中邮创新优势灵活配置混合型证券投资基
金 2016 年年度报告
2016 年 12 月 31 日
基金管理人：中邮创业基金管理股份有限公司
基金托管人：中国农业银行股份有限公司
送出日期： 2017 年 3 月 31 日
中邮创新优势混合 2016 年年度报告
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§1 重要提示及目录
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性
陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本年度报告已经
全部独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国农业银行股份有限公司（简称：中国农业银行）根据本基金合同规定，于
2017 年 03 月 30 日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投
资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书及其更新。
本报告财务资料已经审计，致同会计师事务所（特殊普通合伙）为本基金出具了标准无保留
意见的审计报告，请投资者注意阅读。
本报告期自 2016 年 01 月 01 日起至 12 月 31 日止。
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1.2 目录
§1 重要提示及目录....................................................................................................................................2
1.1 重要提示.......................................................................................................................................2
1.2 目录...............................................................................................................................................3
§2 基金简介................................................................................................................................................5
2.1 基金基本情况...............................................................................................................................5
2.2 基金产品说明...............................................................................................................................5
2.3 基金管理人和基金托管人...........................................................................................................8
2.4 信息披露方式...............................................................................................................................8
2.5 其他相关资料...............................................................................................................................9
§3 主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况................................................................................9
3.1 主要会计数据和财务指标...........................................................................................................9
3.2 基金净值表现.............................................................................................................................10
3.3 其他指标.....................................................................................................错误！未定义书签。
3.4 过去三年基金的利润分配情况.................................................................................................11
§4 管理人报告..........................................................................................................................................11
4.1 基金管理人及基金经理情况.....................................................................................................11
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明.............................................................13
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明.........................................................................14
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明.........................................................15
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望.........................................................15
4.6 管理人内部有关本基金的监察稽核工作情况.........................................................................16
4.7 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明.....................................................................17
4.8 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明.........................................................................17
4.9 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明.................................17
§5 托管人报告..........................................................................................................................................17
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明.............................................................................17
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明.........18
5.3 托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见.............................18
§6 审计报告..............................................................................................................................................18
6.1 审计报告基本信息.....................................................................................................................18
6.2 审计报告的基本内容.................................................................................................................18
§7 年度财务报表......................................................................................................................................19
7.1 资产负债表.................................................................................................................................19
7.2 利润表.........................................................................................................................................20
7.3 所有者权益（基金净值）变动表.............................................................................................21
7.4 报表附注.....................................................................................................................................23
§8 投资组合报告......................................................................................................................................44
8.1 期末基金资产组合情况.............................................................................................................44
8.2 期末按行业分类的股票投资组合.............................................................................................45
8.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细.................................46
8.4 报告期内股票投资组合的重大变动.........................................................................................46
8.5 期末按债券品种分类的债券投资组合.....................................................................................49
8.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细.............................49
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8.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细.................49
8.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细.................49
8.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细.............................49
8.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明...................................................................49
8.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明...................................................................49
8.12 投资组合报告附注...................................................................................................................49
§9 基金份额持有人信息..........................................................................................................................50
9.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构.................................................................................50
9.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况.....................................................................51
9.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况.................................51
§10 开放式基金份额变动........................................................................................................................51
§11 重大事件揭示....................................................................................................................................51
11.1 基金份额持有人大会决议.......................................................................................................51
11.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动.......................................51
11.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼...........................................................51
11.4 基金投资策略的改变...............................................................................................................52
11.5 为基金进行审计的会计师事务所情况...................................................................................52
11.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况...................................................52
