招商中证白酒指数证券投资基金更新的招
募说明书（二零二三年第二号）

基金管理人：招商基金管理有限公司

基金托管人：中国银行股份有限公司


重要提示

招商中证白酒指数证券投资基金（以下简称“本基金”）系根据中国人民银行、中国银行保险监督管理委员会、中国证券监督管理委员会、国家外汇管理局联合发布的《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》的要求，由招商中证白酒指数分级证券投资基金终止分级运作变更而来。

招商中证白酒指数分级证券投资基金经中国证券监督管理委员会 2015 年 4 月 20 日《关
于准予招商中证白酒指数分级证券投资基金注册的批复》（证监许可〔2015〕666 号文）注册公开募集。基金管理人为 招商基金管 理有限公司，基金托 管人为中国银行股份有 限公司。
《招商中证白酒指数分级证券投资基金基金合同》于 2015 年 5 月 27 日生效。

根据基金管理人于 2020 年 12 月 2 日发布的《关于招商中证白酒指数分级证券投资基金
之招商中证白酒 A 份额和招商中证白酒 B 份额终止运作、终止上市并修改基金合同的公告》，招商中证白酒指数分级证券投资基金之招商中证白酒A份额和招商中证白酒B份额终止上市，
并进行基金份额折算，《招商中证白酒指数证券投资基金基金合同》于 2021 年 1 月 1 日生
效，《招商中证白酒指数分级证券投资基金基金合同》同日起失效。

招商基金管理有限公司（以下称“本基金管理人”或“管理人”）保证招募说明书的内容真实、准确、完整。中 国证监会对 招商中证白酒指数分级 证券投资基金终止分 级运作并变更为本基金的备案，并 不表明其对 本基金的价值和收益做 出实质性判断或保证 ，也不表明投资于本基金没有风险 。投资者应 当认真阅读基金招募说 明书、基金合同、基 金产品资料概要等信息披露文件， 自主判断基 金的投资价值，自主做 出投资决策，自行承 担投资风险。

基金管理人依照恪尽职守 、诚实信 用、谨慎勤勉的原则 管理和运用基金财产 ，但不保证基金一定盈利，也不保 证最低收益 。当投资人赎回时，所 得或会高于或低于投 资人先前所支付的金额。如对本招募说明书有任何疑问，应寻求独立及专业的财务意见。

本基金投资于证券市场， 基金净值 会因为证券市场波动 等因素产生波动，投 资者在投资本基金前，应全面了解 本基金的产 品特性，充分考虑自身 的风险承受能力，理 性判断市场，并承担基金投资中出 现的各类风 险，包括：因整体政治 、经济、社会等环境 因素对证券价格产生影响而形成的 系统性风险 ，个别证券特有的非系 统性风险，由于基金 投资人连续大量赎回基金产生的流 动性风险， 投资者申购、赎回失败 的风险，基金管理人 在基金管理实施过程中产生的基金 管理风险， 本基金的特定风险等。 本基金的具体风险详 见“风险揭示”章节。

本基金可投资股指期货等 金融衍生 品，金融衍生品是一 种金融合约，其价值 取决于一种或多种基础资产或指数 ，其评价主 要源自于对挂钩资产的 价格与价格波动的预 期。投资于衍生品需承受市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险和法律风险等。


本基金可投资资产支持证 券，资产 支持证券是一种债券 性质的金融工具。资 产支持证券的风险主要包括资产风险 以及证券化 风险。资产风险源于 资产本身，包括价格波 动风险、流动性风险等。证券化风险主要表现为信用评级风险、法律风险等。

投资者在投资本基金前， 需充分了 解本基金的产品特性 ，并承担基金投资中 出现的各类风险。

投资人应当认真阅读《基金合同》、《招募说明书》、《基金产品资料概要》等基金法律文件，了解基金的风险 收益特征， 并根据自身的投资目的 、投资期限、投资经 验、资产状况等判断基金是否和投资人的风险承受能力相适应。

基金的过往业绩并不预示 其未来表 现。基金管理人所管 理的其它基金的业绩 并不构成对本基金业绩表现的保证。投资人在申购本基金时应认真阅读本招募说明书和基金合同。
《基金合同》生效后，基金招募说明书信息发生重大变更的，基金管理人应当在三个工作日内，更新基金招募说 明书，并登 载在指定网站上。基金 招募说明 书其他信息 发生变更的，基金管理人至少每年 更新一次。 基金终止运作的，基金 管理人可以不再更新 基金招募说明书。

本基金标的指数为中证白酒指数。

1、指数样本空间

同中证全指指数的样本空间。

2、选样方法

（1）对样本空间内证券按照过去一年的日均成交金额由高到低排名，剔除排名后 20%
的证券；

（2）对样本空间内剩余证券，选取涉及白酒生产业务的上市公司证券纳入白酒主题；
（3）将（2）中剩余证券按照过去一年日均总市值由高到低排名，选取排名前 50 的证
券作为指数样本。

3、指数采用调整市值加权，并设置权重因子。权重因子介于 0 和 1 之间，以使单个样
本权重不超过 15%。

有关标的指数具体编制方案及成份股信息详见中证指数有限公司网站，网址：www.csindex.com.cn。

本基金本次更新招募说明 书主要根 据修订后的基金合同 对相关信息进行了更 新，更新
截止日为 2023 年 7 月 10 日。除非另有说明，本招募说明书其他所载内容截止日为 2023 年
5 月 18 日，有关财务和业绩表现数据截止日为 2023 年 3 月 31 日，财务和业绩表现数据未
经审计。


目录


§1 绪言......5
§2 释义......6
§3 基金管理人...... 10
§4 基金托管人...... 21
§5 相关服务机构...... 23
§6 基金的历史沿革...... 62
§7 基金的存续...... 63
§8 基金份额的申购、赎回及转换...... 64
§9 基金份额的上市交易...... 75
§10 基金份额的登记、系统内转托管和跨系统转托管等其他相关业务...... 77
§11 基金的投资...... 78
§12 基金的业绩 ...... 90
§13 基金的财产 ...... 91
§14 基金资产估值...... 92
§15 基金的收益与分配...... 97
§16 基金的费用与税收...... 99
§17 基金的会计与审计......102
§18 基金的信息披露 ......103
§19 风险揭示......109
§20 基金合同的变更、终止和基金财产的清算......116
§21 基金合同的内容摘要 ......118
§22 基金托管协议的内容摘要 ......138
§23 对基金份额持有人的服务 ......149
§24 其他应披露事项 ......151
§25 招募说明书存放及其查阅方式 ......152
§26 备查文件......153

§1 绪言

本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）等相关法律法规和《招商中证白酒指数证券投资基金基金合同》（以 下简称“基金合同”）编写。

基金管理人承诺本招募说 明书不存 在任何虚假记载、误 导性陈述或者重大遗 漏，并对其真实性、准确性、完整 性承担法律 责任。本基金管理人没 有委托或授权任何其 他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。

本招募说明书根据本基金 的基金合 同编写。基金合同是 约定基金当事人之间 权利、义务的法律文件。基金投资 人自依基金 合同取得基金份额，即 成为基金份额持有人 和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。


§2 释义

在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：

1、基金或本基金：指招商中证白酒指数证券投资基金，由招商中证白酒指数分级证券投资基金终止分级运作并变更而来

2、基金管理人：指招商基金管理有限公司

3、基金托管人：指中国银行股份有限公司

4、基金合同或《基金合同》：指《招商中证白酒指数证券投资基金基金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充

5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《招商中证白酒指数证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充

6、招募说明书或本招募说明书：指《招商中证白酒指数证券投资基金招募说明书》及其更新

7、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

8、《基金法》：指第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议于 2012 年 12
月 28 日通过，并于 2013 年 6 月 1 日起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机
关对其不时做出的修订

9、《销售办法》：指中国证监会于 2013 年 3 月 15 日颁布、同年 6 月 1 日实施的《证
券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

10、《信息披露办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同年 9 月 1 日实施的《公
开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

11、《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实施的《公开
募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

12、《流动性规定》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日实施的《公
开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订

13、《指数基金指引》：指中国证监会 2021 年 1 月 22 日颁布、同年 2 月 1 日实施的《公
开募集证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关对其不时做出的修订
14、中国证监会：指中国证券监督管理委员会

15、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委员会

16、基金合同当事人：指 受基金合 同约束，根据基金合 同享有权利并承担义 务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

17、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人


18、机构投资者：指依法 可以投资 证券投资基金的、在 中华人民共和国境内 合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织

19、合格境外机构投资者 ：指符合 相关法律法规规定可 以投资于在中国境内 依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者

20、投资人、投资者：指 个人投资 者、机构投资者和合 格境外机构投资者以 及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称

21、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人

22、上市交易公告书：指《招商中证白酒指数证券投资基金上市交易公告书》

23、会员单位：指深圳证券交易所会员单位

24、基金销售业务：指基 金管理人 或销售机构宣传推介 基金，办理基金份额 的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务

25、销售机构：指招商基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基金销售业 务资格并与 基金管理人签订了基金 销售服务代理协议， 代为办理基金销售业务的机构

26、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算 业务，具体内容包括 投资人基金账户的建立和管理、基金 份额登记、 基金销售业务的确认 、清算和结算、代理发 放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等

27、登记机构：指办理登 记业务的 机构。基金的登记机 构为招商基金管理有 限公司或接受招商基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构

28、基金账户：指登记机 构为投资 人开立的、记录其持 有的、基金管理人所 管理的基金份额余额及其变动情况的账户

29、基金交易账户：指销 售机构为 投资人开立的、记录 投资人通过该销售机 构办理基金业务引起的基金份额变动及结余情况的账户

30、注册登记系统：指中 国证券登 记结算有限责任公司 开放式基金登记结算 系统或招商基金管理有限公司基金 注册登记系 统，各类基金份额通过 场外销售机构申购的 基金份额登记在相应注册登记系统

31、证券登记结算系统： 指中国证 券登记结算有限责任 公司深圳分公司证券 登记结算系统，通过场内会员单位申购或买入的基金份额登记在证券登记结算系统

32、场外份额：指登记在注册登记系统下的基金份额

33、场内份额：指登记在证券登记结算系统下的基金份额

34、系统内转托管：指基 金份额持 有人将其持有的基金 份额在同一注册登记系统内不同销售机构（网点）之间或证券登记结算系统内不同会员单位（交 易单元）之间进行转托管的行为


35、跨系统转托管：指基 金份额持 有人将其持有的基金 份额在中国证券登记 结算有限责任公司开放式基金注册登记系统和证券登记结算系统之间进行转登记的行为

36、基金合同生效日：指《招商中证白酒指数证券投资基金基金合同》生效日，《招商中证白酒指数分级证券投资基金基金合同》自同一日失效

37、基金合同终止日：指 基金合同 规定的基金合同终止 事由出现后，基金财 产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

38、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限

39、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日

40、T 日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日

41、T+n 日：指自 T 日起第 n 个工作日(不包含 T 日)

42、《业务规则》：指本基金登记机构办理登记业务的相应规则

43、场外：指通过深圳证 券交易所 交易系统外的销售机 构办理本基金基金份 额的申购和赎回的场所

44、场内：指通过深圳证 券交易所 内具有相应业务资格 的会员单位利用深圳 证券交易所交易系统办理本基金基金份额的申购、赎回和上市交易的场所

45、上市交易：投资者通 过场内会 员单位以集中竞价的 方式买卖本基金基金 份额的行为

46、申购：指基金合同生 效后，投 资人根据基金合同和 招募说明书的规定申 请购买基金份额的行为

47、赎回：指基金合同生 效后，基 金份额持有人按基金 合同和招募说明书规 定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为

48、基金转换：指基金份 额持有人 按照基金合同和基金 管理人届时有效公告 规定的条件，申请将其持有基金管 理人管理的、某一基金的基金份额 转换为基金管理人管 理的其他基金基金份额的行为

49、转托管：指基金份额 持有人在 本基金的不同销售机 构之间实施的变更所 持基金份额销售机构的操作

50、定期定额投资计划： 指投资人 通过有关销售机构提 出申请，约定每期申 购日、扣款金额及扣款方式，由销 售机构于每 期约定扣款日在投资人 指定银行账户内自动 完成扣款及基金申购申请的一种投资方式

51、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总 数后扣除申 购申请份额总数及基金 转换中转入申请份额 总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的 10%

52、元：指人民币元

53、标的指数：指中证白酒指数


54、基金收益：指基金投 资所得红 利、股息、债券利息 、买卖证券价差、银 行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约

55、基金资产总值：指基 金拥有的 各类有价证券、银行 存款本息、基金应收 款项及其他资产的价值总和

56、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值

57、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数

58、基金资产估值：指计 算评估基 金资产和负债的价值 ，以确定基金资产净值和基金份额净值的过程

59、指定媒介：指中国证 监会指定 的用以进行信息披露 的全国性报刊及指定 互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介

60、不可抗力：指合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件

61、流动性受限资产：指 由于法律 法规、监管、合同或 操作障碍等原因无法 以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等

62、基金产品资料概要：指《招商中证白酒指数证券投资基金基金产品资料概要》及其更新

63、转融通证券出借业务 ：指本基 金以一定的费率通过 证券交易所综合业务 平台向中国证券金融股份有限公司 出借证券， 中国证券金融股份有限 公司到期归还所借证 券及相应权益补偿并支付费用的业务

64、基金份额分类：本基 金根据申 购费用、销售服务费 收取方式、登记机构 的不同，将基金份额分为不同的类别：A 类基金份额和 C 类基金份额。两类基金份额分设不同的基金代码，并分别公布基金份额净值

65、A 类基金份额：在投 资者申购 时收取申购 费用，但 不从本类别基金资产 中计提销
售服务费的，称为“A 类基金份额”，A 类基金份额的登记机构为中国证券登记结算有限责任公司

66、C 类基金份额：在投 资者申购 时不收取申购费用， 但从本类别基金资产 中计提销
售服务费的，称为“C 类基金份额”，C 类基金份额的登记机构为招商基金管理有限公司
67、销售服务费：指从基 金财产中 计提的，用于本基金 市场推广、销售以及 基金份额持有人服务的费用


§3 基金管理人

3.1 基金管理人概况

公司名称：招商基金管理有限公司

注册地址：深圳市福田区深南大道 7088 号

设立日期：2002 年 12 月 27 日

注册资本：人民币 13.1 亿元

法定代表人：王小青

办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号

电话：（0755）83199596

传真：（0755）83076974

联系人：赖思斯

股权结构和公司沿革：

招商基金管理有限公司于 2002 年 12 月 27 日经中国证监会证监基金字[2002]100 号文
批准设立，是中国第一家 中外合资基 金管理公司。目前公司 注册资本金为人民币 十三亿一千万元（RMB1,310,000,000 元），股东及股权结构为：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”）持有公司全部股权的 55%，招商证券股份有限公司（以下简称“招商证券”）持有公司全部股权的 45%。

2002 年 12 月，公司由招商证券、ING Asset Management B.V.（荷兰投资）、中国电
力财务有限公司、中国华 能财务有限 责任公司、中远财务有 限责任公司共同投资 组建，成立时注册资本金人民币一 亿元，股东 及股权结构为：招商 证券持有公司全部股 权的 40%，ING Asset Management B.V.（荷兰投资）持有公司全部股权的 30%，中国电力财务有限公司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司各持有公司全部股权的 10%。

2005 年 4 月，经公司股东会审议通过并经中国证监会批复同意，公司注册资本金由人
民币一亿元增加至人民币一亿六千万元，股东及股权结构不变。

2007 年 5 月，经公司股东会审议通过并经中国证监会批复同意，招商银行受让中国电
力财务有限公司、中国华 能财务有限 责任公司、中远财务有 限责任公司及招商证 券分别持
有的公司 10％、10％、10％及 3.4%的股权； ING Asset Management B.V.（荷兰投资）受
让招商证券持有的公司 3.3 ％的股权。上述股权转让完成后 ，公司的股东及股权 结构为：招商银行持 有公司全 部股权的 33.4 %，招商 证券持有 公司全部 股权的 33.3%， ING AssetManagement B.V.（荷兰投资）持有公司全部股权的 33.3%。同时，公司注册资本金由人民币一亿六千万元增加至人民币二亿一千万元。


2013 年 8 月，经公司股东会审议通过并经中国证监会批复同意， ING Asset
Management B.V.（荷兰投资）将其持有的公司 21.6%股权转让给招商银行、11.7%股权转让给招商证券。上述股权转 让完成后， 公司的股东及股权结构 为：招商银行持有全 部股权的55％，招商证券持有全部股权的 45％。

2017 年 12 月，经公司股东会审议通过并经报备中国证监会，公司股东招商银行和招商
证券按原有股权比例向公 司同比例增 资人民币十一亿元。增 资完成后，公司注册 资本金由人民币二亿一千万元增加至人民币十三亿一千万元，股东及股权结构不变。

公司主要股东招商银行股份有限公司成立于 1987 年 4 月 8 日。招商银行始终坚持“因
您而变”的经营服务理念，已成长为中国境内最具品牌影响力的商业银行之一。2002 年 4
月 9 日，招商银行在上海证券交易所上市（股票代码：600036）；2006 年 9 月 22 日，招商
银行在香港联合交易所上市（股份代号：3968）。

招商证券股份有限公司是 百年招商 局集团旗下的证券公 司，经过多年创业发 展，已成
为拥有证券市场业务全牌照的一流券商。2009 年 11 月 17 日，招商证券在上海证券交易所
上市（代码 600999）；2016 年 10 月 7 日，招商证券在香港联合交易所上市（股份代号：
6099）。

公司以“为投资者创造更 多价值” 为使命，秉承诚信、 理性、专业、协作、 成长的核心价值观，努力成为中国资产管理行业具有差异化竞争优势、一流品牌的资产管理公司。3.2 主要人员情况
3.2.1 董事会成员

王小青先生，复旦大学经济学博士。1992 年 7 月至 1994 年 9 月在中国农业银行江苏省
海安支行工作。1997 年 7 月至 1998 年 5 月在海通证券股份有限公司基金管理部工作。1998
年 5 月至 2004 年 4 月在中国证监会上海专员办工作。2004 年 4 月至 2005 年 4 月在天一证
券有限责任公司工作。2005 年 4 月至 2007 年 8 月历任中国人保资产管理有限公司风险管理
部副总经理兼组合管理部副总经理、组合管理部副总经理、组合管理部总经理。2007 年 8月至 2020 年 3 月历任中国人保资产管理有限公司总裁助理、副总裁，党委委员、党委副书记，投委会主任委员等职。2020 年 3 月加入招商基金管理有限公司，历任公司党委书记、董事、总经理、董事长等职。2021 年 9 月起兼任招商信诺人寿保险有限公司董事长。2021
年 10 月至 2023 年 7 月任招商银行股份有限公司行长助理。202 1 年 11 月起兼任招商信诺资
产管理有限公司董事长。2023 年 1 月起任招商银行股份有限公司党委委员。2023 年 2 月起
兼任招商银行股份有限公司深圳分行党委书记、行长。2023 年 7 月起任招商银行股份有限公司副行长。现任公司党委书记、董事长。


