建信优选成长股票型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要
2011 年 第 2 号




基金管理人：建信基金管理有限责任公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司


二〇一一年十月
【重要提示】

本 基 金 经 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 2006 年 7 月 27 日 证 监 基 金 字
[2006]147号文核准募集。本基金的基金合同于2006年9月8日正式生效。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明
书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对
本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有
风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基
金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波
动，投资者在投资本基金前，需充分了解本基金的产品特性，并承担基金
投资中出现的各类风险，包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证
券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由
于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管
理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险，等等。投资者在
进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本招募说明书所载内容截止日为2011年9月7日，有关财务数据和净值
表现截止日为2011年6月30日（财务数据未经审计）。本招募说明书已经基
金托管人复核。
建信优选成长股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2011 年第 1 号




一、基金管理人

（一）基金管理人概况

名称：建信基金管理有限责任公司
住所：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心16层
办公地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心16层
设立日期：2005年9月19日
法定代表人：江先周
联系人：路彩营
电话：010-66228888
注册资本：人民币2亿元
建信基金管理有限责任公司经中国证监会证监基金字[2005]158号文批
准设立。公司的股权结构如下：
股东名称 股权比例
中国建设银行股份有限公司 65%
美国信安金融服务公司 25%
中国华电集团资本控股有限公司 10%


本基金管理人公司治理结构完善，经营运作规范，能够切实维护基金
投资者的利益。股东会为公司权力机构，由全体股东组成，决定公司的经
营方针以及选举和更换董事、监事等事宜。公司章程中明确公司股东通过
股东会依法行使权利，不以任何形式直接或者间接干预公司的经营管理和
基金资产的投资运作。
董事会为公司的决策机构，对股东会负责，并向股东会汇报。公司董
事会由 9 名董事组成，其中 3 名为独立董事。根据公司章程的规定，董事
会行使《公司法》规定的有关重大事项的决策权、对公司基本制度的制定
权和对总经理等经营管理人员的监督和奖惩权。
公司设监事会，由 5 名监事组成，其中包括 2 名职工代表监事。监事
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会向股东会负责，主要负责检查公司财务并监督公司董事、高级管理人员
尽职情况。
公司日常经营管理由总经理负责。公司根据经营运作需要设置综合管
理部、投资管理部、专户投资部、海外投资部、交易部、研究部、创新发
展部、市场营销部、专户理财部、市场推广部、人力资源管理部、基金运
营部、信息技术部、风险管理部、监察稽核部十五个职能部门，以及深圳、
成都、北京和上海四家分公司。此外，公司还设有投资决策委员会和风险
管理委员会。

（二）主要人员情况

1、董事会成员
江先周先生，董事长。1982年毕业于东北财经大学，获经济学学士学
位。1986年获财政部财政科学研究所经济学硕士学位。1993年获英国
Heriot-Watt大学商学院国际银行金融学硕士学位。历任中国建设银行行长办
公室副处长，中国建设银行国际业务部处长，中国建设银行行长办公室副
主任，中国建设银行国际业务部副总经理，中国建设银行基金托管部总经
理，中国建设银行基金托管部总经理兼机构业务部总经理。
孙志晨先生，董事。1985年获东北财经大学经济学学士学位，2006年
获长江商学院EMBA。历任中国建设银行筹资部证券处副处长，中国建设
银行筹资部、零售业务部证券处处长，中国建设银行个人银行业务部副总
经理。
马梅琴女士，董事，现任中国建设银行个人存款与投资部副总经理。
1984年获中央财政金融学院学士学位。历任中国建设银行筹资储蓄部证券
处副处长、中国建设银行筹资储蓄部外币储蓄处处长、中国建设银行零售
业务部自动服务处处长、中国建设银行个人银行业务部证券业务处处长、
中国建设银行个人金融业务部二级个人客户经理兼证券处高级经理、中国
建设银行个人金融业务部二级个人客户经理、中国建设银行个人金融业务
部副总经理。
俞斌先生，董事，现任中国建设银行财务会计部总经理助理。1992年
获南京大学计算数学专业硕士学位。历任中国建设银行江苏分行泰州分行