11.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况...............................................................................52
11.8 其他重大事件...........................................................................................................................53
§12 影响投资者决策的其他重要信息....................................................................错误！未定义书签。
§13 备查文件目录....................................................................................................................................62
13.1 备查文件目录...........................................................................................................................62
13.2 存放地点...................................................................................................................................63
13.3 查阅方式...................................................................................................................................63
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§2 基金简介
2.1 基金基本情况
基金名称 中邮创新优势灵活配置混合型证券投资基金
基金简称 中邮创新优势混合
基金主代码 001275
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2015 年 7 月 23 日
基金管理人 中邮创业基金管理股份有限公司
基金托管人 中国农业银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 976,362,249.27 份
2.2 基金产品说明
投资目标 本基金通过合理的动态资产配置，在严格控制风险并
保证充分流动性的前提下，充分挖掘和利用中国科技
进步和创新过程中带来的投资机会，谋求基金资产的
长期稳定增值。
投资策略 （一）大类资产配置策略
本基金根据各项重要的经济指标分析宏观经济发展变
动趋势，判断当前所处的经济周期，进而对未来做出
科学预测。在此基础上，结合对流动性及资金流向的
分析，综合股市和债市估值及风险分析进行灵活的大
类资产配置。此外，本基金将持续地进行定期与不定
期的资产配置风险监控，适时地做出相应的调整。
（二）股票投资策略
本基金主要投资于具有创新优势的上市公司。具有创
新优势的公司通过提供差异性的甚至具有颠覆性的产
品或服务为公司创造出广阔的蓝海市场，或者通过工
艺流程的改进甚至变革明显提升性能或降低成本从而
为公司带来优势的市场份额或者明显高于行业的盈利
能力。因而，在市场表现中，能够为投资者带来较高
的回报，这类企业是本基金重点投资对象。
1、创新优势企业的筛选
本基金所指的创新优势，包括技术创新优势和商业创
新优势两种类型。技术创新优势是指企业创造和应用
新知识和新技术，采用新工艺或新的生产方式，开发
生产新产品，提供新的服务，提高产品质量、或降低
产品成本，占据市场并实现市场价值的优势。商业创
新优势是指企业通过商业模式、市场营销、管理体系、
生产流程等方面的创新，使企业的盈利能力和竞争实
力得到持续改善的优势。
（ 1）技术创新优势
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本基金将重点研究企业技术创新的竞争力及其市场前
景，并对企业研发管理体系、研发规划、人才吸引力
及激励制度进行分析
1）技术创新的竞争力分析：通过专家访谈、竞争对
手调研、产业链上下游公司交流等手段，有效判断企
业技术和产品创新的先进程度，被模仿的难易程度，
从而有效判断企业技术创新优势的可持续性。
2）研发投入分析：公司为保证技术领先地位，应确
保研发资金的规模和持续性；同时，确保人力资源投
入与经费投入水平适当增长。对企业研发投入的评判，
所采用的主要量化指标包括：研究开发费用占销售收
入的比重，近三年研究开发费用的规模以及增长情况
等。
3）研发能力分析：本基金从企业专利申请量、发明
专利比重、拥有专利数量、专有技术、新产品推出周
期等方面对企业的研发能力进行分析。
（ 2）商业创新优势
本基金认为商业创新活动是一种节约人力和资本的活
动，即以更少的人力和资本投入取得更大的增长。本
基金将辨识企业是否在商业模式、市场营销、管理体
系、生产流程等商业行为方面有创新优势。本基金将
重点分析商业创新优势的持续性，分析企业的商业创
新优势在商业模式的可复制性，促进销售收入增长、
市场份额增长、成本降低等方面的持续性。
对于传统产业的上市公司，如果已在或正在管理制度、
营销体系、技术开发和生产体系等方面进行创新，具
有较大潜在发展前景和经济效应，也属于本基金的主
要投资范围。
2、创新管理能力分析
对具有创新优势的某些企业而言，尽管不断有创新活
动，却不能产生利润，究其原因，主要在于创新管理
能力欠缺，无法实现创新成果的商业价值。因此，本
基金将对企业的创新管理能力进行分析，比如：企业
的技术前瞻能力、企业的技术管理能力（是否具有科
学规范的研发管理体系、激励和人才培养机制）、企
业创新与发展战略的匹配能力、企业的资源整合能力
以及企业的市场开拓能力等；通过市场份额增长、成
本降低等各项具体指标对企业的创新管理能力进行评
价。
3、创新优势企业产业链
本基金认为除上文所述的创新优势企业之外，还可以
将产业链中可以受益于创新优势企业成长和发展的上
下游优秀的上市公司也纳入本基金股票库。这类上市
公司虽然分布在创新优势企业的产业链上下游，但他
们将受益于为创新优势企业提供原材料或者应用创新
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优势企业的新技术新模式获得利润。
（四）债券投资策略
在债券投资部分，本基金在债券组合平均久期、期限
结构和类属配置的基础上，对影响个别债券定价的主
要因素，包括流动性、市场供求、信用风险、票息及
付息频率、税赋、含权等因素进行分析，选择具有良
好投资价值的债券品种进行投资。
（五）权证投资策略
本基金将按照相关法律法规通过利用权证及其他金融
工具进行套利、避险交易，控制基金组合风险，获取
超额收益。本基金进行权证投资时，将在对权证标的
证券进行基本面研究及估值的基础上，结合股价波动
率等参数，运用数量化期权定价模型，确定其合理内
在价值，从而构建套利交易或避险交易组合。未来，
随着证券市场的发展、金融工具的丰富和交易方式的
创新等，基金还将积极寻求其他投资机会，履行适当
程序后更新和丰富组合投资策略。
（六）股指期货投资策略
本基金将在注重风险管理的前提下，以套期保值为目
的，遵循有效管理原则经充分论证后适度运用股指期
货。通过对股票现货和股指期货市场运行趋势的研究，
结合股指期货定价模型，采用估值合理、流动性好、
交易活跃的期货合约，对本基金投资组合进行及时、
有效地调整和优化，提高投资组合的运作效率。
（七）中小企业私募债券投资策略
中小企业私募债是指中小微型企业在中国境内以非公
开方式发行和转让，约定在一定期限还本付息的公司
债券。与传统的信用债相比，中小企业私募债具有高
风险和高收益的显著特点。
目前市场上正在或即将发行的中小企业私募债的期限
通常都在三年以下，久期风险较低；其风险点主要集
中在信用和流通性。由于发行规模都比较小，这在一
定程度上决定了其二级市场的流通性有限，换手率不
高，所以本基金在涉及中小企业私募债投资时，会将
重点放在一级市场，在有效规避信用风险的同时获取
信用利差大的个券，并持有到期。
对单个券种的分析判断与其它信用类固定收益品种的
方法类似。在信用研究方面，本基金会加强自下而上
的分析，将机构评级与内部评级相结合，着重通过发
行方的财务状况、信用背景、经营能力、行业前景、
个体竞争力等方面判断其在期限内的偿付能力，尽可
能对发行人进行充分详尽地调研和分析；会倾向于大
券商承销的有上市诉求的企业。鉴于其信用风险大，
流通性弱，本基金会严格防范风险。所有中小企业私
募债在投资前都必须实地调研，研究报告由研究员双
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人会签，并对投资比例有严格控制。重大投资决策需
上报投资委员会。
（八）资产支持证券投资策略
本基金将分析资产支持证券的资产特征，估计违约率
和提前偿付比率，并利用收益率曲线和期权定价模型，
对资产支持证券进行估值。本基金将严格控制资产支
持证券的总体投资规模并进行分散投资，以降低流动
性风险。
业绩比较基准 本基金整体业绩比较基准构成为：沪深 300 指数
×60%＋上证国债指数×40%
随着市场环境的变化，如果上述业绩比较基准不适用
本基金或市场推出代表性更强、投资者认同度更高且
更能够表征本基金风险收益特征的指数时，本基金管
理人可以依据维护基金份额持有人合法权益的原则，
根据实际情况对业绩比较基准进行相应调整。调整业
绩比较基准应经基金托管人同意，报中国证监会备案，
基金管理人应在调整前 3 个工作日在中国证监会指定
的信息披露媒介上刊登公告。
风险收益特征 本基金为混合型基金，其预期风险与预期收益高于债
券型基金和货币市场基金，低于股票型基金，属于证
券投资基金中的中等风险品种。
2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 中邮创业基金管理股份有
限公司
中国农业银行股份有限公司
姓名 侯玉春 林葛
信息披露负责人 联系电话 010-82295160—157 010-66060069
电子邮箱 houyc@postfund.com.cn tgxxpl@abchina.com
客户服务电话 010－58511618 95599
传真 010-82295155 010-68121816
注册地址 北京市东城区和平里中街
乙 16 号
北京市东城区建国门内大街
69 号
办公地址 北京市东城区和平里中街
乙 16 号
北京市西城区复兴门内大街
28 号凯晨世贸中心东座 F9
邮政编码 100013 100031
法定代表人 吴涛 周慕冰
2.4 信息披露方式
本基金选定的信息披露报纸名称 中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报
登载基金年度报告正文的管理人互联网网 www.postfund.com.cn
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址
基金年度报告备置地点 基金管理人或基金托管人的办公场所
2.5 其他相关资料
项目 名称 办公地址
会计师事务所 致同会计师事务所(特殊普通合伙) 北京市建国门外大街 22 号赛特广
场五层
注册登记机构 中邮创业基金管理股份有限公司 北京市东城区和平里中街乙 16 号
§3 主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期间数据和指标
2016 年 2015 年 7 月 23 日(基金合同生效日)
-2015 年 12 月 31 日
本期已实现收益 -220,106,976.18 83,718,315.31
本期利润 -252,789,528.01 175,702,027.45
加权平均基金份额本期利润 -0.2339 0.2919
本期加权平均净值利润率 -20.63% 26.31%
本期基金份额净值增长率 -22.68% 39.30%
3.1.2 期末数据和指标 2016 年末 2015 年末
期末可供分配利润 8,251,390.72 158,383,622.65
期末可供分配基金份额利润 0.0085 0.2085
期末基金资产净值 1,051,152,955.36 1,057,925,114.87
期末基金份额净值 1.077 1.393
3.1.3 累计期末指标 2016 年末 2015 年末
基金份额累计净值增长率 7.70% 39.30%
注： 1.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣
除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 2.所述基金业绩
指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 3.期
末可供分配利润采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数（为期末
余额，不是当前发生额）。
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3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段 份额净值
增长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
过去三个月 -3.67% 1.14% 1.09% 0.43% -4.76% 0.71%
过去六个月 -10.55% 1.15% 3.58% 0.46% -14.13% 0.69%
过去一年 -22.68% 2.35% -5.13% 0.84% -17.55% 1.51%
自基金合同
生效起至今 7.70% 2.54% -9.32% 1.08% 17.02% 1.46%
注： 1、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平
要低于所列数字。
2、本基金整体业绩比较基准构成为：沪深 300 指数×60%＋上证国债指数×40%
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收
益率变动的比较
注：本基金基金合同生效日为 2015 年 07 月 23 日。按照基金合同和招募说明书的约定，本基金
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自基金合同生效之日起 6 个月内为建仓期，建仓期结束日时使基金的投资组合比例符合基金合同
的有关约定。
3.2.3 自基金合同生效以来基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的
比较
3.3 过去三年基金的利润分配情况
本基金自合同生效之日起未实施利润分配。
§4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
基金管理人中邮创业基金管理股份有限公司成立于 2006 年 5 月 18 日，截至 2016 年 12 月
31 日，本公司共管理 31 只开放式基金产品，分别为中邮核心优选混合型证券投资基金、中邮核
心成长混合型证券投资基金、中邮核心优势灵活配置混合型证券投资基金、中邮核心主题混合型
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证券投资基金、中邮中小盘灵活配置混合型证券投资基金、中邮上证 380 指数增强型证券投资基
金、中邮战略新兴产业混合型证券投资基金、中邮稳定收益债券型证券投资基金、中邮定期开放
债券型证券投资基金、中邮核心竞争力灵活配置混合型证券投资基金、中邮双动力混合型证券投
资基金、中邮货币市场基金、中邮多策略灵活配置混合型证券投资基金、中邮现金驿站货币市场
基金、中邮核心科技灵活配置混合型证券投资基金、中邮趋势精选灵活配置混合型证券投资基金、
中邮稳健添利灵活配置混合型证券投资基金、中邮信息产业灵活配置混合型者证券投资基金、中
邮乐享收益灵活配置混合型证券投资基金、中邮创新优势灵活配置混合型证券投资基金、中邮新
思路灵活配置混合型证券投资基金、中邮尊享一年定期开放灵活配置混合型发起式证券投资基金、
中邮绝对收益策略定期开放混合型发起式证券投资基金、中邮风格轮动灵活配置混合型证券投资
基金、中邮低碳经济灵活配置混合型证券投资基金、中邮纯债聚利债券型证券投资基金、中邮增
力债券型证券投资基金、中邮睿信增强债券型证券投资基金、中邮医药健康灵活配置混合型证券
投资基金、中邮消费升级灵活配置混合型发起式证券投资基金、中邮景泰灵活配置混合型证券投
资基金。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
任本基金的基金经理（助理）期限
姓名 职务
任职日期 离任日期
证券从业年
限 说明
邓立新 基金经理 2015 年 7 月
22 日 - 24 年
邓立新先生：曾任中国
工商银行北京珠市口办
事处交换员、中国工商
银行北京信托投资公司
白塔寺证券营业部副经
理兼团支部书记、华夏
证券有限公司北京三里
河营业部交易部经理、
首创证券有限责任公司
投资部职员、中邮创业
基金管理股份有限公司
基金交易部总经理、投
资研究部投资部总经理，
现任公司投资总监兼邓
立新投资工作室总负责
人、中邮核心成长混合
型证券投资基金基金经
理、中邮核心优势灵活
配置混合型证券投资基
金基金经理、中邮创新
优势灵活配置混合型证
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券投资基金基金经理、
中邮风格轮动灵活配置
混合型证券投资基金基
金经理、中邮低碳经济
灵活配置混合型证券投
资基金基金经理。
许忠海 基金经理 2015 年 7 月
22 日 - 7 年
理学硕士，曾任职于
Brady 中国区研发中心、
方正证券股份有限公司，
中邮创业基金管理股份
有限公司中邮核心成长
混合型证券投资基金基
金经理兼行业研究员。
现任中邮创业基金管理
股份有限公司中邮创新
优势灵活配置混合型证
券投资基金基金经理。
刘田 基金经理 2015 年
12 月 24 日 - 2 年
硕士研究生，曾任北京
凯盛旭日电子科技有限
公司销售工程师、中邮
创业基金管理股份有限
公司研究部研究员，现
任中邮创业基金管理股
份有限公司中邮核心成
长混合型证券投资基金
基金经理兼中邮创新优
势灵活配置混合型证券
投资基金基金经理。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格遵守了公平交易管理制度的规定，各基金在研究、投资、交
