华安沪港深通精选灵活配置混合型证券投资基金更新的招
募说明书摘要（ 2017 年第 1 号）
基金管理人：华安基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
二〇一七年九月
重要提示
华安沪港深通精选灵活配置混合型证券投资基金（以下简称本基金）由华安基金管理有限公司（以下简称
基金管理人）依照有关法律法规及约定发起，并经中国证券监督管理委员会 2015 年 6 月 17 日《 关于准予
华安沪港深通精选灵活配置混合型证券投资基金注册的批复》 （证监许可[2015]1286 号）准予注册。本基
金的基金合同和招募说明书已通过《 中国证券报》 、 《 上海证券报》 、 《 证券时报》 和基金管理人的互联
网网站（ www.huaan.com.cn）进行了公开披露。本基金的基金合同自 2017 年 2 月 16 日开始生效。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对
本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价值、市场前景和收益作出实质性判断或保证，也不表明
投资于本基金没有风险。
证券投资基金（以下简称基金）是一种长期投资工具，其主要功能是分散投资，降低投资单一证券所带来
的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期的金融工具，投资者购买基金，既可能
按其持有份额分享基金投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失。
本基金在投资运作过程中可能面临各种风险，包括但不限于市场风险、管理风险、流动性风险、资产配置
风险、主题投资风险、技术风险、道德风险、合规风险、不可抗力风险等。此外，本基金的投资范围中包
括中小企业私募债券和股指期货，可能增加本基金总体风险水平。本基金投资相关股票市场交易互联互通
机制试点允许买卖的规定范围内的香港联合交易所上市的股票（以下简称港股通标的股票）的，将承担港
股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险。
基金管理人在此特别提示投资者：基金名称仅表明本基金可以通过港股通机制投资港股，基金资产对港股
标的投资者比例会根据市场情况、投资策略等发生较大的调整，存在不对港股进行投资的可能。
本基金为混合型基金，其风险与预期收益高于债券型基金和货币市场基金、低于股票型基金，属于证券投
资基金中的中高风险投资品种。
投资者应当认真阅读基金合同、招募说明书等基金法律文件，了解基金的风险收益特征，并根据自身的投
资目的、投资期限、投资经验、资产状况等自主判断基金是否和投资者的风险承受能力相适应，并自主做
出投资决策，自行承担投资风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证本基金一定盈利，
也不保证最低收益。本基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现，基金管理人管理的其他基
金的业绩亦不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资者基金投资的买者自负原则，在作出投
资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负担。
投资者应当通过基金管理人或具有基金销售业务资格的其他机构认/申购和赎回基金份额，基金销售机构
名单详见本招募说明书以及相关公告。
本招募说明书摘要中涉及与基金托管人相关的基金信息已经与基金托管人复核。除特别说明外，本招募说
明书摘要所载内容截止日为 2017 年 8 月 16 日，有关财务数据和净值表现截止日为 2017 年 6 月 30 日。
目录
一、基金的名称 2
二、基金的类型 2
三、基金管理人 2
四、基金托管人 6
五、相关服务机构 9
六、基金的投资目标 29
七、基金的投资方向 29
八、基金的投资策略 30
九、基金的业绩比较基准 32
十、风险收益特征 33
十一、基金投资组合报告 33
十二、基金的业绩 37
十三、费用概览 38
十四、对招募说明书更新部分的说明 42
一、基金的名称
本基金的名称：华安沪港深通精选灵活配置混合型证券投资基金
二、基金的类型
本基金类型：本基金为混合型证券投资基金。基金的运作方式，契约型开放式。存续期限不定期。
三、基金管理人
（一）基金管理人概况
1、名称：华安基金管理有限公司
2、住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8 号国金中心二期 31-32 层
3、办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8 号国金中心二期 31-32 层
4、法定代表人：朱学华
5、设立日期： 1998 年 6 月 4 日
6、批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字[1998]20 号
7、联系电话：（ 021） 38969999
8、联系人：王艳
9、客户服务中心电话： 40088-50099
10、网址： www.huaan.com.cn
（二）注册资本和股权结构
1、注册资本： 1.5 亿元人民币
2、股权结构
持股单位 持股占总股本比例
上海国际信托有限公司 20%
上海电气（集团）总公司 20%
上海锦江国际投资管理有限公司 20%
上海工业投资（集团）有限公司 20%
国泰君安投资管理股份有限公司 20%
（三）主要人员情况
1、基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员的姓名、从业简历、学历及兼职情况等。
（ 1）董事会
朱学华先生，大专学历。历任武警上海警卫局首长处副团职参谋，上海财政证券有限公司党总支副书记，
上海证券有限责任公司党委书记、副董事长、副总经理、工会主席，兼任海际大和证券有限责任公司董事
长。现任华安基金管理有限公司党总支书记、董事长、法定代表人。
童威先生，博士研究生学历。历任上海证券有限责任公司研究发展中心总经理，上海国际集团有限公司研
究发展总部副总经理（主持工作），上投摩根基金管理有限责任公司副总经理，上海国际集团有限公司战
略发展总部总经理兼董事会办公室主任，华安基金管理有限公司副总经理。现任华安基金管理有限公司总
经理。
邱平先生，本科学历，高级政工师职称。历任上海红星轴承总厂党委书记，上海东风机械（集团）公司总
裁助理、副总裁，上海全光网络科技股份公司总经理，上海赛事商务有限公司总经理，上海东浩工艺品股
份有限公司董事长，上海国盛集团科教投资有限公司党委副书记、总裁、董事，上海建筑材料（集团）总
公司党委书记、董事长（法定代表人）、总裁。现任上海工业投资（集团）有限公司党委副书记、执行董
事（法定代表人）、总裁。
马名驹先生，工商管理硕士，高级会计师。历任凤凰股份有限公司副董事长、总经理，上海东方上市企业
博览中心副总经理。现任锦江国际（集团）有限公司副总裁兼计划财务部经理及金融事业部总经理、上海
锦江国际投资管理有限公司董事长兼总经理、锦江麦德龙现购自运有限公司董事、华安基金管理有限公司
董事、长江养老保险股份有限公司董事、上海景域文化传播有限公司董事、
CrystalBrightDevelopmentsLimited 董事、史带财产保险股份有限公司监事、上海上国投资产管理有限公司
监事。
董鑑华先生，大学学历，高级经济师。历任上海市审计局基建处科员、副主任科员、处长助理、副处长，
固定资产投资审计处副处长（主持工作）、处长，上海市审计局财政审计处处长，上海电气（集团）总公
司财务总监。现任上海电气（集团）总公司副总裁、财务总监。
聂小刚先生，经济学博士。历任国泰君安证券股份有限公司投资银行三部助理业务董事、企业融资总部助
理业务董事、总裁办公室主管、总裁办公室副经理、营销管理总部副经理、董事会秘书处主任助理、董事
会秘书处副主任、董事会秘书处主任、上市办公室主任、国泰君安创新投资有限公司总裁等职务。现任国
泰君安证券股份有限公司战略管理部总经理。
独立董事：
吴伯庆先生，大学学历，一级律师，曾被评为上海市优秀律师与上海市十佳法律顾问。历任上海市城市建
设局秘书科长、上海市第一律师事务所副主任、上海市金茂律师事务所主任、上海市律师协会副会长。现
任上海市金茂律师事务所高级合伙人。
夏大慰先生，研究生学历，教授。现任上海国家会计学院学术委员会主任、教授、博士生导师，中国工业
经济学会副会长，财政部会计准则委员会咨询专家，财政部企业内部控制标准委员会委员，香港中文大学
名誉教授，复旦大学管理学院兼职教授，上海证券交易所上市委员会委员。享受国务院政府津贴。
（ 2）监事会
张志红女士，经济学博士。历任中国证监会上海监管局(原上海证管办)机构处副处长、机构监管处副处长、
机构监管处处长、机构监管一处处长、上市公司监管一处处长等职务，长城证券有限责任公司党委委员、
纪委书记、预算管理委员会委员、合规总监、副总经理、投资决策委员会委员，中小企业融资部总经理，
