招商移动互联网产业股票型证券投资基金
更新的招募说明书摘要
(二零一六年第一号)
招商移动互联网产业股票型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证券监督管理
委员会2015年5月11日《关于准予招商移动互联网产业股票型证券投资基金注册的批复》(证
监许可【2015】876号文)注册公开募集。本基金的基金合同于2015年6月19日正式生效。本
基金为契约型开放式。
重要提示
招商基金管理有限公司(以下称“本基金管理人”或“管理人”)保证招募说明书的内
容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册,中国证监会对基金募集的注册审查
以要件齐备和内容合规为基础,以充分的信息披露和投资者适当性为核心,以加强投资者利
益保护和防范系统性风险为目标。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性
判断或者保证。投资者应当认真阅读基金招募说明书、基金合同等信息披露文件,自主判断
基金的投资价值,自主做出投资决策,自行承担投资风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证
基金一定盈利,也不保证最低收益。当投资人赎回时,所得或会高于或低于投资人先前所支
付的金额。如对本招募说明书有任何疑问,应寻求独立及专业的财务意见。
本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者在投资
本基金前,应全面了解本基金的产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,
并承担基金投资中出现的各类风险,包括:因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格
产生影响而形成的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,由于基金投资人连续大量赎
回基金产生的流动性风险,投资者申购、赎回失败的风险,基金管理人在基金管理实施过程
中产生的基金管理风险,本基金的特定风险等等。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人所管理的其它基金的业绩并不构成对
本基金业绩表现的保证。投资人在认购(或申购)本基金时应认真阅读本基金的招募说明书
和基金合同。
基金招募说明书自基金合同生效日起,每六个月更新一次,并于每六个月结束之日后的
45日内公告,更新内容截至每六个月的最后一日。
本更新招募说明书所载内容截止日为 2015 年 12 月 19 日,有关财务和业绩表现数据截
止日为 2015 年 9 月 30 日,财务和业绩表现数据未经审计。
一、基金管理人
(一) 基金管理人概况
名称:招商基金管理有限公司
注册地址:深圳市福田区深南大道 7088 号
设立日期:2002 年 12 月 27 日
注册资本:人民币 2.1 亿元
法定代表人:李浩
办公地址:深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 28 楼
电话:(0755)83199596
传真:(0755)83076974
联系人:赖思斯
股权结构和公司沿革:
招商基金管理有限公司于 2002 年 12 月 27 日经中国证监会证监基金字[2002]100 号文批
准设立,是中国第一家中外合资基金管理公司。公司由招商证券股份有限公司、ING Asset
Management B.V.(荷兰投资)、中国电力财务有限公司、中国华能财务有限责任公司、中远
财务有限责任公司共同投资组建。经公司股东会通过并经中国证监会批准,公司的注册资本
金已经由人民币一亿元(RMB100,000,000 元)增加为人民币二亿一千万元(RMB210,
000,000 元)。
2007 年 5 月,经公司股东会通过并经中国证监会批复同意,招商银行股份有限公司受
让中国电力财务有限公司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司及招商证券
股份有限公司分别持有的公司 10%、10%、10%及 3.4%的股权;公司外资股东 ING Asset
Management B.V.(荷兰投资)受让招商证券股份有限公司持有的公司 3.3%的股权。上述股
权转让完成后,招商基金管理有限公司的股东及股权结构为:招商银行股份有限公司持有公
司全 部股 权的 33.4%,招 商证 券股 份有 限公 司持 有公 司全 部股 权的 33.3%, ING Asset
Management B.V.(荷兰投资)持有公司全部股权的 33.3%。
2013 年 8 月,经公司股东会审议通过,并经中国证监会证监许可[2013]1074 号文批复
同意,荷兰投资公司(ING Asset Management B.V.)将其持有的招商基金管理有限公司 21.6%
股权转让给招商银行股份有限公司、11.7%股权转让给招商证券股份有限公司。上述股权转
让完成后,招商基金管理有限公司的股东及股权结构为:招商银行股份有限公司持有全部股
权的 55%,招商证券股份有限公司持有全部股权的 45%。
公司主要股东招商银行股份有限公司成立于 1987 年 4 月 8 日,总行设在深圳,业务以
中国市场为主。招商银行于 2002 年 4 月 9 日在上海证券交易所上市(股票代码:600036)。
2006 年 9 月 22 日,招商银行在香港联合交易所上市(股份代号:3968)。
招商证券股份有限公司是百年招商局旗下金融企业,经过多年创业发展,已成为拥有证
券市场业务全牌照的一流券商。2009 年 11 月,招商证券在上海证券交易所上市(代码
600999)。
公司本着“长期、稳健、优良、专业”的经营理念,力争成为客户推崇、股东满意、员
工热爱,并具有国际竞争力的专业化的资产管理公司。
(二) 主要人员情况
1、基金管理人董事、监事及其他高级管理人员介绍:
李浩,男,工商管理硕士,高级会计师。1997 年 5 月加入招商银行股份有限公司,曾
任行长助理、上海分行行长、副行长,现任执行董事、党委副书记、常务副行长兼财务负责
人。现任公司董事长。
邓晓力,女,毕业于美国纽约州立大学,获经济学博士学位。2001 年加入招商证券,
期间于 2004 年 1 月至 2005 年 9 月被中国证监会借调至南方证券行政接管组工作,参与南方
证券的清算;在加入招商证券前,曾在美国纽约花旗银行从事风险管理工作。现任招商证券
股份有限公司副总裁,分管风险管理、公司财务、清算及培训工作;中国证券业协会财务与
风险控制委员会副主任。现任公司副董事长。
金旭,女,北京大学硕士研究生。1993 年 7 月至 2001 年 11 月在中国证监会工作。2001
年 11 月至 2004 年 7 月在华夏基金管理有限公司任副总经理。2004 年 7 月至 2006 年 1 月在
宝盈基金管理有限公司任总经理。2006 年 1 月至 2007 年 5 月在梅隆全球投资有限公司北京
代表处任首席代表。2007 年 6 月至 2014 年 12 月担任国泰基金管理有限公司总经理。2015
年 1 月加入招商基金管理有限公司,现任公司总经理、董事。
