西部利得事件驱动股票型证券投资基金-招募说明书
西部利得事件驱动股票型证券投资基金
招募说明书（更新）
（2020 年 8 月）
基金管理人：西部利得基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
二零二零年八月
西部利得事件驱动股票型证券投资基金-招募说明书
重要提示
本基金的募集申请经中国证券监督管理委员会 2012 年3 月16 日 证监许可
【2012 】359号文核准, 并经中国证券监督管理委员会2018 年1月22日机构部函
【2018】159号文准予延期募集。本基金的基金合同于2018年9月26日起正式生效。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中
国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）核准，但中国证监会对本基
金募集申请的核准，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，
也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，
但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投
资人根据所持有份额享受基金的收益，但同时也要承担相应的投资风险。投资有
风险，投资人在投资本基金前，请认真阅读本招募说明书，全面认识本基金产品
的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对
认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策，获得基金投
资收益，亦承担基金投资中出现的各类风险。基金投资中的风险包括：市场风险、
管理风险、技术风险、合规风险等，也包括本基金的特定风险等。
本基金为股票型基金，其预期风险和预期收益高于货币市场基金、债券型基
金和混合型基金，属于具有较高预期风险和预期收益的证券投资基金品种。
投资有风险，投资人认购（申购）基金时应认真阅读本基金的招募说明书、
基金合同及基金产品资料概要。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”
原则，在投资人作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，
由投资人自行负责。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩也
不构成对本基金业绩表现的保证。
本招募说明书关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容，自《信息
披露办法》实施之日起一年后开始执行。
本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的 50%，但
在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过 50%的除外。
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本次招募说明书的更新内容中与托管相关的信息已经本基金托管人复核。所
载内容截止日为2020年6月30日，投资组合报告为2020年二季度报告，有关财务
数据和净值表现截止日为2020年6月30日（财务数据未经审计）。
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目录
第一部分绪言 ................................................................................................................................... 1
第二部分释义 ................................................................................................................................... 2
第三部分基金管理人 ....................................................................................................................... 7
第四部分基金托管人 ..................................................................................................................... 18
第五部分相关服务机构 ................................................................................................................. 22
第六部分基金的募集 ..................................................................................................................... 39
第七部分基金合同的生效 ............................................................................................................. 40
第八部分基金份额的申购与赎回 ................................................................................................. 41
第九部分基金份额的登记、转托管、非交易过户、冻结、解冻和质押 ................................. 51
第十部分基金的投资 ..................................................................................................................... 54
第十一部分基金的财产 ................................................................................................................. 68
第十二部分基金资产估值 ............................................................................................................. 69
第十三部分基金的收益与分配 ..................................................................................................... 75
第十四部分基金费用与税收 ......................................................................................................... 77
第十五部分基金的会计与审计 ..................................................................................................... 79
第十六部分基金的信息披露 ......................................................................................................... 80
第十七部分风险揭示 ..................................................................................................................... 87
第十八部分基金合同的变更、终止与基金财产清算 ................................................................. 92
第十九部分基金合同摘要 ............................................................................................................. 95
第二十部分托管协议摘要 ........................................................................................................... 120
第二十一部分对基金份额持有人的服务 ................................................................................... 138
第二十二部分 其他应披露事项 ................................................................................................. 141
第二十三部分招募说明书的存放及查阅方式 ........................................................................... 145
第二十四部分备查文件 ............................................................................................................... 146
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1
第一部分 绪言
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基
金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办
法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、
《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办
法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》和其他有关
法律法规的规定，以及《西部利得事件驱动股票型证券投资基金基金合同》
（以下简称“基金合同”）编写。
本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大
遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。
本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本招募说明书由本
基金管理人解释。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说
明书中载明的信息，或对本招募说明书做出任何解释或者说明。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合
同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取
得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的
行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办
法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金
份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
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第二部分 释义
在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
1、基金或本基金：指西部利得事件驱动股票型证券投资基金
2、基金管理人：指西部利得基金管理有限公司
3、基金托管人：指中国建设银行股份有限公司
4、基金合同：指《西部利得事件驱动股票型证券投资基金基金合同》及对
基金合同的任何有效修订和补充
5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《西部利得事件
驱动股票型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
6、招募说明书或本招募说明书：指《西部利得事件驱动股票型证券投资基
金招募说明书》及其更新
7、基金份额发售公告：指《西部利得事件驱动股票型证券投资基金基金份
额发售公告》
8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、
司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知
等
9、《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委
员会第五次会议通过，2012 年 12 月 28 日经第十一届全国人民代表大会常务委
员会第三十次会议修订，自 2013 年 6 月 1 日起实施的《中华人民共和国证券投
资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订
10、《销售办法》：指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同年 6 月 1 日
实施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
11、《信息披露办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同年 9 月 1
日实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做
出的修订
12、《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实
施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
13、中国证监会：指中国证券监督管理委员会
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14、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员
会
15、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担
义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
16、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然
人
17、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境
内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、
社会团体或其他组织
18、合格境外机构投资者：指符合现时有效的相关法律法规规定可以投资
于依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者
19、投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律
法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称
20、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投
资人
21、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份
额，办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务
22、销售机构：指西部利得基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中
国证监会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金
销售服务代理协议，代为办理基金销售业务的机构
23、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包
括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算
和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等
24、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为西部利得基金
管理有限公司或接受西部利得基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构
25、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人
所管理的基金份额余额及其变动情况的账户
26、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售
机构办理认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资业务而引起的基金
份额变动及结余情况的账户
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27、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条
件，基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面
确认的日期
28、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金
财产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
29、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最
长不得超过 3 个月
30、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限
31、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
32、T 日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请
的开放日
33、T+n 日：指自 T 日起第 n 个工作日（不包含 T 日），n 为自然数
34、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
35、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
36、《业务规则》：指《西部利得基金管理有限公司开放式基金业务规
则》，是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，
由基金管理人和投资人共同遵守
37、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定
申请购买基金份额的行为
38、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定
申请购买基金份额的行为
39、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书
规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为
40、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公
告规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为
基金管理人管理的其他基金基金份额的行为
41、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更
所持基金份额销售机构的操作
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42、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期
申购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银
行账户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式
43、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请（赎回申请份额总
数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转
入申请份额总数后的余额）超过上一开放日基金总份额的 10%
44、元：指人民币元
45、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、
银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的
节约
46、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应
收款项及其他资产的价值总和
47、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值
48、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
49、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产
净值和基金份额净值的过程
50、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指
定互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子
披露网站）等媒介
51、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观
事件
52、《流动性规定》：指 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日起实施的
《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做
出的修订
53、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无
法以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回
购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流
通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行
转让或交易的债券等
54、摆动定价机制：是指当开放式基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基
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金份额净值的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎
回的投资者，从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资者的
合法权益不受损害并得到公平对待
55、基金产品资料概要：指《西部利得事件驱动股票型证券投资基金基金
产品资料概要》及其更新
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第三部分 基金管理人
一、公司概况
名称：西部利得基金管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 11 层 02、03 单元
办公地址：上海市浦东新区杨高南路 799 号陆家嘴世纪金融广场 3 号楼 11
层
法定代表人：何方
成立时间：2010 年 7 月 20 日
批准设立机关：中国证券监督管理委员会
批准设立文号：中国证监会证监许可[2010]864 号
组织形式：有限责任公司
注册资本：叁亿伍仟万元
存续期限：持续经营
联系人：陈眉媚
联系电话：（021）38572888
股权结构：
股东 出资额（元） 出资比例
西部证券股份有限公司 178,500,000 51%
利得科技有限公司 171,500,000 49%
合计 350,000,000 100%
二、主要人员情况
1、董事会成员
何方先生：董事长
何方先生，董事, 硕士研究生。毕业于上海财经大学经济学专业。18 年证
券从业经历。历任汉唐证券资产管理部研究员、西部证券投资管理总部投资经
理、西部证券投资管理总部副总经理、西部证券投资管理总部总经理、西部证
券总经理助理兼上海第一分公司总经理。2010 年起任西部证券副总经理。2017
年 3 月至 9 月代为履行西部证券总经理职务。2017 年 9 月起任西部证券总经理。
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自 2019 年 3 月起任公司董事长。
贺燕萍女士：董事
贺燕萍女士，董事，硕士研究生，高级经济师。毕业于中国社会科学院研
究生院，获经济学硕士学位，22 年证券从业经历。曾任北京市永安宾馆业务主
管、华夏证券股份有限公司研究所客户部经理、中信建投证券股份有限公司机
构销售部总经理助理、光大证券股份有限公司销售交易部副总经理、光大证券
股份有限公司销售交易部总经理、光大证券资产管理有限公司总经理。2013 年
8 月起任国泰基金管理有限公司副总经理。自 2015 年 11 月起任公司总经理。
李兴春先生：董事
李兴春先生，董事，博士。毕业于南京大学，获管理科学与工程博士学位。
曾任携程旅行网高级总监,富友证券有限责任公司副总裁,泛亚信托投资有限公
司执行副总裁，西部发展控股有限公司董事、总裁，利得科技有限公司执行董
事，现任利得科技有限公司董事长兼总经理，华电国际电力股份有限公司独立
董事。
陈伟忠先生：独立董事
陈伟忠，教授，独立董事，博士研究生。毕业于西安交通大学，获管理学
博士学位。长期从事金融研究及管理工作。1984 年起历任西安交通大学教研室
主任、系主任、博导，同济大学经管学院现代金融研究所所长。现担任同济大
学经济金融系主任、同济大学上海期货研究院院长、应用经济学学术委员会主
任、中国金融学会金融工程分会理事、上海金融学会常务理事。
沈宏山先生：独立董事
沈宏山先生：独立董事。毕业于北京大学法学院，获法学硕士学位。曾任
君安证券、国泰君安证券法律事务部、人力资源部、收购兼并部门业务董事，
方正证券法律事务部总经理等职务。爱建证券有限公司、上海辰光医疗股份有
限公司独立董事，安信证券内核委员。现任德恒上海律师事务所主任，高级合
伙人。
严荣荣女士：独立董事
严荣荣，独立董事，硕士研究生。毕业于西北政法学院、美国纽约大学法
学院。曾任 Gless Lutz & Partner 律师事务所法律顾问。现任君合律师事务所
合伙人。中华全国律师协会会员和上海市律师协会会员。
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2、监事会成员
谢娟女士：监事
谢娟女士，监事。毕业于四川大学行政管理专业，获硕士学位。曾任中国
银行重庆市分行助理风险经理、南洋商业银行总行风险主任。现任公司风险管
理部总经理。
何晔女士：监事
何晔女士，监事。毕业于复旦大学应用数学专业。曾任友邦保险公司中国
区呼叫中心副总经理、国泰基金管理有限公司客服部呼叫中心主管、客服部副
总监（主持工作），现任公司电子商务部总经理。
陈曦女士：股东监事
陈曦女士，股东监事。毕业于上海国家会计学院会计专业，获硕士学位。
曾任西部证券漕东支路营业部综合岗、西部证券西江湾路营业部大堂经理、西
部证券上海第一分公司风险控制部经理。现任西部证券合规管理部合规风控经
理。
3、公司高级管理人员
何方先生：董事长
何方先生，董事长，硕士研究生学历，毕业于上海财经大学经济学专业。
18 年证券从业经历。历任汉唐证券资产管理部研究员、西部证券投资管理总部
投资经理、西部证券投资管理总部副总经理、西部证券投资管理总部总经理、
西部证券总经理助理兼上海第一分公司总经理。2010 年起任西部证券副总经理。
2017 年 3 月至 9 月代为履行西部证券总经理职务。2017 年 9 月起任西部证券总
经理。自 2019 年 3 月起任公司董事长。
贺燕萍女士：总经理
贺燕萍女士，总经理，硕士研究生，高级经济师。毕业于中国社会科学院
研究生院，获经济学硕士学位，22 年证券从业经历。曾任北京市永安宾馆业务
主管、华夏证券股份有限公司研究所客户部经理、中信建投证券股份有限公司
机构销售部总经理助理、光大证券股份有限公司销售交易部副总经理、光大证
券股份有限公司销售交易部总经理、光大证券资产管理有限公司总经理。2013
年 8 月起任国泰基金管理有限公司副总经理。自 2015 年 11 月起任公司总经理。
赵毅先生：督察长
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赵毅先生，督察长，硕士研究生，毕业于加拿大卡尔加里大学工商管理硕
士专业，24 年证券从业经历。曾任北京大学社会科学处职员、北京市波姆红外
技术公司总经理助理、华夏证券有限责任公司高级投资经理、华夏基金管理有
限公司股票分析师、华夏基金管理有限公司风险管理部总经理助理。2015 年 12
月加入本公司，历任公司风险管理部总经理，自 2016 年 9 月起任公司督察长。
4、基金经理
刘荟女士，公募投资部副总经理、基金经理，硕士毕业于辽宁大学应用数
学专业。12 年证券从业年限。曾任群益证券股份有限公司研究员。2014 年 1 月
加入本公司，曾任研究员，现任公募投资部副总经理、基金经理。自 2016 年 1
月起担任西部利得策略优选混合型证券投资基金的基金经理，自 2016 年 8 月至
2017 年 10 月担任西部利得景瑞灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，自
2016 年 11 月至 2017 年 12 月担任西部利得新动力灵活配置混合型证券投资基金
的基金经理，自 2017 年 1 月至 2018 年 5 月担任西部利得个股精选股票型证券
投资基金的基金经理，自 2017 年 3 月至 2018 年 5 月担任西部利得久安回报灵
活配置混合型证券投资基金的基金经理，自 2017 年 7 月至 2019 年 6 月担任西
部利得祥盈债券型证券投资基金的基金经理，自 2018 年 6 月起担任西部利得景
程灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，自 2018 年 9 月起担任西部利得事
件驱动股票型证券投资基金的基金经理，自 2019 年 3 月担任西部利得个股精选
股票型证券投资基金的基金经理，自 2019 年 4 月担任西部利得新动向灵活配置
混合型证券投资基金的基金经理，自 2020 年 5 月起担任西部利得新享混合型证
券投资基金的基金经理。
童国林先生，总经理助理、机构部基金经理，硕士毕业于中南财经大学货
币银行学专业。25 年证券从业年限。曾任深圳中航企业集团财务部会计，君安
证券公司研究所研究员，甘肃证券深圳代表处投资经理，华宝兴业基金公司研
究总监、基金经理，富国基金公司首席策略分析师，天弘基金公司总经理助理
兼投资总监，上海安苏投资管理有限公司总经理，长江证券股份有限公司投资
经理，长江证券（上海）资产管理有限公司权益投资部总经理，凱石基金管理
有限公司投资八部总经理。于 2018 年 11 月加入本公司，现任总经理助理、基
金经理。自 2019 年 6 月起担任西部利得祥盈债券型证券投资基金的基金经理，
自 2020 年 2 月起担任西部利得事件驱动股票型证券投资基金的基金经理。
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5、基金投资决策委员会成员
本基金采取集体投资决策制度。
投资决策委员会由下述委员组成：
投资决策委员会主任委员，王宇先生，总经理助理、公募投资部总经理。
硕士毕业于南开大学金融学专业，14 年证券从业年限。曾任上海银行股份有限
公司交易员、光大证券股份有限公司投资经理、交银施罗德基金管理有限公司
投资经理。2016 年 9 月起加入西部利得基金管理有限公司，曾任公司专户投资
部副总经理、专户投资部总经理、投资经理，现任总经理助理、投研总监、公
募投资部总经理。
投资决策委员会委员，刘荟女士，公募投资部副总经理、基金经理，毕业
于辽宁大学应用数学专业。12 年证券从业年限。曾任群益证券股份有限公司研
究员。2014 年 1 月加入本公司，曾任研究员，现任公募投资部副总经理、基金
经理。
投资决策委员会委员，韩丽楠女士，基金经理，硕士毕业于英国约克大学
经济与金融专业，获理学硕士学位。15 年证券从业年限。曾任渣打银行国际管
理培训生、诺德基金管理有限公司研究员、上海元普投资管理有限公司固定收
益投资总监。2015 年 5 月加入西部利得基金管理有限公司，曾任基金经理助理、
机构部副总经理，现任基金经理。
投资决策委员会委员，陈保国先生，研究部总经理、基金经理，硕士毕业
于上海理工大学系统理论专业，获理学硕士学位。10 年证券从业年限。曾任西
藏同信证券有限公司研究员、上海嘉华投资有限公司研究员。2016 年 1 月加入
我公司，现任研究部总经理、基金经理。
投资决策委员会委员，盛丰衍先生，基金经理，硕士毕业于复旦大学计算
机应用技术专业，获得理学硕士学位。7 年证券从业年限。曾任光大证券股份
有限公司权益投资助理、上海光大证券资产管理有限公司研究员、兴证证券资
产管理有限公司量化研究员。2016 年 10 月加入本公司，现任基金经理。
投资决策委员会委员，刘心峰先生，基金经理，英国曼彻斯特大学数量金
融专业，获得理学硕士学位。7 年证券从业年限。曾任中德安联人寿保险有限
公司交易员、华泰柏瑞基金管理有限公司交易员。2016 年 11 月加入本公司，现
任基金经理。
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投资决策委员会委员，严志勇先生，公募固定收益部总经理、基金经理，
硕士毕业于复旦大学数量经济学专业，获得理学硕士学位。9 年证券从业年限。
曾任上海强生有限公司管理培训生、中国国际金融股份有限公司研究员、中证
指数有限公司研究员、兴业证券股份有限公司研究员、鑫元基金管理有限公司
债券研究主管。2017 年 5 月加入本公司，现任公募固定收益部总经理、基金经
理。
投资决策委员会委员，张翔先生，机构部联席总经理、基金经理，硕士毕
业于荷兰代尔夫特理工大学概率、风险及统计专业，获得理学硕士学位。13 年
证券从业年限。曾任上海汇富融略投资顾问有限公司助理副总裁、派杰亚洲证
券有限公司研究员及产品协调员、华富基金管理有限公司高级经理、德邦基金
管理有限公司基金经理。2017 年 3 月加入本公司，现任机构部联席总经理、基
金经理。
6、上述人员之间不存在近亲属关系。
三、基金管理人的职责
1．依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基
金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
2．办理基金备案手续；
3．对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行证券投资；
4．按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分
配收益；
5．进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
6．编制季度报告、中期报告和年度报告；
7．计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回价格；
8．严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及报告
义务；
9．按照规定召集基金份额持有人大会；
10．保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；