国泰君安证券股份有限公司总裁助理、投行业务委员会副总裁等职务。现任国泰君安证券股份有限公司业
务总监兼投行业务委员会副总裁，华安基金管理有限公司监事长。
许诺先生，研究生学历。曾任怡安翰威特咨询业务总监，麦理根（ McLagan）公司中国区负责人。现任华
安基金管理有限公司人力资源部高级总监，华安资产管理（香港）有限公司董事。
诸慧女士，研究生学历，经济师。历任华安基金管理有限公司监察稽核部高级监察员，集中交易部总监助
理。现任华安基金管理有限公司集中交易部总监。
（ 3）高级管理人员
朱学华先生，大专学历， 18 年证券、基金从业经验。历任武警上海警卫局首长处副团职参谋，上海财政
证券有限公司党总支副书记，上海证券有限责任公司党委书记、副董事长、副总经理、工会主席，兼任海
际大和证券有限责任公司董事长。现任华安基金管理有限公司党总支书记、董事长、法定代表人。
童威先生，博士研究生学历， 15 年证券、基金从业经验。历任上海证券有限责任公司研究发展中心总经
理，上海国际集团有限公司研究发展总部副总经理（主持工作），上投摩根基金管理有限责任公司副总经
理，上海国际集团有限公司战略发展总部总经理兼董事会办公室主任，华安基金管理有限公司副总经理。
现任华安基金管理有限公司总经理。
薛珍女士，研究生学历， 16 年证券、基金从业经验。曾任华东政法大学副教授，中国证监会上海证管办
机构处副处长，中国证监会上海监管局法制工作处处长。现任华安基金管理有限公司督察长。
2、本基金基金经理
苏圻涵先生，博士研究生， 13 年证券、基金从业经历,持有基金从业执业证书。 2004 年 6 月加入华安基金
管理有限公司，曾先后于研究发展部、战略策划部工作，担任行业研究员和产品经理职务。目前任职于全
球投资部，担任基金经理职务。 2010 年 9 月起担任华安香港精选股票型证券投资基金的基金经理。
2011 年 5 月起同时担任华安大中华升级股票型证券投资基金的基金经理。 2015 年 6 月至 2016 年 9 月同时
担任华安国企改革主题灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。 2016 年 3 月起同时担任本基金、华安
全球美元收益债券型证券投资基金的基金经理。 2016 年 6 月起同时担任华安全球美元票息债券型证券投
资基金的基金经理。 2017 年 2 月起，同时担任本基金的基金经理。 2017 年 5 月起，同时担任华安沪港深
机会灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。 2017 年 6 月起，同时担任华安文体健康主题灵活配置混
合型证券投资基金的基金经理。
高钥群女士，硕士研究生， 10 年证券、基金从业经验。历任 LongviewPartners 资产管理公司数量分析员，
高华证券有限责任公司行业及公司研究分析员， 2011 年 2 月加入华安基金，历任全球投资部研究员、助
理投资经理。 2017 年 4 月起担任本基金的基金经理。
3、基金管理人采取集体投资决策制度，公司投资决策委员会成员的姓名和职务如下：
童威先生，总经理
翁启森先生，总经理助理
杨明先生，投资研究部高级总监
许之彦先生，指数与量化投资事业总部高级总监
贺涛先生，固定收益部总监
苏圻涵先生，全球投资部助理总监
万建军先生，投资研究部联席总监
上述人员之间不存在近亲属关系。
4、业务人员的准备情况：
截至 2017 年 6 月 30 日，公司目前共有员工 345 人（不含香港公司），其中 57.4%具有硕士及以上学位，
86%以上具有三年证券业或五年金融业从业经历，具有丰富的实际操作经验。所有上述人员在最近三年内
均未受到所在单位及有关管理部门的处罚。公司业务由投资与研究、营销、后台支持等三个业务板块组成。
四、基金托管人
（一）基金托管人基本情况
名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行)
住所：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人：王洪章
成立时间： 2004 年 09 月 17 日
组织形式：股份有限公司
注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12 号
联系人：田青
联系电话： (010)67595096
中国建设银行成立于 1954 年 10 月，是一家国内领先、国际知名的大型股份制商业银行，总部设在北京。
本行于 2005 年 10 月在香港联合交易所挂牌上市(股票代码 939)，于 2007 年 9 月在上海证券交易所挂牌上
市(股票代码 601939)。
资产负债稳步增长。 2016 年末，本集团资产总额 20.96 万亿元，较上年增加 2.61 万亿元，增幅 14.25%，
其中客户贷款总额 11.76 万亿元，较上年增加 1.27 万亿元，增幅 12.13%。负债总额 19.37 万亿元，较上年
增加 2.47 万亿元，增幅 14.61%，其中客户存款总额 15.40 万亿元，较上年增加 1.73 万亿元，增幅
12.69%。
核心财务指标表现良好。积极消化五次降息、利率市场化等因素影响，本集团实现净利润 2,323.89 亿元，
较上年增长 1.53%。手续费及佣金净收入 1,185.09 亿元，在营业收入中的占比较上年提升 0.83 个百分点。
平均资产回报率 1.18%，加权平均净资产收益率 15.44%，净利息收益率 2.20%，成本收入比为 27.49%，资
本充足率 14.94%，均居同业领先水平。
2016 年，本集团先后获得国内外知名机构授予的 100 余项重要奖项。荣获《 欧洲货币》 2016 中国最佳银
行， 《 环球金融》 2016 中国最佳消费者银行、 2016 亚太区最佳流动性管理银行， 《 机构投资者》 人民币
国际化服务钻石奖， 《 亚洲银行家》 中国最佳大型零售银行奖及中国银行业协会年度最具社会责任金融机
构奖。本集团在英国《 银行家》 2016 年世界银行 1000 强排名中，以一级资本总额继续位列全球第 2；在
美国《 财富》 2016 年世界 500 强排名第 22 位。
中国建设银行总行设资产托管业务部，下设综合处、基金市场处、证券保险资产市场处、理财信托股权市
场处、 QFII 托管处、养老金托管处、清算处、核算处、跨境托管运营处、监督稽核处等 10 个职能处室，
在上海设有投资托管服务上海备份中心，共有员工 220 余人。自 2007 年起，托管部连续聘请外部会计师
事务所对托管业务进行内部控制审计，并已经成为常规化的内控工作手段。
（二）主要人员情况
赵观甫，资产托管业务部总经理，曾先后在中国建设银行郑州市分行、总行信贷部、总行信贷二部、行长
办公室工作，并在中国建设银行河北省分行营业部、总行个人银行业务部、总行审计部担任领导职务，长
期从事信贷业务、个人银行业务和内部审计等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
龚毅，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行北京市分行国际部、营业部并担任副行长，长期
从事信贷业务和集团客户业务等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
黄秀莲，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行会计部，长期从事托管业务管理等工作，
具有丰富的客户服务和业务管理经验。
原玎，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行国际业务部，长期从事海外机构及海外业务
管理、境内外汇业务管理、国外金融机构客户营销拓展等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
（三）基金托管业务经营情况
作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉持以客户为中心的经营理念，
不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管人的各项职责，切实维护资产持有人的合法权益，为资产委
托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展，中国建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品种不
断增加，已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账户、 (R)QFII、 (R)QDII、企业年
金等产品在内的托管业务体系，是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至 2017 年一季度末，
中国建设银行已托管 719 只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平，赢得了业
