易方达新享灵活配置混合型证券投资基金 2015 年年度报告摘要
易方达新享灵活配置混合型证券投资基金
2015 年年度报告摘要
2015 年 12 月 31 日
基金管理人：易方达基金管理有限公司
基金托管人：浙商银行股份有限公司
送出日期：二〇一六年三月二十五日
易方达新享灵活配置混合型证券投资基金 2015 年年度报告摘要
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§1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并
对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本年度报告已经三分之二以上独
立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人浙商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2016 年 3 月 22 日复核了本报告中
的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存
在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基
金的招募说明书及其更新。
本年度报告摘要摘自年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读年度报告正文。
本报告中财务资料已经审计。普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙) 为本基金出具了标准
无保留意见的审计报告，请投资者注意阅读。
本报告期自 2015 年 5 月 29 日起至 12 月 31 日止。
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§2 基金简介
2.1 基金基本情况
基金简称 易方达新享混合
基金主代码 001342
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2015 年 5 月 29 日
基金管理人 易方达基金管理有限公司
基金托管人 浙商银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 2,796,537,987.45 份
基金合同存续期 不定期
下属分级基金的基金简称 易方达新享混合 A 易方达新享混合 C
下属分级基金的交易代码 001342 001343
报告期末下属分级基金的份额总
额
1,102,432,487.95 份 1,694,105,499.50 份
2.2 基金产品说明
投资目标 本基金在控制风险的前提下，追求基金资产的稳健增值。
投资策略
本基金通过定量与定性相结合的宏观及市场分析，确定组合中股票、
债券、货币市场工具等资产类别的配置比例，严格遵守低估值的股票
投资逻辑，以绝对收益为目标，力争获得稳健、持续的投资收益。
业绩比较基准 一年期人民币定期存款利率（税后）+2%
风险收益特征
本基金为混合型基金，理论上其预期风险与预期收益水平低于股票型
基金，高于债券型基金和货币市场基金。
2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 易方达基金管理有限公司 浙商银行股份有限公司
姓名 张南 朱巍
联系电话 020-85102688 0571-87659806
信息披露
负责人
电子邮箱 service@efunds.com.cn zhuwei@czbank.com
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客户服务电话 400 881 8088 95527
传真 020-85104666 0571-87659965
2.4 信息披露方式
登载基金年度报告正文的管理人互联
网网址 http://www.efunds.com.cn
基金年度报告备置地点
广州市天河区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦
43 楼
§3 主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
2015 年 5 月 29 日（基金合同生效日）至 2015 年 12 月 31 日
3.1.1 期间数据和指标
易方达新享混合 A 易方达新享混合 C
本期已实现收益 11,123,381.19 4,173,310.59
本期利润 11,628,117.69 7,779,911.18
加权平均基金份额本期
利润
0.0074 0.0073
本期基金份额净值增长
率
0.90% 2.20%
2015 年末
3.1.2 期末数据和指标
易方达新享混合 A 易方达新享混合 C
期末可供分配基金份额
利润
0.0080 0.0214
期末基金资产净值 1,112,117,006.63 1,731,594,154.82
期末基金份额净值 1.009 1.022
注：1.所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平
要低于所列数字。
2.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除
相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
3.本基金合同于 2015 年 5 月 29 日生效，合同生效当期的相关数据和指标按实际存续期计算。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
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易方达新享混合 A
阶段
份额净值增
长率①
份额净值增
长率标准差
②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
过去三个月 0.60% 0.05% 0.91% 0.01% -0.31% 0.04%
过去六个月 0.90% 0.04% 1.91% 0.01% -1.01% 0.03%
过去一年 - - - - - -过去三年 - - - - - -过去五年 - - - - - -自基金合同生
效起至今
0.90% 0.04% 2.30% 0.01% -1.40% 0.03%
易方达新享混合 C
阶段
份额净值增
长率①
份额净值增
长率标准差
②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
过去三个月 0.00% 0.07% 0.91% 0.01% -0.91% 0.06%
过去六个月 2.20% 0.21% 1.91% 0.01% 0.29% 0.20%
过去一年 - - - - - -过去三年 - - - - - -过去五年 - - - - - -自基金合同生
效起至今
2.20% 0.20% 2.30% 0.01% -0.10% 0.19%
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比
较
易方达新享灵活配置混合型证券投资基金
份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
（2015 年 5 月 29 日至 2015 年 12 月 31 日）
易方达新享混合 A
（2015 年 5 月 29 日至 2015 年 12 月 31 日）
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易方达新享混合 C
（2015 年 5 月 29 日至 2015 年 12 月 31 日）
注：1.本基金合同于 2015 年 5 月 29 日生效，截至报告期末本基金合同生效未满一年。
2.按基金合同和招募说明书的约定，本基金的建仓期为六个月，建仓期结束时各项资产配置比
例符合基金合同（第十二部分二、投资范围，三、投资策略和四、投资限制）的有关约定。
3.自基金合同生效至报告期末，A 类基金份额净值增长率为 0.90%，C 类基金份额净值增长率
为 2.20%，同期业绩比较基准收益率为 2.30%。
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3.2.3 自基金合同生效以来基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
易方达新享灵活配置混合型证券投资基金
自基金合同生效以来基金净值增长率与业绩比较基准历年收益率对比图
易方达新享混合 A
易方达新享混合 C
注：本基金合同生效日为 2015 年 5 月 29 日，合同生效当年期间的相关数据和指标按实际存续
期计算。
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3.3 过去三年基金的利润分配情况
