国泰结构转型灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要
基金管理人：国泰基金管理有限公司
基金托管人：中国银行股份有限公司
重要提示
本基金经中国证券监督管理委员会2013年12月26日证监许可
【2013】1630号文注册募集。本基金的基金合同生效日为2014年5月
19日。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。
投资人在投资本基金前，需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对投资本基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资人根据所持有份额享受基金的收益，但同时也需承担相应的投资风险。基金投资中的风险包括：因整体政治、经济、社会等环境因素变化对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险等。本基金为混合型基金，其预期风险、预期收益高于货币市场基金和债券型基金，低于股票型基金。
本基金可投资中小企业私募债，中小企业私募债由于发行人自身特点，存在一定的违约风险。同时单只债券发行规模较小，且只能通过两大交易所特定渠道进行转让交易，存在流动性风险。
投资有风险，投资人认购（或申购）本基金时应认真阅读本招募说明书。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行承担。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证投资本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益。
自2015年11月16日起，本基金增加C类基金份额并分别设置对应的基金代码，投资人申购时可以自主选择A类基金份额（现有份额）或C类基金份额对应的基金代码进行申购。由于基金费用的不同，本基金A类基金份额和C类基金份额将分别计算并公告基金份额净值。2015年
11月16日前已持有本基金基金份额的投资人，其基金账户中保留的本
基金基金份额余额为A类基金份额。
本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为2016年11月19日，投资组合报告为2016年3季度报告，有关财务数
据和净值表现截止日为2016年6月30日。
一、基金管理人
（一）基金管理人概况
名称：国泰基金管理有限公司
住所：上海市浦东新区世纪大道100 号上海环球金融中心39楼
办公地址：上海市虹口区公平路18号8号楼嘉昱大厦16层-19层
成立时间：1998 年3 月5日
法定代表人：唐建光
注册资本：壹亿壹仟万元人民币
联系人：辛怡
联系电话：（021）31089000，4008888688
股本结构：
股东名称 股权比例
中国建银投资有限责任公司 60%
意大利忠利集团30%
中国电力财务有限公司 10%
（二）基金管理人管理基金的基本情况
截至2016年11月19日，本基金管理人共管理68只开放式证券投资基金：国泰金鹰增长混合型证券投资基金、国泰金龙系列证券投资基金
（包括2只子基金，分别为国泰金龙行业精选证券投资基金、国泰金龙债券证券投资基金）、国泰金马稳健回报证券投资基金、国泰货币市场证券投资基金、国泰金鹿保本增值混合证券投资基金、国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金、国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金（由金鼎证券投资基金转型而来）、国泰金牛创新成长混合型证券投资基金、国泰沪深300指数证券投资基金（由国泰金象保本增值混合证券投资基金转型而来）、国泰双利债券证券投资基金、国泰区位优势混合型证券投资基金、国泰中小盘成长混合型证券投资基金（LOF）（由金盛证券投资基金转型而来）、国泰纳斯达克100指数证券投资基金、国泰价值经典混合型证券投资基金（LOF）、上证180金融交易型开放式指数证券投资基金、国泰上证180金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金、国泰保本混合型证券投资基金、国泰事件驱动策略混合型证券投资基金、国泰信用互利分级债券型证券投资基金、国泰成长优选混合型证券投资基金、国泰大宗商品配置证券投资基金(LOF)、国泰信用债券型证券投资基金、国泰现金管理货币市场基金、国泰金泰平衡混合型证券投资基金（由金泰证券投资基金转型而来）、国泰民安增利债券型发起式证券投资基金、国泰国证房地产行业指数分级证券投资基金、国泰估值优势混合型证券投资基金（LOF）（由国泰估值优势可分离交易股票型证券投资基金封闭期届满转换而来）、上证5年期国债交易型开放式指数证券投资基金、国泰上证5年期国债交易型开放式指数证券投资基金联接基金、纳斯达克100交易型开放式指数证券投资基金、国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金、国泰黄金交易型开放式证券投资基金、国泰美国房地产开发股票型证券投资基金、国泰国证医药卫生行业指数分级证券投资基金、国泰淘金互联网债券型证券投资基金、国泰聚信价值优势灵活配置混合型证券投资基金、国泰民益灵活配置混合型证券投资基金（LOF）、国泰国策驱动灵活配置混合型证券投资基金、国泰浓益灵活配置混合型证券投资基金、国泰安康养老定期支付混合型证券投资基金、国泰结构转型灵活配置混合型证券投资基金、国泰金鑫股票型证券投资基金（由金鑫证券投资基金转型而来）、国泰新经济灵活配置混合型证券投资基金、国泰国证食品饮料行业指数分级证券投资基金、国泰创利债券型证券投资基金（由国泰6个月短期理财债券型证券投资基金转型而来）、国泰策略收益灵活配置混合型证券投资基金（由国泰目标收益保本混合型证券投资基金转型而来）、国泰深证TMT50指数分级证券投资基金、国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金、国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金、国泰兴益灵活配置混合型证券投资基金、国泰生益灵活配置混合型证券投资基金、国泰互联网+股票型证券投资基金、国泰央企改革股票型证券投资基金、国泰新目标收益保本混合型证券投资基金、国泰全球绝对收益型基金优选证券投资基金、国泰鑫保本混合型证券投资基金、国泰大健康股票型证券投资基金、国泰民福保本混合型证券投资基金、国泰黄金交易型开放式证券投资基金联接基金、国泰融丰定增灵活配置混合型证券投资基金、国泰国证新能源汽车指数证券投资基金（LOF）（由国泰国证新能源汽车指数分级证券投资基金转型而来，国泰国证新能源汽车指数分级证券投资基金由中小板300成长交易型开放式指数证券投资基金转型而来）、国泰民利保本混合型证券投资基金、国泰中证军工交易型开放式指数证券投资基金、国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金、国泰添益灵活配置混合型证券投资基金、国泰福益灵活配置混合型证券投资基金、国泰创业板指数证券投资基金（LOF）。另外，本基金管理人于2004年获得全国社会保障基金理事会社保基金资产管理人资格，目前受托管理全国社保基金多个投资组合。2007年11月19日，本基金管理人获得企业年金投资管理人资格。2008年2月14日，本基金管理人成为首批获准开展特定客户资
产管理业务（专户理财）的基金公司之一，并于3月24日经中国证监会批准获得合格境内机构投资者（QDII）资格，囊括了公募基金、社保、年金、专户理财和QDII等管理业务资格。
（三）主要人员情况
1、董事会成员
唐建光，董事长，大学本科，高级工程师。1982年1月至1988年10月在煤炭工业部基建司任工程师；1988年10月至1993年7月在中国统配煤矿总公司基建局任副处长；1993年7月至1995年9月在中煤建设开
发总公司总经理办公室任处长；1995年9月至1998年10月在煤炭部基建管理中心工作，先后任综合处处长、中心副主任；1998年10月至
2005年1月在中国建设银行资产保全部任副总经理；2005年1月起在中国建银投资有限责任公司任资产管理处置部总经理、高级业务总监。
2010年11月至2014年10月任国泰基金管理有限公司监事会主席，
2014年8月至2016年11月任公司党委书记，2015年8月起任公司董事长、法定代表人，2016年6月7日至2016年7月7日代任公司总经理。
张瑞兵，董事，博士研究生。2006年7月起在中国建银投资有限责任公司工作，先后任股权管理部业务副经理、业务经理，资本市场部业务经理，策略投资部助理投资经理，公开市场投资部助理投资经理，战略发展部业务经理、组负责人，现任战略发展部处长。2014年5月起任公司董事。
陈川，董事，博士研究生，经济师。2001年7月至2005年8月，在中
国建设银行总行工作，历任中间业务部、投资银行部、公司业务部业务副经理、业务经理。2005年8月至2007年6月，在中国建银投资有限
责任公司工作，历任投资银行部、委托代理业务部业务经理、高级副经理。2007年6月至2008年5月，在中投证券资本市场部担任执行总经
理。2008年5月至2012年6月，在中国建银投资有限责任公司工作，
历任投资银行部高级经理、投资部高级经理、企业管理部高级经理。
2012年6月至2012年9月，任建投科信科技股份有限公司副总经理。
2012年9月至2013年4月，任中建投租赁有限责任公司纪委书记、副
总经理。2013年4月至2014年1月，任中国建银投资有限责任公司长
期股权投资部总经理。现任中国建银投资有限责任公司战略发展部业务总监。2014年5月起任公司董事。
Santo Borsellino，董事，硕士研究生。1994-1995年在BANKOF
ITALY负责经济研究；1995年在UNIVERSITY OFBOLOGNA任金融部助理，
1995-1997年在ROLOFINANCE UNICREDITOITALIANO GROUP-SOFIPA
SpA任金融分析师；1999-2004年在LEHMANBROTHERS INTERNATIONAL任
股票保险研究员；2004-2005年任URWICK CAPITAL LLP合伙人；2005-
2006年在CREDIT SUISSE任副总裁；2006-2008年在EURIZONCAPITAL
SGR SpA历任研究员/基金经理。2009-2013年任GENERALI INVESTMENTS
EUROPE权益部总监。2013年6月起任GENERALIINVESTMENTS EUROPE总
经理。2013年11月起任公司董事。
