华夏创新前沿股票型证券投资基金

2022 年第 4 季度报告

2022 年 12 月 31 日

基金管理人：华夏基金管理有限公司

基金托管人：中国建设银行股份有限公司

报告送出日期：二〇二三年一月二十日


§1 重要提示

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2023 年 1 月 18 日复核
了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。

基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

本报告中财务资料未经审计。

本报告期自 2022 年 10 月 1 日起至 12 月 31 日止。


§2 基金产品概况

基金简称 华夏创新前沿股票

基金主代码 002980

交易代码 002980

基金运作方式 契约型开放式

基金合同生效日 2016 年 9 月 7 日

报告期末基金份额总额 723,874,729.29 份

把握市场发展趋势，在有效控制风险的前提下，力求基金
投资目标

资产的长期稳健增值。

主要投资策略包括资产配置策略、股票投资策略、固定收
益品种投资策略、权证投资策略、股指期货和股票期权投
资策略、国债期货投资策略等。在股票投资策略上，本基
金重点关注创新前沿主题公司所带来的投资机遇，所指的
创新前沿主题主要指对人们的生活、企业的发展和社会的
生产力具有促进作用的技术变革、科技创新以及各类推动
投资策略

企业发展的创新，包括科技创新、技术创新、产品创新、
服务创新、营销创新、流程创新、制度创新、管理模式创
新、商业模式创新、市场创新等多个维度，以科学技术驱
动，创造新技术、新工艺和新产品，采用新的生产方式和
管理模式，开发新领域，提供新服务，在市场竞争中掌握
主动权。

业绩比较基准 中证 800 指数收益率*90%+上证国债指数收益率*10%。

本基金属于股票基金，风险与收益高于混合基金、债券基
风险收益特征

金与货币市场基金，属于高风险、高收益的品种。

基金管理人 华夏基金管理有限公司

基金托管人 中国建设银行股份有限公司


§3 主要财务指标和基金净值表现

3.1 主要财务指标

单位：人民币元

报告期

主要财务指标

(2022 年 10 月 1 日-2022 年 12 月 31 日)

1.本期已实现收益 -46,827,597.45

2.本期利润 72,795,900.57

3.加权平均基金份额本期利润 0.1038

4.期末基金资产净值 1,659,841,894.20

5.期末基金份额净值 2.293

注：①所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

②本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用和信用减值损失后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
3.2 基金净值表现
3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

业绩比较

净值增长 业绩比较

净值增长 基准收益

阶段 率标准差 基准收益 ①-③ ②-④
率① 率标准差

② 率③

④

过去三个月 4.99% 1.28% 1.83% 1.07% 3.16% 0.21%

过去六个月 -5.95% 1.25% -11.22% 0.95% 5.27% 0.30%

过去一年 -19.26% 1.58% -18.98% 1.14% -0.28% 0.44%

过去三年 71.12% 1.62% 0.07% 1.15% 71.05% 0.47%

过去五年 129.76% 1.60% -1.23% 1.16% 130.99% 0.44%

自基金合同 129.30% 1.47% 10.57% 1.07% 118.73% 0.40%
生效起至今
3.2.2自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

华夏创新前沿股票型证券投资基金


累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图

(2016 年 9 月 7 日至 2022 年 12 月 31 日)

§4 管理人报告

4.1 基金经理（或基金经理小组）简介

姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年限 说明

任职日期 离任日期

硕士。2005 年 7
月加入华夏基
金管理有限公
司。历任投资研
究部研究员、基
金经理助理、总
经理助理、副总
本基金 经理、华夏兴和
林晶 的基金 2018-01-17 - 17 年 混合型证券投
经理 资基金基金经
理（2018 年 1
月17日至2019
年 3 月 21 日期
间)、华夏领先
股票型证券投
资基金基金经
理（2019 年 1


月14日至2020
年 7 月 21 日期
间)、华夏研究
精选股票型证
券投资基金基
金经理（2017
年 9 月 6 日至
2020年12月23
日期间)、华夏
成长精选 6 个
月定期开放混
合型发起式证
券投资基金基
金经理（2020
年 6 月 12 日至
2021 年 9 月 16
日期间)、华夏
科技前沿 6 个
月定期开放混
合型证券投资
基金基金经理
（2020年9月1
日至 2022 年 8
月 22 日期间)、
华夏时代前沿
一年持有期混
合型证券投资
基金基金经理
（2021 年 8 月
24日至2022年
9 月 19 日期间)
等。

硕士。2015 年 7
本基金 月加入华夏基
屠环宇 的基金 2020-03-23 - 7 年 金管理有限公
经理 司。历任投资研
究部研究员、基
金经理助理。

注：①上述“任职日期”和“离任日期”为根据公司决定确定的聘任日期和解聘日期。首任基金经理的，其“任职日期”为基金合同生效日。

②证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。

4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》、《基金管理公司开展投资、研究活动防控内幕交易指导意见》等法律法规和基金合同，本着诚实信用、勤勉尽责、安全高效的原则管理和运用基金资产，在严格控制投资风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益，没有损害基金份额持有人利益的行为。
4.3 公平交易专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况