11．以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施
其他法律行为；
12．有关法律法规、中国证监会和基金合同规定的其他职责。
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四、基金管理人的承诺
1．基金管理人将遵守《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息
披露办法》等法律法规的相关规定，并建立健全内部控制制度，采取有效措施，
防止违法违规行为的发生。
2．基金管理人不从事下列行为：
（1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；
（2）不公平地对待其管理的不同基金财产；
（3）利用基金财产或职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；
（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
（5）侵占、挪用基金财产；
（6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示
他人从事相关的交易活动；
（7）玩忽职守，不按照规定履行职责；
（8）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。
3． 基金经理承诺
（1）依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持
有人谋取最大利益；
（2）不利用职务之便为自己、代理人、代表人、受雇人或任何其他第三人
牟取不当利益；
（3）不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开
的基金投资内容、基金投资计划等信息；
（4）不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。
五、基金管理人内部控制制度及风险控制体系
1．内部控制制度概述
公司内部控制是指公司为合理地评价和控制风险，保证经营运作符合公司
的发展规划，防范和化解风险，保护投资人、公司和公司股东的合法权益，在
充分考虑内外部环境的基础上，通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作
程序与控制措施所形成的风险导向型的内部控制系统。
（1）内部控制的原则
1）健全性原则：内部控制须覆盖公司的各项业务、各个部门或机构和各级
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岗位，并渗透到各项业务过程，涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节；
2）有效性原则：通过科学的内控手段和方法，建立合理适用的内控程序，
并适时调整和不断完善，维护内控制度的有效执行；
3）独立性原则：公司各机构、部门和岗位的职责应当保持相对独立，公司
基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离；
4）防火墙原则：公司管理的基金资产、自有资产以及其他资产的运作应当
分离，基金投资研究、决策、执行、清算、评估等部门和岗位，应当在物理上
和制度上适当隔离，以达到风险防范的目的；
5）相互制约原则：公司组织机构、内部部门和岗位的设置应当权责分明、
相互制衡；
6）成本效益原则：公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经
济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。
（2）内部控制的制度系统
公司内部控制制度系统包括四个层次：第一个层次是国家有关法律法规和
公司章程；第二个层次是包括内部控制大纲在内的基本管理制度；第三个层次
是部门管理制度；第四个层次是各项具体业务规则。
1）国家有关法律法规是公司一切制度的最高准则，公司章程是公司管理制
度的基本原则，公司章程、董事会及其下属的专门委员会的管理规定是制订各
项制度的基础和前提；
2）内部控制大纲是依据国家相关法律法规、监管机构的有关规定以及公司
章程规定的内控原则而确定的方针和策略，是内部控制纲领性文件，对制订各
项基本管理制度和部门业务规章起着指导性的作用。公司内部控制是公司为实
现内部控制目标而建立的一系列组织机制、管理办法、操作程序与控制措施的
总称；
3）公司基本管理制度包括了以下内容：内部控制大纲、风险控制制度、投
资管理制度、监察稽核制度、基金会计制度、信息披露制度、信息技术管理制
度、紧急应变制度、公司财务管理制度、人力资源管理制度和资料档案管理制
度等；
4）部门管理制度是根据公司章程和内控大纲等文件的要求，在基本管理制
度的基础上，对各部门内部管理的具体说明，包括主要职责、岗位设置、岗位
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责任及操作规程等；
5）各项具体业务规则是针对公司的某项具体业务，对该业务的操作要求、
流程、授权等作出的详细完整的规定。
（3）内部控制的要素
公司内部控制的要素主要包括：控制环境、风险评估、控制活动、信息沟
通及内部监控。
1）控制环境
公司设立董事会，向股东会负责。董事会由 6 名董事组成，其中独立董事 3
名。董事会下设合规审核委员会、资格审查委员会及薪酬与考核委员会等各专
门委员会。董事会是股东会的执行机构，依照法律法规及公司章程的规定贯彻
执行股东会的决议，行使决定公司经营和投资方案等重大职权。公司设立监事
会，向股东会负责，依照《公司法》和公司章程对公司经营管理活动、董事和
公司管理层的经营管理行为进行监督。公司的日常经营管理工作在总经理的领
导下运行，总经理直接对董事会负责。
公司设立督察长，对董事会负责，负责监督检查基金和公司运作的合法合
规情况及公司内部风险控制情况，行使法律法规及公司章程规定的职权。
2）风险评估
A、董事会下属的合规审核委员会对公司制度的合规性和有效性进行评估，
并对公司与基金运作的合法合规性进行监督检查，以协助董事会确定风险管理
目标，提出风险防范措施的建议，建立并有效维持公司内部控制系统，确保公
司规范健康发展；
B、公司经营层下设风险控制委员会，向总经理负责，负责对基金投资风险
控制及公司运作风险控制的有效性进行分析和评估，评估公司面临的风险事项
将导致公司在承担法律责任、社会和公众责任、经济损失或是在以上三个领域
的任何组合损失，以及对商业机会、运营基础以及法律责任等方面的影响，具
体包括负责审核公司的风险控制制度和风险管理流程，识别、监控与管理公司
整体风险；
C、公司经营层下设投资决策委员会，负责对公司的基金产品及各投资品种
的市场风险、流动性风险、信用风险等进行风险分析和评估，采用风险量化技
术和风险限额控制等方法把控基金投资整体风险；
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D、各业务部门是公司内部控制的具体实施单位，负责对职责范围内的业务
所面临的风险进行识别和评估。各业务部门在公司基本管理制度的基础上，根
据具体情况制订本部门的业务管理规定、操作流程及内部控制规定，对业务风
险进行控制。部门管理层定期对部门内风险进行评估，确定风险管理措施并实
施，监控风险管理绩效，以不断改进风险管理能力。
3）控制活动
公司根据自身经营的特点，从组织结构、操作流程及报告制度等多种管理
方式入手，设立顺序递进、权责统一、严密有效的内控防线：
A、各岗位职责明确，有详细的岗位说明书和业务流程，各岗位人员在上岗
前均应知悉并以书面方式承诺遵守，在授权范围内承担责任；
B、建立重要业务处理凭据传递和信息沟通机制，相关部门和岗位之间相互
监督制衡；
C、公司督察长和内部监察稽核部门独立于其他部门，对内部控制制度的执
行情况实行严格的检查和反馈。
4）信息与沟通
公司采用适当、有效的信息系统，识别、采集、加工并相互交流经营活动
所需的一切信息。信息系统须保证业务经营信息和财务会计资料的真实性、准
确性和完整性，必须能实现公司内部信息的沟通和共享，促进公司内部管理顺
畅实施。公司根据组织架构和授权制度，建立清晰的业务报告系统，保障信息
的及时、准确的传递，并且维护渠道的畅通。
5）内部监控
公司内部控制的监督系统由监事会、督察长和监察稽核部等组成，监督系
统通过其监督职能的行使确保公司决策系统和执行系统合法、合规、高效地运
作。根据市场环境、新的金融工具、新的技术应用和新的法律法规等情况，公
司组织专门部门对原有的内部控制进行全面的自查，审查其合法合规性、合理
性和有效性，适时改进。
（4）内部控制的检测
内部控制检测的过程包括如下：
1）内控制度设计检测；
2）内部控制执行情况测试；
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3）将测试结果与内控目标进行比较；
4）形成测试报告，得出继续运行或纠偏的结论。
（5）风险控制体系
公司风险控制体系包括以下三个层次：
1）第一层次为公司各业务相关部门对各自部门的风险控制负责；
2）第二层次为总经理、风险控制委员会及监察稽核部；
3）第三层次为董事会、合规审核委员会及督察长；
4）为了有效地控制公司内部风险，公司各业务部门建立第一道监控防线。
独立的监察稽核部，对各业务部门的各项业务全面实行监督反馈，必要时对有
关部门进行不定期突击检查。同时，监察稽核部对于日常操作中发现的或认为
具有潜在可能的问题出具监察稽核报告向风险控制委员会和总经理报告，形成
第二道监控防线。督察长在工作上向中国证监会和董事会负责，并就将检查结
果汇报合规审核委员会和董事会，形成第三道监控防线。
3．基金管理人关于内部控制的声明
（1）本基金管理人知晓建立、实施和维持内部控制制度是本公司董事会及
管理层的责任；
（2）上述关于内部控制的披露真实、准确；
（3）本公司承诺将根据市场环境变化及公司发展不断完善内部控制制度。
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第四部分 基金托管人
一、基金托管人情况
（一）基本情况
名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行)
住所：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人：田国立
成立时间：2004 年 09 月 17 日
组织形式：股份有限公司
注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12 号
联系人：田 青
联系电话：(010)6759 5096
中国建设银行成立于 1954 年 10 月，是一家国内领先、国际知名的大型股
份制商业银行，总部设在北京。本行于 2005 年 10 月在香港联合交易所挂牌上
市(股票代码 939)，于 2007 年 9 月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码
601939)。
2018 年末，集团资产规模 23.22 万亿元，较上年增长 4.96%。2018 年度，
集团实现净利润 2,556.26 亿元，较上年增长 4.93%；平均资产回报率和加权平
均净资产收益率分别为 1.13%和 14.04%；不良贷款率 1.46%，保持稳中有降；
资本充足率 17.19%，保持领先同业。
2018 年，本集团先后荣获新加坡《亚洲银行家》“2018 年中国最佳大型零
售银行奖”、“2018 年中国全面风险管理成就奖”；美国《环球金融》“全球
贸易金融最具创新力银行”、《银行家》“2018 最佳金融创新奖”、《金融时
报》“2018 年金龙奖—年度最佳普惠金融服务银行”等多项重要奖项。本集团
同时获得英国《银行家》、香港《亚洲货币》杂志“2018 年中国最佳银行”称
号，并在中国银行业协会 2018 年“陀螺”评价中排名全国性商业银行第一。
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中国建设银行总行设资产托管业务部，下设综合与合规管理处、基金市场
处、证券保险资产市场处、理财信托股权市场处、养老金托管处、全球托管
处、新兴业务处、运营管理处、托管应用系统支持处、跨境托管运营处、合规
监督处等 11 个职能处室，在安徽合肥设有托管运营中心，在上海设有托管运营
中心上海分中心，共有员工 300 余人。自 2007 年起，托管部连续聘请外部会计
师事务所对托管业务进行内部控制审计，并已经成为常规化的内控工作手段。
（二）主要人员情况
蔡亚蓉，资产托管业务部总经理，曾先后在中国建设银行总行资金计划
部、信贷经营部、公司业务部以及中国建设银行重组改制办公室任职，并在总
行公司业务部担任领导职务。长期从事公司业务，具有丰富的客户服务和业务
管理经验。
龚毅，资产托管业务部资深经理（专业技术一级），曾就职于中国建设银
行北京市分行国际部、营业部并担任副行长，长期从事信贷业务和集团客户业
务等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
黄秀莲，资产托管业务部资深经理（专业技术一级），曾就职于中国建设
银行总行会计部，长期从事托管业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务
管理经验。
郑绍平，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行投资部、
委托代理部、战略客户部，长期从事客户服务、信贷业务管理等工作，具有丰
富的客户服务和业务管理经验。
原玎，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行国际业务
部，长期从事海外机构及海外业务管理、境内外汇业务管理、国外金融机构客
户营销拓展等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
（三）基金托管业务经营情况
作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直
秉持“以客户为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行
托管人的各项职责，切实维护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质
量的托管服务。经过多年稳步发展，中国建设银行托管资产规模不断扩大，托
管业务品种不断增加，已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本
养老个人账户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金、存托业务等产品在内的托管业
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务体系，是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至 2019 年二季度
末，中国建设银行已托管 924 只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管
服务能力和业务水平，赢得了业内的高度认同。中国建设银行先后 9 次获得
《全球托管人》“中国最佳托管银行”、4 次获得《财资》“中国最佳次托管
银行”、连续 5 年获得中债登“优秀资产托管机构”等奖项，并在 2016 年被
《环球金融》评为中国市场唯一一家“最佳托管银行”、在 2017 年荣获《亚洲
银行家》“最佳托管系统实施奖”。
二、基金托管人的内部控制制度
（一）内部控制目标
作为基金托管人，中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、
行业监管规章和本行内有关管理规定，守法经营、规范运作、严格监察，确保
业务的稳健运行，保证基金财产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完
整、及时，保护基金份额持有人的合法权益。
（二）内部控制组织结构
中国建设银行设有风险与内控管理委员会，负责全行风险管理与内部控制
工作，对托管业务风险控制工作进行检查指导。资产托管业务部配备了专职内
控合规人员负责托管业务的内控合规工作，具有独立行使内控合规工作职权和
能力。
（三）内部控制制度及措施
资产托管业务部具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制
制度、岗位职责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；
业务人员具备从业资格；业务管理严格实行复核、审核、检查制度，授权工作
实行集中控制，业务印章按规程保管、存放、使用，账户资料严格保管，制约
机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理，实施音像监控；业务信息由
专职信息披露人负责，防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发
生，技术系统完整、独立。
三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
（一）监督方法
依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定，监督所托管基金的投资
运作。利用自行开发的“新一代托管应用监督子系统”，严格按照现行法律法
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规以及基金合同规定，对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组
合等情况进行监督。在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节
中，对基金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情
况进行检查监督。
（二）监督流程
1.每工作日按时通过新一代托管应用监督子系统，对各基金投资运作比例
控制等情况进行监控，如发现投资异常情况，向基金管理人进行风险提示，与
基金管理人进行情况核实，督促其纠正，如有重大异常事项及时报告中国证监
会。
2.收到基金管理人的划款指令后，对指令要素等内容进行核查。
3.通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易，电话或书面要求基金管
理人进行解释或举证，如有必要将及时报告中国证监会。
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第五部分 相关服务机构
一、基金份额销售机构
（一）直销机构：
名称：西部利得基金管理有限公司直销柜台及电子交易平台
住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 11 层 02、03 单元
办公地址：上海市浦东新区杨高南路 799 号陆家嘴世纪金融广场 3 号楼 11
层
法定代表人：何方
联系人：陈眉媚
联系电话：400-700-7818
网址：www.westleadfund.com
（二）代销机构：
1、西部证券股份有限公司
地址：西安市新城区东新街319号8幢10000室
法定代表人：徐朝晖
联系人：梁承华
客服热线：95582
网址： www.westsecu.com
2、上海利得基金销售有限公司
地址：上海虹口区东大名路1098号53楼
法定代表人：李兴春
联系人：曹怡晨
客服热线：400-921-7755
网址：www.leadfund.com.cn
3、建设银行股份有限公司
地址：北京金融大街25号
法定代表人：王洪章
联系人：王嘉朔
客服热线：95533
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地址：www.ccb.com
4、平安银行股份有限公司
地址：广东省深圳市罗湖区深南东路5047号
法定代表人：谢永林
联系人：鲁承文
客服热线：95511-3
网址：http://bank.pingan.com/
5、光大银行股份有限公司
地址：北京市西城区太平桥大街25号中国光大中心
法定代表人：李晓鹏
联系人：刘昭宇
客服热线：95595
网址：http://www.cebbank.com/
6、华夏银行股份有限公司
地址：北京市东城区建国门内大街22号
法定代表人：李民吉
联系人：刘军祥
客服热线：95577
网址： www.hxb.com.cn
7、国泰君安证券股份有限公司
地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼
法定代表人：万建华
联系人：钟伟镇
客服热线:400-8888-666
网址：www.gtja.com
8、中信证券股份有限公司
地址: 北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦
法定代表人：张佑君
联系人：侯艳红
客服热线：95548
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网址：http://www.cs.ecitic.com/
9、国信证券股份有限公司
地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦6楼
法定代表人：何如
联系人：周杨
客服热线：95536
网址：www.guosen.com.cn
10、中信建投证券股份有限公司
地址：北京市朝阳门内大街188 号
法定代表人：王常青
联系人：魏明
客服热线:400-8888-108
网址：www.csc108.com
11、广发证券股份有限公司
地址：广州市天河北路183 号大都会广场5、18、19、36、38、39、41、
42、43、44楼
法定代表人：孙树明
联系人：黄岚
客服热线：95575
网址：www.gf.com.cn
12、世纪证券股份有限责任公司
地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦40-42 层
法定代表人：姜昧军
联系人：王雯
客服热线：4008-323-000
网址：http://www.csco.com.cn/
13、国金证券股份有限公司
地址：成都市青羊区东城根上街95号
法定代表人：冉云
联系人：刘婧漪、贾鹏
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客服热线：95310
网址：www.gjzq.com.cn
14、申万宏源证券有限公司
地址：上海市徐汇区长乐路989号45层
法定代表人：李梅
联系人：黄莹
客服热线：95523或4008895523
网址: www.swhysc.com
15、申万宏源西部证券有限公司
地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20
楼2005室
法定代表人：韩志谦
联系人：王怀春
客服热线：0991-2307105
网址：www.hysec.com
16、平安证券股份有限公司
地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层
法定代表人：詹露阳
联系人：周驰
客服热线：95511-8
网址：stock.pingan.com
17、中泰证券股份有限公司
地址：济南市市中区经七路86号
法定代表人：李玮
联系人：许曼华
客服热线：95538
网址：www.zts.com.cn
18、东海证券股份有限公司
地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦
法定代表人：赵俊
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联系人：王一彦
客服热线：95531；400-8888-588
网址：www.longone.com.cn
19、中信证券（山东）有限责任公司
地址：青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层
法定代表人：杨宝林
联系人：孙秋月
客服热线：95548
网址：www.zxwt.com.cn
20、招商证券股份有限公司
地址：深圳市福田区益田路江苏大厦38－45层
法定代表人：宫少林
联系人：黄婵君
客服热线：95565、4008888111
网址：www.newone.com.cn
21、光大证券股份有限公司
地址： 上海市静安区新闸路1508号
法定代表人：薛峰
联系人：刘晨
客服热线：95525
网址：www.ebscn.com
22、中国银河证券股份有限公司
地址: 北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
法定代表人：陈共炎
联系人：邓颜
客服热线： 4008-888-888或95551
网址：www.chinastock.com.cn
23、中国中金财富证券有限公司
地址：深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第4、18层至21层
法定代表人：高涛
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联系人：张丹桥
客服热线：95532/4006008008
网址：http://www.china-invs.cn/
24、信达证券股份有限公司
地址： 北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
法定代表人：张志刚
联系人：尹旭航
客服热线：95321
网址：www.cindasc.com
25、长城证券股份有限公司
地址：深圳市福田区深南大道6008号报业大厦14楼、16楼、17楼
法定代表人：何伟
联系人：金夏
客服热线：400-6666-888
网址：http://www.cgws.com
26、湘财证券股份有限公司
地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼
法定代表人：孙永祥
联系人：江恩前
客服热线：95351
网址：www.xcsc.com /
27、中银国际证券有限责任公司
地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39F
法定代表人：钱卫
联系人：王炜哲
客服热线：400-620-8888
网址：www.bocichina.com
27、中信证券华南股份有限公司
地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层
法定代表人：胡伏云
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联系人：陈靖
客服热线：（020）95396
网址：www.gzs.com.cn
28、上海基煜基金销售有限公司
地址：上海市昆明路518号北美广场A1002-A1003室
法定代表人：王翔
联系人：吴鸿飞
客服热线：400-820-5369
网址：www.jiyufund.com.cn
29、上海天天基金销售有限公司
地址：上海市徐汇区宛平南路88号金座
法定代表人：其实
联系人：朱钰
客服热线：95021、4001818188
网址：http://www.1234567.com.cn
30、天津万家财富资产管理有限公司
地址：北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦5层
法定代表人：李修辞
联系人：邵玉磊
客服热线：010-59013825
网址：http://www.wanjiawealth.com/
31、南京苏宁基金销售有限公司
地址：南京市玄武区徐庄软件园苏宁大道1号
法定代表人：钱燕飞
联系人：喻明明
客服热线:95177
网址：www.snjijin.com
32、中信期货有限公司
地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-1305室、14层
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法定代表人：张皓
联系人：罗文燕
客服热线：400-990-8826
网址：www.citicsf.com
33、泛华普益基金销售有限公司
地址：四川省成都市锦江区东大街99号平安金融中心1501室
法定代表人：于海锋
联系人：陈金红
客服热线：4008588588
网址：https://www.puyifund.com/
34、北京汇成基金销售有限公司
地址：北京市海淀区中关村大街11号E世界财富中心A座11层
法定代表人：王伟刚
联系人：丁向坤
客服热线：400-619-9059
网址：www.hcjijin.com
35、上海挖财基金销售有限公司
地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室
法定代表人：胡燕亮
联系人：李娟
客服热线：021-50810673
网址：www.wacaijijin.com
36、深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
地址: 深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006#
法定代表人：张彦
联系人： 文雯
客服热线：4001661188
网址：http://www.new-rand.cn/
37、上海联泰资产管理有限公司
地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层
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30
法定代表人：燕斌
联系人：兰敏
客服热线：400-166-6788
网址：www.66zichan.com
38、上海长量基金销售投资顾问有限公司
地址:上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层
法定代表人：张跃伟
联系人：何昳
客服热线：400-820-2899
网址：www.erichfund.com
39、奕丰金融服务（深圳）有限公司
地址: 深圳市南山区海德三道航天科技广场A座17楼1704室
法定代表人：TAN YIK KUAN
联系人：叶健
客服热线：400-684-0500
网址：www.ifastps.com.cn
40、大河财富基金销售有限公司
地址：贵州省贵阳市南明区新华路110-134号富中国际广场1栋20层1.2号
法定代表人：王荻
联系人：方凯鑫
客服热线：0851-8823-5678
网址：www.urainf.com
41、北京恒天明泽基金销售有限公司
地址： 北京市朝阳区东三环北路甲19号SOHO嘉盛中心30层3001室
法定代表人：周斌
联系人：陈霞
客服热线：400-8980-618
网址：www.chtwm.com
42、海银基金销售有限公司
地址：上海市浦东新区银城中路8号4楼
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31
法定代表人：刘惠
联系人：毛林
客服热线：400-808-1016
网址：www.fundhaiyin.com
43、成都华羿恒信财富投资管理有限公司
地址：中国（四川）自由贸易试验区成都高新区蜀锦路88号1号楼32楼2号
法定代表人：赵壁
联系人： 徐莉
客服热线：400-8010-009
网址：http://www.huayihengxin.com
44、北京肯特瑞基金销售有限公司
地址：北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街十八号院京东集团总部
法定代表人：陈超
联系人：赵德赛
客服热线：95118
网址：http://fund.jd.com/
45、浙江同花顺基金销售有限公司
地址：杭州市余杭区五常街道同顺街18号同花顺大楼
法定代表人：凌顺平
联系人：费超超
客服热线：4008-773-772
网址：www.5ifund.com
46、武汉市伯嘉基金销售有限公司
地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO城（一期）第七
幢23层1号4号
法定代表人：陶捷
联系人：徐博
客服热线：400-027-9899
网址：www.buyfunds.cn
47、上海华夏财富投资管理有限公司
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32
地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层
法定代表人：毛淮平
联系人：仲秋玥
客服热线：400-817-5666
网址：www.amcfortune.com
48、北京蛋卷基金销售有限公司
地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507
法定代表人：钟斐斐
联系人：戚晓强
客服热线:4000-618-518
网址：https://danjuanapp.com
49、安信证券股份有限公司
地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元
法定代表人：王连志
联系人：陈剑虹
客服电话：95517
网址：www.essence.com.cn
50、和讯信息科技有限公司
地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层
法定代表人：王莉
联系人：于杨
客服热线：400-920-0022
网址：www.licaike.com
51、上海万得基金销售有限公司
地址:上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼
法定代表人：王廷富
联系人：徐亚丹
客服热线：400-821-0203
网址：www.520fund.com.cn
52、蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
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33
地址：浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6F
法定代表人：陈柏青
联系人：韩爱彬
客服热线：4000-766-123
网址：www.fund123.cn
53、上海好买基金销售有限公司
地址：上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903～906室
法定代表人：杨文斌
联系人：王诗玙
客服热线：400-700-9665
网址：www.ehowbuy.com
54、沈阳麟龙投资顾问有限公司
地址：辽宁省沈阳市东陵区白塔二南街18-2号b座601
法定代表人：朱荣晖
联系人：庞园
客服热线：400—003—5811
网址：www.jinjiwo.com
55、喜鹊财富基金销售有限公司
地址：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦1513室
法定代表人：陈皓
联系人：曹砚财、张萌
客服热线：0891-6177483
网址：www.xiquefund.com
56、上海云湾投资管理有限公司
地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路27号13号楼2层
法定代表人：戴新装
联系人：范泽杰
客服热线：400-820-1515
网址:www.zhengtongfunds.com
57、上海凯石财富基金销售有限公司
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34
地址：上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼
法定代表人：陈继武
联系人：冯强
客服热线：400-643-3389
网址：www.vstonewealth.com
58、上海陆金所资产管理有限公司
地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元
法定代表人：鲍东华
联系人：宁博宇
客服热线：4008219031
网址：www.lufunds.com
59、阳光人寿保险股份有限公司
地址：北京市朝阳区朝外大街20号联合大厦701A室
法定代表人：李科
联系人：王超
客服热线：95510
网址：http://fund.sinosig.com/
60、中证金牛（北京）投资咨询有限公司
地址：北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心A座5层
法定代表人：钱昊旻
联系人：孙雯
客服热线：4008-909-998
网址：www.jnlc.com
61、深圳众禄基金销售有限公司
地址：深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼Ｉ、Ｊ单元
法定代表人：薛峰
联系人：童彩平
客服热线：400－6788－887
网址：www.zlfund.cn、www.jjmmw.com
62、泰诚财富基金销售（大连）有限公司
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35
地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号
法定代表人：林卓