易等各方面受到公平对待，确保各基金获得公平交易的机会。
报告期内，本基金的投资决策、投资交易程序、投资权限等各方面均符合规定的要求；交易
行为合法合规，未出现异常交易、操纵市场的现象；未发生内幕交易的情况；相关的信息披露真
实、完整、准确、及时；基金各种账户类、申购赎回及其他交易类业务、注册登记业务均按规定
的程序、规则进行，未出现重大违法违规或违反基金合同的行为。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度和控制方法
1、公平交易制度
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本基金管理人根据《 证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》 等法规制定了《 中邮基
金管理股份有限公司公平交易制度》 。公司的公平交易制度所规范的业务范围既包括所有投资组
合品种，即涵盖封闭式基金、开放式基金、社保组合、企业年金、特定客户资产管理组合等；也
规范所有一级市场申购、二级市场交易等所有投资管理活动，并且包括授权、研究分析、投资决
策、交易执行、业绩评估等投资管理活动相关的所有业务环节。
公司严格遵守法律法规关于公平交易的相关规定，在投资管理活动中公平对待不同投资组合，
严格禁止直接或者通过与第三方的交易安排在不同投资组合之间进行利益输送。
公司按照规定严格将投资管理职能和交易执行职能进行隔离，以时间优先、价格优先、
综合平衡、比例实施、保证各基金间的利益公平为原则建立和完善集中交易制度，确保各投
资组合享有公平的交易执行机会。
投资组合经理对公平交易执行过程或公平交易结果发生争议情况下，相关交易员应该先暂停
执行交易并报告交易部总经理，由交易部总经理与相关投资组合经理就争议内容进行协调处理，
经协调后方可执行；若无法达成一致意见，则由交易部总经理根据公司制度报公司总经理和监察
稽核部门协调解决。
监察稽核部每季度依照相关法律法规及本制度的规定，对公司所管理的各投资组合公平交易
制度执行情况进行监督检查，并出具检查报告，经总经理、投资总监、投资组合经理确认并签署
后将有关公平交易情况的专项说明报告转发至相关部门作为编制定期报告的内容。
2、控制方法
监察稽核部建立投资交易行为监督和评估制度， 对不同投资组合，尤其是同一位投资组合
经理管理的不同投资组合同日同向交易和反向交易的交易时机和交易价差进行监控，同时对不同
投资组合临近交易日的同向交易和反向交易的交易时机和交易价差进行分析。如若发现异常交易
行为，监察稽核部有权要求相关投资经理、交易部等相关责任部门、责任人做出说明。监察稽核
部要求相关责任部门、责任人就异常交易行为做出说明的，相关责任部门、责任人须在三个工作
日内，提交异常交易行为情况说明，经督察长、总经理签字后，报监察稽核部备查。
为更好执行公平交易制度，公司加快了升级衡泰风险与绩效评估 4.0 系统的进度，其业界通
用的公平交易模块即将得到使用。公司目前使用的公平交易模型可以通过设置参数出具季度和连
续 12 个月公平交易价差分析报告，相关投资组合经理应对异常交易情况进行合理性解释，并最
终形成有关公平交易情况的专项说明报告发送至相关各部门。
4.3.2 公平交易制度的执行情况
在证监会颁发《 证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》 后，由金融工程部组织，
中邮创新优势混合 2016 年年度报告
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对交易部和投资部相关人员进行了培训，督促相关人员严格遵守该制度。为确保该制度的顺利执
行，公司与衡泰软件共同开发了公平交易系统，并按月度、季度、年度生成各只基金之间的交易
价差分析报告，逐一分析得出结论后发送给相关部门和人员。对于报告中产生的异常情况，在做
出合理解释后，提请各部门相关人员引起重视，完善公司内部公平交易制度，使之更符合指导意
见精神，并避免类似情况再次发生，最后妥善保存分析报告备查。
4.3.3 异常交易行为的专项说明
报告期内未发现本基金存在异常交易行为。
报告期内，基金管理人管理的所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的
单边交易量未超过该证券当日成交量的 5%。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
报告期内，我们继续秉承“重点布局新经济”的投资策略。我们认为市场处于长期底部区间，
整体风险可控；但是短期来看无显著增量资金进入，市场成交不活跃、以存量博弈为主。整体上
看，我们继续采用相对灵活的仓位控制策略，积极布局长期看好的“新经济”。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
截至 2016 年 12 月 31 日，本基金份额净值为 1.077 元，累计净值 1.077 元。份额净值增长
率为-22.68%，业绩比较基准增长率为-5.13%。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
中短期来看，虽然市场处于底部区间，但是考虑市场波动收窄，我们在 2017 年仍将密切关
注金融与地产行业去杠杆、输入型通胀、汇率压力等因素对国内流动性的阶段性冲击，我们认为
每次流动性冲击之后的修复过程具备较好的投资机会。从中长期来看，国内“松货币宽财政”的
大环境将支撑资产价格持续上行，长期市场依然向好。
在行业布局的角度，我们认为，在转型调结构的过程中，创新依然是驱动经济增长最主要的
动力。在通胀风险可控、汇率温和调整的背景下，转型依然是寻找经济回升的突破口，也将会是
资本市场的最强音。我们预计，无论是政策引导下的云计算、大数据、网络安全、高端制造等领
域的结构性弯道超车，还是经济内生催化下在体育、文化、健康等新兴消费领域迸发出的成长性
机会，都会成为市场持续关注的热点和主题。我们判断未来市场格局会是“震荡收窄+主题轮动
+新经济愈发向好”的特点。
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4.6 管理人内部有关本基金的监察稽核工作情况
在本报告期内，本基金管理人致力于建立和健全公司内部控制制度，努力防范和化解公司各
项经营管理活动中的风险，促进公司诚信、合法、有效经营，切实保障基金份额持有人的利益。
公司已建立了督察长制度，督察长全权负责公司的监察与稽核工作，对基金运作的合法合规
性进行全面检查与监督，遇有重大风险事件立即向公司董事长和中国证监会报告。公司设立了独
立于各业务部门的监察稽核部，由督察长直接领导。监察稽核部按照规定的权限和程序，通过日
常实时监控、现场专项检查、定期监察稽核评估等方法，独立地开展基金运作和公司管理的合规
性稽核，发现问题及时提出改进建议并督促相关部门进行整改，同时定期向公司董事和管理层出
具监察稽核报告。
本报告期内，基金管理人主要内部监察稽核工作如下：
1．制度建设不断完善
基金管理人进一步健全公司内控体系，保持了良好的内控环境、完善了内部控制的三道防线，
并根据公司实际业务情况细化了岗位风险控制。在制订部门规章制度和业务流程时，将内控要求
融入到各业务规范当中。同时根据公司业务的发展及监管部门法律法规的更新， 对公司和部门
制度进行持续的完善、修订及补充。根据新《 基金法》 ，公司制定了《 中邮创业基金管理股份有
限公司基金从业人员证券投资管理制度》 、 《 中邮创业基金管理股份有限公司关联交易管理制度》
。根据业务发展需要和监管要求，各个业务部门也都不断修改和完善自身的部门制度。投研、交
易、固定收益、金融工程、人力资源等部门均根据实际工作需要对本部门制度进行了较大完善。
公司反洗钱内控制度方面，根据人民银行《 金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指
引》 ，公司制定了《 中邮创业基金管理股份有限公司洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理制
度》 ，进一步完善了公司的制度体系。
2．日常监察稽核工作
为规范基金投资运作、防范风险、更好的保护基金份额持有人的利益，对基金投资运作进行
日常的监察工作，保障研究、投资决策、交易执行等环节严格执行法律法规及基金合同的有关规
定。在日常实时电脑监控中，对基金投资及相关业务进行事中的风险控制，保障公司管理的基金
规范运作。此外对信息技术、基金的注册登记、基金会计、信息披露等业务进行例行检查。
3．专项与常规监察稽核工作
根据监管部门的要求及公司业务开展情况，对相关业务部门进行专项和常规监察稽核。报告
期内，对公司的研究、投资、交易、固定收益业务、三条底线、防范内幕交易进行了专项稽核。
对信息技术、公共事务部、营销部等进行了常规稽核。通过检查发现内部控制薄弱点，及时提出
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了整改意见及建议。
4．定期监察稽核及内控检查评估工作
每季度对公司及基金运作的合法合规性及内部控制情况进行检查，对公司各项业务的制度建
设、制度执行、风险控制等情况进行评估，发现内控的薄弱环节，并提出相应改进措施，促进公
司内部控制和风险管理水平的加强和提高。
在本报告期内，本基金管理人运用基金财产进行投资严格按照招募说明书所披露的投资决策
程序进行，无不当内幕交易和关联交易。没有发生重大违法违规行为。
在今后的工作中，本基金管理人将继续坚持内部控制优先原则，不断提高监察稽核工作的科
学性和有效性，努力防范和控制各种风险，充分保障基金份额持有人的合法权益。
4.7 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
本基金管理公司于本报告期内成立估值小组，成员由总经理、督察长、基金清算部经理、基
金经理及基金会计组成。估值小组负责确定基金估值程序及标准以及对突发事件的处理，在采用
估值政策和程序时，充分考虑参与估值流程各方及人员的经验、专业胜任能力和独立性，通过估
值委员会、参考行业协会估值意见、参考独立第三方机构估值数据等一种或多种方式的有效结合，
减少或避免估值偏差的发生。
4.8 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
本报告期内根据相关法律法规、基金合同及基金运作情况，未进行利润分配。
4.9 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明
报告期内本基金持有人数或基金资产净值无预警说明。
§5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
在托管本基金的过程中，本基金托管人中国农业银行股份有限公司严格遵守《 证券投资基金
法》 相关法律法规的规定以及基金合同、托管协议的约定，对本基金基金管理人—中邮创业基金
管理股份有限公司 2016 年 01 月 01 日至 2016 年 12 月 31 日基金的投资运作，进行了认真、
独立的会计核算和必要的投资监督，认真履行了托管人的义务，没有从事任何损害基金份额持有
人利益的行为。
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5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说
明
本托管人认为, 中邮创业基金管理股份有限公司在本基金的投资运作、基金资产净值的计算、
基金份额申购赎回价格的计算、基金费用开支及利润分配等问题上，不存在损害基金份额持有人
利益的行为；在报告期内，严格遵守了《 证券投资基金法》 等有关法律法规，在各重要方面的运
作严格按照基金合同的规定进行。
5.3 托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本托管人认为，中邮创业基金管理股份有限公司的信息披露事务符合《 证券投资基金信息披
露管理办法》 及其他相关法律法规的规定，基金管理人所编制和披露的本基金年度报告中的财务
指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告、投资组合报告等信息真实、准确、完整，未发
现有损害基金持有人利益的行为。
§6 审计报告
6.1 审计报告基本信息
财务报表是否经过审计 是
审计意见类型 标准无保留意见
审计报告编号 致同审字（ 2017）第 110ZA3423 号
6.2 审计报告的基本内容
审计报告标题 审计报告
审计报告收件人 中邮创新优势灵活配置混合型证券投资基金全体基金份额持有人：
引言段 我们审计了后附的中邮创新优势灵活配置混合型证券投资基金
（以下简称中邮创新优势）财务报表，包括 2016 年 12 月 31 日的
资产负债表， 2016 年度的利润表、所有者权益（基金净值）变动
表和财务报表附注。
管理层对财务报表的责任段 编制和公允列报财务报表是中邮创新优势的基金管理人中邮创业
基金管理股份有限公司管理层的责任，这种责任包括：（ 1）按照
企业会计准则的规定编制财务报表，并使其实现公允反映；（ 2）
设计、执行和维护必要的内部控制，以使财务报表不存在由于舞
弊或错误导致的重大错报。
注册会计师的责任段 我们的责任是在执行审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。
我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。中国
注册会计师审计准则要求我们遵守中国注册会计师职业道德守则，
计划和执行审计工作以对财务报表是否不存在重大错报获取合理
保证。
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审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的
审计证据。选择的审计程序取决于注册会计师的判断，包括对由
于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。在进行风险
评估时，注册会计师考虑与财务报表编制和公允列报相关的内部
控制，以设计恰当的审计程序，但目的并非对内部控制的有效性
发表意见。审计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当性和
作出会计估计的合理性，以及评价财务报表的总体列报。
我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意
见提供了基础。
审计意见段 我们认为，中邮创新优势财务报表在所有重大方面按照企业会计
准则的规定编制，公允反映了中邮创新优势 2016 年 12 月 31 日的
财务状况以及 2016 年度的经营成果和所有者权益（基金净值）变
动情况。
注册会计师的姓名 卫俏嫔 吕玉芝
会计师事务所的名称 致同会计师事务所（特殊普通合伙）
会计师事务所的地址 中国北京 朝阳区建国门外大街 22 号赛特广场 5 层
审计报告日期 2017 年 3 月 24 日
§7 年度财务报表
7.1 资产负债表
会计主体：中邮创新优势灵活配置混合型证券投资基金
报告截止日： 2016 年 12 月 31 日
单位：人民币元
资 产 附注号 本期末
2016 年 12 月 31 日
上年度末
2015 年 12 月 31 日
资 产：
银行存款 7.4.7.1 181,796,931.18 135,023,053.60
结算备付金 1,039,888.13 3,300,840.49
存出保证金 463,615.55 836,396.64
交易性金融资产 7.4.7.2 866,468,380.56 945,607,647.37
其中：股票投资 866,468,380.56 945,607,647.37
基金投资 - -
债券投资 - -
资产支持证券投资 - -
贵金属投资 - -
衍生金融资产 7.4.7.3 - -
买入返售金融资产 7.4.7.4 - -
应收证券清算款 4,721,376.77 -
应收利息 7.4.7.5 72,386.39 52,909.69
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应收股利 - -
应收申购款 1,389,712.09 32,311,767.42
递延所得税资产 - -
其他资产 7.4.7.6 - -
资产总计 1,055,952,290.67 1,117,132,615.21
负债和所有者权益 附注号 本期末
2016 年 12 月 31 日
上年度末
2015 年 12 月 31 日
负 债：
短期借款 - -
交易性金融负债 - -
衍生金融负债 7.4.7.3 - -
卖出回购金融资产款 - -
应付证券清算款 - 38,957,193.32
应付赎回款 1,713,365.68 17,089,542.41
应付管理人报酬 1,417,085.19 1,081,568.21
应付托管费 236,180.84 180,261.38
应付销售服务费 - -
应付交易费用 7.4.7.7 858,197.98 1,713,202.45
应交税费 - -
应付利息 - -
应付利润 - -
递延所得税负债 - -
其他负债 7.4.7.8 574,505.62 185,732.57
负债合计 4,799,335.31 59,207,500.34
所有者权益：
实收基金 7.4.7.9 976,362,249.27 759,554,799.11
未分配利润 7.4.7.10 74,790,706.09 298,370,315.76
所有者权益合计 1,051,152,955.36 1,057,925,114.87
负债和所有者权益总计 1,055,952,290.67 1,117,132,615.21
注：报告截止日 2016 年 12 月 31 日，基金份额净值 1.077 元，基金份额总额 976,362,249.27 份。
7.2 利润表
会计主体：中邮创新优势灵活配置混合型证券投资基金
本报告期： 2016 年 1 月 1 日至 2016 年 12 月 31 日
单位：人民币元
项 目 附注号
本期
2016 年 1 月 1 日至
2016 年 12 月 31 日
上年度可比期间
2015 年 7 月 23 日(基
金合同生效日)至
2015 年 12 月 31 日
一、收入 -222,848,552.70 184,905,145.25
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1.利息收入 1,901,701.61 1,571,414.08
其中：存款利息收入 7.4.7.11 1,901,701.61 1,571,414.08
债券利息收入 - -
资产支持证券利息收入 - -
买入返售金融资产收入 - -
其他利息收入 - -