内的高度认同。中国建设银行连续 11 年获得《 全球托管人》 、 《 财资》 、 《 环球金融》 中国最佳托管银
行、中国最佳次托管银行、最佳托管专家 QFII 等奖项，并在 2016 年被《 环球金融》 评为中国市场唯一一
家最佳托管银行。
五、相关服务机构
（一）基金份额发售机构
1、直销机构
（ 1）华安基金管理有限公司上海业务部
地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8 号国金中心二期 31-32 层
电话：（ 021） 38969960
传真：（ 021） 58406138
联系人：姚佳岑
（ 2）华安基金管理有限公司北京分公司
地址：北京市西城区金融街 7 号英蓝国际金融中心 522 室
电话：（ 010） 57635999
传真：（ 010） 66214061
联系人：刘雯
（ 3）华安基金管理有限公司广州分公司
地址：广州市天河区珠江西路 8 号高德置地夏广场 D 座 504 单元
电话：（ 020） 38082891
传真：（ 020） 38082079
联系人：林承壮
（ 4）华安基金管理有限公司西安分公司
地址：陕西省西安市高新区唐延路 35 号旺座现代城 H 座 2503
电话：（ 029） 87651812
传真：（ 029） 87651820
联系人：翟均
（ 5）华安基金管理有限公司成都分公司
地址：成都市人民南路四段 19 号威斯顿联邦大厦 12 层 1211K-1212L
电话：（ 028） 85268583
传真：（ 028） 85268827
联系人：张晓帆
（ 6）华安基金管理有限公司沈阳分公司
地址：沈阳市沈河区北站路 59 号财富中心 E 座 2103 室
电话：（ 024） 22522733
传真：（ 024） 22521633
联系人：杨贺
（ 7）华安基金管理有限公司电子交易平台
华安电子交易网站： www.huaan.com.cn
智能手机 APP 平台： iPhone 交易客户端、 Android 交易客户端
华安电子交易热线： 40088-50099
传真电话：（ 021） 33626962
联系人：谢伯恩
2、代销机构
（ 1）中国建设银行股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人：王洪章
联系人：客户服务中心
电话：（ 010） 67595096
客户服务电话： 95533
网址： www.ccb.com
（ 2）平安银行股份有限公司
注册地址：中国深圳市深南中路 5047 号
法定代表人：谢永林
客户服务电话： 95511
网址： bank.pingan.com
（ 3）招商银行股份有限公司
注册地址：深圳市福田区深南大道 7088 号
法定代表人：李建红
客户服务电话： 95555
网址： www.cmbchina.com
（ 4）奕丰金融服务（深圳）有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）
办公地址：深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1115、 1116、 1307 室
法定代表人： TANYIKKUAN
联系电话： (0755)89460500
传真号码： (0755)21674453
（ 5）上海天天基金销售有限公司
注册地址：浦东新区峨山路 613 号 6 幢 551 室
办公地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼东方财富大厦 2 楼
法定代表人：其实
电话： 4001818188
网址:www.1234567.com.cn
（ 6）上海陆金所资产管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼
法定代表人：郭坚
联系人：宁博宇
联系电话： 021-20665952
传真号码： 021-22066653
（ 7）上海凯石财富基金销售有限公司
地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室
法定代表人：陈继武
客户服务电话:4000178000
网址:www.lingxianfund.com
(8)诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室
办公地址：上海杨浦区秦皇岛路 32 号东码头园区 C 栋 2 楼
法定代表人：汪静波
客户服务电话： 400-821-5399
网址:www.noah-fund.com
（ 9）浙江金观诚财富管理有限公司
注册地址：杭州市拱墅区登云路 45 号（锦昌大厦） 1 幢 10 楼 1001 室
办公地址：杭州市拱墅区登云路 45 号锦昌大厦一楼金观诚财富
法定代表人：徐黎云
联系电话： 0571-88337717
传真号码： 0571-88337666
（ 10）深圳富济财富管理有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾路 1 号 A 栋 201 室
办公地址：深圳市南山区高新南七道惠恒集团二期 418 室
法定代表人：齐小贺
联系电话： 0755-83999907
传真号码： 0755-83999926
客户服务电话:0755-83999913
网址:www.jinqianwo.cn
（ 11）上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址：浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层
法定代表人：张跃伟
客户服务电话： 400-820-2899。
网址:www.e-rich.com.cn
(12)深圳众禄金融控股股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、 J 单元
办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
法定代表人：薛峰
电话： 4006788887
网址:www.jjmmw.comwww.zlfund.cn
（ 13）北京广源达信基金销售有限公司
注册地址：北京是西城区新街口外大街 28 号 C 座六层 605 室
办公地址：北京市朝阳区望京东园四区浦项中心 B 座 19 层
法定代表人：齐剑辉
联系电话： 4006236060
传真号码： 010-82055860
(14)北京格上富信投资顾问有限公司
注册地址：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室
法定代表人：李悦章
联系电话：（ 010） 65983311
传真号码：（ 010） 65983333
(15)北京乐融多源投资咨询有限公司
地址：北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 16 层 1603
法定代表人：董浩
网址:www.hongdianfund.com
客户服务电话:400-618-0707
（ 16）上海利得基金销售有限公司
注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
办公地址：上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼
法定代表人：李兴春
客户服务电话:4000676266
网址:www.leadbank.com.cn
（ 17）上海中正达广投资管理有限公司
地址：上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室
法定代表人：黄欣
客户服务电话:400-6767-523
网址:www.zzwealth.cn
（ 18）上海联泰资产管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室
办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 号楼 3 层
法定代表人：燕斌
客户服务电话:400-046-6788
网址:www.66zichan.com
（ 19）中证金牛（北京）投资咨询有限公司
注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室
办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A 座 5 层
客户服务电话:4008909998
网址:www.jnlc.com
（ 20）北京钱景财富投资管理有限公司
地址：北京市海淀区丹棱街丹棱 soho10 层
法定代表人：赵荣春
客户服务电话： 400-893-6885
公司网址： www.qianjing.com
（ 21）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
住所：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 9 层
法定代表人：陈操
