的信用风险。
本基金的基金管理人建立了信用风险管理流程，通过对投资品种信用等级评估来控制证券发行人的信用风险，且通过分散化投资以分散信用风险。
6.4.13.2.1按短期信用评级列示的债券投资
注：于2016年6月30日，本基金持有的交易性债券投资公允价值占基金资产净值的比例为0%。
6.4.13.2.2按长期信用评级列示的债券投资
单位：人民币元
本期末 上年度末
长期信用评级 2016年6月30日 2015年12月31日
AAA - -
AAA以下 - -
未评级 4,197,000.00 -
合计 4,197,000.00 -
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6.4.13.3流动性风险
流动性风险是指基金所持金融工具变现的难易程度。本基金的流动性风险一方面来自于基金份额持有人可随时要求赎回其持有的基金份额，另一方面来自于投资品种所处的交易市场不活跃而带来的变现困难或因投资集中而无法在市场出现剧烈波动的情况下以合理的价格变现。
针对兑付赎回资金的流动性风险，本基金的基金管理人对本基金的申购赎回情况进行严密监控，保持基金投资组合中的可用现金头寸与之相匹配。本基金的基金管理人在基金合同中设计了巨额赎回条款，约定在非常情况下赎回申请的处理方式，控制因开放申购赎回模式带来的流动性风险，有效保障基金持有人利益。
针对投资品种变现的流动性风险，本基金的基金管理人通过独立的风险管理部门设定流动性比例要求，对流动性指标进行持续的监测和分析，包括组合持仓集中度指标、组合在短时间内变现能力的综合指标、组合中变现能力较差的投资品种比例以及流通受限制的投资品种比例等。本基金投资于一家公司发行的股票市值不超过基金资产净值的10%，且本基金与由本基金的基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司发行的证券不得超过该证券的10%。本基金所持大部分证券在证券交易所上市，其余亦可在银行间同业市场交易，因此除附注6.4.12中列示的部分基金资产流通暂时受限制不能自由转让的情况外，其余均能及时变现。此外，本基金可通过卖出回购金融资产方式借入短期资金应对流动性需求，其上限一般不超过基金持有的债券投资的公允价值。
本基金所持有的全部金融负债的合约约定到期日均为一个月以内且不计息，可赎回基金份额净值(所有者权益)无固定到期日且不计息，因此账面余额即为未折现的合约到期现金流量。
6.4.13.4市场风险
市场风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因所处市场各类价格因素的变动而发生波动的风险，包括利率风险、外汇风险和其他价格风险。
6.4.13.4.1利率风险
利率风险是指金融工具的公允价值或现金流量受市场利率变动而发生波动的风险。利率敏感性金融工具均面临由于市场利率上升而导致公允价值下降的风险，其中浮动利率类金融工具还面临每个付息期间结束根据市场利率重新定价时对于未来现金流影响的风险。
本基金的基金管理人定期对本基金面临的利率敏感性缺口进行监控，并通过调整投资组合的久期等方法对上述利率风险进行管理。
本基金持有的大部分金融资产和金融负债不计息，因此本基金的收入及经营活动的现金流量在很大程度上独立于市场利率变化。本基金持有的利率敏感性资产主要为银行存款、结算备付金及债券投资等。
第31页共48页
6.4.13.4.1.1利率风险敞口
单位：人民币元
本期末 5年以
1年以内 1-5年 不计息 合计
2016年6月30日 上
资产
银行存款 211,588,433.80 - - - 211,588,433.80
结算备付金 867,859.35 - - - 867,859.35
存出保证金 859,930.39 - - - 859,930.39
交易性金融资产 598,000.003,599,000.00 -1,660,090,748.45 1,664,287,748.45
应收利息 - - - 48,695.90 48,695.90
应收申购款 - - - 110,323.40 110,323.40
其他资产 - - - - -
资产总计 213,914,223.543,599,000.00 -1,660,249,767.75 1,877,762,991.29
负债
应付证券清算款 - - - 5,209,776.08 5,209,776.08
应付赎回款 - - - 1,184,831.06 1,184,831.06
应付管理人报酬 - - - 2,231,724.47 2,231,724.47
应付托管费 - - - 371,954.08 371,954.08
应付交易费用 - - - 679,657.29 679,657.29
其他负债 - - - 310,983.50 310,983.50
负债总计 - - - 9,988,926.48 9,988,926.48
利率敏感度缺口 213,914,223.543,599,000.00 -1,650,260,841.27 1,867,774,064.81
上年度末 5年以
1年以内 1—5年 不计息 合计
2015年12月31日 上
资产
银行存款 552,065,527.58 - - - 552,065,527.58
结算备付金 11,422,558.27 - - - 11,422,558.27
存出保证金 1,351,883.71 - - - 1,351,883.71
交易性金融资产 - - -1,819,126,556.77 1,819,126,556.77
应收利息 - - - 130,909.06 130,909.06