2.投资收益（损失以“-”填列） -198,518,417.04 86,758,161.84
其中：股票投资收益 7.4.7.12 -201,322,206.34 86,743,862.41
基金投资收益 - -
债券投资收益 7.4.7.13 - -
资产支持证券投资收益 7.4.7.13.1 - -
贵金属投资收益 7.4.7.14 - -
衍生工具收益 7.4.7.15 - -
股利收益 7.4.7.16 2,803,789.30 14,299.43
3.公允价值变动收益（损失以“-
”号填列）
7.4.7.17 -32,682,551.83 91,983,712.14
4.汇兑收益（损失以“-”号填列） - -
5.其他收入（损失以“-”号填列） 7.4.7.18 6,450,714.56 4,591,857.19
减：二、费用 29,940,975.31 9,203,117.80
1．管理人报酬 7.4.10.1.1 18,356,950.03 4,363,974.49
2．托管费 7.4.10.1.2 3,059,491.63 727,329.10
3．销售服务费 - -
4．交易费用 7.4.7.19 7,985,804.06 3,880,836.83
5．利息支出 - -
其中：卖出回购金融资产支出 - -
6．其他费用 7.4.7.20 538,729.59 230,977.38
三、利润总额（亏损总额以“-
”号填列）
-252,789,528.01 175,702,027.45
减：所得税费用 - -
四、净利润（净亏损以“-”号填
列）
-252,789,528.01 175,702,027.45
注：本基金基金合同生效日为 2015 年 7 月 23 日，上年度可比期间为： 2015 年 7 月 23 日至
2015 年 12 月 31 日。
7.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：中邮创新优势灵活配置混合型证券投资基金
本报告期： 2016 年 1 月 1 日至 2016 年 12 月 31 日
单位：人民币元
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本期
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 12 月 31 日
项目
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基
金净值）
759,554,799.11 298,370,315.76 1,057,925,114.87
二、本期经营活动产生的
基金净值变动数（本期利
润）
- -252,789,528.01 -252,789,528.01
三、本期基金份额交易产
生的基金净值变动数
（净值减少以“-”号填
列）
216,807,450.16 29,209,918.34 246,017,368.50
其中： 1.基金申购款 1,504,472,853.86 216,070,109.95 1,720,542,963.81
2.基金赎回款 -1,287,665,403.70 -186,860,191.61 -1,474,525,595.31
四、本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金净
值变动（净值减少以“-
”号填列）
- - -
五、期末所有者权益（基
金净值）
976,362,249.27 74,790,706.09 1,051,152,955.36
上年度可比期间
2015 年 7 月 23 日(基金合同生效日)至 2015 年 12 月 31 日
项目
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基
金净值）
807,996,396.11 - 807,996,396.11
二、本期经营活动产生的
基金净值变动数（本期利
润）
- 175,702,027.45 175,702,027.45
三、本期基金份额交易产
生的基金净值变动数
（净值减少以“-”号填
列）
-48,441,597.00 122,668,288.31 74,226,691.31
其中： 1.基金申购款 836,634,773.98 254,761,177.69 1,091,395,951.67
2.基金赎回款 -885,076,370.98 -132,092,889.38 -1,017,169,260.36
四、本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金净
值变动（净值减少以“-
”号填列）
- - -
五、期末所有者权益（基
金净值）
759,554,799.11 298,370,315.76 1,057,925,114.87
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注：本基金基金合同生效日为 2015 年 7 月 23 日，上年度可比期间为： 2015 年 7 月 23 日至
2015 年 12 月 31 日。
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 7.1 至 7.4 财务报表由下列负责人签署：
______周克______ ______周克______ ____吕伟卓____
基金管理人负责人 主管会计工作负责人 会计机构负责人
7.4 报表附注
7.4.1 基金基本情况
中邮创新优势灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证券监督管理委
员会（以下简称“中国证监会”） 证监许可〔2015〕682 号《 关于核准中邮创新优势灵活配置
混合型证券投资基金募集的批复》 核准，由中邮创业基金管理股份有限公司依照《 中华人民共和
国证券投资基金法》 、 《 证券投资基金运作管理办法》 、 《 证券投资基金销售管理办法》 等有关
规定和《 中邮创新优势灵活配置混合型证券投资基金基金合同》 发起，并于 2015 年 7 月 23 日募
集成立。本基金为契约型开放式，存续期限不定，首次设立募集包括认购资金利息共募集
807,996,396.11 元，业经致同会计师事务所（特殊普通合伙）致同验字(2015)第 110ZC0324 号
验资报告予以验证。本基金的基金管理人为中邮创业基金管理股份有限公司，基金托管人为中国
农业银行股份有限公司。
根据《 中华人民共和国证券投资基金法》 和《 中邮创新优势灵活配置混合型证券投资基金基
金合同》 的有关规定，本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市
的股票（包含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券(含中小企业私募债
券)、可转换债券、银行存款、货币市场工具、权证、股指期货、资产支持证券以及法律法规或
中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。如法律法规或监管机
构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。基金的
投资组合比例为：本基金股票投资占基金资产的比例为 0%–95%，投资于债券、银行存款、货币
市场工具、现金、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他证券品种
占基金资产的比例为 5%-100%，其中权证投资占基金资产净值的比例为 0%–3%；扣除股指期货合
约需缴纳的交易保证金后现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，本
基金持有的单只中小企业私募债券，其市值不得超过基金资产净值的 10%。本基金参与股指期货
交易，应符合法律法规规定和基金合同约定的投资限制并遵守相关期货交易所的业务规则。
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7.4.2 会计报表的编制基础
本基金财务报表以基金持续经营为基础编制，执行财政部颁布的企业会计准则及其应用指南、
解释及其他有关规定（统称“企业会计准则”）和中国证券业协会 2007 年 5 月 15 日颁布的《 证
券投资基金会计核算业务指引》 、中国证监会 2010 年 2 月 8 日颁布的证监会公告[2010]5 号
《 证券投资基金信息披露 XBRL 模板第 3 号<年度报告和半年度报告>》 及中国证监会发布的关于
基金行业实务操作的有关规定。
7.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本基金基于上述编制基础的财务报表符合企业会计准则的要求，真实完整地反映了基金财务
状况、经营成果和所有者权益（基金净值）变动等有关信息。
7.4.4 重要会计政策和会计估计
7.4.4.1 会计年度
本基金采用公历年度，即从每年 1 月 1 日至 12 月 31 日为一个会计期间。
7.4.4.2 记账本位币
本基金的记账本位币为人民币。
7.4.4.3 金融资产和金融负债的分类
（ 1）金融资产的分类
根据本基金的业务特点和风险管理要求，本基金将所持有的金融资产在初始确认时划分为以
公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、贷款、应收款项。除与权证投资有关的金融资
产外，以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产在资产负债表中以交易性金融资产列示；
与权证投资有关的金融资产在资产负债表中以衍生金融资产列示。
本基金持有的股票投资、债券投资分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。
本基金持有的各类应收款项等在活跃市场没有报价、回收金额固定或可以确定的非衍生金融
资产分类为贷款与应收款项。
（ 2）金融负债的分类
根据本基金的业务特点和风险管理要求，本基金将持有的金融负债在初始确认时划分为公允
价值计量且其变动计入当期损益的金融负债和其他金融负债。除与权证投资有关的金融负债外，
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债在资产负债表中以交易性金融负债列示，与权
证投资有关的金融负债在资产负债表中以衍生金融负债列示。
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本基金目前持有的金融负债全部为其他金融负债，包括各类应付款项等。
7.4.4.4 金融资产和金融负债的初始确认、后续计量和终止确认
（ 1）股票投资
买入股票于交易日确认为股票投资。股票投资成本按交易日股票的公允价值入账，应支付的
相关交易费用直接计入当期损益。资金交收日，按实际支付的价款与证券登记结算机构进行清算。
卖出股票于交易日确认股票投资收益。股票投资收益按卖出股票成交总额与其成本和估值增
值或减值的差额入账，同时将原计入该卖出股票的公允价值变动损益转入股票投资收益，卖出股
票应逐日结转成本，结转的方法采用移动加权平均法。
股票持有期间分派的股票股利，应于除权除息日根据上市公司股东大会决议公告，按股权登
记日持有的股数及送股或转增比例，计算确定增加的股票数量，在本账户“数量”栏进行记录。
因持有股票而享有的配股权，配股除权日在配股缴款截止日之后的，在除权日按所配的股数确认
未流通部分的股票投资，与已流通部分分别核算。配股除权日在配股缴款截止日之前的，按照权
证的有关原则进行核算。
股票投资应分派的现金股利，在除息日确认为股利收入。
估值日对持有的股票估值时，按当日与上一日估值的差额，将估值增值或减值计入公允价值
变动损益。
（ 2）债券投资
买入债券于交易日确认债券投资；债券投资按交易日债券的公允价值（不含支付价款中所包
含的应收利息）入账，应支付的全部价款中包含债券起息日或上次除息日至购买日止的利息，应
作为应收利息单独核算，不构成债券投资成本，应支付的相关交易费用直接计入当期损益。资金
交收日，按实际支付的价款与证券登记结算机构进行资金交收。
持有债券期间，每日确认利息收入，计入应收利息和利息收入科目。
债券派息日，按应收利息金额，与证券登记结算机构进行资金交收。
估值日对持有的债券估值时，按当日与上一日估值的差额，将估值增值或减值计入公允价值
变动损益。
卖出债券应于交易日确认债券投资收益。债券投资收益按卖出债券应收取的全部价款与其成
本、应收利息和估值增值或减值的差额入账。同时将原计入该卖出债券的公允价值变动损益转入
债券投资收益，卖出债券应逐日结转成本，结转的方法采用移动加权平均法。
到期收回债券本金和利息，债券投资收益按收回债券应收取的全部价款与其成本、应收利
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息和估值增值或减值的差额入账。同时将原计入该收回债券的公允价值变动损益转入债券投资收
益。
可转换债券转股时，按可转换股票的公允价值计入股票投资科目，按应收取的现金余额返还
扣除可转换股票的公允价值后的余额，与可转换债券成本、应收利息和估值增值或减值的差额计
入债券投资收益，同时，将原计入该转换债券的公允值变动损益转入债券投资收益。
（ 3）权证投资
买入权证于交易日确认为权证投资。权证投资成本按交易日权证的公允价值入账，应支付的
相关交易费用直接计入当期损益。资金交收日，按实际支付的价款与证券登记结算机构进行清算。
获赠权证（包括配股权证）在除权日应按持有的股数及获赠比例，计算确定增加的权证数量，
在本账户“数量”栏进行记录。
卖出权证于交易日确认衍生工具收益。衍生工具收益按卖出权证成交总额与其成本和估值增
值或减值的差额入账，同时将原计入该卖出权证的公允价值变动损益转入衍生工具收益。
权证行权按结算方式分为证券结算方式和现金结算方式，具体核算如下：
A、证券结算方式
认购权证以证券结算方式行权时，按股票的公允价值确认股票投资成本，按股票公允价值与
权证成本、估值增值或减值、行权价款及相关费用的差额确认衍生工具收益，同时将原计入该权
证的公允价值变动损益转入衍生工具收益。
认沽权证以证券结算方式行权时，按认沽权证的理论价值与账面价值之差（若有）确认衍生
工具收益，按行权价款扣除费用后的余额与权证投资成本、估值增值或减值、结转的股票投资成
本、估值增值或减值、认沽权证的理论价值与账面价值之差（若有）的差额确认股票投资收益，
同时，将原计入卖出股票和原计入权证的公允价值变动损益转入股票投资收益和衍生工具收益。
B、现金结算方式
权证以现金结算方式行权时，按确定的金额扣减交易费用后的余额与结转的权证成本、估值
增值或减值的差额确认衍生工具收益，同时，将原计入该权证的公允价值变动损益转入衍生工具
收益。
放弃行权，在放弃行权确定日，按结转的权证成本、估值增值或减值，确认衍生工具收益，
同时，将原计入该权证的公允价值变动损益转入衍生工具收益。
（ 4）资产支持证券
取得资产支持证券时，按公允价值入账；取得资产支持证券支付的款项时，区分属于资产支
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持证券投资本金部分和证券投资收益部分，将收到的本金部分冲减成本，将收到的收益部分冲减
应计利息（若有）后的差额，记入资产支持证券利息收入，其他与资产支持证券投资相关业务的
账务处理比照债券投资。
（ 5）买入返售金融资产和卖出回购金融资产
根据返售协议，按照应付和实际支付的金额确认入账；返售前，按照实际利率逐日计提利息，
合同利率与实际利率差异较小的，也可采用合同利率计算确定利息收入；返售日，按照应收或实
际收到的金额与账面余额和应收利息的差额，计算确认利息收入。
根据回购协议，按照应收和实际收到的金额确认入账；融资期限内，按照实际利率逐日计提
利息，合同利率与实际利率差异较小的，也可采用合同利率计算确定利息收入；到期回购时，按
照应付或实际支付的金额与账面余额和应付利息的差额，计算确认利息支出。
（ 6）股指期货投资
股指期货在买入和卖出合约时，记录初始合约价值。估值日对股指期货估值时，按当日与上
一日估值的差额，将估值增值或减值计入公允价值变动损益。
买入合约卖出平仓、卖出合约买入平仓或到期交割时，采用移动加权方法结转平仓合约的初
始合约价值。日终结算时，对股指期货进行估值，确认平仓损益，进行当日无负债结算，并对合
约占用的交易保证金进行调整。
（ 7）其他金融负债
其他金融负债以公允价值作为初始确认金额，采用实际利率法以摊余成本进行后续计量，终
止确认或摊销时的收入或支出计入当期损益，直线法与实际利率法确定的金额差异较小的可采用
直线法。
7.4.4.5 金融资产和金融负债的估值原则
本基金估值原则遵循中国证券监督管理委员会 2007 年 6 月 8 日发布的《 关于证券投资基金
执行<企业会计准则>估值业务及份额净值计价有关事项的通知》 （证监会计字[2007]21 号）和
中国证券投资基金业协会 2014 年 11 月 13 日发布的《 中国证券投资基金业协会估值核算工作小
组关于 2015 年 1 季度固定收益品种的估值处理标准》 （以下简称“新估值标准”）及《 关于
2015 年 1 季度固定收益品种估值处理标准的通知》 的有关规定，具体估值方法如下：
（ 1）股票投资
上市交易的股票按其估值日在证券交易所挂牌的市场交易收盘价估值；估值日无市价，但最
近交易日后经济环境未发生重大变化的，应采用最近交易市价确定公允价值。估值日无市价，且
最近交易日后经济环境发生了重大变化的，应参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，
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调整最近交易市价，确定公允价值。有充足证据表明最近交易市价不能真实反映公允价值的，应
对最近交易的市价进行调整，确定公允价值；首次发行未上市的股票采用估值技术确定公允价值，
在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本计量；送股、转增股、配股和公开增发新股
等发行未上市股票，按交易所上市的同一股票的市价估值；首次公开发行有明确锁定期的股票，
同一股票在交易所上市后，按交易所上市的同一股票的市价估值；非公开发行有明确锁定期的股
票，按下列办法进行估值：
如果估值日非公开发行有明确锁定期的股票的初始取得成本高于在证券交易所上市交易的同
一股票的市价，应采用在证券交易所上市交易的同一股票的市价作为估值日该股票的价值。
如果估值日非公开发行有明确锁定期的股票的初始取得成本低于在证券交易所上市交易的同
一股票的市价，应按以下公式确定该股票的价值：
FV=C+（ P-C） *（ D1-Dr） /D1
其中：
FV 为估值日该非公开发行有明确锁定期的股票的价值；
C 为该非公开发行有明确锁定期的股票的初始取得成本（因权益业务导致市场价格除权时，
应于除权日对其初始取得成本作相应调整）；
P 为估值日在证券交易所上市交易的同一股票的市价；