李俊江,男,经济学博士,教授,博士生导师。历任吉林大学经济学院副院长、德国不
莱梅大学客座教授、美国印第安纳大学经济系高级访问学者。现任吉林大学经济学院院长、
金融学院院长、社会科学学部学术委员会主任、美国研究所所长。兼任中国世界经济学会副
秘书长、中国美国经济学会副秘书长、教育部经济学专业教学指导委员会委员、中共吉林省
委决策咨询委员会委员、吉林省政府决策咨询委员会委员等。现任公司独立董事。
王莉,女,高级经济师。毕业于中国人民解放军外国语学院,历任中国人民解放军昆明
军区三局战士、助理研究员;国务院科技干部局二处干部;中信公司财务部国际金融处干部、
银行部资金处副处长;中信银行(原中信实业银行) 资本市场部总经理、行长助理、副行长
等职。现任中国证券市场研究设计中心(联办)常务干事兼基金部总经理; 联办控股有限公司
董事总经理等。现任公司独立董事。
蔡廷基,男,毕业于香港理工学院(现为香港理工大学)会计系。历任香港毕马威会计
师事务所审计部副经理、经理,毕马威会计师事务所上海办事处执行合伙人,毕马威华振会
计师事务所上海首席合伙人,毕马威华振会计师事务所华东华西区首席合伙人。现为香港会
计师公会资深会员、上海市静安区政协委员、上海市静安区归国华侨联合会名誉副主席。兼
任中国石化上海石油化工股份有限公司等三家香港上市公司的非执行独立董事。现任公司独
立董事。
孙谦,男,新加坡籍,经济学博士。1980 年至 1991 年先后就读于北京大学、复旦大学、
William Paterson College 和 Arizona State University 并获得学士、工商管理硕士和经济学博
士学位。曾任新加坡南洋理工大学商学院副教授、厦门大学任财务管理与会计研究院院长及
特聘教授、上海证券交易所高级访问金融专家。现任复旦大学管理学院特聘教授和财务金融
系主任。兼任上海证券交易所,中国金融期货交易所和上海期货交易所博士后工作站导师,
科技部复旦科技园中小型科技企业创新型融资平台项目负责人。现任公司独立董事。
张卫华,女,1981 年 07 月――1988 年 8 月,曾在江苏省连云港市汽车运输公司财务部
门任职;1983 年 11 月――1988 年 08 月,任中国银行连云港分行外汇会计部主任;1988 年
08 月――1994 年 11 月,历任招商银行总行国际部、会计部主任、证券业务部总经理助理;
1994 年 11 月――2006 年 02 月,历任招银证券、国通证券及招商证券股份有限公司总裁助
理兼稽核审计部总经理; 2006 年 03 月――2009 年 04 月,任招商证券股份有限公司稽核监
察总审计师;2009 年 04 月起任招商证券股份有限公司合规总监。现任公司监事会主席。
周松,男,武汉大学世界经济专业硕士研究生。1997 年 2 月加入招商银行,1997 年 2
月至 2006 年 6 月历任招商银行总行计划资金部经理、总经理助理、副总经理,2006 年 6 月
至 2007 年 7 月任招商银行总行计划财务部副总经理,2007 年 7 月至 2008 年 7 月任招商银
行武汉分行副行长。2008 年 7 月至 2010 年 6 月任招商银行总行计划财务部副总经理(主持
工作)。2010 年 6 月至 2012 年 9 月任招商银行总行计划财务部总经理。2012 年 9 月至 2014
年 6 月任招商银行总行业务总监兼总行计划财务部总经理。2014 年 6 月至 2014 年 12 月任
招商银行总行业务总监兼总行资产负债管理部总经理。2014 年 12 月起任招商银行总行同业
金融总部总裁兼总行资产管理部总经理。现任公司监事。
罗琳,女,厦门大学经济学硕士。1996 年加入招商证券股份有限公司投资银行部,先
后担任项目经理、高级经理、业务董事;2002 年起参与招商基金管理有限公司筹备,公司
成立后先后担任基金核算部高级经理、产品研发部高级经理、副总监、总监,现任产品运营
官兼市场推广部总监、公司监事。
鲁丹,女,中山大学国际工商管理硕士;2001 年加入美的集团股份有限公司任 Oracle ERP
系统实施顾问;2005 年 5 月至 2006 年 12 月于韬睿惠悦咨询有限公司任咨询顾问;2006 年
12 月至 2011 年 2 月于怡安翰威特咨询有限公司任咨询总监;2011 年 2 月至 2014 年 3 月任
倍智人才管理咨询有限公司首席运营官;现任招商基金管理有限公司人力资源部总监、公司
监事,兼任招商财富资产管理有限公司董事。
李扬,男,中央财经大学经济学硕士,2002 年加入招商基金,历任基金核算部高级经
理、副总监、总监,现任产品一部总监、公司监事。
钟文岳,男,厦门大学货币银行学硕士。1992 年 7 月至 1997 年 4 月于中国农村发展信
托投资公司任福建(集团)公司国际业务部经理;1997 年 4 月至 2000 年 1 月于申银万国证
券股份有限公司任九江营业部总经理;2000 年 1 月至 2001 年 1 月任厦门海发投资股份有限
公司总经理;2001 年 1 月至 2004 年 1 月任深圳二十一世纪风险投资公司副总经理;2004
年 1 月至 2008 年 11 月任新江南投资有限公司副总经理;2008 年 11 月至 2015 年 6 月任招
商银行股份有限公司投资管理部总经理;2015 年 6 月加入招商基金管理有限公司,现任副
总经理。
沙骎,男,中国国籍,中欧国际工商学院 EMBA,曾任职于南京熊猫电子集团,任设
计师;1998 年 3 月加入原君安证券南京营业部交易部,任经理助理;1999 年 11 月加入中国
平安保险(集团)股份有限公司资金运营中心基金投资部,从事交易及证券研究工作;2000
年 11 月加入宝盈基金管理有限公司基金投资部,任交易主管;2008 年 2 月加入国泰基金管
理有限公司量化投资事业部,任投资总监、部门总经理;2015 年加入招商基金管理有限公
司,现任公司副总经理。
欧志明,男,华中科技大学经济学及法学双学士、投资经济硕士;2002 年加入广发证
券深圳业务总部任机构客户经理;2003 年 4 月至 2004 年 7 月于广发证券总部任风险控制岗
从事风险管理工作;2004 年 7 月加入招商基金管理有限公司,曾任法律合规部高级经理、
副总监、总监、督察长,现任公司副总经理、董事会秘书,兼任招商财富资产管理有限公司
董事。
潘西里,男,硕士,1998 年加入大鹏证券有限责任公司法律部,负责法务工作;2001
年 10 月加入天同基金管理有限公司监察稽核部,任职主管;2003 年 2 月加入中国证券监督
管理委员会深圳监管局,历任副主任科员、主任科员、副处长及处长;2015 年加入招商基
金管理有限公司,现任督察长。
2、本基金基金经理介绍
基金经理简介如下:
王忠波,博士,高级会计师。曾就职于山东省财政厅、山东证券有限责任公司及山东资
产管理公司。2000 年 5 月起加入深圳证券交易所,从事证券研究工作。2002 年 6 月加入
银河基金管理有限公司,历任研究部宏观策略与行业研究员、副总监、总监等职务,曾担任
银河稳健证券投资基金、银河行业优选基金经理。2010 年 12 月加盟国联安基金管理有限公
司,任总经理助理兼研究总监职务。2014 年 4 月加盟招商基金管理有限公司,现任总经理
助理、投资管理四部部门负责人兼招商优质成长混合型证券投资基金(LOF)基金经理(管
理时间:2014 年 6 月 13 日至今)、招商行业精选股票型证券投资基金基金经理(管理时间:
