同泰大健康主题混合型证券投资基金
2024 年第 1 季度报告

2024 年 3 月 31 日

基金管理人：同泰基金管理有限公司

基金托管人：兴业银行股份有限公司

报告送出日期：2024 年 4 月 20 日


§1 重要提示

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人兴业银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2024 年 4 月 19 日复核了本报告中
的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

本报告中财务资料未经审计。

本报告期自 2024 年 1 月 1 日起至 2024 年 3 月 31 日止。

§2 基金产品概况

2.1 基金基本情况

基金简称 同泰大健康主题混合

基金主代码 011002

基金运作方式 契约型开放式

基金合同生效日 2021 年 4 月 8 日

报告期末基金份额总额 63,828,212.90 份

本基金主要投资于与大健康主题相关的资产，在控制投资组
投资目标 合风险的前提下，通过积极主动的投资管理，追求超越基金
业绩比较基准的资本增值。

1、大健康主题资产界定：大健康主题是指经济系统中提供预
防、诊断、治疗、康复、保健等与人体健康相关的商品和服
务的总称。主要围绕生物医药、生活健康、身心健康、环境
健康对相关产业和公司进行范围界定，包括以下方面：1）生
物医药相关产业；2）生活健康相关产业；3）身心健康相关
产业；4）环境健康相关产业。

投资策略 2、大类资产配置策略：本基金在分析和判断国内外宏观经济
形势的基础上，通过自上而下的分析，形成对不同大类资产
市场的预测和判断，在基金合同约定的范围内确定固定收益
类资产、权益类资产和现金等的配置比例，并随着市场运行
状况以及各类证券风险收益特征的相对变化，动态调整大类
资产的投资比例，力争有效控制基金资产运作风险，提高基
金资产风险调整后收益。


业绩比较基准 中证健康产业指数收益率×80%+一年期人民币定期存款利率
（税后）×20%

风险收益特征 本基金为混合型基金，长期平均风险与预期收益水平低于股
票型基金，高于债券型基金和货币市场基金。

基金管理人 同泰基金管理有限公司

基金托管人 兴业银行股份有限公司

下属分级基金的基金简称 同泰大健康主题混合 A 同泰大健康主题混合 C

下属分级基金的交易代码 011002 011003

报告期末下属分级基金的份额总额 20,708,258.67 份 43,119,954.23 份

§3 主要财务指标和基金净值表现

3.1 主要财务指标

单位:人民币元

主要财务指标 报告期（2024 年 1 月 1 日—2024 年 3 月 31 日）

同泰大健康主题混合 A 同泰大健康主题混合 C

1.本期已实现收益 -1,262,854.85 -3,024,452.86

2.本期利润 -1,470,555.13 -3,486,961.04

3.加权平均基金份额本期利润 -0.0665 -0.0671

4.期末基金资产净值 9,270,153.30 19,075,798.15

5.期末基金份额净值 0.4477 0.4424

注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
2、以上所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用（例如基金申购赎回费、基金转换费等），计入费用后实际利润水平要低于所列数字。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

同泰大健康主题混合 A

阶段 净值增长率① 净值增长率 业绩比较基准 业绩比较基准收 ①-③ ②-④
标准差② 收益率③ 益率标准差④

过去三个月 -12.34% 1.74% -6.93% 1.30% -5.41% 0.44%

过去六个月 -10.21% 1.55% -8.62% 1.03% -1.59% 0.52%

过去一年 -25.12% 1.45% -17.97% 0.84% -7.15% 0.61%

自基金合同 -55.23% 1.74% -33.43% 0.92% -21.80% 0.82%
生效起至今

同泰大健康主题混合 C

阶段 净值增长率① 净值增长率 业绩比较基准 业绩比较基准收 ①-③ ②-④


标准差② 收益率③ 益率标准差④

过去三个月 -12.41% 1.74% -6.93% 1.30% -5.48% 0.44%

过去六个月 -10.41% 1.55% -8.62% 1.03% -1.79% 0.52%

过去一年 -25.42% 1.45% -17.97% 0.84% -7.45% 0.61%

自基金合同 -55.76% 1.74% -33.43% 0.92% -22.33% 0.82%
生效起至今
3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