D1 为该非公开发行有明确锁定期的股票的锁定其所含的交易所的交易天数；
Dr 为估值日剩余锁定期，即估值日至锁定期结束所含的交易所的交易天数（不含估值日当
天）。
按照证监会公告[2008]38 号—《 关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》 以及
《 中国证券业协会基金估值工作小组停牌股票估值的参考方法》 的要求，本基金对长期停牌股票
按“指数收益法”进行估值。
（ 2）债券投资
本基金在对银行间和交易所市场的固定收益品种估值时，主要依据由第三方估值机构提供的
价格数据。第三方估值机构包括中央国债登记结算公司（以下简称“中央结算公司”）和中证指
数有限公司。第三方估值机构根据以下原则确定估值品种公允价值：对于存在活跃市场的情况下，
以活跃市场上未经调整的报价作为计量日的公允价值；对于活跃市场报价未能代表计量日公允价
值的情况下，对市场报价进行调整以确认计量日的公允价值；对于不存在市场活动或市场活动很
少的情况下，采用估值技术确定其公允价值。
未上市流通的债券在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本计量。
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（ 3）权证投资
上市权证按其估值日在证券交易所挂牌的市场交易收盘价估值；估值日无市价，但最近交易
日后经济环境未发生重大变化的，应采用最近交易市价确定公允价值。估值日无市价，且最近交
易日后经济环境发生了重大变化的，应参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近
交易市价，确定公允价值。有充足证据表明最近交易市价不能真实反映公允价值的，应对最近交
易的市价进行调整，确定公允价值；首次发行未上市的权证，采用估值技术确定公允价值，在估
值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本计量；因持有股票而享有的配股权，以及停止交
易、但未行权的权证，采用估值技术确定公允价值。
（ 4）股指期货投资
本基金投资股指期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值日无结算价的，且最近交
易日后经济环境未发生重大变化的，采用最近交易日结算价估值。
（ 5）其他投资品种
交易所以大宗交易方式转让的资产支持证券，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以
可靠计量公允价值的情况下，按成本进行后续计量；
资产支持证券等固定收益品种采用估值技术确定公允价值。
（ 6）估值不能客观反映其公允价值的处理
如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值，基金管理人应根据具体情
况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。
（ 7）实际投资成本与估值的差异处理
实际投资成本与估值的差异计入“公允价值变动损益”科目。
7.4.4.6 金融资产和金融负债的抵销
当本基金依法有权抵销债权债务且交易双方准备按净额结算时，金融资产与金融负债按抵销
后的净额在资产负债表列示。除此以外，金融资产和金融负债在资产负债表内分别列示不得相互
抵销。
7.4.4.7 实收基金
本基金单位总额不固定，基金单位总数随时增减。基金合同生效时，实收基金按实际收到的
基金单位发行总额入账；基金合同生效后，实收基金应于基金申购、赎回确认日根据基金契约和
招募说明书中载明的有关事项进行确认和计量。
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7.4.4.8 损益平准金
基金管理公司于收到基金投资人申购或转换申请之日起在规定的工作日内，对该交易的有效
性进行确认。确认日，按实收基金的余额占基金净值的比例，计算有效申购或转换款中含有的实
收基金部分，确认并增加实收基金，按基金申购或转换款与实收基金的差额，确认并增加损益平
准金。
基金管理公司于收到基金投资人赎回或转换申请之日起在规定的工作日内，对该交易的有效
性进行确认。确认日，按实收基金的余额占基金净值的比例，对基金赎回款或转换转出款中含有
的实收基金，确认并减少实收基金，按基金赎回款或转换转出款与实收基金的差额，确认并减少
损益平准金。
7.4.4.9 收入/(损失)的确认和计量
（ 1）股票投资收益
于卖出股票交易日确认，按卖出股票成交总额与其成本的差额入账；
（ 2）债券投资收益
于卖出债券交易日确认，按应收取的全部价款与其成本、应收利息的差额入账。
（ 3）股利收入
于除息日确认，按上市公司宣告的分红派息比例计算的金额入账。
（ 4）债券利息收入
在债券实际持有期内逐日计提，按摊余成本和实际利率计算确定的金额入账。
（ 5）存款利息收入
逐日计提，按本金与适用的利率计提的金额入账。
（ 6）买入返售证券收入
在证券持有期内采用实际利率逐日计提，按计提的金额入账。
（ 7）公允价值变动损益
于估值日，对采用公允价值模式计量的交易性金融资产、交易性金融负债等公允价值变动形
成的损益进行确认；卖出股票、债券、权证等资产时，将原计入该卖出资产的公允价值变动损益
转入股票投资收益、债券投资收益、衍生工具收益等科目。
7.4.4.10 费用的确认和计量
（ 1）基金管理人报酬
按前一日基金资产净值 1.50%的年费率逐日计提。
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（ 2）基金托管费
按前一日基金资产净值 0.25%的年费率逐日计提。
（ 3）交易费用
对股票、债券、资产支持证券、基金、权证等交易过程中发生的，可直接归属于取得或处置
某项基金资产或承担某项基金负债的新增外部成本，包括支付给交易代理机构的规费、佣金、代
征的税金及其他必要的可以正确估算的支出，在资产交易日确认各项交易费用。
（ 4）利息支出
对银行借款利息支出、交易性金融负债利息支出和卖出回购金融资产支出，在借款期或融资
期内按实际利率逐日计提并确认入账。
7.4.4.11 基金的收益分配政策
本基金的每份基金份额享有同等分配权；基金收益分配后每一基金份额净值不能低于面值；
收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资人自行承担；基金收益分配每年不超过
12 次；每次基金收益分配比例不得低于基金已实现净收益的 50%；本基金收益分配方式分为两种：
现金分红与红利再投资，投资人可选择现金红利或将现金红利按除息日的基金份额净值自动转为
基金份额进行再投资；若投资人不选择，本基金默认的收益分配方式是现金分红，法律法规或监
管机构另有规定的从其规定。
7.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
7.4.5.1 会计政策变更的说明
本报告期内本基金无会计政策变更。
7.4.5.2 会计估计变更的说明
本报告期内本基金无会计估计变更。
7.4.5.3 差错更正的说明
本报告期内本基金无差错更正。
7.4.6 税项
根据财政部、国家税务总局财税[2002]128 号《 关于开放式证券投资基金有关税收问题的通
知》 、财税[2004]78 号《 关于证券投资基金税收政策的通知》 、财税[2008]1 号《 财政部 国家
税务总局 关于企业所得税若干优惠政策的通知》 、财税[2015]101 号《 财政部 国家税务总局
证监会关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》 、财税[2016]36 号
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《 财政部 国家税务总局 关于全面推开营业税改征增值税试点的通知》 、财税[2016]46 号《 财
政部 国家税务总局 关于进一步明确全面推开营改增试点金融业有关政策的通知》 、财税
[2016]70 号《 财政部 国家税务总局关于金融机构同业往来等增值税政策的补充通知》 及其他相
关税务法规和实务操作，本基金主要税项列示如下：
1．对基金取得的企业债券利息收入，由发行债券的企业在向基金派发利息时代扣代缴
20%的个人所得税；基金从公开发行和转让市场取得的上市公司股票，持股期限超过 1 年的，股
息红利所得暂免征收个人所得税。持股期限在 1 个月以内（含 1 个月）的，其股息红利所得全额
计入应纳税所得额；持股期限在 1 个月以上至 1 年（含 1 年）的，暂减按 50%计入应纳税所得额；
上述所得统一适用 20%的税率计征个人所得税。
2．基金卖出股票按 0.1%的税率缴纳股票交易印花税，买入股票不征收股票交易印花税。
3．对证券投资基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股权的股
息、红利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。
4．于 2016 年 5 月 1 日前，以发行基金方式募集资金不属于营业税征收范围，不征收营业税。
基金买卖股票、债券的差价收入不予征收营业税。自 2016 年 5 月 1 日起，金融业由缴纳营业税
改为缴纳增值税。对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入及基金取得的以下
利息收入免征增值税： a）同业存款； b）买入返售金融资产（质押式、买断式）； c）国债、地
方政府债； d）金融债券。
7.4.7 重要财务报表项目的说明
7.4.7.1 银行存款
单位：人民币元
项目 本期末
2016 年 12 月 31 日
上年度末
2015 年 12 月 31 日
活期存款 181,796,931.18 135,023,053.60
定期存款 - -
其中：存款期限 1-3 个月 - -
其他存款 - -
合计： 181,796,931.18 135,023,053.60
7.4.7.2 交易性金融资产
单位：人民币元
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本期末
项目 2016 年 12 月 31 日
成本 公允价值 公允价值变动
股票 807,167,220.25 866,468,380.56 59,301,160.31
贵金属投资-金交所
黄金合约 - - -
交易所市场 - - -
债券 银行间市场 - - -
合计 - - -
资产支持证券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 807,167,220.25 866,468,380.56 59,301,160.31
上年度末
项目 2015 年 12 月 31 日
成本 公允价值 公允价值变动
股票 853,623,935.23 945,607,647.37 91,983,712.14
贵金属投资-金交所
黄金合约
- - -
交易所市场 - - -
债券
银行间市场 - - -
合计 - - -
资产支持证券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 853,623,935.23 945,607,647.37 91,983,712.14
7.4.7.3 衍生金融资产/负债
本基金本期末及上年度末未持有衍生金融资产/负债。
7.4.7.4 买入返售金融资产
7.4.7.4.1 各项买入返售金融资产期末余额
本期末及上年度末本基金未持有买入返售金融资产；
7.4.7.4.2 期末买断式逆回购交易中取得的债券
本基金本期末及上年度末未持有买断式逆回购金融资产。
7.4.7.5 应收利息
单位：人民币元
项目 本期末
2016 年 12 月 31 日
上年度末
2015 年 12 月 31 日
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应收活期存款利息 71,709.89 51,032.96
应收定期存款利息 - -
应收其他存款利息 - -
应收结算备付金利息 467.90 1,485.30
应收债券利息 - -
应收买入返售证券利息 - -
应收申购款利息 - 15.03
应收黄金合约拆借孳息 - -
其他 208.60 376.40
合计 72,386.39 52,909.69
7.4.7.6 其他资产
本基金本期末及上年度末未持有其他资产。
7.4.7.7 应付交易费用
单位：人民币元
项目 本期末
2016 年 12 月 31 日
上年度末
2015 年 12 月 31 日
交易所市场应付交易费用 858,197.98 1,713,202.45
银行间市场应付交易费用 - -
合计 858,197.98 1,713,202.45
7.4.7.8 其他负债
单位：人民币元
项目 本期末
2016 年 12 月 31 日
上年度末
2015 年 12 月 31 日
应付券商交易单元保证金 - -
应付赎回费 4,505.62 15,732.57
预提审计费用 90,000.00 50,000.00
预提信息披露费 480,000.00 120,000.00
预提债券账户维护费 - -
合计 574,505.62 185,732.57
注： 2015 年 12 月 31 日预提费用共计： 170,000.00 元。
7.4.7.9 实收基金
金额单位：人民币元
本期
项目 2016 年 1 月 1 日至 2016 年 12 月 31 日
基金份额（份） 账面金额
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上年度末 759,554,799.11 759,554,799.11
本期申购 1,504,472,853.86 1,504,472,853.86
本期赎回（以“-”号填列） -1,287,665,403.70 -1,287,665,403.70
本期末 976,362,249.27 976,362,249.27
7.4.7.10 未分配利润
单位：人民币元
项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计
上年度末 158,383,622.65 139,986,693.11 298,370,315.76
本期利润 -220,106,976.18 -32,682,551.83 -252,789,528.01
本期基金份额交易
产生的变动数
69,974,744.25 -40,764,825.91 29,209,918.34
其中：基金申购款 147,783,116.69 68,286,993.26 216,070,109.95
基金赎回款 -77,808,372.44 -109,051,819.17 -186,860,191.61
本期已分配利润 - - -
本期末 8,251,390.72 66,539,315.37 74,790,706.09
7.4.7.11 存款利息收入
单位：人民币元
项目
本期
2016 年 1 月 1 日
至 2016 年 12 月 31 日
上年度可比期间
2015 年 7 月 23 日(基金合同生效
日)至 2015 年 12 月 31 日
活期存款利息收入 1,844,711.13 1,551,006.46
定期存款利息收入 - -
其他存款利息收入 - -
结算备付金利息收入 41,205.66 17,925.47
其他 15,784.82 2,482.15
合计 1,901,701.61 1,571,414.08
7.4.7.12 股票投资收益
7.4.7.12.1 股票投资收益——买卖股票差价收入
单位：人民币元
项目
本期
2016 年 1 月 1 日
至 2016 年 12 月 31 日
上年度可比期间
2015 年 7 月 23 日(基金
合同生效日)至 2015 年 12 月
31 日
卖出股票成交总额 2,574,932,447.61 1,019,103,127.47
减：卖出股票成本总额 2,776,254,653.95 932,359,265.06
买卖股票差价收入 -201,322,206.34 86,743,862.41
中邮创新优势混合 2016 年年度报告
第 36 页 共64 页
7.4.7.13 债券投资收益
本期及上年度可比期间本基金无债券投资；本基金基金合同生效日为 2015 年 07 月 23 日，上年
度可比期间为 2015 年 07 月 23 日至 2015 年 12 月 31 日。
7.4.7.13.1 资产支持证券投资收益
本期本基金及上年度可比期间无资产支持证券投资；本基金基金合同生效日为 2015 年 07 月
23 日，上年度可比期间为 2015 年 07 月 23 日至 2015 年 12 月 31 日。
7.4.7.14 贵金属投资收益
本期及上年度可比期间本基金无贵金属投资；本基金基金合同生效日为 2015 年 07 月 23 日，上
年度可比期间为 2015 年 07 月 23 日至 2015 年 12 月 31 日。
7.4.7.15 衍生工具收益
本期及上年度可比期间本基金无衍生工具收益；本基金基金合同生效日为 2015 年 07 月 23 日，
上年度可比期间为 2015 年 07 月 23 日至 2015 年 12 月 31 日。
7.4.7.16 股利收益
单位：人民币元
项目
本期
2016 年 1 月 1 日
至 2016 年 12 月 31 日
上年度可比期间
2015 年 7 月 23 日(基金合同生效
日)至 2015 年 12 月 31 日
股票投资产生的股利收益 2,803,789.30 14,299.43
基金投资产生的股利收益 - -
合计 2,803,789.30 14,299.43
7.4.7.17 公允价值变动收益
单位：人民币元
项目名称
本期
2016 年 1 月 1 日
至 2016 年 12 月 31 日
上年度可比期间
2015 年 7 月 23 日(基金合
同生效日)至 2015 年 12 月 31 日
1.交易性金融资产 -32,682,551.83 91,983,712.14
——股票投资 -32,682,551.83 91,983,712.14
——债券投资 - -
——资产支持证券投资 - -
——贵金属投资 - -
——其他 - -
中邮创新优势混合 2016 年年度报告
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2.衍生工具 - -
——权证投资 - -
3.其他 - -
合计 -32,682,551.83 91,983,712.14
7.4.7.18 其他收入
单位：人民币元
项目
本期
2016 年 1 月 1 日
至 2016 年 12 月 31 日
上年度可比期间
2015 年 7 月 23 日(基金合同生效日)
至 2015 年 12 月 31 日
基金赎回费收入 6,450,714.56 4,591,852.78
其他 - 4.41