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行长助理、副行长，中国建设银行财务会计部处长。
袁时奋先生，董事，现任信安国际有限公司大中华区首席营运官。1981
年毕业于美国阿而比学院。历任香港汇丰银行投资银行部副经理，加拿大
丰业银行资本市场部高级经理，香港铁路公司库务部助理司库，香港置地
集团库务部司库，香港赛马会副集团司库，信安国际有限公司大中华区首
席营运官。
殷红军先生，董事，现任中国华电集团资本控股有限公司副总经理。
１９９８年毕业于首都经济贸易大学数量经济学专业，获硕士学位。历任
中国电力财务有限公司债券基金部项目经理、华电集团财务有限公司投资
咨询部副经理（主持工作）、中国华电集团公司改制重组办公室副处长、体
制改革处处长、政策与法律事务部政策研究处处长。
顾建国先生，独立董事，现任中国信达资产管理股份有限公司总裁助
理。1984 年获浙江工业大学管理工程学学士学位，1991 年获浙江大学经济
系宏观经济专业硕士学位，1994 年获财政部财科所研究生部财务学博士学
位。历任中国建设银行总行信托投资公司总裁助理兼财会部经理、中国建
设银行总行会计部副总经理、香港华建国际集团公司总经理。
关启昌先生，独立董事，现任 MORRISON & Company Limited 总裁。
1970 年获新加坡大学会计学（荣誉）学士学位。并于 1992 年修完斯坦福大
学行政人员课程。历任 Accountant General’s Office, Singapore Government
会 计 师 、 Turquand Young, Chartered Accountants Hong Kong 核 数 师 、
Irish,Young & Outhwaite 核 数 师 、 Bechwith Kwan & Company, Chartered
Accountants Australia and Hong Kong 合伙人、美林证券总裁、协和集团董
事兼总经理、Morrison & Co., LTD 总裁。
沈四宝先生，独立董事，现任对外经贸大学法学院院长。1981 年获北
京大学法律系国际经济法学硕士学位。历任北京大学助教、对外经济贸易
大学法学院院长。
2、监事会成员
罗中涛女士，监事会主席。1977 年毕业于天津南开大学政治经济学专
业。历任国家统计局干部、副处长，中国建设银行投资调查部副处长，信
贷部副处长、处长，委托代理部处长，中国建设银行基金托管部副总经理，

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中国建设银行投资托管服务部总经理。
谭旭耀先生，监事，现任信安信托（亚洲）有限公司和信安保险（香
港）有限公司财务及精算总监，负责信安香港会计、精算及财务管理、产
品设计及报价、风险管理等。
唐湘晖女士，监事，现任中国华电集团资本控股有限公司金融管理部
经理。1993 年获北京物资学院会计学学士,2007 年获得清华-麦考瑞大学应
用金融硕士。历任中电联电力财会与经济发展研究中心，原电力工业部经
济调节司，国家电力公司财务与资产管理部，中国华电集团公司财务与资
产管理部，中国华电集团公司结算中心，中国华电集团公司金融管理部副
处长，中国华电集团资本控股（财务）公司监审部经理。
翟峰先生，职工监事，现任建信基金管理有限责任公司监察稽核部总
监。1988 年获得安徽省安庆师范学院文学学士学位，1990 年获得上海复旦
大学国际经济法专业法学学士学位。历任中国日报评论部记者，秘鲁首钢
铁矿股份有限公司内部审计部副主任，中国信达信托投资有限公司（原名
为中国建设银行信托投资公司）证券发行部副总经理，宏源证券股份有限
公司投资银行总部副总经理，上海永嘉投资管理有限公司执行董事、副总
经理。
吴洁女士，职工监事，现任建信基金管理有限责任公司风险管理部总
监。1992 年毕业于南开大学金融系，1995 年毕业于中国人民银行金融研究
所研究生部。历任中国建设银行国际业务部外汇资金处主任科员、中国建
设银行资金部交易风险管理处副处长、中国建设银行资金部交易风险管理
处、综合处高级副经理（主持工作）。
3、公司高管人员
孙志晨先生，总经理（简历请参见董事会成员）。
何斌先生，副总经理。1992 年获东北财经大学计划统计系学士学位。
先后就职于北京市财政局、北京京都会计师事务所、中国证券监督管理委
员会基金监管部、国泰基金管理公司（任副总经理）、建信基金管理公司（任
督察长）。
张延明先生，副总经理。1993 年获中国人民大学投资经济系学士学位，
1997 年获中国人民大学投资经济系硕士学位。先后供职于深圳市建设集团、