本基金自基金合同生效日（2015 年 5 月 29 日）至本报告期末未发生利润分配。
§4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
经中国证监会证监基金字[2001]4 号文批准，易方达基金管理有限公司成立于 2001 年 4 月
17 日，注册资本 1.2 亿元，旗下设有北京、广州、上海、成都、南京、大连分公司和易方达国际控
股有限公司、易方达资产管理有限公司等子公司。易方达秉承“取信于市场，取信于社会”的宗旨，
坚持“在诚信规范的前提下，通过专业化运作和团队合作实现持续稳健增长”的经营理念，以严格的
管理、规范的运作和良好的投资业绩，赢得市场认可。2004 年 10 月，易方达取得全国社会保障基
金投资管理人资格。2005 年 8 月，易方达获得企业年金基金投资管理人资格。2007 年 12 月，易方
达获得合格境内机构投资者（QDII）资格。2008 年 2 月，易方达获得从事特定客户资产管理业务
资格。截至 2015 年 12 月 31 日，易方达旗下共管理 88 只开放式基金、1 只封闭式基金和多个全国
社保基金资产组合、企业年金及特定客户资产管理业务，资产管理总规模 8269.58 亿元。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
任本基金的基金经理（助
理）期限 姓名 职务
任职日期 离任日期
证券从
业年限
说明
萧楠
本基金的基金经理、易方达消
费行业股票型证券投资基金的
基金经理、易方达裕如灵活配
置混合型证券投资基金的基金
经理、易方达价值成长混合型
证券投资基金的基金经理助理
2015-05-29 - 9 年
硕士研究生，曾任
易方达基金管理有
限公司研究部行业
研究员、基金投资
部基金经理助理。
注：1.此处的“任职日期”为基金合同生效之日，“离任日期”为公告确定的解聘日期。
2.证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》等有关法律法规及基金合同、基金招
募说明书等有关基金法律文件的规定，以取信于市场、取信于社会投资公众为宗旨，本着诚实信用、
勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在控制风险的前提下，为基金份额持有人谋求最大利益。在
本报告期内，基金运作合法合规，无损害基金份额持有人利益的行为。
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4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度和控制方法
公司根据《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》等法规制定了《公平交易制度》，
内容主要包括公平交易的适用范围、公平交易的原则和内容、公平交易的实现措施和交易执行程序、
反向交易控制、公平交易效果评估及报告等。
公平交易制度所规范的范围涵盖旗下各类资产组合，围绕境内上市股票、债券的一级市场申购、
二级市场交易（含银行间市场）等投资管理活动，贯穿投资授权、研究分析、投资决策、交易执行、
业绩评估等各个环节。公平交易的原则包括：集中交易原则、机制公平原则、公平协调原则、及时
评估反馈原则。
公平交易的实现措施和执行程序主要包括：通过建立规范的投资决策机制、共享研究资源和投
资品种备选库为投资人员提供公平的投资机会；投资人员应公平对待其管理的不同投资组合，控制
其所管理不同组合对同一证券的同日同向交易价差；建立集中交易制度，交易系统具备公平交易功
能，对于满足公平交易执行条件的同向指令，系统将自动启用公平交易功能，按照交易公平的原则
合理分配各投资指令的执行；根据交易所场内竞价交易和非公开竞价交易的不同特点分别设定合理
的交易执行程序和分配机制，通过系统与人工控制相结合的方式，力求确保所有投资组合在交易机
会上得到公平、合理对待；建立事中和事后的同向交易、异常交易监控分析机制，对于发现的异常
问题进行提示，并要求投资组合经理解释说明。
公司严格按照法律法规的要求禁止旗下管理的不同投资组合之间各种可能导致不公平交易和利
益输送的反向交易行为。对于旗下投资组合之间（纯被动指数组合和量化投资组合除外）确因投资
策略或流动性管理等需要而进行的反向交易，投资人员须提供充分的投资决策依据，并经审核确认
方可执行。
公司通过定期或不定期的公平交易效果评估报告机制，并借助相关技术系统，使投资和交易人
员能及时了解各组合的公平交易执行状况，持续督促公平交易制度的落实执行，并不断在实践中检
验和完善公平交易制度。
4.3.2 公平交易制度的执行情况
本报告期内，上述公平交易制度和控制方法总体执行情况良好。
公司利用统计分析的方法和工具，按照不同的时间窗口（包括当日内、3 日内、5 日内），对
我司旗下所有投资组合 2015 年度的同向交易价差情况进行了分析，包括旗下各大类资产组合之间
（即公募、社保、年金、专户四大类业务之间）的同向交易价差、各组合与其他所有组合之间的同
向交易价差、以及旗下任意两个组合之间的同向交易价差。根据对样本个数、平均溢价率是否为
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0 的 T 检验显着程度、平均溢价率以及溢价率分布概率、同向交易价差对投资组合的业绩影响等因
素的综合分析，未发现旗下投资组合之间存在不公平交易现象。
4.3.3 异常交易行为的专项说明
本报告期内，未发现本基金有可能导致不公平交易和利益输送的异常交易。
本报告期内，本公司旗下所有投资组合参与的交易所公开竞价交易中，同日反向交易成交较少
的单边交易量超过该证券当日成交量的 5%的交易共有 11 次，其中 8 次为旗下指数及量化组合因投
资策略需要而和其他组合发生反向交易, 3 次为不同基金经理管理的组合间因投资策略不同而发生
的反向交易，有关基金经理按规定履行了审批程序。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
2015 年债券市场走势整体延续了 2014 年的牛市行情，在流动性宽裕的局面下，债券资产是各
类投资者较为偏好的品种。全年看收益率呈现明显的下行态势，不过中间也出现过数次调整。
年初至春节期间，随着资金面较去年末逐渐宽松以及经济基本面仍然维持在偏弱水平，收益率
整体稳步持续走低。春节后债市资金面开始趋于紧张，叠加降息后市场获利盘兑现的行为比较集中，
且财政部批复地方政府债务置换额度带来利率债供给上升的预期，债券市场收益率一度有所回升。
进入 4 月后，在宽松流动性的推动下收益率重新开始下行，同时央行降准政策释放的资金规模可观，
带动银行间回购利率迅速下行，各期限债券收益率也明显回落。但 5 月中旬以后，投资者对于未来
经济复苏的预期有所增加，打新策略得益于其稳定的回报也显着分流了债券市场需求。所以 5 月及
6 月，虽然央行两次宣布降息，但对债券市场带来的利好影响均非常有限。
三季度央行货币政策继续维持宽松态度，宏观经济基本面也出现恶化，债市收益率在波动中下
行，且中长端品种下行幅度相对更加明显，收益率曲线呈现牛市平坦化变动。四季度初工业增加值
及投资数据仍低于预期，投资者对于货币政策的宽松预期继续升温。不过 11 月初几个因素导致债
券市场出现一波回调：美联储 10 月议息会议暗示年底有可能加息，市场对美国加息预期突然上升，
全球债券收益率一度明显上扬，国内债券市场同样抛压加剧，不过此轮债券市场调整的幅度较为有
限。进入 12 月后，虽然经济数据中开始出现了部分积极信号，但随着配置需求持续释放，债市收
益率快速走低。
操作上，本基金积极参与新股申购，并灵活投资于各类现金类资产，包括不同期限的短期存款、
利率债及短融等。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
截至报告期末，本基金 A 类基金份额净值为 1.009 元，本报告期份额净值增长率为 0.90%；
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C 类基金份额净值为 1.022 元，本报告期份额净值增长率为 2.20%；同期业绩比较基准收益率为
2.30%。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
展望 2016 年，外围市场美国加息频率和幅度存在较大不确定性，叠加新兴市场增速周期性放
缓造成全球资本流动存在较大的不确定性。国内仍然面临去杠杆和去产能的挑战，经济存在下行压
力。但是去产能的进程十分漫长，而之前市场对于经济过度悲观，尤其是考虑到地产销售火爆、大
宗商品价格上涨以及稳增长预期重燃，短期之内市场悲观预期正在修复，甚至开始对经济复苏抱有
希望。因此从全年来看，债券市场仍然有机会，但是短期内市场一定程度上透支了未来的预期，存
在一定的调整压力。
A 股市场在经历了 2015 年的大幅波动之后，整体风险有所释放，但是在去杠杆背景下，企业