注：本基金建仓期为基金合同生效后 6 个月，建仓期结束时各项资产配置比例符合本基金合同有关规定。
3.3 其他指标

无。

§4 管理人报告

4.1 基金经理（或基金经理小组）简介

任本基金的基金经理期限 证券

姓名 职务 任职日期 离任日期 从业 说明

年限

黄伟轩先生，中国国籍，硕
士。曾任长江证券股份有
黄伟轩 本基金基 2023 年 4 月 7 日 - 12 限公司研究部分析师、上
金经理 投摩根基金管理有限公司
研究员。2021 年 4 月加入
同泰基金管理有限公司，


现任同泰慧择混合型证券
投资基金基金经理、同泰
大健康主题混合型证券投
资基金基金经理。

1、基金的首任基金经理，其“任职日期”为基金合同生效日，其“离职日期”为根据公司决议确定的解聘日期。

2、基金的非首任基金经理，其“任职日期”和“离任日期”分别指根据公司决议确定的聘任日期和解聘日期。

3、证券从业的含义遵从《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》的相关规定。
4.1.1 期末兼任私募资产管理计划投资经理的基金经理同时管理的产品情况

本报告期，无此情况。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

本报告期内，基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》及其他相关法律法规、证监会规定和基金合同的约定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的前提下，为基金份额持有人谋求最大利益。本报告期内，基金运作整体合法合规。
4.3 公平交易专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况

报告期内，本基金管理人严格按照《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》及公司内部相关制度等规定，通过系统和人工等各种方式在各业务环节严格控制交易公平执行，公平对待旗下管理的所有基金和投资组合。
4.3.2 异常交易行为的专项说明

本报告期内基金管理人管理的所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量没有超过该证券当日成交量的 5%的情况，且不存在其他可能导致非公平交易和利益输送的异常交易行为。
4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析

2024 年一季度，考虑到部分中药品种由于拥有较强的品牌价值和中老年客户粘性，在经历过去两个季度的剧烈调整后出现较好的买入点，同时经营效率的提升使得这类公司的中长期价值得以提升，我们对品牌中药的配置比例略有提升。在创新链条上，选择增配了一些拥有自主研发能力和临床数据的生物技术公司以及海外大品种链条上的相关标的。在医疗器械和设备领域，创新医疗器械经历长达两年的巨幅调整后，多数优质标的已经进入中长期价值区间，因此大健康在创新器械及设
备领域进行了一定的仓位配置。

在全球范围内，AI 领域在生物医药上的应用和拓展发展迅速，未来国内相关产业中也将出现一定的投资机会，我们将密切关注。
4.5 报告期内基金的业绩表现

截至本报告期末同泰大健康主题混合 A 的基金份额净值为 0.4477 元，本报告期基金份额净值增
长率为-12.34%；截至本报告期末同泰大健康主题混合 C 的基金份额净值为 0.4424 元，本报告期基金份额净值增长率为-12.41%；同期业绩比较基准收益率为-6.93%。
4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明

本基金本报告期内出现连续六十个工作日基金资产净值低于五千万元的情形，根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》及基金合同的规定，本基金管理人已向中国证监会报告并递交解决方案，本基金将继续运作。本基金本报告期内未出现连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人的情形。

§5 投资组合报告

5.1 报告期末基金资产组合情况

序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）

1 权益投资 26,428,344.96 91.76

其中：股票 26,428,344.96 91.76

2 基金投资 - -

3 固定收益投资 - -

其中：债券 - -

资产支持证券 - -

4 贵金属投资 - -

5 金融衍生品投资 - -

6 买入返售金融资产 - -

其中：买断式回购的买入返售 - -
金融资产

7 银行存款和结算备付金合计 374,833.79 1.30

8 其他资产 1,998,145.07 6.94

9 合计 28,801,323.82 100.00

注：存放在证券经纪商的证券交易资金账户中的证券交易结算资金统计在“其他资产”内的“存出保证金”项下。

5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合

代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%）

A 农、林、牧、渔业 - -

B 采矿业 - -

C 制造业 25,212,126.96 88.94

D 电力、热力、燃气及水生产和 - -
供应业

E 建筑业 - -

F 批发和零售业 1,216,218.00 4.29

G 交通运输、仓储和邮政业 - -

H 住宿和餐饮业 - -

I 信息传输、软件和信息技术服 - -
务业

J 金融业 - -

K 房地产业 - -

L 租赁和商务服务业 - -

M 科学研究和技术服务业 - -

N 水利、环境和公共设施管理业 - -

O 居民服务、修理和其他服务业 - -

P 教育 - -

Q 卫生和社会工作 - -

R 文化、体育和娱乐业 - -

S 综合 - -

合计 26,428,344.96 93.23

5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

本基金本报告期末未持有通过港股通交易机制投资的港股。
5.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细
5.3.1 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净
值比例（%）