本基金管理人一贯公平对待旗下管理的所有基金和组合，制定并严格遵守相应的制度和流程，通过系统和人工等方式在各环节严格控制交易公平执行。报告期内，本公司严格执行了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和《华夏基金管理有限公司公平交易制度》的规定。
4.3.2 异常交易行为的专项说明

报告期内未发现本基金存在异常交易行为。

报告期内，本基金管理人旗下所有投资组合参与的交易所公开竞价交易中，同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的 5%的交易共有 34 次，均为指数量化投资组合因投资策略需要和其他组合发生的反向交易。
4.4 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析

2022 年四季度，国内经济再次受到奥密克戎病毒大面积传播的负面冲击，疫情的反复对线下消费和服务业仍然造成持续性影响，宏观经济的下行给社零带来持续压力，房地产市场仍在谷底徘徊，同时政策的边际放松也带来了一定的转机。欧美经济也呈现出逐步走弱的趋势，与此同时通胀依然处于高位，美联储继续加息的决策，给全球资本市场的流动性造成一定挤压。

资本市场呈现较大的波动，在国内经济和全球流动性的双重影响下，总体上震荡下行。但与此同时一些积极的因素也在酝酿，随着疫情管控逐渐科学放开、房地产扶持政策陆续出台、中概股审计出现实质性进展、海外通胀数据低于预期值等积极信号的出现，市场开启底部反弹。

本基金自成立以来，始终以“创新前沿”为标准，专注于投资受益创新驱动的科技型企业——重点聚焦在信息技术（通信、电子、计算机、传媒互联网等）、先进制造（光伏、新能
源车、军工、高端制造等）、生物医药（医疗器械、医疗服务、疫苗等）三大板块。

回顾四季度，本基金总体上延续了之前的投资思路，保持了对于云计算、半导体、新能源车、光伏、生物医药等创新方向的重点配置。其中，重点加仓了两类资产：一是涉及国家安全、自主可控和产业升级弯道超车的方向，这类方向有国家政策支持、持续重点投入，具体包括信创、半导体、新能源、高端制造等；二是顺周期行业里的优秀公司，特别是逆势投入的龙头公司，将直接受益于未来国内经济企稳复苏，具体包括消费与互联网、医药、半导体设计、企业软件/数字化等。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现

截至2022年12月31日，本基金份额净值为2.293元，本报告期份额净值增长率为4.99%，同期业绩比较基准增长率为 1.83%。
4.5 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明

报告期内，本基金未出现连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或者基金资产净值低于五千万元的情形。

§5 投资组合报告

5.1 报告期末基金资产组合情况

序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）

1 权益投资 1,541,719,809.57 92.49

其中：股票 1,541,719,809.57 92.49

2 基金投资 - -

3 固定收益投资 - -

其中：债券 - -

资产支持证券 - -

4 贵金属投资 - -

5 金融衍生品投资 - -

6 买入返售金融资产 - -

其中：买断式回购的买入返售金

- -
融资产

7 银行存款和结算备付金合计 118,499,989.35 7.11


8 其他资产 6,722,169.24 0.40

9 合计 1,666,941,968.16 100.00

5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合

代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值
比例（％）

A 农、林、牧、渔业 - -

B 采矿业 - -

C 制造业 1,005,844,660.46 60.60

D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - -

E 建筑业 - -

F 批发和零售业 - -

G 交通运输、仓储和邮政业 - -

H 住宿和餐饮业 - -

I 信息传输、软件和信息技术服务业 341,599,602.69 20.58

J 金融业 98,885,272.60 5.96

K 房地产业 - -

L 租赁和商务服务业 28,596,352.00 1.72

M 科学研究和技术服务业 22,552,502.35 1.36

N 水利、环境和公共设施管理业 - -

O 居民服务、修理和其他服务业 - -

P 教育 - -

Q 卫生和社会工作 28,805,135.47 1.74

R 文化、体育和娱乐业 15,436,284.00 0.93

S 综合 - -

合计 1,541,719,809.57 92.88

5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

占基金资产净

序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元）

值比例（%）

1 300750 宁德时代 393,466 154,797,393.72 9.33

2 300059 东方财富 5,097,179 98,885,272.60 5.96

3 002415 海康威视 2,227,521 77,250,428.28 4.65

4 300760 迈瑞医疗 230,907 72,959,684.79 4.40


5 002410 广联达 1,122,308 67,282,364.60 4.05

6 603039 ST 泛微 1,270,145 64,002,606.55 3.86

7 600570 恒生电子 1,364,103 55,191,607.38 3.33

8 300014 亿纬锂能 610,565 53,668,663.50 3.23

9 300454 深信服 461,304 51,919,765.20 3.13

10 603806 福斯特 623,900 41,451,916.00 2.50

5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

本基金本报告期末未持有债券。
5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

本基金本报告期末未持有债券。
5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。
5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

本基金本报告期末未持有贵金属。
5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证。
5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

本基金本报告期末无股指期货投资。
5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策

本基金本报告期末无股指期货投资。
5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
5.10.1 本期国债期货投资政策

