建信互联网+产业升级股票型证券投资基
金

2021 年第 3 季度报告

2021 年 9 月 30 日

基金管理人：建信基金管理有限责任公司

基金托管人：华夏银行股份有限公司

报告送出日期：2021 年 10 月 26 日


§1 重要提示

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人华夏银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2021 年 10 月 22 日复核了本报告
中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

本报告中财务资料未经审计。

本报告期自 2021 年 7 月 1 日起至 9 月 30 日止。

§2 基金产品概况

基金简称 建信互联网+产业升级股票

基金主代码 001396

基金运作方式 契约型开放式

基金合同生效日 2015 年 6 月 23 日

报告期末基金份额总额 236,328,975.50 份

投资目标 本基金为股票型基金，在有效控制风险前提下，精选优质的互联网公
司和应用新一代互联网技术实现产业升级的上市公司，力求超额收益
与长期资本增值。

投资策略 本基金的投资策略分为两个层面：首先，依据基金管理人的大类资产
配置策略动态调整基金资产在各大类资产间的分配比例；而后，进行
各大类资产中的个股、个券精选。具体由大类资产配置策略、股票投
资策略、固定收益类资产投资策略和权证投资策略四部分组成。

业绩比较基准 中证 800 指数收益率×80% +中债综合指数收益率（全价）×20%

风险收益特征 本基金属于股票型基金，其预期的风险和收益高于货币市场基金、债
券基金、混合型基金，属于证券投资基金中较高预期风险、较高预期
收益的品种。

基金管理人 建信基金管理有限责任公司

基金托管人 华夏银行股份有限公司

§3 主要财务指标和基金净值表现

3.1 主要财务指标

单位：人民币元

主要财务指标 报告期（2021 年 7 月 1 日-2021 年 9 月 30 日）

1.本期已实现收益 25,669,866.96

2.本期利润 -32,119,447.05

3.加权平均基金份额本期利润 -0.1299

4.期末基金资产净值 330,100,137.21

5.期末基金份额净值 1.397

注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
2、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

业绩比较基

净值增长率 净值增长率 业绩比较基

阶段 准收益率标 ①－③ ②－④
① 标准差② 准收益率③

准差④

过去三个月 -8.69% 1.47% -3.28% 0.88% -5.41% 0.59%

过去六个月 7.30% 1.43% 0.45% 0.80% 6.85% 0.63%

过去一年 28.28% 1.62% 7.06% 0.91% 21.22% 0.71%

过去三年 129.02% 1.58% 35.85% 1.07% 93.17% 0.51%

过去五年 87.52% 1.39% 31.74% 0.95% 55.78% 0.44%

自基金合同

39.70% 1.56% -1.20% 1.18% 40.90% 0.38%
生效起至今
3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

注：本报告期，本基金投资组合比例符合基金合同要求。
3.3 其他指标

无。

§4 管理人报告

4.1 基金经理（或基金经理小组）简介

姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业 说明

任职日期 离任日期 年限

何珅华先生，硕士。2010 年 5 月加入建
信基金管理公司，历任助理研究员、初级
研究员、研究员、研究主管、基金经理等
职务。2015 年 4 月 17 日至 2017 年 6 月
30 日任建信稳健回报灵活配置混合型证
何珅华 本基金的 2015年6 月23 - 11 年 券投资基金的基金经理；2015 年 6 月 23
基金经理 日 日起任建信互联网+产业升级股票型证券
投资基金的基金经理；2018 年 1 月 10 日
至2019年6月13日担任建信鑫利回报灵
活配置混合型证券投资基金的基金经

理；2020 年 7 月 17 日起任建信睿盈灵活
配置混合型证券投资基金的基金经理。

4.1.1 期末兼任私募资产管理计划投资经理的基金经理同时管理的产品情况

姓名 产品类型 产品数量（只） 资产净值（元） 任职时间


公募基金 2 401,282,076.89 2015 年 04 月 17 日

私募资产管 1 197,769,428.62 2021 年 07 月 22 日
何珅华 理计划

其他组合 - - -

合计 3 599,051,505.51 -

4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

在本报告期内，基金管理人不存在损害基金份额持有人利益的行为。基金管理人勤勉尽责地为基金份额持有人谋求利益，严格遵守了《证券法》、《证券投资基金法》、其他有关法律法规的规定和《建信互联网+产业升级股票型证券投资基金基金合同》的规定。
4.3 公平交易专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况