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中国建设银行，历任中国建设银行信贷管理部主任科员、中国建设银行行
长办公室主任科员、副处长、处长；2006 年 11 月加入建信基金管理有限责
任公司，任总经理助理；2008 年 6 月起任副总经理。
王新艳女士，副总经理。注册金融分析师（CFA），中国人民银行研究
生部硕士。1998 年 10 月加入长盛基金管理公司，历任研究员、基金经理助
理，2002 年 10 月至 2004 年 5 月担任长盛成长价值股票型证券投资基金的
基金经理。2004 年 6 月加入景顺长城基金管理公司，历任基金经理、投资
副总监、投资总监等职，于 2005 年 3 月 16 日至 2009 年 3 月 16 日期间担
任景顺长城鼎益股票型证券投资基金（LOF）的基金经理，于 2007 年 6 月
18 日至 2009 年 3 月 16 日期间担任景顺长城精选蓝筹股票型证券投资基金
的基金经理。2009 年 3 月加入本公司，任总经理助理，2010 年 5 月起任副
总经理。2009 年 12 月 17 日起至 2011 年 2 月 1 日期间任建信恒久价值股票
型证券投资基金的基金经理；2010 年 4 月 27 日起任建信核心精选股票型证
券投资基金的基金经理；2010 年 11 月 16 日起任建信内生动力股票型证券
投资基金的基金经理。
4、督察长
路彩营女士，督察长。1979 年毕业于河北大学经济系计划统计专业。
历任中国建设银行副主任科员、主任科员、副处长、处长，华夏证券部门
副总经理，宝盈基金管理公司首席顾问（公司副总经理级），建信基金管理
有限责任公司监事长。
5、本基金基金经理
李涛先生，1997年毕业于首都经济贸易大学金融系，获学士学位。毕
业后先后就职于中国经济开发信托投资公司、西南证券、国泰君安证券公
司、新时代证券、中海基金管理公司等。曾担任投资银行部经理、行业研
究员、基金经理等职。李涛于2005年6月16日至2007年7月9日期间担任中海
分红增利混合型证券投资基金基金经理；于2007年7月10日至到2008年7月
22日期间担任中海优质成长证券投资基金基金经理。李涛于2008年9月加入
建信基金管理有限责任公司，自2008年11月27日起至今任本基金基金经理；
2011年5月11日起任建信优化配置基金的基金经理。
历任基金经理：

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2006年9月8日-2007年10月23日：李华；
2007年10月23日-2008年11月27日：曹雄飞、田擎；
2008年11月27日-2010年4月27日：田擎、李涛；
2010年4月27日至今：李涛。
6、投资决策委员会成员
孙志晨先生，总经理。
王新艳女士，副总经理。
梁洪昀先生，投资管理部执行总监。
万志勇先生，研究部执行总监兼投资管理部副总监。
钟敬棣先生，投资管理部副总监。
姚锦女士，研究部首席策略分析师。
7、上述人员之间均不存在近亲属关系。


二、基金托管人

（一）基金托管人基本情况
名称：中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号
成立时间：1984年1月1日
法定代表人：姜建清
注册资本：人民币349,018,545,827元
联系电话：010-66105799
联系人：赵会军
（二）主要人员情况
截至2011年6月末，中国工商银行资产托管部共有员工145人，平均年
龄30岁，95%以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以
上学历或高级技术职称。
（三）基金托管业务经营情况
作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自1998年在国内首家
提供托管服务以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学


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的风险管理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的
服务团队，严格履行资产托管人职责，为境内外广大投资者、金融资产管
理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务，展现优异的市场形
象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括
证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、安心账户资金、企
业年金基金、QFII资产、QDII资产、股权投资基金、证券公司集合资产管
理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公
司特定客户资产管理、QDII专户资产、ESCROW等门类齐全的托管产品体
系，同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，可以为各类客
户提供个性化的托管服务。截至2011年6月，中国工商银行共托管证券投资
基金219只，其中封闭式7只，开放式212只。自2003 年以来，本行连续八
年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球
金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的26
项最佳托管银行大奖；是获得奖项最多的国内托管银行，优良的服务品质
获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。


三、相关服务机构

（一）基金份额发售机构

1.直销机构
名称：建信基金管理有限责任公司
住所：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心16层
办公地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心16层
法定代表人：江先周
联系人：孙桂东
电话：010-66228800

2.代销机构
（1）中国建设银行股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼(长安兴融中心)

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法定代表人：郭树清
客服电话：95533
网址：www.ccb.com
（2）中国工商银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人：姜建清
客服电话：95588
网址：www.icbc.com.cn
（3）中信银行股份有限公司
住所：北京市东城区朝阳门北大街富华大厦 C 座
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街富华大厦 C 座
法定代表人：孔丹
客服电话：95558
网址：bank.ecitic.com
（4）交通银行股份有限公司
住所：上海市浦东新区银城中路 188 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号
法定代表人：胡怀邦
客户服务电话：95559
网址：www.bankcomm.com
（5）民生银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人：董文标
客户服务电话：95568
网址：www.cmbc.com.cn
（6）北京银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街甲 17 号首层
法定代表人：闫冰竹
客户服务电话：95526