联系人： 姜焕洋
客服热线：0411-88891212
网址：http://www.taichengcaifu.com
63、珠海盈米财富管理有限公司
地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔1201-1203室
法定代表人：肖雯
联系人：吴煜浩
客服热线：020-89629066
网址：https://www.yingmi.cn
64、民商基金销售(上海)有限公司
地址：上海市浦东新区张杨路707号生命人寿大厦32楼
法定代表人：贲惠琴
联系人：杨一新
客服热线：021-50206002
网址：www.msftec.com
65、浦领基金销售有限公司
地址：北京市朝阳区望京东园四区13号楼A座9层908室
法定代表人：聂婉君
联系人：徐微
客服热线：400-012-5899
网址：http://www.zscffund.com/
66、江苏汇林保大基金销售有限公司
地址：南京市高淳区经济开发区古檀大道47号
法定代表人：吴言林
联系人：孙平
客服热线：025-66046166
网址：www.huilinbd.com
67、诺亚正行基金销售有限公司
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36
地址：上海市杨浦区长阳路1687号2号楼
法定代表人：汪静波
联系人：李娟
客服热线：400-821-5399
网址：www.noah-fund.com
68、华瑞保险销售有限公司
地址：上海市嘉定区南翔镇众仁路399号运通星财富广场1号楼B座13、14
层
法定代表人：路昊
联系人：张爽爽
客服热线：952303
网址：https://www.huaruisales.com/
69、和耕传承基金销售有限公司
地址：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北6号楼5楼
503
法定代表人：王旋
联系人：董亚芳
客服热线：400-0555-671
网址：www.hgccpb.com
70、上海云湾基金销售有限公司
地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路27号13号楼2层
法定代表人：戴新装
联系人：范泽杰
客服热线：400-820-1515
网址:www.zhengtongfunds.com
71、北京晟视天下投资管理有限公司
地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号03室
法定代表人：蒋煜
联系人：殷雯
客服热线：400-818-8866
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37
网址：www.shengshiview.com
72、北京植信基金销售有限公司
地址：北京市朝阳区惠河南路盛世龙源10号
法定代表人：王军辉
联系人：张喆
客服热线：4006-802-123
网址：www.zhixin-inv.com
73、上海凯石财富基金销售有限公司
地址：上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼
法定代表人：陈继武
联系人：冯强
客服热线：400-643-3389
网址：www.vstonewealth.com
3.基金管理人可根据有关法律法规要求，选择其他符合要求的机构代理销
售本基金或变更上述销售机构，并在基金管理人网站公示。
二、登记机构
名称：西部利得基金管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 11 层 02、03 单元
办公地址：上海市浦东新区杨高南路 799 号陆家嘴世纪金融广场 3 号楼 11
层
法定代表人：何方
电话：（021）38572888
传真：（021）38572750
联系人：张皞俊
客户服务电话：400-700-7818
三、出具法律意见书的律师事务所
名称：上海源泰律师事务所
住所：上海市浦东南路 256 号华夏银行大厦 1405 室
办公地址：上海市浦东南路 256 号华夏银行大厦 1405 室
负责人：廖海
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38
联系电话：（021）51150298
传真：（021）51150398
联系人：刘佳
经办律师：廖海、刘佳
四、审计基金财产的会计师事务所
名称：毕马威华振会计师事务所(特殊普通合伙)
住所：北京市东长安街 1 号东方广场毕马威大楼 8 层
办公地址：上海市南京西路 1266 号恒隆广场 50 楼
法定代表人：邹俊
联系电话：（021）2212 2888
传真：（021）6288 1889
联系人：黄小熠
经办注册会计师：黄小熠、张楠
西部利得事件驱动股票型证券投资基金-招募说明书
39
第六部分 基金的募集
本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、
《信息披露办法》等有关法律法规及基金合同，经中国证券监督管理委员会
2012 年 3 月 16 日证监许可【2012】359 号文核准,并经中国证券监督管理委员
会 2018 年 1 月 22 日机构部函【2018】159 号文准予延期募集，募集期自 2018
年 7 月 19 日起至 2018 年 9 月 21 日止。募集期内，本基金的有效认购份额为
232,689,734.42 份，利息结转的基金份额为 48,900.42 份，两项合计共
232,738,634.84 份基金份额。
西部利得事件驱动股票型证券投资基金-招募说明书
40
第七部分 基金合同的生效
一、基金合同生效
本基金基金合同于 2018 年 9 月 26 日生效。
二、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模
基金合同生效后的存续期内，连续 20 个工作日出现基金份额持有人数量不
满 200 人或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理人应当在定期报告
中予以披露；连续 60 个工作日出现前述情形的，基金管理人应当向中国证监会
报告并提出解决方案，如转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等，
并召开基金份额持有人大会进行表决。法律法规或监管机构另有规定时，从其
规定。
西部利得事件驱动股票型证券投资基金-招募说明书
41
第八部分 基金份额的申购与赎回
一、申购与赎回的场所
本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金管理
人在招募说明书或其他相关公告中列明。基金管理人可根据情况变更或增减销
售机构，并在基金管理人网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售
业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。若
基金管理人或其指定的代销机构开通电话、传真或网上等交易方式，投资人可
以通过上述方式进行申购与赎回，具体办法由基金管理人另行公告。
二、申购与赎回的开放日及时间
1、开放日及开放时间
投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交
易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、
中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。
基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或
其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，
但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
2、申购的开始时间及业务办理时间
本基金自 2018 年 10 月 26 日起开始办理日常申购业务。
3、赎回的开始时间及业务办理时间
本基金自 2018 年 10 月 26 日起开始办理日常赎回业务。
三、申购与赎回的原则
1、“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额
净值为基准进行计算；
2、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请；
3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销；
4、赎回遵循“先进先出”原则，即按照投资人认购、申购的先后次序进行
顺序赎回；
西部利得事件驱动股票型证券投资基金-招募说明书
42
5、投资人办理申购、赎回等业务时应提交的文件和办理手续、办理时间、
处理规则等在遵守基金合同和招募说明书规定的前提下，以各销售机构的具体
规定为准；
6、办理申购、赎回业务时，应当遵循基金份额持有人利益优先原则。
基金管理人可根据基金运作的实际情况依法对上述原则进行调整。基金管
理人必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上
公告。
四、申购与赎回的程序
1、申购和赎回的申请方式
投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提
出申购或赎回的申请。
投资人在提交申购申请时须按销售机构规定的方式备足申购资金，投资人
在提交赎回申请时须持有足够的基金份额余额，否则所提交的申购、赎回申请
无效。
2、申购和赎回申请的确认
基金管理人应以交易时间结束前受理申购和赎回申请的当天作为申购或赎
回申请日（T 日），在正常情况下，本基金注册登记机构在 T+1 日内对该交易
的有效性进行确认。T 日提交的有效申请，投资人可在 T+2 日后（包括该日）
到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。基金销售
机构对申购申请的受理并不代表申请一定成功，而仅代表销售机构确实接收到
申请。申购的确认以注册登记机构或基金管理人的确认结果为准。因投资人怠
于履行该项查询等各项义务，致使其相关权益受损的，基金管理人、基金托管
人、基金销售机构不承担由此造成的损失或不利后果。
3、申购和赎回的款项支付
申购采用全额缴款方式，若申购资金在规定时间内未全额到账则申购不成
功。投资人全额交付申购款项，申购成立；登记机构确认基金份额时，申购生
效。若申购不成功或无效，基金管理人或基金管理人指定的代销机构将投资人
已缴付的申购款项退还给投资人。
西部利得事件驱动股票型证券投资基金-招募说明书
43
基金份额持有人递交赎回申请，赎回成立；登记机构确认赎回时，赎回生
效。投资人赎回申请成功后，基金管理人将在 T＋7 日（包括该日）内支付赎回
款项。在发生巨额赎回时，款项的支付办法参照基金合同有关条款处理。
五、申购与赎回的数额限制
1、投资人通过本基金代销机构及网上交易系统办理申购时，单笔申购最低
金额为 10.00 元（含申购费），每笔追加申购的最低金额为 10.00 元（含申
购费）。通过直销机构首次申购的最低金额为 50,000.00 元（含申购费），追
加申购最低金额为 1,000.00 元（含申购费），已有认/申购本基金记录的投资
人不受首次申购最低金额的限制，但受追加申购最低金额的限制。代销机构的
投资人欲转入直销机构进行交易要受直销机构最低金额的限制。
2、基金份额持有人在销售机构赎回时，每次对本基金的赎回申请不得低于
10 份基金份额。每个交易账户的最低基金份额余额不得低于 10 份。若某投资
人在销售网点保留的基金份额不足 10 份或某笔赎回导致该基金份额持有人在该
销售网点保留的基金份额少于 10 份，则该剩余部分基金份额申请赎回时必须
一起赎回。
3、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，
基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上
限、拒绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合
法权益，具体请参见相关公告。
4、基金管理人可根据市场情况，在法律法规允许的情况下，调整上述规定
申购金额和赎回份额的数量限制，基金管理人必须在调整前依照《信息披露办
法》的有关规定在指定媒介上公告。
六、申购和赎回的价格、费用，用途及其计算
1、基金份额的申购费用
本基金基金份额在投资人申购时收取申购费。申购费用不列入基金财产，
主要用于本基金的市场推广、销售、登记等各项费用。
本基金的申购费率如下表所示：
申购金额（含申购费） 申购费率
50 万元以下 1.5％
西部利得事件驱动股票型证券投资基金-招募说明书
44
50 万元（含）以上，200 万元以下 1.2％
200 万元（含）以上，500 万元以下 0.8％
500 万元（含）以上 1000 元/笔
2、基金份额的赎回费用
本基金基金份额的赎回费率随投资人申请份额持有时间的增加而递减。本
基金的赎回费率如下：
持有期限（T） 费率
T<7 天 1.50%
7 天<=T<30 天 0.75%
30 天<=T<6 个月 0.50%
6 个月<=T<1 年 0.20%
1 年<=T 0.00%
注：上表中，1 年按 365 天计算。
赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回
基金份额时收取。对持续持有期少于 30 日的投资人收取的赎回费全额计入基金
财产；对持续持有期等于或长于 30 日、少于 3 个月的投资人收取的赎回费总额
的 75%计入基金财产；对持续持有期等于或长于 3 个月但少于 6 个月的投资人收
取的赎回费总额的 50%计入基金财产；对持续持有期等于或长于 6 个月的投资
人，应当将赎回费总额的 25%计入基金财产。以上每个月按照 30 日计算。赎回
费的其余部分用于支付登记费和其他必要的手续费。
3、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟
应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒
介上公告。
4、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市
场情况制定基金促销计划，针对投资人定期或不定期地开展基金促销活动。在
基金促销活动期间按相关监管部门要求履行必要手续后，基金管理人可以适当
调低本基金的申购费率和基金赎回费率。
西部利得事件驱动股票型证券投资基金-招募说明书
45
5、发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以采用摆动定价机制，以确
保基金估值的公平性。具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部
门、自律规则的规定。
七、申购份额与赎回金额的计算
1、申购份额计算
本基金申购的有效份额为净申购金额除以当日的基金份额净值，有效份额
单位为份，上述计算结果均按四舍五入方法，保留到小数点后 2 位，由此产生
的收益或损失由基金财产承担。
具体的计算方法如下：
当申购费用适用比例费率时：
净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）；
申购费用＝申购金额-净申购金额；
申购份额＝净申购金额/申购当日基金份额净值。
当申购费用适用固定金额时：
申购费用＝固定金额；
净申购金额＝申购金额-申购费用；
申购份额＝净申购金额/申购当日基金份额净值。
例：某投资人投资 10,000 元申购本基金，申购费率为 1.50%，假定申购当
日基金份额净值为 1.0500 元，则可申购基金份额为：
净申购金额＝10,000/（1＋1.50%）＝9,852.22 元
申购费用＝10,000-9,852.22＝147.78 元
申购份额＝9,852.22/1.0500＝9,383.07 份
即：投资人投资 10,000 元申购本基金，假设申购当日的基金份额净值为
1.0500 元，可得到 9,383.07 份基金份额。
2、赎回金额计算
本基金赎回的赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日基金份额净
值并扣除相应的费用，赎回金额单位为元。上述计算结果均按四舍五入方法，
保留到小数点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。
具体的计算方法如下：
赎回总金额＝赎回份额×赎回当日基金份额净值
西部利得事件驱动股票型证券投资基金-招募说明书
46
赎回费用＝赎回总金额×赎回费率
净赎回金额＝赎回总金额－赎回费用
例：某投资人赎回 10,000 份基金份额，份额持有期限 5 天，对应赎回费率
为 1.50%，假设赎回当日基金份额净值是 1.1000 元，则其可得到的赎回金额
为：
赎回金额＝10,000×1.1000＝11,000.00 元
赎回费用＝11,000.00×1.50%＝165.00 元
净赎回金额＝11,000.00－165.00＝10,835.00 元
即：投资人赎回 10,000 份本基金，假设赎回当日的基金份额净值为 1.1000
元，可得到 10,835.00 元赎回金额。
3、基金份额净值的计算
T 日的基金份额净值在当天收市后计算，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，
经中国证监会同意，可以适当延迟计算或公告。本基金份额净值的计算，保留
到小数点后 4 位，小数点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财
产承担。具体计算公式为：
计算日基金份额净值＝计算日基金份额的基金资产净值/计算日基金份额余
额总数
八、申购和赎回的注册登记
1、投资者申购基金份额成功后，在正常情况下，登记机构在 T+1 日为投资
者登记权益并办理登记手续，投资者自 T+2 日（含该日）后有权赎回基金份额。
2、投资者赎回基金份额成功后，登记机构在 T+1 日为投资者办理扣除权益
的登记手续。
3、基金管理人可以在法律法规允许的范围内，对上述注册登记办理时间进
行调整，但不得实质影响投资者的合法权益，并最迟于开始实施前依照《信息
披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
九、拒绝或暂停申购的情形及处理方式
发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请：
1、因不可抗力导致基金无法正常运作。
2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况。
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3、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价
格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商
确认后，基金管理人应当采取暂停接受基金申购申请的措施。
4、证券交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资
产净值。
5、基金管理人接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持
有人利益时。
6、基金资产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种，或其他可
能对基金业绩产生负面影响，从而损害现有基金份额持有人利益的情形。
7、基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金
份额的比例达到或者超过 50%，或者变相规避 50%集中度的情形时。
8、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。
发生上述第 1、2、3、4、6、8 项暂停申购情形之一且基金管理人决定暂停
接受投资人的申购申请时，基金管理人应当根据有关规定在指定媒介上刊登暂
停申购公告。如果投资人的申购申请被拒绝，被拒绝的申购款项本金将退还给
投资人。在暂停申购的情况消除时，基金管理人应及时恢复申购业务的办理。
十、暂停赎回或者延缓支付赎回款项的情形及处理方式
发生下列情形时，基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎
回款项：
1、因不可抗力导致基金无法正常运作。
2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况。
3、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价
格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商
确认后，基金管理人应当采取延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请的措
施。
4、证券交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资
产净值。
5、连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回。
6、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。
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48
发生上述情形（第 5 项除外）之一且基金管理人决定暂停接受投资人的赎
回申请或延缓支付赎回款项时，基金管理人应在当日报中国证监会备案，已确
认的赎回申请，基金管理人应足额支付；如暂时不能足额支付，应将可支付部
分按单个账户申请量占申请总量的比例分配给赎回申请人，未支付部分可延期
支付。若出现上述第 5 项所述情形，按基金合同的相关条款处理。基金份额持
有人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销。在暂停赎回
的情况消除时，基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并公告。
十一、巨额赎回的情形及处理方式
1、巨额赎回的认定
若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请（赎回申请份额总数加上基
金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份
额总数后的余额）超过前一开放日的基金总份额的 10%，即认为是发生了巨额
赎回。
2、巨额赎回的处理方式
当基金出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决
定全额赎回或部分延期赎回。
（1）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时，
按正常赎回程序执行。
（2）部分延期赎回：当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认
为因支付投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大
波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的 10%
的前提下，可对其余赎回申请延期办理。对于当日的赎回申请，应当按单个账
户赎回申请量占赎回申请总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎
回部分，投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择延期赎
回的，将自动转入下一个开放日继续赎回，直到全部赎回为止；选择取消赎回
的，当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎
回申请一并处理，无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金
额，以此类推，直到全部赎回为止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择，
投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理。
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若本基金发生巨额赎回，在单个基金份额持有人超过基金总份额 20%以上
的赎回申请的情形下，基金管理人可以办理延期办理赎回申请。对于未能赎回
部分，投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择延期赎回
的，将自动转入下一个开放日继续赎回，直到全部赎回为止；选择取消赎回的，
当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。对该单个基金份额持有人 20%以内
（含 20%）的赎回申请，当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认
为因支付投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大
波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的 10%
的前提下，对于当日的赎回申请，按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比
例支付当日的赎回款项。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理，无
优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额，以此类推，直到
全部赎回为止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择，投资人未能赎回部
分作自动延期赎回处理。
（3）暂停赎回：连续 2 日以上(含本数)发生巨额赎回，如基金管理人认为
有必要，可暂停接受基金的赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回
款项，但不得超过 20 个工作日，并应当在指定媒介上进行公告。
3、巨额赎回的公告
当发生上述延期赎回并延期办理时，基金管理人应当通过邮寄、传真或者
招募说明书规定的其他方式在 3 个交易日内通知基金份额持有人，说明有关处
理方法，并在 2 日内在指定媒介上刊登公告。
十二、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告
1、发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理人应在规定期限内在指定媒
介上刊登暂停公告。
2、上述暂停申购或赎回情况消除时，基金管理人应于重新开放日公布最近
1 个开放日的基金份额净值。
3、基金管理人可以根据暂停申购或赎回的时间，依照《信息披露办法》的
有关规定，最迟于重新开放日在指定媒介上刊登重新开放申购或赎回的公告；
也可以根据实际情况在暂停公告中明确重新开放申购或赎回的时间，届时不再
另行发布重新开放的公告。
十三、基金的转换
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基金管理人可以根据相关法律法规以及基金合同的规定决定开办本基金与
基金管理人管理的其他基金之间的转换业务，基金转换可以收取一定的转换费，
相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及基金合同的规定制定并公告，
并提前告知基金托管人与相关机构。
十四、定期定额投资计划
基金管理人可以为投资人办理定期定额投资计划，具体规则由基金管理人
另行规定。投资人在办理定期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额，每期
扣款金额必须不低于基金管理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定的定
期定额投资计划最低申购金额。
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第九部分 基金份额的登记、转托管、非交易过户、冻结、
解冻和质押
一、基金份额的登记
1、基金的份额登记业务
本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内
容包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、
清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过
户等。
2、基金登记业务办理机构
本基金的登记业务由基金管理人或基金管理人委托的其他符合条件的机构
办理。基金管理人委托其他机构办理本基金登记业务的，应与代理人签订委托
代理协议，以明确基金管理人和代理机构在投资者基金账户管理、基金份额登
记、清算及基金交易确认、发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等事宜
中的权利和义务，保护基金份额持有人的合法权益。
3、基金登记机构的权利
基金登记机构享有以下权利：
（1）取得登记费；
（2）建立和管理投资者基金账户；
（3）保管基金份额持有人开户资料、交易资料、基金份额持有人名册等；
（4）在法律法规允许的范围内，对登记业务的办理时间进行调整，并依照
有关规定于开始实施前在指定媒介上公告；
（5）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
4、基金登记机构的义务
基金登记机构承担以下义务：
（1）配备足够的专业人员办理本基金份额的登记业务；
（2）严格按照法律法规和《基金合同》规定的条件办理本基金份额的登记
业务；
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（3）妥善保存登记数据，并将基金份额持有人名称、身份信息及基金份额
明细等数据备份至中国证监会认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起
不得少于 20 年；
（4）对基金份额持有人的基金账户信息负有保密义务，因违反该保密义务
对投资者或基金带来的损失，须承担相应的赔偿责任，但司法强制检查情形及
法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他情形除外；
（5）按《基金合同》及招募说明书规定为投资者办理非交易过户业务、提
供其他必要的服务；
（6）接受基金管理人的监督；
（7）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
二、基金的转托管
基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基
金销售机构可以按照规定的标准收取转托管费。
三、基金的非交易过户
基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情
形而产生的非交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户。
无论在上述何种情况下，接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额
的投资人。
继承是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承；
捐赠指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社
会团体；司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有
的基金份额强制划转给其他自然人、法人或其他组织。办理非交易过户必须提
供基金登记机构要求提供的相关资料，对于符合条件的非交易过户申请按基金
登记机构的规定办理，并按基金登记机构规定的标准收费。
四、基金的冻结、解冻和质押
基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻，以
及登记机构认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。基金份额的冻结
手续、冻结方式按照登记机构的相关规定办理。基金份额被冻结的，被冻结部
分产生的权益按照我国法律法规、监管规章及国家有权机关的要求以及登记机
构业务规定来处理。
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如相关法律法规允许基金管理人办理基金份额的质押业务或其他基金业务，
基金管理人将制定和实施相应的业务规则。
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第十部分 基金的投资
一、投资目标
通过提前挖掘和深入分析可能造成股价异常波动的公司事件，并运用高频
交易模型进行筛选，力争在有效控制风险的前提下，充分把握交易时机为投资
者获取超额投资回报。
二、投资范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市
的股票（含创业板、中小板及其他中国证监会核准上市的股票）、债券、货币
市场工具、权证、资产支持证券、股指期货以及法律法规或中国证监会允许基
金投资的其他金融工具（但需符合中国证监会的相关规定）。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理人在履行
适当程序后，可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的 80％-95％；权证投资比
例不高于基金资产净值的 3％；每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的
交易保证金后，本基金保留的现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例合
计不低于基金资产净值的 5％。其中现金不包括结算备付金、存出保证金及应
收申购款等。
三、投资策略
本基金在确定了大类资产配置比例之后，将依靠事件驱动策略精选个股，
属于主动型投资的股票型基金。投资策略主要包含两个方面，一是基于宏观因
素分析得到的大类资产配置比例；另一方面，运用事件驱动策略精选出有可能
短期内受到事件影响出现股价波动的个股，择时低价买入，高价卖出；从而获
取超额收益。
1、资产配置策略
本基金通过分析宏观经济、政策面、市场估值、流动性，以及市场情绪等
因素，判断股债未来相对收益情况，并由此决定大类资产配置。
本基金资产配置策略的主要指标：
（1）宏观研究、政策面：GDP, PMI, 工业增加值等；
（2）市场估值：主要包括公司 PE,PB 等；
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（3）流动性：主要包括 M2, CPI 和央行货币政策数据,如货币投放量和新
增贷款等；
（4）市场情绪：如基金经理信心指数统计等；
（5）股债未来相对收益：以上证指数市盈率的倒数代表股票市场收益率；
以十年期国债的收益率代表债券市场的收益率。模型以股票收益率和债券收益
率的比值构建定量模型，通过历史模拟优化模型参数来作为资产配置的基础依
据。
2．股票投资策略
本基金采用的事件驱动策略（Event-drivenstrategy）,是一种在海外被充
分运用过的交易型策略，通过基本面与量化分析的方法，寻找可受益于某些事
件的证券，这些事件包括重组、收购兼并、定向增发、股权激励等。运用事件
驱动策略可以在当证券价格未准确反映事件发生的影响时，通过买卖证券获利。
具体来说，这种策略在本基金中首先会对上市公司的基本面进行研究，及时挑
选出有可能出现公司事件的股票，同时运用高频交易的模型，筛选其中有可能
受益于公司事件的股票。
（1）定向增发策略
上市公司增发包括公开增发和定向增发，公开增发的主要目的出于财务融
资需要募集资金；而定向增发则主要有以下几种目的：1）项目融资，改善财务
状况。2）集团公司整体上市。3）母公司或控股股东等实际控制人注入资产。4）
公司之间的资产并购或置换重组。5）对壳资源实现财务重组。6）引入战略投
资者。不同类型的增发在不同进程时段对应股价有不同的表现。
根据目前 A 股上市公司定向增发后股价变动的情况制定交易策略：
A．直接参与定向增发
机构投资者可投资的定向增发项目。按增发价作为买入价，在 1 年后的机
构投资者增发股份解禁上市日（或之后一个月择机）按收盘价卖出。
B．把握定向增发不同进程公告日效应
在可投资交易的情况下，各类型的定向增发在董事会预案公告日及发审委
审核日之后、在机构定增股份解禁上市之前有相对负收益的情况下机构定增股
份解禁上市之后都是介入以获取超额收益的机会。
C. 定向增发破发回补的机会
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大股东或大股东关联方认购比例不低于 50％可以是介入定向增发破发回补