合计 6,450,714.56 4,591,857.19
注：赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，对持续持有期少于 7 日（不含 7 日）的投
资人收取不低于 1.5%的赎回费，对持续持有期长于 7 日（含 7 日）少于 30 日（不含 30 日）的
投资人收取不低于 0.75%的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产；对持续持有期长于
30 日（含 30 日）少于 93 日（不含 93 日）的投资人收取不低于 0.5%的赎回费，并将不低于赎回
费总额的 75%计入基金财产；对持续持有期长于 93 日（含 93 日）但少于 186 日的投资人收取不
低于 0.5%的赎回费，并将不低于赎回费总额的 50%计入基金财产；对持续持有期长于 186 日（含
186 日）的投资人，应当将不低于赎回费总额的 25%计入基金财产。其余用于支付登记费和其他
必要的手续费。
7.4.7.19 交易费用
单位：人民币元
项目
本期
2016 年 1 月 1 日
至 2016 年 12 月 31 日
上年度可比期间
2015 年 7 月 23 日(基金合同生
效日)至 2015 年 12 月 31 日
交易所市场交易费用 7,985,804.06 3,880,836.83
银行间市场交易费用 - -
合计 7,985,804.06 3,880,836.83
7.4.7.20 其他费用
单位：人民币元
项目
本期
2016 年 1 月 1 日
至 2016 年 12 月 31 日
上年度可比期间
2015 年 7 月 23 日(基金合同
生效日)至 2015 年 12 月 31 日
审计费用 90,000.00 50,000.00
中邮创新优势混合 2016 年年度报告
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信息披露费 400,000.00 160,000.00
其他 48,729.59 20,977.38
合计 538,729.59 230,977.38
7.4.8 或有事项、资产负债表日后事项的说明
7.4.8.1 或有事项
本报告期内，本基金不存在或有事项。
7.4.8.2 资产负债表日后事项
截止 2017 年 3 月 24 日，本基金不存在应披露的资产负债表日后事项。
7.4.9 关联方关系
关联方名称 与本基金的关系
中邮创业基金管理股份有限公司 基金管理人、基金注册登记机构、基金销售机构
中国农业银行股份有限公司 基金托管人、基金代销机构
首创证券有限责任公司 基金管理人的股东、基金代销机构
中国邮政集团公司 基金管理人的股东
三井住友银行股份有限公司 基金管理人的股东
中国邮政储蓄银行股份有限公司 基金管理人股东控股的公司、基金代销机构
7.4.10 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
本期及上年度可比期间本基金未通过关联方交易单元进行交易；本基金基金合同生效日为
2015 年 07 月 23 日，上年度可比期间为 2015 年 07 月 23 日至 2015 年 12 月 31 日。
7.4.10.1 关联方报酬
7.4.10.1.1 基金管理费
单位：人民币元
项目
本期
2016 年 1 月 1 日
至 2016 年 12 月
31 日
上年度可比期间
2015 年 7 月 23 日(基金合同生效日)
至 2015 年 12 月 31 日
当期发生的基金应支付的管理费 18,356,950.03 4,363,974.49
其中：支付销售机构的客户维护费 11,641,204.19 1,822,759.48
注：付基金管理人中邮创业基金管理股份有限公司的基金管理费，按前一日基金资产净值的
1.50%计提，逐日累计至每月月底，按月支付。计算公式为：
日基金管理人报酬＝前一日基金资产净值×1.50%／当年天数
本基金基金合同生效日为 2015 年 07 月 23 日，上年度可比期间为 2015 年 07 月 23 日至
中邮创新优势混合 2016 年年度报告
第 39 页 共64 页
2015 年 12 月 31 日。
7.4.10.1.2 基金托管费
单位：人民币元
项目
本期
2016 年 1 月 1 日
至 2016 年 12 月 31 日
上年度可比期间
2015 年 7 月 23 日(基金合同生
效日)至 2015 年 12 月 31 日
当期发生的基金应支付的托管费 3,059,491.63 727,329.10
注：支付基金托管人中国农业银行股份有限公司的基金托管费，按前一日基金资产净值的
0.25%计提，逐日累计至每月月底，按月支付。计算公式为：
日基金托管费＝前一日基金资产净值×0.25%／当年天数
本基金基金合同生效日为 2015 年 07 月 23 日，上年度可比期间为 2015 年 07 月 23 日至 2015 年
12 月 31 日。
7.4.10.2 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
本期及上年度可比期间本基金未与关联方进行银行间同业市场的债券（含回购）交易；本基金基
金合同生效日为 2015 年 07 月 23 日，上年度可比期间为 2015 年 07 月 23 日至 2015 年 12 月
31 日。
7.4.10.3 各关联方投资本基金的情况
7.4.10.3.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
份额单位：份
项目
本期
2016 年 1 月 1 日
至 2016 年 12 月 31 日
上年度可比期间
2015 年 7 月 23 日(基金合同生效日)
至 2015 年 12 月 31 日
基金合同生效日（
2015 年 7 月 23 日 ）持有
的基金份额
- 1,686,915.94
期初持有的基金份额 1,686,915.94 -
期间申购/买入总份额 - -
期间因拆分变动份额 - -
减：期间赎回/卖出总份额 - -
期末持有的基金份额 1,686,915.94 1,686,915.94
期末持有的基金份额
占基金总份额比例
0.17% 0.22%
注：本基金基金合同生效日为 2015 年 07 月 23 日，上年度可比期间为 2015 年 07 月 23 日至
2015 年 12 月 31 日。
中邮创新优势混合 2016 年年度报告
第 40 页 共64 页
7.4.10.3.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
本期及上年度末本基金未除基金管理人之外的其他关联方未投资本基金；本基金基金合同生效日
为 2015 年 07 月 23 日，上年度可比期间为 2015 年 07 月 23 日至 2015 年 12 月 31 日。
7.4.10.4 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
本期
2016 年 1 月 1 日
至 2016 年 12 月 31 日
上年度可比期间
2015 年 7 月 23 日(基金合同生效日)
至 2015 年 12 月 31 日
关联方
名称
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
中国农业银行
股份有限公司
181,796,931.18 1,844,711.13 135,023,053.60 1,551,006.46
7.4.10.5 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
本期及上年度可比期间本基金未在承销期内参与认购关联方承销的证券；本基金基金合同生效日
为 2015 年 07 月 23 日，上年度可比期间为 2015 年 07 月 23 日至 2015 年 12 月 31 日。
7.4.11 利润分配情况
本期本基金未实施利润分配。
7.4.12 期末（2016 年 12 月 31 日 ）本基金持有的流通受限证券
7.4.12.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
本基金本期末未持有因认购新发/增发证券而流通受限证券。
7.4.12.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
金额单位：人民币元
股票
代码
股票
名称
停牌日
期
停牌
原因
期末
估值单
价
复牌日
期
复牌
开盘单
价
数量（股） 期末
成本总额
期末估值总
额 备注
002617 露笑科
技
2016 年
12 月
23 日
重大事
项
14.63 2017 年
1 月
23 日
15.60 6,000,00079,061,183.7587,780,000.00 -
600797 浙大网
新
2016 年
10 月
27 日
重大事
项
16.21 2017 年
1 月 6 日
17.95 1,800,00030,461,507.3629,178,000.00 -
注：按照证监会公告【2008】38 号-《 关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》 以及
《 中国证券业协会基金估值工作小组停牌股票估值的参考方法》 的要求，上述杰浙大网新
中邮创新优势混合 2016 年年度报告
第 41 页 共64 页
（ 600797）均按“指数收益法”进行估值。
7.4.12.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
本基金本期末未持有债券正回购交易中作为抵押的债券。
7.4.13 金融工具风险及管理
7.4.13.1 风险管理政策和组织架构
（ 1）风险管理政策
本基金管理人根据中国证监会的要求，建立了科学合理层次分明的内控组织架构、控制程序、
控制措施和控制职责。
本基金管理人已建立了一套较为完整的决策流程和业务操作流程，每个员工各司其责，监察
稽核部定期对各部门、各业务流程进行监察稽核，充分保证了各项管理制度和业务流程的有效执
行。
（ 2）风险管理组织架构
本基金管理人建立了以风险控制委员会为核心的、由督察长、风险控制委员会、监察稽核部、
相关职能部门和业务部门构成的风险管理架构体系。
公司上述风险管理职能部门运转正常，充分发挥各自的职能，不断揭示并化解各类风险。
7.4.13.2 信用风险
信用风险指基金在交易过程中可能发生交收违约或者所投资债券的发行人违约、拒绝支付到
期本息等情况,从而导致基金资产损失和收益变化的风险。本基金均投资于具有良好信用等级的
证券，而且通过分散化投资以分散信用风险。本基金投资于一家公司发行的证券市值不超过基金
资产净值的 10%，且本基金与由本基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司发行的证券，不
得超过该证券的 10%。
本基金在交易所进行的交易均与中国证券登记结算有限责任公司完成证券交收和款项清算，
因此违约风险发生的可能性很小。
7.4.13.3 流动性风险
流动性风险是指基金所持金融工具变现的困难而导致损失的风险。本基金的流动性风险来自
于投资品种所处的交易市场不活跃而带来的变现困难。本基金所持大部分股票均是交易相对活跃
的股票，变现能力较强。
本基金管理人设专人通过独立的检测系统对流动性指标进行监测和分析，并进行动态调整，
充分保证本基金有充足的现金流
中邮创新优势混合 2016 年年度报告
第 42 页 共64 页
7.4.13.4 市场风险
市场风险是指金融工具或证券的价值对市场参数变化的敏感性，是基金资产运作中所不可避
免地承受因市场任何波动而产生的风险。本基金管理人已建立了一套较完整的系统性风险预警和
监控系统，利用设定系统参数对市场风险进行度量和监控。主要通过调整 VaR 的最高和最低限以
及日常 VaR 的值，实现对市场风险的控制和管理。
7.4.13.4.1 利率风险
利率风险是指基金的财务状况和现金流量受市场利率变动而发生波动的风险。本基金持有的
大部分金融资产和金融负债不计息，因此本基金的收入及经营活动的现金流量在很大程度上独立
于市场利率变化。本基金的生息资产主要为债券、可转换债券、银行存款等。
下表统计了本基金面临的利率风险敞口。表中所示为本基金资产及负债的公允价值，并按照
合约规定的利率重新定价日或到期日孰早者予以分类。
7.4.13.4.1.1 利率风险敞口
单位：人民币元
本期末
2016 年 12 月
31 日
1 年以内 1-5 年 5 年以上 不计息 合计
资产
银行存款 181,796,931.18 - - - 181,796,931.18
结算备付金 1,039,888.13 - - - 1,039,888.13
存出保证金 463,615.55 - - - 463,615.55
交易性金融资产 - - -866,468,380.56 866,468,380.56
衍生金融资产 - - - - -
买入返售金融资
产
- - - - -
应收证券清算款 - - - 4,721,376.77 4,721,376.77
应收利息 - - - 72,386.39 72,386.39
应收股利 - - - - -
应收申购款 - - - 1,389,712.09 1,389,712.09
其他资产 - - - - -
资产总计 183,300,434.86 - -872,651,855.811,055,952,290.67
负债
应付证券清算款 - - - - -
应付赎回款 - - - 1,713,365.68 1,713,365.68
应付管理人报酬 - - - 1,417,085.19 1,417,085.19
应付托管费 - - - 236,180.84 236,180.84
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应付交易费用 - - - 858,197.98 858,197.98
应交税费 - - - - -
应付利息 - - - - -
应付利润 - - - - -
其他负债 - - - 574,505.62 574,505.62
负债总计 - - - 4,799,335.31 4,799,335.31
利率敏感度缺口 183,300,434.86 - -867,852,520.501,051,152,955.36
上年度末
2015 年 12 月
31 日
1 年以内 1-5 年 5 年以上 不计息 合计
资产
银行存款 135,023,053.60 - - - 135,023,053.60
结算备付金 3,300,840.49 - - - 3,300,840.49
存出保证金 836,396.64 - - - 836,396.64
交易性金融资产 - - -945,607,647.37 945,607,647.37
衍生金融资产 - - - - -
买入返售金融资
产
- - - - -
应收证券清算款 - - - - -
应收利息 - - - 52,909.69 52,909.69
应收股利 - - - - -
应收申购款 - - - 32,311,767.42 32,311,767.42
其他资产 - - - - -
资产总计 139,160,290.73 - -977,972,324.481,117,132,615.21
负债
应付证券清算款 - - - 38,957,193.32 38,957,193.32
应付赎回款 - - - 17,089,542.41 17,089,542.41
应付管理人报酬 - - - 1,081,568.21 1,081,568.21
应付托管费 - - - 180,261.38 180,261.38
应付交易费用 - - - 1,713,202.45 1,713,202.45
应交税费 - - - - -
应付利息 - - - - -
应付利润 - - - - -
其他负债 - - - 185,732.57 185,732.57
负债总计 - - - 59,207,500.34 59,207,500.34
利率敏感度缺口 139,160,290.73 - -918,764,824.141,057,925,114.87
7.4.13.4.1.2 利率风险的敏感性分析
本基金本报告期末未持有债券投资，因此市场利率的变动对于本基金资产净值无重大影响。
7.4.13.4.2 其他价格风险
市场价格风险
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市场价格风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因除市场利率和外汇汇率以
外的市场价格因素变动而发生波动的风险。本基金主要投资于证券交易所上市或银行间同业市场
交易的股票和债券，所面临的最大市场价格风险由所持有的金融工具的公允价值决定。本基金通
过投资组合的分散化降低市场价格风险，并且本基金管理人每日对本基金所持有的证券价格实施
监控。
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包含中小
板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券(含中小企业私募债券)、可转换债券、
银行存款、货币市场工具、权证、股指期货、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金
投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。如法律法规或监管机构以后允许基金投资
其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。本基金股票投资占基金资产
的比例为 0%–95%，投资于债券、银行存款、货币市场工具、现金、权证、资产支持证券以及法
律法规或中国证监会允许基金投资的其他证券品种占基金资产的比例为 5%-100%，其中权证投资
占基金资产净值的比例为 0%–3%；扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后现金或者到期日在
一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，本基金持有的单只中小企业私募债券，其市值
不得超过基金资产净值的 10%。本基金参与股指期货交易，应符合法律法规规定和基金合同约定
的投资限制并遵守相关期货交易所的业务规则。
于 2016 年 12 月 31 日，本基金面临的整体市场价格风险列示如下：
7.4.13.4.2.1 其他价格风险敞口
金额单位：人民币元
本期末
2016 年 12 月 31 日
上年度末
2015 年 12 月 31 日
项目
公允价值
占基金
资产净
值比例
（ %）
公允价值
占基金
资产净
值比例
（ %）
交易性金融资产-股票投资 866,468,380.56 82.43 945,607,647.37 89.38
交易性金融资产－基金投资 - - - -