盈利难以出现趋势性好转，股票市场的系统性机会只能来自于风险偏好的持续上升，但今年不确定
性较多，难以长时间维持较高的风险偏好，因此指数较难有趋势性机会，需要更多把握主题和波段
操作机会获取超额收益。
本基金将更加积极地参与债券市场，配置收益较高及久期较短的城投、短融以及中票，辅以适
当的利率波段操作。本基金将继续保持适当的股票配置，并且参与新股的申购。
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
本基金管理人按照企业会计准则、中国证监会相关规定和基金合同关于估值的约定，对基金所
持有的投资品种进行估值。本基金托管人根据法律法规要求履行估值及净值计算的复核责任。
本基金管理人设有估值委员会，公司营运总监担任估值委员会主席，研究部、固定收益总部、
投资风险管理部、监察部和核算部指定人员担任委员。估值委员会负责组织制定和适时修订基金估
值政策和程序，指导和监督整个估值流程。估值委员会成员具有多年的证券、基金从业经验，熟悉
相关法律法规，具备行业研究、风险管理、法律合规或基金估值运作等方面的专业胜任能力。基金
经理可参与估值原则和方法的讨论，但不参与估值原则和方法的最终决策和日常估值的执行。
本报告期内，参与估值流程各方之间不存在任何重大利益冲突。
本基金管理人已与中央国债登记结算有限责任公司及中证指数有限公司签署服务协议，由其按
约定分别提供银行间同业市场及交易所交易的债券品种的估值数据。
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
易方达新享混合 A：本基金本报告期内未实施利润分配。
易方达新享混合 C：本基金本报告期内未实施利润分配。
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§5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
本报告期内，本基金托管人在对易方达新享灵活配置混合型证券投资基金的托管过程中，严格
遵守《证券投资基金法》及其他法律法规和基金合同的有关规定，不存在任何损害基金份额持有人
利益的行为，完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
本报告期内，易方达新享灵活配置混合型证券投资基金的管理人——易方达基金管理有限公司
在易方达新享灵活配置混合型证券投资基金的投资运作、基金资产净值计算、基金份额申购赎回价
格计算、基金费用开支等问题上，不存在任何损害基金份额持有人利益的行为，在各重要方面的运
作严格按照基金合同的规定进行。本报告期内，易方达新享灵活配置混合型证券投资基金未进行利
润分配。
5.3 托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本托管人依法对易方达基金管理有限公司编制和披露的易方达新享灵活配置混合型证券投资基
金 2015 年年度报告中财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容
进行了核查，以上内容真实、准确和完整。
§6 审计报告
普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙) 审计了 2015 年 12 月 31 日的资产负债表、2015 年
度的利润表、所有者权益(基金净值)变动表和财务报表附注，并出具了标准无保留意见的审计报告。
投资者可通过年度报告正文查看审计报告全文。
§7 年度财务报表
7.1 资产负债表
会计主体：易方达新享灵活配置混合型证券投资基金
报告截止日：2015 年 12 月 31 日
单位：人民币元
资 产
本期末
2015 年 12 月 31 日
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资 产：
银行存款 38,122,555.81
结算备付金 37,325,118.80
存出保证金 222,178.20
交易性金融资产 740,502,169.09
其中：股票投资 6,614,169.09
基金投资 -债券投资 733,888,000.00
资产支持证券投资 -贵金属投资 -衍生金融资产 -买入返售金融资产 2,000,161,200.00
应收证券清算款 14,577,790.08
应收利息 15,917,828.11
应收股利 -应收申购款 -递延所得税资产 -其他资产 -资产总计 2,846,828,840.09
负债和所有者权益
本期末
2015 年 12 月 31 日
负 债：
短期借款 -交易性金融负债 -衍生金融负债 -卖出回购金融资产款 -应付证券清算款 -应付赎回款 -应付管理人报酬 1,958,386.66
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应付托管费 489,596.65
应付销售服务费 293,442.98
应付交易费用 142,252.35
应交税费 -应付利息 -应付利润 -递延所得税负债 -其他负债 234,000.00
负债合计 3,117,678.64
所有者权益：
实收基金 2,796,537,987.45
未分配利润 47,173,174.00
所有者权益合计 2,843,711,161.45
负债和所有者权益总计 2,846,828,840.09
注：1.本基金合同生效日为 2015 年 5 月 29 日，2015 年度实际报告期间为 2015 年 5 月 29 日至
2015 年 12 月 31 日。截至报告期末本基金合同生效未满一年，本报告期的财务报表及报表附注均
无同期对比数据。
2.报告截止日 2015 年 12 月 31 日，A 类基金份额净值 1.009 元，C 类基金份额净值 1.022 元；
基金份额总额 2,796,537,987.45 份，下属分级基金的份额总额分别为：A 类基金份额总额
1,102,432,487.95 份，C 类基金份额总额 1,694,105,499.50 份。
7.2 利润表
会计主体：易方达新享灵活配置混合型证券投资基金
本报告期：2015 年 5 月 29 日（基金合同生效日）至 2015 年 12 月 31 日
单位：人民币元
项 目
本期
2015 年 5 月 29 日（基金合同生效日）至 2015 年 12 月
31 日
一、收入 37,317,609.97
1.利息收入 29,463,568.12
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其中：存款利息收入 16,797,407.62
债券利息收入 6,158,152.79
资产支持证券利息收入 -买入返售金融资产收入 6,508,007.71
其他利息收入 -2.投资收益（损失以“-”填列） -5,120,598.62
其中：股票投资收益 -5,070,238.08
基金投资收益 -债券投资收益 -63,160.54
资产支持证券投资收益 -贵金属投资收益 -衍生工具收益 -股利收益 12,800.00
3.公允价值变动收益（损失以“-”号填
列）
4,111,337.09
4.汇兑收益（损失以“－”号填列） -5.其他收入（损失以“-”号填列） 8,863,303.38
减：二、费用 17,909,581.10
1．管理人报酬 12,492,065.32
2．托管费 3,123,016.24
3．销售服务费 1,244,794.72
4．交易费用 452,108.33
5．利息支出 358,596.49
其中：卖出回购金融资产支出 358,596.49
6．其他费用 239,000.00
三、利润总额（亏损总额以“-”号填列）
19,408,028.87
减：所得税费用 -四、净利润（净亏损以“-”号填列） 19,408,028.87
易方达新享灵活配置混合型证券投资基金 2015 年年度报告摘要
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注：本基金合同生效日为 2015 年 5 月 29 日，2015 年度实际报告期间为 2015 年 5 月 29 日至
2015 年 12 月 31 日。截至报告期末本基金合同生效未满一年，本报告期的财务报表及报表附注均
无同期对比数据。
7.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：易方达新享灵活配置混合型证券投资基金
本报告期：2015 年 5 月 29 日（基金合同生效日）至 2015 年 12 月 31 日
单位：人民币元
本期
2015 年 5 月 29 日（基金合同生效日）至 2015 年 12 月 31 日 项目
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益
（基金净值）
3,732,259,972.25 - 3,732,259,972.25
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期利润）
- 19,408,028.87 19,408,028.87