策略的基本标准；另外，壳资源重组或集团公司整体上市类定向增发若破发应
作为获取超额收益的机会。
（2）股权激励策略
股权激励是一种通过使经营者获得公司股权的形式给予企业经营者一定的
利益，使他们行使股东权利，分享利润、分担风险、更加长期稳定的为公司发
展尽心尽力。股权激励制度作为一种长期激励机制，是产权激励理论在企业经
营管理实践中的具体运用。
本策略重点在于根据基本面分析、实地调研、多方面考察，挖掘股权激励
过程中不同事件对股价的影响，及股权激励计划相关信息能否带来增量信息，
是否能够给投资者带来超额收益，从而投资于因为股权激励产生的有潜在股价
上升异动的上市公司。
（3）高频交易模型策略
从基本面分析筛选出可能发生公司事件的公司。这里的公司事件包括但不
限于资产重组、大小非解禁、管理层股份解禁、定向增发、股权激励等公司事
件。根据交易所可能细到几秒的高频数据，分析成交价格、数量、委买量、委
卖量变化，寻找公司事件的蛛丝马迹。通过量化模型进一步遴选出可能发生公
司事件的股票并可提高买入时点的精确性。
本基金将基于以上的交易策略动态调整投资组合，力争精准把握投资性交
易机会，获取超额收益。
3.债券投资策略
本基金为股票型基金，因此债券部分投资是为了满足资产配置的需要，以
取得分散投资，降低系统性风险的作用。本基金投资的债券包括国债、央票、
金融债、公司债、企业债（含可转换债券）等债券品种。基金经理根据经投资
决策委员会审批的资产配置计划，向固定收益分析师提出债券投资需求。固定
收益分析师在对利率变动趋势、债券市场发展方向和各债券品种的流动性、安
全性和收益性等因素进行综合分析的基础上，提出债券投资建议。基金经理根
据固定收益分析师的债券投资建议，制定债券投资方案。
债券方面将以稳健投资为主，通过利率预期管理债券组合的久期，并根据
基金管理人对国债、金融债、企业债等不同债券类属品种之间同期限收益率利
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差的扩大和收窄的预期，主动地增加预期利差将收窄的债券类属品种的投资比
例，降低预期利差将扩大的债券类属品种的投资比例，以获取不同债券类属之
间利差变化所带来的投资收益。
本基金债券投资的主要目的是为了回避特定时期股票投资可能存在的风险，
同时能够获取债券投资的收益。
4.权证投资策略
本基金将权证投资作为提高基金投资组合收益的辅助手段。根据权证对应
公司基本面研究成果确定权证的合理估值，发现市场对股票权证的非理性定价；
利用权证衍生工具的特性，通过权证与证券的组合投资，来达到改善组合风险
收益特征的目的。
5．股指期货投资策略
若本基金投资股指期货，本基金将根据风险管理的原则，以套期保值为主
要目的，有选择地投资于股指期货。套期保值将主要采用流动性好、交易活跃
的期货合约。基金管理人将建立股指期货交易决策部门或小组，授权特定的管
理人员负责股指期货的投资审批事项，同时针对股指期货交易制定投资决策流
程和风险控制等制度并报董事会批准。基金在进行股指期货投资时，将通过对
证券市场和期货市场运行趋势的研究，并结合股指期货的定价模型寻求其合理
的估值水平。本基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险特征，
通过资产配置、品种选择，谨慎进行投资，以降低投资组合的整体风险。法律
法规对基金投资股指期货另有规定的，本基金将按法律法规的规定执行。
四、投资限制
1.组合限制
本基金在投资策略上兼顾投资原则以及开放式基金的固有特点，通过分散
投资降低基金财产的非系统性风险，保持基金组合良好的流动性。基金的投资
组合将遵循以下限制：
（1）本基金持有一家公司发行的证券，其市值不超过基金资产净值的
10％；
（2）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的 3％；
（3）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证
券的 10％；
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（4）本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的
10％；
（5）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基
金资产净值的 40％；
（6）基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的 80％-95％；
（7）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过
基金资产净值的 10％；
（8）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的
20％；
（9）本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，不得超
过该资产支持证券规模的 10％；
（10）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支
持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10％；
（11）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支持证
券。基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，
应在评级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出；
（12）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的
总资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总
量；
（13）本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金
资产净值的 0.5％；
（14）本基金投资流通受限证券，基金管理人应事先根据中国证监会相关
规定，与基金托管人在本基金托管协议中明确基金投资流通受限证券的比例，
根据比例进行投资。基金管理人应制订严格的投资决策流程和风险控制制度，
防范流动性风险、法律风险和操作风险等各种风险；
（15）本基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超
过基金资产净值的 10％；
（16）本基金在任何交易日日终，持有的买入期货合约价值与有价证券市
值之和,不得超过基金资产净值的 95％；
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其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、权
证、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；
（17）本基金在任何交易日日终，持有的卖出期货合约价值不得超过基金
持有的股票总市值的 20％；
本基金管理人应当按照中国金融期货交易所要求的内容、格式与时限向交
易所报告所交易和持有的卖出期货合约情况、交易目的及对应的证券资产情况
等；
（18）本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，合计
（轧差计算）应当占基金资产的 80％-95％；
（19）本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交
金额不得超过上一交易日基金资产净值的 20％；
（20）本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金
后，应当保持不低于基金资产净值 5％的现金或到期日在一年以内的政府债
券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等；
（21）本基金总资产不得超过基金净资产的 140%;
（22）本基金管理人管理的全部开放式基金持有一家上市公司发行的可流
通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 15%；本基金管理人管理的全部投
资组合持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票
的 30%；
（23）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净
值的 15%；因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人
之外的因素致使基金不符合本款所规定比例限制的，本基金管理人不得主动新
增流动性受限资产的投资；
（24）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易
对手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资
范围保持一致；
（25）法律法规、基金合同规定的其他比例限制。
本基金在开始进行股指期货投资之前，应与基金托管人就股指期货开户、
清算、估值、交收、费用等事宜另行具体协商；
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如果法律法规对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的
规定为准。法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投
资不再受相关限制。
除上述第（11）、（20）、（23）、（24）条外，因证券市场波动、证券
发行人合并、基金规模变动、股权分置改革中支付对价等基金管理人之外的因
素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，基金管理人应当在 10 个交易
日内进行调整，但中国证监会规定的特殊情形除外。
基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的有关约定。期间，本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合
同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开
始。
2.禁止行为
为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活
动：
（1）承销证券；
（2）违反规定向他人贷款或者提供担保；
（3）从事承担无限责任的投资；
（4）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出资；
（6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
（7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。
基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实
际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证
券，或者从事其他重大关联交易，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循
基金份额持有人利益优先原则，防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估
机制，按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同
意，并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议，并
经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交
易事项进行审查。
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法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再
受相关限制。
五、业绩比较基准
1.业绩比较基准：沪深 300 指数收益率×80％+上证国债指数收益率×20％
2.选择业绩比较基准的原因如下：
沪深 300 指数是由中证指数有限公司编制发布的反映 A 股市场整体走势的
指数。沪深 300 指数反映了中国证券市场股票价格变动的概貌和运行状况，其
样本覆盖了沪深市场 60％左右的市值，具有良好的市场代表性。同时，沪深
300 指数市场覆盖率高，主要成份股权重比较分散，能有效防止市场可能出现
的指数操纵行为。
上证国债指数是以上海证券交易所上市的所有固定利率国债为样本，按照
国债发行量加权而成。反映了我国债券市场整体变动状况，是债券市场价格变
动的“指示器”。
本基金是股票型基金，从长期看，本基金股票资产配置比例为不低于
80％，债券资产的投资比例为不高于 20％，因此本基金将业绩比较基准中股票
指数与债券指数的权重确定为 80％和 20％。因此，“沪深 300 指数收益率×
80％ +上证国债指数收益率×20％”是衡量本基金投资业绩比较客观的基准。
如果上述基准指数停止计算编制或更改名称，或者今后法律法规发生变
化，又或者市场推出更具权威、且更能够表征本基金风险收益特征的指数，则
本基金管理人经与本基金托管人协商同意后将调整本基金的业绩评价基准，并
报中国证监会备案及公告，但不需要召开基金份额持有人大会。
六、风险收益特征
本基金是一只主动型股票基金，属于具有较高预期风险和预期收益的证券
投资基金品种，风险与预期收益均高于混合型基金、债券型基金及货币市场基
金。本基金力争在严格控制风险的情况下实现基金资产长期增值。
七、基金管理人代表基金行使相关权利的处理原则及方法
1.基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使股东权利，保护基金份
额持有人的利益；
2.不谋求对上市公司的控股，不参与所投资上市公司的经营管理；
3.有利于基金财产的安全与增值；
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62
4.不通过关联交易为自身、雇员、授权代理人或任何存在利害关系的第三
人牟取任何不当利益。
八、基金投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性
陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人建设银行股份有限公司根据基金合同规定，复核了本报告中的
投资组合报告内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截止 2020 年 6 月 30 日，本报告所列财务数据未经
审计。
1. 报告期末基金资产组合情况
序
号
项目 金额（元）
占基金总资产的比例
（%）
1 权益投资 4,649,948.24 79.22
其中：股票 4,649,948.24 79.22
2 基金投资 - -3 固定收益投资 901,350.00 15.36
其中：债券 901,350.00 15.36
资产支持证券 - -4 贵金属投资 - -5 金融衍生品投资 - -6 买入返售金融资产 - -其中：买断式回购的买入
返售金融资产
- -7
银行存款和结算备付金合
计
119,428.50 2.03
8 其他资产 198,801.52 3.39
9 合计 5,869,528.26 100.00
2．报告期末按行业分类的股票投资组合
代
码
行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值比例
(%)
A 农、林、牧、渔业 56,136.00 1.11
B 采矿业 73,523.00 1.46
C 制造业 2,483,599.40 49.17
D
电力、热力、燃气及水生产和
供应业
138,662.00 2.75
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63
E 建筑业 63,102.00 1.25
F 批发和零售业 32,509.00 0.64
G 交通运输、仓储和邮政业 172,117.50 3.41
H 住宿和餐饮业 - -I
信息传输、软件和信息技术服
务业
323,874.00 6.41
J 金融业 863,610.44 17.10
K 房地产业 115,997.00 2.30
L 租赁和商务服务业 43,562.00 0.86
M 科学研究和技术服务业 21,638.40 0.43
N 水利、环境和公共设施管理业 - -O 居民服务、修理和其他服务业 - -P 教育 2,775.00 0.05
Q 卫生和社会工作 154,260.50 3.05
R 文化、体育和娱乐业 104,582.00 2.07
S 综合 - -合计 4,649,948.24 92.06
3．报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明
细
序
号
股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元）
占基金资产净值
比例（％）
1 600519 贵州茅台 200 292,576.00 5.79
2 300142 沃森生物 4,000 209,440.00 4.15
3 000661 长春高新 400 174,120.00 3.45
4 601318 中国平安 2,300 164,220.00 3.25
5 002410 广联达 2,300 160,310.00 3.17
6 300122 智飞生物 1,600 160,240.00 3.17
7 002475 立讯精密 2,960 151,996.00 3.01
8 300015 爱尔眼科 3,150 136,867.50 2.71
9 600900 长江电力 5,800 109,852.00 2.17
10 002352 顺丰控股 1,900 103,930.00 2.06
4.报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序
号
债券品种 公允价值（元）
占基金资产净值比例
（％）
1 国家债券 - -
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64
2 央行票据 - -3 金融债券 901,350.00 17.84
其中：政策性金融债 901,350.00 17.84
4 企业债券 - -5 企业短期融资券 - -6 中期票据 - -7 可转债（可交换债） - -8 同业存单 - -9 其他 - -10 合计 901,350.00 17.84
5.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明
细
序
号
债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元）
占基金资产净值比
例（％）
1 018007 国开 1801 9,000 901,350.00 17.84
6.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证
券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券投资。
7.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资
明细
本基金本报告期末未持有贵金属投资。
8.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明
细
本基金本报告期末未持有权证投资。
9.报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
（1）报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货合约。
（2）本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期末未持有股指期货合约。
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65
10.报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
（1）本期国债期货投资政策
本基金本报告期末未持有国债期货合约。
（2）报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有国债期货合约。
（3）本期国债期货投资评价
本基金本报告期末未持有国债期货合约。
11.投资组合报告附注
（1）本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到调查以及处罚的情况的
说明
本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有被监管部门立案调查，或在
报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
（2）基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库情况的说明
本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
（3）其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 29,671.19
2 应收证券清算款 137,339.25
3 应收股利 -4 应收利息 28,806.24
5 应收申购款 2,984.84
6 其他应收款 -7 待摊费用 -8 其他 -9 合计 198,801.52
（4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
（5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
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66
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
（6）投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入原因，本报告中涉及比例计算的分项之和与合计项之间可能
存在尾差。
九、基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财
产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其
未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说
明书。
1. 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
净值增长率
①
净值增长率
标准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基准
收益率标准差
④ ①－③ ②－④
2018 年 9 月
26 日-2018
年 12 月 31
日
0.68% 0.05% -8.38% 1.27% 9.06% -1.22%
2019 年 1 月
1 日-2019 年
12 月 31 日
39.95% 1.17% 29.43% 1.00% 10.52% 0.17%
2020 年 1 月
1 日-2020 年
6 月 30 日
6.00% 1.41% 2.13% 1.21% 3.87% 0.20%
2018 年 9 月
26 日-2020
年 6 月 30 日
49.36% 1.15% 21.11% 1.11% 28.25% 0.04%
2.自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较
基准收益率变动的比较
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67
西部利得事件驱动股票型证券投资基金
份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
（2018年9月26日至2020年6月30日）
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68
第十一部分 基金的财产
一、基金资产总值
基金资产总值是指拥有的各类有价证券、银行存款本息和基金应收款项以
及其他资产的价值总和。
二、基金资产净值
基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。
三、基金财产的账户
本基金财产以基金名义开立银行存款账户，以基金托管人的名义开立证券
交易清算资金的结算备付金账户，以基金托管人和本基金联名的方式开立基金
证券账户，以本基金的名义开立银行间债券托管账户。开立的基金专用账户与
基金管理人、基金托管人、基金销售机构和注册登记机构自有的财产账户以及
其他基金财产账户相独立。
四、基金财产的处分
基金财产独立于基金管理人、基金托管人和代销机构的固有财产，并由基
金托管人保管。基金管理人、基金托管人因基金财产的管理、运用或者其他情
形而取得的财产和收益归入基金财产。基金管理人、基金托管人可以按基金合
同的约定收取管理费、托管费以及其他基金合同约定的费用。基金财产的债权、
不得与基金管理人、基金托管人固有财产的债务相抵销，不同基金财产的债权
债务，不得相互抵销。基金管理人、基金托管人以其自有资产承担法律责任，
其债权人不得对基金财产行使请求冻结、扣押和其他权利。
基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等
原因进行清算的，基金财产不属于其清算财产。除依据《基金法》、基金合同
及其他有关规定处分外，基金财产不得被处分。非因基金财产本身承担的债务，
不得对基金财产强制执行。
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69
第十二部分 基金资产估值
一、估值目的
基金资产估值的目的是客观、准确地反映基金资产是否保值、增值，依据
经基金资产估值后确定的基金资产净值而计算出的基金份额净值，是计算基金
申购与赎回价格的基础。
二、估值日
本基金的估值日为本基金相关的证券交易场所的正常营业日以及国家法律
法规规定需要对外披露基金净值的非营业日。
三、估值对象
基金所拥有的股票、权证、债券和银行存款本息、应收款项、其它投资等
资产。
四、估值程序
1.基金份额净值是按照每个工作日闭市后，基金资产净值除以当日基金份
额的余额数量计算，精确到 0.0001 元，小数点后第 5 位四舍五入。国家另有规
定的，从其规定。
每个工作日计算基金资产净值及基金份额净值，并按规定公告。
2.基金管理人应每个工作日对基金资产估值。基金管理人每个工作日对基
金资产估值后，将基金份额净值结果发送基金托管人，经基金托管人复核无误
后，由基金管理人对外公布。月末、年中和年末估值复核与基金会计账目的核
对同时进行。
五、估值方法
1、证券交易所上市的有价证券的估值
（1）交易所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交
易所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境
未发生重大变化，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济
环境发生了重大变化的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调
整最近交易市价，确定公允价格。
（2）交易所上市实行净价交易的债券按估值日收盘价估值，估值日没有交
易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化，按最近交易日的收盘价估
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70
值。如最近交易日后经济环境发生了重大变化的，可参考类似投资品种的现行
市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格；
（3）交易所上市未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中
所含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日没有交易的，且最近交易日
后经济环境未发生重大变化，按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含
的债券应收利息得到的净价进行估值。如最近交易日后经济环境发生了重大变
化的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，
确定公允价格；
（4）交易所上市不存在活跃市场的有价证券，采用估值技术确定公允价
值。交易所上市的资产支持证券，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难
以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。
2、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理：
（1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌
的同一股票的市价（收盘价）估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘
价）估值；
（2）首次公开发行未上市的股票、债券和权证，采用估值技术确定公允价
值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；
（3）首次公开发行有明确锁定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交
易所上市的同一股票的市价（收盘价）估值；非公开发行有明确锁定期的股
票，按监管机构或行业协会有关规定确定公允价值。
3、因持有股票而享有的配股权，从配股除权日起到配股确认日止，如果收
盘价高于配股价，按收盘价高于配股价的差额估值。收盘价等于或低于配股
价，则估值为零。
4、全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种，采用
估值技术确定公允价值。
5、同一债券同时在两个或两个以上市场交易的，按债券所处的市场分别估
值。
6、本基金投资股指期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当日
无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化的，采用最近交易日结
算价估值。
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71
7、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的，基
金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估
值。
8、相关法律法规以及监管部门有强制规定的，从其规定。如有新增事项，
按国家最新规定估值。
当本基金发生大额申购或赎回情形时，本基金管理人可以采用摆动定价机
制，以确保基金估值的公平性。
如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、
程序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即
通知对方，共同查明原因，双方协商解决。
根据有关法律法规，基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理
人承担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任，因此，就与本基金有关
的会计问题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意
见，按照基金管理人对基金净值信息的计算结果对外予以公布。
六、估值错误的处理
基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估
值的准确性、及时性。当基金份额净值小数点后 4 位以内（含第 4 位）发生差
错时，视为基金份额净值错误。
基金合同的当事人应按照以下约定处理：
1.差错类型
本基金运作过程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或注册登记机构、
或代销机构、或投资人自身的过错造成差错，导致其他当事人遭受损失的，过
错的责任人应当对由于该差错遭受损失当事人（“受损方”）的直接损失按下
述“差错处理原则”给予赔偿，承担赔偿责任。
上述差错的主要类型包括但不限于：资料申报差错、数据传输差错、数据
计算差错、系统故障差错、下达指令差错等；对于因技术原因引起的差错，若
系同行业现有技术水平不能预见、不能避免、不能克服，则属不可抗力，按照
下述规定执行。
西部利得事件驱动股票型证券投资基金-招募说明书
72
由于不可抗力原因造成投资人的交易资料灭失或被错误处理或造成其他差
错，因不可抗力原因出现差错的当事人不对其他当事人承担赔偿责任，但因该
差错取得不当得利的当事人仍应负有返还不当得利的义务。
2.差错处理原则
（1）差错已发生，但尚未给当事人造成损失时，差错责任方应及时协调各
方，及时进行更正，因更正差错发生的费用由差错责任方承担；由于差错责任
方未及时更正已产生的差错，给当事人造成损失的，由差错责任方对直接损失
承担赔偿责任；若差错责任方已经积极协调，并且有协助义务的当事人有足够
的时间进行更正而未更正，则其应当承担相应赔偿责任。差错责任方应对更正
的情况向有关当事人进行确认，确保差错已得到更正。
（2）差错的责任方对有关当事人的直接损失负责，不对间接损失负责，并
且仅对差错的有关直接当事人负责，不对第三方负责。
（3）因差错而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。但差
错责任方仍应对差错负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返
还不当得利造成其他当事人的利益损失（“受损方”），则差错责任方应赔偿
受损方的损失，并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事人享有
要求交付不当得利的权利；如果获得不当得利的当事人已经将此部分不当得利
返还给受损方，则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不当得利
返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给差错责任方。
（4）差错调整采用尽量恢复至假设未发生差错的正确情形的方式。
（5）差错责任方拒绝进行赔偿时，如果因基金管理人过错造成基金财产损
失时，基金托管人应为基金的利益向基金管理人追偿，如果因基金托管人过错
造成基金财产损失时，基金管理人应为基金的利益向基金托管人追偿。基金管
理人和托管人之外的第三方造成基金财产的损失，并拒绝进行赔偿时，由基金
管理人负责向差错方追偿；追偿过程中产生的有关费用，应列入基金费用，从
基金资产中支付。
（6）如果出现差错的当事人未按规定对受损方进行赔偿，并且依据法律法
规、基金合同或其他规定，基金管理人自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损
方承担了赔偿责任，则基金管理人有权向出现过错的当事人进行追索，并有权
要求其赔偿或补偿由此发生的费用和遭受的直接损失。
西部利得事件驱动股票型证券投资基金-招募说明书
73
（7）按法律法规规定的其他原则处理差错。
3.差错处理程序
差错被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下：
（1）查明差错发生的原因，列明所有的当事人，并根据差错发生的原因确
定差错的责任方；
（2）根据差错处理原则或当事人协商的方法对因差错造成的损失进行评估；
（3）根据差错处理原则或当事人协商的方法由差错的责任方进行更正和赔
偿损失；
（4）根据差错处理的方法，需要修改基金注册登记机构交易数据的，由基
金注册登记机构进行更正，并就差错的更正向有关当事人进行确认。
4.基金份额净值差错处理的原则和方法如下：
（1）基金份额净值计算出现错误时，基金管理人应当立即予以纠正，通报
基金托管人，并采取合理的措施防止损失进一步扩大。
（2）错误偏差达到基金份额净值的 0.25％时，基金管理人应当通报基金
托管人并报中国证监会备案；错误偏差达到基金份额净值的 0.5％时，基金管
理人应当公告。
（3）因基金份额净值计算错误，给基金或基金份额持有人造成损失的，应