客户服务电话： 400-850-7771
网址： https://t.jrj.com/
（ 22）深圳市金斧子基金销售有限公司
办公地址：深圳市南山区粤海街道科苑路 16 号东方科技大厦 18 楼
法定代表人：赖任军
客户服务电话： 4009500888
公司网址： www.jfzinv.com
（ 23）北京懒猫金融信息服务有限公司
注册地址：北京市石景山区石景山路 31 号院盛景国际广场 3 号楼 1119
办公地址：北京市朝阳区四惠东通惠河畔产业园区 1111 号
法定代表人：许现良
联系电话： 4001-500-882
传真号码： 010-57649620
（ 24）一路财富（北京）信息科技有限公司
注册地址：北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C 座 702 室
办公地址：北京市西城区阜成门外大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208
法定代表人：吴雪秀
联系电话： 010-88312877
传真号码： 010-88312099
（ 25）泉州银行股份有限公司
注册地址：泉州市云鹿路 3 号
办公地址：泉州市云鹿路 3 号
法定代表人：傅子能
联系电话： 0595-22551071
传真号码： 0595-22505215
（ 26）宁波银行股份有限公司
注册地址：宁波市鄞州区宁南南路 700 号
办公地址：宁波市鄞州区宁南南路 700 号
法定代表人：陆华裕
联系电话： 0574-87050397
传真号码： 0574-87050024
(27)海银基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区东方路 1217 号 16 楼 B 单元
办公地址：上海市浦东新区东方路 1217 号 16 楼 B 单元
法定代表人：刘惠
联系电话： 021-80133888
传真号码： 021-80133413
客户服务电话:400-808-1016
网址:http://www.fundhaiyin.com
（ 28）珠海盈米财富管理有限公司
注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室 3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道 1 号宝利国际广场南塔 12 楼
法定代表人：肖雯
联系电话： 020-89629021
传真号码： 020-89629011
客户服务电话:020-89629066
网站： www.yingmi.cn
（ 29）申万宏源证券有限公司
注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层
办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层
法定代表人：李梅
客服电话： 021-96250500
网址:www.swhysc.com
（ 30）安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、 28 层 A02 单元
办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层
法定代表人：王连志
客户服务电话： 4008001001
网址： www.essence.com.cn
（ 31）海通证券股份有限公司
注册地址：上海市广东路 689 号
办公地址：上海市广东路 689 号
法定代表人：周杰
客户服务电话:95553、 4008888001
网址： www.htsec.com
（ 32）上海证券有限责任公司
注册地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼
办公地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼
法定代表人：李俊杰
客户服务电话： 4008918918
网址： www.shzq.com
（ 33）华安证券股份有限公司
注册地址：合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
办公地址：合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
法定代表人：李工
客户服务电话： 96518
网址： www.hazq.com
（ 34）国都证券有限责任公司
注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
法定代表人：王少华
客户服务电话： 400-818-8118
网址： www.guodu.com
（ 35）万联证券有限责任公司
注册地址：广州市天河区珠江东路 11 号 18、 19 层
办公地址：广州市天河区珠江东路 11 号 18、 19 层
法定代表人：张建军
客户服务电话： 400-8888-133
网址： www.wlzq.com.cn
（ 36）中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人：王常青
客户服务电话： 95587
网址： www.csc108.com
（ 37）国泰君安证券股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区商城路 618 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 层
法定代表人：杨德红
客户服务电话： 400-8888-666
网址： www.gtja.com
（ 38）长城证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 16/17 层
办公地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 16/17 层
法定代表人：丁益
客户服务电话： 400-6666-888
公司网站： www.cgws.com
（ 39）信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
办公地址：北京西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
法定代表人：张志刚
客户服务电话： 400-800-8899
网址： www.cindasc.com
（ 40）新时代证券股份有限公司
注册地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
办公地址：北京市海淀区北三环西路 99 号西海国际中心 1 号楼 15 层
法定代表人：叶顺德
客户服务电话： 400-698-9898
网址： www.xsdzq.cn
（ 41）联讯证券股份有限公司
注册地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路 55 号惠州广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层
办公地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路 55 号惠州广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层
法定代表人：徐刚
客服电话： 95564
网址： http://www.lxsec.com
（ 42）中泰证券股份有限公司
注册地址：山东省济南市经七路 86 号
办公地址：山东省济南市经七路 86 号
法定代表人：李玮
传真：（ 0531） 68889752
客户服务电话： 95538
网址： www.qlzq.com.cn
（ 43）中国国际金融股份有限公司
注册地址：北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
办公地址：北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 6 层、 26 层、 27 层及 28
层
法定代表人：丁学东
客户服务电话：（ 010） 65051166
网址： www.cicc.com.cn
（ 44）第一创业证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼
办公地址：广东省深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼
法定代表人：刘学民
客户服务电话： 4008881888
网址： www.firstcapital.com.cn
（ 45）天风证券股份有限公司
注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦四楼
办公地址：武汉市武昌区中南路 99 号武汉保利广场 A 座 37 楼
法定代表人：余磊
客户服务电话： 028-86712334