王金宝先生，理学硕士。1988 年 7 月至 1995 年 4 月担任同济大学数学系教师，1995
年 4 月起在招商证券股份有限公司工作，历任证券营业部经理，上海总部副总经理，上海办事处负责人，投资部总 经理，固定 收益部总经理，股票销 售交易部总监、联席 总经理，机构客户部董事总经理， 机构业务总 部总经理兼机构业务一 部总经理，金融市场 投资总部总监兼债券业务创新部总 经理、上海 自贸试验区分公司总经 理，现任招商证券财 富管理及
机构业务总部总监。2003 年 4 月至 2008 年 6 月担任博时基金管理有限公司监事会监事，
2008 年 7 月至 2020 年 12 月担任博时基金管理有限公司董事会董事，2020 年 10 月至今兼任
招商证券国际有限公司董事。现任公司董事。

徐勇先生，复旦大学法学博士。1990 年 7 月至 1992 年 9 月在上海钢铁汽车运输股份有
限公司工作。1998 年 4 月至 2009 年 3 月在上海市政府办公厅工作。2009 年 3 月至 2014 年
3 月历任中国太平洋人寿保 险股份有限 公司党委委员、纪委 副书记，上海分公司党 委书记、
副总经理、总经理。2014 年 3 月至 2015 年 7 月历任太保安联健康保险股份有限公司筹备组
副组长、党委委员、副总经理。2015 年 7 月至 2022 年 5 月历任长江养老保险股份有限公司
党委委员、副总经理、常务副总经理、副总经理（主持工作）、党委副书记、总经理。2022年 6 月加入招商基金管理有限公司，现任公司党委副书记、董事、总经理。

何玉慧女士，加拿大皇后大学荣誉商学士。曾先后就职于加拿大 National Trust
Company 和 Ernst&Young，1995 年 4 月加入香港毕马威会计师事务所，2015年 9 月退休前系
香港毕马威会计师事务所 金融业内部 审计、风险管理和合规 服务主管合伙人。目 前兼任汇丰前海证券有限公司、建信金融科技有限公司、南顺（香港）集团、星展银行(中国)有限公司的 独立董 事， 同时兼 任多个香 港政府 机构辖下 委员会 及审裁 处成员。 现任公 司独立董事。

张思宁女士，博士研究生。1989 年 8 月至 1992 年 11 月历任中国金融学院国际金融系
助教、讲师。1992 年 11 月至 2012 年 6 月历任中国证监会发行监管部副处长、处长、副主
任，中国证监会上市公司 监管部副主 任、正局级副主任， 中国证监会创业板部 主任。2012
年 6 月至 2014 年 6 月任上海证监局党委书记、局长。2014 年 6 月至 2017 年 4 月历任中国
证监会创新部主任、打非局局长。2017 年 5 月起任证通股份有限公司董事长。现任公司独立董事。

陈宏民先生，博士研究生，1982 年 9 月至 1985 年 9 月担任上海新联纺织品进出口公司
职工大学教师。1991 年 3 月加入上海交通大学安泰经济与管理学院，历任讲师、副教授、
教授，系主任、研究所所长、副院长。1993 年 4 月至 1994 年 6 月于加拿大不列颠哥伦比亚
大学作博士后研究。2009 年 2 月至 2015 年 3 月兼任摩根士丹利华鑫基金管理有限公司独立
董事。1994 年 12 月起任上海交通大学安泰经管学院教授，目前兼任上海交通大学行业研究院副院长、中国管理科学与工程学会副理事长、上海市人民政府参事、《系统管理学报》杂志主编、上海唯赛勃环保科技股份有限公司独立董事。现任公司独立董事。

3.2.2 监事会成员

周语菡女士，硕士研究生 ，先后就 读于中国人民大学及 加州州立大学索诺玛 分校。自
2008 年 3 月至 2014 年 9 月以及 自 2002 年 3 月至 2005 年 9 月任招商局中国基金有限公司执
行董事；自 2008 年 2 月至 2014 年 5 月以及自 2002 年 2 月至 2005 年 7 月任招商局中国投资
管理有限公司董事总经理；2014 年 7 月起任招商证券股份有限公司监事会主席。现任公司监事会主席。

彭家文先生，中南财经大 学国民经济 计划学专业本科，武 汉大学计算机软件专 业本科。2001 年 9 月加入招商银行股份有限公司。历任招商银行计划资金部经理、高级经理，计划财务部总经理助理、副总经理。2011 年 11 月起任零售综合管理部副总经理、总经理。2014
年 6 月起任招商银行零售金融总部副总经理、副总裁。2016 年 2 月起任招商银行零售金融
总部副总裁兼招商银行零售信贷部总经理。2017 年 3 月起任招商银行郑州分行行长。2018
年 1 月起任招商银行资产负债管理部总经理。2023 年 2 月起任招商银行行长助理。现任公
司监事，并兼任招银金融 租赁有限公 司董事、招银国际金融 有限公司董事、招银 国际金融控股有限公司董事、招银 理财有限责 任公司董事、招商信诺 人寿保险 有限公司董 事、招联消费金融有限公司董事、招银云创信息技术有限公司董事。

罗琳女士，厦门大学经济学硕士。1996 年加入招商证券股份有限公司投资银行部，历
任项目经理、高级经理、业务董事；2002 年起加入招商基金管理有限公司，历任基金核算部高级经理、产品研发部 高级经理、 副总监、总监、市场推 广部总监、公司首席 市场官兼银行渠道业务总部总监、 渠道财富管 理部总监，现任公司首 席营销官兼市场支持 与管理部部门总监，公司监事。

鲁丹女士，中山大学国际工商管理硕士。先后就职于华菱集团（湘潭钢铁公司）信息技术部、美的集团股份有限 公司制冷事业部、翰威 特管理咨询 有限公司、倍智人才 管理咨询有限公司；2014 年 4 月加入招商基金管理有限公司，现任公司业务总监兼人力资源部总监、公司监事，兼任招商财富资产管理有限公司董事。

李扬先生，中央财经大学经济学硕士。2002 年加入招商基金管理有限公司，历任基金
核算部高级经理、副总监、总监，现任产品运营官兼产品管理部总监、公司监事。
3.2.3 公司高级管理人员

徐勇先生，总经理，简历同上。

欧志明先生，副总经理，华中科技大学经济学及法学双学士、投资经济硕士。2002 年
加入广发证券深圳业务总部任机构客户经理；2003 年 4 月至 2004 年 7 月于广发证券总部任
风险控制岗从事风险管理工作；2004 年 7 月加入招商基金管理有限公司，曾任法律合规部
高级经理、副总监、总监 、督察长， 现任公司副总经理、首 席信息官、董事会秘 书，兼任招商财富资产管理有限公司董事及博时基金（国际）有限公司董事。

杨渺先生，副总经理，经济学硕士。2002 年起先后就职于南方证券股份有限公司、巨
田基金管理有限公司，历任金融工程研究员、行业研究员、助理基金经理。2005 年加入招商基金管理有限公司，历任高级数量分析师、投资经理、投资管理二部(原专户资产投资部)负责人及总经理助理，现任公司副总经理。

潘西里先生，督察长，法学硕士。1998 年加入大鹏证券有限责任公司法律部，负责法
务工作；2001年10月加入天同基金管理有限公司监察稽核部，任职主管；2003 年2月加入中国证券监督管理委员会 深圳监管局 ，历任副主任科员、 主任科员、副处长及 处长；2015年加入招商基金管理有限公司，现任公司督察长。
3.2.4 基金经理

侯昊先生，硕士。2009 年 7 月加入招商基金管理有限公司，曾任风险管理部风控经理，
量化投资部助理投资经理 、投资经理 ，现任量化投资部副总 监兼招商中证大宗商 品股票指
数证券投资基金（LOF）基金经理（管理时间：2017 年 9 月 5 日至今）、招商央视财经 50
指数证券投资基金基金经理（管理时间：2017 年 9 月 5 日至今）、招商深证 100 指数证券
投资基金基金经理（管理时间：2017 年 9 月 5 日至今）、招商中证白酒指数证券投资基金
基金经理（管理时间：2021 年 1 月 1 日至今）、招商中证煤炭等权指数证券投资基金基金
经理（管理时间：2021 年 1 月 1 日至今）、招商国证生物医药指数证券投资基金基金经理
（管理时间：2021 年 1 月 1 日至今）、招商中证银行指数证券投资基金基金经理（管理时
间：2021 年 1 月 1 日至今）、招商中证消费龙头指数增强型证券投资基金基金经理（管理
时间：2021 年 5 月 25 日至今）、招商中证新能源汽车指数型证券投资基金基金经理（管理
时间：2021 年 8 月 27 日至今）、招商中证物联网主题交易型开放式指数证券投资基金基金
经理（管理时间：2021 年 12 月 15 日至今）、招商国证食品饮料行业交易型开放式指数证
券投资基金基金经理（管理时间：2022 年 1 月 27 日至今）。

本基金历任基金经理包括 ：王平先 生，管理招商中证白 酒指数分级证券投资 基金时间
为 2015 年 5 月 27 日至 2016 年 12 月 3 日；王立立先生，管理招商中证白酒指数分级证券投
资基金时间为 2015 年 5 月 27 日至 2016 年 5 月 19 日；陈剑波先生，管理招商中证白酒指数
分级证券投资基金时间为 2016 年 4 月 19 日至 2017 年 9 月 5 日；侯昊先生，管理招商中证
白酒指数分级证券投资基金时间为 2017 年 8 月 22 日至 2020 年 12 月 31 日。

3.2.5 投资决策委员会成员


公司的投资决策委员会由 如下成员 组成：徐勇、杨渺、 裴晓辉、王景、朱红 裕、于立勇、马龙。

徐勇先生，简历同上。

杨渺先生，简历同上。

裴晓辉先生，总经理助理兼固定收益投资部和国际业务部部门负责人。

王景女士，总经理助理兼投资管理一部部门负责人。

朱红裕先生，公司首席研究官。

于立勇先生，公司首席配置官兼投资管理四部部门负责人。

马龙先生，固定收益投资部专业总监。
3.2.6 上述人员之间均不存在近亲属关系。
3.3 基金管理人的职责

根据《基金法》，基金管理人必须履行以下职责：

1、依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的申购、赎回和登记事宜；

2、办理基金备案手续；

3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；

4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益；
5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；

6、编制季度、中期和年度基金报告；

7、计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回及转换价格；

8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；

9、按照规定召集基金份额持有人大会；

10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；

11、以基金管理人名义， 代表基金 份额持有人利益行使 诉讼权利或者实施其 他法律行为；

12、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他职责。
3.4 基金管理人的承诺

1、本基金管理人承诺不得从事违反《中华人民共和国证券法》、《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露管理办法》等法律法规及规章的行为，并承诺建立健全的内部控制制度，采取有效措施，防止违法行为的发生。


2、基金管理人的禁止行为：

（1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；

（2）不公平地对待其管理的不同基金财产；

（3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的人牟取利益；

（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；

（5）侵占、挪用基金财产；

（6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；

（7）玩忽职守，不按照规定履行职责；

（8）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。

3、基金管理人禁止利用基金财产从事以下投资或活动：

（1）承销证券；

（2）违反规定向他人贷款或者提供担保；

（3）从事承担无限责任的投资；

（4）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外；

（5）向其基金管理人、基金托管人出资；

（6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；

（7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。

基金管理人运用基金财产 买卖基金 管理人、基金托管人 及其控股股东、实际 控制人或者与其有重大利害关系的 公司发行的 证券或者承销期内承销 的证券，或者从事其 他重大关联交易的，应当符合本基 金的投资目 标和投资策略，遵循基 金份额持有人利益优 先原则，防范利益冲突，建立健全 内部审批机 制和评估机制，按照市 场公平合理价格执行 。相关交易必须事先得到基金托管 人同意，并 按法律法规予以披露。 重大关联交易应提交 基金管理人董事会审议，并经过三 分之二以上 的独立董事通过。基金 管理人董事会应至少 每半年对关联交易事项进行审查。

法律法规或监管部门取消 或变更上 述禁止性规定，如适 用于本基金，基金管 理人在与基金托管人协商一致并履 行适当程序 后，则本基金投资不再 受相关限制或按变更 后的规定执行。

4、本基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动：

（1）越权或违规经营；

（2）违反基金合同或托管协议；

（3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益；

（4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；


（5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；

（6）玩忽职守、滥用职权；

（7）泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息；

（8）协助、接受委托或以其它任何形式为其它组织或个人进行证券交易；

（9）其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。

5、本基金管理人承诺履行诚信义务，如实披露法规要求的披露内容。

6、基金经理承诺

（1）依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益；

（2）不利用职务之便为自己、其代理人、代表人、受雇人或任何第三人谋取利益；

（3）不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息；

（4）不协助、接受委托或以其它任何形式为其它组织或个人进行证券交易。
3.5 内部控制制度

1、内部控制的原则

健全性原则、有效性原则、独立性原则、相互制约原则、成本效益原则。

2、内部控制的组织体系

公司的内部控制组织体系 是一个权 责分明、分工明确的 组织结构，以实现对 公司从决策层到管理层和操作层的全面监督和控制。具体而言，包括如下组成部分：

（1）监事会：监事会依照公司法和公司章程对公司经营管理活动、董事和公司管理层的行为行使监督权。

（2）董事会风险控制委员会：风险控制委员会作为董事会下设的专门委员会之一，负责决定公司各项重要的内 部控制制度 并检查其合法性、合理 性和有效性，负责决 定公司风险管理战略和政策并检查 其执行情况 ，审查公司关联交易和 检查公司的内部审计 和业务稽查情况等。

（3）督察长：督察长负责监督检查基金和公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况，并负责组织指导公 司监察稽核 工作。督察长发现基 金和公司存在重大风险 或隐患，或发生督察长依法认为需 要报告的其 他情形以及中国证监会 规定的其他情形时， 应当及时向公司董事会和中国证监会报告。


（4）风险管理委员会：风险管理委员会是总经理办公会下设的负责风险管理的专业委员会，主要负责对公司经 营管理中的 重大问题和重大事项进 行风险评估并作出决 策，并针对公司经营管理活动中发生的重大突发性事件和重大危机情况，实施危机处理机制。

（5）监察稽核部门：监察稽核部门负责对公司内部控制制度和风险管理政策的执行情况进行合规性监督检查，向公司风险管理委员会和总经理报告。

（6）各业务部门：风险控制是每一个业务部门和员工最首要的责任。各部门的主管在权限范围内，对其负责的 业务进行检 查监督和风险控制。员 工根据国家法律法规 、公司规章制度、道德规范和行为准则、自己的岗位职责进行自律。

3、内部控制制度概述

（1）内控制度概述

公司内控制度由内部控制大纲、公司基本制度、部门管理办法和业务管理办法组成。
其中，公司内控大纲包括《内部控制大纲》和《法规遵循政策（风险管理制度）》，它们是各项基本管理制度的纲要和总揽，是对公司章程规定的内控原则的细化和展开。

公司基本制度包括投资管 理制度、基 金会计核算制度、信 息披露制度、监察稽 核制度、公司财务制度、资料档案 管理制度、 业绩评估考核制度、人 力资源管理制度和危 机处理制度等。部门管理办法在公 司基本制度 基础上，对各部门的主 要职责、岗位设置、 岗位责任进行了规范。业务管理办法对公司各项业务的操作进行了规范。

（2）风险控制制度

内部风险控制制度由一系 列的具体制 度构成，具体包括内 部控制大纲、法规遵 循政策、岗位分离制度、业务隔离 制度、标准 化作业流程制度、集中 交易制度、权限管理 制度、信息披露制度、监察稽核制度等。

（3）监察稽核制度

公司设立相对独立的内部 控制组织 体系和监察稽核部门 。监察稽核部门的职 责是依据国家的有关法律法规、公 司内部控制 制度在所赋予的权限内 按照所规定的程序和 适当的方法对监察稽核对象进行公 正客观的检 查和评价，包括调查评 价公司内控制度的健 全性、合理性和有效性、检查公司 执行国家法 律法规和公司规章制度 的情况、进行日常风 险控制的监控工作、执行公司内部定期不定期的内部审计、调查公司内部的违法案件等。

4、内部控制的五个要素

内部控制的基本要素包括控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通、内部监控。

（1）控制环境

公司致力于树立内控优先 和风险控 制的理念，培养全体 员工的风险防范意识 ，营造一个浓厚的风险控制的文化 氛围和环境 ，使全体员工及时了解 相关的法律法规、管 理层的经营思想、公司的规章制度 并自觉遵循 ，使风险意识贯穿到公 司各个部门、各个岗 位和各个业务环节。


（2）风险评估

公司对组织结构、业务流 程、经营运 作活动进行分析，发 现风险，并将风险进行分类，找出风险分布点，并对风 险进行分析 和评估，找出引致风险 产生的原因，采取定 性定量的手段分析考量风险的高低和危害程度。落实责任人，并不断完善相关的风险防范措施。

（3）控制活动

公司控制活动主要包括组织结构控制、操作控制和会计控制等。

1）组织结构控制

各部门的设置体现部门之 间职责有 分工，但部门之间又 相互合作与制衡的原 则。基金投资管理、基金运作、市场 营销部等业 务部门有明确的授权 分工，各部门的操作相 互独立、相互牵制并且有独立的报告系统，形成了权责分明、严密有效的三道监控防线：

①以各岗位目标责任制为 基础的第 一道监控防线：各部 门内部工作岗位合理 分工、职责明确，并有相应的岗位 说明书和岗 位责任制，对不相容的 职务、岗位分离设置 ，使不同的岗位之间形成一种相互检查、相互制约的关系，以减少舞弊或差错发生的风险。

②各相关部门、相关岗位 之间相互 监督和牵制的第二道 监控防线：公司在相 关部门、相关岗位之间建立标准化 的业务操作 流程、重要业务处理凭 据传递和信息沟通制 度，后续部门及岗位对前一部门及岗位负有监督和检查的责任。

③以督察长、监察稽核部 门对各岗 位、各部门、各机构 、各项业务全面实施 监督反馈的第三道监控防线。

2）操作控制

公司设定了一系列的操作 控制的制 度手段，如标准化业 务流程、业务、岗位 和空间隔离制度、授权分责制度、 集中交易制 度、保密制度、信息披 露制度、档案资料保 全制度、客户投诉处理制度等，控制日常运作和经营中的风险。

3）会计控制

公司确保基金资产与公司 自有财产 完全分开，分帐管理 ，独立核算；公司会 计核算与基金会计核算在业务规范 、人员岗位 和办公区域上进行严格 区分。公司对所管理 的不同基金以及本基金下分别设立账户，分帐管理，以确保每只基金和基金资产的完整和独立。

（4）信息沟通

即指及时地实现信息的流动，如自下而上的报告和自上而下的反馈。

公司建立了内部办公自动 化信息系统 与业务汇报体系，通 过建立有效的信息交 流渠道，保证公司员工及各级管理 人员可以充 分了解与其职责相关的 信息，保证信息及时 送达适当的人员进行处理。