应收申购款 - - - 184,349.75 184,349.75
资产总计 564,839,969.56 - -1,819,441,815.58 2,384,281,785.14
负债
应付赎回款 - - - 2,637,504.71 2,637,504.71
应付管理人报酬 - - - 3,007,682.11 3,007,682.11
应付托管费 - - - 501,280.34 501,280.34
应付交易费用 - - - 2,025,977.37 2,025,977.37
其他负债 - - - 349,504.46 349,504.46
负债总计 - - - 8,521,948.99 8,521,948.99
利率敏感度缺口 564,839,969.56 - -1,810,919,866.59 2,375,759,836.15
第32页共48页
注：表中所示为本基金资产及负债的公允价值，并按照合约规定的利率重新定价日或到期日孰早者予以分类。
6.4.13.4.1.2利率风险的敏感性分析
假设 除本基金业绩比较标准外的其他市场变量保持不变。
对资产负债表日基金资产净值的
影响金额（单位：人民币元）
相关风险变量的变动 上年度末（2015年12月31
本期末（2016年6月30日） 日）
分析 市场利率上升25基 -149,288.35 -
点
市场利率下降25基 151,473.76 -
点
6.4.13.4.2外汇风险
外汇风险是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的风险。本基金的所有资产及负债以人民币计价，因此无重大外汇风险。
6.4.13.4.3其他价格风险
其他价格风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因除市场利率和外汇汇率以外的市场价格因素变动而发生波动的风险。本基金主要投资于证券交易所上市或银行间同业市场交易的股票和债券，所面临的其他价格风险来源于单个证券发行主体自身经营情况或特殊事项的影响，也可能来源于证券市场整体波动的影响。
本基金的基金管理人在构建和管理投资组合的过程中，采用"自上而下"的策略，通过对宏观经济情况及政策的分析，结合证券市场运行情况，做出资产配置及组合构建的决定；同时采用"自下而上"的策略通过对单个证券的定性分析及定量分析，选择符合基金合同约定范围的投资品种进行投资。本基金的基金管理人定期结合宏观及微观环境的变化，对投资策略、资产配置、投资组合进行修正，来主动应对可能发生的市场价格风险。
本基金通过投资组合的分散化降低其他价格风险。本基金的股票投资比例为基金资产的0%-95%；现金、债券资产、资产支持证券及中国证监会允许基金投资的其他证券品种占基金资产比例为5%－100%；每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，保持现金或到期日在一年期以内的政府债券不低于基金资产净值的5%。本基金以医疗健康行业上市公司为股票主
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要投资对象，投资于医疗健康行业上市公司证券的资产占非现金资产的比例不低于80%。此外，本基金的基金管理人每日对本基金所持有的证券价格实施监控，定期运用多种定量方法对基金进行风险度量，测试本基金面临的潜在价格风险，及时可靠地对风险进行跟踪和控制。
6.4.13.4.3.1其他价格风险敞口
金额单位：人民币元
本期末 上年度末
2016年6月30日 2015年12月31日
占基金
项目 占基金资
资产净
公允价值 公允价值 产净值比
值比例 例（%）
（%）
交易性金融资产-股票投资 1,660,090,748.45 88.88 1,819,126,556.77 76.57
交易性金融资产－基金投资 - - - -
交易性金融资产－债券投资 4,197,000.00 0.22 - -
交易性金融资产－贵金属投 - - - -
资
衍生金融资产－权证投资 - - - -
其他 - - - -
合计 1,664,287,748.45 89.11 1,819,126,556.77 76.57
6.4.13.4.3.2其他价格风险的敏感性分析
假设 除本基金业绩比较标准外的其他市场变量保持不变
对资产负债表日基金资产净值的
影响金额（单位：人民币元）
相关风险变量的变动 本期末（2016年6月 上年度末（2015年12月
分析 30日） 31日）
业绩比较基准上升5% 538,274,647.25 126,602,967.71
业绩比较基准下降5% -538,274,647.25 -126,602,967.71
§7 投资组合报告
7.1期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
占基金总资产的比例
序号 项目 金额 （%）
1 权益投资 1,660,090,748.45 88.41
其中：股票 1,660,090,748.45 88.41
2 固定收益投资 4,197,000.00 0.22
其中：债券 4,197,000.00 0.22
第34页共48页
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -
6 银行存款和结算备付金合计 212,456,293.15 11.31
7 其他各项资产 1,018,949.69 0.05
8 合计 1,877,762,991.29 100.00
7.2期末按行业分类的股票投资组合
7.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合