2014 年 9 月 3 日至今)及招商移动互联网产业股票型证券投资基金基金经理(管理时间:
2015 年 6 月 19 日至今)。
韩冰,管理科学与工程专业硕士,2011 年 4 月起任职于平安大华基金管理有限公司,
从事 TMT 行业研究员的工作。2013 年 6 月加入招商基金管理有限公司,曾任研究部研究员,
从事 TMT 行业研究工作,现任招商中小盘精选混合型证券投资基金基金经理(管理时间:
2015 年 5 月 5 日至今)及招商移动互联网产业股票型证券投资基金基金经理(管理时间:
2015 年 6 月 19 日至今)。
3、投资决策委员会成员
公司的投资决策委员会由如下成员组成:总经理金旭、副总经理沙骎、总经理助理及投
资管理二部负责人杨渺、总经理助理兼投资管理四部负责人王忠波、总经理助理兼全球量化
投资部负责人吴武泽、总经理助理裴晓辉、交易部总监路明、国际业务部总监白海峰。
4、上述人员之间均不存在近亲属关系。
二、基金托管人
1、基金托管人基本情况
名称:中国工商银行股份有限公司
住所:北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人:姜建清
成立时间:1984 年 1 月 1 日
组织形式:股份有限公司
注册资本:人民币 35,640,625.71 万元
存续期间:持续经营
基金托管资格批文及文号:中国证监会和中国人民银行证监基字【1998】3 号
电话:(010)66105799
联系人:洪渊
2、主要人员情况
截至 2015 年 9 月末,中国工商银行资产托管部共有员工 205 人,平均年龄 30 岁,95%
以上员工拥有大学本科以上学历,高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。
3、基金托管业务经营情况
作为中国大陆托管服务的先行者,中国工商银行自 1998 年在国内首家提供托管服
务以来,秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨,依靠严密科学的风险管理和内部控制
体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队,严格履行资产托管人职
责,为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托
管服务,展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产
品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、安心账户资金、
企业年金基金、QFII 资产、QDII 资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、
证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、
QDII 专户资产、ESCROW 等门类齐全的托管产品体系,同时在国内率先开展绩效评估、
风险管理等增值服务,可以为各类客户提供个性化的托管服务。截至 2015 年 9 月,中
国工商银行共托管证券投资基金 496 只。自 2003 年以来,本行连续十一年获得香港《亚
洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、
《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的 49 项最佳托管银行大奖;是获得奖项最
多的国内托管银行,优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。
三、相关服务机构
(一)基金份额销售机构
1. 直销机构:招商基金管理有限公司
招商基金客户服务中心电话:400-887-9555(免长途话费)
招商基金官网交易平台
交易网站:www.cmfchina.com
交易电话:400-887-9555(免长途话费)
电话:(0755)83196437
传真:(0755)83199059
联系人:陈梓
招商基金战略客户部
地址:北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 B 座 2 层西侧 207-219 单元
电话:(010)66290540
联系人:刘超
招商基金机构理财部
地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 23 楼
电话:(0755)83190452
联系人:刘刚
地址:上海市浦东新区陆家嘴东路 166 号中国保险大厦 1601 室
电话:(021)68889916-116
联系人: 秦向东
地址:北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 B 座 2 层西侧 207-219 单元
电话:(010)83064741
联系人:张鹤
招商基金直销交易服务联系方式
地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 23 层招商基金客服中心直销柜台
电话:(0755)83196359 83196358
传真:(0755)83196360
备用传真:(0755)83199266
联系人:贺军莉
2. 代销机构:中国工商银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人:姜建清
电话:95588
传真:010-66107914
联系人:杨菲
3. 代销机构:招商银行股份有限公司
注册地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
法定代表人:李建红
电话:(0755)83198888
传真:(0755)83195050
联系人:邓炯鹏
4. 代销机构:中国银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号
法定代表人:田国立
电话:95566
传真:(010)66594853
联系人:张建伟
5. 代销机构:中信银行股份有限公司
注册地址:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
法定代表人:常振明
电话:95558
传真:(010)65550827
联系人:廉赵峰
6. 代销机构:中国建设银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 25 号
法定代表人:王洪章
电话:010-66275654
传真:010-66275654
联系人:王琳
7. 代销机构:交通银行股份有限公司
注册地址:上海市浦东新区银城中路 188 号
法定代表人:牛锡明
电话:(021)58781234
传真:(021)58408483
联系人:张宏革
8. 代销机构:中国邮政储蓄银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 3 号
法定代表人:李国华
电话:95580
传真:(010)68858117
联系人:王硕
9. 代销机构:平安银行股份有限公司