游一冰，董事，大学本科，英国特许保险学会高级会员（FCII）及英国特许保险师（Chartered Insurer）。1989年起任中国人民保险公司总
公司营业部助理经理；1994年起任中国保险（欧洲)控股有限公司总裁
助理；1996年起任忠利保险有限公司英国分公司再保险承保人；1998年起任忠利亚洲中国地区总经理。2002年起任中意人寿保险有限公司董事。
2007年起任中意财产保险有限公司董事、总经理。 2010年6月起任公
司董事。
侯文捷，董事，硕士研究生，高级工程师。1994年3月至2002年2月
在中国电力信托投资有限公司工作，历任经理部项目经理，证券部项目经理，北京证券营业部副经理，天津证券营业部副经理、经理。2002年2月起在中国电力财务有限公司工作，先后任信息中心主任、信息技术
部主任、首席信息师、华北分公司总经理、党组副书记，现任中国电力财务有限公司党组成员、副总经理。2012年4月起任公司董事。
周向勇，董事，硕士研究生，20年金融从业经历。1996年7月至
2004年12月在中国建设银行总行工作，先后任办公室科员、个人银行
业务部主任科员。2004年12月至2011年1月在中国建银投资公司工作，任办公室高级业务经理、业务运营组负责人。2011年1月加入国泰基金管理有限公司，任总经理助理，2012年11月至2016年7月7日任公司副总经理，2016年7月8日起任公司总经理及公司董事。
王军，独立董事，博士研究生，教授。1986年起在对外经济贸易大学法律系、法学院执教，任助教、讲师、副教授、教授、博士生导师、法学院副院长、院长，兼任全国法律专业学位研究生教育指导委员会委员、国际贸易和金融法律研究所所长、中国法学会国际经济法学研究会副会长、中国法学会民法学研究会常务理事、中国法学教育研究会第一届理事会常务理事、中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员、新加坡国际仲裁中心仲裁员、北京仲裁委员会仲裁员、大连仲裁委员会仲裁员等职。
2013年起兼任金诚信矿业管理股份有限公司（目前已上市）独立董事，2015年5月起兼任北京采安律师事务所兼职律师。2010年6月起任公司独立董事。
刘秉升，独立董事，大学学历，高级经济师。1980年起任吉林省长白县马鹿沟乡党委书记；1982年起任吉林省长白朝鲜族自治县县委常委、常务副县长；1985年起任吉林省抚松县县委常委、常务副县长；1989年起任中国建设银行吉林省白山市支行行长、党委书记；1995年起任中国建设银行长春市分行行长、党委书记；1998年起任中国建设银行海南省分行行长、党委书记。2007年任海南省银行业协会会长。2010年11月起任公司独立董事。
韩少华，独立董事，大学专科，高级会计师。1964年起在中国建设银行河南省工作，历任河南省分行副处长、处长；南阳市分行行长、党组书记；分行总会计师。2003年至2008年任河南省豫财会计师事务所副所
长。2010年11月起任公司独立董事。
常瑞明，独立董事，大学学历，高级经济师。1980年起在工商银行河北省工作，历任河北沧州市支行主任、副行长；河北省分行办公室副主任、信息处处长、副处长；河北保定市分行行长、党组副书记、书记；河北省分行副行长、行长、党委书记；2004年起任工商银行山西省分行行长、党委书记；2007年起任工商银行工会工作委员会常务副主任；2010年至2014年任北京银泉大厦董事长。2014年10月起任公司独立董事。
2、监事会成员
梁凤玉，监事会主席，硕士研究生，高级会计师。1994年8月至
2006年6月，先后于建设银行辽宁分行国际业务部、人力资源部、葫芦岛市分行城内支行、葫芦岛市分行计财部、葫芦岛市分行国际业务部、建设银行辽宁分行计划财务部工作，任业务经理、副行长、副总经理等职。2006年7月至2007年3月在中国建银投资有限责任公司财务会计
部工作。2007年4月至2008年2月在中国投资咨询公司任财务总监。
2008年3月至2012年8月在中国建银投资有限责任公司财务会计部任
高级经理。2012年9月至2014年8月在建投投资有限责任公司任副总
经理。2014年12月起任公司监事会主席。
Yezdi Phiroze Chinoy，监事，大学本科。1995年12月至2000年5月
在JardineFleming India任公司秘书及法务。2000年9月至2003年
2月，在Dresdner KleinwortBenson任合规部主管、公司秘书兼法务。
2003年3月至2008年1月任JP MorganChase India合规部副总经理。
2008年2月至2008年8月任Prudential Property Investment
ManagementSingapore法律及合规部主管。2008年8月至2014年3月
任AllianzGlobal InvestorsSingapore Limited东南亚及南亚合规部
主管。2014年3月17日起任GeneraliInvestments Asia Limited首
席执行官。
刘顺君，监事，硕士研究生，高级经济师。1986年7月至2000年3月
在中国人民解放军军事经济学院工作，历任教员、副主任。2000年4月至2003年1月在长江证券有限责任公司工作，历任投资银行总部业务主管、项目经理。2003年1月至2005年5月任长江巴黎百富勤证券有限
责任公司北京部高级经理。2005年6月起在中国电力财务有限公司工作，先后任金融租赁公司筹建处综合部主任，营业管理部主任助理，华北分公司总经理助理、华北分公司副总经理、党组成员、纪检组长、工会主席，福建业务部副主任、主任，现任中国电力财务有限公司投资管理部主任。2012年4月起任公司监事。
李辉，监事，大学本科。1997年7月至2000年4月任职于上海远洋运
输公司，2000年4月至2002年12月任职于中宏人寿保险有限公司，
2003年1月至2005年7月任职于海康人寿保险有限公司，2005年7月至2007年7月任职于AIG集团，2007年7月至2010年3月任职于星展银行。2010年4月加入国泰基金管理有限公司，先后担任财富大学负责人、总经理办公室负责人、人力资源部（财富大学）及行政管理部负责人。现任公司总经理助理。2013年11月起任公司职工监事。
束琴，监事，大专学历。1980年3月至1992年3月分别任职于人民银
行安康地区分行和工商银行安康地区分行，1993年3月至2008年8月
任职于陕西省住房资金管理中心。2008年8月加入国泰基金管理有限公司，先后担任行政管理部主管、总监助理。现任公司行政部副总监。
2013年11月起任公司职工监事。
邓时锋，监事，硕士研究生。曾任职于天同证券。2001年9月加盟国泰基金管理有限公司，历任行业研究员、社保111组合基金经理助理、国泰金鼎价值混合和国泰金泰封闭的基金经理助理，2008年4月起任国泰金鼎价值精选证券投资基金的基金经理，2009年5月起兼任国泰区位优势混合型证券投资基金（原国泰区位优势股票型证券投资基金）的基金经理，2013年9月至2015年3月兼任国泰估值优势股票型证券投资基
金（LOF）的基金经理，2015年9月起兼任国泰央企改革股票型证券投
资基金的基金经理。2015年8月起任公司职工监事。3、高级管理人员
唐建光，董事长，简历情况见董事会成员介绍。
周向勇，总经理，简历情况见董事会成员介绍。
陈星德，博士，14年证券基金从业经历。曾就职于江苏省人大常委会、中国证券监督管理委员会、瑞士银行环球资产管理香港公司和国投瑞银基金管理有限公司。2009年1月至2015年11月就职于上投摩根基金管理有限公司，历任督察长、副总经理。2015年12月加入国泰基金管理
有限公司，担任公司副总经理。
李永梅，博士研究生学历，硕士学位，17年证券从业经历。1999年7月至2014年2月就职于中国证监会陕西监管局，历任稽查处副主任科员、主任科员、行政办公室副主任、稽查二处副处长等；2014年2月至
2014年12月就职于中国证监会上海专员办，任副处长；2015年1月至2015年2月就职于上海申乐实业控股集团有限公司，任副总经理；
2015年2月至2016年3月就职于嘉合基金管理有限公司，2015年7月起任公司督察长；2016年3月加入国泰基金管理有限公司，2016年
3月25日起任公司督察长。
4、本基金基金经理
（1）现任基金经理
樊利安，男，硕士，10年证券基金从业经历。曾任职上海鑫地投资管理有限公司、天治基金管理有限公司等。2010年7月加入国泰基金管理有限公司，历任研究员、基金经理助理。2014年10月起任国泰民益灵活
配置混合型证券投资基金（LOF）（原国泰淘新灵活配置混合型证券投资基金）和国泰浓益灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，2015年
1月起兼任国泰结构转型灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，
2015年3月起兼任国泰国策驱动灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，2015年5月起兼任国泰兴益灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，2015年6月起兼任国泰生益灵活配置混合型证券投资基金、国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金和国泰金泰平衡混合型证券投资基金
（原金泰证券投资基金）的基金经理，2016年5月起兼任国泰融丰定增灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，2016年8月起兼任国泰添益灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。2015年5月至2016年1月
任研究部副总监，2016年1月起任研究部副总监（主持工作）。
（2）历任基金经理
本基金自2014年5月19日起至2015年1月25日由范迪钊担任本基金的基金经理，自2015年1月26日起至今由樊利安担任本基金的基金经理。
5、本基金投资决策委员会成员
本基金管理人设有公司投资决策委员会，其成员在公司高级管理人员、投研部门负责人及业务骨干等相关人员中产生。公司总经理可以推荐上述人员以外的投资管理相关人员担任成员，督察长和运营体系负责人列席公司投资决策委员会会议。公司投资决策委员会主要职责是根据有关法规和基金合同，审议并决策公司投资研究部门提出的公司整体投资策略、基金大类资产配置原则，以及研究相关投资部门提出的重大投资建议等。
投资决策委员会成员组成如下：
主任委员：
周向勇：总经理
委员：
周向勇：总经理
吴晨：绝对收益投资（事业）部副总监（主持工作）
邓时锋：权益投资（事业）部小组负责人
吴向军：国际业务部副总监（主持工作）
6、上述成员之间均不存在近亲属或家属关系。
二、基金托管人
（一）基金托管人基本情况
名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）