交易性金融资产－债券投资 - - - -
交易性金融资产－贵金属投资 - - - -
衍生金融资产－权证投资 - - - -
其他 - - - -
合计 866,468,380.56 82.43 945,607,647.37 89.38
中邮创新优势混合 2016 年年度报告
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7.4.13.4.2.2 其他价格风险的敏感性分析
固定其它市场变量，当本基金基准上涨 1%
假设 固定其它市场变量，当本基金基准下跌 1%
对资产负债表日基金资产净值的
影响金额（单位：人民币元）
相关风险变量的变动
本期末
（2016 年 12 月 31 日 ）
上年度末
（2015 年 12 月 31 日
）
基金净资产变动 +12,788,639.43 +11,263,886.79
基金净资产变动 -12,788,639.43 -11,263,886.79
分析
注：我们利用 CAPM 模型计算得到上述结果；其中，无风险收益率取 2016 年 12 月 31 日十年期
国债收益率 3.01%，利用 2016 年 7 月 1 日以来基金日收益率与基金基准日收益率计算得到基金
的 Beta 系数为 1.48。
7.4.14 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
无。
§8 投资组合报告
8.1 期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额 占基金总资产的比例（ %）
1 权益投资 866,468,380.56 82.06
其中：股票 866,468,380.56 82.06
2 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -
6 银行存款和结算备付金合计 182,836,819.31 17.31
7 其他各项资产 6,647,090.80 0.63
8 合计 1,055,952,290.67 100.00
注：由于四舍五入的原因报告期末资金资产组合各项金额占基金总资产的比例分项之和与合计可
能有尾差。
中邮创新优势混合 2016 年年度报告
第 46 页 共64 页
8.2 期末按行业分类的股票投资组合
8.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
金额单位：人民币元
代码 行业类别 公允价值 占基金资产净值比例（％）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 644,659,728.98 61.33
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - -
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 176,634,224.92 16.80
J 金融业 - -
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 45,174,426.66 4.30
S 综合 - -
合计 866,468,380.56 82.43
注：由于四舍五入的原因公允价值占基金资产净值的比例分项之和与合计可能有尾差。
8.2.2 报告期末按行业分类的沪港通投资股票投资组合
本报告期末本基金未投资沪港通股票。
8.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值 占基金资产净值比例（％）
中邮创新优势混合 2016 年年度报告
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1 603703 盛洋科技 2,857,000 101,709,200.00 9.68
2 300317 珈伟股份 2,500,000 92,900,000.00 8.84
3 603158 腾龙股份 3,099,917 88,037,642.80 8.38
4 002617 露笑科技 6,000,000 87,780,000.00 8.35
5 300456 耐威科技 1,652,872 84,180,770.96 8.01
6 002766 索菱股份 2,200,000 82,478,000.00 7.85
7 300467 迅游科技 1,500,000 65,700,000.00 6.25
8 002792 通宇通讯 850,297 46,137,115.22 4.39
9 002343 慈文传媒 1,000,098 45,174,426.66 4.30
10 300523 辰安科技 338,186 36,869,037.72 3.51
11 002179 中航光电 900,000 32,661,000.00 3.11
12 600797 浙大网新 1,800,000 29,178,000.00 2.78
13 300375 鹏翎股份 1,200,000 28,776,000.00 2.74
14 603421 鼎信通讯 400,000 16,132,000.00 1.53
15 300525 博思软件 171,456 14,565,187.20 1.39
16 000971 高升控股 600,000 14,190,000.00 1.35
8.4 报告期内股票投资组合的重大变动
8.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额 占期初基金资产净值比例（％）
1 002699 美盛文化 122,535,786.08 11.58
2 600306 *ST 商城 115,188,625.76 10.89
3 603703 盛洋科技 112,671,169.19 10.65
4 300467 迅游科技 109,010,922.76 10.30
5 002766 索菱股份 98,427,810.25 9.30
6 300456 耐威科技 98,216,909.48 9.28
7 603158 腾龙股份 97,660,028.79 9.23
8 002642 荣之联 94,368,105.93 8.92
9 002427 尤夫股份 91,499,667.77 8.65
10 002188 巴士在线 86,279,113.44 8.16
11 300356 光一科技 84,333,645.34 7.97
12 600136 当代明诚 82,587,507.72 7.81
13 002445 中南文化 78,969,051.25 7.46
14 300418 昆仑万维 73,830,201.45 6.98
15 300379 东方通 69,466,696.12 6.57
中邮创新优势混合 2016 年年度报告
第 48 页 共64 页
16 603300 华铁科技 68,020,305.79 6.43
17 000971 高升控股 67,542,246.99 6.38
18 300317 珈伟股份 67,502,341.04 6.38
19 600797 浙大网新 60,922,591.65 5.76
20 300061 康耐特 60,916,413.09 5.76
21 002456 欧菲光 60,336,337.75 5.70
22 002780 三夫户外 59,315,984.16 5.61
23 300523 辰安科技 59,230,599.90 5.60
24 601021 春秋航空 57,241,417.10 5.41
25 002617 露笑科技 50,123,767.89 4.74
26 002792 通宇通讯 46,646,049.97 4.41
27 300446 乐凯新材 46,445,360.86 4.39
28 300375 鹏翎股份 43,788,791.25 4.14
29 002343 慈文传媒 42,924,401.42 4.06
30 002179 中航光电 40,267,926.30 3.81
31 002687 乔治白 35,405,737.06 3.35
32 002439 启明星辰 35,362,866.90 3.34
33 603421 鼎信通讯 31,625,466.14 2.99
34 002120 新海股份 30,582,941.65 2.89
35 300363 博腾股份 26,523,464.91 2.51
36 002316 键桥通讯 24,683,479.90 2.33
37 002736 国信证券 22,724,186.97 2.15
注：买入金额均按买入成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
8.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额 占期初基金资产净值比例（％）
1 002699 美盛文化 129,284,044.30 12.22
2 603300 华铁科技 113,468,149.80 10.73
3 600136 当代明诚 107,827,329.04 10.19
4 002642 荣之联 105,372,387.11 9.96
5 002188 巴士在线 102,592,194.01 9.70
6 002427 尤夫股份 98,427,019.40 9.30
7 300356 光一科技 95,115,232.99 8.99
8 002439 启明星辰 91,270,218.88 8.63
9 002687 乔治白 90,854,329.32 8.59
中邮创新优势混合 2016 年年度报告
第 49 页 共64 页
10 600306 *ST 商城 81,676,556.80 7.72
11 002445 中南文化 72,205,804.28 6.83
12 300061 康耐特 70,668,113.68 6.68
13 002456 欧菲光 68,694,882.10 6.49
14 603703 盛洋科技 68,196,527.53 6.45
15 300418 昆仑万维 66,915,045.12 6.33
16 300300 汉鼎宇佑 62,410,241.95 5.90
17 300379 东方通 60,378,143.71 5.71
18 300245 天玑科技 56,720,408.18 5.36
19 300378 鼎捷软件 55,615,942.90 5.26
20 002780 三夫户外 54,330,829.40 5.14
21 601021 春秋航空 52,819,437.20 4.99
22 300170 汉得信息 52,342,263.74 4.95
23 000977 浪潮信息 51,640,722.28 4.88
24 300253 卫宁健康 47,058,719.41 4.45
25 000558 莱茵体育 44,932,172.42 4.25
26 000971 高升控股 43,765,683.32 4.14
27 300213 佳讯飞鸿 43,494,582.32 4.11
28 002120 新海股份 39,353,526.20 3.72
29 300446 乐凯新材 38,996,923.36 3.69
30 300456 耐威科技 34,508,334.22 3.26
31 002544 杰赛科技 30,789,999.14 2.91
32 300363 博腾股份 30,001,326.93 2.84
33 600797 浙大网新 29,753,562.90 2.81
34 603158 腾龙股份 21,371,288.53 2.02
注：卖出金额均按卖出成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
8.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
单位：人民币元
买入股票成本（成交）总额 2,729,797,938.97
卖出股票收入（成交）总额 2,574,932,447.61
注：买入股票成本及卖出股票收入均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相
关交易费用。
8.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
本报告期末本基金未持有债券。
中邮创新优势混合 2016 年年度报告
第 50 页 共64 页
8.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本报告期末本基金未持有债券。
8.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细
本报告期末本基金未持有资产支持证券。
8.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本报告期末本基金未持有贵金属投资。
8.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本报告期末本基金未持有权证。
8.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
8.10.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本报告期末本基金未持有股指期货。
8.10.2 本基金投资股指期货的投资政策
本基金将在注重风险管理的前提下，以套期保值为目的，遵循有效管理原则经充分论证后适
度运用股指期货。通过对股票现货和股指期货市场运行趋势的研究，结合股指期货定价模型，采
用估值合理、流动性好、交易活跃的期货合约，对本基金投资组合进行及时、有效地调整和优化，
提高投资组合的运作效率。
8.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
8.11.1 本期国债期货投资政策
根据基金合同中对投资范围的规定，本基金不参与国债期货的投资。
8.11.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本报告期末本基金未持有国债期货。
8.12 投资组合报告附注
8.12.1
本报告期内基金投资的前十名证券的发行主体无被监管部门立案调查，无在报告编制日前一
年内受到公开谴责、处罚。
8.12.2
基金投资的前十名股票，均为基金合同规定备选股票库之内股票。
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第 51 页 共64 页
8.12.3 期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 463,615.55
2 应收证券清算款 4,721,376.77
3 应收股利 -
4 应收利息 72,386.39
5 应收申购款 1,389,712.09
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 6,647,090.80
8.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本报告期末本基金未持有处于转股期的可转换债券。
8.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 流通受限部分的公允
价值
占基金资产净值比
例（ %） 流通受限情况说明
1 002617 露笑科技 87,780,000.00 8.35 重大事项
§9 基金份额持有人信息
9.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
持有人结构
持有人户数 机构投资者 个人投资者
(户)
户均持有的
基金份额
持有份额 占总份
额比例 持有份额 占总份 额比例
30,369 32,149.96 1,754,290.10 0.18% 974,607,959.17 99.82%
9.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
基金管理人所有从业人员
持有本基金
1,032,563.21 0.1058%
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第 52 页 共64 页
9.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况
项目 持有基金份额总量的数量区间（万份）
本公司高级管理人员、基金投资和研究
部门负责人持有本开放式基金
10~50
本基金基金经理持有本开放式基金 10~50
注： >100
§10 开放式基金份额变动
单位：份
基金合同生效日（2015 年 7 月 23 日 ）基金份额总额 807,996,396.11
本报告期期初基金份额总额 759,554,799.11
本报告期基金总申购份额 1,504,472,853.86
减:本报告期基金总赎回份额 1,287,665,403.70
本报告期基金拆分变动份额（份额减少以"-"填列） -
本报告期期末基金份额总额 976,362,249.27
§11 重大事件揭示
11.1 基金份额持有人大会决议
本报告期没有举行基金份额持有人大会。
11.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
本报告期内基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门无重大人事变动。
11.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
本报告期无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管人业务的诉讼事项。
11.4 基金投资策略的改变
本报告期本基金投资策略没有改变。
中邮创新优势混合 2016 年年度报告
第 53 页 共64 页
11.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
本报告期内未改聘为本基金进行审计的会计师事务所，报告期内应支付给会计师事务所的
审计费用为人民币玖万元整，目前该会计师事务所已连续为本基金提供审计服务两个会计年度。
11.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
基金管理人、基金托管人及其高级管理人员未受监管部门稽查或处罚。
11.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
11.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
股票交易 应支付该券商的佣金
券商名称 交易单元
数量 成交金额
占当期股票
成交总额的比
例
佣金 占当期佣金
总量的比例
备注
国信证券股份
有限公司
13,897,898,797.66 73.48% 3,630,117.67 73.48% -