注册地址:广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号
法定代表人:孙建一
电话:95511-3
传真:(021)50979507
联系人:张莉
10. 代销机构:中国光大银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门外大街 6 号光大大厦
法定代表人:唐双宁
电话:95595
传真:(010)63636248
联系人:朱红
11. 代销机构:上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址:上海市浦东新区浦东南路 500 号
法定代表人:吉晓辉
电话:(021)61618888
传真:(021)63604199
联系人:高天
12. 代销机构:兴业银行股份有限公司
注册地址:上海市江宁路 168
法定代表人:高建平
电话:(021)52629999-218022
传真:(021)62569070
联系人:卞晸煜
13. 代销机构:浙商银行股份有限公司
注册地址:浙江省杭州市庆春路 288 号
法定代表人:沈仁康
电话:0571-87659056
传真:0571-87659954
联系人:唐燕
14. 代销机构:包商银行股份有限公司
注册地址:内蒙古包头市钢铁大街 6 号
法定代表人:李镇西
电话:0472-5189051
传真:0472-5189057
联系人:张建鑫
15. 代销机构:招商证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层
法定代表人:宫少林
电话:(0755)82960223
传真:(0755)82960141
联系人:林生迎
16. 代销机构:中国银河证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人:陈有安
电话:(010)66568450
传真:(010)66568990
联系人:宋明
17. 代销机构:申万宏源证券有限公司
注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
法定代表人:李梅
电话:021-33389888
传真:021-33388224
联系人:曹晔
18. 代销机构:财富证券有限责任公司
注册地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼
法定代表人:蔡一兵
电话:(0731)4403319
传真:(0731)4403439
联系人:郭磊
19. 代销机构:长江证券股份有限公司
注册地址:武汉市新华路特8号长江证券大厦
法定代表人:杨泽柱
电话:(027)65799999
传真:(027)85481900
联系人:奚博宇
20. 代销机构:国海证券股份有限公司
注册地址: 广西桂林市辅星路 13 号
法定代表人:何春梅
电话:(0755)83709350
传真:(0755)83704850
联系人:牛孟宇
21. 代销机构:中航证券有限公司
注册地址:南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼
法定代表人:王宜四
电话:010-64818301
传真:010-64818443
联系人:史江蕊
22. 代销机构 :华融证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 8 号
法定代表人:祝献忠
电话:010-85556100
传真:010-85556153
联系人:李慧灵
23. 代销机构:华安证券股份有限公司
注册地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
法定代表人:李工
电话: 0551-5161666
传真: 0551-5161600
联系人:甘霖
24. 代销机构: 中泰证券股份有限公司(原齐鲁证券)
注册地址:山东省济南市经七路
法定代表人:李玮
电话:0531-68889155
传真:0531-68889752
联系人:吴阳
25. 代销机构:东兴证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12-15 层
法定代表人:徐勇力
电话:010-66555316
传真:010-66555246
联系人: 汤漫川
26. 代销机构:东海证券股份有限公司
注册地址:江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18-19 楼
法定代表人:朱科敏
电话:021-20333333
传真:021-50498851
联系人:王一彦
27. 代销机构:东吴证券股份有限公司
注册地址:苏州工业园区星阳街 5 号
法定代表人:吴永敏
电话:0512-65581136
传真:0512-65588021
联系人:方晓丹
28. 代销机构:华龙证券有限责任公司
注册地址:兰州市城关区东岗西路 638 号财富大厦
法定代表人:李晓安
电话:0931-4890208
传真:0931-4890628
联系人:邓鹏怡
29. 代销机构:渤海证券股份有限公司
注册地址:天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室
法定代表人:王春峰
电话:022-28451861
传真:022-28451892
联系人:王兆权
30. 代销机构:中国中投证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层及第
04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
法定代表人:龙增来
联系人:刘毅
电话:0755-82023442
传真:0755-82026539
31. 代销机构: 国都证券股份有限公司
注册地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
法定代表人: 常喆
电话:010-84183333
传真:010-84183311-3142
联系人:张睿
32. 代销机构:新时代证券有限责任公司
注册地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
法定代表人:刘汝军
联系人:田芳芳
电话:010-83561146
传真:010-83561094
33. 代销机构:中国民族证券有限责任公司
注册地址: 北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼
法定代表人:赵大建
电话:59355941
传真:56437030
联系人:李微
34. 代销机构:国泰君安证券股份有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号
法定代表人:杨德红
电话:021-38676666
传真:021-38670666
联系人:芮敏祺
35. 代销机构:东北证券股份有限公司
注册地址:长春市自由大路 1138 号
法定代表人:杨树财
联系电话:0431-85096517
传真:0431-85096795
联系人:安岩岩
36. 代销机构:广州证券股份有限公司
注册地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层
