东吴进取策略灵活配置混合型开放式证券投资基金

基金产品资料概要（更新）

编制日期：2023 年 7 月 28 日
送出日期：2023 年 7 月 29 日

本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。

作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。

一、产品概况

基金简称 东吴进取策略混合 基金代码 580005

下属基金简 东吴进取策略混合A 东吴进取策略混合C

称

下属基金代 580005 011242

码

下属前端交 - -

易代码

下属后端交 - -

易代码

基金管理人 东吴基金管理有限公司 基金托管人 中国农业银行股份有限公司

基金合同生 2009-05-06 上市交易所及上市 暂未上市 -

效日 日期

基金类型 混合型 交易币种 人民币

运作方式 普通开放式 开放频率 每个开放日

基金经理 开始担任本基金基 2018-03-12

赵梅玲 金经理的日期

证券从业日期 2007-07-23

注：东吴进取策略灵活配置混合型开放式证券投资基金自2021年1月15日起增设C类基金份额。
二、基金投资与净值表现
（一）投资目标与投资策略
请投资者阅读《招募说明书》第十章了解详细情况

投资目标 本基金为混合型基金，在适度控制风险并保持良好流动性的前提下，以成长股作为投
资对象，并对不同成长类型股票采取不同操作策略，追求超额收益。

投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票、债
券、权证、以及法律法规或经中国证监会批准的允许基金投资的其他金融工具。本基
金为灵活配置混合型基金，投资组合中股票类资产投资比例为基金资产的30%-80%，
固定收益类资产投资比例为基金资产的0-70%，现金或到期日在一年期以内的政府债
券不低于基金资产净值的5%，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购
款等。本基金投资于权证、以及其它金融工具投资比例遵从法律法规及监管机构的规
定。

对于中国证监会允许投资的创新类金融产品（包括未来将推出的股指期货等衍生金融


产品），将依据有关法律法规进行投资管理。如法律法规或监管机构以后允许本基金
投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。

主要投资策略 本基金采取自上而下策略，根据对宏观经济、政策和证券市场走势的综合分析，对基
金资产在股票、债券、现金和衍生产品上的投资比例进行灵活配置。在股票投资策略
上，本基金根据上市公司成长特征，将上市公司分成三种类型：长期快速成长型公司；
周期成长型公司；转型成长型公司。对于不同成长类型的股票，本基金将采取买入持
有操作策略（兼顾波段操作策略）、或者周期持有策略进行投资组合管理，提高投资
收益。

本基金的投资策略主要体现在资产配置策略、选股策略、股票操作策略、债券投资策
略、权证投资策略等几方面

业绩比较基准 65%*沪深300指数+35%*中证全债指数
风险收益特征 本基金是一只进行主动投资的混合型基金，其风险和预期收益要低于股票型基金，高
于货币市场基金和债券型基金，在证券投资基金中属于风险较高、预期收益也较高的
基金产品。

前款有关风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券市场普遍规律等做出
的概述性描述，代表了一般市场情况下本基金的长期风险收益特征。销售机构(包括
基金管理人直销机构和其他销售机构)根据相关法律法规对本基金进行风险评价，不
同销售机构采用的评价方法也不同，因此销售机构的风险等级评价与基金法律文件中
风险收益特征的表述可能存在不同。本基金的风险等级可能有相应变化，具体风险评
级结果应以销售机构的评级结果为准。

（二）投资组合资产配置图表/区域配置图表

（三）自基金合同生效以来/最近十年（孰短）基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较图


注：业绩表现截止日期2022年12月31日。基金过往业绩不代表未来表现。
三、投资本基金涉及的费用
（一）基金销售相关费用
以下费用在认购/申购/赎回基金过程中收取：

东吴进取策略混合 A

费用类型 份额（S）或金额（M）/持有期限（N） 收费方式/费 备注

率

M<1,000,000 1.5% -

申购费（前收费） 1,000,000≤M<2,000,000 1.2% -

2,000,000≤M<5,000,000 0.8% -

M≥5,000,000 1000元/笔 -

N<7天 1.50% -

赎回费 7天≤N≤365天 0.5% -

1年
N>2年 0% -

东吴进取策略混合 C


费用类型 份额（S）或金额（M）/持有期限（N） 收费方式/费率 备注

N<7天 1.50% -

赎回费 7天≤N<30天 0.5% -

N≥30天 0% -

- - -

（二）基金运作相关费用
以下费用将从基金资产中扣除：

费用类别 收费方式/年费率

管理费 1.20%

托管费 0.20%

东吴进取策略混合 -

销 售 服 A

务费 东吴进取策略混合 0.40%

C

其他 费用的计算方法及支付方式详见招募说明书及相关公告

四、风险揭示与重要提示
（一）风险揭示

本基金不提供任何保证。投资者可能损失本金。

投资有风险，投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。

本基金是一只进行主动投资的混合型基金，其风险和预期收益要低于股票型基金，高于货币市场基金和债券型基金，在证券投资基金中属于风险较高、预期收益也较高的基金产品。

1、市场风险

金融市场价格受经济因素、政治因素、投资心理和交易制度等各种因素的影响，导致基金收益水平变化，产生风险。

2、管理风险

在基金管理运作过程中基金管理人的知识、经验、判断、决策、技能等，会影响其对信息的占有和对经济形势、证券价格走势的判断，从而影响基金收益水平。

3、流动性风险

本基金属于开放式基金，基金份额可以在基金合同约定的时间和场所进行申购和赎回，因此会面临一定的流动性风险。

4、策略风险

本基金存在投资策略风险，即本基金的业绩表现不一定领先于市场平均水平。
（二）重要提示

中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。

基金产品资料概要信息发生重大变更的，基金管理人将在三个工作日内更新，其他信息发生变更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件内容相比基金的实际情况可能存在一定的滞后，如需及时、准确获取基金的相关信息，敬请同时关注基金管理人发布的相关临时公告等。

本基金的争议解决处理方式为仲裁。具体仲裁机构和仲裁地点详见本基金合同的具体约定。

五、其他资料查询方式

以下资料详见基金管理人网站[网址：www.scfund.com.cn][客服电话:400-821-0588]

基金合同、托管协议、招募说明书

定期报告，包括基金季度报告、中期报告和年度报告

基金份额净值

基金销售机构及联系方式

其他重要资料

六、其他情况说明

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