公司制定管理和业务报告 制度，包 括定期报告制度和不 定期报告制度。定期 报告制度按照每日、每月、每年度等不同的时间频次进行报告。


1）执行体系报告路线：各业务人员向部门负责人报告；部门负责人向分管领导、总经理报告；

2）监督体系报告路线：公司员工、各部门负责人向监察稽核部门报告，监察稽核部门向总经理、督察长分别报告；

3）督察长定期出具监察报告，报送董事会及其下设的风险控制委员会和中国证监会；如发现重大违规行为，应立即向董事会和中国证监会报告。

（5）内部监控

督察长和监察稽核部门人 员负责日 常监督工作，促使公 司员工积极参与和遵 循内部控制制度，保证制度有效地 实施。公司 监事会、董事会风险控 制委员会、督察长、 风险管理委员会、监察稽核部门对 内部控制制 度持续地进行检验，检 验其是否符合规定要 求并加以充实和改善，及时反映政 策法规、市 场环境、技术等因素的 变化趋势，保证内控 制度的有效性。


§4 基金托管人

4.1 基本情况

名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）

住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号

首次注册登记日期：1983 年 10 月 31 日

注册资本：人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整

法定代表人：葛海蛟

基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号

托管部门信息披露联系人：许俊

传真：（010）66594942

中国银行客服电话：95566
4.2 基金托管部门及主要人员情况

中国银行托管业务部设立于 1998 年，现有员工 110 余人，大部分员工具有丰富的银行、
证券、基金、信托从业经 验，且具有 海外工作、学习或培训 经历，60 ％以上的员 工具有硕士以上学位或高级职称。 为给客户提 供专业化的托管服务， 中国银行已在境内、 外分行开展托管业务。

作为国内首批开展证券投 资基金托 管业务的商业银行， 中国银行拥有证券投 资基金、基金（一对多、一对一）、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商资产管理计划、信托计 划、企业年 金、银行理财产品、股 权基金、私募基金、 资金托管等门类齐全、产品丰富的 托管业务体系。在国内，中国银行 首家开展绩效评估、 风险分析等增值服务，为各类客户提供个性化的托管增值服务，是国内领先的大型中资托管银行。
4.3 证券投资基金托管情况

截至2023年3月31日，中国银行已托管103 8只证券投资基金，其中境内基金993只，QDII 基金 49 只，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型、FOF 等多种类型的基金，满足了不同客户多元化的投资理财需求，基金托管规模位居同业前列。
4.4 托管业务的内部控制制度


中国银行托管业务部风险 管理与控 制工作是中国银行全 面风险控制工作的组成部分，秉承中国银行风险控制理 念，坚持“ 规范运作、稳健经营” 的原则。中国银行托 管业务部风险控制工作贯穿业务各 环节，通过 风险识别与评估、风险 控制措施设定及制度 建设、内外部检查及审计等措施强化托管业务全员、全面、全程的风险管控。

2007 年起，中国银行连续聘请外部会计会计师事务所开展托管业务内部控制审阅工作。
先后获得基于“SAS70”、“AAF01/06”、“ISAE3402”和“SSAE16”等国际主流内控审阅准则的无保留意见的审阅报告。 2020 年，中国银行继续获得了基于“ISAE340 2”和“SSAE16”双准则的内部控制 审计报告。 中国银行托管业务内 控制度完善，内控措 施严密，能够有效保证托管资产的安全。
4.5 托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序

根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基 金运作管理办法》的相关规定，基金托管人发 现基金管理 人的投资指令违反法律 、行政法规和其他有 关规定，或者违反基金合同约定的 ，应当拒绝 执行，及时通知基金管 理人，并及时向国务 院证券监督管理机构报告。基金托 管人如发现 基金管理人依据交易程 序已经生效的投资指 令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的,应当及时通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报告。


§5 相关服务机构

5.1 基金份额销售机构
5.1.1 直销机构

直销机构：招商基金管理有限公司

招商基金客户服务热线：400-887-9555（免长途话费）

招商基金官网交易平台

交易网站：www.cmfchina.com

客服电话：400-887-9555（免长途话费）

电话：（0755）83076995

传真：（0755）83199059

联系人：李璟

招商基金机构业务部

地址：北京市西城区月坛南街 1 号院 3 号楼 1801

电话：（010）56937404

联系人：贾晓航

地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1088 号上海招商银行大厦南塔 15 楼

电话：（021）38577388

联系人：胡祖望

地址：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 23 楼

电话：（0755）83190401

联系人：张鹏

招商基金直销交易服务联系方式

地址：广东省深圳市福田区深南大道 7028 号时代科技大厦 7 层招商基金客户服务部直
销柜台

电话：（0755）83196359 83196358

传真：（0755）83196360

备用传真：（0755）83199266

联系人：冯敏
5.1.2 代销机构


代销机构 代销机构信息

北京银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街甲17号首
层

办公地址：北京市西城区金融大街甲17号首
层

法定代表人：霍学文

联系人：周黎

电话：13020031595

客服电话：95526

公司网址：www.bankofbeijing.com.cn

渤海银行股份有限公司 注册地址：天津市河东区海河东路 218 号
办公地址：天津市河东区海河东路 218 号
法定代表人：李伏安

联系人：王宏

客服电话：95541/4008888811

公司网址：www.cbhb.com.cn

东莞农村商业银行股份有限公司 注册地址：广东 省东莞市东城区鸿福 东路 2
号

办公地址：广东 省东莞市东城区鸿福 东路 2
号

法定代表人：王耀球

联系人：李燕红

电话：(0769) 961122

客服电话：(0769) 961122

公司网址：www.drcbank.com

东莞银行股份有限公司 注册地址：广东省东莞市莞城区体育路21号
办公地址：广东省东莞市莞城区体育路21号
法定代表人：卢国锋

联系人：朱杰霞

电话：0769-27239605

客服电话：956033

广东华兴银行股份有限公司 注册地址：广东省汕头市龙湖区黄山路28号
四层


办公地址：广东省汕头市龙湖区黄山路28号
四层

法定代表人：周泽荣

联系人：许悦、郑玫娜

客服电话：020-38173552、38173529

公司网址：http://www.ghbank.com.cn

广发银行股份有限公司 注册地址：广州市越秀区东风东路 713 号
办公地址：广州市越秀区东风东路 713 号
法定代表人：尹兆君

联系人：陈泾渭

电话：020-38321497

客服电话：400-830-8003

公司网址：www.cgbchina.com.cn

广州银行股份有限公司 注册地址：广州市天河区珠江东路 30 号

办公地址：广州市天河区珠江东路 30 号

法定代表人：丘斌

联系人：章楠豪

电话：020-22386524

客服电话：96699

公司网址：www.gzcb.com.cn

杭州银行股份有限公司 注册地址：浙江省杭州市下城区庆春路46号
办公地址：浙江省杭州市下城区庆春路46号
法定代表人：陈震山

联系人：张岚

电话：0571-87253058

客服电话：0571-87253058

公司网址：www.hzbank.com.cn

恒丰银行股份有限公司 注册地址：山 东省烟台市芝罘区南 大街 248
号

办公地址：山 东省烟台市芝罘区南 大街 248
号

法定代表人：陈颖

联系人：张昊

客服电话：95395


公司网址：www.hfbank.com

华夏银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街22号
办公地址：北京市东城区建国门内大街22号
法定代表人：李民吉

联系人：郑鹏

电话：（010）85238667

客服电话：95577

公司网址：www.hxb.com.cn

传真：（010）85238680

吉林银行股份有限公司 注册地址：吉林 省长春市经济开发区 东南湖
大路 1817 号

办公地址：吉林 省长春市经济开发区 东南湖
大路 1817 号

法定代表人：张宝祥

联系人：李海山

电话：18143022928

客服电话：400-88-96666

公司网址：www.jlbank.com.cn

嘉兴银行股份有限公司 注册地址：浙江省嘉兴市昌盛南路 1001 号
办公地址：浙江省嘉兴市昌盛南路 1001 号
法定代表人：林斌

联系人：任正东

电话：0573-82080201

客服电话：96528

公司网址：www.jxccb.com

江苏江南农村商业银行股份有限公司 注册地址：常州市天宁区延宁中路 668 号
办公地址：常州市天宁区延宁中路 668 号
法定代表人：陆向阳

联系人：李仙

电话：0519-80585939

客服电话：（0519）96005

公司网址：www.jnbank.com.cn

江苏银行股份有限公司 注册地址：江苏省南京市中华路 26 号


办公地址：江苏省南京市中华路 26 号

法定代表人：夏平

联系人：周妍

客服电话：95319

公司网址：www.jsbchina.cn

交通银行股份有限公司 注册地址：中国 （上海）自由贸易试 验区银
城中路 188 号

办公地址：中国 （上海）自由贸易试 验区银
城中路 188 号

法定代表人：任德奇

联系人：高天

电话：021-58408483

客服电话：95559

公司网址：www.bankcomm.com

锦州银行股份有限公司 注册地址：辽宁省锦州市科技路 68 号

办公地址：辽宁省锦州市科技路 68 号

法定代表人：魏学坤

联系人：吴舒钰

电话：0416-4516095

客服电话：96178

公司网址：www.jinzhoubank.com

南京银行股份有限公司 注册地址：南京市玄武区中山路 288 号

办公地址：南京市玄武区中山路 288 号

法定代表人：胡升荣

联系人：赵世光

客服电话：95302

公司网址：www.njcb.com.cn

宁波银行股份有限公司 注册地址：宁波市鄞州区宁南南路 700 号
办公地址：宁波市鄞州区宁南南路 700 号
法定代表人：陆华裕

联系人：印萍萍

电话：0574-87050038

客服电话：95574

公司网址：www.nbcb.com.cn


平安银行股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号
办公地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号
法定代表人：谢永林

联系人：赵杨

客服电话：95511-3

公司网址：http://www.bank.pingan.com

青岛银行股份有限公司 注册地址：青岛市市南区香港中路 68 号

办公地址：青岛市市南区香港中路 68 号

法定代表人：郭少泉

联系人：陈界交

客服电话：96588/4006696588

公司网址：www.qdccb.com

日照银行股份有限公司 注册地址：山东省日照市烟台路 197 号

办公地址：山东省日照市烟台路 197 号

法定代表人：杨宝峰

联系人：李杨

电话：0633-8081626

客服电话：96588

公司网址：www.bankofrizhao.com

上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区浦东南路 500 号
办公地址：上海市浦东新区浦东南路 500 号
法定代表人：郑杨

联系人：赵守良

电话：（021）61618888

客服电话：95528

公司网址：www.spdb.com.cn

上海银行股份有限公司 注册地址：上海市银城中路 168 号

办公地址：上海市银城中路 168 号

法定代表人：金煜

联系人：王笑

客服电话：95594

公司网址：www.bosc.cn

兴业银行股份有限公司 注册地址：中国福州市湖东路 154 号


办公地址：上海市银城路 167 号兴业银行大
厦

法定代表人：吕家进

联系人：蔡宣铭

电话：021-52629999-218913

客服电话：95561

公司网址：www.cib.com.cn

云南红塔银行股份有限公司 注册地址：云南省玉溪市东风南路 2 号

办公地址：云南省玉溪市东风南路 2 号

法定代表人：李光林

联系人：马杰

客服电话：0877-96522

公司网址：www.ynhtbank.com

招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道7088号招
商银行大厦

办公地址：深圳市福田区深南大道7088号招
商银行大厦

法定代表人：缪建民

联系人：季平伟

电话：0755-83198888

客服电话：95555

公司网址：http://www.cmbchina.com/

传真：123456

浙江富阳农村商业银行股份有限公司 注册地址：浙江 省杭州市富阳区鹿山 街道依
江路 501 号第 1 幢

办公地址：浙江 省杭州市富阳区鹿山 街道依
江路 501 号第 1 幢

法定代表人：丁松茂

联系人：周群

电话：0571-61732352

客服电话：96596

公司网址：www.fyrcbk.com

浙江民泰商业银行股份有限公司 注册地址：浙江省杭州市上城区丹桂街10号
汉嘉国际 15 层


办公地址：浙江省杭州市上城区丹桂街10号
汉嘉国际 15 层

法定代表人：江建法

联系人：沈斯诺

电话：0571-81915683

客服电话：95343

公司网址：www.mintaibank.com

浙江温州瓯海农村商业银行股份有限公司 注册地址：浙江省温州市瓯海区瓯海大道
989 号

办公地址：浙江省温州市瓯海区瓯海大道
989 号

法定代表人：王志刚

联系人：郑文雅

电话：0577-88121135

客服电话：0577-88385458

浙江新昌农村商业银行股份有限公司 注册地址：浙江省新昌县七星路 18 号

办公地址：浙江省新昌县七星路 18 号

法定代表人：潘金波

联系人：张敏

电话：0575-86266991

客服电话：400-889-6596

公司网址：www.xcbank.com

传真：0575-86015588

中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街55号
法定代表人：陈四清

联系人：谢宇晨

客服电话：95588

公司网址：www.icbc.com.cn

中国建设银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 25 号

办公地址：北京市西城区金融大街 25 号

法定代表人：田国立

联系人：王嘉硕

客服电话：95533


公司网址：www.ccb.com

中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人：高迎欣

联系人：穆婷

客服电话：95568

公司网址：www.cmbc.com.cn

中国农业银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街69号
办公地址：北京市东城区建国门内大街69号
法定代表人：谷澍

联系人：贺倩

客服电话：95599

公司网址：www.abchina.com

中国银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
法定代表人：葛海蛟

联系人：张建伟

客服电话：95566

公司网址：www.boc.cn

中国邮政储蓄银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 3 号

办公地址：北京市西城区金融大街 3 号

法定代表人：张金良

联系人：王硕

客服电话：95580

公司网址：www.psbc.com

中信银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 9 号
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 9 号
法定代表人：朱鹤新

联系人：王晓琳

电话：18618335833

客服电话：95558

公司网址：www.citicbank.com


安信证券股份有限公司 注册地址：深圳 市福田区福田街道福 华一路
119 号安信金融大厦

办公地址：深圳 市福田区福田街道福 华一路
119 号安信金融大厦

法定代表人：黄炎勋

联系人：彭洁联

客服电话：95517

公司网址：www.essence.com.cn

渤海证券股份有限公司 注册地址：天津经济技术开发区第二大街 42
号写字楼 101 室

办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号

法定代表人：安志勇

联系人：王星

电话：022-28451922

客服电话：956066

公司网址：www.ewww.com.cn

财通证券股份有限公司 注册地址：浙江省杭州市西湖区天目山路 198
号财通双冠大厦西楼

办公地址：浙江省杭州市西湖区天目山路 198
号财通双冠大厦西楼

法定代表人：陆建强

联系人：蔡还

电话：13917520490

客服电话：95336

公司网址：www.ctsec.com

财信证券股份有限公司 注册地址：湖南 省长沙市岳麓区茶子 山东路
112 号滨江金融中心 T3、T4 及裙房 718

办公地址：湖南 省长沙市岳麓区茶子 山东路
112 号滨江金融中心 T3、T4 及裙房 718

法定代表人：刘宛晨

联系人：郭静

客服电话：95317 或 400-8835-316

公司网址：www.cfzq.com

长城证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道金田路
2026 号能源大厦南塔楼 10-19 层

办公地址：深圳市福田区福田街道金田路
2026 号能源大厦南塔楼 10-19 层

法定代表人：张巍

联系人：纪毓灵

客服电话：95514 或 4006666888

公司网址：http://www.cgws.com

长江证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市江汉区淮海路 88 号
办公地址：湖北省武汉市江汉区淮海路 88 号
法定代表人：金才玖


联系人：奚博宇

客服电话：95579 或 4008-888-999

公司网址：www.95579.com

诚通证券股份有限公司 注册地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院
1 号楼 15 层 1501

办公地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院
1 号楼 15 层 1501

法定代表人：张威

联系人：廖晓

电话：010-83561321

客服电话：95399

公司网址：www.xsdzq.cn

大同证券有限责任公司 注册地址：山西省大同市平城区迎宾街 15 号
桐城中央 21 层

办公地址：山西省大同市平城区迎宾街 15 号
桐城中央 21 层

法定代表人：董祥

联系人：薛津

电话：0351-4130322

客服电话：4007-121212

公司网址：https://www.dtsbc.com.cn

传真：0351-7219891

德邦证券股份有限公司 注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半
幢 9 楼

办公地址：上海市中山东二路 600 号外滩金
融中心 S2 幢 22 层

法定代表人：武晓春

联系人：张琳

电话：021-68761616

客服电话：400-8888-128

公司网址：www.tebon.com.cn

第一创业证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区福华一路 115
号投行大厦 20 楼

办公地址：广东省深圳市福田区福华一路 115
号投行大厦 20 楼

法定代表人：刘学民

联系人：单晶

客服电话：95358

公司网址：www.firstcapital.com.cn

东北证券股份有限公司 注册地址：长春市生态大街 6666 号

办公地址：长春市生态大街 6666 号

法定代表人：李福春

联系人：安岩岩

电话：021-20361166


客服电话：95360

公司网址：www.nesc.cn

东海期货有限责任公司 注册地址：江苏省常州市延陵西路 23、25、
27、29 号

办公地址：江苏省常州市延陵西路 23、25、
27、29 号

法定代表人：陈太康

联系人：李天雨

客服电话：95531 或 400-8888588

公司网址：www.qh168.com.cn

东海证券股份有限公司 注册地址：常州市延陵西路 23 号投资广场 18
层

办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东
海证券大厦

法定代表人：钱俊文

联系人：王一彦

电话：021-20333333

客服电话：95531 或 400-8888-588

公司网址：www.longone.com.cn

东吴证券股份有限公司 注册地址：苏州工业园区星阳街 5 号

办公地址：苏州工业园区星阳街 5 号

法定代表人：范力

联系人：陆晓

电话：0512-62938521

客服电话：95330

公司网址：www.dwzq.com.cn

东兴证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 5 号（新
盛大厦）12、15 层

办公地址：北京市西城区金融大街 5 号（新
盛大厦）6、10、12、15、16 层

法定代表人：李娟

联系人：程浩亮

电话：010-66559054

客服电话：95309

公司网址：www.dxzq.net

东莞证券股份有限公司 注册地址：东莞市莞城区可园南路一号

办公地址：东莞市莞城区可园南路一号

法定代表人：陈照星

联系人：彭淑娴

电话：0769-22220327

客服电话：95328

公司网址：https://www.dgzq.com.cn

方正证券股份有限公司 注册地址：湖南 省长沙市天心区湘江 中路二
段 36 号华远华中心 4、5 号楼 3701-3717


办公地址：湖南 省长沙市天心区湘江 中路二
段 36 号华远国际中心 37 层(华远华中心 4、5
号楼 3701-3717)