法定代表人:邱三发
电话:020-88836999
传真:020-88836654
联系人:林洁茹
37. 代销机构:平安证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层
法定代表人:谢永林
电话:(0755)22621866
传真:(0755)82400862
联系人:吴琼
38. 代销机构:中信证券股份有限公司
注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座
法定代表人:王东明
电话:010-60838696
传真:010-60833739
联系人:顾凌
39. 代销机构:申万宏源西部证券有限公司
注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005
室
法定代表人:许建平
电话:(010)88085858
传真:(010)88085195
联系人:李巍
40. 代销机构:光大证券股份有限公司
注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人:薛峰
电话:(021)22169999
传真:(021)22169134
联系人:刘晨
41. 代销机构:海通证券股份有限公司
注册地址:上海市淮海中路 98 号
法定代表人:王开国
电话:021-23219000
传真:021-23219100
联系人:金芸、李笑鸣
42. 代销机构:华宝证券有限责任公司
注册地址:上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 57 层
法定代表人:陈林
电话:021-68777222
传真:021-68777822
联系人:刘闻川
43. 代销机构:中信证券(浙江)有限责任公司
注册地址:浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银座 22 层
法人代表:沈强
联系人:王霈霈
电话:0571-87112507
传真:0571-85713771
44. 代销机构:中信证券(山东)有限责任公司
注册地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层
法定代表人:杨宝林
电话:(0532)85022326
传真:(0532)85022605
联系人:吴忠超
45. 代销机构:兴业证券股份有限公司
注册地址:福州市湖东路 268 号
法定代表人:兰荣
电话:(021)38565785
传真:(021)38565955
联系人:谢高得
46. 代销机构:大同证券有限责任公司
注册地址:大同市城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层
法定代表人:董祥
联系人:薛津
联系电话:0351-4130322
传真:0351-4130322
47. 代销机构:中国国际金融有限公司
注册地址:北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
法定代表人:金立群
联系人:蔡宇洲
电话:010-65051166
传真:010-65051166
48. 代销机构:太平洋证券股份有限公司
注册地址: 云南省昆明市青年路 389 号志远大厦 18 层
法定代表人: 李长伟
联系人: 谢兰
电话:010-88321613
传真:010-88321763
49. 代销机构:信达证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
法定代表人:张志刚
电话:(010)63081000
传真:(010)63080978
联系人:唐静
50. 代销机构:第一创业证券股份有限公司
注册地址:广东省深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼
法定代表人:刘学民
地址:深圳市罗湖区笋岗路 12 号中民时代广场 B 座 25、26 层
联系人:吴军
电话:0755-23838751
传真:0755-23838751
51. 代销机构:万联证券有限责任公司
注册地址:广东省广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 座 18、19 层
法定代表人:张建军
联系人: 王鑫
电话:020-38286588
传真:020-38286588
52. 代销机构:国信证券股份有限公司
注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
法人代表人:何如
电话:0755-82130833
传真:0755-82133952
联系人:齐晓燕
53. 代销机构:长城证券有限责任公司
注册地址:深圳福田区深南大道 6088 号特区报业大厦 14、16、17 楼
法定代表人:黄耀华
联系电话:(0755)83516289
传真:(0755)83515567
联系人:刘阳
54. 代销机构:安信证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
法定代表人:牛冠兴
电话:0755-82825551
传真:0755-82558355
联系人:余江
55. 代销机构:华福证券有限责任公司
注册地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层
法定代表人:黄金琳
电话:021-20655175
传真:021-20655196
联系人:郭相兴
56. 代销机构:华泰证券股份有限公司
注册地址:江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
法定代表人:吴万善
电话:0755-83290978
传真:(025)84579763
联系人:陈志军
57. 代销机构:浙商证券股份有限公司
注册地址:浙江省杭州市杭大路 1 号
法定代表人:吴承根
电话:021-64718888
传真:021-64713795
联系人:李凌芳
58. 代销机构:大通证券股份有限公司
注册地址:辽宁省大连市沙河口区会展路 129 号大连国际金融中心 A 座-大连期货大厦
38、39 层
法定代表人:李红光
电话:0411-39991807
传真:0411-39673214
联系人:谢立军
59. 代销机构:西南证券股份有限公司
注册地址:重庆市江北区桥北苑 8 号
法定代表人:余维佳
电话:023-63786141
传真:023-63786212
联系人:张煜
60. 代销机构:财通证券股份有限公司
注 册 地 址 : 杭 州 市 杭 大 路 15 号 嘉 华 国 际 商 务 中 心
201,501,502,1103,1601-1615,1701-1716 室
法定代表人:沈继宁
联系人:田明
联系电话:0571-87130314
传真:0571-87818329
61. 代销机构:中信建投证券股份有限公司
注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
法定代表人:王常青
电话:4008888108
传真:(010)65182261
联系人:权唐