金额单位：人民币元
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 1,090,556,985.52 58.39
电力、热力、燃气及水生产和供
D 73,357,348.77 3.93
应业
E 建筑业 21,677,274.28 1.16
F 批发和零售业 278,795,807.25 14.93
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
信息传输、软件和信息技术服务
I 106,677,376.08 5.71
业
J 金融业 - -
K 房地产业 801,600.00 0.04
L 租赁和商务服务业 26,999,446.50 1.45
M 科学研究和技术服务业 136,807.85 0.01
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 29,179,986.84 1.56
Q 卫生和社会工作 31,908,115.36 1.71
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 1,660,090,748.45 88.88
第35页共48页
7.3期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细
金额单位：人民币元
占基金资产净值
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值 比例（％）
1 600976 健民集团 2,751,700 73,883,145.00 3.96
2 000722 湖南发展 5,304,219 73,357,348.77 3.93
3 600718 东软集团 3,300,000 60,456,000.00 3.24
4 600351 亚宝药业 6,025,302 60,433,779.06 3.24
5 002551 尚荣医疗 2,518,450 58,881,361.00 3.15
6 600211 西藏药业 1,239,640 54,990,430.40 2.94
7 002462 嘉事堂 1,469,994 54,757,276.50 2.93
8 600129 太极集团 2,797,000 49,534,870.00 2.65
9 300181 佐力药业 5,107,974 47,197,679.76 2.53
10 002381 双箭股份 3,259,044 42,856,428.60 2.29
11 000919 金陵药业 3,199,938 41,887,188.42 2.24
12 000700 模塑科技 4,000,000 40,520,000.00 2.17
13 002727 一心堂 1,601,458 40,036,450.00 2.14
14 300009 安科生物 1,247,721 37,281,903.48 2.00
15 000078 海王生物 4,999,850 37,148,885.50 1.99
16 300271 华宇软件 1,829,229 34,609,012.68 1.85
17 002222 福晶科技 2,199,950 34,539,215.00 1.85
18 000756 新华制药 3,115,433 33,428,596.09 1.79
19 600763 通策医疗 1,023,352 31,908,115.36 1.71
20 600865 百大集团 2,605,600 30,772,136.00 1.65
21 002173 千足珍珠 1,510,500 30,345,945.00 1.62
22 002172 澳洋科技 2,799,942 30,043,377.66 1.61
23 600661 新南洋 1,039,914 29,179,986.84 1.56
24 603118 共进股份 715,540 29,115,322.60 1.56
25 300147 香雪制药 1,959,864 28,868,796.72 1.55
26 002634 棒杰股份 2,704,400 28,639,596.00 1.53
27 300449 汉邦高科 499,931 28,566,057.34 1.53
28 002675 东诚药业 603,479 28,079,877.87 1.50
29 600358 国旅联合 1,999,959 26,999,446.50 1.45
30 000963 华东医药 399,856 26,950,294.40 1.44
31 300109 新开源 400,000 25,400,000.00 1.36
32 600735 新华锦 1,799,950 25,253,298.50 1.35
33 000952 广济药业 1,399,909 23,602,465.74 1.26
34 002175 东方网络 499,932 23,041,865.88 1.23
35 002502 骅威股份 900,000 22,140,000.00 1.19
第36页共48页
36 000423 东阿阿胶 406,875 21,495,206.25 1.15
37 002717 岭南园林 700,000 20,902,000.00 1.12
38 300255 常山药业 2,364,642 19,626,528.60 1.05
39 300400 劲拓股份 541,150 19,573,395.50 1.05
40 300358 楚天科技 1,000,000 19,380,000.00 1.04