法定代表人：施华

联系人：徐锦福

客服电话：95571

公司网址：www.foundersc.com

方正中期期货有限公司 注册地址：北京市石景山区金府路 32 号院 3
号楼 5 层 512 室

办公地址：北京市朝阳区东三环北路 38 号院
1 号泰康金融大厦 22 层

法定代表人：姜志军

联系人：罗雯

电话：010-85881211

客服电话：4008802277

公司网址：https://www.founderfu.com/

传真：010-85881394

光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号

办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号

法定代表人：刘秋明

联系人：郁疆

电话：021-22169999

客服电话：95525

公司网址：www.ebscn.com

广发证券股份有限公司 注册地址：广东 省广州市黄埔区中新 广州知
识城腾飞一街 2 号 618 室

办公地址：广东省广州市天河区马场路 26 号
广发证券大厦

法定代表人：林传辉

联系人：黄岚

客服电话：95575 或 02095575

公司网址：www.gf.com.cn

国都证券股份有限公司 注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号
国华投资大厦 9 层 10 层

办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号
国华投资大厦 9 层 10 层

法定代表人：翁振杰

联系人：张晖

客服电话：400-818-8118

公司网址：www.guodu.com

国金证券股份有限公司 注册地址：四川 省成都市青羊区东城 根上街
95 号

办公地址：四川 省成都市青羊区东城 根上街
95 号成证大厦 16 楼


法定代表人：冉云

联系人：赵海帆

客服电话：95310

公司网址：www.gjzq.com.cn

国联证券股份有限公司 注册地址：无锡市太湖新城金融一街 8 号国
联金融大厦

办公地址：无锡市太湖新城金融一街 8 号国
联金融大厦

法定代表人：葛小波

联系人：祁昊

客服电话：95570

公司网址：www.glsc.com.cn

国盛证券有限责任公司 注册地址：江西省南昌市新建区子实路 1589
号

办公地址：江西 省南昌市红谷滩新区 凤凰中
大道 1115 号北京银行大楼

法定代表人：周军

联系人：占文驰

客服电话：956080

公司网址：www.gszq.com

国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国 （上海）自由贸易试 验区商
城路 618 号

办公地址：上海市静安区南京西路 768 号
法定代表人：贺青

联系人：钟伟镇

电话：021-38032284

客服电话：95521

公司网址：www.gtja.com

国新证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区车公庄大街 4 号 2
幢 1 层 A2112 室

办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街 18 号
中国人保寿险大厦

法定代表人：张海文

联系人：孙燕波

电话：010-85556048

客服电话：95390

公司网址：www.crsec.com.cn

传真：010-85556088

国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国
信证券大厦十六层至二十六层

办公地址：深圳市福田区福华一路 125 号国
信金融大厦

法定代表人：张纳沙

联系人：于智勇


电话：0755-82130833

客服电话：95536

公司网址：www.guosen.com.cn

国元证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市梅山路 18 号

办公地址：安徽省合肥市梅山路 18 号

法定代表人：俞仕新

联系人：米硕

电话：0551-68167601

客服电话：95578

公司网址：www.gyzq.com.cn

海通期货股份有限公司 注册地址：中国 （上海）自由贸易试 验区世
纪大道 1589 号 17 楼、6 楼 01、03、04 单元、
25 楼、2 楼 05、03 单元

办公地址：中国 （上海）自由贸易试 验区世
纪大道 1589 号 17 楼、6 楼 01、03、04 单元、
25 楼、2 楼 05、03 单元

法定代表人：吴红松

联系人：王曦语

电话：021-38917000

客服电话：021-38917160

公司网址：www.htfutures.com

传真：021-68685550

海通证券股份有限公司 注册地址：上海市广东路 689 号

办公地址：上海市广东路 689 号

法定代表人：周杰

联系人：余孟阳

电话：021-23154228

客服电话：95553 或 02195553 或 4008888001
公司网址：www.htsec.com

传真：021-23219100

恒泰证券股份有限公司 注册地址：内蒙 古自治区呼和浩特市 新城区
海拉尔东街满世尚都办公商业综合楼

办公地址：内蒙 古呼和浩特市新城区 海拉尔
东街满世尚都办公商业综合楼

法定代表人：祝艳辉

联系人：熊丽

电话：0471-4972675

客服电话：956088

公司网址：www.cnht.com.cn

宏信证券有限责任公司 注册地址：成都 市锦江区人民南路二 段十八
号川信大厦 10 楼

办公地址：成都 市锦江区人民南路二 段十八
号川信大厦 10 楼

法定代表人：吴玉明


联系人：蒋研

电话：028

客服电话：4008-366-366

公司网址：www.hxzq.cn

红塔证券股份有限公司 注册地址：云南省昆明市北京路 155 号附 1
号

办公地址：云南省昆明市北京路 155 号附 1
号

法定代表人：沈春晖

联系人：杨敏珺

客服电话：956060

公司网址：www.hongtastock.com

华安证券股份有限公司 注册地址：安徽 省合肥市政务文化新 区天鹅
湖路 198 号

办公地址：安徽 省合肥市政务文化新 区天鹅
湖路 198 号

法定代表人：章宏韬

联系人：孙懿

客服电话：95318

公司网址：www.hazq.com

华宝证券股份有限公司 注册地址：（上海）自由贸易试验区浦电路 370
号 2、3、4 层

办公地址：（上海）自由贸易试验区浦电路 370
号 2、3、4 层

法定代表人：刘加海

联系人：胡星煜

客服电话：400-820-9898

公司网址：www.cnhbstock.com

华创证券有限责任公司 注册地址：贵州省贵阳市云岩区中华北路 216
号华创大厦

办公地址：贵州省贵阳市云岩区中华北路 216
号华创大厦

法定代表人：陶永泽

联系人：程剑心

客服电话：4008-6666-89

公司网址：www.hczq.com

华福证券有限责任公司 注册地址：福建省福州市鼓楼区鼓屏路 27 号
1#楼 3 层、4 层、5 层

办公地址：福建省福州市鼓楼区鼓屏路 27 号
1#楼 3 层、4 层、5 层

法定代表人：苏军良

联系人：王虹

客服电话：95547

公司网址：www.hfzq.com.cn


华金证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区天目西路 128 号 19
层 1902 室

办公地址：上海市静安区天目西路 128 号 19
层 1902 室

法定代表人：燕文波

联系人：秦 臻

电话：021-20655438

客服电话：956011

公司网址：www.huajinsc.cn

华林证券股份有限公司 注册地址：拉萨市柳梧新区国际总部城 3 幢 1
单元 5-5

办公地址：拉萨市柳梧新区国际总部城 3 幢 1
单元 5-5

法定代表人：林立

联系人：邓路路

电话：18926501839

客服电话：4001883888

公司网址：www.chinalin.com

华龙证券股份有限公司 注册地址：兰州市城关区东岗西路 638 号兰
州财富中心 21 楼

办公地址：兰州市城关区东岗西路 638 号兰
州财富中心 21 楼

法定代表人：祁建邦

联系人：周鑫、谢彦虎

电话：0931-4890208

客服电话：95368

公司网址：www.hlzqgs.com

华泰证券股份有限公司 注册地址：江苏省南京市建邺区江东中路 228
号

办公地址：江苏省南京市建邺区江东中路 228
号

法定代表人：张伟

联系人：何欢萍

客服电话：95597

公司网址：https://www.htsc.com.cn

华西证券股份有限公司 注册地址：成都市高新区天府二街 198 号
办公地址：成都市高新区天府二街 198 号
法定代表人：杨炯洋

联系人：赵静静

客服电话：95584 或 4008-888-818

公司网址：www.hx168.com.cn

华鑫证券有限责任公司 注册地址：深圳 市福田区莲花街道福 中社区
深南大道 2008 号中国凤凰大厦 1 栋 20C-1 房
办公地址：上海市徐汇区宛平南路 8 号


法定代表人：俞洋

联系人：刘熠

客服电话：95323 或 400-109-9918

公司网址：www.cfsc.com.cn

江海证券有限公司 注册地址：黑龙 江省哈尔滨市香坊区 赣水路
56 号

办公地址：黑龙 江省哈尔滨市松北区 科技创
新三路 833 号

法定代表人：赵洪波

联系人：王金娇

电话：0451-87765732

客服电话：956007

公司网址：www.jhzq.com.cn

传真：0451-82337279

江苏汇林保大基金销售有限公司 注册地址：南京 市高淳区经济开发区 古檀大
道 47 号

办公地址：南京市鼓楼区中山北路 2 号绿地
紫峰大厦 2005 室

法定代表人：吴言林

联系人：张竞妍

电话：025-66046166

客服电话：025-66046166

开源证券股份有限公司 注册地址：陕西省西安市高新区锦业路 1 号
都市之门 B座 5 层

办公地址：陕西省西安市雁塔区芙蓉西路 62
号开源证券

法定代表人：李刚

联系人：杨淑涵

电话：029-88365805

客服电话：95325

公司网址：www.kysec.cn

民生证券股份有限公司 注册地址：中国 （上海）自由贸易试 验区浦
明路 8 号

办公地址：中国 （上海）自由贸易试 验区浦
明路 8 号

法定代表人：景忠

联系人：刘玥

客服电话：95376

公司网址：www.mszq.com

平安证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道益田路
5023 号平安金融中心 B座第 22-25 层

办公地址：深圳市福田区福田街道益田路
5023 号平安金融中心 B座第 22-25 层

法定代表人：何之江


联系人：王阳

客服电话：95511 转 8

公司网址：stock.pingan.com

山西证券股份有限公司 注册地址：太原 市府西街６９号山西 国际贸
易中心东塔楼

办公地址：太原 市府西街６９号山西 国际贸
易中心东塔楼

法定代表人：王怡里

联系人：陈帅

电话：13703514949

客服电话：95573

公司网址：http://www.i618.com.cn

申万宏源西部证券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）
北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室
办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）
北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室
法定代表人：王献军

联系人：梁丽

电话：0991-2307105

客服电话：95523、4008895523

公司网址：www.swhysc.com

传真：010-88085195

申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号世纪
商贸广场 45 层

法定代表人：杨玉成

联系人：陈宇

电话：021-33388999

客服电话：95523、4008895523

公司网址：www.swhysc.com

传真：021-33388224

太平洋证券股份有限公司 注册地址：云南省昆明市北京路 926 号同德
广场写字楼 31 楼

办公地址：云南省昆明市北京路 926 号同德
广场写字楼 31 楼

法定代表人：李长伟

联系人：谢兰

客服电话：95397

公司网址：www.tpyzq.com

天风证券股份有限公司 注册地址：武汉 东湖新技术开发区高 新大道
446 号天风证券大厦 20 层

办公地址：湖北 省武汉市武汉市武昌 区中北
路 217 号天风大厦 2 号楼 19 楼

法定代表人：余磊


联系人：王雅薇

电话：027-87618867

客服电话：95391 / 400-800-5000

公司网址：www.tfzq.com

万和证券股份有限公司 注册地址：海口 市南沙路４９号通信 广场二
楼

办公地址：海口 市南沙路４９号通信 广场二
楼

法定代表人：冯周让

联系人：黎元春

客服电话：4008-882-882

公司网址：www.wanhesec.com.cn

万联证券股份有限公司 注册地址：广东省广州市天河区珠江东路 11
号 18、19 楼全层

办公地址：广东省广州市天河区珠江东路 11
号 18、19 楼全层

法定代表人：王达

联系人：丁思

电话：020-83988334

客服电话：95322

公司网址：www.wlzq.cn

五矿证券有限公司 注册地址：深圳 市南山区粤海街道海 珠社区
滨海大道 3165 号五矿金融大厦 2401

办公地址：深圳 市南山区滨海大道与 后海滨
路交汇处滨海大道 316 5 号五矿金融大厦
（18-25 层）

法定代表人：黄海洲

联系人：赵晓棋

电话：0755-23375447

客服电话：40018-40028

公司网址：www.wkzq.com.cn

西部证券股份有限公司 注册地址：陕西 省西安市新城区东新 街 319
号 8 幢 10000 室

办公地址：陕西 省西安市新城区东新 街 319
号 8 幢 10000 室

法定代表人：徐朝晖

联系人：张吉安

电话：029-87211668

客服电话：95582

公司网址：www.westsecu.com

西南证券股份有限公司 注册地址：重庆市江北区金沙门路 32 号

办公地址：重庆市江北区金沙门路 32 号

法定代表人：吴坚

联系人：陈诚


客服电话：95355

公司网址：www.swsc.com.cn

信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1
号楼

办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1
号楼

法定代表人：祝瑞敏

联系人：付婷

电话：010-83252170

客服电话：95321

公司网址：www.cindasc.com

兴业证券股份有限公司 注册地址：福 建省福州市鼓楼区湖 东路 268
号

办公地址：福 建省福州市鼓楼区湖 东路 268
号

法定代表人：杨华辉

联系人：乔琳雪

电话：021-38565547

客服电话：95562 或 4008-095-562

公司网址：www.xyzq.com.cn

英大证券有限责任公司 注册地址：深圳 市福田区深南中路华 能大厦
三十、三十一层

办公地址：深圳 市福田区深南中路华 能大厦
三十、三十一层

法定代表人：段光明

客服电话：4000-188-688

公司网址：www.ydsc.com.cn

粤开证券股份有限公司 注册地址：广州市黄埔区科学大道 60 号开发
区控股中心 19、21、22、23 层

办公地址：广州市黄埔区科学大道 60 号开发
区控股中心 19、21、22、23 层

法定代表人：严亦斌

联系人：彭莲

客服电话：95564

公司网址：www.ykzq.com

招商证券股份有限公司 注册地址：深圳 市福田区福田街道福 华一路
111 号

办公地址：深圳 市福田区福田街道福 华一路
111 号

法定代表人：霍达

联系人：业清扬

客服电话：95565

公司网址：www.cmschina.com

浙商证券股份有限公司 注册地址：浙 江省杭州市江干区五 星路 201


号

办公地址：浙 江省杭州市江干区五 星路 201
号

法定代表人：吴承根

联系人：胡相斌

客服电话：95345

公司网址：https://www.stocke.com.cn

中国国际金融股份有限公司 注册地址：北京市建国门外大街 1 号国贸大
厦 2 座 27 层及 28 层

办公地址：北京市建国门外大街 1 号国贸大
厦 2 座 27 层及 28 层

法定代表人：沈如军

联系人：蔡宇洲

客服电话：4009101166

公司网址：www.cicc.com

中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号
楼 7 至 18 层 101

办公地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号
楼青海金融大厦

法定代表人：陈亮

联系人：辛国政

电话：010-80928123

客服电话：95551 或 4008-888-888

公司网址：www.chinastock.com.cn

中国中金财富证券有限公司 注册地址：深圳 市福田区益田路与福 中路交
界处荣超商务中心 A栋第 18-21 层及第 04 层
01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23
单元

办公地址：深圳 市福田区益田路与福 中路交
界处荣超商务中心 A栋第 18-21 层及第 04 层
01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23
单元

法定代表人：高涛

联系人：万玉琳

客服电话：95532 或 400-600-8008

公司网址：www.china-invs.cn

中航证券有限公司 注册地址：江西 省南昌市红谷滩新区 红谷中
大道 1619 号南昌国际金融大厦 A 栋 41 层
办公地址：江西 省南昌市红谷滩新区 红谷中
大道 1619 号南昌国际金融大厦 A 栋 41 层
法定代表人：丛中

联系人：胡晨

客服电话：95335 或 400-88-95335

公司网址：http://www.avicsec.com/


中山证券有限责任公司 注册地址：深圳 市南山区粤海街道蔚 蓝海岸
社区创业路 1777 号海信南方大厦 21 层、22
层

办公地址：深圳 市南山区粤海街道蔚 蓝海岸
社区创业路 1777 号海信南方大厦 21 层、22
层

法定代表人：李永湖

联系人：罗艺琳

客服电话：95329

公司网址：www.zszq.com

中泰证券股份有限公司 注册地址：济南市市中区经七路 86 号

办公地址：济南市市中区经七路 86 号

法定代表人：王洪

联系人：张雪雪

电话：0531-68881051

客服电话：95538

公司网址：www.zts.com.cn

中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址：北 京市东城区朝阳门内 大街 188
号

法定代表人：王常青

联系人：谢欣然

客服电话：4008-888-108

公司网址：www.csc108.com

中信期货有限公司 注册地址：广东 省深圳市福田区中心 三路 8
号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301-1305
室、14 层

办公地址：广东 省深圳市福田区中心 三路 8
号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301-1305
室、14 层

法定代表人：张皓

联系人：梁美娜

电话：18800126143

客服电话：400-990-8826

公司网址：www.citicsf.com

中信证券(山东)有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号
楼 2001

办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔
广场东座

法定代表人：陈佳春

联系人：赵如意

电话：0532-85725062

客服电话：95548

公司网址：sd.citics.com


中信证券股份有限公司 注册地址：广东 省深圳市福田区中心 三路 8
号卓越时代广场（二期）北座

办公地址：广东 省深圳市福田区中心 三路 8
号中信证券大 厦, 北京市朝 阳区亮马桥 路 48
号中信证券大厦

法定代表人：张佑君

联系人：马静懿

电话：010-60833889

客服电话：95548

公司网址：www.citics.com

中信证券华南股份有限公司 注册地址：广州市天河区临江大道 395 号 901
室（部位：自编 01 号）1001 室（部位：自编
01 号）

办公地址：广州市天河区临江大道 395 号 901
室（部位：自编 01 号）1001 室（部位：自编
01 号）

法定代表人：胡伏云

联系人：郭杏燕

电话：020-88834787

客服电话：95548

公司网址：www.gzs.com.cn

北京创金启富基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号
楼 215A

办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6
号楼 712 室

法定代表人：梁蓉

联系人：戴亚楠

电话：010-66154828-8048

客服电话：400-6262-818

公司网址：www.5irich.com

北京度小满基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院
西区 4 号楼 1 层 103 室

办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院
西区 4 号楼度小满金融总部

法定代表人：盛超

联系人：孙博超

电话：010-59403028

客服电话：95055-4

公司网址：www.baiyingfund.com

北京广源达信基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区新街口外大街 28 号
C 座六层 605 室

办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心 B座
19 层

法定代表人：齐剑辉


联系人：杨家明

电话：13910297446

客服电话：400-616-7531

公司网址：www.guangyuandaxin.com

北京虹点基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区东三环北路 17 号 10
层 1015 室

办公地址：北京市朝阳区东三环北路 17 号恒
安大厦 10 层

法定代表人：何静

联系人：任旒

电话：18601776157

客服电话：400-618-0707

公司网址：www.hongdianfund.com

北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区西直门外大街 1 号
院 2 号楼 17 层 19C13

办公地址：北京 市西城区宣武门外大 街甲 1
号 4 层 401-2

法定代表人：王伟刚

联系人：张林

电话：15600355787

客服电话：010-56251471

公司网址：http://www.hcjijin.com/

北京新浪仓石基金销售有限公司 注册地址：北京 市海淀区东北旺西路 中关村
软件园二期（西扩）N-1、N-2 地块新浪总部
科研楼 5 层 518 室

办公地址：北京 市海淀区东北旺西路 中关村
软件园二期（西扩）N-1、N-2 地块新浪总部
科研楼 5 层 518 室

法定代表人：赵芯蕊

联系人：邵文静

电话：18701224200

客服电话：010-62675367

公司网址：www.xincai.com

传真：010-62676582

北京雪球基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区创远路 34 号院 6 号
楼 15 层 1501 室

