工银瑞信新得润混合型证券投资基金
清算报告

基金管理人：工银瑞信基金管理有限公司

基金托管人：中国民生银行股份有限公司

清算报告出具日：二零一九年二月二十二日

清算报告公告日：二零一九年四月二十六日


§1重要提示及目录

§1.1重要提示

工银瑞信新得润混合型证券投资基金经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于准予工银瑞信新得润混合型证券投资基金注册的批复》（证监许可[2015]1649号文）
准予注册募集，自2016年12月7日成立并正式运作。

根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《工银瑞信新得润混合型证券投资基金基金合同》（以下或简称《基金合同》）的有关规定，《基金合同》生效后，连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于
5,000万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；连续60个工作日出现前述情形的，则直接终止基金合同并进入基金财产清算程序，无需召开基金份额持有人大会审议。鉴于自《基金合同》生效后，本基金已出现连续60个工作日基金资产净值低于5000万元的情形，为维护基金份额持有人利益，根据《基金合同》约定，无需召开基金份额持有人大会，本基金管理人应终止本基金合同并依法履行基金财产清算程序。

本基金基金合同终止及基金财产清算安排详见基金管理人于2019年1月16日在中国证监会指定报刊及公司网站上发布的《关于工银瑞信新得润混合型证券投资基金基金合同终止及财产清算的公告》。

本基金自2019年1月16日起进入清算期，由基金管理人工银瑞信基金管理有限公司、基金托管人中国民生银行股份有限公司、普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）、上海市通力律师事务所组成基金财产清算小组履行基金财产清算程序，并由普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）对清算报告进行审计，由上海市通力律师事务所对本基金清算事宜出具法律意见书。
§1.2目录

§1重要提示及目录....................................................................................................................................2

§1.1重要提示.....................................................................................................................................2

§1.2目录.............................................................................................................................................3
§2基金产品概况........................................................................................................................................4
§3基金运作情况........................................................................................................................................4
§4财务会计报告（经审计）....................................................................................................................5
§5清盘事项说明........................................................................................................................................6

§5.1清算费用.....................................................................................................................................6

§5.2资产处置情况.............................................................................................................................6

§5.3负债清偿情况.............................................................................................................................6

§5.4清算期间的剩余资产分配情况.................................................................................................7

§5.5基金财产清算报告的告知安排.................................................................................................7
§6备查文件目录........................................................................................................................................8

§6.1备查文件目录.............................................................................................................................8

§6.2存放地点.....................................................................................................................................8

§6.3查阅方式.....................................................................................................................................8

§2基金产品概况

基金名称 工银瑞信新得润混合型证券投资基金

基金简称 工银新得润混合

基金代码 002007

基金运作方式 契约型开放式

基金合同生效日 2016年12月7日

最后运作日（2019年1月15日）基 7,398,185.77份
金份额总额

投资目标 在严格控制风险和保持资产流动性的基础上，通过资
产配置，力求实现基金资产的持续稳健增值。

投资策略 本基金将由投资研究团队及时跟踪市场环境变化，根
据对国际及国内宏观经济运行态势、宏观经济政策变
化、证券市场运行状况等因素的深入研究，判断证券
市场的发展趋势，结合行业状况、公司价值性和成长
性分析，综合评价各类资产的风险收益水平。在充分
的宏观形势判断和策略分析的基础上，执行“自上而
下”的资产配置及动态调整策略。在市场上涨阶段中，
增加权益类资产配置比例；在市场下行周期中，增加
固定收益类资产配置比例，最终力求实现基金资产组
合收益的最大化，从而有效提高不同市场状况下基金
资产的整体收益水平。

业绩比较基准 30%×沪深300指数收益率＋70%×中债综合财富指数
收益率。

风险收益特征 本基金为混合型基金，预期收益和风险水平低于股票
型基金，高于债券型基金与货币市场基金

基金管理人 工银瑞信基金管理有限公司

基金托管人 中国民生银行股份有限公司

§3基金运作情况

工银瑞信新得润混合型证券投资基金经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于准予工银瑞信新得润混合型证券投资基金注册的批复》（证监许可[2015]1649号文）准予注册募集，由基金管理人依照法律法规、基金合同等规定于2016年11月16日至2016年12月1日期间向社会公开募集，基金合同于2016年12月7日正式生效，基金合同生效日的基金份额总数为907,092,994.20份（含募集期间利息结转的份额）。

根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《工银瑞信新得润混合型证券投资基金基金合同》的有关规定，《基金合同》生效后，连续20个工
作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5,000万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；连续60个工作日出现前述情形的，则直接终止基金合同并进入基金财产清算程序，无需召开基金份额持有人大会审议。鉴于自基金合同生效后，本基金已出现连续60个工作日基金资产净值低于5000万元的情形，为维护基金份额持有人利益，根据《基金合同》约定，无需召开基金份额持有人大会，本基金管理人应终止本基金合同并依法履行基金财产清算程序。本基金最后运作日为2019年1月15日，自2019年1月16日起进入清算期。