住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号
首次注册登记日期：1983年10月31日
注册资本：人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟柒佰贰拾贰万叁仟壹佰玖拾伍元整
法定代表人：田国立
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24号
托管部门信息披露联系人：王永民
传真：（010）66594942
中国银行客服电话：95566
（二）基金托管部门及主要人员情况
中国银行托管业务部设立于1998年，现有员工110余人，大部分员工具有丰富的银行、证券、基金、信托从业经验，且具有海外工作、学习或培训经历，60％以上的员工具有硕士以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务，中国银行已在境内、外分行开展托管业务。
作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行，中国银行拥有证券投资基金、基金（一对多、一对一）、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管等门类齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内，中国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值服务，为各类客户提供个性化的托管增值服务，是国内领先的大型中资托管银行。
（三）证券投资基金托管情况
截至2016年9月30日，中国银行已托管502只证券投资基金，其中境内基金471只，QDII基金31只，覆盖了股票型、债券型、混合型、货
币型、指数型等多种类型的基金，满足了不同客户多元化的投资理财需求，基金托管规模位居同业前列。
三、相关服务机构
（一）基金份额销售机构
1、直销机构
序号机构名称机构信息
1 国泰基金管理有限公司上海直销柜台地址：上海市虹口区公平路
18号8号楼嘉昱大厦16层-19层
客户服务专线：400-888-8688，021-31089000
传真：021-31081861 网址：www.gtfund.com
2 国泰基金
电子交易平台 电子交易网站：www.gtfund.com 登录网上交易页面
智能手机APP平台：iphone交易客户端、Android交易客户端
“国泰基金”微信交易平台
电话：021-31081738 联系人：李静姝
2、其他销售机构
1）销售银行及券商
序号机构名称机构信息
1 中国农业银行股份有限公司注册地址：北京市东城区建国门内大街
69号
办公地址：北京市东城区建国门内大街69号
法定代表人：周慕冰客户服务电话：95599
联系人：客户服务中心 传真：010-85109219
网址：www.95599.cn
2 中国银行股份有限公司注册地址：北京市西城区复兴门内大街1号
法定代表人：田国立联系人：客户服务中心
客服电话：95566 网址：www.boc.cn
3 中国建设银行股份有限公司注册地址：北京市西城区金融大街25号
办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼
法定代表人：王洪章客服电话：95533
网址：www.ccb.com
4 交通银行股份有限公司注册地址：上海市银城中路188号
法定代表人：牛锡明客服电话：95559
联系人：张宏革电话：021-58781234
网址：www.bankcomm.com
5 招商银行股份有限公司注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行
大厦
法定代表人：傅育宁联系人：邓炯鹏
电话：0755-83198888 传真：0755-83195109
客户服务热线：95555 网址：www.cmbchina.com
6 上海浦东发展银行股份有限公司注册地址：上海市中山东一路12号
办公地址：上海市中山东一路12号
法定代表人：吉晓辉电话：021-61618888
联系人：高天、虞谷云 客户服务热线：95528
7 上海农村商业银行股份有限公司注册地址：上海市浦东新区浦东大道
981号
法定代表人：胡平西联系人：吴海平
电话：021-38576977 传真：021-50105124
客服电话：021-962999 网址：www.srcb.com
8 渤海银行股份有限公司注册地址：天津市河西区马场道201-205号
法定代表人：刘宝凤联系人：王宏
电话：022-58316666 传真：022-58316259
客服电话：400-888-8811 网址：www.cbhb.com.cn
9 深圳农村商业银行股份有限公司注册地址：广东省深圳市罗湖区深南
东路3038号合作金融大厦
法定代表人：李伟 联系人：王璇 宋永成
电话：0755-25188269 传真：0755-25188785
客服电话：4001961200 网址：www.4001961200.com
10大连银行股份有限公司 注册地址：大连市中山区中山路88号天安国
际大厦49楼
法定代表人：陈占维联系人：李鹏
电话：0411-82308602 传真：0411-82311420
客服电话：400-664-0099 网址：www.bankofdl.com
11平安银行股份有限公司 注册地址：广东省深圳市深南东路5047号深
圳发展银行大厦
法定代表人：肖遂宁联系人：王昕
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12哈尔滨银行股份有限公司 注册地址：哈尔滨市道里区尚志大街
160号
法定代表人：郭志文联系人：武艳凤
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13广州农村商业银行股份有限公司 注册地址：广州市天河区珠江新城
华夏路1号
法定代表：黄子励 联系人：戴一挥
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14东莞农村商业银行股份有限公司 注册地址：广东省东莞市东城区鸿
福东路2号
法定代表：何沛良 联系人：何茂才
电话：0769-22866255 电话：0769-22866255
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15国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验
区商城路618号
法定代表人：杨德红联系人：芮敏祺
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16中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路66号
4号楼
法定代表人：王常青联系人：许梦园
电话：010-85156398 传真：010-65182261
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17国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国
信证券大厦16-26楼
法定代表人：何如 联系人：周杨
电话：0755-82130833 传真：0755-82133952
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18招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦
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法定代表人：宫少林联系人：黄婵君
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19中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街35号
国际企业大厦C座
法定代表人：陈有安联系人：邓颜
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20海通证券股份有限公司 注册地址：上海市广东路689号
法定代表人：王开国联系人：李笑鸣
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21申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路989号45层
法定代表人：李梅 联系人：黄莹
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4008895523
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22万联证券有限责任公司 注册地址：广州市天河区珠江东路11号高德
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法定代表人：张建军联系人：甘蕾
电话：020-38286026 传真：020-38286588
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23东吴证券股份有限公司 注册地址：苏州工业园区星阳街5号
法定代表人：范力 联系人：陆晓
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24上海证券有限责任公司 注册地址：上海市西藏中路336号
法定代表人：郁忠民联系人：张瑾
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25光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路1508号
法定代表人：薛峰 联系人：刘晨、李芳芳
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（一）
（二）
26广发证券股份有限公司 注册地址：广州天河区天河北路183-187号
大都会广场43楼（4301-4316房）
办公地址：广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、39、
41、42、43、44楼
法定代表人：孙树明联系人：黄岚
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27中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路