为了公平对待投资人，保护投资人利益，避免出现不正当关联交易、利益输送等违法违规行为，公司根据《证券投资基金法》、《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》、《证券投资基金公司公平交易制度指导意见》等法律法规和公司内部制度，制定和修订了《公平交易管理办法》、《异常交易管理办法》、《公司防范内幕交易管理办法》、《利益冲突管理办法》等风险管控制度。公司使用的交易系统中设置了公平交易模块，一旦出现不同基金同时买卖同一证券时，系统自动切换至公平交易模块进行操作，确保在投资管理活动中公平对待不同投资组合，严禁直接或通过第三方的交易安排在不同投资组合之间进行利益输送。
4.3.2 异常交易行为的专项说明

本报告期内未出现所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的 5％的情况。本报告期，未发现本基金存在异常交易行为。
4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析

2021 年三季度 A 股总体震荡走平，内部分化严重。7 月中上旬市场基本平稳，但月末几日跌
幅较深，主要是受到教育培训、互联网、医药带量采购等行业相继出台收紧政策的影响，市场风险偏好降低。8 月开始市场缓步上行至 9 月中旬，之后出现明显回调。宽基指数基本走平的背后是市场的结构性分化急剧加大。消费类板块受到疫情影响导致业绩增长普遍比较疲软，成为了资金流出的重灾区。流入方向一方面是过去较长一段时间的明星板块新能源及其扩散品种，另一方
面是受益于能耗限制而导致产品大幅涨价的传统周期板块。风格方面，中小盘股票明显占优于大盘蓝筹股票，“炒小炒新”的风格阶段性战胜了“聚焦核心资产”的风格。

具体来看，二季度上证综指下跌 0.64%，深证成指下跌 5.62%，沪深 300 指数下跌 6.85%，万
得全 A 下跌 1.00%，中证 500 上涨 4.34%，创业板指下跌 6.69%，创业板综下跌 2.95%。不管传统
产业还是新兴产业，大盘权重股的走势都明显弱于中小盘股票。从行业指数来看，钢铁煤炭及有色等传统周期行业大放异彩，电动车、光伏、风电、电网设备及运营商等新能源板块继续强势，同时还扩散到跟新能源有关的化工、机械等子领域。涨幅榜上煤炭上涨 40.9%、有色金属上涨
26.6%、钢铁上涨 22.46%、电力及公用事业上涨 20.2%、基础化工上涨 17.8%、石油化工上涨 13.9%。消费类板块由于疫情影响和政策收紧影响表现最差，跌幅榜上消费者服务下跌 17.9%、医药下跌14.7%、食品饮料下跌 12.9%、家电下跌 10.2%、纺织服装下跌 9.9%。

本基金在报告期内按照基金合同一直保持在 80%以上的仓位水平，平均仓位在 88%左右，整季
净值下跌 8.7%。行业配置上主要分布在互联网+和 TMT 等中长期前景良好的板块，同时在 8 月份
加配了基本面持续改善的半导体和电动车板块。个股方面，采取自下而上精选个股的投资策略，重点配置前三季度盈利高增长确定、估值安全边际相对较高的个股，力争获取超额收益。
4.5 报告期内基金的业绩表现

本报告期本基金净值增长率-8.69%，波动率 1.47%，业绩比较基准收益率-3.28%，波动率0.88%。
4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明