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网址：www.bankofbeijing.com.cn
（7）招商银行股份有限公司
注册地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
法定代表人：傅育宁
客户服务电话：95555（或拨打各城市营业网点咨询电话）
网址：www.cmbchina.com
（8）光大银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门外大街 6 号光大大厦
法定代表人：唐双宁
客户客服电话：95595
网址：www.cebbank.com
（9）国泰君安证券股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区商城路 618 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼
法定代表人：万建华
客服电话：400-8888-666
网址：www.gtja.com
（10） 中信证券股份有限公司
地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
法定代表人：王东明
客服电话：95558
网址：www.citics.com
（11） 光大证券股份有限公司
住所：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人：徐浩明
客服电话：10108998
网址：www.ebscn.com
（12） 招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层
法定代表人：宫少林

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客户服务热线：95565、4008888111
网址：www.newone.com.cn
（13） 中信金通证券有限责任公司
住所：浙江省杭州市中河南路 11 号万凯商务楼 A 座
法定代表人：刘军
客服电话：0571-96598
网址：www.bigsun.com.cn
（14） 长城证券有限责任公司
住所：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层
法定代表人：黄耀华
客服电话：0755-82288968
网址：www.cc168.com.cn
（15） 海通证券股份有限公司
住所：上海市广东路 689 号
法定代表人：王开国
客户服务电话：400-8888-001，（021）962503
网址：www.htsec.com
（16） 长江证券股份有限公司
住所：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人：胡运钊
客户服务电话：4008-888-999
公司网址：www.95579.com
（17） 中信建投证券有限责任公司
住所：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人：张佑君
客户服务电话：400-8888-108
公司网址：www.csc108.com
（18） 齐鲁证券有限公司
注册地址：山东省济南市经十路 128 号

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法定代表人：李玮
客户服务热线：95538
网址： www.qlzq.com.cn
（19） 东北证券股份有限公司
注册地址：长春市人民大街 138－1 号
法定代表人：矫正中
客户服务电话：0431-96688、0431-85096733
网址：www.nesc.cn
（20） 渤海证券股份有限公司
注册地址：天津经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室
法定代表人：杜庆平
客户服务电话: 4006515988
网址：www.bhzq.com
（21） 广发证券股份有限公司
住所：广州市天河北路 183 号大都会广场 43 楼
法定代表人：王志伟
客户服务电话：020-95575
网址：www.gf.com.cn
（22） 广发华福证券有限责任公司
注册地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层
法定代表人：黄金琳
客服热线：0591-96326
网址：www.gfhfzq.com.cn
（23） 信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼信达金融中心
法定代表人：张志刚
客服热线：400-800-8899
网址：www.cindasc.com
（24） 兴业证券股份有限公司
注册地址：福州市湖东路 99 号

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法定代表人：兰荣
客户服务电话: 4008888123
网址：www.xyzq.com.cn
（25） 平安证券有限责任公司
注册地址：深圳市金田路大中华国际交易广场 8 楼
法定代表人：杨宇翔
客服热线：4008866338
网址：stock.pingan.com
（26） 中国建银投资证券有限责任公司
注册地址：深圳福田区益田路与福华三路交界处深圳国际商会中心
48-50 层
法定代表人：杨小阳
开放式基金咨询电话：4006008008
网址： www.cjis.cn
（27） 安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 2222 号安联大厦 34 层、28 层 A02
单元
办公地址：深圳市福田区益田路 6009 号新世界商务中心 20 层
法定代表人：牛冠兴
客户服务电话：0755－82825555
网址：www.axzq.com.cn
（28）国元证券股份有限公司
注册地址：合肥市寿春路 179 号
法定代表人：凤良志
客户服务热线：400-8888-777
网址：www.gyzq.com.cn

（29）中国银河证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人：顾伟国


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客户服务电话：4008-888-8888
网址：www.chinastock.com.cn
（30） 中信万通证券有限责任公司
住所：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层
法定代表人：张智河
客服电话：0532-96577
网址：www.zxwt.com.cn
（31）华泰证券股份有限公司
地址：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
法定代表人：吴万善
客户咨询电话：025-84579897
网址：www.htsc.com.cn
（32）宏源证券股份有限公司
注册地址：新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市建设路 2 号
办公地址：北京市西城区太平桥大街 19 号
法定代表人：冯戎
客服电话：4008-000-562
网址：www.hysec.com
（33）上海证券有限责任公司
注册地址：上海市西藏中路 336 号
法定代表人：郁忠民
客服电话：021-962518
网址：www.962518.com
（34） 华泰联合证券有限责任公司
住所：深圳市福田区深南大道 4011 号香港中旅大厦 25 、24 楼
法定代表人：马昭明
客户服务电话：95513
公司网址：www.lhzq.com
（35） 财富证券股份有限公司
注册地址：长沙市芙蓉中路 2 段 80 号顺天国际财富中心 26 层