1 300765 新诺威 44,000 1,628,000.00 5.74

2 688271 联影医疗 12,335 1,601,083.00 5.65

3 600422 昆药集团 74,000 1,591,740.00 5.62

4 300760 迈瑞医疗 5,500 1,548,030.00 5.46

5 000999 华润三九 29,700 1,541,133.00 5.44

6 688617 惠泰医疗 3,357 1,437,098.13 5.07

7 688606 奥泰生物 24,201 1,413,580.41 4.99


8 600129 太极集团 42,000 1,396,500.00 4.93

9 688076 诺泰生物 25,812 1,364,422.32 4.81

10 000423 东阿阿胶 21,700 1,334,984.00 4.71

5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

本基金本报告期末未持有债券。
5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

本基金本报告期末未持有债券。
5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明 细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。
5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

本基金本报告期末未持有贵金属。
5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证。
5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

本基金本报告期内未参与股指期货投资。
5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策

在法律法规允许的范围内，本基金可基于谨慎原则运用股指期货等相关金融衍生工具对基金投资组合进行管理，届时将根据风险管理原则，以套期保值为目的，对冲系统性风险和某些特殊情况下的流动性风险，提高投资效率。本基金主要采用流动性好、交易活跃的衍生品合约，通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。
5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
5.10.1 本期国债期货投资政策

在法律法规允许的范围内，本基金可根据风险管理原则，以套期保值为目的，投资于国债期货合约，对冲系统性风险和某些特殊情况下的流动性风险，提高投资效率。
5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

本基金本报告期末未投资国债期货。

5.10.3 本期国债期货投资评价

本基金本报告期内未参与国债期货投资。
5.11 投资组合报告附注
5.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到调查以及处罚的情况的说明

本基金投资的前十名证券的发行主体本报告期内没有被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
5.11.2 基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库情况的说明

本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
5.11.3 其他资产构成

序号 名称 金额（元）

1 存出保证金 1,992,447.65

2 应收证券清算款 -

3 应收股利 -

4 应收利息 -

5 应收申购款 5,697.42

6 其他应收款 -

7 其他 -

8 合计 1,998,145.07

5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。
5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分

由于四舍五入的原因，各比例的分项之和与合计可能有尾差。

§6 开放式基金份额变动

单位：份

项目 同泰大健康主题混合 A 同泰大健康主题混合 C

报告期期初基金份额总额 22,925,543.87 56,024,928.87

报告期期间基金总申购份额 183,932.65 2,164,778.09

减：报告期期间基金总赎回份 2,401,217.85 15,069,752.73
额

报告期期间基金拆分变动份 - -
额（份额减少以"-"填列）


报告期期末基金份额总额 20,708,258.67 43,119,954.23

注：总申购份额含红利再投、转换入份额等；总赎回份额含转换出份额等。

§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况

7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况

本报告期内本基金管理人无运用固有资金投资本基金的情况。
7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细

本基金管理人本报告期无运用固有资金投资本基金的交易明细。

§8 影响投资者决策的其他重要信息

8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况

本基金本报告期内无单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况。
8.2 影响投资者决策的其他重要信息

自 2024 年 4 月 8 日起，本基金管理人总部办公地址已变更为深圳市福田区华富街道莲花一村社
区皇岗路 5001 号深业上城(南区)T2 栋 3302。前述事项已于 2024 年 4 月 8 日在中国证监会指定的媒
介上公告。

§9 备查文件目录

9.1 备查文件目录

1、《同泰大健康主题混合型证券投资基金基金合同》；

2、《同泰大健康主题混合型证券投资基金托管协议》；

3、报告期内同泰大健康主题混合型证券投资基金公告的各项原稿。
9.2 存放地点

基金管理人和/或基金托管人的住所或办公场所。

9.3 查阅方式

投资者可登录中国证监会基金电子披露网站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）或者基金管理人网站（www.tongtaiamc.com）查阅，或在营业时间内至基金管理人住所或办公场所免费查阅。

同泰基金管理有限公司
2024 年 4 月 20 日
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