由基金管理人先行赔付，基金管理人按差错情形，有权向其他当事人追偿。
（4）基金管理人和基金托管人由于各自技术系统设置而产生的净值计算尾
差，以基金管理人计算结果为准。
（5）前述内容如法律法规或监管机关另有规定的，从其规定处理。
七、暂停估值的情形
1.基金投资所涉及的证券交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营业时；
2.因不可抗力或其它情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金
资产价值时；
3. 当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价
格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商
一致，基金管理人应当暂停基金估值；
4.中国证监会和基金合同认定的其它情形。
八、基金净值的确认
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74
基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负责计算，基金托管人负责进
行复核。基金管理人应于每个开放日交易结束后计算当日的基金资产净值并发
送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复核确认后发送给基金管理人，
由基金管理人对基金净值予以公布。
九、特殊情形的处理
1.基金管理人或基金托管人按估值方法的第 7 项进行估值时，所造成的误
差不作为基金资产估值错误处理。
2.由于不可抗力原因，或由于证券交易所及登记结算公司发送的数据错误，
或国家会计政策变更、市场规则变更等，基金管理人和基金托管人虽然已经采
取必要、适当、合理的措施进行检查，但未能发现错误的，由此造成的基金资
产估值错误，基金管理人和基金托管人免除赔偿责任。但基金管理人应当积极
采取必要的措施消除由此造成的影响。
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75
第十三部分 基金的收益与分配
一、基金利润的构成
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除
相关费用后的余额，基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余
额。
二、基金可供分配利润
基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中
已实现收益的孰低数。
三、基金收益分配原则
本基金收益分配应遵循下列原则：
1.本基金的每份基金份额享有同等分配权；
2.收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资人自行承担。当投
资人的现金红利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续费用时，基金
注册登记机构可将投资人的现金红利按除权后的单位净值自动转为基金份额；
3.本基金收益每年最多分配 4 次，每次基金收益分配比例不低于收益分配
基准日可供分配利润的 20％；
4.若基金合同生效不满 3 个月则可不进行收益分配；
5.本基金收益分配方式分为两种：现金分红与红利再投资，投资人可选择
现金红利或将现金红利按除权后的单位净值自动转为基金份额进行再投资；若
投资人不选择，本基金默认的收益分配方式是现金分红；
6. 基金红利发放日距离收益分配基准日（即可供分配利润计算截止日）
的时间不得超过 15 个工作日；
7. 基金收益分配后每一基金份额净值不能低于面值，即基金收益分配基
准日的基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值；
8．法律法规或监管机构另有规定的从其规定。
四、收益分配方案
基金收益分配方案中应载明收益分配基准日以及该日的可供分配利润、基
金收益分配对象、分配原则、分配时间、分配数额及比例、分配方式、支付方
式等内容。
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五、收益分配的时间和程序
1.基金收益分配方案由基金管理人拟订，由基金托管人复核，依照《信息
披露办法》的有关规定在指定媒介上公告；
2.在收益分配方案公布后，基金管理人依据具体方案的规定就支付的现金
红利向基金托管人发送划款指令，基金托管人按照基金管理人的指令及时进行
分红资金的划付。
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77
第十四部分 基金费用与税收
一、基金费用的种类
1.基金管理人的管理费；
2.基金托管人的托管费；
3.基金财产拨划支付的银行费用；
4.基金合同生效后的基金信息披露费用，但法律法规、中国证监会另有规
定的除外；
5.基金份额持有人大会费用；
6.基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费；
7.基金的证券交易费用；
8、基金的开户费用、账户维护费用
9.依法可以在基金财产中列支的其他费用。
二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1.基金管理人的管理费
在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的 1.2％年费率计提。
计算方法如下：
H＝E×年管理费率÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管
理费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起 5 个工作日内从基金财产中
一次性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
2.基金托管人的托管费
在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的 0.2％年费率计提。
计算方法如下：
H＝E×年托管费率÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日基金资产净值
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基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托
管费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起 5 个工作日内从基金财产中
一次性支付给基金托管人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
3.除管理费和托管费之外的基金费用，由基金托管人根据其他有关法规及
相应协议的规定，按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。
三、不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基
金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费
用。基金合同生效前所发生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不
从基金财产中支付。
四、基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基
金托管费率。基金管理人必须最迟于新的费率实施日 2 日前在指定媒介上刊登
公告。
五、基金税收
基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定，履行纳税义务。
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79
第十五部分 基金的会计与审计
一、基金的会计政策
1.基金管理人为本基金的会计责任方；
2.本基金的会计年度为公历每年的 1 月 1 日至 12 月 31 日；
3.本基金的会计核算以人民币为记账本位币，以人民币元为记账单位；
4.会计制度执行国家有关的会计制度；
5.本基金独立建账、独立核算；
6.基金管理人保留完整的会计账目、凭证并进行日常的会计核算，按照有
关规定编制基金会计报表；
7.基金托管人定期与基金管理人就基金的会计核算、报表编制等进行核对
并书面确认。
二、基金的审计
1.基金管理人聘请具有从事证券、期货相关业务资格的会计师事务所及其
注册会计师对本基金年度财务报表及其他规定事项进行审计。会计师事务所及
其注册会计师与基金管理人、基金托管人相互独立。
2.会计师事务所更换经办注册会计师时，应事先征得基金管理人同意。
3.基金管理人（或基金托管人）认为有充足理由更换会计师事务所，经基
金托管人（或基金管理人）同意，并报中国证监会备案后可以更换。就更换会
计师事务所，基金管理人应当依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上
公告。
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80
第十六部分 基金的信息披露
一、基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办
法》、基金合同及其他有关规定。基金管理人、基金托管人和其他基金信息披
露义务人应当依法披露基金信息，并保证所披露信息的真实性、准确性和完整
性。
二、信息披露义务人
本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有
人大会的基金份额持有人等法律、行政法规和中国证监会规定的自然人、法人
和非法人组织。
本基金信息披露义务人以保护基金份额持有人利益为根本出发点，按照法
律法规和中国证监会的规定披露基金信息，并保证所披露信息的真实性、准确
性、完整性、及时性、简明性和易得性。
本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内，将应予披露的基金
信息通过中国证监会指定的全国性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联
网网站（以下简称“指定网站”）等媒介披露，并保证基金投资者能够按照
《基金合同》约定的时间和方式查阅或者复制公开披露的信息资料。
三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息，不得有下列行为：
1.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；
2.对证券投资业绩进行预测；
3.违规承诺收益或者承担损失；
4.诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金份额发售机构；
5.登载任何自然人、法人和非法人组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字；
6.中国证监会禁止的其他行为。
四、本基金公开披露的信息应采用中文文本。如同时采用外文文本的，基
金信息披露义务人应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以
中文文本为准。
本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字；除特别说明外，货币单位为人民
币元。
五、公开披露的基金信息
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81
公开披露的基金信息包括：
（一）招募说明书、基金产品资料概要
招募说明书是基金向社会公开发售时对基金情况进行说明的法律文件。
基金管理人按照《基金法》、《信息披露办法》、基金合同编制并在基金
份额发售的 3 日前，将基金招募说明书登载在指定报刊和网站上。基金合同生
效后，基金招募说明书的信息发生重大变更的，基金管理人应当在三个工作日
内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生
变更的，基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的，基金管理人不再更
新基金招募说明书。
基金产品资料概要是基金招募说明书的摘要文件，用于向投资者提供简明
的基金概要信息。《基金合同》生效后，基金产品资料概要的信息发生重大变
更的，基金管理人应当在三个工作日内，更新基金产品资料概要，并登载在指
定网站及基金销售机构网站或营业网点；基金产品资料概要其他信息发生变更
的，基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的，基金管理人不再更新基
金产品资料概要。
（二）基金合同、托管协议
基金管理人应在基金份额发售的 3 日前，将基金合同摘要登载在指定报刊
和网站上；基金管理人、基金托管人应将基金合同、托管协议登载在各自网站
上。
（三）基金份额发售公告
基金管理人将按照《基金法》、《信息披露办法》的有关规定，就基金份
额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披露招募说明书的当日登载于
指定报刊和网站上。
（四）基金合同生效公告
基金管理人将在基金合同生效的次日在指定报刊和网站上登载基金合同生
效公告。基金合同生效公告中将说明基金募集情况。
（五）基金净值信息
1.本基金的基金合同生效后，在开始办理基金份额申购或者赎回前，基金
管理人将至少每周在指定网站披露一次基金份额净值和基金份额累计净值；
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82
2.在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人将在不晚于每个开放
日的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点披露开放日的基金
份额净值和基金份额累计净值；
3.基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在指定网站披
露半年度和年度最后一日的基金份额净值和基金份额累计净值。
（六）基金份额申购、赎回价格公告
基金管理人应当在本基金的基金合同、招募说明书等信息披露文件上载明
基金份额申购、赎回价格的计算方式及有关申购、赎回费率，并保证投资人能
够在基金销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息资料。
（七）基金年度报告、基金中期报告、基金季度报告
1.基金管理人应当在每年结束之日起三个月内，编制完成基金年度报告，
将年度报告登载在指定网站上，并将年度报告提示性公告登载在指定报刊上。
基金年度报告中的财务会计报告应当经过具有证券、期货相关业务资格的会计
师事务所审计；
2.基金管理人应当在上半年结束之日起两个月内，编制完成基金中期报
告，将中期报告登载在指定网站上，并将中期报告提示性公告登载在指定报刊
上；
3.基金管理人应当在季度结束之日起 15 个工作日内，编制完成基金季度报
告，将季度报告登载在指定网站上，并将季度报告提示性公告登载在指定报刊
上；
4.基金合同生效不足 2 个月的，本基金管理人可以不编制当期季度报告、
中期报告或者年度报告。
基金持续运作过程中，基金管理人应当在基金年度报告和中期报告中披露
基金组合资产情况及其流动性风险分析。
如报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过基金总份额 20%的情
形, 为保障其他投资者利益, 基金管理人至少应当在定期报告“影响投资者决
策的其他重要信息”项下披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占比、报
告期内持有份额变化情况及本基金的特有风险，中国证监会认定的特殊情形除
外。
（八）临时报告与公告
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83
在基金运作过程中发生如下可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价
格产生重大影响的事件时，有关信息披露义务人应当按规定编制临时报告书，
并登载在指定报刊和指定网站上：
1.基金份额持有人大会的召开及决定的事项；
2.基金合同终止、基金清算；
3.转换基金运作方式、基金合并；
4.更换基金管理人、基金托管人、基金份额登记机构，基金改聘会计师事
务所；
5、基金管理人委托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等
事项，基金托管人委托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事
项；
6.基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更；
7.基金管理人变更持有百分之五以上股权的股东、基金管理人的实际控制
人变更；
8.基金募集期延长或提前结束募集；
9.基金管理人的高级管理人员、基金经理和基金托管人专门基金托管部门
负责人发生变动；
10.基金管理人的董事在最近 12 个月内变更超过 50％，基金管理人、基金
托管人专门基金托管部门的主要业务人员在最近 12 个月内变动超过 30％；
11.涉及基金管理业务、基金财产、基金托管业务的诉讼或仲裁；
12、基金管理人或其高级管理人员、基金经理因基金管理业务相关行为受
到重大行政处罚、刑事处罚，基金托管人或其专门基金托管部门负责人因基金
托管业务相关行为受到重大行政处罚、刑事处罚；
13、基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股
东、实际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销
的证券，或者从事其他重大关联交易事项，但中国证监会另有规定的除外
14.基金收益分配事项；
15.管理费、托管费、申购费、赎回费等费用计提标准、计提方式和费率发
生变更；
16.基金份额净值计价错误达基金份额净值 0.5％；
西部利得事件驱动股票型证券投资基金-招募说明书
84
17.本基金开始办理申购、赎回；
18.本基金发生巨额赎回并延期支付；
19.本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请或延缓支付赎回款项；
20.本基金暂停接受申购、赎回申请或重新接受申购、赎回申请；
21. 基金推出新业务或服务；
22. 发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等重大事项
时；
23.基金管理人采用摆动定价机制进行估值；
24. 基金信息披露义务人认为可能对基金份额持有人权益或者基金份额的
价格产生重大影响的其他事项或中国证监会或本基金合同规定的其他事项。
（九）澄清公告
在本基金合同存续期限内，任何公共媒介中出现的或者在市场上流传的消
息可能对基金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损害基金
份额持有人权益的，相关信息披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄
清，并将有关情况立即报告中国证监会。
（十）基金份额持有人大会决议
基金份额持有人大会决定的事项，应当依法报中国证监会备案，并予以公
告。
（十一）清算报告
基金合同终止的，基金管理人应当依法组织基金财产清算小组对基金财产
进行清算并作出清算报告。基金财产清算小组应当将清算报告登载在指定网站
上，并将清算报告提示性公告登载在指定报刊上。
（十二）中国证监会规定的其他信息
在季度报告、中期报告、年度报告等定期报告和招募说明书（更新）等文
件中披露股指期货交易情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险指标
等，并充分揭示股指期货交易对基金总体风险的影响以及是否符合既定的投资
政策和投资目标等。
（十三）信息披露事务管理
基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度，指定专门部门
及高级管理人员专人负责管理信息披露事务。
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85
基金信息披露义务人公开披露基金信息，应当符合中国证监会相关基金信
息披露内容与格式准则等法规的规定。
基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金合同》的
约定，对基金管理人编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回
价格、基金定期报告、更新的招募说明书、基金产品资料概要、基金清算报告
等公开披露的相关基金信息进行复核、审查，并向基金管理人进行书面或电子
确认。
基金管理人、基金托管人应当在指定报刊中选择一家报刊披露本基金信
息。基金管理人、基金托管人应当向中国证监会基金电子披露网站报送拟披露
的基金信息，并保证相关报送信息的真实、准确、完整、及时。
基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息外，还可以根据需
要在其他公共媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于指定媒介披露信息，
并且在不同媒介上披露同一信息的内容应当一致。
为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见书的
专业机构，应当制作工作底稿，并将相关档案至少保存到《基金合同》终止后
10 年。
基金管理人、基金托管人除按法律法规要求披露信息外，也可着眼于为投
资者决策提供有用信息的角度，在保证公平对待投资者、不误导投资者、不影
响基金正常投资操作的前提下，自主提升信息披露服务的质量。具体要求应当
符合中国证监会及自律规则的相关规定。前述自主披露如产生信息披露费用，
该费用不得从基金财产中列支。
（十四）信息披露文件的存放与查阅
依法必须披露的信息发布后，基金管理人、基金托管人应当按照相关法律
法规规定将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制
（十五）暂停或延迟信息披露的情形
（1）基金投资所涉及的证券交易所遇法定节假日或因其他原因暂停营业
时；
（2）因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基
金资产价值时；
（3）法律法规规定、中国证监会或基金合同认定的其他情形。
西部利得事件驱动股票型证券投资基金-招募说明书
86
（十六）本基金信息披露事项以法律法规规定及本章节约定的内容为准。
西部利得事件驱动股票型证券投资基金-招募说明书
87
第十七部分 风险揭示
本基金的主要风险在于以下几方面：
一、市场风险
证券市场价格受到经济因素、政治因素、投资心理和交易制度等各种因素
的影响，导致基金收益水平变化，产生风险，主要包括：
1、政策风险。因国家宏观政策发生变化，导致市场价格波动而产生风险。
2、经济周期风险。随经济运行的周期性变化，证券市场的收益水平也呈周
期性变化。基金投资于上市公司的股票，收益水平也会随之变化，从而产生风
险。
3、利率风险。利率的波动会导致证券市场价格和收益率的变动，也影响着
企业的融资成本和利润，基金收益水平会受到利率变化的影响。
4、上市公司经营风险。上市公司的经营好坏受多种因素影响，如管理能力、
财务状况、市场前景、行业竞争、人员素质等，这些都会导致企业的盈利发生
变化。如果基金所投资的上市公司经营不善，其股票价格可能下跌，或者能够
用于分配的利润减少，使基金投资收益下降。虽然基金可以通过投资多样化来
分散这种非系统风险，但不能完全规避。
5、信用风险。基金所投资企业债券的发行人如出现违约、无法支付到期本
息，或由于企业债券发行人信用等级降低导致债券价格下降，将造成基金资产
损失。
6、购买力风险。因为通货膨胀的影响而导致货币购买力下降，从而使基金
的实际收益下降。
二、管理风险
在基金管理运作过程中基金管理人的知识、经验、判断、决策、技能等，
会影响其对信息的占有和对经济形势、证券价格走势的判断，从而影响基金收
益水平。因此，本基金的收益水平与本基金管理人的管理水平、管理手段和管
理技术等相关性较大。因此本基金可能因为基金管理人的因素而影响基金收益
水平。
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88
三、技术风险
当计算机、通讯系统、交易网络等技术保障系统或信息网络支持出现异常
情况，可能导致基金日常的申购赎回无法按正常时限完成、登记结算系统瘫痪、
核算系统无法按正常时限产生净值、基金的投资交易指令无法及时传输等风险。
四、本基金特有风险
1、本基金是一只主动型股票基金，属于具有较高预期风险和预期收益的证
券投资基金品种，风险与预期收益均高于混合型基金、债券型基金及货币市场
基金。本基金力争在严格控制风险的情况下实现基金资产长期增值。
2、本基金可投资于股指期货，股指期货作为一种金融衍生品，主要存在以
下风险：
（1）市场风险：是指由于股指期货价格变动而给投资者带来的风险。
（2）流动性风险：是指由于股指期货合约无法及时变现所带来的风险。
（3）基差风险：是指股指期货合约价格和指数价格之间的价格差的波动所
造成的风险。
（4）保证金风险：是指由于无法及时筹措资金满足建立或者维持股指期货
合约头寸所要求的保证金而带来的风险。
（5）信用风险：是指期货经纪公司违约而产生损失的风险。
（6）操作风险：是指由于内部流程的不完善，业务人员出现差错或者疏漏，
或者系统出现故障等原因造成损失的风险。
3、资产支持证券的风险：本基金的投资范围包括资产支持证券，投资于资
产支持证券的风险主要包括信用风险、利率风险、流动性风险、提前偿付风险
等，信用风险指发行主体违约的风险，是资产支持证券最大的风险。利率风险
指由于利率发生变化和波动使得资产支持证券价格和利息产生波动，从而影响
到基金业绩。流动性风险是由于资产支持证券交易不活跃导致的风险。提前偿
付风险指由于发行方提前偿还所导致的收益率下降的风险。
五、流动性风险
流动性风险是指基金所持证券资产变现的难易程度，因市场交易量不足，
导致证券不能迅速、低成本地转变为现金的风险。
1、基金申购、赎回安排
投资人具体请参见本招募说明书“第八部分基金份额的申购与赎回”，详
西部利得事件驱动股票型证券投资基金-招募说明书
89
细了解本基金的申购以及赎回安排。
在本基金发生流动性风险时，基金管理人可以综合利用备用的流动性风险
管理工具以减少或应对基金的流动性风险，投资者可能面临赎回申请被暂停接
受、赎回款项被延缓支付、被收取短期赎回费、基金估值被暂停、基金采用摆
动定价等风险。投资者应该了解自身的流动性偏好，并评估是否与本基金的流
动性风险匹配。
2、拟投资市场、行业及资产的流动性风险评估
本基金的投资标的大部分为标准化金融工具，一般情况下具有较好的流动
性，同时，本基金严格控制投资于流动受限资产和不存在活跃市场需要采用估
值技术确定公允价值的投资品种的比例。除此之外，本基金管理人将根据历史
经验和现实条件，制定出现金持有量的上下限计划，在该限制范围内进行现金
比例调控或现金与证券的转化。本基金管理人会进行标的的分散化投资并结合
对各类标的资产的预期流动性合理进行资产配置，以防范流动性风险。
3、巨额赎回情形下的流动性风险管理措施
当本基金发生巨额赎回情形时，基金管理人可以采用以下流动性风险管理
措施：
（1）暂停接受赎回申请；
（2）延缓支付赎回款项；
（3）延期办理赎回申请；
（4）摆动定价；
（5）中国证监会认定的其他措施。
4、实施备用的流动性风险管理工具的情形、程序及对投资者的潜在影响
基金管理人经与基金托管人协商，在确保投资者得到公平对待的前提下，
可依照法律法规及基金合同的约定，综合运用各类流动性风险管理工具，对赎
回申请等进行适度调整，作为特定情形下基金管理人流动性风险的辅助措施，
包括但不限于：
（1）暂停接受赎回申请或延期办理赎回申请
投资人具体请参见本招募说明书“第八部分基金份额的申购与赎回”中的
“十、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形及处理方式”和“十一、巨额赎回
的情形及处理方式”，详细了解本基金暂停接受赎回申请及延期办理赎回申请
西部利得事件驱动股票型证券投资基金-招募说明书
90
的情形及程序。
在此情形下，投资人的部分或全部赎回申请可能被拒绝，同时投资人完成
基金赎回时的基金份额净值可能与其提交赎回申请时的基金份额净值不同。
（2）延缓支付赎回款项
投资人具体请参见本招募说明书“第八部分基金份额的申购与赎回”中的
“十、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形及处理方式”和“十一、巨额赎回
的情形及处理方式”，详细了解本基金延缓支付赎回款项的情形及程序。
在此情形下，投资人接收赎回款项的时间将可能比一般正常情形下有所延迟。
（3）收取短期赎回费
本基金对持续持有期少于7日的投资者收取1.5%的赎回费，并将上述赎回费
全额计入基金财产。
（4）暂停基金估值
投资人具体请参见本招募说明书“第十二部分基金资产估值”中的“七、
暂停估值的情形”，详细了解本基金暂停估值的情形及程序。
在此情形下，投资人没有可供参考的基金份额净值，同时赎回申请可能被
延期办理或被暂停接受，或被延缓支付赎回款项。
（5）摆动定价
当本基金发生大申购或额赎回情形时，基金管理人可以采用摆动定价机
制，以确保基金估值的公平性。当基金采用摆动定价时，投资者申购或赎回基
金份额时的基金份额净值，将会根据投资组合的市场冲击成本而进行调整，使
得市场的冲击成本能够分配给实际申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金
份额持有人利益的不利影响，确保投资者的合法权益不受损害并得到公平对
待。
（6）中国证监会认定的其他措施。
六、其他风险
1、因基金业务快速发展而在制度建设、人员配备、内控制度建立等方面不
完善而产生的风险；
2、因人为因素而产生的风险，如内幕交易、欺诈等行为产生的风险；
3、对主要业务人员如基金经理的依赖而可能产生的风险；
4、因业务竞争压力可能产生的风险；
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5、其他风险。
七、声明
本基金未经任何一级政府、机构及部门担保。基金投资人自愿投资于本基
金，须自行承担投资风险。
除基金管理人直接办理本基金的销售外，本基金还通过基金销售机构代理
销售，但是，基金资产并不是销售机构的存款或负债，也没有经基金销售机构
担保收益，销售机构并不能保证其收益或本金安全。
西部利得事件驱动股票型证券投资基金-招募说明书
92
第十八部分 基金合同的变更、终止与基金财产清算
一、《基金合同》的变更
1.基金合同变更内容对基金合同当事人权利、义务产生重大影响的，应召
开基金份额持有人大会，基金合同变更的内容应经基金份额持有人大会决议同
意。
（1）转换基金运作方式；
（2）变更基金类别；
（3）变更基金投资目标、投资范围或投资策略；
（4）变更基金份额持有人大会程序；
（5）更换基金管理人、基金托管人；
（6）调整基金管理人、基金托管人的报酬标准，但法律法规要求调整该等
报酬标准的除外；
（7）本基金与其他基金的合并；
（8）对基金合同当事人权利、义务产生重大影响的其他事项；
（9）法律法规、基金合同或中国证监会规定的其他情形。
但出现下列情况时，可不经基金份额持有人大会决议，由基金管理人和基
金托管人同意变更后公布，并报中国证监会备案：
（1）调低除基金管理费、基金托管费以外的其他应由基金承担的费用；
（2）在法律法规和基金合同规定的范围内变更基金的申购费率和收费方式、
降低赎回费率；
（3）因相应的法律法规发生变动必须对基金合同进行修改；
（4）对基金合同的修改不涉及基金合同当事人权利义务关系发生重大变化；
（5）基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响；
（6）按照法律法规或基金合同规定不需召开基金份额持有人大会的其他情
形。
2.关于变更基金合同的基金份额持有人大会决议应报中国证监会备案，并
于表决通过之日起生效，并自生效之日起按规定在至少一种指定媒介公告。
二、《基金合同》的终止事由
西部利得事件驱动股票型证券投资基金-招募说明书
93
有下列情形之一的，基金合同将终止：
1.基金份额持有人大会决定终止的；
2.基金管理人因解散、破产、撤销等事由，不能继续担任基金管理人的职
务，而在 6 个月内无其他适当的基金管理公司承接其原有权利义务；
3.基金托管人因解散、破产、撤销等事由，不能继续担任基金托管人的职
务，而在 6 个月内无其他适当的托管机构承接其原有权利义务；
4.中国证监会规定的其他情况。
三、基金财产的清算
1.基金财产清算组
（1）基金合同终止时，成立基金财产清算组，基金财产清算组在中国证监
会的监督下进行基金清算。
（2）基金财产清算组成员由基金管理人、基金托管人、具有证券、期货相
关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清
算组可以聘用必要的工作人员。
（3）基金财产清算组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。基
金财产清算组可以依法进行必要的民事活动。
2.基金财产清算程序
基金合同终止，应当按法律法规和基金合同的有关规定对基金财产进行清
算。基金财产清算程序主要包括：
（1）基金合同终止后，发布基金财产清算公告；
（2）基金合同终止时，由基金财产清算组统一接管基金财产；
（3）对基金财产进行清理和确认；
（4）对基金财产进行估价和变现；
（5）聘请会计师事务所对清算报告进行审计；
（6）聘请律师事务所出具法律意见书；
（7）将基金财产清算结果报告中国证监会；
（8）参加与基金财产有关的民事诉讼；
（9）公布基金财产清算结果；
（10）对基金剩余财产进行分配。
四、清算费用
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清算费用是指基金财产清算组在进行基金财产清算过程中发生的所有合理
费用，清算费用由基金财产清算组优先从基金财产中支付。
五、基金财产按下列顺序清偿：
（1）支付清算费用；
（2）交纳所欠税款；
（3）清偿基金债务；
（4）按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。
基金财产未按前款（1）－（3）项规定清偿前，不分配给基金份额持有人。
六、基金财产清算的公告
基金财产清算公告于基金合同终止并报中国证监会备案后 5 个工作日内由
基金财产清算组公告；清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算
结果经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计，律师事务所出具法
律意见书后，由基金财产清算组报中国证监会备案并公告。
七、基金财产清算账册及文件的保存
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。
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第十九部分 基金合同摘要
（本摘要如与正文不符，以正文为准）
一、基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务
（一）基金份额持有人的权利、义务
（1）根据《基金法》及其他有关法律法规，基金份额持有人的权利为：
1.分享基金财产收益；
2.参与分配清算后的剩余基金财产；
3.依法转让或申请赎回其持有的基金份额；
4.按照规定要求召开基金份额持有人大会；
5.出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会审
议事项行使表决权；
6.查阅或者复制公开披露的基金信息资料；
7.监督基金管理人的投资运作；
8.对基金管理人、基金托管人、基金份额发售机构损害其合法权益的行为
依法提起诉讼；
9.法律法规和基金合同规定的其他权利。
每份基金份额具有同等的合法权益。
（2）根据《基金法》及其他有关法律法规，基金份额持有人的义务为：
1.遵守法律法规、基金合同及其他有关规定，了解所投资基金产品，了解
自身风险承受能力，自主判断投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风
险；
2.交纳基金认购、申购款项及法律法规和基金合同所规定的费用；
3.在持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者基金合同终止的有限责任；
4.不从事任何有损基金及其他基金份额持有人合法权益的活动；
5.执行生效的基金份额持有人大会决议；
6.返还在基金交易过程中因任何原因，自基金管理人及基金管理人的代理
人、基金托管人、代销机构、其他基金份额持有人处获得的不当得利；
7.法律法规和基金合同规定的其他义务。
（二）基金管理人的权利、义务
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（1）根据《基金法》及其他有关法律法规，基金管理人的权利为：