办公地址：北京市朝阳区创远路 34 号院融新
科技中心 C 座 17 层

法定代表人：钟斐斐

联系人：侯芳芳

电话：400-159-9288

客服电话：400-159-9288

公司网址：https://danjuanapp.com/

北京展恒基金销售股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安苑路 11 号西楼 6


层 604、607

办公地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号盘
古大观 A 座 6 层 11 室

法定代表人：闫振杰

联系人：邢立超

电话：010-59601399

客服电话：400-818-8000

公司网址：www.myfund.com

北京中植基金销售有限公司 注册地址：北京 市北京经济技术开发 区宏达
北路 10 号 5 层 5122 室

办公地址：北京朝阳区大望路金地中心 A 座
28 层

法定代表人：武建华

联系人：丛瑞丰

电话：010-59313555

客服电话：400-8180-888

公司网址：http://www.zzfund.com

传真：010-56642623

博时财富基金销售有限公司 注册地址：广东 省深圳市福田区莲花 街道福
新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层

办公地址：广东 省深圳市福田区莲花 街道福
新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层

法定代表人：王德英

联系人：张敏

电话：18511863096

客服电话：4006105568

公司网址：www.boserawealth.com

传真：0755-83195220

大连网金基金销售有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22
号诺德大厦 2 层 202 室

办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22
号诺德大厦 2 层 202 室

法定代表人：樊怀东

联系人：于秀

电话：0411-39027810

客服电话：4000-899-100

公司网址：www.yibaijin.com

东方财富证券股份有限公司 注册地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方
财富大厦

办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方
财富大厦

法定代表人：戴彦

联系人：付佳

电话：17717379005


客服电话：95357

公司网址：http://www.18.cn

泛华普益基金销售有限公司 注册地址：成都市成华区建设路 9 号高地中
心 1101 室

办公地址：四川 省成都市金牛区花照 壁西顺
街 399 号 1 栋 1 单元龙湖西宸天街 B座 1201
号

法定代表人：杨远芬

联系人：史若芬

电话：15603006162

客服电话：400-080-3388

公司网址：https://www.puyifund.com/

凤凰金信（海口）基金销售有限公司 注册地址：宁夏 回族自治区银川市金 凤区阅
海湾中央商务区万寿路 142 号 14 层 1402

办公地址：海南省海口市滨海大道 32 号复兴
城互联网创新创业园 E 区 4 层、北京市朝阳
区紫月路 18 号院 18 号楼

法定代表人：张旭

联系人：张旭

电话：400-810-5919

客服电话：400-810-5919

公司网址：www.fengfd.com

光大期货有限公司 注册地址：中国 （上海）自由贸易试 验区杨
高南路 729 号 6 楼

办公地址：中国 （上海）自由贸易试 验区杨
高南路 729 号陆家嘴世纪金融广场 1 号楼 6
楼

法定代表人：俞大伟

联系人：胡佳

电话：021-80213737

客服电话：400-700-7979

公司网址：https://www.ebfcn.com/

和耕传承基金销售有限公司 注册地址：河南自贸试验区郑州片区（郑东）
东风南路东康宁街北 6 号楼 5 楼 503

办公地址：河南自贸试验区郑州片区（郑东）
东风南路东康宁街北 6 号楼 5 楼 503

法定代表人：温丽燕

联系人：高培

电话：0371-85518395

客服电话：4000555671

公司网址：www.hgccpb.com

和讯信息科技有限公司 注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号 1002
室

办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利


大厦 10 层

法定代表人：章知方

联系人：陈慧慧

电话：400-9200-022

客服电话：400-900-0022

公司网址：http://licaike.hexun.com/

传真：010-65884788

华瑞保险销售有限公司 注册地址：上海市浦东区向城路 288 号 8 楼
办公地址：上 海市嘉定区南翔镇众 仁路 399
号运通星财富广场 1 号楼 B座 13、14 层

法定代表人：路昊

联系人：张爽爽

电话：021-68595976

客服电话：4001115818

公司网址：www.huaruisales.com

济安财富(北京)基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区太阳宫中路 16 号院
1 号楼冠捷大厦 3 层 307 单元

办公地址：北京市朝阳区太阳宫中路 16 号院
1 号楼 3 层 307

法定代表人：杨健

联系人：李海燕

电话：13501184929

客服电话：400-673-7010

公司网址：http://www.jianfortune.com/

嘉实财富管理有限公司 注册地址：中国 （上海）自由贸易试 验区世
纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 27 层
2716 单元

办公地址：北京市朝阳区建国门外大街 21 号
北京国际俱乐部 C 座写字楼 11 层

法定代表人：张峰

联系人：郭希璆

电话：400-021-8850

客服电话：400-021-8850

公司网址：https://www.harvestwm.cn/

金元证券股份有限公司 注册地址：海口市南宝路 36 号证券大厦 4 楼
办公地址：深圳市深南大道 4001 号时代金融
中心 23 层

法定代表人：王作义

联系人：刘萍

电话：0755-83025693

客服电话：95372

公司网址：www.jyzq.cn/

京东肯特瑞基金销售有限公司 注册地址：北京 市海淀区西三旗建材 城中路
12 号 17 号平房 157


办公地址：北京 市经济技术开发区科 创十一
街京东总部一号楼 A 座 15 层

法定代表人：王苏宁

联系人：薛晓奥

电话：15668948919

客服电话：95118

公司网址：http://kenterui.jd.com/

联储证券有限责任公司 注册地址：上 海市浦东新区陆家嘴 环路 333
号东方汇经中心 8 楼

办公地址：山东省青岛市崂山区香港东路 195
号 8 号楼 15 层

法定代表人：吕春卫

联系人：高舒婕

电话：400-620-6868

客服电话：400-620-6868

公司网址：https://www.lczq.com

蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 注册地址：浙江 省杭州市余杭区五常 街道文
一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室

办公地址：浙 江省杭州市西湖区西 溪路 556
号

法定代表人：王珺

联系人：韩爱彬

电话：95188-8

客服电话：95188-8

公司网址：www.fund123.cn

民商基金销售(上海)有限公司 注册地址：上海市黄浦区北京东路 666 号 H
区（东座）6 楼 A31 室

办公地址：上海市浦东新区张杨路 707 号生
命人寿大厦 32 楼

法定代表人：贲惠琴

联系人：董筱爽

电话：18121169537

客服电话：021-50206003

公司网址：www.msftec.com

南京苏宁基金销售有限公司 注册地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
法定代表人：王锋

联系人：贾冠华

电话：18840966113

客服电话：95177

公司网址：http://fund.suning.com

南京证券股份有限公司 注册地址：南京市江东中路 389 号

办公地址：南京市江东中路 389 号

法定代表人：李剑锋


联系人：洪鑫

电话：025-58519534

客服电话：95386

公司网址：www.njzq.com.cn

诺亚正行基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号
3724 室

办公地址：上海市杨浦区长阳路 1687 号 2 号
楼诺亚财富

法定代表人：汪静波

联系人：李娟

电话：400-821-5399

客服电话：400-821-5399

公司网址：www.noah-fund.com/

传真：021-38509777

浦领基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区望京东园四区 2 号
楼 10 层 1001 号 04 室

办公地址：北京市朝阳区望京东园四区 2 号
楼 10 层 1001 号 04 室

法定代表人：张昱

联系人：李艳

电话：010-59497361

客服电话：400-012-5899

公司网址：www.zscffund.com

上海长量基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2
幢 220 室

办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号陆
家嘴金融服务广场二期 11 层

法定代表人：张跃伟

联系人：袁淦楽

电话：400-820-2899

客服电话：400-820-2899

公司网址：http://www.erichfund.com/

传真：021-58787698

上海大智慧基金销售有限公司 注册地址：中国 （上海）自由贸易试 验区杨
高南 428 号 1 号楼 1102 单元

办公地址：中国 （上海）自由贸易试 验区杨
高南路 428 号 1 号楼 1102 单元

法定代表人：张俊

联系人：张蜓

电话：18017373527

客服电话：021-20292031

公司网址：https://www.wg.com.cn

上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号
楼 2 楼 41 号


办公地址： 上海市 虹口区 东大名 路 501 号
6211 单元

法定代表人：陶怡

联系人：杨樾

电话：18217775310

客服电话：400-700-9665

公司网址：www.ehowbuy.com

传真：021-68596919

上海华夏财富投资管理有限公司 注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号一
幢二楼 268 室

办公地址：上海市虹口区东大名路 687 号一
幢二楼 268 室

法定代表人：毛淮平

联系人：张静怡

电话：13810439687

客服电话：400-817-5666

公司网址：https://www.amcfortune.com/

上海汇付基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区九江路769号1807-3
室

办公地址：上海市徐汇区田州路 99 号 11 号
楼 4 楼

法定代表人：金佶

联系人：甑宝林

电话：18001713632

客服电话：021-34013999

公司网址：www.hotjijin.com

上海基煜基金销售有限公司 注册地址：上海 市崇明县长兴镇路潘 园公路
1800号2号楼6153室（上海泰和经济发展区）
办公地址：上海市黄浦区广东路 500 号 30 层
3001 单元

法定代表人：王翔

联系人：骆睆

电话：400-820-5369

客服电话：400-820-5369

公司网址：https://www.jiyufund.com.cn/

上海利得基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区东方路 989 号中
达广场 2 楼

办公地址：宝山区蕴川路 5475 号 1033 室

法定代表人：李兴春

联系人：夏楠

电话：400-921-7755

客服电话：400-032-5885

公司网址：www.leadfund.com.cn

上海联泰基金销售有限公司 注册地址：中国 （上海）自由贸易区 富特北


路 277 号 3 层 310 室

办公地址：上海市普陀区兰溪路 900 弄 15 号
526 室

法定代表人：尹彬彬

联系人：兰敏

电话：400-118-1188

客服电话：400-118-1188

公司网址：http://www.66liantai.com/

传真：021-52975270

上海陆金所基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333
号 14 楼 09 单元

办公地址：中国 （上海）自由贸易试 验区源
深路 1088 号 7 层（实际楼层 6 层）

法定代表人：陈祎彬

联系人：郑理

电话：18800232719

客服电话：4008219031

公司网址：www.lufunds.com

传真：021-22066653

上海攀赢基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路 488 号
太平金融大厦 603 室

办公地址：上海市浦东新区银城路 116 号大
华银行大厦 7 楼

法定代表人：沈茹意

联系人：李红星

电话：021-68889082

客服电话：021-68889082

公司网址：http://www.pytz.cn/

上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号
楼 2 层

办公地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号
楼二层

法定代表人：其实

联系人：潘世友

电话：400-1818-188

客服电话：400-181-8188

公司网址：http://www.1234567.com.cn

传真：021-64385308

上海挖财基金销售有限公司 注册地址：中国(上海)自由贸易试验区杨高南
路 759 号 18 层 03 单元

办公地址：中国(上海)自由贸易试验区杨高南
路 759 号 18 层 03 单元

法定代表人：吕柳霞

联系人：毛善波


电话：021-50810673

客服电话：400-711-8718

公司网址：www.wacaijijin.com

传真：021-50810687

上海万得基金销售有限公司 注册地址：中国 （上海）自由贸易试 验区福
山路 33 号 11 楼 B座

办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500 号万
得大厦

法定代表人：黄祎

联系人：马烨莹

电话：15527086906

客服电话：400-799-1888

公司网址：http://www.520fund.com.cn/

上海有鱼基金销售有限公司 注册地址：中国 （上海）自由贸易试 验区浦
东大道 2123 号 3 层 3E-2655 室

办公地址：中国 （上海）自由贸易试 验区浦
东大道 2123 号 3 层 3E-2655 室

法定代表人：林琼

联系人：周锋

电话：400-7676298

客服电话：400-7676298

公司网址：www.youyufund.com

上海中欧财富基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区公平路 18 号 8 栋嘉
昱大厦 6 层

办公地址：中国 （上海）自由贸易试 验区陆
家嘴环路 333 号 502 室

法定代表人：许欣

联系人：刘弘义

电话：021-68609600-5952

客服电话：400-700-9700

公司网址：https://www.zocaifu.com/

上海中正达广基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙兰路 277 号 1 号
楼 1203 室

办公地址：上海市徐汇区龙兰路 277 号 1 号
楼 1203、1204 室

法定代表人：黄欣

联系人：何源

电话：400-6767-523

客服电话：400-6767-523

公司网址：www.zhongzhengfund.com

深圳富济基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1
号 A 栋 201 室

办公地址：深圳 市福田区福田街道岗 厦社区
金田路 3088 号中洲大厦


法定代表人：祝中村

联系人：陈勇军

电话：0755-83999913

公司网址：www.fujifund.cn

传真：0755-83999926

深圳前海微众银行股份有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1
号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘书有
限公司）

办公地址：广东省深圳市南山区沙河西路
1819 号深圳湾科技生态园 7 栋 A 座

法定代表人：顾敏

联系人：祝利聪

电话：400-999-8877

客服电话：95384

公司网址：http://www.webank.com/

深圳市前海排排网基金销售有限责任公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1
号 A栋201室(入驻深圳市前海商务秘书有限
公司)

办公地址：深圳市福田区福强路 4001 号深圳
市文化创意园 C 栋 5 楼

法定代表人：李春瑜

联系人：刘文婷

电话：18810424316

客服电话：400-680-3928

公司网址：www.simuwang.com

深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道民田路 178
号华融大厦 27 层 2704

办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号
富卓大厦 A 座 16 层

法定代表人：洪弘

联系人：孙博文

电话：010-83363002

客服电话：400-166-1188

公司网址：http://www.new-rand.cn

传真：010-83363072

深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发
展银行大厦 25 楼 I、J 单元

办公地址：深圳 市罗湖区笋岗街道笋 西社区
梨园路 8 号 HALO 广场一期四层 12-13 室
法定代表人：薛峰

联系人：龚江江

电话：0755-33227951

客服电话：4006-788-887

公司网址：http://www.jjmmw.com/


传真：0755-82080798

泰信财富基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国路乙 118 号 10
层 1206

办公地址：北京市朝阳区建国路乙 118 号 10
层 1206

法定代表人：彭浩

联系人：孔安琪

电话：18201874972

客服电话：4000048821

公司网址：www.taixincf.com

腾安基金销售(深圳)有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1
号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘书有
限公司）

办公地址：深圳市南山区腾讯滨海大厦 15 楼
法定代表人：杨峻

联系人：谭广锋

电话：95017（拨通后转 1 转 8）

客服电话：95017（拨通后转 1 转 8）

公司网址：http://www.txfund.com/

天津国美基金销售有限公司 注册地址：天津 经济技术开发区南港 工业区
综合服务区办公楼 D 座二层 202-124 室

办公地址：天津市滨海新区泰达 MSD 商务区
C 区 2801MSDC1-28 层 2801、北京市朝阳区
霄云路 26 号

法定代表人：丁东华

联系人：董小翠

电话：400-111-0889

客服电话：400-111-0889

公司网址：www.gomefund.com

通华财富(上海)基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区同丰路 667 弄 107
号 201 室

办公地址：上海市浦东新区金沪路 55 号通华
科技大厦 10 楼

法定代表人：沈丹义

联系人：周学波

电话：021-60818588

客服电话：400-101-9301

公司网址：www.tonghuafund.com

万家财富基金销售(天津)有限公司 注册地址：天津自贸区(中心商务区)迎宾大道
1988 号滨海浙商大厦公寓 2-2413 室

办公地址：北京市西城区丰盛胡同 28 号太
平洋保险大厦 5 层

法定代表人：戴晓云

联系人：王茜蕊


电话：010-59013895

客服电话：010-59013895

公司网址：www.wanjiawealth.com

玄元保险代理有限公司 注册地址：中国 （上海）自由贸易试 验区张
杨路 707 号 1105 室

办公地址：中国 （上海）自由贸易试 验区张
杨路 707 号 1105 室

法定代表人：马永谙

联系人：卢亚博

电话：13752528013

客服电话：021-50701053

阳光人寿保险股份有限公司 注册地址：海南省三亚市迎宾路 360-1 号三
亚阳光金融广场 16 层

办公地址：海南省三亚市迎宾路 360-1 号三
亚阳光金融广场 16 层

法定代表人：李科

联系人：王超

电话：010-59053660

客服电话：95510

公司网址：fund.sinosig.com

宜信普泽(北京)基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区光华路 7 号楼 20 层
20A1、20A2 单元

办公地址：北京市朝阳区光华路 7 号楼 20 层
20A1、20A2 单元

法定代表人：才殿阳

联系人：魏晨

电话：010-52413385

客服电话：400-6099-200

公司网址：http://www.yixinfund.com

浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江 省杭州市文二西路一 号元茂
大厦 903 室

办公地址：浙江省杭州市文二西路 1 号 903
室

法定代表人：吴强

联系人：费超超

电话：0571-88911818

客服电话：952555

公司网址：http://fund.10jqka.com.cn/

传真：0571-88911818-8001

浙商银行股份有限公司 注册地址：浙江 省杭州市下城区武林 街道庆
春路 288 号

办公地址：浙江省杭州市萧山区鸿宁路 1788
号

法定代表人：沈仁康


联系人：沈崟杰

电话：13626711116

客服电话：95527

公司网址：http://www.czbank.com

中国人寿保险股份有限公司 注册地址：中国北京市西城区金融大街 16 号
办公地址：中国北京市西城区金融大街 16 号
法定代表人：王滨

联系人：杨子彤

电话：13161720112

客服电话：95519

公司网址：www.e-chinalife.com

中民财富基金销售(上海)有限公司 注册地址：上海市黄浦区中山南路 100 号 7
层 05 单元

办公地址：上海市长宁区虹桥路 1438 号古北
国际财富中心二期 30 层

法定代表人：弭洪军

联系人：金淑曼

电话：400-876-5716

客服电话：400-876-5716

公司网址：www.cmiwm.com

中证金牛(北京)基金销售有限公司 注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼
2-45 室

办公地址：北京 市西城区宣武门外大 街新华
社第三工作区 A 座 4、5 层

法定代表人：吴志坚

联系人：焦金岩

电话：010-63156530

客服电话：4008-909-998

公司网址：www.jnlc.com

传真：010-63156532

珠海盈米基金销售有限公司 注册地址：广东 省珠海市横琴新区宝 华路 6
号 105 室-3491

办公地址：广州市海珠区阅江中路 688 号保
利国际广场北塔 33 层

法定代表人：肖雯

联系人：陈良斌

电话：15210724611

客服电话：020-89629066

公司网址：www.yingmi.cn

奕丰基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1
号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘书有
限公司）