41 002370 亚太药业 630,850 18,610,075.00 1.00
42 000782 美达股份 1,999,971 18,079,737.84 0.97
43 300390 天华超净 1,000,000 17,260,000.00 0.92
44 300078 思创医惠 500,000 16,720,000.00 0.90
45 600165 新日恒力 1,200,000 15,864,000.00 0.85
46 002693 双成药业 1,635,757 15,474,261.22 0.83
47 000835 长城动漫 1,000,000 14,150,000.00 0.76
48 300030 阳普医疗 734,742 11,726,482.32 0.63
49 300290 荣科科技 628,300 11,541,871.00 0.62
50 002229 鸿博股份 418,000 10,483,440.00 0.56
51 600530 交大昂立 1,250,000 10,012,500.00 0.54
52 300452 山河药辅 198,238 9,658,155.36 0.52
53 000516 国际医学 1,327,455 7,765,611.75 0.42
54 000028 国药一致 114,931 7,482,008.10 0.40
55 002247 帝龙新材 500,000 7,435,000.00 0.40
56 603006 联明股份 209,808 5,209,532.64 0.28
57 300199 翰宇药业 200,000 4,070,000.00 0.22
58 000153 丰原药业 370,850 3,823,463.50 0.20
59 600172 黄河旋风 165,000 3,040,950.00 0.16
60 300326 凯利泰 100,000 2,499,000.00 0.13
61 600240 华业资本 80,000 801,600.00 0.04
62 601611 中国核建 37,059 775,274.28 0.04
63 300516 久之洋 1,473 258,025.41 0.01
64 601127 小康股份 8,662 206,761.94 0.01
65 300512 中亚股份 1,873 187,150.16 0.01
66 601966 玲珑轮胎 14,245 184,900.10 0.01
67 603737 三棵树 1,327 154,038.16 0.01
68 603339 四方冷链 2,793 151,995.06 0.01
69 603779 威龙股份 2,809 117,865.64 0.01
70 603959 百利科技 2,815 116,681.75 0.01
71 002795 永和智控 1,450 98,716.00 0.01
72 002798 帝王洁具 1,056 91,555.20 0.00
73 603131 上海沪工 1,263 76,664.10 0.00
74 300515 三德科技 1,355 63,508.85 0.00
第37页共48页
75 300518 盛讯达 1,306 61,186.10 0.00
76 002799 环球印务 1,080 47,131.20 0.00
77 603958 哈森股份 2,372 34,394.00 0.00
78 002802 洪汇新材 1,629 24,565.32 0.00
79 603909 合诚股份 1,095 20,126.10 0.00
80 603016 新宏泰 1,602 13,600.98 0.00
81 300520 科大国创 926 9,306.30 0.00
82 002805 丰元股份 971 5,631.80 0.00
83 002773 康弘药业 15 698.25 0.00
7.4报告期内股票投资组合的重大变动
7.4.1累计买入金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细
金额单位：人民币元
占期初基金资产净值
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额 比例（％）
1 600763 通策医疗 36,576,940.18 1.54
2 600718 东软集团 35,856,008.00 1.51
3 000756 新华制药 34,352,576.99 1.45
4 002362 汉王科技 33,534,859.52 1.41
5 002222 福晶科技 33,466,370.00 1.41
6 600661 新南洋 30,898,017.67 1.30
7 000722 湖南发展 29,461,000.00 1.24
8 002634 棒杰股份 28,859,484.28 1.21
9 600735 新华锦 27,730,960.26 1.17
10 002502 骅威股份 27,161,099.48 1.14
11 300449 汉邦高科 26,582,567.77 1.12
12 000963 华东医药 25,800,556.79 1.09
13 300098 高新兴 25,634,678.39 1.08
14 002224 三力士 25,387,898.97 1.07
15 002175 东方网络 23,042,281.90 0.97
16 002727 一心堂 22,470,730.90 0.95
17 000952 广济药业 21,690,344.98 0.91
18 300009 安科生物 21,096,295.00 0.89