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法定代表人：张佑君联系人：侯艳红
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28渤海证券股份有限公司 注册地址：天津市经济技术开发区第二大街
42号写字楼101室
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法定代表人：杜庆平联系人：王兆权
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29中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区苗岭路
29号澳柯玛大厦15层1507-1510室
办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层（266061）
法定代表人：杨宝林联系人：赵艳青
电话：0532-85023924 传真：0532-85022605
客服电话：95548 网址：www.citicssd.com
30华泰证券股份有限公司 注册地址：南京市江东中路228号
办公地址：南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场、深圳市福田区深南大道4011号港中旅大厦18楼
法定代表人：周易 联系人：庞晓芸
电话：0755-82492193
（三）网址：www.htzq.com.cn
（四）
客服电话：95597
31长江证券股份有限公司 注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大
厦
法定代表人：崔少华联系人：奚博宇
电话：027-65799999 传真：027-85481900
客服电话：95579 网址：www.95579.com
32中泰证券股份有限公司 注册地址：山东省济南市市中区经七路86号
办公地址：山东省济南市市中区经七路86号
法定代表人：李玮 联系人：吴阳
电话：0531-68889155 传真：0531-68889185
客服电话：95538 网址：www.zts.com.cn
33中国中投证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区益田路与福中
路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层及第04层01. 02. 03. 05.
11. 12. 13. 15. 16. 18. 19. 20. 21. 22. 23单元
法定代表人：高涛 联系人：张鹏
电话：0755-82023442 传真：0755-82026539
网址：www.china-invs.cn
客服电话：400-600-8008、95532
34长城国瑞证券有限公司 注册地址：厦门市莲前西路二号莲富大厦十
七楼
法定代表人：王勇 联系人：赵钦
电话：0592-5161642 传真：0592-5161140
客服电话：0592-5163588 网址：www.xmzq.cn
35华宝证券有限责任公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道100号
环球金融中心57层
法定代表人：陈林 联系人：刘闻川
电话：021-68778081 传真021-68778117
客服电话：400-820-9898 网址：www.cnhbstock.com
36中国国际金融股份有限公司 注册地址：北京市建国门外大街1号国
贸大厦2座27层及28层
法定代表人：李剑阁联系人：罗文雯
电话：010-65051166 传真：010-65051156
网址：www.cicc.com.cn
37天相投资顾问有限公司 注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大
厦B座701
法定代表人：林义相联系人：林爽
电话：010-66045608 传真：010-66045527
客服电话：010-66045678 网址：www.txsec.com
38信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院
1号楼
法定代表人：高冠江联系人：唐静
电话：010-88656100 传真：010-88656290
客服电话：400-800-8899 网址：www.cindasc.com
39中国民族证券有限责任公司 注册地址：北京市西城区金融大街5号
新盛大厦A座6-9层
法定代表人：赵大建联系人：李微
电话：010-59355941 传真：010-66553791
客服电话：400-889-5618 网址：www.e5618.com
40华龙证券有限责任公司 注册地址：甘肃省兰州市静宁路308号
法定代表人：李晓安联系人：李昕田
电话：0931-8888088 传真：0931-4890515
客服电话：0931-4890100、4890619、4890618
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41平安证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田中心区金田路4036号
荣超大厦16-20层
法定代表人：谢永林联系人：周一涵
电话：021-38637436 传真：021-33830395
客服电话：95511-8 网址：stock.pingan.com
42中航证券有限公司 注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号
国际金融大厦A座41楼
法定代表人：王宜四联系人：史江蕊
电话：010-64818301 传真：010-64818443
客服电话：400-88-95335 网址：www.avicsec.com
43东海证券股份有限公司 注册地址：江苏省常州市延陵西路23号投资
广场18层
法定代表人：刘化军联系人：李涛
电话：0519-88157761 传真：0519-88157761
客服电话：400-888-8588 网址：www.longone.com.cn
44江海证券有限公司 注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号
法定代表人：孙名扬联系人：张宇宏
电话：0451-82336863 传真：0451-82287211
客服电话：400-666-2288 网址：www.jhzq.com.cn
45广州证券有限责任公司 注册地址：广州市天河区珠江西路5号广州
国际金融中心主塔19楼、20楼
法定代表人：刘东 联系人：林洁茹
电话：020-88836655 传真：020-88836654
客服电话：020-961303 网址：www.gzs.com.cn
46西南证券股份有限公司 注册地址：重庆市江北区桥北苑8号
法定代表人：余维佳联系人：张煜
电话：023-63786141 传真：023-63786212
网址：http://www.swsc.com.cn
47国都证券股份有限公司 注册地址：北京市东城区东直门南大街3号
国华投资大厦9层10层
法定代表人：常喆 联系人：黄静
电话：010-84183333 传真：010-84183311-3389
客服电话：4008188118 网址：www.guodu.com
48开源证券有限责任公司 注册地址：西安市锦业路1号都市之门B座
5层
法定代表人：李刚 联系人：王姣
电话：029-68633210 客服电话：400-860-8866
网址：www.kysec.cn
49华安证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅
湖路198号财智中心B1座
法定代表人：李工 联系人：汪燕
电话：0551-65161675 传真：0551-65161600
客服电话：4008096518 网址：www.huaan.com
50华鑫证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联
大厦28层A01、B01（b）单元
法定代表人：俞洋 联系人：王逍
电话：021-64339000 传真：021-54668802
客服电话：021-32109999；029-68918888；4001099918
网址：www.cfsc.com.cn
51国金证券股份有限公司 注册地址：四川省成都市东城根上街95号
办公地址：四川省成都市东城根上街95号
法定代表人：冉云 联系人：贾鹏
电话：028-86690058 传真：028-86690126
客户服务电话: 4006600109网址：www.gjzq.com.cn
52中信期货股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路
8号卓越时代广场（二期）北座13层 1301-1305室、14层
办公地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层 1301-1305室、14层
法定代表人：张皓 联系人：洪诚
电话：0755-23953913 传真：0755-83217421
53华泰联合证券有限责任公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心区
中心广场香港中旅大厦第五层（01A，02-04），17A，18A，24A-26A
法定代表人：吴晓东客服电话：0755-82492010
网址：www.lhzq.com
54张家港农村商业银行股份有限公司 注册地址：张家港市人民中路
66号
法定代表：王自忠 联系人：朱芳
电话：0512-96065 客服电话：0512-96065
传真：051256968259
网址：http://www.zrcbank.com
55晋商银行股份有限公司 注册地址：山西省太原市万柏林区长风西街
一号丽华大厦A座
法定代表：上官永清
客服电话：95105588 网址： www.jshbank.com
56苏州银行股份有限公司 注册地址：江苏省苏州工业园区钟园路
728号
法定代表人：王兰凤
电话：0512-69868390 传真：0512-69868370
客服电话：0512-96067
网址：www.suzhoubank.com
57江苏江南农村商业银行股份有限公司 注册地址：常州市和平中路
413号
法定代表：陆向阳 联系人：包静
电话：0519-89995170 传真：0519-89995170
客服电话：(0519)96005
网址：www.jnbank.com.cn.