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法定代表人：周晖
客户服务电话：0731-4403340
网址：www.cfzq.com
（36） 东海证券有限责任公司
注册地址：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18、19 楼
法定代表人：朱科敏
客服热线：4008888588
网址：www.longone.com.cn
（37）民生证券有限责任公司概况
注册地址：北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座
16-18 层
法定代表人：岳献春
客服电话：400-619-8888
网址：www.mszq.com
（38）申银万国证券股份有限公司
办公地址：上海市常熟路 171 号
法定代表人：丁国荣
客服电话：95523 或 4008895523
网址：www.sywg.com


基金管理人可以根据相关法律法规要求，选择其他符合要求的机构代
理销售本基金，并及时公告。

（二）注册登记机构

名称：建信基金管理有限责任公司
住所：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心16层
法定代表人：江先周
联系人：路彩营
电话：010-66228888




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（三）出具法律意见书的律师事务所

名称：北京市德恒律师事务所
住所：北京市西城区金融大街19号富凯大厦B座12层
负责人：王丽
联系人：徐建军
电话：010－66575888
传真：010－65232181
经办律师：徐建军、李晓明

（四）审计基金资产的会计师事务所

名称：普华永道中天会计师事务所有限公司
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼
办公地址：上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼
法定代表人：杨绍信
联系人：陈宇
联系电话：021-61238888
传真：021-61238800
经办注册会计师：薛竞 陈宇


四、基金的名称

本基金名称：建信优选成长股票型证券投资基金


五、基金的类型

本基金类型：股票型证券投资基金


六、基金的投资目标

通过投资于具有良好业绩成长性和投资价值的上市公司，实现基金资
产长期增值。

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建信优选成长股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2011 年第 1 号


七、基金的投资方向

本基金的投资范围限于具有良好流动性的金融工具，包括国内依法公
开发行上市的股票、国债、金融债、企业债、回购、央行票据、可转换债
券以及经国家证券监管机构允许基金投资的权证及其他金融工具。


八、基金的投资策略

1、资产配置策略

本基金管理人将综合运用定量分析和定性分析手段，对证券市场当期
的系统性风险以及可预见的未来时期内各大类资产的预期风险和预期收益
率进行分析评估，并据此制定本基金在股票、债券、现金等资产之间的配
置比例、调整原则和调整范围，定期或不定期地进行调整，以达到规避风
险及提高收益的目的。

2、股票投资策略

本基金将通过定量分析和定性分析相结合的手段，对上市公司业绩的
成长性和投资价值进行综合评估，主要包括上市公司业绩成长性、业绩成
长可持续性和投资价值分析（GSV 三维分析），优选能够在未来实现业绩持
续、快速增长并具备投资价值的上市公司，将其作为重点投资对象。

GSV 三维分析主要包括以下三个方面：

（1）上市公司业绩成长性分析

基金管理人将参考上市公司的历史业绩表现，从不同角度对上市公司
未来的业绩成长前景进行深入研究，可分为宏观和微观两个层面。

在宏观层面，基金管理人将对宏观经济、国际经济、行业发展阶段等
进行研究，判断上市公司所属行业的中长期发展前景和整体业绩增长前景，
对于市场空间较大、需求饱和程度较低、行业成长对企业盈利推动能力较
强等特征的行业予以重点关注。

在微观层面，基金管理人将对企业个体的业绩增长潜力作个案分析，
挖掘盈利绝对增长和相对行业平均增长均具有较高水平的公司。


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建信优选成长股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2011 年第 1 号


（2）业绩成长的可持续性分析

除上市公司业绩增长速度之外，本基金管理人还将对业绩成长的可持
续性给予高度关注。通过对公司的规模、产能、创新能力、竞争环境、竞
争优势、公司治理、管理水平等因素的分析，判断推动公司业绩成长的原
因可望保持的时间，进而判断公司业绩成长的持续性，从而发现能够在较
长时间内保持业绩增长的公司。

（3）投资价值分析

在进行业绩成长性和成长的可持续性分析，并挖掘出业绩可望实现持
续、快速增长的上市公司之后，基金管理人还将对此类公司的投资价值进
行研究，包括股票内在价值分析和运用市盈率（P/E）、市净率（P/B）及 PEG
等多种相对估值指标与国内、国际相同行业中可比上市公司进行相对定价
水平的对比研究。

在股票投资过程中，本基金强调定量研究的宽度与定性研究的深度相
结合。基金管理人运用预期主营业务收入增长率、净利润增长率、毛利率
变化、净资产收益率、市盈率、市净率、PEG 等定量指标对上市公司的业
绩成长潜力和投资价值作出综合评判并得到重点关注的对象，同时，通过
实地调研等多种方式，进行更为深入的研究，借助包括竞争优势、公司治
理、管理水平等在内的定性指标对公司进行深入研究，确认公司业绩增长
的真实性和投资价值高低，判断公司未来业绩持续成长的潜力，并最终构
建本基金股票备选库。