19 300109 新开源 20,675,290.60 0.87
20 000423 东阿阿胶 20,134,802.92 0.85
注："本期累计买入金额"按买入成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
第38页共48页
7.4.2累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细
金额单位：人民币元
占期初基金资产净值
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额 比例（％）
1 000821 京山轻机 46,347,093.44 1.95
2 600240 华业资本 37,435,746.88 1.58
3 002104 恒宝股份 35,360,110.55 1.49
4 002224 三力士 32,232,983.75 1.36
5 002362 汉王科技 31,252,274.66 1.32
6 600410 华胜天成 28,560,308.92 1.20
7 300098 高新兴 27,836,986.90 1.17
8 002178 延华智能 25,311,707.52 1.07
9 601599 鹿港科技 25,045,213.38 1.05
10 603669 灵康药业 24,835,067.26 1.05
11 603006 联明股份 24,313,461.00 1.02
12 300254 仟源医药 23,858,820.50 1.00
13 600771 广誉远 22,735,172.89 0.96
14 002519 银河电子 20,020,521.77 0.84
15 002727 一心堂 17,814,814.47 0.75
16 000988 华工科技 17,272,719.62 0.73
17 002355 兴民钢圈 17,204,809.84 0.72
18 300018 中元华电 16,265,759.99 0.68
19 000153 丰原药业 15,605,298.92 0.66
20 002717 岭南园林 13,196,467.00 0.56
注："本期累计卖出金额"按卖出成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
7.4.3买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
单位：人民币元
买入股票成本（成交）总额 873,562,342.58
卖出股票收入（成交）总额 584,247,382.09
注："买入股票的成本"和"卖出股票的收入"均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
7.5期末按债券品种分类的债券投资组合
金额单位：人民币元
序号 债券品种 公允价值 占基金资产净值比例（％）
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
第39页共48页
3 金融债券 - -
其中：政策性金融债 - -
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债（可交换债） 4,197,000.00 0.22
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 4,197,000.00 0.22
7.6期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
金额单位：人民币元
占基金资产净值
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值 比例（％）
1 132006 16皖新EB 35,990 3,599,000.00 0.19
2 127003 海印转债 5,980 598,000.00 0.03
7.7期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细
注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
注：本基金本报告期末未持有贵金属。
7.9期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
注：本基金本报告期末未持有权证。
7.10报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
7.10.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
注：本基金本报告期末未持有股指期货。
7.10.2本基金投资股指期货的投资政策
注：本基金本报告期末未持有股指期货。
7.11报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
7.11.1本期国债期货投资政策
注：本基金本报告期末未持有国债期货。
第40页共48页
7.11.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
注：本基金本报告期末未持有国债期货。
7.11.3本期国债期货投资评价
注：本基金本报告期末未持有国债期货。
7.12投资组合报告附注
7.12.1
报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。
7.12.2