2）第三方销售机构
序号机构名称机构信息
1 诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司注册地址：上海市金山
区廊下镇漕廊公路7650号205室
法定代表人：汪静波联系人：方成
电话：021-38602377 传真：021-38509777
客服电话：4008215399 网址：www.noah-fund.com
2 上海好买基金销售有限公司注册地址： 上海市虹口区场中路685弄
37号4号楼449室
法定代表人：杨文斌联系人：薛年
电话：021-20613999 传真：021-68596916
客服电话：400-700-9665 网址：www.ehowbuy.com
3 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司注册地址：杭州市余杭区仓前街道海
曙路东2号
法定代表人： 陈柏青联系人： 周嬿旻
电话：0571-28829790 传真：0571- 26698533
客服电话：4000-766-123 网址：www.fund123.cn
4 深圳众禄基金销售有限公司注册地址：深圳市罗湖区深南东路
5047号发展银行大厦25楼I、J单元
法定代表人：薛峰 联系人：童彩平
电话：0755-33227950 传真：0755-82080798
客服电话：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn及www.jjmmw.com
5 上海长量基金销售投资顾问有限公司注册地址：上海市浦东新区高翔
路526号2幢220室
法定代表人： 张跃伟联系人：敖玲
电话：021-58788678-8201 传真：021—58787698
客服电话：400-089-1289 网址：www.erichfund.com
6 北京展恒基金销售有限公司注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街
6号
法定代表人：闫振杰联系人：焦琳
电话：010-62020088-8288 传真：010-62020088-8802
客服电话：4008886661
网址：www.myfund.com
7 浙江同花顺基金销售公司注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂
大厦903
法定代表人：凌顺平联系人：杨翼
电话：0571-88911818-8565 传真：0571-86800423
客服电话：4008-773-776
0571-88920897 网址：www.5ifund.com
8 江苏金百临投资咨询有限公司注册地址：无锡市滨湖区锦溪路99号
法定代表：费晓燕 联系人：袁丽萍
电话：0510-82758877 传真：0510-88555858
客服电话：0510-9688988 网址： www.jsjbl.com
9 上海天天基金销售有限公司注册地址：上海市徐汇区龙田路190号
2号楼2层
法定代表：其实联系人：朱钰
电话：021-54509988-1071 传真：021-64383798
客服电话：4001818188 网址：www.1234567.com.cn
10众升财富（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区望京
东园四区13号楼A座9层908室
法定代表：李招弟 联系人：李艳
电话：010-59497361 传真：010-64788016
客服电话：400-059-8888 网址：www.zscffund.com
11上海利得基金销售有限公司 注册地址：上海市宝山区蕴川路
5475号1033室
法定代表：盛大联系人：叶志杰
电话：021-50583533 传真：021-50583633
客服电话：400-005-6355
网址：www.leadfund.com.cn
12鼎信汇金（北京）投资管理有限公司 注册地址：北京市海淀区中关
村东路1号院8号楼C座1701室
法定代表：齐凌峰 联系人：阮志凌
电话：010-82151989 传真：010-82158830
客服电话：400-158-5050 网址：www.9ifund.com
13嘉实财富管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道8号
B座46楼06-10单元
法定代表：赵学军 联系人：张倩
电话：021-20289890 客服电话：400-021-8850
传真：021-20280110、010-85097308
网址：www.harvestwm.cn
14宜信普泽投资顾问（北京）有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国
路88号9号楼15层1809
法定代表：沈伟桦 联系人：王巨明
电话：010- 52858244 传真：010-85894285
客服电话：400-6099-500 网址：www.yixinfund.com
15一路财富（北京）信息科技有限公司 办公地址：北京西城区阜成门
大街2号万通新世界广场A座22层2208
客户服务热线：400-001-1566
公司网站：http://www.yilucaifu.com
16北京增财基金销售有限公司 办公地址：北京市西城区南礼士路
66号1号楼12层1208号
客户服务热线：400-001-8811
公司网站：http://www.zcvc.com.cn
17上海联泰资产管理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验
区富特北路277号3层310室
客户服务热线：4000-466-788
公司网站：http://www.91fund.com.cn
18上海汇付金融服务有限公司 办公地址：上海市黄浦区西藏中路
336号1807-5室
客服电话：400-820-2819
手机客户端：天天盈基金
19上海陆金所资产管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环
路1333号14楼
法定代表人：郭坚
客户服务电话：400-821-9031
网站：www.lufunds.com
20泰诚财富基金销售（大连）有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙河
口区星海中龙园3号
法定代表人：林卓
电话：0411-88891212 传真：0411-84396536
客服电话：4006411999
网址：www.taichengcaifu.con
21北京钱景财富投资管理有限公司 注册地址：北京市海淀区丹棱街
6号1幢9层1008-1012
法定代表人：赵荣春
电话：010-57418829 传真：010-57569671
客服电话：400-893-6885
网址：http://www.qianjing.com
22北京乐融多源投资咨询有限公司 注册地址：北京市朝阳区西大望路
1号温特莱中心A座16层
法定代表人：董浩
客户服务电话：400-068-1176
网址：www.jimufund.com
23北京微动利投资管理有限公司 注册地址：北京市石景山区古城西路
113号景山财富中心金融商业楼341室
法定代表人：梁洪军
客户服务电话：400-819-6665
网址：http://www.buyforyou.com.cn
24深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址：深圳市福田区华强
北路赛格科技园4栋10层1006#
公司地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦16层
客户服务电话：400-166-1188
网址：http://8.jrj.com.cn/
25上海凯石财富基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区西藏南路
765号602-115室
法定代表：陈继武 联系人： 李晓明
电话：021-63333319 传真：021-63333390
客服电话：4000-178-000
网址：www.lingxianfund.com
26深圳富济财富管理有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾
一路1号A栋201室
法定代表：齐小贺 联系人：马力佳
电话：0755-83999907-815 传真：0755-83999926
客服电话：0755-83999907
网址：www.jinqianwo.cn
27珠海盈米财富管理有限公司 注册地址：广州市海珠区琶洲大道东
1号保利国际广场南塔12楼
法定代表：肖雯联系人：吴煜浩
电话：020-89629012 传真：021-63333390
客服电话：020-89629066
网址：www.yingmi.cn
28北京新浪仓石基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区北四环西
路58号理想国际大厦906室
法定代表：张琪联系人：付文红
电话：010-62676405 传真：010-82607151
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本基金C类基金份额的销售机构暂仅包括本公司直销机构、申万宏源证券有限公司及诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司，如有其他销售机构新增办理本基金C类基金份额的申购赎回等业务，详见本公司届时相关公告。
（二）登记机构
名称：国泰基金管理有限公司
住所：上海浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心39楼