网址： www.tfzq.com
（ 46）东海证券股份有限公司
注册地址：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层
办公地址：上海浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦
法定代表人：赵俊
客户服务电话： 400-8888-588
网址： www.longone.com.cn
（ 47）太平洋证券股份有限公司
注册地址：云南省昆明市北京路 926 号同德广场写字楼 31 楼
办公地址：云南省昆明市北京路 926 号同德广场写字楼 31 楼
法定代表人：李长伟
客服电话： 0871-68898130
网址： http://www.tpyzq.com
（ 48）中信证券（山东）有限责任公司
注册地址：山东省青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001
办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东楼 2 层
法定代表人：姜晓林
客户服务电话： 95548
网址： www.zxwt.com.cn
（ 49）中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦
法定代表人：张佑君
客户服务电话： 0755-23835888
网址： www.cs.ecitic.com
（ 50）光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人：薛峰
客户服务电话:95525
网站： www.ebscn.com
（ 51）中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层
法定代表人：陈共炎
客户服务电话： 4008-888-888
网址： www.chinastock.com.cn
（ 52）华龙证券股份有限公司
注册地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心 21 楼
办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心 21 楼
法定代表人：李晓安
客户服务电话： 0931-4890619
网址： www.hlzqgs.com
（ 53）宏信证券有限责任公司
法定代表人：吴玉明
注册地址：四川省成都市人民南路二段十八号川信大厦 10 楼
办公地址：四川省成都市人民南路二段十八号川信大厦 10 楼
客户服务电话： 4008-366-366
网址： http://www.hxzq.cn
（ 54）广州证券股份有限公司
注册地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、 20 层
办公地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、 20 层
法定代表人：邱三发
客户服务电话： 020-83963933
网址： www.gzs.com.cn
（ 55）平安证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田中心区金田路荣超大厦 4036 号 16-20 层
办公地址：深圳市福田中心区金田路荣超大厦 4036 号 16-20 层
法定代表人：詹露阳
客户服务电话： 95511-8
网址： stock.pingan.com
(56)华宝证券有限责任公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 100 号 57 层
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 100 号 57 层
法定代表人：陈林
客户服务电话： 4008209898
网址： www.cnhbstock.com
(57)申万宏源西部证券有限公司
注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室
办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室
法定代表人：韩志谦
客户服务电话： 4008000562
网址： www.swhysc.com
（ 58）东莞银行股份有限公司
注册地址：东莞市城区运河东一路 193 号
法定代表人：廖玉林
电话： 0769-22119061
传真： (0769)22117730
客户服务电话： 96228
网址： www.dongguanbank.cn
（ 59）东莞农村商业银行股份有限公司
注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号
办公地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号
法定代表人：何沛良
联系电话： 0769-22866254
传真号码： 0769-22866282
（ 60）华福证券有限责任公司
注册地址：福州市鼓楼区温泉街道五四路 157 号 7-8 层
办公地址：福州市鼓楼区温泉街道五四路 157 号 7-8 层
法定代表人：黄金琳
电话：（ 0591） 87383623
传真：（ 0591） 87383610
客户服务电话： 96326
网址： www.hfzq.com.cn
（ 61）中国国际金融股份有限公司
注册地址：中国北京建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
办公地址：北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 6 层、 26 层、 27 层及 28 层
法定代表人：丁学东
电话：（ 010） 65051166
传真：（ 010） 65051156
客户服务电话：（ 010） 65051166
网址： www.cicc.com.cn
（ 62）宏信证券有限责任公司
注册地址:四川省成都市人民南路二段十八号川信大厦 10 楼
办公地址:四川省成都市人民南路二段十八号川信大厦 10 楼
法定代表人:吴玉明
客服电话:4008-366-366
网址： http://www.hxzq.cn
（ 63）交通银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路 188 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号
法定代表人：牛锡明
电话：（ 021） 58781234
传真：（ 021） 58408483
客户服务电话： 95559
网址： www.bankcomm.com
（ 64）上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号 903-906 室
法定代表人：杨文斌
电话： 400-700-9665
传真： 021-68596916
网址:www.ehowbuy.com
（ 65）中国民生银行股份有限公司
注册地址：中国北京市西城区复兴门内大街 2 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人：洪崎
电话： 010-68946790
客户服务电话： 95568
传真：（ 010） 68466796
网址： www.cmbc.com.cn
（ 66）上海银行股份有限公司
注册地址：上海市银城中路 168 号
办公地址：上海市银城中路 168 号
法定代表人：金煜
电话： 0086-21-68475888
传真： 0086-21-68476111
客户服务电话：（ 021） 95594
网址： www.bankofshanghai.com
（ 67）中信银行股份有限公司
注册地址：中国北京市东城区朝阳门北大街 9 号
办公地址：中国北京市东城区朝阳门北大街 9 号
法定代表人：李庆萍
电话： 86-10-65558000
传真： 86-10-65550809
客户服务电话： 95558
网址： bank.ecitic.com
（ 68）长江证券股份有限公司
注册地址：湖北省武汉市江汉区新华路特 8 号
办公地址：湖北省武汉市江汉区新华路特 8 号
法定代表人：尤习贵
电话： 400-8888-999
客户服务电话： 95579
网址： www.cjsc.com.cn
（ 69）华林证券股份有限公司
注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区察古大道 1-1 号君泰国际 B 栋一层 3 号
办公地址：深圳市福田区民田路 178 号华融大厦 6 楼
法定代表人：林立
客户服务电话： 400-188-3888
公司网站： http://www.chinalions.com/
（ 70）中国中投证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋 4 层、 18-21 层