62. 代销机构:诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司
注册地址:上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号 205 室
法人代表:汪静波
电话:400-821-5399
传真:(021)38509777
联系人:方成
63. 代销机构:上海天天基金销售有限公司
注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
法人代表:其实
电话:400-1818-188
传真:021-64385308
联系人:潘世友
64. 代销机构:深圳众禄基金销售有限公司
注册地址:深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元
法人代表:薛峰
电话:0755-33227950
传真:0755-82080798
联系人:童彩平
65. 代销机构:杭州数米基金销售有限公司
注册地址:杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号
法人代表:陈柏青
电话:0571-28829790
传真:0571-26698533
联系人:韩松志
66. 代销机构:上海陆金所资产管理有限公司
注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
法人代表:郭坚
电话:021-20665952
传真:021-22066653
联系人:宁博宇
67. 代销机构:上海联泰资产管理有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易区富特北路 277 号 3 层 310 室
法人代表:燕斌
电话:400-046-6788
传真:021-52975270
联系人:凌秋艳
68. 代销机构:北京乐融多源投资咨询有限公司
注册地址:北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 1603
法人代表:董浩
电话:400-068-1176
传真:010-56580660
联系人: 于婷婷
69. 代销机构:深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#
法人代表:杨懿
电话:400-166-1188
传真:010-83363072
联系人: 文雯
70. 代销机构:深圳富济财富管理有限公司
注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室
法人代表:齐小贺
电话:0755-83999913
传真:0755-83999926
联系人: 陈勇军
71. 代销机构:嘉实财富管理有限公司
注册地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 46 层 4609-10 单元
法人代表:赵学军
电话:400-021-8850
联系人: 余永健
网址: www.harvestwm.cn
基金管理人可根据有关法律法规规定,选择其他符合要求的机构代理销售本基金,并及
时公告。
(二)登记机构
名称:招商基金管理有限公司
地址:深圳市福田区深南大道7088号
法定代表人:李浩
电话:(0755)83196445
传真:(0755)83196436
联系人:宋宇彬
(三)律师事务所和经办律师
名称:上海源泰律师事务所
注册地址:上海市浦东新区浦东南路256号华夏银行大厦14楼
负责人:廖海
电话:(021)51150298
传真:(021)51150398
经办律师:廖海、刘佳
联系人:刘佳
(四)会计师事务所和经办注册会计师
名称:毕马威华振会计师事务所(特殊普通合伙)
注册地址:北京市东长安街 1 号东方广场东二办公楼八层
法定代表人:姚建华
电话:0755 - 2547 1000
传真:0755 - 8266 8930
经办注册会计师: 王国蓓、黄小熠
联系人: 蔡正轩
四、基金的名称:招商移动互联网产业股票型证券投资基金
五、基金类型:契约型开放式
六、基金的投资目标:本基金重点投资于与移动互联网产业相关的上市公司,通过精选
个股和严格控制风险,谋求基金资产的长期稳健增值。
七、投资范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的 A 股股票
(包括中小板、创业板及其他中国证监会允许基金投资的股票)、债券(含中小企业私募债)、
资产支持证券、货币市场工具、权证、股指期货,以及法律法规或中国证监会允许基金投资
的其他金融工具,但须符合中国证监会的相关规定。
本基金为股票型基金,基金投资组合中股票资产占基金资产的 80%-95%,其中,投资于
移动互联网产业主题相关的股票资产的比例不低于非现金基金资产的 80%,权证投资占基金
资产净值的 0%-3%;任何交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,基金保留
的现金或者投资于到期日在一年以内的政府债券的比例不低于基金资产净值的 5%。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可
以将其纳入投资范围。
如果法律法规对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的,以变更后的规定为准,不
需要再经基金份额持有人大会审议。
八、基金的投资策略
(一)投资策略
本基金采取主动投资管理模式。在投资策略上,本基金从两个层次进行,首先是进行大
类资产配置,尽可能地规避证券市场的系统性风险,把握市场波动中产生的投资机会;其次
是采取自下而上的分析方法,从定量和定性两个方面,通过深入的基本面研究分析,精选移
动互联网产业主题中基本面良好、具有较好发展前景且价值被低估的优质上市公司。
1、资产配置策略
在资产配置方面,本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行
上市的 A 股股票(包括中小板、创业板及其他中国证监会允许基金投资的股票)、债券(含
中小企业私募债)、资产支持证券、货币市场工具、权证、股指期货,以及法律法规或中国
证监会允许基金投资的其他金融工具,但须符合中国证监会的相关规定。
基金投资组合中股票资产占基金资产的 80%-95%,其中,投资于移动互联网产业主题
相关的股票资产的比例不低于非现金基金资产的 80%;权证投资占基金资产净值的 0%-3%;
任何交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,基金保留的现金或者投资于到
期日在一年以内的政府债券的比例不低于基金资产净值的 5%。
2、股票投资策略
本基金的股票投资采取自下而上的方法,以深入的基本面研究为基础,从定量和定性两
个方面,精选移动互联网产业主题上市公司中基本面良好、具有较好发展前景且价值被低估
的优质上市公司进行积极投资,构建投资组合。
(1)移动互联网产业主题股票的界定
本基金所指的移动互联网产业主题上市公司主要包括:
1)移动终端的生产商及原材料供应商,如手机、上网本、笔记本等移动终端生产商及
液晶显示屏、电池等材料供应商;