办公地址：深圳 市南山区海德三道航 天科技
广场 A 座 17 楼 1704 室


法定代表人：TEO WEE HOWE

联系人：叶健

电话：400-684-0500

客服电话：400-684-0500

公司网址：www.ifastps.com.cn

基金管理人可根据有关法律法规规定调整销售机构，并在基金管理人网站公示。
5.2 注册登记机构

名称：中国证券登记结算有限责任公司

住所：北京市西城区太平桥大街 17 号

办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号

法定代表人：于文强

电话：（010）50938782

传真：（010）50938991

联系人：赵亦清

名称：招商基金管理有限公司

注册地址：深圳市福田区深南大道 7088 号

法定代表人：王小青

电话：（0755）83196445

传真：（0755）83196436

联系人：宋宇彬
5.3 律师事务所和经办律师

名称：上海源泰律师事务所

注册地址：上海市浦东新区浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 楼

负责人：廖海

电话：（021）51150298

传真：（021）51150398

经办律师：刘佳、张雯倩

联系人：刘佳
5.4 会计师事务所和经办注册会计师

名称：毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）

注册地址：北京市东长安街 1 号东方广场毕马威大楼 8 层
执行事务合伙人：邹俊
电话：(0755）2547 1000
传真：(0755）8266 8930
经办注册会计师：吴钟鸣 刘西茜 吴巧莉
联系人: 蔡正轩


§6 基金的历史沿革

招商中证白酒指数证券投 资基金由 招商中证白酒指数分 级证券投资基金终止 分级运作并变更而来。

招商中证白酒指数分级证券投资基金依据《基金法》于 2015 年 4 月 20 日获中国证监会
证监许可【2015】666 号文准予募集。

招商中证白酒指数分级证 券投资基 金基金管理人为招商 基金管理有限公司， 基金托管人为中国银行股份有限公司。基金管理人于2015 年5月27日获得中国证监会书面确认，招商中证白酒指数分级证券投资基金基金合同生效。

根据《招商中证白酒指数分级证券投资基金基金合同》约定，招商中证白酒指数分级证券投资基金应根据《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》等法律法规规定终止招商中证白酒A份额与招商中证白酒B份额的运作，无需召开基金份额持有人大会。据此，基金
管理人已于 2020 年 12 月 2 日在指定媒介发布《关于招商中证白酒指数分级证券投资基金之
招商中证白酒 A 份额和招商中证白酒 B 份额终止运作、终止上市并修改基金合同的公告》，向深圳证券交易所申请招商中证白酒指数分级证券投资基金的两级子份额退市，并于 2020年 12 月 31 日（基金折算基准日）进行基金份额折算，《招商中证白酒指数证券投资基金基金合同》于基金折算基准日次日正式生效，《招商中证白酒指数分级证券投资基金基金合同》同时失效。


§7 基金的存续

《基金合同》生效后，连续 20 个工作日出现基金份额持有人数量不满 200 人或者基金
资产净值低于5000万元的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；连续60个工作日出现前述情形的，基金管理人 应当向中国 证监会报告并提出解决 方案，如转换运作方 式、与其他基金合并或者终止基金合同等，并召开基金份额持有人大会进行表决。

法律法规或监管部门另有规定时，从其规定。


§8 基金份额的申购、赎回及转换

本基金基金合同生效后，投资者可通过场外或场内两种方式对本基金 A 类基金份额进
行申购与赎回，也可以仅通过场外方式对本基金 C 类基金份额进行申购与赎回。
8.1 申购和赎回场所

基金份额场外申购与赎回 的场所包 括基金管理人和基金 管理人委托的代销机 构，投资者可使用基金账户，通过基金管理人、场外代销机构办理场外的A类基金份额和C类基金份额申购和赎回业务；基金 份额场内申 购与赎回的场所为具有 基金代销业务资格且 符合深圳证券交易所风险控制要求 的深圳证券 交易所会员单位，投资 者使用深圳证券账户 ，通过深圳证券交易所交易系统办理场内的 A 类基金份额申购和赎回业务。

基金投资者应当在销售机 构办理基 金销售业务的营业场 所或按销售机构提供 的其他方式办理基金份额的申购与 赎回。基金管理人可根据情况变更 或增减基金代销机构 ，并在基金管理人网站公示。
8.2 申购和赎回的开放日及时间

1、开放日及开放时间

投资人在开放日办理基金 份额的申 购和赎回，具体办理 时间为证券交易所的 正常交易日的交易时间，但基金管 理人根据法 律法规、中国证监会的 要求或基金合同的规 定公告暂停申购、赎回时除外。

基金合同生效后，若出现 新的证券 交易市场、证券交易 所交易时间变更或其 他特殊情况，基金管理人将视情况 对前述开放 日及开放时间进行相应 的调整，但应在实施 日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

2、申购、赎回开始日及业务办理时间

在确定申购开始与赎回开始时间后，基金管理人应在申购、赎回开放日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告申购与赎回的开始时间。

基金管理人不得在基金合 同约定之 外的日期或者时间办 理基金份额的申购、 赎回或者转换。投资人在基金合同 约定之外的 日期和时间提出申购、 赎回或转换申请且登 记机构确认接收的，其基金份额申 购、赎回或 转换价格为下一开放日 基金份额申购、赎回 或转换的价格。
8.3 申购与赎回的原则


1、“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的各类基金份额净值为基准进行计算；

2、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请；

3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销；

4、投资人通过深圳证券交易所交易系统办理基金份额的场内申购、赎回业务时，需遵守深圳证券交易所的相关 业务规则。 若相关法律法规、中国 证监会、深圳证券交 易所或中国证券登记结算有限责任公司对场内申购、赎回业务规则有新的规定，按新规定执行。

5、办理申购、赎回业务时，应当遵循基金份额持有人利益优先原则。

基金管理人可在法律法规 允许的情 况下，对上述原则进 行调整。基金管理人 必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
8.4 申购与赎回的程序

1、申购和赎回的申请方式

投资人必须根据销售机构 规定的程 序，在开放日的具体 业务办理时间内提出 申购或赎回的申请。

投资者在申购基金份额时 须按销售 机构规定的方式备足 申购资金，投资者在 提交赎回申请时，必须有足够的基金份额余额，否则所提交的申购、赎回的申请无效而不予成交。
投资者办理申购、赎回等 业务时应 提交的文件和办理手 续、办理时间、处理 规则等在遵守基金合同和招募说明书规定的前提下，以各销售机构的具体规定为准。

2、申购和赎回申请的确认

基金管理人应以交易时间 结束前受 理有效申购和赎回申 请的当天作为申购或 赎回申请日(T 日)，在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的有效性进行确认。T 日提交的有效申请，投资人可在 T+2 日后（包括该日）到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。若申购不成功或无效，则申购款项本金退还给投资人。

销售机构对申购、赎回申 请的受理 并不代表该申请一定 成功，而仅代表销售 机构确实接收到申购、赎回申请。 申购与赎回 的确认以登记机构的确 认结果为准。对于申 请的确认情况，投资人应及时查询并妥善行使合法权利。

3、申购和赎回的款项支付

投资人申购基金份额时， 必须在规定 时间内全额交付申购 款项，投资人交付申 购款项，申购成立；基金份额登记机构确认基金份额时，申购生效。

基金份额持有人递交赎回 申请时， 赎回成立；登记机构 确认赎回时，赎回生 效。投资人赎回申请成功后，基金管理人将通过基金登记机构及其相关基金销售机构在 T＋7 日(包
括该日)内将赎回款项划往基金份额持有人账户。在发生巨额赎回或《基金合同》载明的其他暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同有关条款处理。
遇交易所或交易市场数据 传输延迟、通讯系统故障、银 行数据交换系统故障 或其它非基金管理人及基金托管人 所能控制的 因素影响业务处理流程 ，则赎回款顺延至下 一个工作日划往基金份额持有人的银行账户。

基金管理人可以在法律法 规允许的 范围内，对上述业务 办理时间进行调整， 并提前公告。
8.5 申购与赎回及转换的有关限制

1、基金申购的限制

投资者办理场内申购时，单笔最低申购金额为 1 元；通过代销网点和本基金管理人官
网交易平台首次申购和追加申购的最低金额均为 1 元；通过本基金管理人直销柜台申购，首次最低申购金额为 50 万元人民币，追加申购单笔最低金额为 1 元人民币。实际操作中，各销售机构在符合上述规 定的前提下 ，可根据情况调高首次 申购和追加申购的最 低金额，具体以销售机构公布的为准，投资人需遵循销售机构的相关规定。

2、基金赎回的限制

基金份额持有人办理基金份额场外赎回时，每笔赎回申请的最低份额为 0.01 份基金份
额；基金份额持有人办理基金份额场内赎回时，每笔赎回申请的最低份额为 1 份基金份额，同时赎回份额必须是整数份额。基金份额持有人每个交易账户的最低份额余额为 0.01 份，基金份额持有人赎回时或赎回后将导致在销售机构(网点)保留的基金份额余额不足 0.01 份的，需一并全部赎回。

3、基金转换的限制

基金转换分为转换转入和 转换转出 。通过各销售机构网 点转换的，转出的基 金份额不得低于 1 份。

通过本基金管理人官网交易平台转换的，每次转出份额不得低于1 份。留存份额不足 1
份的，只能一次性赎回，不能进行转换。

4、投资者投 资招商基 金“定期定 额投资计划 ”时，每期 扣款金额最 低不少于 人民币10 元。实际操作中，以各销售机构的具体规定为准。

5、本基金不对单个投资人累计持有的基金份额上限进行限制。

6、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，基金管理人应当采取设定单一投资者 申购金额上限或基金单日净申购比 例上限、拒绝大额申 购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益，具体请参见相关公告。


7、基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定申购金额和赎回份额的数量限制，基金管理人必须在调整前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公告。
8.6 申购、赎回及转换的费用

本基金根据申购费用、销 售服务费 收取方式、登记机构 的不同，将基金份额 分为不同
的类别：A 类基金份额和 C 类基金份额。其中 A 类基金份额收取申购费用，C 类基金份额不
收取申购费用。

1、申购费率

本基金 A 类份额申购费用由基金申购人承担，并应在投资者申购基金份额时收取，不
列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。

（1）场外申购费率根据申购金额设定如下：

本基金 A 类份额申购采用金额申购方式，申购费率如下表。投资者在一天之内如果有
多笔申购，费率按单笔分别计算。

申购金额（M） 申购费率

M＜50 万元 1.0%

50 万元≤M＜100 万元 0.5%

M≥100 万元 每笔 1000 元

（2）场内申购费率由基金代销机构比照场外申购费率执行。

本基金 C 类基金份额不收取申购费。

2、赎回费率

（1）本基金 A 类基金份额的场外赎回费率按基金份额持有人持有该部分基金份额的时
间分段设定如下：

持有期限 赎回费率

N＜7 天 1.5%

7 天≤N＜1 年 0.5%

1 年≤N＜2 年 0.25%

N≥2 年 0%

（注：1 年指 365 天，2 年为 730 天，依此类推）

（2）对于本基金 A 类基金份额，场内赎回时，对持续持有期少于7 天的投资者收取 1.5%
的赎回费，除此之外本基金的场内赎回费率为固定 0.5%。


赎回费用由基金赎回人承担，在投资者赎回基金份额时收取。对持续持有期少于 7 天
的投资者收取的赎回费全额计入基金财产，对持续持有期不少于 7 天的投资者收取的赎回费归入基金财产的部分不低于赎回费总额的 25%。

（3）C 类基金份额赎回费：

持有期限 赎回费率

N＜7 天 1.50%

N≥7 天 0%

对于 C 类基金份额持有人收取的赎回费全额计入基金财产。

3、转换费用

（1）各基金间转换的总费用包括转出基金的赎回费和申购补差费两部分。

（2）每笔转换申请的转出基金端，收取转出基金的赎回费，赎回费根据相关法律法规及基金合同、招募说明书的规定收取。

（3）每笔转换申请的转入基金端，从申购费率（费用）低向高的基金转换时，收取转入基金与转出基金的申购费用差额；申购补差费用按照转入基金金额所对应的申购费率（费用）档次进行补差计算。从申购费率（费用）高向低的基金转换时，不收取申购补差费用。
（4）基金转换采取单笔计算法，投资者当日多次转换的，单笔计算转换费用。

（5）基金份额持有人对转入份额的持有期限自转入确认之日算起。

4、基金管理人官网交易平台交易

www.cmfchina.com 网上交易，详细费率标准或费率标准的调整请查阅官网交易平台及
基金管理人公告。

5、基金管理人可以根据基金合同的相关约定调整费率或收费方式，基金管理人最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

6、基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划，针对投资 者定期或不 定期地开展基金促销活 动。在基金促销活动 期间，按相关 监管部 门要 求履行 相关手续 后基金 管理人可 以适当 调低基 金申购费 率和基 金赎回费率。

7、基金管理人可以针对特定投资人（如养老金客户等）开展费率优惠活动，详见基金管理人发布的相关公告。
8.7 申购份额与赎回金额的计算

两类基金份额分设不同的基金代码，并分别公布基金份额净值。

1、基金份额申购份额的计算：

基金的申购金额包括申购费用和净申购金额，其中：


净申购金额=申购金额/（1＋申购费率）

（注：对于适用固定金额申购费的申购，净申购金额=申购金额－固定申购费金额）

申购费用=申购金额-净申购金额

申购份额=净申购金额/T 日的基金份额净值

申购的有效份额为净申购 金额除以 当日的基金份额净值 ，有效份额单位为份 。对于 A
类基金份额，通过场外方式进行申购的，按四舍五入的方法保留到小数点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财 产承担；通 过场内方式申购的，申 购份额计算结果采用 截尾法保留到整数位，整数位后小 数部分的份 额对应的资金返还投资 者。C 类 基金份额申 购的有效份额为净申购金额除以当 日该类基金 份额的基金份额净值， 有效份额单位为份， 上述计算结果均按舍去尾数的方法，保留到小数点后 2 位，舍去部分归入基金财产。

例 1：某投资者（非特定投资人）通过场外投资 60,000 元申购本基金 A 类基金份额，
且该 申 购申请被 全额确 认，对 应申购 费率为 1.0%，假设 申购当 日 A 类 基金份 额净值为1.0680 元，则其可得到的申购份额为：

净申购金额=60,000/(1+1.0%)=59405.94 元

申购费用=60,000－59405.94=594.06 元

申购份额=59405.94/1.0680=55623.54 份

即：投资者（非特定投资人）通过场外投资 60,000 元申购本基金 A 类基金份额，假设
申购当日 A 类基金份额净值为 1.0680 元，则可得到 55623.54 份 A 类基金份额。

例 2：某投资者（非特定投资人）通过场外投资 60,000 元申购本基金 C 类基金份额，
且该申购申请被全额确认，假设申购当日 C 类基金份额净值为 1.0680 元，则其可得到的申购份额为：

申购份额=60,000/1.0680=56179.77 份

即：投资者（非特定投资人）通过场外投资 60,000 元申购本基金 C 类基金份额，假设
申购当日 C 类基金份额净值为 1.0680 元，则可得到 56179.77 份 C 类基金份额。

2、基金份额赎回金额的计算：

采用“份额 赎回”方式 ，赎回价格 以 T 日的 基金份额净 值为基准进 行计算， 计算公
式：

赎回总金额=赎回份额×T 日的基金份额净值

赎回费用=赎回总金额×赎回费率

净赎回金额=赎回总金额-赎回费用

对于A类基金份额，上述计算结果均按四舍五入的方法，保留到小数点后2位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。对于 C 类基金份额，上述计算结果均按舍去尾数的方法，保留到小数点后 2 位，舍去部分归入基金财产。


例 1：某投资者（非特定投资人）赎回 10,000 份 A 类基金份额且持有时间不少于 7 天
但不满 1 年，赎回费率为 0.5%，假设赎回申请当日的 A 类基金份额净值是 1.0680 元，则可
得到的赎回金额为：

赎回总额=10,000×1.0680=10,680.00 元

赎回费用=10,680.00×0.5%=53.40 元

赎回金额=10,680.00-53.40=10,626.60 元

即：投资者（非特定投资人）赎回 10,000 份 A 类基金份额且持有时间不少于 7 天但不
满 1 年，假 设 赎回当 日的 A 类基金 份额净 值是 1.0680 元，则 其可得 到的赎 回金额为
10,626.60 元。

例 2：某投资者（非特定投资人）赎回 10,000 份 C 类基金份额且持有时间不少于 7 天
但不满 1 年，赎回费率为 0%，假设赎回申请当日的 C 类基金份额净值是 1.0680 元，则可得
到的赎回金额为：

赎回总额=10,000×1.0680=10,680.00 元

赎回费用=10,680.00×0%=0 元

赎回金额=10,680.00-0=10,680.00 元

即：投资者（非特定投资人）赎回 10,000 份 C 类基金份额且持有时间不少于 7 天但不
满 1 年，假 设 赎回当 日的 C 类基金 份额净 值是 1.0680 元，则 其可得 到的赎 回金额为
10,680.00 元。

3、基金份额净值的计算：

T 日某类基金份额净值=T 日闭市后的该类基金份额的基金资产净值/T 日该类基金份额
的余额数量。

T 日的各类基金份额净值 在当天收 市后计算，并按照基 金合同的约定进行公 告。遇特
殊情况，经中国证监会同 意，可以适 当延迟计算或公告。本 基金各类基金份额的 份额净值的计算，均保留到小数点后4位，小数点后第5位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。
8.8 申购和赎回的注册登记

本基金基金份额采用分系统登记的原则。本基金 A 类基金份额，场外申购的基金份额
登记在注册登记系统持有 人开放式基 金账户下；场内申购的 基金份额登记在证券 登记结算系统持有人证券账户下。本基金 C 类基金份额登记在招商基金管理有限公司基金注册登记系统。

本基金各类基金份额申购 与赎回的 注册登记业务，按照 中国证券登记结算有 限责任公司或基金管理人的有关规 定办理。通 常情况下，投资者申购 基金成功后，基金登 记机构在
T+1 日为投资者登记权益并办理注册登记手续，投资者自 T+2 日（含该日）后有权赎回或转换转出该部分基金份额。

投资者赎回基金成功后，基金登记机构在 T+1 日为投资者办理扣除权益的注册登记手
续。

中国证券登记结算有限责 任公司或 基金管理人可以在法 律法规允许的范围内 ，对上述注册登记办理时间进行调 整，但不得 实质影响投资者的合法 权益，基金管理人最 迟于开始实施调整前 3 个工作日在指定媒介上公告。
8.9 拒绝或暂停申购的情形及处理方式

发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请：

1、因不可抗力导致基金无法正常运作。

2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时。

3、证券交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。

4、接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利益时。

5、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估
值技术仍导致公允价值存 在重大不确 定性时，经与基金托管 人协商确认后，基金 管理人应当暂停接受基金申购申请。

6、基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金份额的比例达到或者超过 50%，或者变相规避 50%集中度的情形。

7、基金资产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种，或其他可能对基金业绩产生负面影响，从而损害现有基金份额持有人利益的情形。

8、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。

发生上述第 1、2、3、5、7、8 项暂停申购情形之一且基金管理人决定暂停或拒绝接受
基金投资者的申购申请时， 基金管理人 应当根据有关规定在 指定媒介上刊登暂停申 购公告。如果投资人的申购申请被 拒绝，被拒绝的申购款项本金将退 还给投资人。在暂停 申购的情况消除时，基金管理人应及时恢复申购业务的办理。
8.10 暂停赎回或者延缓支付赎回款项的情形及处理方式

发生下列情形时，基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项：

1、因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项。

2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时。

3、证券交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。

4、连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回。


5、接受某笔或某些赎回申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利益时。

6、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估
值技术仍导致公允价值存 在重大不确 定性时，经与基金托管 人协商确认后，基金 管理人应当延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请。