办公地址：上海市虹口区公平路18号8号楼嘉昱大厦16层-19层
法定代表人：唐建光
联系人：辛怡
传真：021-31081800
客户服务专线：400-888-8688，021-31089000
（三）出具法律意见书的律师事务所
名称：上海市通力律师事务所
住所：上海市银城中路68号19楼
办公地址：上海市银城中路68号19楼
负责人：俞卫锋
联系电话：021-31358666
传真：021-31358600
联系人：孙睿
经办律师：黎明、孙睿
（四）审计基金财产的会计师事务所
名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼
办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼
执行事务合伙人：李丹
联系电话：（021）23238888
传真：（021）23238800
联系人：胡逸嵘
经办注册会计师：许康玮、胡逸嵘
四、基金的名称
国泰结构转型灵活配置混合型证券投资基金
五、基金的类型和存续期限
1、基金类型：混合型证券投资基金
2、基金运作方式：契约型开放式
3、基金的存续期间：不定期
4、基金份额的类别
本基金根据销售服务费及赎回费收取方式的不同，将基金份额分为不同的类别。其中，不从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额，称为A类基金份额；从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额，称为C类基金份额。
本基金A类和C类基金份额分别设置代码。由于基金费用的不同，本基金A类基金份额和C类基金份额将分别计算并公布基金份额净值和基金份额累计净值。
投资人可自行选择申购的基金份额类别。
本基金份额类别的具体设置、费率水平等由基金管理人确定，并在招募说明书中列明。根据基金运作情况，基金管理人可在不违反法律法规、基金合同的约定以及对基金份额持有人利益无实质性不利影响的情况下，基金管理人在履行适当程序后可以停止现有基金份额类别的销售、或者降低现有基金份额类别的费率水平、或者增加新的基金份额类别等，调整前基金管理人需及时公告并报中国证监会备案。
六、基金的投资目标
通过深入研究，积极投资于我国长期经济结构转型过程中符合经济发展方向、增长前景确定且估值水平合理的优质企业，分享经济转型发展带来的高成长和高收益，在控制风险的前提下，力争实现基金资产的长期稳健增值。
七、基金的投资范围
本基金的投资对象是具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、权证、股指期货等权益类金融工具，债券等固定收益类金融工具（包括国债、央行票据、金融债、企业债、公司债、次级债、中小企业私募债、地方政府债券、中期票据、可转换债券（含分离交易可转债）、短期融资券、资产支持证券、债券回购、银行存款等）及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。
本基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的0-95%；其余资产投
资于债券、货币市场工具、股指期货、权证、资产支持证券、银行存款以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。中小企业私募债占基金资产净值的比例不超过20%；权证投资占基金资产净值的比
例不超过3%；每个交易日日终在扣除股指期货保证金以后，现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%。
八、基金的投资策略
本基金通过深入分析国家产业政策并综合判断经济结构转型趋势，积极挖掘我国长期经济结构转型过程中符合经济结构调整、产业转型升级方向，且具有较高成长性和合理估值水平的上市公司股票，构建并动态优化投资组合。
具体而言，本基金的投资策略分为两个层次：首先是大类资产配置，即采用基金管理人的资产配置评估模型（Melva），依据对宏观经济、企业盈利、流动性、估值水平等相关因素的分析，确定不同资产类别的配置比例；在大类资产配置的基础上，本基金将在受益于我国经济结构转型的产业领域内，采取自下而上的选股方法，通过系统分析上市公司基本面和估值水平，深入挖掘具有较高成长性且估值水平合理的上市公司股票，在综合考虑投资组合的风险和收益的前提下，完成本基金投资组合的构建，并依据我国经济转型的推进和市场环境的演变对投资组合进行动态调整。
1、资产配置策略
本基金运用基金管理人的Melva资产评估系统，从基本面、政策面和市场面三方面入手，通过对宏观经济、政策变化和资本市场的一系列指标的回归分析，并对上述事件类影响因素进行定量和定性分析来判断和预测市场所处的阶段性位置和未来发展趋势，确定阶段性的大类资产配置比例。
2、股票投资策略
我国经济结构转型是一个多层次、长周期的过程，其中涌现的结构性投资机会将主导未来资本市场的走向。长期看来，我国经济转型主要由经济结构调整、产业结构优化升级和区域结构调整优化三部分组成，其对应的目标分别为提高消费和服务占比、提高新兴产业占比与促进传统行业升级改造、提高中西部经济占比和城镇化率。在这一过程中，相关产业和公司在政策推动下将发展成为对整体经济起引导和推动作用的先导性力量，在经济总量中处于支柱地位。
在股票投资方面，本基金将以结构转型受益作为个股挖掘的主要线索，并结合对上市公司基金面和估值水平的分析，精选具有较高成长性、较高盈利质量和合理估值水平的上市公司股票，构建股票投资组合，并根据我国经济转型过程的推进和市场环境的演变对投资组合进行动态调整。
（1）结构转型受益程度
本基金综合考虑经济转型方向以及上市公司技术成熟度、市场空间、政策扶持等多层面的因素，深入研究、判断上市公司与经济结构转型、产业优化升级的关联程度，具体从受益程度和受益时间两方面衡量。基于受益程度，即在结构转型推动下公司发展空间和盈利水平是否将显着提高，将上市公司划分为直接受益公司与间接受益公司。基于受益时间，即公司受益于结构转型的时间是否持续，将上市公司划分为长期受益公司和短期受益公司。基于分析结果，本基金将筛选出直接、长期受益于结构转型的上市公司股票进行重点跟踪、研究。
（2）基本面状况分析
在与结构转型关联程度较高的股票范围内，本基金通过对以下基本面指标的定量分析，挖掘成长性较强且盈利质量较高的上市公司股票，进行重点投资。
1）成长能力较强
本基金认为，企业以往的成长性能够在一定程度上反映企业未来的增长潜力，因此，本基金利用主营业务收入增长率、净利润增长率、经营性现金流量增长率指标来考量公司的历史成长性，作为判断公司未来成长性的依据。
主营业务收入增长率是考察公司成长性最重要的指标，主营业务收入的增长所隐含的往往是企业市场份额的扩大，体现公司未来盈利潜力的提高，盈利稳定性的加大，公司未来持续成长能力的提升。本基金主要考察公司最新报告期的主营业务收入与上年同期的比较，并与同行业相比较。
净利润是一个企业经营的最终成果，是衡量企业经营效益的主要指标，净利润的增长反映的是公司的盈利能力和盈利增长情况。本基金主要考察公司最新报告期的净利润与上年同期的比较，并与同行业相比较。
经营性现金流量反映的是公司的营运能力，体现了公司的偿债能力和抗风险能力。本基金主要考察公司最新报告期的经营性现金流量与上年同期的比较，并与同行业相比较。
2）盈利质量较高
本基金利用总资产报酬率、净资产收益率、盈利现金比率（经营现金净流量/净利润）指标来考量公司的盈利能力和质量。
总资产报酬率是反映企业资产综合利用效果的核心指标，也是衡量企业总资产盈利能力的重要指标；净资产收益率反映企业利用股东资本盈利的效率，净资产收益率较高且保持增长的公司，能为股东带来较高回报。
本基金考察公司过去两年的总资产报酬率和净资产收益率，并与同行业平均水平进行比较。
盈利现金比率，即经营现金净流量与净利润的比值，反映公司本期经营活动产生的现金净流量与净利润之间的比率关系。该比率越大，一般说明公司盈利质量就越高。本基金考察公司过去两年的盈利现金比率，并与同行业平均水平进行比较。
此外，本基金还将关注公司盈利的构成、盈利的主要来源等，全面分析其盈利能力和质量。
3）未来增长潜力强
公司未来盈利增长的预期决定股票价格的变化。因此，在关注公司历史成长性的同时，本基金尤其关注其未来盈利的增长潜力。本基金将对公司未来一至三年的主营业务收入增长率、净利润增长率进行预测，并对其可能性进行判断。
（3）估值水平分析
在基本面分析的基础上，本基金将根据公司所处的具体行业，采用适当的估值指标和估值模型，对公司股票价值进行评估，分析该公司的股价是否处于合理的估值区间，以规避股票价值被过分高估所隐含的投资风险。具体可采用的方法包括股息贴现模型、自由现金流贴现模型、市盈率法、市净率法、PEG、EV/EBITDA等。
（4）股票投资组合管理
本基金将在策略分析基础上，建立买入和卖出股票名单，选择合理时机，稳步建立和调整投资组合。在投资组合管理过程中，本基金还将注重投资品种的交易活跃程度，以保证整体组合具有良好的流动性。
3、债券投资策略
本基金采用的固定收益品种主要投资策略包括：久期策略、期限结构策略和个券选择策略等。
（1）久期策略
根据国内外的宏观经济形势、经济周期、国家的货币政策、汇率政策等经济因素，对未来利率走势做出准确预测，并确定本基金投资组合久期的长短。
考虑到收益率变动对久期的影响，若预期利率将持续下行，则增加信用投资组合的久期；相反，则缩短信用投资组合的久期。组合久期选定之后，要根据各相关经济因素的实时变化，及时调整组合久期。
考虑信用溢价对久期的影响，若经济下行，预期利率将持续下行的同时，长久期产品比短久期产品将面临更多的信用风险，信用溢价要求更高。
因此应缩短久期，并尽量配置更多的信用级别较高的产品。
（2）期限结构策略
根据国际国内经济形势、国家的货币政策、汇率政策、货币市场的供需关系、投资人对未来利率的预期等因素，对收益率曲线的变动趋势及变动幅度做出预测，收益率曲线的变动趋势包括：向上平行移动、向下平行移动、曲线趋缓转折、曲线陡峭转折、曲线正蝶式移动、曲线反蝶式移动，并根据变动趋势及变动幅度预测来决定信用投资产品组合的期限结构，然后选择采取相应期限结构策略：子弹策略、杠铃策略或梯式策略。