§4财务会计报告（经审计）

基金最后运作日资产负债表
会计主体：工银瑞信新得润混合型证券投资基金
报告截止日：2019年1月15日（基金最后运作日）

单位：人民币元
资产 本期末

2019年1月15日（基金最后运作日）

资产：

银行存款 10,968,706.92
存出保证金 5,755.84
应收利息 6,087.50
资产总计 10,980,550.26
负债和所有者权益 本期末

2019年1月15日（基金最后运作日）

负债：

应付赎回款 2,701,127.87
应付管理人报酬 4,276.68
应付托管费 475.20
其他负债 174,103.53
负债合计 2,879,983.28　
所有者权益：

实收基金 7,398,185.77
未分配利润 702,381.21
所有者权益合计 8,100,566.98
负债和所有者权益总计 10,980,550.26
注：1、报告截止日2019年1月15日(基金最后运作日)，基金份额净值为人民币1.095元，基金份额总额7,398,185.77份。

2、本基金的清算报表是在非持续经营的前提下参考《企业会计准则》及《证券投资基金会
计核算业务指引》的有关规定编制的。自本基金最后运作日起，资产负债按清算价格计价。由于报告性质所致，本清算报表并无比较期间的相关数据列示。

§5清盘事项说明

自2019年1月16日至2019年2月22日止为清算期间。基金财产清算小组对本基金的资产、负债进行清算，全部清算工作按清算原则和清算手续进行。具体清算情况如下：
§5.1清算费用

按照《工银瑞信新得润混合型证券投资基金基金合同》第十九部分“基金合同的变更、终止与基金财产的清算”的规定，清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金剩余财产中支付。
§5.2资产处置情况

本基金最后运作日应收利息人民币 6,087.50 元，其中应收银行存款利息人民币
6,054.61元、应收交易保证金利息人民币32.89元，该部分利息于每季度3月、6月、9月、
12月21日（节假日顺延）结算入账，或在账户注销时一次性结清，为保护基金份额持有人利益，加快清盘速度，基金管理人将以自有资金先行垫付该款项。
§5.3负债清偿情况

本基金最后运作日应付赎回款人民币2,701,127.87元，已于2019年1月17日支付。

本基金最后运作日应付管理人报酬为人民币4,276.68元，该款项已于2019年2月12日支付。

本基金最后运作日应付托管费为人民币475.20元，该款项已于2019年2月12日支付。

本基金最后运作日其他负债为人民币174,103.53元，为预提审计费、预提信息披露费、预提中债登账户维护费、预提上清所账户维护费及应付赎回费。其中预提审计费为人民币
79,123.30元，该款项预计将于收到会计师事务所付款通知书及发票起五日内支付；预提信息披露费为人民币90,000.00元，该款项将于清算资产支付日前支付；预提中债登账户维护费为人民币1,500.00元，该款项已于2019年1月16日支付；预提上清所账户维护费为人民币
1,600.00元，该款项已于2019年1月30日支付；应付赎回费为人民币1,880.23元，该款项已于2019年1月17日支付。

§5.4清算期间的剩余资产分配情况

单位：人民币元
项目 金额

一、最后运作日2019年1月15日基金净资产 8,100,566.98
加：清算期间（2019-1-16至2019-2-22）收入

利息收入（注1） 6,008.07
赎回费收入 274.81
减：清算期间（2019-1-16至2019-2-22）费用

清算费用（注2） 29,960.76
减：清算期间（2019-1-16至2019-2-22）基金赎 462,895.79
回产生的基金净值变动数（注3）

二、2019年2月22日(清算报告出具日)基金净 7,613,993.31
资产（注4）
注：1、利息收入中6,001.31元系以当前适用的利率预估计提的自2019年1月16日至2019年2月22日止清算期间的银行存款利息；利息收入中6.76元系以当前适用的利率预估计提的自
2019年1月16日至2019年2月22日止清算期间的保证金利息。

2、清算费用中10,000.00元为清盘律师费用，19,876.70元为清盘期间审计费用，
84.06元为银行汇划费。

3、清算期间基金赎回及转出产生的基金净值变动数为2019年1月15日赎回及转出确认产生的基金净值变动数。

4、资产处置及负债清偿后，于2019年2月22日本基金剩余财产为人民币7,613,993.31元，根据本基金的基金合同约定，依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。

2019年2月23日至资产支付日前一日的银行存款利息归基金份额持有人所有，为保护基金份额持有人利益，加快清盘速度，基金管理人将以自有资金先行垫付该笔款项（该金额可能与实际结息金额存在略微差异），供清盘分配使用。基金管理人垫付的资金以及垫付资金到账日起孳生的利息将于清算期后返还给基金管理人。
§5.5基金财产清算报告的告知安排

本清算报告已经基金托管人复核，在经会计师事务所审计、律师事务所出具法律意见书后，报中国证监会备案并向基金份额持有人公告。


§6备查文件目录

§6.1备查文件目录

1、《工银瑞信新得润混合型证券投资基金清算审计报告》

2、《通力律师事务所关于<工银瑞信新得润混合型证券投资基金清算报告>的法律意见》
§6.2存放地点

基金管理人、基金托管人处。
§6.3查阅方式

投资者可在营业时间免费查阅。

工银瑞信新得润混合型证券投资基金基金财产清算小组
2019年2月22日
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