办公地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋 4 层、 18-21 层
法定代表人：高涛
联系人：刘毅
电话 0755-82023442
传真 0755-82026539
客服电话 400-600-8008， 95532
网址： www.china-invs.cn
（ 71）珠海华润银行股份有限公司
注册地址：广东省珠海市吉大九洲大道东 1346 号
办公地址：广东省珠海市吉大九洲大道东 1346 号
法定代表人：刘晓勇
联系电话： 0755-82817529
传真号码： 0755-82817612
（ 72）浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室
办公地址：浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 楼
法定代表人：易峥
电话： 0571-88920879
传真： 0571-86800423
电话： 0571-889208974008-773-772
网址:www.5ifund.com
（ 73）中国农业银行股份有限公司
注册地址：中国北京市东城区建国门内大街 69 号
法定代表人：周慕冰
客户服务电话： 95599
网址： www.abchina.com
（ 74）武汉市伯嘉基金销售有限公司
注册地址：武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城（一期）第七幢 23 层 1 号 4 号
办公地址：武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城（一期）第七幢 23 层 1 号 4 号
法定代表人：陶捷
联系电话：（ 027） 87006009
传真号码：（ 027） 87006010
网址： http://www.buyfunds.cn
（ 75）江西正融资产管理有限公司
注册地址：江西省南昌市高新区紫阳大道绿地新都会 38 栋 2107 室
办公地址：江西省南昌市高新区紫阳大道绿地新都会 38 栋 2108 室
法定代表人：陆雯
联系电话： 13879129841
传真号码： 0791-86692502
网址： http://www.jxzrzg.com.cn/index.asp
（ 76）中民财富管理（上海）有限公司
注册地址：上海市黄浦区中山南路 100 号 07 层
办公地址：上海市黄浦区中山南路 100 号 17 层
法定代表人：弭洪军
联系电话： 021-33355333
传真号码： 021-33355288
（ 77）杭州科地瑞富基金销售有限公司
注册地址：杭州市下城区武林时代商务中心 1604 室
办公地址：杭州市下城区上塘路 15 号武林时代 20 楼
法定代表人：陈刚
客户服务电话： 0571-86655920
公司网站： https://www.cd121.com/
（ 78）上海基煜基金销售有限公司
注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海泰和经济发展区）
法定代表人：王翔
联系电话： 021-65370077
（ 79）深圳市锦安基金销售有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路鲤鱼门街一号前海深港合作区管理局综合办公室 A 栋 201 室
（入住深圳市前海商务秘书有限公司）
办公地址：深圳市前海深港合作区前湾一路鲤鱼门街一号前海深港合作区管理局综合办公室 A 栋 201 室
（入住深圳市前海商务秘书有限公司）
法定代表人：李学东
联系电话： 400-071-9888
网址： http://tz.glodann.com.cn/
（ 80）晋商银行股份有限公司
注册地址：山西省太原市万柏林区长风西街 1 号丽华大厦
办公地址：山西省太原市万柏林区长风西街 1 号丽华大厦
法定代表人：上官永清
客服电话： 95105588
网址： www.jshbank.com
（ 81）苏州财路基金销售有限公司
注册地址：苏州高新区华佗路 99 号 6 幢 1008 室
办公地址：江苏省苏州市姑苏区苏站路 1599 号 7 号楼 1101 室
法定代表人：高志华
联系电话： 0512-68603767
网址： http://www.cai6.com/
（ 82）上海华信证券有限责任公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 9 楼
办公地址：上海市黄浦区南京西路 399 号明天广场 18-23 楼
法定代表人：郭林
电话： 021-38784818
传真： 021-68775878
联系人：倪丹
客户服务电话： 021-63898888
公司网站： http://www.shhxzq.com
基金管理人可根据情况变更或增减销售机构，并予以公告。
（二）登记机构
名称：华安基金管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8 号国金中心二期 31-32 层
法定代表人：朱学华
电话：（ 021） 38969999
传真：（ 021） 33627962
联系人：赵良
客户服务中心电话： 40088-50099
（三）出具法律意见书的律师事务所
名称：通力律师事务所
住所：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
负责人：俞卫锋
电话：（ 021） 31358666
传真：（ 021） 31358600
联系人：孙睿
经办律师：黎明、孙睿
（四）审计基金财产的会计师事务所
名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼（东三办公楼） 16 层
办公地址：上海市世纪大道 100 号环球金融中心 50 楼
执行事务合伙人：毛鞍宁
电话：（ 021） 22288888
传真：（ 021） 22280000
联系人：蒋燕华
经办会计师：蒋燕华、丁鹏飞
六、基金的投资目标
本基金在严格控制投资组合风险的前提下，通过大类资产的优化配置和高安全边际的证券精选，追求超越
业绩比较基准的投资回报和资产的长期稳健增值。
七、基金的投资方向
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包括中小板、创业板及
其他经中国证监会核准上市的股票）、港股通标的股票、债券（包括国债、央行票据、金融债、企业债、
公司债、次级债、中小企业私募债、地方政府债券、中期票据、可转换债券（含分离交易可转债）、短期
融资券、资产支持证券等）、债券回购、银行存款、权证、股指期货以及法律法规或中国证监会允许基金
投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范
围。
基金的投资组合比例为：股票占基金资产的比例为 0-95%，其中投资于国内依法发行上市的股票比例为基
金资产的 0-95%，投资于港股通标的股票比例为基金资产的 0-95%；每个交易日日终在扣除股指期货合约
需缴纳的交易保证金后，应当保持现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%；权
证、股指期货及其他金融工具的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执行。
八、基金的投资策略
（一）资产配置策略
本基金采取相对灵活的资产配置策略。在大类资产配置过程中，本基金将使用定量与定性相结合的研究方
法对宏观经济、国家政策、资金面和市场情绪等可能影响证券市场的重要因素进行研究和预测，结合使用
公司自主研发的多因子动态资产配置模型、基于投资时钟理论的资产配置模型等经济模型，分析和比较股
票、债券等市场和不同金融工具的风险收益特征，确定合适的资产配置比例，动态优化投资组合。
（二）股票投资策略
在本合同约定的投资比例范围内，本基金将根据宏观经济、估值水平、资金面、市场情绪等因素，制定并
适时调整国内 A 股和香港（港股通标的股票）两地股票配置比例及投资策略。
1、 A 股投资策略
（ 1）行业配置策略
在行业配置层面，本基金将运用自上而下的行业配置方法，通过对国内外宏观经济走势、经济结构转型的
方向、国家经济与产业政策导向和经济周期调整的深入研究，采用价值理念与成长理念相结合的方法来对
行业进行筛选。
（ 2）个股投资策略
本基金将主要采用自下而上的个股选择方法，在拟配置的行业内部通过定量与定性相结合的分析方法选筛
选个股。
定量的方法主要是通过公司自有个股分析模型，通过对价值指标、成长指标、盈利指标等公开数据的细致
分析，考察上市公司的盈利能力、盈利质量、成长能力、运营能力以及负债水平等方面，初步筛选出财务
健康、成长性良好的优质股票。
定性的方法主要是在定量分析的基础上，由公司的研究人员采用案头研究和实地调研相结合的办法对拟投
资公司的投资价值、核心竞争力、主营业务成长性、公司治理结构、经营管理能力、商业模式、等进行定
性分析以确定最终的投资目标
2、港股通标的股票投资策略