无。

§5 投资组合报告

5.1 报告期末基金资产组合情况

序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）

1 权益投资 288,427,298.10 86.29

其中：股票 288,427,298.10 86.29

2 基金投资 - -

3 固定收益投资 - -

其中：债券 - -

资产支持证券 - -

4 贵金属投资 - -

5 金融衍生品投资 - -

6 买入返售金融资产 - -

其中：买断式回购的买入返售金融资 - -


产

7 银行存款和结算备付金合计 45,462,449.12 13.60

8 其他资产 367,282.08 0.11

9 合计 334,257,029.30 100.00

5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合

代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比
例（%）

A 农、林、牧、渔业 18,116.82 0.01

B 采矿业 6,907,614.00 2.09

C 制造业 234,242,373.08 70.96

D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - -

E 建筑业 - -

F 批发和零售业 69,946.39 0.02

G 交通运输、仓储和邮政业 - -

H 住宿和餐饮业 3,345.12 0.00

I 信息传输、软件和信息技术服务业 9,692,109.00 2.94

J 金融业 16,700,383.00 5.06

K 房地产业 - -

L 租赁和商务服务业 20,433,140.00 6.19

M 科学研究和技术服务业 279,967.09 0.08

N 水利、环境和公共设施管理业 71,350.98 0.02

O 居民服务、修理和其他服务业 - -

P 教育 - -

Q 卫生和社会工作 - -

R 文化、体育和娱乐业 8,952.62 0.00

S 综合 - -

合计 288,427,298.10 87.38

5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

无。
5.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细
5.3.1 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例
（%）

1 300750 宁德时代 58,273 30,635,864.29 9.28

2 600519 贵州茅台 15,800 28,914,000.00 8.76


3 601888 中国中免 78,589 20,433,140.00 6.19

4 603799 华友钴业 191,600 19,811,440.00 6.00

5 603877 太平鸟 489,601 18,986,726.78 5.75

6 600703 三安光电 583,300 18,484,777.00 5.60

7 300059 东方财富 485,900 16,700,383.00 5.06

8 002206 海 利 得 1,918,100 14,807,732.00 4.49

9 603218 日月股份 389,600 13,480,160.00 4.08

10 000739 普洛药业 331,800 12,668,124.00 3.84

5.3.2 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的全国中小企业股份转让系统挂牌股票投资明细

无。
5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

无。
5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

无。
5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资
明细

无。
5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

无。
5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

无。
5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细


无。
5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策

无。
5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
5.10.1 本期国债期货投资政策

无。
5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

无。
5.10.3 本期国债期货投资评价

无。
5.11 投资组合报告附注
5.11.1

本基金该报告期内投资前十名证券的发行主体未披露被监管部门立案调查和在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。
5.11.2

基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的投资范围。
5.11.3 其他资产构成

序号 名称 金额（元）

1 存出保证金 150,843.02

2 应收证券清算款 76,536.98

3 应收股利 -

4 应收利息 4,734.93

5 应收申购款 135,167.15

6 其他应收款 -

7 待摊费用 -

8 其他 -

9 合计 367,282.08

5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细


无。
5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

无。
5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分

由于四舍五入原因，分项之和与合计可能有尾差。

§6 开放式基金份额变动

单位：份

报告期期初基金份额总额 270,097,458.30

报告期期间基金总申购份额 4,800,393.46

减：报告期期间基金总赎回份额 38,568,876.26

报告期期间基金拆分变动份额（份额减 -
少以“-”填列）

报告期期末基金份额总额 236,328,975.50

注：如有相应情况，申购含红利再投、转换入份额及金额，赎回含转换出份额及金额。

§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况

7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况

无。
7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细

无。

§8 影响投资者决策的其他重要信息

8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况

无。
8.2 影响投资者决策的其他重要信息

无。


§9 备查文件目录

9.1 备查文件目录

1、中国证监会批准建信互联网+产业升级股票型证券投资基金设立的文件；

2、《建信互联网+产业升级股票型证券投资基金基金合同》；

3、《建信互联网+产业升级股票型证券投资基金招募说明书》；

4、《建信互联网+产业升级股票型证券投资基金托管协议》；

5、基金管理人业务资格批件和营业执照；

6、基金托管人业务资格批件和营业执照；

7、报告期内基金管理人在指定报刊上披露的各项公告。
9.2 存放地点

基金管理人或基金托管人处。
9.3 查阅方式

投资者可在营业时间免费查阅。也可在支付工本费后，在合理时间内取得上述文件的复印件。
建信基金管理有限责任公司
2021 年 10 月 26 日
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