3、债券投资策略

本基金的债券投资策略主要包括债券投资组合策略和个券选择策略。

本基金在综合分析宏观经济和货币政策的基础上，采用久期控制下的
主动性投资策略，并本着风险收益配比最优、兼顾流动性的原则确定债券
各类属资产的配置比例。在债券组合的具体构造和调整上，本基金综合运
用久期调整、收益率曲线形变预测、信用利差管理、回购套利等组合管理
手段进行日常管理。

在个券选择上，本基金综合运用利率预期、收益率曲线估值、信用等
级分析、流动性评估等方法来评估个券的风险收益。

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建信优选成长股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2011 年第 1 号


4、权证投资策略

本基金在进行权证投资时，将通过对权证标的证券基本面的研究，并
结合权证定价模型寻求其合理估值水平，主要考虑运用的策略包括：杠杆
策略、价值挖掘策略、获利保护策略、价差策略、双向权证策略、卖空保
护性的认购权证策略、买入保护性的认沽权证策略等。

本公司将充分考虑权证资产的收益性、流动性及风险性特征，通过资
产配置、品种与类属选择，谨慎进行投资，追求较稳定的当期收益。


九、基金的业绩比较基准

75%×富时中国 600 成长指数+20%×中国债券总指数+5%×1 年定期存款
利率。


十、基金的风险收益特征

本基金属于股票型证券投资基金，一般情况下其预期风险和预期收益
高于货币市场基金、债券型基金和混合型基金。


十一、基金的投资组合报告

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误
导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及
连带责任。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2011
年 7 月 15 日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，
保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至 2011 年 6 月 30 日，本报告所列财务数
据未经审计。

(一)报告期末基金资产组合情况

金额单位：人民币元


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序号 项 目 金 额 占基金总资产的比例（%）

1 权益投资 2,620,428,061.85 85.31

其中：股票 2,620,428,061.85 85.31

2 固定收益投资 175,990,581.12 5.73

其中：债券 175,990,581.12 5.73

资产支持证券 - -

3 金融衍生品投资 - -

4 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买
- -
入返售金融资产
银行存款和结算备付金
260,233,179.47 8.47
5 合计

6 其他资产 15,066,862.13 0.49

合 计 3,071,718,684.57 100.00




(二)报告期末按行业分类的股票投资组合

金额单位：人民币元
占基金资产
代码 行业类别 公允价值
净值比例（％）

A 农、林、牧、渔业 61,876,308.12 2.06

B 采掘业 190,650,791.15 6.33

C 制造业 1,121,570,815.70 37.27

C0 食品、饮料 151,139,913.70 5.02

C1 纺织、服装、皮毛 12,633,023.08 0.42

C2 木材、家具 - -

C3 造纸、印刷 7,442,010.00 0.25

C4 石油、化学、塑胶、塑料 70,388,509.51 2.34

C5 电子 - -

C6 金属、非金属 202,541,205.99 6.73

C7 机械、设备、仪表 363,257,234.05 12.07



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 建信优选成长股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2011 年第 1 号



C8 医药、生物制品 272,993,674.69 9.07

C99 其他制造业 41,175,244.68 1.37

D 电力、煤气及水的生产和供应业 16,670,869.11 0.55

E 建筑业 161,576,219.59 5.37

F 交通运输、仓储业 - -

G 信息技术业 96,317,305.29 3.20

H 批发和零售贸易 202,117,703.96 6.72

I 金融、保险业 434,222,603.83 14.43

J 房地产业 304,460,879.96 10.12

K 社会服务业 - -

L 传播与文化产业 21,315,366.60 0.71

M 综合类 9,649,198.54 0.32

合 计 2,620,428,061.85 87.07




(三)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票明细

金额单位：人民币元
占基金资产
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值
净值比例（％）

1 600000 浦发银行 18,913,102 186,104,923.68 6.18

2 000650 仁和药业 9,110,631 129,644,279.13 4.31

3 600066 宇通客车 5,263,750 121,803,175.00 4.05

4 000002 万 科Ａ 12,699,739 107,312,794.55 3.57

5 601601 中国太保 4,499,924 100,753,298.36 3.35

6 601328 交通银行 15,507,003 85,908,796.62 2.85

7 000609 绵世股份 7,862,069 84,360,000.37 2.80

8 601088 中国神华 2,445,958 73,721,174.12 2.45

9 600327 大东方 7,432,087 69,564,334.32 2.31

10 002482 广田股份 2,273,226 68,628,692.94 2.28




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 建信优选成长股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2011 年第 1 号