本基金将通过国内和香港股票市场交易互联互通机制投资于香港股票市场。本基金基于管理人对于香港市
场长期投资研究经验及两地市场一体化过程中可能出现的投资机会，采取自下而上精选个股策略，重点投
资于受惠于中国经济转型，且处于合理价位的具备核心竞争力股票。
（三）固定收益投资策略
本基金可投资于国债、金融债、企业债、可转换债券、中期票据和中小企业私募债等债券品种，基金经理
通过对收益率、流动性、信用风险和风险溢价等因素的综合评估，合理分配固定收益类证券组合中投资于
各类债券产品的比例，构造债券组合。
在选择利率债品种时，本产品将重点分析利率债品种所蕴含的利率风险和流动性风险，根据利率预测模型
构造最佳期限结构的利率债券组合；在选择信用债品种时，本基金将重点分析债券的市场风险以及发行人
的信用资质，信用资质主要考察发行机构及担保机构的财务结构安全性、历史违约、担保纪录等。本基金
还将关注可转债价格与其所对应股票价格的相对变化，综合考虑可转债的市场流动性等因素，决定投资可
转债的品种和比例，捕捉其套利机会。
对于中小企业私募债而言，由于其采取非公开方式发行和交易，并限制投资者数量上限，整体流动性相对
其它信用债品种而言较差。同时，中小企业私募债的发债主体资产规模较小、经营波动性较高、信用基本
面稳定性较差，进而整体的信用风险相对较高。因此，本基金在投资中小企业私募债券的过程中将采取更
为谨慎的投资策略。
（四）股指期货投资策略
本基金将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，有选择地投资于流动性好、交易活跃的股指期货合约。
本基金在进行股指期货投资时，首先将基于对证券市场总体行情的判断和组合风险收益的分析确定投资时
机以及套期保值的类型（多头套期保值或空头套期保值），并根据风险资产投资（或拟投资）的总体规模
和风险系数决定股指期货的投资比例；其次，本基金将在综合考虑证券市场和期货市场运行趋势以及股指
期货流动性、收益性、风险特征和估值水平的基础上进行投资品种选择，以对冲风险资产组合的系统性风
险和流动性风险。
（五）权证投资策略
本基金在实现权证投资时，将通过对权证标的证券基本面的研究，结合权证定价模型寻求其合理估值水平，
谨慎地进行投资，以追求较为稳定的收益。
（六）资产支持证券的投资策略
本基金投资资产支持证券将综合运用久期管理、收益率曲线、个券选择和把握市场交易机会等积极策略，
在严格遵守法律法规和基金合同基础上，通过信用研究和流动性管理，选择经风险调整后相对价值较高的
品种进行投资，以期获得长期稳定收益。
九、基金的业绩比较基准
本基金业绩比较基准： 30%中证 800 指数收益率＋30%恒生综合指数收益率＋40%中国债券总指数收益率。
如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出，或者是市场上
出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时，基金管理人可以根据本基金的投资范围和投资策略，确定
变更基金的比较基准或其权重构成。业绩比较基准的变更需经基金管理人与基金托管人协商一致报中国证
监会备案后及时公告，并在更新的招募说明书中列示，无需召开基金份额持有人大会。
十、风险收益特征
本基金为混合型基金，基金的风险与预期收益高于债券型基金和货币市场基金、低于股票型基金，属于证
券投资基金中的中高风险投资品种。本基金将投资港股通标的股票，还将面临港股通机制下因投资环境、
投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险。
十一、基金投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的
真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2017 年 7 月 18 日复核了本报告中的财务
指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至 2017 年 6 月 30 日。
1 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)
1 权益投资 178,899,951.64 79.39
其中：股票 178,899,951.64 79.39
2 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -
6 银行存款和结算备付金合计 41,162,493.57 18.27
7 其他各项资产 5,282,698.21 2.34
8 合计 225,345,143.42 100.00
2 报告期末按行业分类的股票投资组合
2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 -
- C
制造业 42,613,100.42 20.36
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - -
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 - -
J 金融业 9,041,100.00 4.32
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 51,654,200.42 24.69
2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
行业类别 公允价值（人民币） 占基金资产净值比例（ %）
材料 11,790,337.36 5.63
电信服务 5,638,008.32 2.69
房地产 13,197,331.15 6.31
非必需消费品 23,440,870.16 11.20
工业 17,062,326.45 8.15
金融 35,403,932.27 16.92
能源 4,070,544.80 1.95
信息技术 16,642,400.71 7.95
合计 127,245,751.22 60.81
3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(％)
1 000651 格力电器 260,800 10,737,136.00 5.13
2 00700 腾讯控股 42,700 10,347,203.37 4.94
3 00175 吉利汽车 570,000 8,330,990.50 3.98
4 03968 招商银行 363,000 7,419,544.31 3.55
5 02388 中银香港 198,000 6,418,528.78 3.07
6 01293 广汇宝信 1,970,000 6,411,759.00 3.06
7 02318 中国平安 140,000 6,251,627.76 2.99
8 600036 招商银行 250,000 5,977,500.00 2.86
9 00762 中国联通 560,000 5,638,008.32 2.69
10 00884 旭辉控股集团 1,820,000 5,481,261.97 2.62
4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券投资。
5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券投资。
6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属投资。
8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证投资。
9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货。
9.2 本基金投资股指期货的投资政策
本基金将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，有选择地投资于流动性好、交易活跃的股指期货合约。
本基金在进行股指期货投资时，首先将基于对证券市场总体行情的判断和组合风险收益的分析确定投资时
机以及套期保值的类型（多头套期保值或空头套期保值），并根据风险资产投资（或拟投资）的总体规模
和风险系数决定股指期货的投资比例；其次，本基金将在综合考虑证券市场和期货市场运行趋势以及股指
期货流动性、收益性、风险特征和估值水平的基础上进行投资品种选择，以对冲风险资产组合的系统性风
险和流动性风险。
10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
10.1 本期国债期货投资政策
无。
10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有国债期货。
10.3 本期国债期货投资评价
无。
11 投资组合报告附注
11.1 本报告期内，本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查的，也没有在报告编制日
前一年内受到公开谴责、处罚的情况。