三、本期基金份额交易
产生的基金净值变动数
（净值减少以“-”号填列）
-935,721,984.80 27,765,145.13 -907,956,839.67
其中：1.基金申购款 3,546,707,018.44 34,261,696.71 3,580,968,715.15
2.基金赎回款 -4,482,429,003.24 -6,496,551.58 -4,488,925,554.82
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“-”号填列）
- - -五、期末所有者权益
（基金净值）
2,796,537,987.45 47,173,174.00 2,843,711,161.45
注：本基金合同生效日为 2015 年 5 月 29 日，2015 年度实际报告期间为 2015 年 5 月 29 日至
2015 年 12 月 31 日。截至报告期末本基金合同生效未满一年，本报告期的财务报表及报表附注均
无同期对比数据。
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报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 7.1 至 7.4，财务报表由下列负责人签署：
基金管理人负责人：刘晓艳 ，主管会计工作负责人：张优造，会计机构负责人：陈荣
7.4 报表附注
7.4.1 基金基本情况
易方达新享灵活配置混合型证券投资基金(以下简称“本基金”) 根据中国证券监督管理委员会
(以下简称“中国证监会”)证监许可[2015]872 号《关于准予易方达新享灵活配置混合型证券投资基金
注册的批复》进行募集，由易方达基金管理有限公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》和
《易方达新享灵活配置混合型证券投资基金基金合同》公开募集。经向中国证监会备案，《易方达
新享灵活配置混合型证券投资基金基金合同》于 2015 年 5 月 29 日正式生效，基金合同生效日的基
金份额总额为 3,732,259,972.25 份基金份额，其中认购资金利息折合 57,232.75 份基金份额。本基金
为契约型开放式基金，存续期限不定。本基金的基金管理人为易方达基金管理有限公司，基金托管
人为浙商银行股份有限公司。
本基金募集期间为 2015 年 5 月 25 日至 2015 年 5 月 27 日，募集金额总额为人民币
3,732,259,972.25 元，其中：有效净认购金额为人民币 3,732,202,739.50 元，有效认购资金在募集期
内产生的银行利息共计人民币 57,232.75 元，经安永华明 (2015) 验字第 60468000_G15 号验资报告
予以审验。
7.4.2 会计报表的编制基础
本基金的财务报表按照财政部于 2006 年 2 月 15 日及以后期间颁布的《企业会计准则－基本准
则》、各项具体会计准则及相关规定(以下合称“企业会计准则”)、中国证监会颁布的《证券投资基
金信息披露 XBRL 模板第 3 号<年度报告和半年度报告>》、中国证券投资基金业协会颁布的《证
券投资基金会计核算业务指引》、《易方达新享灵活配置混合型证券投资基金基金合同》和在财务
报表附注 7.4.4 所列示的中国证监会发布的有关规定及允许的基金行业实务操作编制。
7.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金本报告期末的财务状况以及
本报告期间的经营成果和基金净值变动情况等有关信息。
7.4.4 重要会计政策和会计估计
本基金财务报表所载财务信息根据下列依照企业会计准则、《证券投资基金会计核算业务指引》
和其他相关规定所制定的重要会计政策和会计估计编制。
易方达新享灵活配置混合型证券投资基金 2015 年年度报告摘要
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7.4.4.1会计年度
本基金会计年度为公历 1 月 1 日起至 12 月 31 日止，惟本会计年度期间为 2015 年 5 月 29 日
（基金合同生效日）至 2015 年 12 月 31 日。
7.4.4.2 记账本位币
本基金记账本位币和编制本财务报表所采用的货币均为人民币。除有特别说明外，均以人民币
元为单位表示。
7.4.4.3 金融资产和金融负债的分类
(1) 金融资产的分类
金融资产于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、应收款项、
可供出售金融资产及持有至到期投资。金融资产的分类取决于本基金对金融资产的持有意图和持有
能力。本基金目前暂无金融资产分类为可供出售金融资产及持有至到期投资。
本基金目前持有的股票投资、债券投资、资产支持证券投资和衍生工具(主要为权证投资)分类
为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。除衍生工具所产生的金融资产在资产负债表
中以衍生金融资产列示外，以公允价值计量且其公允价值变动计入损益的金融资产在资产负债表中
以交易性金融资产列示。
本基金持有的其他金融资产分类为应收款项，包括银行存款、买入返售金融资产和各类应收款
项等。应收款项是指在活跃市场中没有报价、回收金额固定或可确定的非衍生金融资产。
(2) 金融负债的分类
金融负债于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债及其他金融
负债。本基金目前暂无金融负债分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。本基金
持有的其他金融负债包括卖出回购金融资产款和各类应付款项等。
7.4.4.4 金融资产和金融负债的初始确认、后续计量和终止确认
金融资产或金融负债于本基金成为金融工具合同的一方时，按公允价值在资产负债表内确认。
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，取得时发生的相关交易费用计入当期损益；对
于支付的价款中包含的债券或资产支持证券起息日或上次除息日至购买日止的利息，单独确认为应
收项目。应收款项和其他金融负债的相关交易费用计入初始确认金额。
对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，按照公允价值进行后续计量；对于应
收款项和其他金融负债采用实际利率法，以摊余成本进行后续计量。
金融资产满足下列条件之一的，予以终止确认：(1) 收取该金融资产现金流量的合同权利终止；
(2) 该金融资产已转移，且本基金将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方；或者
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(3) 该金融资产已转移，虽然本基金既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报
酬，但是放弃了对该金融资产控制。
金融资产终止确认时，其账面价值与收到的对价的差额，计入当期损益。
当金融负债的现时义务全部或部分已经解除时，终止确认该金融负债或义务已解除的部分。终
止确认部分的账面价值与支付的对价之间的差额，计入当期损益。
7.4.4.5 金融资产和金融负债的估值原则
本基金持有的股票投资、债券投资、资产支持证券投资和衍生工具(主要为权证投资)按如下原
则确定公允价值并进行估值：
(1) 存在活跃市场的金融工具按其估值日的市场交易价格确定公允价值；估值日无交易，但最
近交易日后经济环境未发生重大变化且证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的，按最近交
易日的市场交易价格确定公允价值。
(2) 存在活跃市场的金融工具，如估值日无交易且最近交易日后经济环境发生了重大变化，参
考类似投资品种的现行市价及重大变化等因素，调整最近交易市价以确定公允价值。
(3) 当金融工具不存在活跃市场，采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易价格验证具
有可靠性的估值技术确定公允价值。估值技术包括参考熟悉情况并自愿交易的各方最近进行的市场
交易中使用的价格、参照实质上相同的其他金融工具的当前公允价值、现金流量折现法和期权定价
模型等。采用估值技术时，尽可能最大程度使用市场参数，减少使用与本基金特定相关的参数。
7.4.4.6 金融资产和金融负债的抵销
本基金持有的资产和承担的负债基本为金融资产和金融负债。当本基金 1) 具有抵销已确认金
额的法定权利且该种法定权利现在是可执行的；且 2) 交易双方准备按净额结算时，金融资产与金
融负债按抵销后的净额在资产负债表中列示。
7.4.4.7 实收基金
实收基金为对外发行基金份额所募集的总金额在扣除损益平准金分摊部分后的余额。由于申购
和赎回引起的实收基金变动分别于基金申购确认日及基金赎回确认日认列。上述申购和赎回分别包