本基金本报告期末无国债期货投资。
5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

本基金本报告期末无国债期货投资。
5.10.3 本期国债期货投资评价

本基金本报告期末无国债期货投资。
5.11 投资组合报告附注
5.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体中，上海泛微网络科技股份有限公司出现在报告编制日前一年内受到监管部门公开谴责、处罚的情况。本基金对上述主体发行的相关证券的
投资决策程序符合相关法律法规及基金合同的要求。
5.11.2 基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
5.11.3 其他资产构成

序号 名称 金额（元）

1 存出保证金 589,932.80

2 应收证券清算款 5,743,105.39

3 应收股利 -

4 应收利息 -

5 应收申购款 389,131.05

6 其他应收款 -

7 待摊费用 -

8 其他 -

9 合计 6,722,169.24

5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分

由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。

§6 开放式基金份额变动

单位：份

本报告期期初基金份额总额 674,844,727.55

报告期期间基金总申购份额 101,044,336.55

减：报告期期间基金总赎回份额 52,014,334.81

报告期期间基金拆分变动份额 -

本报告期期末基金份额总额 723,874,729.29

§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况

7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况

本基金本报告期无基金管理人运用固有资金投资本基金的情况。

7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细

本基金本报告期无基金管理人运用固有资金投资本基金的情况。

§8 影响投资者决策的其他重要信息

8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况

本基金本报告期内未出现单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况。
8.2 影响投资者决策的其他重要信息

1、报告期内披露的主要事项

2022 年 10 月 13 日发布华夏基金管理有限公司关于旗下基金投资关联方承销证券的公
告。

2022 年 10 月 14 日发布华夏基金管理有限公司关于旗下基金投资关联方承销证券的公
告。

2022 年 10 月 20 日发布华夏基金管理有限公司关于旗下基金投资关联方承销证券的公
告。

2022 年 10 月 22 日发布华夏基金管理有限公司关于旗下基金投资关联方承销证券的公
告。

2022 年 11 月 5 日发布华夏基金管理有限公司关于旗下基金投资关联方承销证券的公告。
2022 年 11 月 12 日发布华夏基金管理有限公司关于旗下基金投资关联方承销证券的公
告。

2022 年 11 月 16 日发布华夏基金管理有限公司关于旗下基金投资关联方承销证券的公
告。

2022 年 11 月 26 日发布华夏基金管理有限公司关于旗下基金投资关联方承销证券的公
告。

2022 年 11 月 30 日发布华夏基金管理有限公司关于旗下基金投资关联方承销证券的公
告。

2022 年 12 月 16 日发布华夏基金管理有限公司关于旗下基金投资关联方承销证券的公
告。

2022 年 12 月 17 日发布华夏基金管理有限公司关于旗下基金投资非公开发行股票的公
告。

2022 年 12 月 20 日发布华夏基金管理有限公司关于旗下基金投资关联方承销证券的公
告。

2022 年 12 月 23 日发布华夏基金管理有限公司关于旗下基金投资关联方承销证券的公
告。

2022 年 12 月 24 日发布华夏基金管理有限公司关于旗下基金投资关联方承销证券的公
告。

2、其他相关信息

华夏基金管理有限公司成立于 1998 年 4 月 9 日，是经中国证监会批准成立的首批全国
性基金管理公司之一。公司总部设在北京，在北京、上海、深圳、成都、南京、杭州、广州和青岛设有分公司，在香港、深圳、上海设有子公司。公司是首批全国社保基金管理人、首批企业年金基金管理人、境内首批 QDII 基金管理人、境内首只 ETF 基金管理人、境内首只沪港通 ETF 基金管理人、首批内地与香港基金互认基金管理人、首批基本养老保险基金投资管理人资格、首家加入联合国责任投资原则组织的公募基金公司、首批公募 FOF 基金管理人、首批公募养老目标基金管理人、首批个人养老金基金管理人、境内首批中日互通 ETF基金管理人、首批商品期货 ETF 基金管理人、首批公募 MOM 基金管理人、首批纳入互联互通 ETF 基金管理人、首批北交所主题基金管理人以及特定客户资产管理人、保险资金投资管理人、公募 REITs 管理人，国内首家承诺“碳中和”具体目标和路径的公募基金公司，香港子公司是首批 RQFII 基金管理人。华夏基金是业务领域最广泛的基金管理公司之一。
§9 备查文件目录

9.1 备查文件目录
1、中国证监会准予基金注册的文件；
2、《华夏创新前沿股票型证券投资基金基金合同》；
3、《华夏创新前沿股票型证券投资基金托管协议》；
4、法律意见书；
5、基金管理人业务资格批件、营业执照；
6、基金托管人业务资格批件、营业执照。
9.2 存放地点

备查文件存放于基金管理人和/或基金托管人的住所。
9.3 查阅方式

投资者可到基金管理人和/或基金托管人的住所免费查阅备查文件。在支付工本费后，
投资者可在合理时间内取得备查文件的复制件或复印件。

华夏基金管理有限公司
二〇二三年一月二十日
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