2)基于移动终端的应用软件提供商,比如搜索、商品销售、手机游戏、视频、社交、
新闻、本地资讯等应用软件提供商;
3)移动互联网配套产业的上市公司,比如移动支付、移动安全、基础网络和云服务等
上市公司;
4)其他受益于移动互联网发展的上市公司。
(2)个股选择
上市公司股票选择因素主要包括但不限于:公司人力(战略管理、人才优势)、公司财
力(财务能力、经营业绩)、公司物力(技术优势、产品优势、创新能力)、公司相对优势(相
对于行业内其他公司的独特和领先之处)、公司销售与渠道能力。通过精选以上综合评价较
高的公司进行投资。
(3)估值水平分析
基金管理人将对备选股票进行估值分析,采用的估值方法包括市盈率法(P/E)、市净率
法(P/B)、市盈率-长期成长法(PEG)、企业价值/销售收入(EV/SALES)、企业价值/息税
折旧摊销前利润法(EV/EBITDA)、自由现金流贴现模型(FCFF、FCFE)或股利贴现模型
(DDM)等。
通过估值水平分析,基金管理人将发掘出价值被低估或估值合理的股票。
3、债券投资策略
根据国内外宏观经济形势、财政、货币政策、市场资金与债券供求状况、央行公开市场
操作等方面情况,采用定性与定量相结合的方式,在确保流动性充裕和业绩考核期内可实现
绝对收益的约束下设定债券投资的组合久期,并根据通胀预期确定浮息债与固定收益债比
例;在满足组合久期设置的基础上,投资团队分析债券收益率曲线变动、各期限段品种收益
率及收益率基差波动等因素,预测收益率曲线的变动趋势,并结合流动性偏好、信用分析等
多种市场因素进行分析,综合评判个券的投资价值。在个券选择的基础上,投资团队构建模
拟组合,并比较不同模拟组合之间的收益和风险匹配情况,确定风险、收益最佳匹配的组合。
4、中小企业私募债券投资策略
中小企业私募债具有票面利率较高、信用风险较大、二级市场流动性较差等特点。因此
本基金审慎投资中小企业私募债券。
针对市场系统性信用风险,本基金主要通过调整中小企业私募债类属资产的配置比例,
谋求避险增收。
针对非系统性信用风险,本基金通过分析发债主体的信用水平及个债增信措施,量化比
较判断估值,精选个债,谋求避险增收。
本基金主要采取买入持有到期策略;当预期发债企业的基本面情况出现恶化时,采取“尽
早出售”策略,控制投资风险。
另外,部分中小企业私募债内嵌转股选择权,本基金将通过深入的基本面分析及定性定
量研究,自下而上地精选个债,在控制风险的前提下,谋求内嵌转股权潜在的增强收益。
5、权证投资策略
本基金对权证资产的投资主要是通过分析影响权证内在价值最重要的两种因素——标
的资产价格以及市场隐含波动率的变化,灵活构建避险策略,波动率差策略以及套利策略。
6、股指期货投资策略
本基金采取套期保值的方式参与股指期货的投资交易,以管理投资组合的系统性风险,改善
组合的风险收益特性。
(二)投资决策流程
本基金采用投资决策委员会领导下的团队式投资管理模式。投资决策委员会定期就投资
管理业务的重大问题进行讨论。基金经理、分析员、交易员在投资管理过程中责任明确、密
切合作,在各自职责内按照业务程序独立工作并合理地相互制衡。具体的投资管理程序如下:
(1)投资决策委员会审议投资策略、资产配置和其它重大事项;
(2)投资部门通过投资例会等方式讨论拟投资的个券,研究员提供研究分析与支持;
(3)基金经理根据所管基金的特点,确定基金投资组合;
(4)基金经理发送投资指令;
(5)交易部审核与执行投资指令;
(6)数量分析人员对投资组合的分析与评估;
(7)基金经理对组合的检讨与调整。
在投资决策过程中,风险管理部门负责对各决策环节的投资风险、操作风险等进行监控,
并定期对投资风险及绩效做出评估,提供给投资决策委员会和基金经理等,以供决策参考。
九、业绩比较基准:
中证移动互联网指数收益率×80%+中债综合指数收益率×20%
十、基金的风险收益特征
本基金是一只主动管理的股票型基金,属于证券投资基金中较高预期风险、较高预期收
益的品种,其预期风险收益水平高于混合型基金、债券型基金及货币市场基金。
十一、投资组合报告:
招商移动互联网产业股票型证券投资基金管理人-招商基金管理有限公司的董事会及
董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、
准确性和完整性承担个别及连带责任。
本投资组合报告所载数据截至 2015 年 09 月 30 日,来源于《招商移动互联网产业股票
型证券投资基金 2015 年第 3 季度报告》。
1.报告期末基金资产组合情况
序
项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)
号
1 权益投资 3,515,920,552.44 84.58
其中:股票 3,515,920,552.44 84.58
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 - -
其中:债券 - -
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中:买断式回购的买入
- -
返售金融资产
银行存款和结算备付金
7 638,626,056.60 15.36
合计
8 其他资产 2,438,624.55 0.06
9 合计 4,156,985,233.59 100.00
2.报告期末按行业分类的股票投资组合
代
行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
码
A 农、林、牧、渔业 18,412,066.57 0.45
B 采矿业 - -
C 制造业 1,535,604,322.64 37.31
电力、热力、燃气及水生产
D - -
和供应业
E 建筑业 100,704,805.86 2.45
F 批发和零售业 20,466,743.08 0.50
G 交通运输、仓储和邮政业 257.80 0.00
H 住宿和餐饮业 70,988,928.00 1.72
信息传输、软件和信息技术
I 1,161,722,501.41 28.23
服务业
J 金融业 - -
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 173,806,744.47 4.22
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理
9,412,116.66 0.23
业
O 居民服务、修理和其他服务
- -
业
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 83,734,740.00 2.03
R 文化、体育和娱乐业 341,067,325.95 8.29
S 综合 - -
合计 3,515,920,552.44 85.42
3.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序 股票代 占基金资产净
股票名称 数量(股) 公允价值(元)
号 码 值比例(%)
1 300017 网宿科技 2,720,603 143,402,984.13 3.48
2 300324 旋极信息 4,655,934 129,341,846.52 3.14
3 002572 索菲亚 3,094,187 118,569,245.84 2.88
4 002292 奥飞动漫 3,971,097 116,194,298.22 2.82