括基金转换所引起的转入基金的实收基金增加和转出基金的实收基金减少。
7.4.4.8 损益平准金
损益平准金包括已实现平准金和未实现平准金。已实现平准金指在申购或赎回基金份额时，申
购或赎回款项中包含的按累计未分配的已实现损益占基金净值比例计算的金额。未实现平准金指在
申购或赎回基金份额时，申购或赎回款项中包含的按累计未实现损益占基金净值比例计算的金额。
损益平准金于基金申购确认日或基金赎回确认日认列，并于期末全额转入未分配利润/(累计亏损)。
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7.4.4.9 收入/(损失)的确认和计量
股票投资在持有期间应取得的现金股利扣除由上市公司代扣代缴的个人所得税后的净额确认为
投资收益。债券投资在持有期间应取得的按票面利率或者发行价计算的利息扣除在适用情况下由债
券发行企业代扣代缴的个人所得税后的净额确认为利息收入。资产支持证券在持有期间收到的款项，
根据资产支持证券的预计收益率区分属于资产支持证券投资本金部分和投资收益部分，将本金部分
冲减资产支持证券投资成本，并将投资收益部分确认为利息收入。
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产在持有期间的公允价值变动确认为公允价值
变动损益；处置时其公允价值与初始确认金额之间的差额确认为投资收益，其中包括从公允价值变
动损益结转的公允价值累计变动额。
应收款项在持有期间确认的利息收入按实际利率法计算，实际利率法与直线法差异较小的也可
按直线法计算。
7.4.4.10 费用的确认和计量
本基金的管理人报酬、托管费和销售服务费在费用涵盖期间按基金合同约定的费率和计算方法
逐日确认。
其他金融负债在持有期间确认的利息支出按实际利率法计算，实际利率法与直线法差异较小的
也可按直线法计算。
7.4.4.11 基金的收益分配政策
（1）在符合有关基金分红条件的前提下，本基金每年收益分配次数最多为 12 次，每份基金份
额每次分配比例不得低于收益分配基准日每份基金份额可供分配利润的 10%，若《基金合同》生效
不满 3 个月可不进行收益分配；
（2）本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资，投资者可选择现金红利或将现金
红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不选择，本基金默认的收益分配方式是现金分红；
（3）基金收益分配后基金份额净值不能低于面值；即基金收益分配基准日的基金份额净值减
去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值；
（4）本基金各基金份额类别在费用收取上不同，其对应的可分配收益可能有所不同。同一类
别的每一基金份额享有同等分配权；
（5）在对基金份额持有人利益无实质不利影响的前提下，基金管理人可调整基金收益的分配
原则和支付方式，不需召开基金份额持有人大会审议；
（6）法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。
7.4.4.12 其他重要的会计政策和会计估计
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根据本基金的估值原则和中国证监会允许的基金行业估值实务操作，本基金确定以下类别股票
投资和债券投资的公允价值时采用的估值方法及其关键假设如下：
(1)对于证券交易所上市的股票，若出现重大事项停牌或交易不活跃(包括涨跌停时的交易不活
跃)等情况，本基金根据中国证监会公告[2008]38 号《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指
导意见》，根据具体情况采用《关于发布中基协(AMAC)基金行业股票估值指数的通知》提供的指
数收益法、市盈率法等估值技术进行估值。
(2)对于在锁定期内的非公开发行股票，根据中国证监会证监会计字[2007]21 号《关于证券投资
基金执行<企业会计准则>估值业务及份额净值计价有关事项的通知》之附件《非公开发行有明确锁
定期股票的公允价值的确定方法》，若在证券交易所挂牌的同一股票的市场交易收盘价低于非公开
发行股票的初始投资成本，按估值日证券交易所挂牌的同一股票的市场交易收盘价估值；若在证券
交易所挂牌的同一股票的市场交易收盘价高于非公开发行股票的初始投资成本，按锁定期内已经过
交易天数占锁定期内总交易天数的比例将两者之间差价的一部分确认为估值增值。
(3)在银行间同业市场交易的债券品种，根据中国证监会证监会计字[2007]21 号《关于证券投资
基金执行<企业会计准则>估值业务及份额净值计价有关事项的通知》采用估值技术确定公允价值。
本基金持有的银行间同业市场债券按现金流量折现法估值，具体估值模型、参数及结果由中央国债
登记结算有限责任公司独立提供。
(4)对于在证券交易所上市或挂牌转让的固定收益品种(可转换债券、资产支持证券和私募债券
除外)，按照中证指数有限公司根据《中国证券投资基金业协会估值核算工作小组关于 2015 年 1 季
度固定收益品种的估值处理标准》所独立提供的债券估值结果确定公允价值。
7.4.5会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
7.4.5.1会计政策变更的说明
本基金本报告期未发生会计政策变更。
7.4.5.2会计估计变更的说明
本基金本报告期未发生会计估计变更。
7.4.5.3差错更正的说明
本基金本报告期无会计差错。
7.4.6 税项
根据财政部、国家税务总局财税[2002]128 号《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通知》
、财税[2004]78 号《关于证券投资基金税收政策的通知》、财税[2005]102 号《关于股息红利个人
所得税有关政策的通知》、财税[2005]107 号《关于股息红利有关个人所得税政策的补充通知》、
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财税[2005]103 号《关于股权分置试点改革有关税收政策问题的通知》、财税[2008]1 号《关于企业
所得税若干优惠政策的通知》、财税[2012]85 号《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政
策有关问题的通知》及其他相关税务法规和实务操作，主要税项列示如下：
（1） 以发行基金方式募集资金不属于营业税征收范围，不征收营业税。
（2） 基金买卖股票、债券的差价收入暂免征营业税和企业所得税。
（3）对基金取得的企业债券利息收入，应由发行债券的企业在向基金支付利息时代扣代缴 20%的
个人所得税。对基金从上市公司取得的股息红利所得，持股期限在 1 个月以内(含 1 个月)的，其股
息红利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在 1 个月以上至 1 年(含 1 年)的，暂减按 50%计入应
纳税所得额；持股期限超过 1 年的，于 2015 年 9 月 8 日前暂减按 25%计入应纳税所得额，自
2015 年 9 月 8 日起，暂免征收个人所得税。对基金持有的上市公司限售股，解禁后取得的股息、
红利收入，按照上述规定计算纳税，持股时间自解禁日起计算；解禁前取得的股息、红利收入继续
暂减按 50%计入应纳税所得额。上述所得统一适用 20%的税率计征个人所得税。
（4） 基金卖出股票按 0.1%的税率缴纳股票交易印花税，买入股票不征收股票交易印花税。
（5） 基金作为流通股股东在股权分置改革过程中收到由非流通股股东支付的股份、现金等对
价暂免征收印花税、企业所得税和个人所得税。
7.4.7 关联方关系
关联方名称 与本基金的关系
易方达基金管理有限公司
基金管理人、注册登记机构、基金销
售机构
浙商银行股份有限公司(以下简称“浙商银行”) 基金托管人
广发证券股份有限公司(以下简称“广发证券”) 基金管理人股东、基金销售机构
广东粤财信托有限公司（以下简称“粤财信托”） 基金管理人股东
盈峰投资控股集团有限公司 基金管理人股东
广东省广晟资产经营有限公司 基金管理人股东
广州市广永国有资产经营有限公司 基金管理人股东
易方达资产管理有限公司 基金管理人的子公司
注：以下关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
7.4.8 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
7.4.8.1 通过关联方交易单元进行的交易
7.4.8.1.1 股票交易
本基金本报告期未发生通过关联方交易单元进行的股票交易。
7.4.8.1.2 权证交易
本基金本报告期未发生通过关联方交易单元进行的权证交易。
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7.4.8.1.3 应支付关联方的佣金