(四)报告期末按券种分类的债券投资组合

金额单位：人民币元
占基金资产
序号 债券品种 公允价值
净值比例（％）

1 国家债券 - -

2 央行票据 173,802,000.00 5.77

3 金融债券 - -

其中：政策性金融债 - -

4 企业债券 2,188,581.12 0.07

5 企业短期融资券 - -

6 可转债 - -

7 公司债 - -

8 其他 - -

9 合 计 175,990,581.12 5.85




(五)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券明细

金额单位：人民币元
占基金
资产
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值
净值比
例（％）

1 1101022 11 央行票据 22 1,500,000 144,825,000.00 4.81

2 1101018 11 央行票据 18 300,000 28,977,000.00 0.96

3 112006 08 万科 G2 21,120 2,188,581.12 0.07

4 - - -

5 - - -



(六)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持

证券投资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。

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(七)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证明细

本基金本报告期末未持有权证。

(八)投资组合报告附注

（1）本基金该报告期内投资前十名证券的发行主体均无被监管部门立

案调查和在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。
（2）基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的投资范围。
（3）其他资产的构成

金额单位：人民币元

序号 名 称 金 额

1 存出保证金 4,243,285.85

2 应收证券清算款 9,386,284.55

3 应收股利 -

4 应收利息 1,415,667.42

5 应收申购款 21,624.31

6 其他应收款 -

7 待摊费用 -

8 其他 -

9 合 计 15,066,862.13


（4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
（5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
股票代码 股票名称 流通受限部分的公 占基金资产净值比 流动受限情况
允价值（元） 例 说明
000609 绵世股份 84,360,000.37 2.80% 存在未公告重
大事项




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十二、基金的业绩


基金业绩截止日为 2011 年 6 月 30 日。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，

但不保证基金一定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风

险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

1、本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比

较
业绩比
份额净 业绩比
份额净 较基准
值增长 较基准
阶段 值增长 收益率 ①－③ ②－④
率标准 收益率
率① 标准差
差② ③
④
2006 年 9 月 8 日 34.17% 1.07% 37.95% 0.99% -3.78% 0.08%
—2006 年 12 月 31 日
2007 年 1 月 1 日
133.79% 1.93% 93.06% 1.65% 40.73% 0.28%
—2007 年 12 月 31 日
2008 年 1 月 1 日
—2008 年 12 月 31 日 -55.22% 2.22% -53.88% 2.27% -1.34% -0.05%
2009 年 1 月 1 日
—2009 年 12 月 31 日 64.66% 1.78% 66.21% 1.57% -1.55% 0.21%
2010 年 1 月 1 日
—2010 年 12 月 31 日 4.49% 1.43% -0.84% 1.22% 5.33% 0.21%
2011 年 1 月 1 日
-9.86% 1.19% -4.28% 0.96% -5.58% 0.23%
—2011 年 6 月 30 日
2006 年 9 月 8 日
117.81% 1.78% 93.77% 1.63% 24.04% 0.15%
—2011 年 6 月 30 日


2、自基金合同生效以来基金份额净值及其业绩比较基准的变动情况


建信优选成长股票型证券投资基金
累计份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率的
历史走势对比图
（2006 年 9 月 8 日至 2011 年 6 月 30 日）




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注：本报告期，本基金的投资组合比例符合基金合同的要求。



十三、基金的费用概览

（一）与基金运作有关的费用

1.基金费用的种类
（1）基金管理人的管理费；
（2）基金托管人的托管费；
（3）销售服务费（依据基金合同及中国证监会届时有效的相关规定收
取）；
（4）基金合同生效后与基金相关的信息披露费用；
（5）基金合同生效后与基金相关的会计师费和律师费；
（6）基金份额持有人大会费用；
（7）基金的证券交易费用；
（8）银行汇划费用；
（9）按照法律、法规规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列
支的其他费用。
本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除。
2、基金费用的费率、计提方法、计提标准和支付方式
（1）基金管理人的管理费

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在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值 1.5%年费率计提。
计算方法如下：
H＝E×1.5%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金管理
人向基金托管人发送基金管理费划付指令，基金托管人复核后于次月首日
起 2 个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、
休息日，支付日期顺延。
（2）基金托管人的托管费
在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的 0.25%年费率计
提。计算方法如下：
H＝E×0.25%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金管理
人向基金托管人发送基金托管费划付指令，基金托管人复核后于次月首日
起 2 个工作日内从基金资产中一次性支付给基金托管人。若遇法定节假日、
休息日，支付日期顺延。
（3）销售服务费
销售服务费是指基金管理人根据基金合同的约定及届时有效的相关法
律法规的规定，从开放式基金财产中计提的一定比例的费用，用于支付销
售机构佣金、基金的营销费用以及基金份额持有人服务费等。
本基金销售服务费的收取，将按照本基金合同的约定，由基金管理人
选取适当的时机开始计提销售服务费，但至少应提前 2 个工作日在至少一
家指定媒体和基金管理人网站上公告。公告中应规定计提销售服务费的条
件、程序、用途和费率标准等。
本基金销售服务费的年费率不超过基金资产净值的 1%，具体费率水平
由基金管理人届时在指定媒体和基金管理人网站上公告。本基金的销售服
务费用于基金份额持有人服务的比例不低于其总额的 25%。