中信建投证券
股份有限公司
11,181,487,637.41 22.27% 1,100,318.42 22.27% -
西南证券股份
有限公司
1 225,343,951.51 4.25% 209,863.60 4.25% 新增
注： 1.选择专用交易单元的标准和程序：
（ 1) 券商经纪人财务状况良好、经营行为规范、风险管理先进、投资风格与中邮创业基金管理
有限公司有互补性、在最近一年内无重大违规行为。
（ 2) 券商经纪人具有较强的综合服务能力：能及时、全面、定期提供高质量的关于宏观、行业、
资本市场、个股分析的报告及丰富全面的信息咨询服务；有很强的分析能力，能根据中邮创业基
金管理有限公司所管理基金的特定要求，提供研究报告，具有开发量化投资组合模型的能力以及
其他综合服务能力。
（ 3) 券商经纪人能提供最优惠合理的佣金率：与其他券商经纪人相比，该券商经纪人能够提供
最优惠合理的佣金率。
基金管理人根据以上标准进行考察后确定证券公司的选择。基金管理人与被选择的证券公
司签订委托协议，报中国证监会备案并通知基金托管人。
2、报告期内租用交易单元变更情况：本报告期内本基金不存在交易单元退租情况。
中邮创新优势混合 2016 年年度报告
第 54 页 共64 页
11.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位：人民币元
债券交易 债券回购交易 权证交易
券商名称
成交金额
占当期债券
成交总额的比
例
成交金额
占当期债
券回购
成交总额
的比例
成交金额
占当期权证
成交总额的
比例
国信证券股份
有限公司
- - - - - -
中信建投证券
股份有限公司
- - - - - -
西南证券股份
有限公司
- - - - - -
11.8 其他重大事件
序号 公告事项 法定披露方式 法定披露日期
1
关于中邮创业基金管理股份有限
公司旗下部分基金参加中国邮政
储蓄银行股份有限公司基金申购
费率优惠活动的公告
中国证券报、上海
证券报、证券时报、
证券日报
2016 年 1 月 4 日
2
关于中邮创业基金管理股份有限
公司旗下部分基金参加北京君德
汇富投资咨询有限公司申购费率
优惠活动的公告
中国证券报、上海
证券报、证券时报、
证券日报
2016 年 1 月 7 日
3
中邮创业基金管理股份有限公司
关于参加深圳众禄金融控股股份
有限公司费率优惠的公告
中国证券报、上海
证券报、证券时报、
证券日报 2016 年 1 月 8 日
4
中邮创新优势灵活配置混合型证
券投资基金 2015 年第 4 季度报
告
中国证券报、上海
证券报、证券时报、
证券日报 2016 年 1 月 22 日
5
关于中邮创业基金管理股份有限
公司旗下部分基金参加兴业银行
股份有限公司基金申购及定投费
中国证券报、上海
证券报、证券时报、
证券日报 2016 年 1 月 28 日
中邮创新优势混合 2016 年年度报告
第 55 页 共64 页
率优惠活动的公告
6
中邮创业基金管理股份有限公司
关于增加上海利得基金销售有限
公司为代销机构的公告
中国证券报、上海
证券报、证券时报、
证券日报 2016 年 2 月 17 日
7
关于中邮创业基金管理股份有限
公司旗下部分基金参加华泰证券
股份有限公司基金定投及定投优
惠活动的公告
中国证券报、上海
证券报、证券时报、
证券日报
2016 年 3 月 4 日
8
中邮创业基金管理股份有限公司
关于增加上海汇付金融服务有限
公司为代销机构的公告
中国证券报、上海
证券报、证券时报、
证券日报 2016 年 3 月 24 日
9
中邮创新优势灵活配置混合型证
券投资基金 2015 年年度报告
中国证券报、上海
证券报、证券时报、
证券日报 2016 年 3 月 26 日
10
关于中邮创业基金管理股份有限
公司旗下部分基金参加中国工商
银行股份有限公司基金申购费率
优惠活动的公告
中国证券报、上海
证券报、证券时报、
证券日报
2016 年 3 月 30 日
11
关于中邮创业基金管理股份有限
公司旗下部分基金参加东亚银行
（中国）有限公司基金申购及定
投费率优惠活动调整的公告
中国证券报、上海
证券报、证券时报、
证券日报
2016 年 3 月 30 日
12
关于中邮创业基金管理股份有限
公司旗下部分基金参加深圳市新
兰德证券投资咨询有限公司费率
优惠活动的公告
中国证券报、上海
证券报、证券时报、
证券日报
2016 年 4 月 6 日
13
关于中邮创业基金管理股份有限
公司旗下部分基金参加代销机构
基金定投及定投优惠活动的公告
中国证券报、上海
证券报、证券时报、
证券日报 2016 年 4 月 7 日
中邮创新优势混合 2016 年年度报告
第 56 页 共64 页
14
关于中邮创业基金管理股份有限
公司旗下部分基金参加中国农业
银行股份有限公司基金定投及定
投优惠活动的公告
中国证券报、上海
证券报、证券时报、
证券日报
2016 年 4 月 13 日
15
关于中邮创业基金管理股份有限
公司旗下部分基金参加诺亚正行
（上海）基金销售投资顾问有限
公司基金定投及定投优惠活动的
公告
中国证券报、上海
证券报、证券时报、
证券日报
2016 年 4 月 14 日
16
关于中邮创业基金管理股份有限
公司旗下部分基金参加上海天天
基金销售有限公司基金定投及定
投优惠活动的公告
中国证券报、上海
证券报、证券时报、
证券日报
2016 年 4 月 14 日
17
中邮创新优势灵活配置混合型证
券投资基金 2016 年第 1 季度报
告
中国证券报、上海
证券报、证券时报、
证券日报 2016 年 4 月 21 日
18
中邮创新优势灵活配置混合型证
券投资基金更新招募说明书
（ 2016 年第 1 号）
中国证券报、上海
证券报、证券时报、
证券日报 2016 年 4 月 26 日
19
关于中邮创业基金管理股份有限
公司旗下部分基金参加代销机构
基金定投及定投优惠活动的公告
中国证券报、上海
证券报、证券时报、
证券日报 2016 年 5 月 7 日
20
中邮创业基金管理股份有限公司
关于旗下部分基金增加代销机构
并开通定投业务的公告
中国证券报、上海
证券报、证券时报、
证券日报 2016 年 5 月 10 日
21
中邮创业基金管理股份有限公司
关于增加珠海盈米财富管理有限
公司为代销机构的公告
中国证券报、上海
证券报、证券时报、
证券日报 2016 年 5 月 11 日
22 关于中邮创业基金管理股份有限 中国证券报、上海 2016 年 5 月 14 日
中邮创新优势混合 2016 年年度报告
第 57 页 共64 页
公司旗下部分基金参加兴业证券
股份有限公司基金申购及定投费
率优惠活动的公告
证券报、证券时报、
证券日报
23
关于中邮创业基金管理股份有限
公司旗下部分基金参加深圳众禄
金融控股股份有限公司基金定投
及定投费率优惠活动的公告
中国证券报、上海
证券报、证券时报、
证券日报
2016 年 5 月 19 日
24
中邮创业基金管理股份有限公司
基金经理变更公告
中国证券报、上海
证券报、证券时报、
证券日报 2016 年 5 月 24 日
25
关于中邮创业基金管理股份有限
公司旗下部分基金参加国泰君安
证券股份有限公司基金定投活动
的公告
中国证券报、上海
证券报、证券时报、
证券日报
2016 年 6 月 2 日
26
关于中邮创业基金管理股份有限
公司旗下部分基金参加上海陆金
所资产管理有限公司申购费率优
惠活动的公告
中国证券报、上海
证券报、证券时报、
证券日报
2016 年 6 月 3 日
27
中邮创业基金管理股份有限公司
关于增加上海陆金所资产管理有
限公司为代销机构的公告
中国证券报、上海
证券报、证券时报、
证券日报 2016 年 6 月 3 日
28
中邮创业基金管理股份有限公司
关于参加华泰证券股份有限公司
费率优惠的公告
中国证券报、上海
证券报、证券时报、
证券日报 2016 年 6 月 15 日
29
关于中邮创业基金管理股份有限
公司旗下部分基金参加中信证券
股份有限公司和中信证券（山东）
有限责任公司基金定投活动的公
告
中国证券报、上海
证券报、证券时报、
证券日报
2016 年 6 月 18 日
中邮创新优势混合 2016 年年度报告
第 58 页 共64 页
30
关于中邮创业基金管理股份有限
公司旗下部分基金参加浙江同花
顺基金销售有限公司基金定投及
定投优惠活动的公告
中国证券报、上海
证券报、证券时报、
证券日报
2016 年 6 月 22 日
31
关于中邮创业基金管理股份有限
公司旗下部分基金参加珠海盈米
财富管理有限公司基金定投及定
投优惠活动的公告
中国证券报、上海
证券报、证券时报、
证券日报
2016 年 6 月 22 日
32
关于中邮创业基金管理股份有限
公司旗下部分基金参加华融证券
股份有限公司基金定投活动的公
告
中国证券报、上海
证券报、证券时报、
证券日报
2016 年 6 月 24 日
33
关于中邮创业基金管理股份有限
公司旗下部分基金参加东亚银行
（中国）有限公司基金申购及定
投费率优惠活动调整的公告
中国证券报、上海
证券报、证券时报、
证券日报
2016 年 6 月 30 日
34
关于中邮创业基金管理股份有限
公司旗下部分基金参加交通银行
基金申购费率优惠活动的公告
中国证券报、上海
证券报、证券时报、
证券日报 2017 年 6 月 30 日
35
关于中邮创业基金管理股份有限
公司旗下部分基金开通上海陆金
所资产管理有限公司基金定投业
务并参加定投费率优惠活动的公
告
中国证券报、上海
证券报、证券时报、
证券日报
2016 年 7 月 19 日
36
中邮创新优势灵活配置混合型证
券投资基金 2016 年第 2 季度报
告
中国证券报、上海
证券报、证券时报、
证券日报 2016 年 7 月 19 日
37
关于中邮创业基金管理股份有限
公司旗下部分基金开通晋商银行
中国证券报、上海
证券报、证券时报、 2016 年 7 月 22 日
中邮创新优势混合 2016 年年度报告
第 59 页 共64 页
股份有限公司基金定投业务的公
告
证券日报
38
中邮创业基金管理股份有限公司
关于旗下部分基金增加民生银行
为代销机构并参加申购费率优惠
活动的公告
中国证券报、上海
证券报、证券时报、
证券日报
2017 年 7 月 22 日
39
中邮创业基金管理股份有限公司
关于增加上海云湾投资管理有限
公司为代销机构的公告
中国证券报、上海
证券报、证券时报、
证券日报 2016 年 7 月 22 日
40
中邮创业基金管理股份有限公司
关于增加北京汇成基金销售有限
公司为代销机构的公告
中国证券报、上海
证券报、证券时报、
证券日报 2016 年 7 月 22 日
41
关于中邮创业基金管理股份有限
公司旗下部分基金参加上海云湾
投资管理有限公司申购费率优惠
活动的公告
中国证券报、上海
证券报、证券时报、
证券日报
2016 年 8 月 2 日
42
关于中邮创业基金管理股份有限
公司旗下部分基金参加浙江同花
顺基金销售有限公司基金定投及
定投优惠活动的公告
中国证券报、上海
证券报、证券时报、
证券日报
2017 年 8 月 12 日
43
关于中邮创业基金管理股份有限
公司旗下增加部分基金参加京东
商城基金直销店铺 0 折扣费率优
惠活动的公告
中国证券报、上海
证券报、证券时报、
证券日报
2016 年 8 月 12 日
44
中邮创业基金管理股份有限公司
关于增加北京新浪仓石基金销售
有限公司为代销机构的公告
中国证券报、上海
证券报、证券时报、
证券日报 2016 年 8 月 13 日
45
关于中邮创业基金管理股份有限
公司旗下部分基金开通北京新浪
中国证券报、上海
证券报、证券时报、 2016 年 8 月 13 日
中邮创新优势混合 2016 年年度报告
第 60 页 共64 页
仓石基金销售有限公司基金定投
业务并参加申购及定投费率优惠
活动的公告
证券日报
46
中邮创新优势灵活配置混合型证
券投资基金 2016 年半年度报告
中国证券报、上海
证券报、证券时报、
证券日报 2016 年 8 月 25 日
47
中邮创新优势灵活配置混合型证
券投资基金更新招募说明书
（ 2016 年第 2 号）
中国证券报、上海
证券报、证券时报、
证券日报 2016 年 9 月 6 日
48
关于中邮创业基金管理股份有限
公司旗下部分基金开通国信证券
股份有限公司基金定投业务的公
告
中国证券报、上海
证券报、证券时报、
证券日报
2016 年 9 月 6 日
49
关于中邮创业基金管理股份有限
公司旗下部分基金开通东莞证券
股份有限公司基金定投业务的公
告
中国证券报、上海
证券报、证券时报、
证券日报
2016 年 9 月 9 日
50
关于中邮创业基金管理股份有限
公司旗下部分基金参加交通银行
股份有限公司基金手机银行申购
及定投优惠活动的公告
中国证券报、上海
证券报、证券时报、
证券日报
2016 年 9 月 21 日
51
关于中邮创业基金管理股份有限
公司旗下部分基金调整中国工商
银行股份有限公司基金定投起点
金额的公告
中国证券报、上海
证券报、证券时报、
证券日报
2016 年 9 月 23 日
52
中邮创业基金管理股份有限公司
关于参加华安证券股份有限公司
费率优惠的公告
中国证券报、上海
证券报、证券时报、
证券日报 2016 年 9 月 24 日
53 中邮创业基金管理股份有限公司 中国证券报、上海 2016 年 9 月 29 日
中邮创新优势混合 2016 年年度报告
第 61 页 共64 页
关于增加民族证券为代销机构的
公告
证券报、证券时报、
证券日报
54
中邮创业基金管理股份有限公司
关于旗下部分基金开通民生银行
基金定投业务并参加基金定投费
率优惠活动的公告
中国证券报、上海
证券报、证券时报、
证券日报
2016 年 10 月 26 日
55
中邮创新优势灵活配置混合型证
券投资基金 2016 年第 3 季度报
告
中国证券报、上海
证券报、证券时报、
证券日报 2016 年 10 月 26 日
56
关于中邮创业基金管理股份有限
公司旗下部分基金开通中证金牛
（北京）投资咨询有限公司基金
定投业务并参加申购及定投费率
优惠活动的公告
中国证券报、上海
证券报、证券时报、
证券日报
2016 年 10 月 31 日
57
中邮创业基金管理股份有限公司
关于增加中证金牛（北京）投资
咨询有限公司为代销机构的公告
中国证券报、上海
证券报、证券时报、
证券日报 2016 年 10 月 31 日
58
关于中邮创业基金管理股份有限
公司旗下部分基金开通北京乐融
多源投资咨询有限公司基金定投
业务并参加申购及定投费率优惠
活动的公告
中国证券报、上海
证券报、证券时报、
证券日报
2016 年 11 月 5 日
59
中邮创业基金管理股份有限公司
关于增加北京乐融多源投资咨询
有限公司为代销机构的公告
中国证券报、上海
证券报、证券时报、
证券日报 2017 年 11 月 5 日
60
关于中邮创业基金管理股份有限
公司开通网上直销平台基金定投
业务并参加申购及定投费率优惠
活动的公告
中国证券报、上海
证券报、证券时报、
证券日报
2016 年 11 月 8 日
中邮创新优势混合 2016 年年度报告
第 62 页 共64 页
61
中邮创业基金管理股份有限公司
关于开通网上直销平台的公告
中国证券报、上海
证券报、证券时报、
证券日报 2016 年 11 月 8 日
62
关于中邮创业基金管理股份有限
公司旗下部分基金开通北京晟视
天下投资管理有限公司基金定投
业务并参加定投费率优惠活动的
公告
中国证券报、上海
证券报、证券时报、
证券日报
2016 年 11 月 10 日
63
中邮创业基金管理股份有限公司
关于增加北京晟视天下投资管理
有限公司为代销机构的公告
中国证券报、上海
证券报、证券时报、
证券日报 2016 年 11 月 10 日
64
关于中邮创业基金管理股份有限
公司旗下部分基金开通华西证券
股份有限公司基金定投业务的公
告
中国证券报、上海
证券报、证券时报、
证券日报
2016 年 11 月 22 日
65
关于中邮创业基金管理股份有限
公司开通网上直销平台基金定投
业务并参加申购及定投费率优惠
活动的公告
中国证券报、上海
证券报、证券时报、
证券日报
2016 年 12 月 9 日
66
关于中邮创业基金管理股份有限
公司旗下部分基金开通北京钱景
财富投资管理有限公司基金定投
业务并参加申购及定投费率优惠
活动的公告
中国证券报、上海
证券报、证券时报、
证券日报
2016 年 12 月 13 日
67
关于中邮创业基金管理股份有限
公司旗下部分基金参加交通银行
股份有限公司基金手机银行申购
及定投优惠活动的公告
中国证券报、上海
证券报、证券时报、
证券日报
2016 年 12 月 21 日
68 中邮创业基金管理股份有限公司 中国证券报、上海 2016 年 12 月 24 日
中邮创新优势混合 2016 年年度报告
第 63 页 共64 页
关于增加中国国际金融股份有限
公司为代销机构的公告
证券报、证券时报、
证券日报
69
关于中邮创业基金管理股份有限
公司开通网上直销平台基金定投
业务并参加申购及定投费率优惠
活动的公告
中国证券报、上海
证券报、证券时报、
证券日报
2016 年 12 月 24 日
70
关于中邮创业基金管理股份有限
公司旗下部分基金参加中国邮政
储蓄银行股份有限公司基金申购
费率优惠活动的公告
中国证券报、上海
证券报、证券时报、
证券日报
2016 年 12 月 30 日
71
关于中邮创业基金管理股份有限
公司旗下部分基金参加中国工商
银行股份有限公司基金定投及定
投优惠活动的公告
中国证券报、上海
证券报、证券时报、
证券日报
2016 年 12 月 30 日
72
关于中邮创业基金管理股份有限
公司旗下部分基金参加中国农业
银行股份有限公司基金申购及定
投优惠活动的公告
中国证券报、上海
证券报、证券时报、
证券日报
2016 年 12 月 30 日
§12 备查文件目录
12.1 备查文件目录
1. 中国证监会批准中邮创新优势灵活配置混合型证券投资基金募集的文件
2.《 中邮创新优势灵活配置混合型证券投资基金基金合同》
3.《 中邮创新优势灵活配置混合型证券投资基金托管协议》
4.《 中邮创新优势灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》
5. 基金管理人业务资格批件、营业执照
6. 基金托管人业务资格批件、营业执照
7. 报告期内基金管理人在指定报刊上披露的各项公告
中邮创新优势混合 2016 年年度报告
第 64 页 共64 页
12.2 存放地点
基金管理人或基金托管人的办公场所。
12.3 查阅方式
投资者可于营业时间查阅，或登陆基金管理人网站查阅。
投资者可在营业时间免费查阅。也可在支付工本费后，在合理时间内取得上述文件的复印件。
投资者对本报告书如有疑问，可咨询基金管理人中邮创业基金管理股份有限公司。
客户服务中心电话： 010-58511618 400-880-1618
基金管理人网址： www.postfund.com.cn
中邮创业基金管理股份有限公司
2017 年 3 月 31 日
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