若预期收益曲线平行移动，且幅度较大，宜采用杠铃策略；若幅度较小，宜采用子弹策略，具体的幅度临界点运用测算模型进行测算。若预期收益曲线做趋缓转折，宜采用杠铃策略。若预期收益曲线做陡峭转折，且幅度较大，宜采用杠铃策略；若幅度较小宜采用子弹策略；用做判断依据的具体正向及负向变动幅度临界点，需要运用测算模型进行测算。
（3）个券选择策略
1）特定跟踪策略
特定是指某类或某个信用产品具有某种特别的特点，这种特点会造成此类信用产品的价值被高估或者低估。特定跟踪策略，就是要根据特定信用产品的特定特点，进行跟踪和选择。在所有的信用产品中，寻找在持有期内级别上调可能性比较大的产品，并进行配置；对在持有期内级别下调可能性比较大的产品，要进行规避。判断的基础就是对信用产品进行持续内部跟踪评级及对信用评级要素进行持续跟踪与判断，简单的做法就是跟踪特定事件：国家特定政策及特定事件变动态势、行业特定政策及特定事件变动态势、公司特定事件变动态势，并对特定政策及事件对于信用产品的级别变化影响程度进行评估，从而决定对于特定信用产品的取舍。
2）相对价值策略
本策略的宗旨是要找到价值被低估的信用产品。属于同一个行业、类属同一个信用级别且具有相近期限的不同债券，由于息票因素、流动性因素及其他因素的影响程度不同，可能具有不同的收益水平和收益变动趋势，对同类债券的利差收益进行分析，找到影响利差的因素，并对利差水平的未来走势做出判断，找到价值被低估的个券，进而相应地进行债券置换。本策略实际上是某种形式上的债券互换，也是寻求相对价值的一种投资选择策略。
这种投资策略的一个切实可行的操作方法是：在一级市场上，寻找并配置在同等行业、同等期限、同等信用级别下拥有较高票面利率的信用产品；在二级市场上，寻找并配置同等行业、同等信用级别、同等票面利率下具有较低二级市场信用溢价（价值低估）的信用产品并进行配置。
（4）中小企业私募债投资策略
利用自下而上的公司、行业层面定性分析，结合Z-Score、KMV等数量分析模型，测算中小企业私募债的违约风险。考虑海外市场高收益债违约事件在不同行业间的明显差异，根据自上而下的宏观经济及行业特性分析，从行业层面对中小企业私募债违约风险进行多维度的分析。个券的选择基于风险溢价与通过基金管理人内部模型测算所得违约风险之间的差异，结合流动性、信息披露、偿债保障等方面的考虑。
4、股指期货投资策略
本基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险特征，谨慎进行投资，旨在通过股指期货实现基金的套期保值。
（1）套保时机选择策略
根据本基金对经济周期运行不同阶段的预测和对市场情绪、估值指标的跟踪分析，决定是否对投资组合进行套期保值以及套期保值的现货标的及其比例。
（2）期货合约选择和头寸选择策略
在套期保值的现货标的确认之后，根据期货合约的基差水平、流动性等因素选择合适的期货合约；运用多种量化模型计算套期保值所需的期货合约头寸；对套期保值的现货标的Beta值进行动态的跟踪，动态的调整套期保值的期货头寸。
（3）展期策略
当套期保值的时间较长时，需要对期货合约进行展期。理论上，不同交割时间的期货合约价差是一个确定值；现实中，价差是不断波动的。本基金将动态的跟踪不同交割时间的期货合约的价差，选择合适的交易时机进行展仓。
（4）保证金管理
本基金将根据套期保值的时间、现货标的的波动性动态地计算所需的结算准备金，避免因保证金不足被迫平仓导致的套保失败。
（5）流动性管理策略
利用股指期货的现货替代功能和其金融衍生品交易成本低廉的特点，可以作为管理现货流动性风险的工具，降低现货市场流动性不足导致的交易成本过高的风险。在基金建仓期或面临大规模赎回时，大规模的股票现货买进或卖出交易会造成市场的剧烈动荡产生较大的冲击成本，此时基金管理人将考虑运用股指期货来化解冲击成本的风险。
基金管理人应在季度报告、半年度报告、年度报告等定期报告和招募说明书（更新）等文件中披露股指期货交易情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险指标等，并充分揭示股指期货交易对基金总体风险的影响以及是否符合既定的投资政策和投资目标。
5、权证投资策略
权证为本基金辅助性投资工具，其投资原则为有利于基金资产增值。本基金在权证投资方面将以价值分析为基础，在采用数量化模型分析其合理定价的基础上，立足于无风险套利，尽量减少组合净值波动率，力求稳健的超额收益。
九、基金的业绩比较基准
本基金的业绩比较基准为：沪深300指数收益率50%＋中债综合指数收益率50%
本基金选择该业绩比较基准的原因如下：
（1） 沪深300指数编制合理、透明，有一定市场覆盖率，并且不易被
操纵；
（2） 沪深300指数编制和发布有一定的历史，有较高的知名度和市场
影响力；　　
（3） 沪深300指数是中证指数公司编制、推出的沪深两个市场第一个
统一指数；
（4） 中债总全价指数是中央国债登记结算有限责任公司编制的综合反
映银行间债券市场、上海证券交易所债券市场、深圳证券交易所债券市场和柜台债券市场的跨市场债券指数。该指数样本券涵盖央票、国债和政策性金融债，能较好地反映债券市场的整体收益情况。
基于本基金的投资范围和投资比例，选用上述业绩比较基准能够真实、客观地反映本基金的风险收益特征。
如果今后法律法规发生变化，或者指数编制单位停止计算编制该指数或更改指数名称、或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出，或者是市场上出现更加适合用于本基金业绩基准的指数时，经与基金托管人协商一致，本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告，而无需召开基金份额持有人大会。
十、基金的风险收益特征
本基金为混合型基金，其预期风险、预期收益高于货币市场基金和债券型基金，低于股票型基金。
十一、基金的投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2016年
10月20日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内
容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截止2016年9月30日，本报告所列财务数据未经审计。
1、报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元）占基金总资产的比例（%）
1 权益投资60,579,740.75 12.40
其中：股票60,579,740.75 12.40
2 固定收益投资417,572,136.10 85.50
其中：债券417,572,136.10 85.50
资产支持证券--
3 贵金属投资--
4 金融衍生品投资--
5 买入返售金融资产--
其中：买断式回购的买入返售金融资产--
6 银行存款和结算备付金合计7,246,018.51 1.48
7 其他资产2,997,975.44 0.61
8 合计488,395,870.80 100.00
2、报告期末按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元）占基金资产净值比例（％）
A 农、林、牧、渔业--
B 采矿业5,054,000.00
1.04
C 制造业12,853,655.352.64
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业--
E 建筑业7,529,266.53 1.54
F 批发和零售业29,828.52 0.01
G 交通运输、仓储和邮政业--
H 住宿和餐饮业--
I 信息传输、软件和信息技术服务业
--
J 金融业35,112,990.357.20
K 房地产业--
L 租赁和商务服务业--
M 科学研究和技术服务业--
N 水利、环境和公共设施管理业--
O 居民服务、修理和其他服务业--
P 教育--
Q 卫生和社会工作--
R 文化、体育和娱乐业--
S 综合--
合计 60,579,740.7512.43
3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称数量（股） 公允价值（元）占基金资产净值
比例（％）
1 000001平安银行 1,300,00011,791,000.00 2.42
2 601288农业银行 2,820,0008,826,600.00 1.81
3 601398工商银行 1,820,0008,062,600.00 1.65
4 002781奇信股份 204,545 7,504,756.051.54
5 601169北京银行 700,000 6,370,000.001.31
6 000725京东方Ａ 2,300,0005,451,000.00 1.12
7 601857中国石油 700,000 5,054,000.001.04
8 002594比亚迪70,0003,891,300.00 0.80
9 600867通化东宝 150,000 3,408,000.000.70
10600908 无锡银行6,055 62,790.350.01
4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值（元）占基金资产净值比例（％）
1 国家债券130,678,000.00 26.81
2 央行票据--
3 金融债券46,436,500.00 9.53
其中：政策性金融债46,436,500.00 9.53
4 企业债券1,928,659.80 0.40
5 企业短期融资券230,165,000.0047.22
6 中期票据--
7 可转债（可交换债）8,363,976.30 1.72
8 同业存单--