本基金本报告期无应支付关联方的佣金。
7.4.8.2 关联方报酬
7.4.8.2.1 基金管理费
单位：人民币元
项目
本期
2015年5月29日（基金合同生效日）至2015年12月31日
当期发生的基金应支付的管理费 12,492,065.32
其中：支付销售机构的客户维护费 183.77
注：本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.80%年费率计提。管理费的计算方法如下：
H＝E×0.80%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人在次月初 3 个工作日内出具资金划拨指令，基
金托管人复核无误后于 2 个工作日内进行支付。若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。
7.4.8.2.2 基金托管费
单位：人民币元
项目
本期
2015年5月29日（基金合同生效日）至2015年12月31日
当期发生的基金应支付的托管费 3,123,016.24
注：本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的计算方法如下：
H＝E×0.20%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人在次月初 3 个工作日内出具资金划拨指令，基
金托管人复核无误后于 2 个工作日内进行支付。若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。
7.4.8.2.3 销售服务费
单位：人民币元
获得销售服务费的各
本期
2015年5月29日（基金合同生效日）至2015年12月31日
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当期发生的基金应支付的销售服务费
关联方名称
易方达新享混合 A 易方达新享混合 C 合计
易方达基金管理有限
公司
- 1,244,503.45 1,244,503.45
浙商银行 - - -广发证券 - 291.27 291.27
合计
- 1,244,794.72 1,244,794.72
注：本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.20%，按
前一日 C 类基金资产净值的 0.20%年费率计提。
销售服务费的计算方法如下：
H＝E×0.20%÷当年天数
H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费
E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值
销售服务费每日计提，按月支付。由基金管理人在次月初 3 个工作日内出具资金划拨指令，基
金托管人复核无误后于 2 个工作日内进行支付。若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。
7.4.8.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
本基金本报告期未与关联方进行银行间同业市场债券（含回购）交易。
7.4.8.4 各关联方投资本基金的情况
7.4.8.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
本报告期内基金管理人未运用固有资金投资本基金。
7.4.8.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
易方达新享混合 A
无。
易方达新享混合 C
无。
7.4.8.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
本期
2015年5月29日（基金合同生效日）至2015年12月31日 关联方名称
期末余额 当期利息收入
浙商银行 38,122,555.81 4,560,638.33
注：本基金的银行存款由基金托管人浙商银行股份有限公司保管，按银行同业利率或约定利率
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计息。
7.4.8.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
金额单位：人民币元
本期
2015 年 5 月 29 日（基金合同生效日）至 2015 年 12 月 31 日
基金在承销期内买入
关联方名称 证券代码 证券名称 发行方式 数量（单位：
股/张）
总金额
广发证券 002777 久远银海
新股网下
发行
4,264 48,865.44
广发证券 300482 万孚生物
新股网下
发行
7,942 127,072.00
广发证券 603838 四通股份
新股网下
发行
18,119 140,059.87
7.4.8.7 其他关联交易事项的说明
无。
7.4.9 期末（2015 年 12 月 31 日）本基金持有的流通受限证券
7.4.9.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
金额单位：人民币元
7.4.9.1.1 受限证券类别：股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通
受限
类型
认购
价格
期末估
值单价
数量（单位：
股）
期末
成本总额
期末
估值总额
备注
002778
高科
石化
2015-12-28 2016-01-06
新股
流通
受限
8.50 8.50 5,600 47,600.00 47,600.00 -7.4.9.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
本基金本报告期末未持有暂时停牌等流通受限股票。
7.4.9.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
7.4.9.3.1 银行间市场债券正回购
截至本报告期末 2015 年 12 月 31 日止，本基金从事银行间市场债券正回购交易形成的卖出回
购证券款余额为 0，无抵押债券。
7.4.9.3.2 交易所市场债券正回购
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截至本报告期末 2015 年 12 月 31 日止，本基金从事证券交易所债券正回购交易形成的卖出回
购证券款余额为 0，无抵押债券。
7.4.10 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
(1)公允价值
(a)金融工具公允价值计量的方法
公允价值计量结果所属的层次，由对公允价值计量整体而言具有重要意义的输入值所属的最低
层次决定：
第一层次：相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价。
第二层次：除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值。
第三层次：相关资产或负债的不可观察输入值。
(b)持续的以公允价值计量的金融工具
(i)各层次金融工具公允价值
于 2015 年 12 月 31 日，本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产中属
于第一层次的余额为 6,614,169.09 元，属于第二层次的余额为 733,888,000.00 元，无属于第三层次
的余额。
(ii)公允价值所属层次间的重大变动
对于证券交易所上市的股票，若出现重大事项停牌、交易不活跃(包括涨跌停时的交易不活跃)
、或属于非公开发行等情况，本基金不会于停牌日至交易恢复活跃日期间、交易不活跃期间及限售
期间将相关股票的公允价值列入第一层次；并根据估值调整中采用的不可观察输入值对于公允价值
的影响程度，确定相关股票公允价值应属第二层次还是第三层次。对于在证券交易所上市或挂牌转
让的固定收益品种（可转换债券、资产支持证券和私募债券除外），本基金于 2015 年 3 月 19 日起
改为采用中证指数有限公司根据《中国证券投资基金业协会估值核算工作小组关于 2015 年 1 季度
固定收益品种的估值处理标准》所独立提供的估值结果确定公允价值，并将相关债券的公允价值从
第一层次调整至第二层次。
(iii)第三层次公允价值余额和本期变动金额
无。
(c)非持续的以公允价值计量的金融工具
于 2015 年 12 月 31 日，本基金未持有非持续的以公允价值计量的金融资产。
(d)不以公允价值计量的金融工具
易方达新享灵活配置混合型证券投资基金 2015 年年度报告摘要
第27页共35页
不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括应收款项和其他金融负债，其账面价值与公允价
值相差很小。
(2)除公允价值外，截至资产负债表日本基金无需要说明的其他重要事项。