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届时法律法规另有规定的，从其规定。
本基金正式收取销售服务费后，在通常情况下，本基金的销售服务费
按前一日基金资产净值的年费率计算，计算方法如下：
H＝E×N÷当年天数
H 为每日应计提的销售服务费
E 为前一日基金资产净值
N 为基金管理人根据证监会的相关规定、基金合同的约定、招募说明
书或更新的招募说明书披露的，或基金管理人在指定报刊和网站上的公告
确定的本基金的销售服务费年费率。
销售服务费自基金管理人公告的正式收取日起，每日计算，每日计提，
按月支付。
基金管理人和基金托管人可磋商酌情调低基金管理费率、基金托管费
率和销售服务费率，此项调整不需要召开基金份额持有人大会，但基金管
理人必须最迟于新的费率实施前 2 个工作日在至少一家指定媒体及基金管
理人网站公告并报中国证监会备案。
本条第 1 款第（4）至第（7）项费用，根据有关法规及相应协议规定，
按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。

（二）基金销售时发生的费用

1、申购费
本基金对申购设置级差费率，申购费率随申购金额的增加而递减，最
高申购费率不超过1.5%：
申购金额（M） 申购费率
M < 50万元 1.5%
50万元 ≤ M < 100万元 1.2%
100万元 ≤ M < 500万元 0.8%
500万元 ≤ M < 1000万元 0.5%
M ≥ 1000万元 1000元/笔
申购费用由申购人承担，不列入基金资产，申购费用用于本基金的市
场推广、注册登记和销售。


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2、赎回费
（1）赎回费率
持有期限 赎回费率
持有期 < 1 年 0.5%
1 年 ≤ 持有期 < 2 年 0.25%
持有期 ≥ 2 年 全免
注：1 年指365 天。
赎回费用由赎回人承担，赎回费中25%归入基金资产，其余部分作为
本基金用于支付注册登记费和其他必要的手续费。
3、基金转换费用
基金转换费用由转出和转入基金的申购费补差和转出基金的赎回费两
部分构成，具体收取情况视每次转换时两只基金的申购费率差异情况和转
出基金的赎回费率而定。基金转换费用由基金份额持有人承担。
具体公式如下：
（1）转出金额 = 转出基金份额 × 转出基金当日基金份额净值

（2）转入金额：

①如果转入基金的申购费率 ＞ 转出基金的申购费率，

转入金额＝转出金额×（1－转出基金赎回费率）/（1＋转入基金申购

费率—转出基金申购费率）

②如果转出基金的申购费率 ≥ 转入基金的申购费率，

转入金额＝转出金额×（1-转出基金赎回费率）

（3）转换费用＝转出金额-转入金额

（4）转入份额 = 转入金额/转入基金当日基金份额净值

基金管理人可以根据相关法律、法规以及本基金合同的规定决定开办
本基金和基金管理人管理的其他基金之间进行转换业务。基金转换的数额
限制、转换费率等具体规定可以由基金管理人届时另行规定且公告，并提
前告知基金托管人与其他相关机构。

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4、基金管理人可以按照《基金合同》的相关规定调整上述费率或收费
方式，基金管理人最迟应于新的费率或收费方式实施日前2个工作日在至少
一家中国证监会指定的媒体公告。

（三）不列入基金费用的项目

下列费用不列入基金费用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支
出或基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、基金合同生效前的相关费用，包括但不限于验资费、会计师和律师
费、信息披露费用等费用；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用
的项目。


十四、对招募说明书更新部分的说明

1、更新了“三、基金管理人”的“基金管理人概况”，更新了公司股权结
构、董事、基金经理以及投资决策委员会成员等的变动信息；
2、更新了“四、基金托管人”的基本情况及相关业务经营情况；
3、更新了“五、相关服务机构”的“代销机构”等相关信息；
4、更新了“九、基金的投资”中的基金投资组合报告；
5、更新了“十、基金的业绩”；
6、更新了“二十、基金托管协议的内容摘要”中基金托管人的联系人
信息。
7、 “二十二、其他应披露事项”，添加了自上次本基金招募说明书披
露以来涉及本基金的相关公告。


上述内容仅为本更新招募说明书的摘要，投资人欲查询本更新招募说
明书正文，可登陆基金管理人网站 www.ccbfund.cn。




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建信基金管理有限责任公司
二 O 一一年十月十五日




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