9 其他--
10合计 417,572,136.1085.67
5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称数量（张） 公允价值（元）占基金资产净值
比例（％）
1 16001016附息国债10500,000 50,650,000.00 10.39
2 01954616国债18500,000 49,995,000.00 10.26
3 01169847516南京医药SCP008 400,000 39,996,000.008.21
4 16001116附息国债11300,000 30,033,000.00 6.16
5 01169813416厦门航空SCP007 300,000 30,015,000.006.16
6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
（1）报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货。
（2）本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期未投资股指期货。若本基金投资股指期货，本基金将根据风险管理的原则，以套期保值为主要目的，有选择地投资于股指期货。
套期保值将主要采用流动性好、交易活跃的期货合约。
本基金在进行股指期货投资时，将通过对证券市场和期货市场运行趋势的研究，并结合股指期货的定价模型寻求其合理的估值水平。
本基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险特征，通过资产配置、品种选择，谨慎进行投资，以降低投资组合的整体风险。
法律法规对于基金投资股指期货的投资策略另有规定的，本基金将按法律法规的规定执行。
10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
根据本基金基金合同，本基金不能投资于国债期货。
11、投资组合报告附注
（1）本报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在报告编制日前一年受到公开谴责、处罚的情况。
（2）基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的情况。
（3）其他各项资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金41,878.54
2 应收证券清算款-
3 应收股利-
4 应收利息2,696,820.45
5 应收申购款259,276.45
6 其他应收款-
7 待摊费用-
8 其他-
9 合计2,997,975.44
（4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
序号 债券代码 债券名称公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
1 128010顺昌转债 1,715,002.500.35
2 110034九州转债 1,595,560.200.33
3 113009广汽转债 1,459,328.400.30
4 123001蓝标转债 724,046.000.15
5 110031航信转债 649,948.000.13
6 110035白云转债 212,688.000.04
（5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
序号 股票代码 股票名称流通受限部分的公允价值（元） 占基金资产
净值比例（%） 流通受限情况说明
1 002781奇信股份 7,504,756.051.54 网下新股
十二、基金的业绩
基金业绩截止日为2016年6月30日，并经基金托管人复核。
基金管理人依照恪守职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
国泰结构转型灵活配置混合A：
阶段 净值增长率① 净值增长率标准差②业绩比较基准收益率③ 业绩
比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④
2014年5月19日至
2014年12月31日 25.70%0.78%30.81% 0.63%-5.11%0.15%
2015年度 32.14%0.62%6.91% 1.24%25.23% -0.62%
2016年上半年 1.08%0.20% -7.67%0.92%8.75% -0.72%
2014年5月19日至
2016年6月30日 67.90%0.61% 29.12%1.02%38.78% -0.41%
国泰结构转型灵活配置混合C：
阶段 净值增长率① 净值增长率标准差②业绩比较基准收益率③ 业绩
比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④
2015年11月16日至2015年12月31日 0.42%0.05% 0.38%0.82%
0.04% -0.77%
2016年上半年 0.36%0.21% -7.67%0.92%8.03% -0.71%
2015年11月16日至2016年6月30日 0.79% 0.18%-7.32%0.90%
8.11% -0.72%
注：2014年5月19日为基金合同生效日；自2015年11月16日起，本基金增加C类基金份额并分别设置对应的基金代码。
十三、基金的费用与税收
（一）基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、从C类基金份额的基金财产中计提的销售服务费；
4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
6、基金份额持有人大会费用；
7、基金的证券、期货交易费用；
8、基金的银行汇划费用；
9、基金的开户费用、账户维护费用；
10、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.90%年费率计提。管理费的
计算方法如下：
H＝E0.90%当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前2-5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.25%的年费率计提。托管费
的计算方法如下：
H＝E0.25%当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前2-5个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等，
支付日期顺延。
3、销售服务费
本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务费年
费率为0.1%。
本基金C类基金份额的销售服务费按前一日C类基金份额基金资产净值的0.1%的年费率计提。销售服务费的计算方法如下：
H＝E0.1%当年天数
H为C类基金份额每日应计提的基金销售服务费
E为C类基金份额前一日的基金资产净值
基金销售服务费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金销售服务费划款指令，基金托管人复核后于次月前2-5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人，经基金管理人代付给各个销售机构。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。
上述“（一）基金费用的种类中第4-10项费用”，根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
（三）不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、《基金合同》生效前的相关费用；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
（四）基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
十四、对招募说明书更新部分的说明
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理方法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关法律法规的要求，结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，对2016年7月2日刊登的本基金招募说明书进行了更新，更新的主要内容如下：
1、在“重要提示”部分，更新了招募说明书内容的截止日期；
2、更新了“三、基金管理人”中的相关内容；
3、更新了“四、基金托管人”中的相关内容；
4、更新了“五、相关服务机构”中的相关信息；
5、更新了“八、基金份额的申购与赎回”中的相关内容；
6、更新了“九、基金的投资”中投资组合报告的相关内容，数据截止至2016年9月30日；
7、更新了“十、基金的业绩”，数据截止至2016年6月30日；
8、更新了“十四、基金的费用与税收”中的相关内容；
9、更新了“二十一、对基金份额持有人的服务”中的相关内容；
10、更新了“二十二、其他应披露的事项”，披露了自上次招募说明书披露以来涉及本基金的相关公告。
上述内容仅为本更新招募说明书的摘要，详细资料须以本更新招募说明书正文所载的内容为准。欲查询本更新招募说明书正文，可登录国泰基金管理有限公司网站www.gtfund.com。
国泰基金管理有限公司
2016年12月30日

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