7、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。

发生上述情形之一且基金 管理人决 定暂停接受基金投资 者的赎回申请时，基 金管理人应按规定报中国证监会备 案，已确认 的赎回申请，基金管理 人应足额支付；如暂 时不能足额支付，应将可支付部分 按单个账户 申请量占申请总量的比例分配给赎回申请人 ，未支付部分可延期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的相关条款处理。基金份额持有人在申请赎回时可事先 选择将当日 可能未获受理部分予以 撤销。在暂停赎回的 情况消除时，基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并公告。
8.11 巨额赎回的情形及处理方式

1、巨额赎回的认定

若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请（赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额）超过前一开放日的基金总份额的 10%时，即认为是发生了巨额赎回。

2、巨额赎回的处理方式

当基金出现巨额赎回时， 基金管理 人可以根据基金当时 的资产组合状况决定 全额赎回或部分延期赎回。

（1）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时，按正常赎回程序执行。

（2）部分延期赎回：当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认为因支付投资人的赎回申请而进行的 财产变现可 能会对基金资产净值造 成较大波动时，基金 管理人在当日接受赎回比例不低于 上一开放日 基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回 申请延期办理。若进行上述延期办 理，对于单 个基金份额持有人当日 赎回申请超过上一开 放日基金总份额 10%以上的部分，将 自动进行延 期办理。对于其余当日 非自动延期办理的赎 回申请，应当按单个账户非自动延 期办理的赎 回申请量占非自动延期 办理的赎回申请总量 的比例，确定当日受理的赎回份额 。投资者未 能赎回部分，除投资者 在提交赎回申请时选 择将当日未获办理部分予以撤销外 ，延迟至下 一个开放日办理，赎回 价格为下一个开放日 的价格。依照上述规定转入下一个 开放日的赎 回不享有赎回优先权， 并以此类推，直到全 部赎回为止。部分顺延赎回不受单笔赎回最低份额的限制。


（3）暂停赎回：连续 2 个开放日以上（含本数）发生巨额赎回，如基金管理人认为有
必要，可暂停接受基金的 赎回申请； 已经接受的赎回申请可 以延缓支付赎回款项 ，但不得超过 20 个工作日，并应当在指定媒介上进行公告。

3、巨额赎回的公告

当发生上述延期赎回并延期办理时，基金管理人应当在 3 个交易日内通知基金份额持
有人，说明有关处理方法，并在 2 日内在指定媒介上刊登公告。
8.12 暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告

1、发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理人应在规定期限内在指定媒介上刊登暂停公告。

2、如发生暂停的时间为 1 日，基金管理人应于重新开放日，在指定媒介上刊登基金重
新开放申购或赎回公告，并公布最近 1 个开放日的各类基金份额净值。

如果发生暂停的时间超过1天但少于2周，暂停结束基金重新开放申购或赎回时，基金管理人应提前 2 日在指定媒介上刊登基金重新开放申购或赎回的公告，并在重新开始办理申购或赎回的开放日公告最近一个工作日的各类基金份额净值。

如果发生暂停的时间超过 2 周，暂停期间，基金管理人应每两周至少重复刊登暂停公
告一次。暂停结束基金重新开放申购或赎回时，基金管理人应提前 2 日在指定媒介上连续刊登基金重新开放申购或 赎回的公告 ，并在重新开放申购或 赎回日公告最近一个 工作日的各类基金份额净值。
8.13 基金的转换

基金管理人可以根据相关 法律法规 以及基金合同的规定 决定开办本基金与基 金管理人管理的其他基金之间的转 换业务，基 金转换可以收取一定的 转换费，相关规则由 基金管理人届时根据相关法律法规 及基金合同 的规定制定并公告，并 提前告知基金托管人 与相关机构。
8.14 基金的非交易过户

基金的非交易过户是指基 金登记机 构受理继承、捐赠和 司法强制执行等情形 而产生的非交易过户以及登记机构认 可、符合法 律法规的其它非交易 过户。无论在上述何种 情况下，接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资人。

继承是指基金份额持有人 死亡，其 持有的基金份额由其 合法的继承人继承； 捐赠指基金份额持有人将其合法持 有的基金份 额捐赠给福利性质的基 金会或社会团体；司 法强制执
行是指司法机构依据生效 司法文书将 基金份额持有人持有的 基金份额强制划转给 其他自然人、法人或其他组织。办 理非交易过 户必须提供基金登记机 构要求提供的相关资 料，对于符合条件的非交易过户申 请按基金登 记机构的规定办理，并 按基金登记机构规定 的标准收费。
8.15 定期定额投资计划

基金管理人可以为投资人 办理定期 定额投资计划，具体 规则由基金管理人另 行规定。投资人在办理定期定额投 资计划时可自行约定每期扣款金额 ，每期扣款金额必须 不低于基金管理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定的定期定额投资计划最低申购金额。
8.16 基金的冻结、解冻和质押

基金登记机构只受理国家 有权机关 依法要求的基金份额 的冻结与解冻，以及 登记机构认可、符合法律法规的其 他情况下的 冻结与解冻。基金份额 被冻结的，被冻结部 分产生的权益一并冻结，被冻结部 分份额仍然 参与收益分配与支付。 法律法规或监管部门 另有规定的除外。

如相关法律法规允许基金 管理人办 理基金份额的质押业 务或其他基金业务， 基金管理人将制定和实施相应的业务规则。
8.17 基金份额的转让

根据届时有效的有关法律 法规和政 策的规定，本基金可 以以除申购、赎回以 外的其他交易方式进行转让。


§9 基金份额的上市交易

本基金《基金合同》生效后，在符合法律法规和深圳证券交易所规定的上市条件的情况下，基金管理人可根据有关规定，申请本基金A 类基金份额的基金份额上市交易。本基金C类基金份额只接受场外申购、赎回，不在交易所上市交易。
9.1 上市交易的地点

深圳证券交易所。
9.2 上市交易的时间

在确定上市交易时间后，基金管理人最迟在上市前 3 个工作日在至少一家指定媒介和
基金管理人网站上公告。
9.3 上市交易的规则

本基金在深圳证券交易所的上市交易需遵循《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》、《深圳证券交易所交易规则》及相关规定。
9.4 上市交易的费用

基金份额上市交易的费用按照深圳证券交易所相关规则及有关规定执行。
9.5 上市交易的行情揭示

基金份额在深圳证券交易 所挂牌交 易，交易行情通过行 情发布系统揭示。行 情发布系统同时揭示前一交易日的基金份额净值。
9.6 上市交易的停复牌、暂停上市、恢复上市和终止上市

基金份额的停复牌、暂停 上市、恢 复上市和终止上市按 照相关法律法规、中 国证监会及深圳证券交易所的相关规定执行。

9.7 相关法律法规、中国证监会及深圳证券交易所对基金上市交易的规则等相关规定内容进行调整的，本基金《基金合同》相应予以修改，且此项修改无须召开基金份额持有人大会。
9.8 若深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司增加了基金上市交易的新功能，基金管理人可以在履行适当的程序后增加相应功能。

§10 基金份额的登记、系统内转托管和跨系统转托管等其他相关业
务

10.1 基金份额的登记

1、本基金的基金份额采用分系统登记的原则。场外申购的基金份额登记在相应注册登记系统基金份额持有人开 放式基金账 户下；场内申购或上市 交易的基金份额登记 在证券登记结算系统基金份额持有人证券账户下。

2、登记在证券登记结算系统中的基金份额可以直接申请场内赎回，可以在本基金上市交易后在二级市场卖出，也可以在通过跨系统转托管转至注册登记系统后申请场外赎回。
3、登记在中国证券登记结算有限责任公司开放式基金注册登记系统中的基金份额既可以直接申请场外赎回，也 可以在通过 跨系统转托管转至证券 登记结算系统后申请 场内赎回或在本基金上市交易后在二级市场卖出。
10.2 系统内转托管

1、系统内转托管是指基金份额持有人将持有的基金份额在同一注册登记系统内不同销售机构（网点）之间或证券登记结算系统内不同会员单位（交易单 元）之间进行转托管的行为。

2、基金份额登记在相应注册登记系统的基金份额持有人在变更办理基金份额赎回业务的销售机构（网点）时，须办理已持有基金份额的系统内转托管。

3、基金份额登记在证券登记结算系统的基金份额持有人在变更办理基金份额场内赎回或交易的会员单位（交易单元）时，须办理已持有基金份额的系统内转托管。

4、基金销售机构可以按照规定的标准收取转托管费。
10.3 跨系统转托管

1、跨系统转托管是指基金份额持有人将持有的基金份额在中国证券登记结算有限责任公司开放式基金注册登记 系统和证券 登记结算系统之间进行 转托管的行为。跨系 统转托管仅适用于本基金 A 类基金份额。

2、基金份额跨系统转托管的具体业务按照中国证券登记结算有限责任公司的相关规定办理。

3、基金销售机构可以按照规定的标准收取转托管费。


§11 基金的投资

11.1 投资目标

本基金进行被动式指数化 投资，通 过严格的投资纪律约 束和数量化的风险管 理手段，实现对标的指数的有效跟 踪，获得与 标的指数收益相似的回 报。本基金的投资目 标是保持基金 净 值收益率 与业绩 基准日 均跟踪 偏离度 的绝对值 不超过 0.35%，年 跟踪误 差不超过4%。
11.2 投资理念

指数化投资可以以较低的 成本获取 良好的市场长期回报 ，投资于具有良好代 表性、流动性与投资性的指数可以有效分享该指数所代表的股票市场中的投资机会。
11.3 投资范围

本基金投资于具有良好流 动性的金融 工具，包括中证白酒 指数的成份股、备选 成份股、股指期货、固定收益投资品种（如债券、资产支持证券、货币市场工具等）以及法律法规或中国证监会允许本基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。本基金投资于股票的资产不低于基 金资产的 85%，投资于 中证白酒指 数成份股和备选成份 股的资产不低于股票资产的 90%，且不低于非现金资产的 80%；本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于基金资产净值 5%的现金或到期日在一年以内的政府债券，其中，现金类资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。

本基金将根据法律法规的规定参与融资及转融通证券出借业务。

如法律法规或监管机构以 后允许基 金投资其他品种，基 金管理人在履行适当 程序后，可以将其纳入投资范围。
11.4 投资策略

本基金以中证白酒指数为 标的指数 ，采用完全复制法， 按照标的指数成份股 组成及其权重构建基金股票投资组 合，进行被 动式指数化投资。股票 投资组合的构建主要 按照标的指数的成份股组成及其权 重来拟合复 制标的指数，并根据标 的指数成份股及其权 重的变动而进行相应调整，以复制 和跟踪标的 指数。本基金的投资目 标是保持基金净值收 益率与业绩基准日均跟踪偏离度的绝对值不超过 0.35%，年跟踪误差不超过 4%。


当预期成份股发生调整， 成份股发 生配股、增发、分红 等行为，以及因基金 的申购和赎回对本基金跟踪标的指 数的效果可 能带来影响，导致无法 有效复制和跟踪标的 指数时，基金管理人可以对投资组合管理进行适当变通和调整，力求降低跟踪误差。

基金管理人将对成份股的 流动性进 行分析，如发现流动 性欠佳的个股将可能 采用合理方法寻求替代。基金管理人运用以下策略构造替代股组合：

（1）基本面替代：按照与被替代股票所属行业，基本面及规模相似的原则，选取一揽子标的指数成份股票作为替代股备选库；

（2）相关性检验：计算备选库中各股票与被替代股票日收益率的相关系数并 选取与被
替代股票相关性较高的股 票组成模拟 组合，以组合与被替代 股票的日收益率序列 的相关系数最大化为优化目标，求解组合中替代股票的权重，并构建替代股组合。

本基金管理人每日跟踪基 金组合与 标的指数表现的偏离 度，每月末、季度末 定期分析基金的实际组合与标的指 数表现的累 计偏离度、跟踪误差变 化情况及其原因，并 优化跟踪偏离度管理方案。

本基金管理人可运用股指 期货，以 提高投资效率更好地 达到本基金的投资目 标。本基金在股指期货投资中将根 据风险管理 的原则，以套期保值为 目的，在风险可控的 前提下，参与股指期货的投资，以 改善组合的 风险收益特性。本基金 主要通过对现货和期 货市场运行趋势的研究，结合股指 期货定价模 型寻求其合理估值水平 ，采用流动性好、交 易活跃的期货合约，达到有效跟踪 标的指数的 目的。此外，本基金还 将运用股指期货来对 冲特殊情况下的流动性风险以进行 有效的现金 管理，如预期大额申购 赎回、大量分红等， 以及对冲因其他原因导致无法有效跟踪标的指数的风险。

本基金将在充分考虑风险 和收益特征 的基础上，审慎参与 融资及转融通证券出 借业务。本基金将基于对市场行情和 组合风险收 益的分析，确定投资 时机、标的证券以及投 资比例。若相关融资及转融通证券 出借业务法 律法规发生变化，本基 金将从其最新规定， 以符合上述法律法规和监管要求的变化。
11.5 标的指数与业绩比较基准

1、标的指数

本基金股票资产的标的指数为中证白酒指数。

未来若出现标的指数不符合《指数基金指引》要求（因成份股价格波动等指数编制方法变动之外的因素致使标的指数不符合要求及法律法规、监管机构另有规定的除外）、指数编制机构退出等情形，基金 管理人应当 自该情形发生之日起十 个工作日向中国证监 会报告并提出解决方案，如更换基 金标的指数 、转换运作方式，与其 他基金合并、或者终 止基金合
同等，并在 6 个月内召集基金份额持有人大会进行表决，基金份额持有人大会未成功召开或就上述事项表决未通过的，基金合同终止。

自指数编制机构停止标的 指数的编 制及发布至解决方案 确定期间，基金管理 人应按照指数编制机构提供的最近 一个交易日 的指数信息遵循基金份 额持有人利益优先原 则维持基金投资运作。

2、业绩比较基准

本基金业绩比较基准：中 证白酒指 数收益率×9 5％＋金 融机构人民 币活期存 款基准利率（税后）×5%。

由于本基金投资标的指数 为中证白 酒指数，且每个交易 日日终在扣除股指期 货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于基金资产净值 5%的现金或到期日在一年以内的政府债券，因此，本基金将业 绩比较基准 定为中证白酒指数收益 率×95％ ＋金融机构 人民币活期存款基准利率（税后）×5%。

除上述“1、标的指数”中所述情形外，如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业 绩比较基准 推出时，本基金可以在 与本基金托管人协商 同意后变更业绩比较基准并及时公告。
11.6 风险收益特征

本基金为股票型基金，具有较高风险、较高预期收益的特征。
11.7 投资决策程序

本基金管理人实行投资决 策委员会 领导下的基金经理团 队制。投资决策委员 负责制定基金投资方面的整体投资 计划与投资 原则；决定有关标的指 数重大调整应对决策 、其他重大组合调整决策以及重大的单项投资决策；基金经理根据投资决策委员会的决策,负责投资组合的构建、调整和日常管理等工作。

（1）投资决策委员会依据相关研究分析报告,定期召开或遇重大事项时召开投资决策会议,决策相关事项。基金经理根据投资决策委员会的决议,进行基金投资管理的日常决策。

（2）基金经理依据指数编制单位公布的指数成份股名单及权重，进行投资组合构建；
（3）基金经理及风险管理部定期对投资组合的偏离度和跟踪误差进行跟踪和评估，并对风险隐患提出预警；

（4）基金经理根据指数成份股或权重变化情况、基金申购赎回情况、指数成份股派息情况等，适时进行投资组合调整；


在投资决策过程中，风险 管理部负 责对各决策环节的事 前及事后风险、操作 风险等投资风险进行监控，并在整 个投资流程 完成后，对投资风险及 绩效做出评估，提供 给投资决策委员会、投资总监、基金经理等相关人员，以供决策参考。
11.8 投资限制

本基金的投资组合将遵循以下限制：

1、本基金投资于股票的资产不低于基金资产的 85%，投资于中证白酒指数成份股和备
选成份股的资产不低于股票资产的 90%，且不低于非现金资产的 80%；

2、本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的40%；在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为 1 年，债券回购到期后不展期；

3、本基金参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；

4、本基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超过基金资产净值的 10%；本基金在任何交易 日日终，持 有的买入期货合约价 值与有价证券市值之 和，不得超过基金资产净值的 100%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、权证、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；本基金在任何交易日日终，持有的卖出期 货合约价值 不得超过基金持有的 股票总市值的 20%；本 基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的 20%；本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，合计（轧差计算）不低于基金资产的 85%，且不得超过基金资产的 100%；

5、本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于基金资产净值 5%的现金或到期日在一年以内的政府债券，其中，现金类资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；

6、本基金投资权证，在任何交易日买入的总金额，不超过上一交易日基金资产净值的0.5%，基金持有的全部权证的市值不超过基金资产净值的 3%，本基金管理人管理的基金托管人托管的全部基金持有 同一权证的 比例不超过该权证 10%。 投资于其他权证的投 资比例，遵从法律法规或监管部门的相关规定；

7、本基金总资产不得超过基金净资产的 140%；

8、本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净值的 10％；

9、本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的 20％；

10、本基金持有的同一( 指同一信用级别)资 产支持证券 的比例，不得超过该 资产支持证券规模的 10％；


11、本基金管理人管理的 全部基金 投资于同一原始权益 人的各类资产支持证 券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10％；

12、本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。基金持有资产
支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出；

13、本基金主动投资于 流动性受限 资产的市值合计不得 超过基金资产净值 的 15%。因
证券市场波动、上市公司 股票停牌、 基金规模变动等基金管 理人之外的因素致使 基金不符合前述所规定比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资；

14、本基金与私募类证券 资管产品 及中国证监会认定的 其他主体为交易对手 开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；

15、本基金参与转融通 证券出借业 务，出借证券资产不 得超过基金资产净 值的 30%，
出借期限在 10 个交易日以上的出借证券应纳入《流动性规定》所述流动性受限证券的范围；参与出借业务的单只证券不得超过本基金持有该证券总量的50%；最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；证券出借的平均剩余期限不得超过 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均计算；因证券市 场波动、证 券发行人合并、基金规 模变动等基金管理人 之外的因素致使基金投资不符合本条上述规定的，基金管理人不得新增出借业务；

16、基金参与融资业务后 ，在任何 交易日日终，持有的 融资买入股票与其他 有价证券市值之和，不得超过基金资产净值的 95%；

17、本基金不得违反基金合同关于投资范围和投资比例的约定；

18、法律法规、中国证监会和基金合同规定的其他比例限制。

除上述第 5、12、13、14、15 项外，因证券、期货市场波动、证券发行人合并、基金
规模变动、股权分置改革 中支付对价 等基金管理人之外的因 素致使基金投资比例 不符合上述规定投资比例的，基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整。法律法规或监管部门另有规定的，从其规定。

基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同
的有关约定。期间，本基 金的投资范 围、投资策略应当符合 基金合同的约定。基 金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。

如果法律法规对基金合同 约定投资 组合比例限制进行变 更的，以变更后的规 定为准。法律法规或监管部门取消 上述限制， 如适用于本基金，则本 基金投资不再受相关 限制，但需提前公告，不需要再经基金份额持有人大会审议。
11.9 禁止行为