§8 投资组合报告
8.1 期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额
占基金总资产的比
例（%）
1 权益投资 6,614,169.09 0.23
其中：股票 6,614,169.09 0.23
2 固定收益投资 733,888,000.00 25.78
其中：债券 733,888,000.00 25.78
资产支持证券 - -3 贵金属投资 - -4 金融衍生品投资 - -5 买入返售金融资产 2,000,161,200.00 70.26
其中：买断式回购的买入返售金
融资产
- -6 银行存款和结算备付金合计 75,447,674.61 2.65
7 其他各项资产 30,717,796.39 1.08
8 合计 2,846,828,840.09 100.00
8.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
8.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净
值比例（％）
A 农、林、牧、渔业 - -B 采矿业
- -
易方达新享灵活配置混合型证券投资基金 2015 年年度报告摘要
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C 制造业 2,691,936.06 0.09
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业
- -E 建筑业 1,002,328.20 0.04
F 批发和零售业
222,304.44 0.01
G 交通运输、仓储和邮政业
- -H 住宿和餐饮业
- -I 信息传输、软件和信息技术服务业
2,588,208.18 0.09
J 金融业
- -K 房地产业
- -L 租赁和商务服务业
- -M 科学研究和技术服务业
109,392.21 0.00
N 水利、环境和公共设施管理业
- -O 居民服务、修理和其他服务业
- -P 教育
- -Q 卫生和社会工作
- -R 文化、体育和娱乐业
- -S 综合
- -合计 6,614,169.09 0.23
8.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值
占基金资产净值
比例（％）
1 603508 思维列控 14,605 1,136,853.20 0.04
2 300496 中科创达 6,560 918,465.60 0.03
3 603866 桃李面包 23,133 893,165.13 0.03
4 002781 奇信股份 21,600 807,192.00 0.03
5 603996 中新科技 16,729 494,174.66 0.02
6 300493 润欣科技 7,248 299,632.32 0.01
7 002782 可立克 13,312 283,146.24 0.01
8 002786 银宝山新 9,630 263,476.80 0.01
9 300497 富祥股份 5,523 237,654.69 0.01
10 002780 三夫户外 3,566 222,304.44 0.01
易方达新享灵活配置混合型证券投资基金 2015 年年度报告摘要
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注：投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细，应阅读登载于 www.efunds.com.cn 网
站的年度报告正文。
8.4 报告期内股票投资组合的重大变动
8.4.1 累计买入金额超出期末基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额
占期末基金资
产净值比例
（％）
1 000001 平安银行 36,011,605.87 1.27
2 601398 工商银行 26,317,513.00 0.93
3 000333 美的集团 16,776,474.38 0.59
4 600066 宇通客车 11,859,090.50 0.42
5 600019 宝钢股份 10,566,668.92 0.37
6 000651 格力电器 10,400,000.00 0.37
7 600612 老凤祥 10,274,610.54 0.36
8 601169 北京银行 10,093,481.13 0.35
9 000501 鄂武商Ａ 9,973,850.78 0.35
10 601857 中国石油 5,549,203.00 0.20
11 002304 洋河股份 4,802,373.00 0.17
12 600519 贵州茅台 3,349,801.00 0.12
13 000729 燕京啤酒 2,356,476.47 0.08
14 603116 红蜻蜓 1,156,394.10 0.04
15 603589 口子窖 722,688.00 0.03
16 300485 赛升药业 668,127.12 0.02
17 603508 思维列控 490,143.80 0.02
18 002776 柏堡龙 472,693.84 0.02
19 002775 文科园林 326,850.58 0.01
20 603866 桃李面包 318,310.08 0.01
注：买入金额按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
8.4.2 累计卖出金额超出期末基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额
占期末基金资
产净值比例
（％）
1 000001 平安银行 34,651,337.72 1.22
2 601398 工商银行 25,907,007.00 0.91
3 000333 美的集团 15,319,127.92 0.54
易方达新享灵活配置混合型证券投资基金 2015 年年度报告摘要
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4 601169 北京银行 9,950,332.06 0.35
5 000651 格力电器 9,792,237.00 0.34
6 600019 宝钢股份 9,244,158.41 0.33
7 600066 宇通客车 8,760,028.68 0.31
8 000501 鄂武商Ａ 8,070,750.62 0.28
9 600612 老凤祥 6,901,884.64 0.24
10 601857 中国石油 5,362,098.69 0.19
11 002304 洋河股份 4,523,634.53 0.16
12 600519 贵州茅台 3,190,452.00 0.11
13 603116 红蜻蜓 2,045,149.48 0.07
14 000729 燕京啤酒 2,021,078.00 0.07
15 300485 赛升药业 1,335,497.04 0.05
16 603589 口子窖 1,259,160.40 0.04
17 603800 道森股份 1,059,544.48 0.04
18 603999 读者传媒 982,724.40 0.03
19 002776 柏堡龙 840,490.40 0.03
20 002783 凯龙股份 797,504.58 0.03
注：卖出金额按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
8.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
单位：人民币元
买入股票成本（成交）总额 167,357,650.00
卖出股票收入（成交）总额 159,774,235.28
注：“买入股票成本”或“卖出股票收入”均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不
考虑相关交易费用。
8.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
金额单位：人民币元
序号 债券品种 公允价值
占基金资产净值比
例(％)
1 国家债券 - -2 央行票据 - -3 金融债券 110,319,000.00 3.88
其中：政策性金融债 110,319,000.00 3.88
4 企业债券 - -5 企业短期融资券 623,569,000.00 21.93
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6 中期票据 - -7 可转债（可交换债） - -8 同业存单 - -9 其他 - -10 合计 733,888,000.00 25.81
8.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
金额单位：人民币元
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值
占基金资产净