本基金投资的前十名股票中，没有超出基金合同规定的备选股票库的范围。
7.12.3期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 859,930.39
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 48,695.90
5 应收申购款 110,323.40
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 1,018,949.69
7.12.4期末持有的处于转股期的可转换债券明细
注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
7.12.5期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
注：本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的股票。
§8 基金份额持有人信息
8.1期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
第41页共48页
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有人户数 户均持有的
(户) 基金份额 占总份 占总份
持有份额 持有份额
额比例 额比例
31,872 77,547.63 1,984,126.98 0.08% 2,469,613,810.60 99.92%
8.2期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
基金管理人所有从业人员 651,661.82 0.03%
持有本基金
8.3期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况
项目 持有基金份额总量的数量区间（万份）
本公司高级管理人员、基金投资和研究部 10~50
门负责人持有本开放式基金
10~50
本基金基金经理持有本开放式基金
§9 开放式基金份额变动
单位：份
3,212,821,336.34
基金合同生效日（2015年5月25日）基金份额总额
本报告期期初基金份额总额 2,534,356,596.97
本报告期基金总申购份额 56,091,062.04
减:本报告期基金总赎回份额 118,849,721.43
本报告期基金拆分变动份额（份额减少以"-"填列） -
本报告期期末基金份额总额 2,471,597,937.58
注：总申购份额含红利再投、转换入份额；总赎回份额含转换出份额。
第42页共48页
§10 重大事件揭示
10.1基金份额持有人大会决议
报告期内无基金份额持有人大会决议。
10.2基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
报告期内基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门未发生重大人事变动。
10.3涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
报告期内未发生涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼。
10.4基金投资策略的改变
报告期内基金投资策略未发生改变。
10.5为基金进行审计的会计师事务所情况
本报告期内，为本基金审计的会计师事务所为普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)，未有改聘情况发生。
10.6管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本报告期内，管理人其高级管理人员未受到有权机关调查、司法纪检部门采取强制措施、被移送司法机关或追究刑事责任、中国证监会稽查、中国证监会行政处罚、证券市场禁入、认定为不适当人选、被其他行政管理部门处罚及证券交易所公开谴责的情形。
10.7基金租用证券公司交易单元的有关情况
10.7.1基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
股票交易 应支付该券商的佣金
交易单元 占当期股票
券商名称 占当期佣金
数量 成交金额 成交总额的比 佣金 备注
总量的比例
例
安信证券 1 749,427,894.15 51.41% 697,943.51 51.41% -
国信证券 1 398,359,499.95 27.33% 370,992.46 27.33% -
国泰君安 1 310,022,330.57 21.27% 288,724.47 21.27% -
注：1、证券经营机构交易单元选择的标准和程序：
第43页共48页
（1）选择证券经营机构交易单元的标准
财务状况良好、经营管理规范、内部管理制度健全、风险管理严格；
具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件，交易设施满足基金进行证券交易的需要；
具备较强的综合研究能力，能及时、全面地为基金提供研究服务支持；
佣金费率合理；
本基金管理人要求的其他条件。
（2）选择证券经营机构交易单元的程序
本基金管理人根据上述标准考察后确定选用交易单元的证券经营机构；
基金管理人和被选中的证券经营机构签订交易单元租用协议。
2、报告期内租用证券公司交易单元的变更情况：
本基金本报告期新增安信证券交易单元。