11.2 本基金投资的前十名股票中，不存在投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。
11.3 其他资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 285,290.50
2 应收证券清算款 4,097,141.92
3 应收股利 836,109.65
4 应收利息 8,011.04
5 应收申购款 56,145.10
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 5,282,698.21
11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
无。
十二、基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也
不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅
读本基金的招募说明书。
下述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
基金净值表现
历史各时间段基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较
（截止时间 2017 年 6 月 30 日）
阶段 净值增长率 净值增长率标准差 业绩比较基准收益率 业绩比较基准收益率标准差 － －
自基金合同生效日（ 2017 年 2 月 16 日）至 2017 年 6 月 30 日 6.40% 0.60% 3.15% 0.33% 3.25% 0.27%
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
十三、费用概览
（一）与基金运作有关的费用
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。管理费的计算方法如下：
H＝E1.5%当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务
数据，自动在次月初 5 个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付，基金管理人无需再出具资金划拨
指令。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如下：
H＝E0.25%当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务
数据，自动在次月初 5 个工作日内从基金财产中一次性支取，基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇
法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，支付日期顺延。
除管理费、托管费之外的基金费用，根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，
由基金托管人从基金财产中支付。
（二）、与基金销售有关的费用
1、申购费用
本基金对通过直销机构申购的养老金客户与除此之外的其他投资人实施差别化的申购费率。通过直销机构
申购本基金的养老金客户申购费率为每笔 500 元。其他投资人申购本基金的申购费率随申购金额的增加而
递减；投资者在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算；具体费率如下表所示：
单笔申购金额（ M） 申购费率
M＜100 万 1.5%
100 万≤M＜300 万 1.2%
300 万≤M＜500 万 0.8%
M≥500 万 每笔 1000 元
申购费用在投资人申购基金份额时收取，不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、登记等各
项费用。
2、赎回费用
本基金的赎回费率随申请份额持有时间的增加而递减，具体费率如下表所示：
持有期限（ Y） 赎回费率
Y＜7 天 1.5%
7 天≤Y＜30 天 0.75%
30 天≤Y＜1 年 0.5%
1 年≤Y＜2 年 0.25%
Y≥2 年 0
注： 1 年指 365 天， 2 年为 730 天
赎回费用由赎回本基金基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收取。对持续
持有期少于 30 日的投资人收取的赎回费全额计入基金财产；对持续持有期少于 3 个月的投资人收取的赎
回费中不低于总额的 75%计入基金财产；对持续持有期长于 3 个月但少于 6 个月的投资人收取的赎回费中
不低于总额的 50%计入基金财产；对持续持有期长于 6 个月的投资人收取的赎回费中不低于总额的 25%计
入基金财产。未计入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。
3、基金转换费
基金转换的总费用包括转出基金的赎回费和申购补差费。
转出基金赎回费＝转出份额转出基金当日基金份额净值转出基金赎回费率
转出金额=转出份额转出基金当日基金份额净值-转出基金赎回费
基金转换申购补差费按转入与转出基金之间申购费的差额计算收取，具体计
算公式如下：
基金转换申购补差费＝max[（转入基金的申购费－转出基金的申购费）， 0]，即转入基金申购费减去转出
基金申购费，如为负数则取 0
转入金额=转出金额基金转换申购补差费
转入份额=转入金额转入基金当日基金份额净值
转入份额的计算结果四舍五入保留到小数点后两位。
其中：
转入基金的申购费＝[转出金额-转出金额（ 1＋转入基金的申购费率） ]或转入基金固定收费金额
转出基金的申购费＝[转出金额-转出金额（ 1＋转出基金的申购费率） ]或转出基金固定收费金额
注 1：转入份额的计算结果四舍五入，保留到小数点后两位，由此产生的误差计入基金资产。
注 2：本基金暂未开通后端收费模式的基金转换业务。
注 3：关于转换费用的其他相关条款请详见公司网站的有关临时公告。
4、基金管理人可以在《 基金合同》 约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式
实施日前依照《 信息披露办法》 的有关规定在指定媒介上公告。
5、基金管理人可以在不违反法律法规规定及《 基金合同》 约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划，
定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，按相关监管部门要求履行必要手续后，基金管
理人可以适当调低基金申购费率和基金赎回费率。
（三）其他费用
1、 《 基金合同》 生效后与基金相关的信息披露费用；
2、 《 基金合同》 生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费；
3、基金份额持有人大会费用；
4、基金的证券、期货交易费用；
5、基金的银行汇划费用；
6、基金的开户费用、账户维护费用；
7、因投资港股通标的股票而产生的应由基金承担的各项合理费用；
8、按照国家有关规定和《 基金合同》 约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格确定，法律法规另有规定时从其规定。
（四）不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、 《 基金合同》 生效前的相关费用；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
（五）基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
十四、对招募说明书更新部分的说明
本基金管理人依据《 中华人民共和国证券投资基金法》 、 《 公开募集证券投资基金运作管理办法》 、 《 证
券投资基金销售管理办法》 、 《 证券投资基金信息披露管理办法》 及其他有关法律法规的要求，结合本基
金管理人对本基金实施的投资管理活动，对本基金的原招募说明书进行了更新，主要更新的内容如下：
章节 主要更新内容
重要提示 更新了重要提示相关信息。
三、基金管理人 更新了基金管理人的相关信息。
四、基金托管人 更新了基金托管人的相关信息。
五、相关服务机构 1.更新了华安基金西安分公司的相关信息；
2.更新了会计事务所的相关信息。
六、基金的募集 更新了基金募集的相关信息。
七、基金合同的生效 更新了基金合同生效的相关信息。
八、基金份额的申购与赎回与转换 增加基金份额的转换。
九、基金的投资 新增基金投资组合报告部分。
十、基金的业绩 新增基金业绩部分。
二十二、其他应披露事项 披露了自 2017 年 2 月 16 日至 2017 年 8 月 16 日期间本基金的公告信息，详见
招募说明书。
华安基金管理有限公司
二一七年九月二十九日
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