5 300036 超图软件 4,113,072 106,446,303.36 2.59
6 300144 宋城演艺 4,581,755 103,456,027.90 2.51
7 002044 江苏三友 3,866,997 100,851,281.76 2.45
8 002739 万达院线 1,220,388 99,461,622.00 2.42
9 002030 达安基因 2,802,228 95,331,796.56 2.32
10 600986 科达股份 4,611,925 92,469,096.25 2.25
4.报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
5.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
6.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
9.报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货合约。
9.2 本基金投资股指期货的投资政策
本基金采取套期保值的方式参与股指期货的投资交易,以管理投资组合的系统性风险,
改善组合的风险收益特性。
10.报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
10.1 本期国债期货投资政策
根据本基金合同规定,本基金不参与国债期货交易。
10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有国债期货合约。
10.3 本期国债期货投资评价
根据本基金合同规定,本基金不参与国债期货交易。
11.投资组合报告附注
11.1 报告期内基金投资的前十名证券的发行主体未有被监管部门立案调查,不存在报告编
制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
11.2 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库,本基金管理人从制度
和流程上要求股票必须先入库再买入。
11.3 其他资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 1,793,406.05
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 137,494.28
5 应收申购款 507,724.22
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 2,438,624.55
11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
序 流通受限部分的公允价 占基金资产净值 流通受限
股票代码 股票名称
号 值(元) 比例(%) 情况说明
1 002044 江苏三友 100,851,281.76 2.45 重大事项
2 002739 万达院线 99,461,622.00 2.42 重大事项
3 002030 达安基因 95,331,796.56 2.32 重大事项
十二、基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证
基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投
资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本基金自基金合同生效以来投资业绩表现如下:
净值增 业绩比较 业绩比较基
净值增
阶段 长率标 基准收益 准收益率标 ①-③ ②-④
长率①
准差② 率③ 准差④
基金成立起至2015.09.30 -20.50% 3.63% -39.91% 3.73% 19.41% -0.10%
本基金合同生效日为 2015 年 6 月 19 日
十三、基金的费用概览
1、基金费用的种类:
(1)基金管理人的管理费;
(2)基金托管人的托管费;
(3)《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;
(4)《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费;
(5)基金份额持有人大会费用;
(6)基金的证券、期货交易费用;
(7)基金的银行汇划费用;
(8)基金相关账户的开户及维护费用;
(9)按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。
2、基金管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。管理费的计算方法如下:
H=E×1.5%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计提,逐日累计至每个月月末,按月支付。经基金管理人与基金托管人
核对一致后,由基金托管人复核后于次月首日起2-5个工作日内从基金财产中一次性支付给
基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。
3、基金托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%年费率计提。托管费计算方法如下:
H=E×0.25%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,经基金管理人与基金托管人核
对一致后,由基金托管人复核后于次月首日起 2-5 个工作日内从基金财产中一次性支取。若
遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。
十四、对招募说明书更新部分的说明
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管
理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法
律法规的要求,对本基金管理人于 2015 年 6 月 5 日刊登的本基金招募说明书进行了更新,
并根据本基金管理人在前次的招募说明书刊登后本基金的投资经营活动进行了内容补充和
数据更新。
本次主要更新的内容如下:
1、在“三、基金管理人”部分,更新了 “(一)基金管理人概况”、“(二)主要人员
情况”。
2、在“四、基金托管人”部分,更新了“(一)基金情况”、“(二)主要人员情况”及
“(三)基金托管业务经营情况”。
3、在“五、相关服务机构”部分,更新了“(一)基金份额销售机构”、“(二)登记机
构”。
4、更新了“六、基金的募集与基金合同的生效”。
5、删除了“七、基金的备案”。
6、在“七、基金份额的申购、赎回及转换”部分,更新了“(六)申购、赎回及转换的
费用”。
7、在“八、基金的投资”部分,增加了“(九)基金投资组合报告”。
8、增加了“九、基金的业绩”。
9、更新了“二十二、其他应披露事项”。
招商基金管理有限公司
2016 年 1 月 30 日
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