10.7.2基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位：人民币元
债券交易 债券回购交易 权证交易
占当期债
占当期债券 占当期权证
券商名称 券回购
成交金额 成交总额的比 成交金额 成交金额 成交总额的
成交总额
例 比例
的比例
安信证券 2,068,327.21 74.29% - - - -
国信证券 715,820.60 25.71%100,000,000.00 100.00% - -
国泰君安 - - - - - -
10.8其他重大事件
序号 公告事项 法定披露方式 法定披露日期
关于因指数熔断调整旗下部分基 报刊及公司网站
1
金开放时间的公告 2016年1月5日
浦银安盛医疗健康灵活配置混合 公司网站
2 型证券投资基金招募说明书正文
更新（2015年第1号） 2016年1月7日
浦银安盛医疗健康灵活配置混和 报刊及公司网站
3
型证券投资基金招募说明书更新 2016年1月7日
第44页共48页
摘要（2015年第1号）
关于因指数熔断调整旗下部分基 报刊及公司网站
4
金开放时间的公告 2016年1月7日
浦银安盛医疗健康灵活配置混合 报刊及公司网站
5 型证券投资基金2015年第4季度
报告 2016年1月21日
关于旗下部分基金在上海凯石财 报刊及公司网站
6 富基金销售有限公司开通基金转
换业务的公告 2016年1月27日
关于浦银安盛消费升级混合基金 报刊及公司网站
C 类在公司直销柜台和电子直销
7
平台开通日常转换、定期定额投
资业务的公告 2016年1月27日
关于旗下部分基金新增深圳众禄 报刊及公司网站
金融控股股份有限公司为代销机
8
构并开通定投业务及参加其费率
优惠活动的公告 2016年3月10日
关于旗下部分基金新增深圳富济 报刊及公司网站
财富管理有限公司为代销机构并
9
开通定投业务及参加其费率优惠
活动的公告 2016年3月17日
关于旗下部分基金新增奕丰金融 报刊及公司网站
服务（深圳）有限公司为代销机
10
构并开通定投业务及参加其费率
优惠活动的公告 2016年3月22日
关于旗下部分基金新增上海联泰 报刊及公司网站
资产管理有限公司为代销机构并
11
开通定投业务及参加其费率优惠
活动的公告 2016年3月30日
第45页共48页
关于旗下部分基金参加工商银行 报刊及公司网站
12 个人电子银行基金申购费率优惠
活动的公告 2016年3月30日
浦银安盛睿智精选灵活配置混合 报刊及公司网站
型证券投资基金开放日常申购、
13
赎回、转换、定期定额投资业务
公告 2016年3月30日
浦银安盛医疗健康灵活配置混合 公司网站
14 型证券投资基金2015年年度报
告 2016年3月30日
浦银安盛医疗健康灵活配置混合 报刊及公司网站
15 型证券投资基金2015年年度报
告摘要 2016年3月30日
关于浦银睿智精选基金在兴业银 报刊及公司网站
行开通基金定投业务和基金转换
16
业务并参加其费率优惠活动的公
告 2016年4月5日
关于浦银睿智精选基金在浦发银 报刊及公司网站
17 行开通基金定投及基金转换业务
的公告 2016年4月5日
关于浦银睿智精选基金在交通银 报刊及公司网站
18 行开通基金定投和基金转换业务
及参加其费率优惠活动的公告 2016年4月5日
关于新增中信银行为浦银安盛睿 报刊及公司网站
智精选灵活配置混合型证券投资
19
基金代销机构并开通基金定投及
基金转换业务的公告 2016年4月7日
关于参加上海陆金所资产管理有 报刊及公司网站
20
限公司费率优惠的公告 2016年4月14日
第46页共48页
浦银安盛医疗健康灵活配置混合 报刊及公司网站
21 型证券投资基金2016年第1季度
报告 2016年4月20日
关于变更公司经营范围及修订 报刊及公司网站
22
《公司章程》的公告 2016年4月26日
关于旗下部分基金新增深圳市新 报刊及公司网站
兰德证券投资咨询有限公司为代
23
销机构并开通定投业务及参加其
费率优惠活动的公告 2016年5月12日
关于旗下部分基金在上海联泰资 报刊及公司网站
24 产管理有限公司开通基金转换业
务的公告 2016年5月12日
关于旗下部分基金新增平安证券 报刊及公司网站
为代销机构并开通基金定投业务
25
和基金转换业务并参加其费率优
惠活动的公告 2016年5月31日
关于旗下部分基金在上海陆金所 报刊及公司网站
26 资产管理有限公司开通定投业务
并参加其费率优惠活动的公告 2016年6月13日
关于电子直销平台通联支付渠道 报刊及公司网站
27 新增招商银行卡和交通银行卡的
公告 2016年6月17日
关于旗下部分基金参加交通银行 报刊及公司网站
28 网上银行、手机银行基金申购费
率优惠活动的公告 2016年6月24日
第47页共48页
§11 备查文件目录
11.1备查文件目录
1、 中国证监会批准基金募集的文件
2、 浦银安盛医疗健康灵活配置混合型证券投资基金基金合同
3、 浦银安盛医疗健康灵活配置混合型证券投资基金招募说明书
4、 浦银安盛医疗健康灵活配置混合型证券投资基金托管协议
5、 基金管理人业务资格批件、营业执照、公司章程
6、 基金托管人业务资格批件和营业执照
7、 本报告期内在中国证监会指定报刊上披露的各项公告
8、 中国证监会要求的其他文件
11.2存放地点
上海市淮海中路381号中环广场38楼基金管理人办公场所。
11.3查阅方式
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浦银安盛基金管理有限公司
2016年8月29日
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