1.自本基金合同生效之日起，依照有关法律法规和本基金合同的规定独立
运用基金财产；
2.依照基金合同获得基金管理费以及法律法规规定或监管部门批准的其他
收入；
3.发售基金份额；
4.依照有关规定行使因基金财产投资于证券所产生的权利；
5.在符合有关法律法规的前提下，制订和调整有关基金认购、申购、赎回、
转换、非交易过户、转托管等业务的规则，在法律法规和本基金合同规定的范
围内决定和调整基金的除调高托管费率和管理费率之外的相关费率结构和收费
方式；
6.根据本基金合同及有关规定监督基金托管人，对于基金托管人违反了本
基金合同或有关法律法规规定的行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重
大损失的情形，应及时呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金及相关当事
人的利益；
7.在基金合同约定的范围内，拒绝或暂停受理申购和赎回申请；
8.在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资；
9.自行担任或选择、更换注册登记机构，获取基金份额持有人名册，并对
注册登记机构的代理行为进行必要的监督和检查；
10.选择、更换代销机构，并依据基金销售服务代理协议和有关法律法规，
对其行为进行必要的监督和检查；
11.选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金提供
服务的外部机构；
12.在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；
13.依法召集基金份额持有人大会；
14.法律法规和基金合同规定的其他权利。
（2）根据《基金法》及其他有关法律法规，基金管理人的义务为：
1.依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基
金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
2.办理基金备案手续；
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3.自基金合同生效之日起，以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金
财产；
4.配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的
经营方式管理和运作基金财产；
5.建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保
证所管理的基金财产和管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理，
分别记账，进行证券投资；
6.除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得为自己及任何第
三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；
7.依法接受基金托管人的监督；
8.计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回价格；
9.采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方
法符合基金合同等法律文件的规定；
10.按规定受理申购和赎回申请，及时、足额支付赎回款项；
11.进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
12.编制季度报告、中期报告和年度报告；
13.严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及报告
义务；
14.保守基金商业秘密，不得泄露基金投资计划、投资意向等，除《基金
法》、基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，
不得向他人泄露；
15.按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分
配收益；
16.依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或
配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
17.保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；
18.以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其
他法律行为；
19.组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变
现和分配；
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20.因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益，
应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
21.基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利
益向基金托管人追偿；
22.按规定向基金托管人提供基金份额持有人名册资料；
23.面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并
通知基金托管人；
24.执行生效的基金份额持有人大会决议；
25.不从事任何有损基金及其他基金当事人利益的活动；
26.依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利益
行使因基金财产投资于证券所产生的权利，不谋求对上市公司的控股和直接管
理；
27.法律法规、中国证监会和基金合同规定的其他义务。
（三）基金托管人的权利、义务
（1）根据《基金法》及其他有关法律法规，基金托管人的权利为：
1.依基金合同约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其
他收入；
2.监督基金管理人对本基金的投资运作；
3.自本基金合同生效之日起，依法保管基金资产；
4.在基金管理人更换时，提名新任基金管理人；
5.根据本基金合同及有关规定监督基金管理人，对于基金管理人违反本基
金合同或有关法律法规规定的行为，对基金资产、其他当事人的利益造成重大
损失的情形，应及时呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金及相关当事人
的利益；
6.依法召集基金份额持有人大会；
7.按规定取得基金份额持有人名册资料；
8.法律法规和基金合同规定的其他权利。
（2）根据《基金法》及其他有关法律法规，基金托管人的义务为：
1.安全保管基金财产；
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2.设立专门的基金托管部，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格
的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；
3.对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立；
4.除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得为自己及任何第
三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；
5.保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；
6.按规定开设基金财产的资金账户和证券账户；
7.保守基金商业秘密，除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定
外，在基金信息公开披露前应予保密，不得向他人泄露；
8.对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见，说明
基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行；如果基金
管理人有未执行基金合同规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当
的措施；
9.保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；
10.按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交
割事宜；
11.办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；
12.复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值、和基金份
额申购、赎回价格；
13.按照规定监督基金管理人的投资运作；
14.按规定制作相关账册并与基金管理人核对；
15.依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎
回款项；
16.按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金份额持有人依法自行召集
基金份额持有人大会；
17.因违反基金合同导致基金财产损失，应承担赔偿责任，其赔偿责任不因
其退任而免除；
18.基金管理人因违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金向基金管理
人追偿；
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19.参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分
配；
20.面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会和
银行业监督管理机构，并通知基金管理人；
21.执行生效的基金份额持有人大会决议；
22.不从事任何有损基金及其他基金当事人利益的活动；
23.建立并保存基金份额持有人名册；
24.法律法规、中国证监会和基金合同规定的其他义务。
二、基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则
（一）基金份额持有人大会由基金份额持有人组成。基金份额持有人持有
的每一基金份额具有同等的投票权。
本基金基金份额持有人大会不设日常机构。
（二）召开事由
1.当出现或需要决定下列事由之一的，经基金管理人、基金托管人或持有
基金份额 10％以上（含 10％，下同）的基金份额持有人（以基金管理人收到提
议当日的基金份额计算，下同）提议时，应当召开基金份额持有人大会：
（1）终止基金合同；
（2）转换基金运作方式；
（3）变更基金类别；
（4）变更基金投资目标、投资范围或投资策略；
（5）变更基金份额持有人大会程序；
（6）更换基金管理人、基金托管人；
（7）调整基金管理人、基金托管人的报酬标准，但法律法规要求调整该等
报酬标准的除外；
（8）本基金与其他基金的合并；
（9）对基金合同当事人权利、义务产生重大影响的其他事项；
（10）法律法规、基金合同或中国证监会规定的其他情形。
2.出现以下情形之一的，可由基金管理人和基金托管人协商后修改基金合
同，不需召开基金份额持有人大会：
（1）调低除基金管理费、基金托管费以外的其他应由基金承担的费用；
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（2）在法律法规和本基金合同规定的范围内变更基金的申购费率和收费方
式、调低赎回费率；
（3）法律法规要求增加收取的基金费用；
（4）因相应的法律法规发生变动必须对基金合同进行修改；
（5）对基金合同的修改不涉及本基金合同当事人权利义务关系发生重大变
化；
（6）基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响；
（7）按照法律法规或本基金合同规定不需召开基金份额持有人大会的其他
情形。
（三）召集人和召集方式
1.除法律法规或本基金合同另有约定外，基金份额持有人大会由基金管理
人召集。基金管理人未按规定召集或者不能召集时，由基金托管人召集。
2.基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人
提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，
并书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起
60 日内召开；基金管理人决定不召集，基金托管人仍认为有必要召开的，应当
自行召集。
3.代表基金份额 10％以上的基金份额持有人认为有必要召开基金份额持有
人大会的，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议
之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基
金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；
基金管理人决定不召集，代表基金份额 10％以上的基金份额持有人仍认为有必
要召开的，应当向基金托管人提出书面提议。基金托管人应当自收到书面提议
之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基
金管理人；基金托管人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开。
4.代表基金份额 10％以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额
持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额 10％以上
的基金份额持有人有权自行召集基金份额持有人大会，但应当至少提前 30 日向
中国证监会备案。
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5.基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的，基金管理人、基
金托管人应当配合，不得阻碍、干扰。
（四）召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式
1.基金份额持有人大会的召集人（以下简称“召集人”）负责选择确定开
会时间、地点、方式和权益登记日。召开基金份额持有人大会，召集人必须于
会议召开日前 30 日在指定媒介公告。基金份额持有人大会通知须至少载明以下
内容：
（1）会议召开的时间、地点和出席方式；
（2）会议拟审议的主要事项；
（3）会议形式；
（4）议事程序；
（5）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人权益登记日；
（6）代理投票的授权委托书的内容要求（包括但不限于代理人身份、代理
权限和代理有效期限等）、送达时间和地点；
（7）表决方式；
（8）会务常设联系人姓名、电话；
（9）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；
（10）召集人需要通知的其他事项。
2.采用通讯方式开会并进行表决的情况下，由召集人决定通讯方式和书面
表决方式，并在会议通知中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方
式、委托的公证机关及其联系方式和联系人、书面表决意见寄交的截止时间和
收取方式。
3.如召集人为基金管理人，还应另行书面通知基金托管人到指定地点对书
面表决意见的计票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金
管理人到指定地点对书面表决意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有
人，则应另行书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对书面表决意见的
计票进行监督。基金管理人或基金托管人拒不派代表对书面表决意见的计票进
行监督的，不影响计票和表决结果。
（五）基金份额持有人出席会议的方式
1.会议方式
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（1）基金份额持有人大会的召开方式包括现场开会、通讯方式开会及法律
法规、中国证监会允许的其他方式。
（2）现场开会由基金份额持有人本人出席或通过授权委托书委派其代理人
出席，现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当出席，如基金管理
人或基金托管人拒不派代表出席的，不影响表决效力。
（3）通讯方式开会指按照本基金合同的相关规定以通讯的书面方式进行表
决。
（4）在法律法规或监管机构允许的情况下，经会议通知载明，基金份额持
有人也可以采用网络、电话或其他方式进行表决，或者采用网络、电话或其他
方式授权他人代为出席会议并表决。
（5）会议的召开方式由召集人确定。
2.召开基金份额持有人大会的条件
（1）现场开会方式
在同时符合以下条件时，现场会议方可举行：
1）对到会者在权益登记日持有基金份额的统计显示，全部有效凭证所对应
的基金份额应占权益登记日基金总份额的 50％以上（含 50％，下同）；
2）到会的基金份额持有人身份证明及持有基金份额的凭证、代理人身份证
明、委托人持有基金份额的凭证及授权委托代理手续完备，到会者出具的相关
文件符合有关法律法规和基金合同及会议通知的规定，并且持有基金份额的凭
证与基金管理人持有的注册登记资料相符。
（2）通讯开会方式
在同时符合以下条件时，通讯会议方可举行：
1）召集人按本基金合同规定公布会议通知后，在 2 个工作日内连续公布相
关提示性公告；
2）召集人按基金合同规定通知基金托管人或/和基金管理人（分别或共同
称为“监督人”）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督；
3）召集人在监督人和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取和统
计基金份额持有人的书面表决意见，如基金管理人或基金托管人经通知拒不到
场监督的，不影响表决效力；
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4）本人直接出具书面意见和授权他人代表出具书面意见的基金份额持有人
所代表的基金份额占权益登记日基金总份额的 50％以上；
5）直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出具书面意见的代
理人提交的持有基金份额的凭证、授权委托书等文件符合法律法规、基金合同
和会议通知的规定，并与注册登记机构记录相符。
（3）重新召集基金份额持有人大会的条件
若本人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见的基金份额持有人
所持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集人可以在原
公告的基金份额持有人大会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议
事项重新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会应当有代
表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有人直接出具表决意见或授权他
人代表出具表决意见。
（六）议事内容与程序
1.议事内容及提案权
（1）议事内容为本基金合同规定的召开基金份额持有人大会事由所涉及的
内容。
（2）基金管理人、基金托管人、单独或合并持有权益登记日本基金总份额
10％以上的基金份额持有人可以在大会召集人发出会议通知前就召开事由向大
会召集人提交需由基金份额持有人大会审议表决的提案。
（3）对于基金份额持有人提交的提案，大会召集人应当按照以下原则对提
案进行审核：
关联性。大会召集人对于基金份额持有人提案涉及事项与基金有直接关系，
并且不超出法律法规和基金合同规定的基金份额持有人大会职权范围的，应提
交大会审议；对于不符合上述要求的，不提交基金份额持有人大会审议。如果
召集人决定不将基金份额持有人提案提交大会表决，应当在该次基金份额持有
人大会上进行解释和说明。
程序性。大会召集人可以对基金份额持有人的提案涉及的程序性问题做出
决定。如将其提案进行分拆或合并表决，需征得原提案人同意；原提案人不同
意变更的，大会主持人可以就程序性问题提请基金份额持有人大会做出决定，
并按照基金份额持有人大会决定的程序进行审议。
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（4）单独或合并持有权益登记日基金总份额 10％以上的基金份额持有人提
交基金份额持有人大会审议表决的提案，基金管理人或基金托管人提交基金份
额持有人大会审议表决的提案，未获基金份额持有人大会审议通过，就同一提
案再次提请基金份额持有人大会审议，其时间间隔不少于 6 个月。法律法规另
有规定的除外。
（5）基金份额持有人大会的召集人发出召开会议的通知后，如果需要对原
有提案进行修改，应当在基金份额持有人大会召开前 30 日及时公告。否则，会
议的召开日期应当顺延并保证至少与公告日期有 30 日的间隔期。
2.议事程序
（1）现场开会
在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照规定程序宣布会议议事程序
及注意事项，确定和公布监票人，然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行
表决，经合法执业的律师见证后形成大会决议。
大会由召集人授权代表主持。基金管理人为召集人的，其授权代表未能主
持大会的情况下，由基金托管人授权代表主持；如果基金管理人和基金托管人
授权代表均未能主持大会，则由出席大会的基金份额持有人和代理人以所代表
的基金份额 50％以上多数选举产生一名代表作为该次基金份额持有人大会的主
持人。
召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名
（或单位名称）、身份证号码、持有或代表有表决权的基金份额数量、委托人
姓名（或单位名称）等事项。
（2）通讯方式开会
在通讯表决开会的方式下，首先由召集人提前 30 日公布提案，在所通知的
表决截止日期后 2 个工作日内在公证机关及监督人的监督下由召集人统计全部
有效表决并形成决议。如监督人经通知但拒绝到场监督，则在公证机关监督下
形成的决议有效。
3.基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。
（七）决议形成的条件、表决方式、程序
1.基金份额持有人所持每一基金份额享有平等的表决权。
2.基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：
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（1）一般决议
一般决议须经出席会议的基金份额持有人（或其代理人）所持表决权的 50％
以上通过方为有效，除下列（2）所规定的须以特别决议通过事项以外的其他事
项均以一般决议的方式通过；
（2）特别决议
特别决议须经出席会议的基金份额持有人（或其代理人）所持表决权的三
分之二以上（含三分之二）通过方为有效；涉及更换基金管理人、更换基金托
管人、转换基金运作方式、终止基金合同、本基金与其他基金合并必须以特别
决议通过方为有效。
3.基金份额持有人大会决定的事项，应当依法报中国证监会备案，并予以
公告。
4.采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相反证据证明，否则
表面符合法律法规和会议通知规定的书面表决意见即视为有效的表决，表决意
见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面意见的基金份额
持有人所代表的基金份额总数。
5.基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。
6.基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分
开审议、逐项表决。
（八）计票
1.现场开会
（1）如基金份额持有人大会由基金管理人或基金托管人召集，则基金份额
持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代
理人中推举两名基金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任
监票人；如大会由基金份额持有人自行召集，基金份额持有人大会的主持人应
当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中推举两名基金份
额持有人代表与基金管理人、基金托管人授权的一名监督员共同担任监票人；
但如果基金管理人和基金托管人的授权代表未出席，则大会主持人可自行选举
三名基金份额持有人代表担任监票人。
（2）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点，由大会主持人当
场公布计票结果。
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（3）如大会主持人对于提交的表决结果有异议，可以对投票数进行重新清
点；如大会主持人未进行重新清点，而出席大会的基金份额持有人或代理人对
大会主持人宣布的表决结果有异议，其有权在宣布表决结果后立即要求重新清
点，大会主持人应当立即重新清点并公布重新清点结果。重新清点仅限一次。
2.通讯方式开会
在通讯方式开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监票人
在监督人派出的授权代表的监督下进行计票，并由公证机关对其计票过程予以
公证；如监督人经通知但拒绝到场监督，则大会召集人可自行授权 3 名监票人
进行计票，并由公证机关对其计票过程予以公证。
（九）基金份额持有人大会决议报中国证监会备案后的公告时间、方式
1.基金份额持有人大会通过的一般决议和特别决议，召集人应当自通过之
日起 5 日内报中国证监会备案。基金份额持有人大会决定的事项自表决通过之
日起生效。
2.生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、
基金托管人均有约束力。基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行
生效的基金份额持有人大会决议。
3.基金份额持有人大会决议应自生效之日起按规定在指定媒介公告。如果
采用通讯方式进行表决，在公告基金份额持有人大会决议时，必须将公证书全
文、公证机构、公证员姓名等一同公告。
（十）法律法规或监管部门对基金份额持有人大会另有规定的，从其规定。
三、基金收益分配原则、执行方式
（一）基金利润的构成
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除
相关费用后的余额；基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余
额。
（二）基金可供分配利润
基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中
已实现收益的孰低数。
（三）收益分配原则
本基金收益分配应遵循下列原则：
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108
1.本基金的每份基金份额享有同等分配权；
2.收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资人自行承担。当投
资人的现金红利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续费用时，基金
注册登记机构可将投资人的现金红利按除权后的单位净值自动转为基金份额；
3.本基金收益每年最多分配 4 次，每次基金收益分配比例不低于收益分配
基准日可供分配利润的 20％；
4.若基金合同生效不满 3 个月则可不进行收益分配；
5.本基金收益分配方式分为两种：现金分红与红利再投资，投资人可选择
现金红利或将现金红利按除权后的单位净值自动转为基金份额进行再投资；若
投资人不选择，本基金默认的收益分配方式是现金分红；
6. 基金红利发放日距离收益分配基准日（即可供分配利润计算截止日）的
时间不得超过 15 个工作日；
7. 基金收益分配后每一基金份额净值不能低于面值，即基金收益分配基准
日的基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值；
8．法律法规或监管机构另有规定的从其规定。
（四）收益分配方案
基金收益分配方案中应载明收益分配基准日以及该日的可供分配利润、基
金收益分配对象、分配原则、分配时间、分配数额及比例、分配方式、支付方
式等内容。
（五）收益分配的时间和程序
1.基金收益分配方案由基金管理人拟订，由基金托管人复核，依照《信息
披露办法》的有关规定在指定媒介上公告；
2.在收益分配方案公布后，基金管理人依据具体方案的规定就支付的现金
红利向基金托管人发送划款指令，基金托管人按照基金管理人的指令及时进行
分红资金的划付。
四、基金的费用与税收
（一）基金费用的种类
1.基金管理人的管理费；
2.基金托管人的托管费；
3.基金财产拨划支付的银行费用；
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109
4.基金合同生效后的基金信息披露费用，但法律法规、中国证监会另有规
定的除外；
5.基金份额持有人大会费用；
6.基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费；
7.基金的证券交易费用；
8、基金的开户费用、账户维护费用
9.依法可以在基金财产中列支的其他费用。
（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1.基金管理人的管理费
在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的 1.2％年费率计提。计
算方法如下：
H＝E×年管理费率÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管
理费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起 5 个工作日内从基金财产中
一次性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
2.基金托管人的托管费
在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的 0.2％年费率计提。计
算方法如下：
H＝E×年托管费率÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日基金资产净值
基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托
管费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起 5 个工作日内从基金财产中
一次性支付给基金托管人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
3.除管理费和托管费之外的基金费用，由基金托管人根据其他有关法规及
相应协议的规定，按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。
（三）不列入基金费用的项目
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110
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基
金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。
基金合同生效前所发生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基
金财产中支付。
（四）基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和
基金托管费率。基金管理人必须最迟于新的费率实施日 2 日前在指定媒介上刊
登公告。
（五）基金税收
基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定，履行纳税义务。
五、基金财产的投资方向和投资限制
（一）投资目标
通过提前挖掘和深入分析可能造成股价异常波动的公司事件，并运用高频
交易模型进行筛选，力争在有效控制风险的前提下，充分把握交易时机为投资
者获取超额投资回报。
（二）投资范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市
的股票（含创业板、中小板及其他中国证监会核准上市的股票）、债券、货币
市场工具、权证、资产支持证券、股指期货以及法律法规或中国证监会允许基
金投资的其他金融工具（但需符合中国证监会的相关规定）。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理人在履行
适当程序后，可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的 80％-95％；权证投资比例
不高于基金资产净值的 3％；每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交
易保证金后，本基金保留的现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例合计
不低于基金资产净值的 5％。其中现金不包括结算备付金、存出保证金及应收
申购款等。
（三）投资限制
1.组合限制
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111
本基金在投资策略上兼顾投资原则以及开放式基金的固有特点，通过分散
投资降低基金财产的非系统性风险，保持基金组合良好的流动性。基金的投资
组合将遵循以下限制：
（1）本基金持有一家公司发行的证券，其市值不超过基金资产净值的 10％；
（2）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的 3％；
（3）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证
券的 10％；
（4）本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的
10％；
（5）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基
金资产净值的 40％；
（6）基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的 80％-95％；
（7）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过
基金资产净值的 10％；
（8）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的
20％；
（9）本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，不得超
过该资产支持证券规模的 10％；
（10）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支
持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10％；
（11）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支持证
券。基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，
应在评级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出；
（12）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的
总资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
（13）本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金
资产净值的 0.5％；
（14）本基金投资流通受限证券，基金管理人应事先根据中国证监会相关
规定，与基金托管人在本基金托管协议中明确基金投资流通受限证券的比例，