值比例（％）
1 150211 15 国开 11 1,100,000 110,319,000.00 3.88
2 041569001
15 北控集
CP001
1,000,000 100,940,000.00 3.55
3 011522003
15 神华
SCP003
1,000,000 100,580,000.00 3.54
4 011519005
15 国电
SCP005
1,000,000 100,410,000.00 3.53
5 011509004
15 国电集
SCP004
900,000 90,369,000.00 3.18
8.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
8.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
8.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
本基金本报告期末未投资股指期货。
8.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
本基金本报告期末未投资国债期货。
8.12 投资组合报告附注
8.12.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查，或在报告编制日
前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
8.12.2 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
易方达新享灵活配置混合型证券投资基金 2015 年年度报告摘要
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8.12.3 期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 222,178.20
2 应收证券清算款 14,577,790.08
3 应收股利 -4 应收利息 15,917,828.11
5 应收申购款 -6 其他应收款 -7 待摊费用 -8 其他 -9 合计 30,717,796.39
8.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
8.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
§9 基金份额持有人信息
9.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
持有人结构
机构投资者 个人投资者
份额级别
持有人户
数(户)
户均持有的
基金份额
持有份额
占总份
额比例
持有份额
占总份
额比例
易方达新享混合
A
87
12,671,637.
79
1,102,002,031.
87
99.96% 430,456.08 0.04%
易方达新享混合 185 9,157,327.0 1,691,874,759. 99.87% 2,230,739.94 0.13%
易方达新享灵活配置混合型证券投资基金 2015 年年度报告摘要
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C 2 56
合计
272
10,281,389.
66
2,793,876,791.
43
99.90% 2,661,196.02 0.10%
9.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
项目 份额级别 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
易方达新享混合 A 12,776.86 0.0012%
易方达新享混合 C 3,600.00 0.0002%
基金管理人所有从业人员持
有本基金
合计 16,376.86 0.0006%
9.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况
项目 份额级别 持有基金份额总量的数量区间（万份）
易方达新享混合 A 0
易方达新享混合 C 0
本公司高级管理人员、基
金投资和研究部门负责人
持有本开放式基金 合计 0
易方达新享混合 A 0
易方达新享混合 C 0 本基金基金经理持有本开
放式基金
合计 0
§10 开放式基金份额变动
单位：份
项目 易方达新享混合 A 易方达新享混合 C
基金合同生效日（2015 年 5 月
29 日）基金份额总额
1,730,988,420.60 2,001,271,551.65
基金合同生效日起至报告期期末
基金总申购份额 349,873,474.12 3,196,833,544.32
减：基金合同生效日起至报告期
期末基金总赎回份额 978,429,406.77 3,503,999,596.47
基金合同生效日起至报告期期末
基金拆分变动份额 - -本报告期期末基金份额总额 1,102,432,487.95 1,694,105,499.50
注：本基金合同生效日为 2015 年 05 月 29 日。
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§11 重大事件揭示
11.1 基金份额持有人大会决议
本报告期内未召开基金份额持有人大会。
11.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
2015 年 6 月 2 日，本基金管理人完成公司法定代表人变更的工商登记工作，公司法定代表人
正式变更为现任总经理刘晓艳。
本报告期内托管人的专门基金托管部门负责人变更为丁文忠副总经理。
11.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
本报告期内无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。
11.4 基金投资策略的改变
本报告期内本基金的投资策略未有重大变化。
11.5为基金进行审计的会计师事务所情况
本基金自基金合同生效以来聘请普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）提供审计服务，
本报告年度的审计费用为 60,000.00 元。
11.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本报告期内本基金管理人和托管人托管业务部门及其相关高级管理人员未受到任何稽查或处罚。
11.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
11.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
股票交易 应支付该券商的佣金
券商名称
交易
单元
数量
成交金额
占当期股
票成交总
额的比例
佣金
占当期佣
金总量的
比例
备注
申万宏源 2 318,105,383.87 100.00% 229,043.56 100.00% -注：a) 本报告期内本基金无减少交易单元,新增申万宏源证券有限公司两个交易单元。
b) 本基金管理人负责选择证券经营机构，租用其交易单元作为本基金的交易单元。基金交易
单元的选择标准如下：
1） 经营行为稳健规范，内控制度健全，在业内有良好的声誉；
2） 具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件，交易设施满足基金进行证券交易的需要；
易方达新享灵活配置混合型证券投资基金 2015 年年度报告摘要
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3） 具有较强的全方位金融服务能力和水平，包括但不限于：有较好的研究能力和行业分析能
力，能及时、全面地向公司提供高质量的关于宏观、行业及市场走向、个股分析的报告及丰富全面
的信息服务；能根据公司所管理基金的特定要求，提供专门研究报告，具有开发量化投资组合模型
的能力；能积极为公司投资业务的开展，投资信息的交流以及其他方面业务的开展提供良好的服务
和支持。
c) 基金交易单元的选择程序如下：
1） 本基金管理人根据上述标准考察后确定选用交易单元的证券经营机构。
2） 基金管理人和被选中的证券经营机构签订交易单元租用协议。
11.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位：人民币元
债券交易 债券回购交易 权证交易
券商名称
成交金额
占当期债
券成交总
额的比例
成交金额
占当期债
券回购成
交总额的
比例
成交金额
占当期权证
成交总额的
比例
申万宏源 - -31,395,00
0,000.00
100.00% - -易方达基金管理有限公司
二〇一六年三月二十五日
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