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112
根据比例进行投资。基金管理人应制订严格的投资决策流程和风险控制制度，
防范流动性风险、法律风险和操作风险等各种风险；
（15）本基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超
过基金资产净值的 10％；
（16）本基金在任何交易日日终，持有的买入期货合约价值与有价证券市
值之和,不得超过基金资产净值的 95％；
其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、权
证、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；
（17）本基金在任何交易日日终，持有的卖出期货合约价值不得超过基金
持有的股票总市值的 20％；
本基金管理人应当按照中国金融期货交易所要求的内容、格式与时限向交
易所报告所交易和持有的卖出期货合约情况、交易目的及对应的证券资产情况
等；
（18）本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，合计
（轧差计算）应当占基金资产的 80％-95％；
（19）本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交
金额不得超过上一交易日基金资产净值的 20％；
（20）本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，
应当保持不低于基金资产净值 5％的现金或到期日在一年以内的政府债券，其
中现金不包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等；
（21）本基金总资产不得超过基金净资产的 140%;
（22）本基金管理人管理的全部开放式基金持有一家上市公司发行的可流
通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 15%；本基金管理人管理的全部投
资组合持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票
的 30%；
(23) 本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值
的 15%；因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之
外的因素致使基金不符合本款所规定比例限制的，本基金管理人不得主动新增
流动性受限资产的投资；
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113
(24) 本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对
手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范
围保持一致；
(25)法律法规、基金合同规定的其他比例限制。
本基金在开始进行股指期货投资之前，应与基金托管人就股指期货开户、
清算、估值、交收、费用等事宜另行具体协商；
如果法律法规对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后
的规定为准。法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金
投资不再受相关限制。
除上述第（11）、（20）、（23）、（24）条外，因证券市场波动、证券
发行人合并、基金规模变动、股权分置改革中支付对价等基金管理人之外的因
素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，基金管理人应当在 10 个交易
日内进行调整，但中国证监会规定的特殊情形除外。
基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的有关约定。期间，本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合
同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日起开
始。
2.禁止行为
为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动：
（1）承销证券；
（2）违反规定向他人贷款或者提供担保；
（3）从事承担无限责任的投资；
（4）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出资；
（6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
（7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。
基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实
际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，
或者从事其他重大关联交易，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基金
份额持有人利益优先原则，防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，
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114
按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意，并按
法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议，并经过三分
之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进
行审查。
法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再
受相关限制。
六、基金资产的估值
（一）基金资产总值
基金资产总值是指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申
购款以及其他资产的价值总和。
（二）基金资产净值
基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。
（三）估值方法
1、证券交易所上市的有价证券的估值
（1）交易所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交
易所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境
未发生重大变化，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济
环境发生了重大变化的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调
整最近交易市价，确定公允价格。
（2）交易所上市实行净价交易的债券按估值日收盘价估值，估值日没有交
易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化，按最近交易日的收盘价估值。
如最近交易日后经济环境发生了重大变化的，可参考类似投资品种的现行市价
及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格；
（3）交易所上市未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中
所含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日没有交易的，且最近交易日
后经济环境未发生重大变化，按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含
的债券应收利息得到的净价进行估值。如最近交易日后经济环境发生了重大变
化的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，
确定公允价格；
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115
（4）交易所上市不存在活跃市场的有价证券，采用估值技术确定公允价值。
交易所上市的资产支持证券，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可
靠计量公允价值的情况下，按成本估值。
2、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理：
（1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌
的同一股票的市价（收盘价）估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘
价）估值；
（2）首次公开发行未上市的股票、债券和权证，采用估值技术确定公允价
值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；
（3）首次公开发行有明确锁定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交
易所上市的同一股票的市价（收盘价）估值；非公开发行有明确锁定期的股票，
按监管机构或行业协会有关规定确定公允价值。
3、因持有股票而享有的配股权，从配股除权日起到配股确认日止，如果收
盘价高于配股价，按收盘价高于配股价的差额估值。收盘价等于或低于配股价，
则估值为零。
4、全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种，采用
估值技术确定公允价值。
5、同一债券同时在两个或两个以上市场交易的，按债券所处的市场分别估
值。
6、本基金投资股指期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当日
无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化的，采用最近交易日结
算价估值。
7、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的，基
金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估
值。
8、相关法律法规以及监管部门有强制规定的，从其规定。如有新增事项，
按国家最新规定估值。
当本基金发生大额申购或赎回情形时，本基金管理人可以采用摆动定价机
制，以确保基金估值的公平性。
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116
如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、
程序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即
通知对方，共同查明原因，双方协商解决。
根据有关法律法规，基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理
人承担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任，因此，就与本基金有关
的会计问题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见，
按照基金管理人对基金净值信息的计算结果对外予以公布。
七、基金合同的变更、终止与基金财产的清算
（一）基金合同的变更
1.基金合同变更内容对基金合同当事人权利、义务产生重大影响的，应召
开基金份额持有人大会，基金合同变更的内容应经基金份额持有人大会决议同
意。
（1）转换基金运作方式；
（2）变更基金类别；
（3）变更基金投资目标、投资范围或投资策略；
（4）变更基金份额持有人大会程序；
（5）更换基金管理人、基金托管人；
（6）调整基金管理人、基金托管人的报酬标准，但法律法规要求调整该等
报酬标准的除外；
（7）本基金与其他基金的合并；
（8）对基金合同当事人权利、义务产生重大影响的其他事项；
（9）法律法规、基金合同或中国证监会规定的其他情形。
但出现下列情况时，可不经基金份额持有人大会决议，由基金管理人和基
金托管人同意变更后公布，并报中国证监会备案：
（1）调低除基金管理费、基金托管费以外的其他应由基金承担的费用；
（2）在法律法规和本基金合同规定的范围内变更基金的申购费率和收费方
式、降低赎回费率；
（3）因相应的法律法规发生变动必须对基金合同进行修改；
（4）对基金合同的修改不涉及本基金合同当事人权利义务关系发生重大变
化；
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117
（5）基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响；
（6）按照法律法规或本基金合同规定不需召开基金份额持有人大会的其他
情形。
2.关于变更基金合同的基金份额持有人大会决议应报中国证监会备案，并
于表决通过之日起生效，并自生效之日起按规定在至少一种指定媒介公告。
（二）本基金合同的终止
有下列情形之一的，本基金合同将终止：
1.基金份额持有人大会决定终止的；
2.基金管理人因解散、破产、撤销等事由，不能继续担任基金管理人的职
务，而在 6 个月内无其他适当的基金管理公司承接其原有权利义务；
3.基金托管人因解散、破产、撤销等事由，不能继续担任基金托管人的职
务，而在 6 个月内无其他适当的托管机构承接其原有权利义务；
4.中国证监会规定的其他情况。
（三）基金财产的清算
1.基金财产清算组
（1）基金合同终止时，成立基金财产清算组，基金财产清算组在中国证监
会的监督下进行基金清算。
（2）基金财产清算组成员由基金管理人、基金托管人、具有证券、期货相
关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清
算组可以聘用必要的工作人员。
（3）基金财产清算组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。基
金财产清算组可以依法进行必要的民事活动。
2.基金财产清算程序
基金合同终止，应当按法律法规和本基金合同的有关规定对基金财产进行
清算。基金财产清算程序主要包括：
（1）基金合同终止后，发布基金财产清算公告；
（2）基金合同终止时，由基金财产清算组统一接管基金财产；
（3）对基金财产进行清理和确认；
（4）对基金财产进行估价和变现；
（5）聘请会计师事务所对清算报告进行审计；
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（6）聘请律师事务所出具法律意见书；
（7）将基金财产清算结果报告中国证监会；
（8）参加与基金财产有关的民事诉讼；
（9）公布基金财产清算结果；
（10）对基金剩余财产进行分配。
3.清算费用
清算费用是指基金财产清算组在进行基金财产清算过程中发生的所有合理
费用，清算费用由基金财产清算组优先从基金财产中支付。
4.基金财产按下列顺序清偿：
（1）支付清算费用；
（2）交纳所欠税款；
（3）清偿基金债务；
（4）按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。
基金财产未按前款（1）－（3）项规定清偿前，不分配给基金份额持有人。
5.基金财产清算的公告
基金财产清算公告于基金合同终止并报中国证监会备案后 5 个工作日内由
基金财产清算组公告；清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算
结果经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计，律师事务所出具法
律意见书后，由基金财产清算组报中国证监会备案并公告。
6.基金财产清算账册及文件的保存
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。
八、争议的处理
对于因基金合同的订立、内容、履行和解释或与基金合同有关的争议，基
金合同当事人应尽量通过协商、调解途径解决。不愿或者不能通过协商、调解
解决的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，按照中国
国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为北京市。
仲裁裁决是终局的，对各方当事人均有约束力，仲裁费用由败诉方承担。
争议处理期间，基金合同当事人应恪守各自的职责，继续忠实、勤勉、尽
责地履行基金合同规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。
本基金合同受中国法律管辖。
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九、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式
本基金合同可印制成册，供投资人在基金管理人、基金托管人、代销机构
和注册登记机构办公场所查阅，但其效力应以基金合同正本为准。
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第二十部分 托管协议摘要
一、基金托管协议当事人
（一）基金管理人
名称：西部利得基金管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 11 层 02、03 单
元
办公地址：上海市浦东新区杨高南路 799 号陆家嘴世纪金融广场 3 号楼 11
层
法定代表人：何方
成立日期：2010 年 07 月 20 日
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可[2010]864 号
组织形式：有限责任公司
注册资本：叁亿伍仟万元
存续期间：持续经营
经营范围：基金募集；基金销售；资产管理；中国证监会许可的其他业务
（二）基金托管人
名称：中国建设银行股份有限公司（简称：中国建设银行）
住所：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
邮政编码：100033
法定代表人：王洪章
成立日期：2004 年 09 月 17 日
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]12 号
组织形式：股份有限公司
注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存续期间：持续经营
经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期、长期贷款；办理国内外结算；
办理票据承兑与贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；
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买卖政府债券、金融债券；从事同业拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡
业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保险业务；提供保管箱服
务；经中国银行业监督管理机构等监管部门批准的其他业务。
二、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查
（一）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基
金投资范围、投资对象进行监督。《基金合同》明确约定基金投资风格或证券
选择标准的，基金管理人应按照基金托管人要求的格式提供投资品种池，以便
基金托管人运用相关技术系统，对基金实际投资是否符合《基金合同》关于证
券选择标准的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市
的股票（含创业板、中小板及其他中国证监会核准上市的股票）、债券、货币
市场工具、权证、资产支持证券、股指期货以及法律法规或中国证监会允许基
金投资的其他金融工具（但需符合中国证监会的相关规定）。
基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的 80％-95％；权证投资比例
不高于基金资产净值的 3％；每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交
易保证金后，本基金保留的现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例合计
不低于基金资产净值的 5％。其中现金不包括结算备付金、存出保证金及应收
申购款等。
（二）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金投
资、融资比例进行监督。基金托管人按下述比例和调整期限进行监督：
（1）本基金持有一家公司发行的证券，其市值不超过基金资产净值的 10％；
（2）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的 3％；
（3）本基金管理人管理且由本基金托管人托管的全部基金持有一家公司发
行的证券，不超过该证券的 10％；
（4）本基金管理人管理且由本基金托管人托管的全部基金持有的同一权证，
不得超过该权证的 10％；
（5）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基
金资产净值的 40％；
（6）基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的 80％-95％；
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（7）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过
基金资产净值的 10％；
（8）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的
20％；
（9）本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，不得超
过该资产支持证券规模的 10％；
（10）本基金管理人管理且由本基金托管人托管的全部基金投资于同一原
始权益人的各类资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10％；
（11）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支持证
券。基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，
应在评级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出；
（12）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的
总资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
（13）本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金
资产净值的 0.5％；
（14）本基金持有的所有流通受限证券，其公允价值不得超过本基金资产
净值的 15%；本基金持有的同一流通受限证券，其公允价值不得超过本基金资
产净值的 10%；
（15）本基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超
过基金资产净值的 10％；
（16）本基金在任何交易日日终，持有的买入期货合约价值与有价证券市
值之和,不得超过基金资产净值的 95％；
其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、权
证、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；
（17）本基金在任何交易日日终，持有的卖出期货合约价值不得超过基金
持有的股票总市值的 20％；
本基金管理人应当按照中国金融期货交易所要求的内容、格式与时限向交
易所报告所交易和持有的卖出期货合约情况、交易目的及对应的证券资产情况
等；
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123
（18）本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，合计
（轧差计算）应当占基金资产的 80％-95％；
（19）本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交
金额不得超过上一交易日基金资产净值的 20％；
（20）本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，
应当保持不低于基金资产净值 5％的现金或到期日在一年以内的政府债券，其
中现金不包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等；
（21）本基金总资产不得超过基金净资产的 140%;
（22）本基金管理人管理的全部开放式基金持有一家上市公司发行的可流
通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 15%；本基金管理人管理的全部投
资组合持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票
的 30%；
（23）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净
值的 15%；因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人
之外的因素致使基金不符合本款所规定比例限制的，本基金管理人不得主动新
增流动性受限资产的投资；
（24）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易
对手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资
范围保持一致；
（25）法律法规、基金合同规定的其他比例限制。
本基金在开始进行股指期货投资之前，应与基金托管人就股指期货开户、
清算、估值、交收、费用等事宜另行具体协商。
如果法律法规对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规定为准。
法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相
关限制。
除上述第（11）、（20）、（23）、（24）条外，因证券市场波动、证券
发行人合并、基金规模变动、股权分置改革中支付对价等基金管理人之外的因
素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，基金管理人应当在 10 个交易
日内进行调整，但中国证监会规定的特殊情形除外。
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124
基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的有关约定。期间，本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合
同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。
（三）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对本
托管协议第十五条第九款基金投资禁止行为进行监督。
基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实
际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，
或者从事其他重大关联交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基
金份额持有人利益优先的原则，防范利益冲突，相关交易必须事先得到基金托
管人的同意，并履行信息披露义务。
（四）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金管
理人参与银行间债券市场进行监督。基金管理人应在基金投资运作之前向基金
托管人提供符合法律法规及行业标准的、经慎重选择的、本基金适用的银行间
债券市场交易对手名单，并约定各交易对手所适用的交易结算方式。基金管理
人应严格按照交易对手名单的范围在银行间债券市场选择交易对手。基金托管
人监督基金管理人是否按事前提供的银行间债券市场交易对手名单进行交易。
基金管理人可以每半年对银行间债券市场交易对手名单及结算方式进行更新，
新名单确定前已与本次剔除的交易对手所进行但尚未结算的交易，仍应按照协
议进行结算。如基金管理人根据市场情况需要临时调整银行间债券市场交易对
手名单及结算方式的，应向基金托管人说明理由，并在与交易对手发生交易前
3 个工作日内与基金托管人协商解决。
基金管理人负责对交易对手的资信控制，按银行间债券市场的交易规则进
行交易，并负责解决因交易对手不履行合同而造成的纠纷及损失，基金托管人
不承担由此造成的任何法律责任及损失。若未履约的交易对手在基金托管人与
基金管理人确定的时间前仍未承担违约责任及其他相关法律责任的，基金管理
人可以对相应损失先行予以承担，然后再向相关交易对手追偿。基金托管人则
根据银行间债券市场成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管人事后发现
基金管理人没有按照事先约定的交易对手或交易方式进行交易时，基金托管人
应及时提醒基金管理人，基金托管人不承担由此造成的任何损失和责任。
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125
（五）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金管
理人投资流通受限证券进行监督。
基金管理人投资流通受限证券，应事先根据中国证监会相关规定，明确基
金投资流通受限证券的比例，制订严格的投资决策流程和风险控制制度，防范
流动性风险、法律风险和操作风险等各种风险。基金托管人对基金管理人是否
遵守相关制度、流动性风险处置预案以及相关投资额度和比例等的情况进行监
督。
1.本基金投资的流通受限证券须为经中国证监会批准的非公开发行股票、
公开发行股票网下配售部分等在发行时明确一定期限锁定期的可交易证券，不
包括由于发布重大消息或其他原因而临时停牌的证券、已发行未上市证券、回
购交易中的质押券等流通受限证券。本基金不投资有锁定期但锁定期不明确的
证券。
本基金投资的流通受限证券限于可由中国证券登记结算有限责任公司或中
央国债登记结算有限责任公司负责登记和存管，并可在证券交易所或全国银行
间债券市场交易的证券。
本基金投资的流通受限证券应保证登记存管在本基金名下，基金管理人负
责相关工作的落实和协调，并确保基金托管人能够正常查询。因基金管理人原
因产生的流通受限证券登记存管问题，造成基金托管人无法安全保管本基金资
产的责任与损失，及因流通受限证券存管直接影响本基金安全的责任及损失，
由基金管理人承担。
本基金投资流通受限证券，不得预付任何形式的保证金。
2.基金管理人投资非公开发行股票，应制订流动性风险处置预案并经其董
事会批准。风险处置预案应包括但不限于因投资流通受限证券需要解决的基金
投资比例限制失调、基金流动性困难以及相关损失的应对解决措施，以及有关
异常情况的处置。基金管理人应在首次投资流通受限证券前向基金托管人提供
基金投资非公开发行股票相关流动性风险处置预案。
基金管理人对本基金投资受限证券的流动性风险负责，确保对相关风险采
取积极有效的措施，在合理的时间内有效解决基金运作的流动性问题。如因基
金巨额赎回或市场发生剧烈变动等原因而导致基金现金周转困难时，基金管理
人应保证提供足额现金确保基金的支付结算，并承担所有损失。对本基金因投
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126
资受限证券导致的流动性风险，基金托管人不承担任何责任。如因基金管理人
原因导致本基金出现损失致使基金托管人承担连带赔偿责任的，基金管理人应
赔偿基金托管人由此遭受的损失。
3.本基金投资非公开发行股票，基金管理人应至少于投资前三个工作日向
基金托管人提交有关书面资料，并保证向基金托管人提供的有关资料真实、准
确、完整。有关资料如有调整，基金管理人应及时提供调整后的资料。上述书
面资料包括但不限于：
（1）中国证监会批准发行非公开发行股票的批准文件。
（2）非公开发行股票有关发行数量、发行价格、锁定期等发行资料。
（3）非公开发行股票发行人与中国证券登记结算有限责任公司或中央国债
登记结算有限责任公司签订的证券登记及服务协议。
（4）基金拟认购的数量、价格、总成本、账面价值。
4.基金管理人应在本基金投资非公开发行股票后两个交易日内，在中国证
监会指定媒介披露所投资非公开发行股票的名称、数量、总成本、账面价值，
以及总成本和账面价值占基金资产净值的比例、锁定期等信息。
本基金有关投资流通受限证券比例如违反有关限制规定，在合理期限内未
能进行及时调整，基金管理人应在两个工作日内编制临时报告书，予以公告。
5. 基金托管人根据有关规定有权对基金管理人进行以下事项监督：
（1）本基金投资流通受限证券时的法律法规遵守情况。
（2）在基金投资流通受限证券管理工作方面有关制度、流动性风险处置预
案的建立与完善情况。
（3）有关比例限制的执行情况。
（4）信息披露情况。
6.相关法律法规对基金投资流通受限证券有新规定的，从其规定。
（六）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基
金资产净值计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确
定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数
据等进行监督和核查。
（七）基金托管人发现基金管理人的上述事项及投资指令或实际投资运作
违反法律法规、基金合同和本托管协议的规定，应及时以电话提醒或书面提示
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127
等方式通知基金管理人限期纠正。基金管理人应积极配合和协助基金托管人的
监督和核查。基金管理人收到书面通知后应在下一工作日前及时核对并以书面
形式给基金托管人发出回函，就基金托管人的疑义进行解释或举证，说明违规
原因及纠正期限，并保证在规定期限内及时改正。在上述规定期限内，基金托
管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对基金
托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。
（八）基金管理人有义务配合和协助基金托管人依照法律法规、基金合同
和本托管协议对基金业务执行核查。对基金托管人发出的书面提示，基金管理
人应在规定时间内答复并改正，或就基金托管人的疑义进行解释或举证；对基
金托管人按照法律法规、基金合同和本托管协议的要求需向中国证监会报送基
金监督报告的事项，基金管理人应积极配合提供相关数据资料和制度等。
（九）若基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的指令违反法
律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当立即通知基金
管理人，由此造成的损失由基金管理人承担。
（十）基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应及时报告中国证监
会，同时通知基金管理人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。基金管理
人无正当理由，拒绝、阻挠对方根据本托管协议规定行使监督权，或采取拖延、
欺诈等手段妨碍对方进行有效监督，情节严重或经基金托管人提出警告仍不改
正的，基金托管人应报告中国证监会。
三、基金管理人对基金托管人的业务核查
（一）基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查，核查事项包
括基金托管人安全保管基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核
基金管理人计算的基金资产净值和基金份额净值、根据基金管理人指令办理清
算交收、相关信息披露和监督基金投资运作等行为。
（二）基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行
分账管理、未执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信
息等违反《基金法》、基金合同、本协议及其他有关规定时，应及时以书面形
式通知基金托管人限期纠正。基金托管人收到通知后应及时核对并以书面形式
给基金管理人发出回函，说明违规原因及纠正期限，并保证在规定期限内及时
改正。在上述规定期限内，基金管理人有权随时对通知事项进行复查，督促基
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128
金托管人改正。基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为，包括但不限
于：提交相关资料以供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性，在规定时
间内答复基金管理人并改正。
（三）基金管理人发现基金托管人有重大违规行为，应及时报告中国证监
会，同时通知基金托管人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。基金托管
人无正当理由，拒绝、阻挠对方根据本协议规定行使监督权，或采取拖延、欺
诈等手段妨碍对方进行有效监督，情节严重或经基金管理人提出警告仍不改正
的，基金管理人应报告中国证监会。
四、基金财产的保管
（一）基金财产保管的原则
1.基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。
2.基金托管人应安全保管基金财产。
3.基金托管人按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户。
4.基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完
整与独立。
5.基金托管人按照基金合同和本协议的约定保管基金财产，如有特殊情况
双方可另行协商解决。基金托管人未经基金管理人的指令，不得自行运用、处
分、分配本基金的任何资产（不包含基金托管人依据中国证券登记结算有限责
任公司结算数据完成场内交易交收、开户银行或交易/登记结算机构扣收交易费、
结算费和账户维护费等费用）。
6.对于因为基金投资产生的应收资产，应由基金管理人负责与有关当事人
确定到账日期并通知基金托管人，到账日基金财产没有到达基金账户的，基金
托管人应及时通知基金管理人采取措施进行催收。由此给基金财产造成损失的，
基金管理人应负责向有关当事人追偿基金财产的损失，基金托管人对此不承担
任何责任。
7.除依据法律法规和基金合同的规定外，基金托管人不得委托第三人托管
基金财产。
（二）基金募集期间及募集资金的验资
1.基金募集期间募集的资金应存于基金管理人在基金托管人的营业机构开
立的“基金募集专户”。该账户由基金管理人开立并管理。
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129
2.基金募集期满或基金停止募集时，募集的基金份额总额、基金募集金额、
基金份额持有人人数符合《基金法》、《运作办法》等有关规定后，基金管理
人应将属于基金财产的全部资金划入基金托管人开立的基金银行账户，同时在
规定时间内，聘请具有从事证券相关业务资格的会计师事务所进行验资，出具
验资报告。出具的验资报告由参加验资的2名或2名以上中国注册会计师签字方
为有效。
3.若基金募集期限届满，未能达到基金合同生效的条件，由基金管理人按
规定办理退款等事宜。
（三）基金银行账户的开立和管理
1.基金托管人可以基金的名义在其营业机构开立基金的银行账户，并根据
基金管理人合法合规的指令办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管
人保管和使用。
2.基金银行账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托
管人和基金管理人不得假借本基金的名义开立任何其他银行账户；亦不得使用
基金的任何账户进行本基金业务以外的活动。
3.基金银行账户的开立和管理应符合银行业监督管理机构的有关规定。
4.在符合法律法规规定的条件下，基金托管人可以通过基金托管人专用账
户办理基金资产的支付。
（四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管理
1.基金托管人在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司、深圳分公司
为基金开立基金托管人与基金联名的证券账户。
2.基金证券账户的开立和使用，仅限于满足开展本基金业务的需要。基金
托管人和基金管理人不得出借或未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户，
亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务以外的活动。
3.基金证券账户的开立和证券账户卡的保管由基金托管人负责，账户资产
的管理和运用由基金管理人负责。
证券账户开户费由基金管理人先行垫付,待托管产品启始运营后,基金管理
人可向基金托管人发送划款指令,将代垫开户费从本基金托管资金账户中扣还基
金管理人。
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130
4.基金托管人以基金托管人的名义在中国证券登记结算有限责任公司开立
结算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限责任公司
的一级法人清算工作，基金管理人应予以积极协助。结算备付金、结算保证金、
交收资金等的收取按照中国证券登记结算有限责任公司的规定以及基金管理人
与基金托管人签署的《托管银行证券资金结算协议》执行。
5.若中国证监会或其他监管机构在本托管协议订立日之后允许基金从事其
他投资品种的投资业务，涉及相关账户的开立、使用的，若无相关规定，则基
金托管人比照上述关于账户开立、使用的规定执行。
（五）债券托管专户的开设和管理
《基金合同》生效后，基金管理人负责以基金的名义申请并取得进入全国
银行间同业拆借市场的交易资格，并代表基金进行交易；基金托管人根据中国
人民银行、银行间市场登记结算机构的有关规定，在银行间市场登记结算机构
开立债券托管账户，持有人账户和资金结算账户，并代表基金进行银行间市场
债券的结算。基金管理人和基金托管人共同代表基金签订全国银行间债券市场
债券回购主协议。
（六）期货账户的开立和管理
基金托管人将依据相关期货交易所或期货公司的相关规定配合基金管理人
开立和管理期货账户。
（七）其他账户的开立和管理
1.在本托管协议订立日之后，本基金被允许从事符合法律法规规定和《基
金合同》约定的其他投资品种的投资业务时，如果涉及相关账户的开设和使用，
由基金管理人协助托管人根据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定，开
立有关账户。该账户按有关规则使用并管理。
2.法律法规等有关规定对相关账户的开立和管理另有规定的，从其规定办
理。
（八）基金财产投资的有关有价凭证等的保管
基金财产投资的有关实物证券、银行存款开户证实书等有价凭证由基金托
管人存放于基金托管人的保管库，也可存入中央国债登记结算有限责任公司、
中国证券登记结算有限责任公司上海分公司/深圳分公司/北京分公司、银行间
市场清算所股份有限公司或票据营业中心的代保管库，保管凭证由基金托管人
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131
持有。实物证券、银行定期存款证实书等有价凭证的购买和转让，由基金管理
人和基金托管人双方约定办理。基金托管人对由基金托管人以外机构实际有效
控制或保管的资产不承担保管责任。
（九）与基金财产有关的重大合同的保管
与基金财产有关的重大合同的签署，由基金管理人负责。由基金管理人代
表基金签署的、与基金财产有关的重大合同的原件分别由基金管理人、基金托
管人保管。除本协议另有规定外，基金管理人代表基金签署的与基金财产有关
的重大合同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息披露协议及基金投资业
务中产生的重大合同，基金管理人应保证基金管理人和基金托管人至少各持有
一份正本的原件。基金管理人应在重大合同签署后及时以加密方式将重大合同
传真给基金托管人，并在三十个工作日内将正本送达基金托管人处。重大合同
的保管期限为基金合同终止后 15 年。对于无法取得二份以上的正本的，基金管
理人应向基金托管人提供与原件核对一致后加盖公章的合同复印件，未经双方
协商一致，合同原件不得转移。
五、基金资产净值计算和会计核算
（一）基金资产净值的计算、复核与完成的时间及程序
1.基金资产净值
基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的金额。
基金份额净值是指基金资产净值除以基金份额总数，基金份额净值是按照
每个交易日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数量计算，精确到
0.0001 元，小数点后第五位四舍五入。国家另有规定的，从其规定。
每个工作日计算基金资产净值及基金份额净值，并按规定公告。
2.复核程序
基金管理人应每交易日对基金资产估值。但基金管理人根据法律法规或
《基金合同》的规定暂停估值时除外。基金管理人每个交易日对基金资产进行
估值后，将基金份额净值结果发送基金托管人，经基金托管人复核无误后，由
基金管理人对外公布。
（二）基金资产估值方法和特殊情形的处理
1.估值对象
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基金所拥有的股票、权证、债券和银行存款本息、应收款项、其它投资等
资产。
2.估值方法
（1）证券交易所上市的有价证券的估值
1）交易所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交易
所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未
发生重大变化，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环
境发生了重大变化的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整
最近交易市价，确定公允价格。
2）交易所上市实行净价交易的债券按估值日收盘价估值，估值日没有交易
的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化，按最近交易日的收盘价估值。
如最近交易日后经济环境发生了重大变化的，可参考类似投资品种的现行市价
及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格；
3）交易所上市未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所
含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日没有交易的，且最近交易日后
经济环境未发生重大变化，按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的
债券应收利息得到的净价进行估值。如最近交易日后经济环境发生了重大变化
的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确
定公允价格；
4）交易所上市不存在活跃市场的有价证券，采用估值技术确定公允价值。
交易所上市的资产支持证券，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可
靠计量公允价值的情况下，按成本估值。
（2）处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理：
1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的
同一股票的市价（收盘价）估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘
价）估值；
2）首次公开发行未上市的股票、债券和权证，采用估值技术确定公允价
值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；
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3）首次公开发行有明确锁定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易
所上市的同一股票的市价（收盘价）估值；非公开发行有明确锁定期的股票，
按监管机构或行业协会有关规定确定公允价值。
（3）因持有股票而享有的配股权，从配股除权日起到配股确认日止，如果
收盘价高于配股价，按收盘价高于配股价的差额估值。收盘价等于或低于配股
价，则估值为零。
（4）全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种，采
用估值技术确定公允价值。
（5）同一债券同时在两个或两个以上市场交易的，按债券所处的市场分别
估值。
（6）本基金投资股指期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当
日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化的，采用最近交易日
结算价估值。
（7）如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的，
基金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格
估值。
（8）相关法律法规以及监管部门有强制规定的，从其规定。如有新增事
项，按国家最新规定估值。
当本基金发生大额申购或赎回情形时，本基金管理人可以采用摆动定价机
制，以确保基金估值的公平性。
如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、
程序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即
通知对方，共同查明原因，双方协商解决。
根据有关法律法规，基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理
人承担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任，因此，就与本基金有关
的会计问题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意
见，按照基金管理人对基金资产净值的计算结果对外予以公布。
3.特殊情形的处理
基金管理人、基金托管人按估值方法的第（7）项进行估值时，所造成的误
差不作为基金份额净值错误处理。
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（三）基金份额净值错误的处理方式
（1）当基金份额净值小数点后 4 位以内（含第 4 位）发生差错时，视为基
金份额净值错误；基金份额净值出现错误时，基金管理人应当立即予以纠正，
通报基金托管人，并采取合理的措施防止损失进一步扩大；错误偏差达到基金
份额净值的 0.25％时，基金管理人应当通报基金托管人并报中国证监会备案；
错误偏差达到基金份额净值的 0.5％时，基金管理人应当公告；当发生净值计
算错误时，由基金管理人负责处理，由此给基金份额持有人和基金造成损失
的，应由基金管理人先行赔付，基金管理人按差错情形，有权向其他当事人追
偿。
（2）当基金份额净值计算差错给基金和基金份额持有人造成损失需要进行
赔偿时，基金管理人和基金托管人应根据实际情况界定双方承担的责任，经确
认后按以下条款进行赔偿：
①本基金的基金会计责任方由基金管理人担任，与本基金有关的会计问
题，如经双方在平等基础上充分讨论后，尚不能达成一致时，按基金管理人的
建议执行，由此给基金份额持有人和基金财产造成的损失，由基金管理人负责
赔付。
②若基金管理人计算的基金份额净值已由基金托管人复核确认后公告，而
且基金托管人未对计算过程提出疑义或要求基金管理人书面说明，基金份额净
值出错且造成基金份额持有人损失的，应根据法律法规的规定对投资者或基金
支付赔偿金，就实际向投资者或基金支付的赔偿金额，基金管理人与基金托管
人按照管理费和托管费的比例各自承担相应的责任。
③如基金管理人和基金托管人对基金份额净值的计算结果，虽然多次重新
计算和核对，尚不能达成一致时，为避免不能按时公布基金份额净值的情形，
以基金管理人的计算结果对外公布，由此给基金份额持有人和基金造成的损
失，由基金管理人负责赔付。
④由于基金管理人提供的信息错误（包括但不限于基金申购或赎回金额
等），进而导致基金份额净值计算错误而引起的基金份额持有人和基金财产的
损失，由基金管理人负责赔付。
（3）由于证券交易所及登记结算公司发送的数据错误，国家会计政策变
更、市场规则变更或由于其他不可抗力原因，基金管理人和基金托管人虽然已
西部利得事件驱动股票型证券投资基金-招募说明书
135
经采取必要、适当、合理的措施进行检查，但是未能发现该错误而造成的基金
份额净值计算错误，基金管理人、基金托管人免除赔偿责任。但基金管理人、
基金托管人应积极采取必要的措施消除由此造成的影响。
（4）基金管理人和基金托管人由于各自技术系统设置而产生的净值计算尾
差，以基金管理人计算结果为准。
（5）前述内容如法律法规或者监管部门另有规定的，从其规定。如果行业
另有通行做法，双方当事人应本着平等和保护基金份额持有人利益的原则进行
协商。
（四）暂停估值与公告基金份额净值的情形
（1）基金投资所涉及的证券交易所遇法定节假日或因其他原因暂停营业
时；
（2）因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基
金资产价值时；
（3）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场
价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协
商一致，基金管理人应当暂停基金估值；
（4）中国证监会和基金合同认定的其他情形。
（五）基金会计制度
按国家有关部门规定的会计制度执行。
（六）基金账册的建立
基金管理人进行基金会计核算并编制基金财务会计报告。基金管理人独立
地设置、记录和保管本基金的全套账册。若基金管理人和基金托管人对会计处
理方法存在分歧，应以基金管理人的处理方法为准。若当日核对不符，暂时无
法查找到错账的原因而影响到基金资产净值的计算和公告的，以基金管理人的
账册为准。
（七）基金财务报表与报告的编制和复核
1.财务报表的编制
基金财务报表由基金管理人编制，基金托管人复核。
2.报表复核
西部利得事件驱动股票型证券投资基金-招募说明书
136
基金托管人在收到基金管理人编制的基金财务报表后，进行独立的复核。
核对不符时，应及时通知基金管理人共同查出原因，进行调整，直至双方数据
完全一致。
3.财务报表的编制与复核时间安排
（1）报表的编制
基金管理人应当在每月结束后 5 个工作日内完成月度报表的编制；在季度
结束之日起 15 个工作日内完成基金季度报告的编制；在上半年结束之日起两个
月内完成基金中期报告的编制；在每年结束之日起三个月内完成基金年度报告
的编制。基金年度报告的财务会计报告应当经过审计。《基金合同》生效不足
两个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告、中期报告或者年度报告。
（2）报表的复核
基金管理人应及时完成报表编制，将有关报表提供基金托管人复核；基金
托管人在复核过程中，发现双方的报表存在不符时，基金管理人和基金托管人
应共同查明原因，进行调整，调整以国家有关规定为准。
基金管理人应留足充分的时间，便于基金托管人复核相关报表及报告。
（八）基金管理人应在编制季度报告、中期报告或者年度报告之前及时向
基金托管人提供基金业绩比较基准的基础数据和编制结果。
六、基金份额持有人名册的保管
基金份额持有人名册至少应包括基金份额持有人的名称和持有的基金份额。
基金份额持有人名册由基金注册登记机构根据基金管理人的指令编制和保管，
基金管理人和基金托管人应分别保管基金份额持有人名册，保存期不少于15年。
如不能妥善保管，则按相关法规承担责任。法律法规或监管部门另有规定的，
从其规定。
在基金托管人要求或编制中期报告和年报前，基金管理人应将有关资料送
交基金托管人，不得无故拒绝或延误提供，并保证其真实性、准确性和完整性。
基金托管人不得将所保管的基金份额持有人名册用于基金托管业务以外的其他
用途，并应遵守保密义务。
七、争议解决方式
因本协议产生或与之相关的争议，双方当事人应通过协商、调解解决，协
商、调解不能解决的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员
西部利得事件驱动股票型证券投资基金-招募说明书
137
会，仲裁地点为北京市，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规
则进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对当事人均有约束力，仲裁费用由败诉方承
担。
争议处理期间，双方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责，各自继
续忠实、勤勉、尽责地履行《基金合同》和本托管协议规定的义务，维护基金
份额持有人的合法权益。
本协议受中国法律管辖。
八、托管协议的变更与终止
（一）托管协议的变更程序
本协议双方当事人经协商一致，可以对协议进行修改。修改后的新协议，
其内容不得与基金合同的规定有任何冲突。基金托管协议的变更需报中国证监
会备案。
（二）基金托管协议终止出现的情形
1.《基金合同》终止；
2.基金托管人解散、依法被撤销、破产或由其他基金托管人接管基金资产；
3.基金管理人解散、依法被撤销、破产或由其他基金管理人接管基金管理
权；
4.发生法律法规或《基金合同》规定的终止事项。
西部利得事件驱动股票型证券投资基金-招募说明书
138
第二十一部分 对基金份额持有人的服务
基金管理人承诺为基金份额持有人提供一系列的客户服务。基金管理人将
根据基金份额持有人的需要和市场的变化，增加或变更服务项目。主要服务内
容如下：
一、账户管理服务
免费为投资人开立基金账户；
免费管理投资人基金账户；
免费为投资人办理账户信息变更服务；
免费为投资人办理注销账户业务；
承担投资人账户信息保密。
二、基金分红服务
免费为投资人办理红利再投资服务；
为投资人办理红利划付。
三、对账单及邮寄服务
免费为基金持有人邮寄基金账户开户凭证；
免费定期为基金持有人邮寄对账单。
基金管理人在未收到客户关于不需要对账单寄送的明确表示下，将按照上
述规则，根据基金持有人预留的有效联系方式寄送对账单。客户可根据个人需
要，通过基金管理人客户服务热线或者基金管理人网站取消或者恢复对账单寄
送服务。
基金管理人提供的资料邮寄服务原则上采取邮政平信邮寄方式，基金管理
人不对邮寄材料的送达做出承诺和保证；也不对因邮寄资料出现遗漏、泄露而
导致的任何直接或间接损害承担任何赔偿责任。
免费为投资人开立询证函或基金余额证明。
四、定期投资计划
在技术条件成熟时，基金管理人将利用直销机构或销售网点为投资人提供
定期投资的服务。通过定期投资计划，投资人可以通过固定的渠道，定期申购
基金份额。该定期投资计划的有关规则另行公告。
五、网络在线服务
西部利得事件驱动股票型证券投资基金-招募说明书
139
通过本基金管理人网站的留言板和客户服务信箱，投资人可以实现在线咨
询、投诉、建议和寻求各种帮助。
基金管理人网站提供了基金公告、投资资讯、理财刊物、基金常识等各种
信息，投资人可以根据各自的使用习惯非常方便的自行查询或信息定制。
基金管理人网站将为投资人提供网上交易、基金账户查询、交易明细查询、
修改查询密码等服务。
公司网址：www.westleadfund.com
电子信箱：service@westleadfund.com
六、信息定制服务
基金管理人将为客户提供各类资讯服务，包括市场资讯，理财资讯，旗下
基金信息等。基金持有人可以通过基金管理人网站、客户服务热线提交资讯定
制的申请，基金管理人通过手机短信和 E-MAIL 方式定期发送持有人定制的信息。
可定制的信息包括：基金净值、公司最新公告提示，各类定期及不定期的市场
报告、理财资讯等。
除了发送持有人定制的上述信息之外，基金管理人也会定期不定期向留有
手机和留有 EMAIL 地址的客户发送节日及生日问候、产品推广等信息。如持有
人不希望接受到该类信息，可以通过客户服务热线取消该项服务。
七、客户服务中心电话服务
呼叫中心自动语音系统提供 7×24 小时交易情况、基金账户余额、基金产
品与服务等信息查询。
呼叫中心人工座席每个交易日 9：00-17：30 为投资人提供服务，投资人可
以通过该热线获得业务咨询，信息查询，服务投诉，信息定制，资料修改等专
项服务。
客服电话：400-700-7818 021-38572666
传真电话：021-38572750
八、投诉受理
投资人可以拨打基金管理人客户服务中心电话或以书信、电子邮件等方式，
对基金管理人和销售网点提所供的服务进行投诉。
书信投诉地址：上海市浦东新区杨高南路 799 号陆家嘴世纪金融广场 3 号
楼 11 层 西部利得基金管理有限公司 客户服务中心 邮编：200120
西部利得事件驱动股票型证券投资基金-招募说明书
140
对于工作日期间受理的投诉，以“及时回复”为处理原则，对于不能及时
回复的投诉，基金管理人承诺将充分与投资人做好沟通，协商确定回复时间。
对于非工作日提出的投诉，基金管理人将在顺延的工作日当日进行回复。
西部利得事件驱动股票型证券投资基金-招募说明书
141
第二十二部分 其他应披露事项
序号 公告事项 披露日期
1 西部利得事件驱动股票型证券投资基金份额发售公告 2018-07-16
2 西部利得事件驱动股票型证券投资基金招募说明书 2018-07-16
3 西部利得事件驱动股票型证券投资基金托管协议 2018-07-16
4 西部利得事件驱动股票型证券投资基金基金合同 2018-07-16
5
西部利得事件驱动股票型证券投资基金基金合同（摘
要）
2018-07-16
6
关于新增北京蛋卷基金销售有限公司为西部利得基金
管理有限公司旗下部分基金代销机构并开通定期定额
投资、转换业务与参与其费率优惠活动的公告
2018-07-24
7
关于新增平安银行股份有限公司为西部利得事件驱动
股票型证券投资基金代销机构的公告
2018-07-31
8
关于西部利得事件驱动股票型证券投资基金延长募集
期的公告
2018-08-13
9
关于新增安信证券股份有限公司为西部利得基金管理
有限公司旗下部分基金代销机构并开通定期定额投
资、转换业务与参与其费率优惠活动的公告
2018-08-14
10
西部利得基金管理有限公司关于增加西部利得事件驱
动股票型证券投资基金销售机构的公告
2018-08-16
11
关于新增北京肯特瑞基金销售有限公司为西部利得基
金管理有限公司旗下部分基金代销机构的公告
2018-08-23
12
关于新增国泰君安证券股份有限公司为西部利得事件
驱动股票型证券投资基金代销机构的公告
2018-09-12
13
关于新增中银国际证券股份有限公司为西部利得事件
驱动股票型证券投资基金代销机构的公告
2018-09-19
14
西部利得事件驱动股票型证券投资基金基金合同生效
公告
2018-09-27
15
西部利得事件驱动股票型证券投资基金基金经理变更
公告
2018-10-16
16
关于西部利得事件驱动股票型证券投资基金实施赎回
费率优惠活动的公告
2018-10-23
17
西部利得事件驱动股票型证券投资基金开放日常申
购、赎回、转换及定投业务的公告
2018-10-23
18
关于新增上海天天基金销售有限公司为西部利得事件
驱动股票型证券投资基金代销机构的公告
2018-11-03
19
西部利得事件驱动股票型证券投资基金 2018 年度第 4
季度报告
2019-01-22
西部利得事件驱动股票型证券投资基金-招募说明书
142
20
西部利得基金 : 西部利得基金管理有限公司关于旗下
部分公募基金参加平安银行费率优惠活动的公告
2019-1-23
21
西部利得基金 : 西部利得基金管理有限公司关于暂停
大泰金石基金销售有限公司办理旗下基金相关销售业
务的公告
2019-2-1
22
西部利得基金 : 西部利得基金管理有限公司关于旗下
部分基金在直销渠道开展基金转换业务时开展相关费
率优惠活动的公告
2019-2-19
23
西部利得基金 : 西部利得基金管理有限公司关于微信
交易平台系统维护的公告
2019-3-2
24
西部利得基金 : 关于西部利得基金管理有限公司旗下
基金持有的停牌股票调整估值的提示性公告
2019-3-2
25
西部利得基金 : 西部利得基金管理有限公司关于暂停
北京钱景基金销售有限公司办理旗下基金相关销售业
务的公告
2019-3-7
26
西部利得基金 : 西部利得基金管理有限公司高级管理
人员变更公告
2019-3-8
27
西部利得基金 : 关于新增和讯信息科技有限公司为西
部利得基金管理有限公司旗下部分基金代销机构的公
告
2019-3-26
28
西部利得基金管理有限公司 : 西部利得基金管理有限
公司关于正式设立深圳分公司的公告
2019-3-27
29 西部利得事件驱动股票 : 2018 年年度报告摘要 2019-3-28
30 西部利得事件驱动股票 : 2018 年年度报告 2019-3-28
31
西部利得基金 : 关于西部利得基金管理有限公司旗下
基金持有的停牌股票调整估值的提示性公告
2019-4-17
32 西部利得事件驱动股票 : 2019 年第一季度报告 2019-4-18
33
西部利得基金 : 西部利得基金管理有限公司关于新增
基金直销账户的公告
2019-4-25
34
西部利得事件驱动股票 : 更新招募说明书更新摘要
（2019 年第 1 期）
2019-5-10
35
西部利得事件驱动股票 : 更新招募说明书（2019 年第
1 期）
2019-5-10
36
西部利得 : 关于新增民商基金销售(上海)有限公司为
旗下部分基金代销机构并开通定期定额投资、转换业
务及参与其费率优惠活动的公告
2019-5-24
37
西部利得事件驱动股票 : 西部利得事件驱动股票型证
券投资基金暂停大额申购、大额转换转入、定期定额
投资业务的公告
2019-6-11
38
西部利得 : 关于旗下部分基金可投资于科创板股票的
公告
2019-6-21
39
西部利得 : 关于旗下开放式基金 2019 年上半年度最
后一个自然日基金资产净值、基金份额净值和基金份
额累计净值的公告
2019-7-1
西部利得事件驱动股票型证券投资基金-招募说明书
143
40
西部利得 : 关于旗下部分基金参加天天基金网费率优
惠的公告
2019-7-10
41
西部利得事件驱动股票 : 西部利得事件驱动股票型证
券投资基金 2019 年第 2 季度报告
2019-7-19
42
西部利得 : 关于新增浦领基金销售有限公司为旗下部
分基金代销机构并开通定期定额投资、转换业务的公
告
2019-8-16
43 西部利得 : 关于微信交易系统升级维护的公告 2019-8-22
44
西部利得 : 关于新增江苏汇林保大基金销售有限公司
为旗下部分基金代销机构并开通定期定额投资、转换
业务及参与其费率优惠活动的公告
2019-9-3
45
西部利得 : 关于新增诺亚正行基金销售有限公司为旗
下部分基金代销机构并开通定期定额投资、转换业务
及参与其费率优惠活动的公告
2019-9-7
46 西部利得 : 关于开展直销柜台费率优惠活动的公告 2019-9-12
47
西部利得 : 关于新增华瑞保险销售有限公司为旗下部
分基金代销机构并开通定期定额投资、转换业务及参
与其费率优惠活动的公告
2019-9-17
48
西部利得 : 关于新增和耕传承基金销售有限公司为旗
下部分基金代销机构并开通定期定额投资、转换业务
及参与其费率优惠活动的公告
2019-9-17
49
西部利得 : 关于新增中国中金财富证券有限公司为旗
下部分基金代销机构并开通定期定额投资、转换业务
及参与其费率优惠活动的公告
2019-9-18
50
西部利得 : 关于新增上海云湾基金销售有限公司为旗
下部分基金代销机构的公告
2019-9-24
51
西部利得 : 关于新增湘财证券股份有限公司为旗下部
分基金代销机构并开通定期定额投资、转换业务及参
与其费率优惠活动的公告
2019-10-10
52
西部利得事件驱动股票 : 西部利得事件驱动股票型证
券投资基金 2019 年第 3 季度报告
2019-10-24
53 西部利得 : 旗下全部基金季度报告提示性公告 2019-10-24
54
西部利得 : 关于新增北京植信基金销售有限公司为旗
下部分基金代销机构并开通定期定额投资、转换业务
及参与其费率优惠活动的公告
2019-12-11
55
西部利得事件驱动股票 : 西部利得事件驱动股票型证
券投资基金恢复大额申购、大额转换转入、定期定额
投资业务的公告
2019-12-13
56
西部利得事件驱动股票 : 西部利得事件驱动股票型证
券投资基金基金经理变更公告
2019-12-17
57 西部利得 : 关于微信交易系统升级维护的公告 2019-12-20
58 西部利得 : 关于网上交易系统的上线公告 2019-12-21
59
西部利得事件驱动股票 : 西部利得事件驱动股票型证
券投资基金招募说明书(更新)(2019 年 12 月)
2019-12-25
西部利得事件驱动股票型证券投资基金-招募说明书
144
60
西部利得事件驱动股票 : 西部利得事件驱动股票型证
券投资基金基金合同
2019-12-25
61
西部利得事件驱动股票 : 西部利得事件驱动股票型证
券投资基金托管协议
2019-12-25
62
西部利得 : 根据《公开募集证券投资基金信息披露管
理办法》修改旗下 33 只公募基金基金合同及托管协议
并更新招募说明书及摘要的公告
2019-12-25
63
西部利得事件驱动股票 : 西部利得事件驱动股票型证
券投资基金招募说明书(更新)(2019 年 12 月)(摘要)
2019-12-25
64
西部利得 : 关于旗下部分基金参加中国工商银行股份
有限公司费率优惠的公告
2019-12-27
65
西部利得 : 关于旗下开放式基金 2019 年年度最后一
个自然日基金份额净值和基金份额累计净值的公告
2020-1-1
66
西部利得事件驱动股票 : 西部利得事件驱动股票型证
券投资基金招募说明书(更新)(2020 年 1 月)
2020-1-13
67
西部利得事件驱动股票 : 西部利得事件驱动股票型证
券投资基金招募说明书(更新)(2020 年 1 月)摘要
2020-1-13
68
西部利得 : 关于新增华夏银行股份有限公司为旗下部
分基金代销机构的公告
2020-1-14
69
西部利得事件驱动股票 : 西部利得事件驱动股票型证
券投资基金 2019 年第 4 季度报告
2020-1-17
70
西部利得事件驱动股票 : 西部利得事件驱动股票型证
券投资基金基金经理变更公告
2020-2-24
71
西部利得 : 关于旗下部分基金参加万家财富基金销售
(天津)有限公司费率优惠的公告
2020-2-25
72
西部利得事件驱动股票 : 西部利得事件驱动股票型证
券投资基金招募说明书(更新)(2020 年 2 月)
2020-2-26
73
西部利得事件驱动股票 : 西部利得事件驱动股票型证
券投资基金招募说明书(更新)(2020 年 2 月)(摘要)
2020-2-26
74
西部利得 : 关于推迟披露旗下基金 2019 年年度报告
的公告
2020-3-25
75
西部利得 : 关于旗下基金持有的停牌股票调整估值的
提示性公告
2020-3-25
76
西部利得 : 旗下部分基金 2019 年度报告提示性公
告
2020-3-31
77
西部利得事件驱动股票 : 西部利得事件驱动股票型证
券投资基金 2019 年年度报告
2020-3-31
78
西部利得事件驱动股票 : 西部利得事件驱动股票型证
券投资基金 2019 年年度报告摘要
2020-3-31
79
西部利得事件驱动股票 : 西部利得事件驱动股票型证
券投资基金 2020 年第 1 季度报告
2020-4-22
80
西部利得 : 旗下基金 2020 年第 1 季度报告提示性公
告
2020-4-22
西部利得事件驱动股票型证券投资基金-招募说明书
145
81
西部利得 : 关于暂停成都华羿恒信基金销售有限公司
办理旗下基金相关销售业务的公告
2020-4-23
82
西部利得 : 关于旗下部分基金参加恒泰证券股份有限
公司费率优惠的公告
2020-6-17
第二十三部分 招募说明书的存放及查阅方式
招募说明书在编制完成后，将存放于基金管理人所在地、基金托管人所在
地、有关销售机构及其网点，供公众查阅。投资人在支付工本费后，可在合理
时间内取得上述文件复制件或复印件。投资人也可在基金管理人指定的网站上
进行查阅。
基金管理人和基金托管人保证文本的内容与公告的内容完全一致。
西部利得事件驱动股票型证券投资基金-招募说明书
146
第二十四部分 备查文件
备查文件等文本存放在基金管理人、基金托管人和销售机构的办公场所和
营业场所，在办公时间内可供免费查阅。
一、中国证监会准予本基金募集的核准文件
二、中国证监会关于本基金延期募集的回函
三、《西部利得事件驱动股票型证券投资基金基金合同》
四、《西部利得事件驱动股票型证券投资基金托管协议》
五、法律意见书
六、基金管理人业务资格批件、营业执照
七、基金托管人业务资格批件、营业执照
八、中国证监会要求的其他文件
西部利得基金管理有限公司
2020 年 8 月
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