为维护基金份额持有人的合法权益，本基金禁止从事下列行为：


1、承销证券；

2、违反规定向他人贷款或提供担保；

3、从事承担无限责任的投资；

4、买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外；

5、向基金管理人、基金托管人出资；

6、从事内幕交易、操纵证券价格及其他不正当的证券交易活动；

7、法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。

基金管理人运用基金财产 买卖基金 管理人、基金托管人 及其控股股东、实际 控制人或者与其有重大利害关系的 公司发行的 证券或者承销期内承销 的证券，或者从事其 他重大关联交易的，应当符合本基 金的投资目 标和投资策略，遵循持 有人利益优先原则， 防范利益冲突，建立健全内部审批 机制和评估 机制，按照市场公平合 理价格执行。相关交 易必须事先得到基金托管人同意， 并按法律法 规予以披露。重大关联 交易应提交基金管理 人董事会审议，并经过三分之二以 上的独立董 事通过。基金管理人董 事会应至少每半年对 关联交易事项进行审查。

如法律法规或监管部门取 消上述禁 止性规定，基金管理 人在履行适当程序后 可不受上述规定的限制。
11.10 基金管理人代表基金行使股东权利的处理原则及方法

1、不谋求对上市公司的控股，不参与所投资上市公司的经营管理；

2、有利于基金资产的安全与增值；

3、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使股东权利，保护基金份额持有人的利益；

4、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使债权人权利，保护基金份额持有人的利益。
11.11 基金投资组合报告

招商中证白酒指数证券投 资基金管 理人－招商基金管理 有限公司的董事会及 董事保证本报告所载资料不存在虚 假记载、误 导性陈述或重大遗漏， 并对其内容的真实性 、准确性和完整性承担个别及连带责任。

本投资组合报告所载数据截至 2023 年 3 月 31 日，来源于《招商中证白酒指数证券投资
基金 2023 年第 1 季度报告》。
1 报告期末基金资产组合情况


序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例
（%）

1 权益投资 50,502,762,671.49 94.07

其中：股票 50,502,762,671.49 94.07

2 基金投资 - -

3 固定收益投资 - -

其中：债券 - -

资产支持证券 - -

4 贵金属投资 - -

5 金融衍生品投资 - -

6 买入返售金融资产 - -

其中：买断式回购的 - -
买入返售金融资产

7 银行存款和结算备付 2,979,437,154.70 5.55
金合计

8 其他资产 204,874,883.15 0.38

9 合计 53,687,074,709.34 100.00

注：本基金本报告期末融出证券市值为 16,028,376.00 元，占净值比例 0.03%。
2 报告期末按行业分类的股票投资组合
2.1 报告期末指数投资按行业分类的境内股票投资组合

代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例
(%)

A 农、林、牧、渔业 - -

B 采矿业 - -

C 制造业 50,465,813,865.40 94.77

D 电力、热力、燃气及 - -
水生产和供应业

E 建筑业 - -

F 批发和零售业 - -

G 交通运输、仓储和邮 - -
政业

H 住宿和餐饮业 - -

I 信息传输、软件和信 - -
息技术服务业

J 金融业 - -

K 房地产业 - -

L 租赁和商务服务业 - -

M 科学研究和技术服务 - -
业


N 水利、环境和公共设 - -
施管理业

O 居民服务、修理和其 - -
他服务业

P 教育 - -

Q 卫生和社会工作 - -

R 文化、体育和娱乐业 - -

S 综合 - -

合计 50,465,813,865.40 94.77

2.2 报告期末积极投资按行业分类的境内股票投资组合

代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例
(%)

A 农、林、牧、渔业 - -

B 采矿业 - -

C 制造业 30,673,000.32 0.06

D 电力、热力、燃气及 368,222.80 0.00
水生产和供应业

E 建筑业 77,329.12 0.00

F 批发和零售业 444,832.76 0.00

G 交通运输、仓储和邮 - -
政业

H 住宿和餐饮业 - -

I 信息传输、软件和信 419,522.23 0.00
息技术服务业

J 金融业 4,455,622.96 0.01

K 房地产业 - -

L 租赁和商务服务业 - -

M 科学研究和技术服务 333,277.77 0.00
业

N 水利、环境和公共设 103,469.59 0.00
施管理业

O 居民服务、修理和其 - -
他服务业

P 教育 - -

Q 卫生和社会工作 73,528.54 0.00

R 文化、体育和娱乐业 - -

S 综合 - -

合计 36,948,806.09 0.07

2.3 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合


本基金本报告期末未持有港股通投资股票。
3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细3.1 报告期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

占基金
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 资产净
值比例
（％）

1 000568 泸州老窖 32,962,917 8,398,621,622.43 15.77

2 000858 五 粮 液 38,462,676 7,577,147,172.00 14.23

3 600519 贵州茅台 3,893,461 7,086,099,020.00 13.31

4 600809 山西汾酒 24,514,645 6,677,789,298.00 12.54

5 002304 洋河股份 31,400,844 5,195,583,648.24 9.76

6 000596 古井贡酒 8,514,613 2,520,325,448.00 4.73

7 600702 舍得酒业 12,106,024 2,384,886,728.00 4.48

8 603369 今世缘 32,673,129 2,118,852,415.65 3.98

9 000799 酒鬼酒 11,849,840 1,532,539,807.20 2.88

10 600559 老白干酒 38,126,038 1,412,950,968.28 2.65

3.2 报告期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票投资明细

公允价值 占基金资产
序号 股票代码 股票名称 数量（股） （元） 净值比例
（％）

1 688981 中芯国际 462,175 23,159,589.2 0.04
5

2 601658 邮储银行 796,578 3,704,087.70 0.01

3 688223 晶科能源 213,000 2,967,090.00 0.01

4 601077 渝农商行 204,778 751,535.26 0.00

5 688295 中复神鹰 13,998 541,162.68 0.00

4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

本基金本报告期末未持有债券。

5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

本基金本报告期末未持有股指期货合约。
9.2 本基金投资股指期货的投资政策

本基金管理人可运用股指 期货，以 提高投资效率更好地 达到本基金的投资目 标。本基金在股指期货投资中将根 据风险管理 的原则，以套期保值为 目的，在风险可控的 前提下，参与股指期货的投资，以 改善组合的 风险收益特性。本基金 主要通过对现货和期 货市场运行趋势的研究，结合股指 期货定价模 型寻求其合理估值水平 ，采用流动性好、交 易活跃的期货合约，达到有效跟踪 标的指数的 目的。此外，本基金还 将运用股指期货来对 冲特殊情况下的流动性风险以进行 有效的现金 管理，如预期大额申购赎回、大量分红等， 以及对冲因其他原因导致无法有效跟踪标的指数的风险。
10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
10.1 本期国债期货投资政策


根据本基金合同规定，本基金不参与国债期货交易。
10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

根据本基金合同规定，本基金不参与国债期货交易。
10.3 本期国债期货投资评价

根据本基金合同规定，本基金不参与国债期货交易。
11 投资组合报告附注
11.1

报告期内基金投资的前十名证券除古井贡酒（证券代码 000596）、今世缘（证券代码
603369）外其他证券的发行主体未有被监管部门立案调查，不存在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

1、古井贡酒（证券代码 000596）

根据 2022 年 7 月 1 日发布的相关公告，该证券发行人因未依法履行职责被亳州市市场
监督管理局责令改正。

2、今世缘（证券代码 603369）

根据 2022 年 6 月 1 日发布的相关公告，该证券发行人因未及时披露公司重大事件被江
苏证监局给予警示。

对上述证券的投资决策程 序的说明 ：本基金为指数型基 金，因复制指数被动 持有，上述证券的投资决策程序符合相关法律法规和公司制度的要求。
11.2

本基金投资的前十名股票 没有超出 基金合同规定的备选 股票库，本基金管理 人从制度和流程上要求股票必须先入库再买入。
11.3 其他资产构成

序号 名称 金额（元）

1 存出保证金 12,310,343.88

2 应收清算款 85,419,666.20

3 应收股利 -


4 应收利息 -

5 应收申购款 107,139,837.76

6 其他应收款 5,035.31

7 其他 -

8 合计 204,874,883.15

11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
11.5.1 报告期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明

流通受限部 占基金资产 流通受限情
序号 股票代码 股票名称 分的公允价 净值比例 况说明
值（元） （%）

1 000799 酒鬼酒 4,591,215.00 0.01 转融通证券
出借

11.5.2 期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末积极投资前五名股票中不存在流通受限的情况。


§12 基金的业绩

基金管理人依照恪尽职守 、诚实信 用、谨慎勤勉的原则 管理和运用基金财产 ，但投资

者购买本基金并不等于将 资金作为存 款存放在银行或存款类 金融机构，本基金管 理人不保

证基金一定盈利，也不保证 最低收益。 基金的过往业绩并不 代表其未来表现。投资 有风险，

投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

本基金合同生效以来的投资业绩及与同期基准的比较如下表所示：

招商中证白酒指数 A：

阶段 净值增 净值增长率 业绩比较基 业绩比较基准收 ①-③ ②-④
长率① 标准差② 准收益率③ 益率标准差④

2015.05.27-2015.12.31 -11.53% 2.93% -8.91% 2.79% -2.62% 0.14%

2016.01.01-2016.12.31 15.25% 1.79% 13.52% 1.77% 1.73% 0.02%

2017.01.01-2017.12.31 74.92% 1.51% 72.57% 1.51% 2.35% 0.00%

2018.01.01-2018.12.31 -23.75% 2.20% -25.53% 2.22% 1.78% -0.02%

2019.01.01-2019.12.31 86.82% 1.89% 86.29% 1.89% 0.53% 0.00%

2020.01.01-2020.12.31 113.34% 2.03% 111.91% 2.07% 1.43% -0.04%

2021.01.01-2021.12.31 -2.37% 2.46% -2.82% 2.48% 0.45% -0.02%

2022.01.01-2022.12.31 -11.92% 1.97% -11.71% 1.98% -0.21% -0.01%

2023.01.01-2023.03.31 7.19% 1.54% 7.52% 1.54% -0.33% 0.00%

自基金成立起至 2023.03.31 399.57% 2.07% 383.96% 2.07% 15.61% 0.00%

注：招商中证白酒指数证 券投资基 金由招商中证白酒指 数分级证券投资基金 终止分级

运作变更而来。《招商中证白酒指数证券投资基金基金合同》于 2021 年 1 月 1 日正式生效。

招商中证白酒指数 C：

阶段 净值增 净值增长率 业绩比较基 业绩比较基准收 ①-③ ②-④
长率① 标准差② 准收益率③ 益率标准差④

2021.05.20-2021.12.31 -2.86% 2.30% -3.00% 2.32% 0.14% -0.02%

2022.01.01-2022.12.31 -12.01% 1.97% -11.71% 1.98% -0.30% -0.01%

2023.01.01-2023.03.31 7.17% 1.54% 7.52% 1.54% -0.35% 0.00%

自基金成立起至 -8.39% 2.04% -7.91% 2.05% -0.48% -0.01%
2023.03.31

注：本基金自 2021 年 5 月 18 日起新增 C 类份额，C 类份额自 2021 年 5 月 20 日起存续。


§13 基金的财产

13.1 基金资产总值

基金资产总值是指基金拥 有的各类 有价证券、银行存款 本息、基金应收款项 及其他资产的价值总和。
13.2 基金资产净值

基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。
13.3 基金财产的账户

基金托管人根据相关法律 法规、规 范性文件为本基金开 立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。 开立的基金 专用账户与基金管理人 、基金托管人、基金 销售机构和基金登记机构自有的财产账户以及其他基金财产账户相独立。
13.4 基金财产的保管和处分

本基金财产独立于基金管 理人、基 金托管人和基金销售 机构的财产，并由基 金托管人保管。基金管理人、基金 托管人、基 金登记机构和基金销售 机构以其自有的财产 承担其自身的法律责任，其债权人 不得对本基 金财产行使请求冻结、 扣押或其他权利。除 依法律法规和《基金合同》的规定处分外，基金财产不得被处分。

基金管理人、基金托管人 因依法解 散、被依法撤销或者 被依法宣告破产等原 因进行清算的，基金财产不属于其 清算财产。 基金管理人管理运作基 金财产所产生的债权 ，不得与其固有资产产生的债务相 互抵销；基 金管理人管理运作不同 基金的基金财产所产 生的债权债务不得相互抵销。


§14 基金资产估值

14.1 估值日

本基金的估值日为本基金 相关的证 券交易场所的交易日 以及国家法律法规规 定需要对外披露基金净值的非交易日。
14.2 估值对象

基金所拥有的股票、债券 、衍生工 具和银行存款本息、 应收款项、其它投资 等资产及负债。
14.3 估值方法

1、证券交易所上市的有价证券的估值

（1）交易所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化或证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了重 大变化或证 券发行机构发生影响证 券价格的重大事件的 ，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格。

（2）交易所上市实行净价交易的债券，对于存在活跃市场的情况下，按估值日收盘价估值；对于存在活跃市场 但收盘价未 能代表估值日公允价值 的情况下，使用调整 后的收盘价估值；对于不存在市场活动或市场活动很少的情况下，采用估值技术确定公允价值。

（3）交易所上市未实行净价交易的债券，对于存在活跃市场的情况下，按估值日收盘价减去收盘价中所含的债 券应收利息 得到的净价估值；对于 存在活跃市场但收盘 价未能代表估值日公允价值的情况 下，使用调 整后的收盘价减去收盘 价中所含的债券应收 利息得到的净 价估值 ；对 于不存 在市场活 动或市 场活动很 少的情 况下， 采用估值 技术确 定公允价值。

（4）交易所上市不存在活跃市场的有价证券，采用估值技术确定公允价值。交易所上市的资产支持证券、中小 企业私募债 ，采用估值技术确定公 允价值，在估值技术 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。

2、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理：

（1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的同一股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；


（2）首次公开发行未上市的股票、债券和权证，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。

（3）首次公开发行有明确锁定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所上市的同一股票的估值方法估值 ；非公开发 行有明确锁定期的股票 ，按监管机构或行业 协会有关规定确定公允价值。

3、全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种，采用估值技术确定公允价值。

4、本基金可以采用第三方估值机构按照上述公允价值确定原则提供的估值价格数据。
5、同一债券同时在两个或两个以上市场交易的，按债券所处的市场分别估值。

6、本基金投资股指期货等衍生品种合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化的，采用最近交易日结算价估值。
7、持有的银行定期存款或通知存款以本金列示，按相应利率逐日计提利息。

8、本基金参与转融通证券出借业务，按照相关法律法规和行业协会的相关规定进行估值。

9、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的，基金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。

10、相关法律法规以及监 管部门有 强制规定的，从其规 定。如有新增事项， 按国家最新规定估值。

如基金管理人或基金托管 人发现基 金估值违反基金合同 订明的估值方法、程 序及相关法律法规的规定或者未能 充分维护基 金份额持有人利益时， 应立即通知对方，共 同查明原因，双方协商解决。

基金管理人负责基金资产 净值计算 和基金会计核算，并 担任基金会计责任方 。就与本基金有关的会计问题，如 经相关各方 在平等基础上充分讨论 后，仍无法达成一致 的意见，按照基金管理人对基金净值信息的计算结果对外予以公布。
14.4 估值程序

1、各类基金份额的基金份额净值是按照每个工作日闭市后，该类基金资产净值除以当日该类基金份额的余额数量计算，精确到 0.0001 元，小数点后第 5 位四舍五入。国家另有规定的，从其规定。

每个工作日计算基金资产净值及各类基金份额净值，并按规定公告。

2、基金管理人应每个工作日对基金资产估值。但基金管理人根据法律法规或基金合同的规定暂停估值时除外。 基金管理人 每个工作日对基金资产 估值后，将基金净值 信息结果发送基金托管人，经基金托管人复核无误后，由基金管理人对外公布。

14.5 估值错误的处理

基金管理人和基金托管人 将采取必要 、适当、合理的措施 确保基金资产估值的 准确性、及时性。当任一类基金份额净值小数点后4位以内(含第4位)发生估值错误时，视为该类基金份额净值错误。

基金合同的当事人应按照以下约定处理：

1、估值错误类型

本基金运作过程中，如果 由于基金 管理人或基金托管人 、或登记机构、或销 售机构、或投资人自身的过错造成 估值错误， 导致其他当事人遭受损 失的，过错的责任人 应当对由于该估值错误遭受损失当事 人(“受损方”)的 直接损失按 下述“估值错误处理原 则”给予赔偿，承担赔偿责任。

上述估值错误的主要类型 包括但不 限于：资料申报差错 、数据传输差错、数 据计算差错、系统故障差错、下达 指令差错等 。对于因技术原因引起 的差错，若系同行业 现有技术水平无法预见、无法避免、无法抗拒，则属不可抗力，按照下述规定执行。

由于不可抗力原因造成投 资者的交易资料灭失或被错误 处理或造成其他差错 ，因不可抗力原因出现差错的当事 人不对其他 基金合同当事人承担赔 偿责任，但因该差错 取得不当得利的当事人仍应负有返还不当得利的义务。

2、估值错误处理原则

（1）估值错误已发生，但尚未给当事人造成损失时，估值错误责任方应及时协调各方，及时进行更正，因更正估 值错误发生 的费用由估值错误责任 方承担；由于估值错 误责任方未及时更正已产生的估值 错误，给当 事人造成损失的，由估 值错误责任方对直接 损失承担赔偿责任；若估值错误责 任方已经积 极协调，并且有协助义 务的当事人有足够的 时间进行更正而未更正，则其应当 承担相应赔 偿责任。估值错误责任 方应对更正的情况向 有关当事人进行确认，确保估值错误已得到更正。

（2）估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责，不对间接损失负责，并且仅对估值错误的有关直接当事人负责，不对第三方负责。

（3）因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。但估值错误责任方仍应对估值错误负 责。如果由 于获得不当得利的当事 人不返还或不全部返 还不当得利造成其他当事人的利益损 失(“受损方”)， 则估值错误 责任方应赔偿受损方的 损失，并在其支付的赔偿金额的范 围内对获得 不当得利的 当事人享有 要求交付不当得利的 权利；如果获得不当得利的当事人 已经将此部 分不当得利返还给受损 方，则受损方应当将 其已经获得的赔偿额加上已经获得 的不当得利 返还的总和超过其实际 损失的差额部分支付 给估值错误责任方。

（4）估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式。


3、估值错误处理程序

估值错误被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下：

（1）查明估值错误发生的原因，列明所有的当事人，并根据估值错误发生的原因确定估值错误的责任方；

（2）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损失进行评估；
（3）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方进行更正和赔偿损失；

（4）根据估值错误处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构进行更正，并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。

4、基金份额净值估值错误处理的方法如下：

（1）基金份额净值计算出现错误时，基金管理人应当立即予以纠正，通报基金托管人，并采取合理的措施防止损失进一步扩大。

（2）各类基金份额的基金份额净值计算错误偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，
基金管理人应当通报基金 托管人并报 中国证监会备案；错误 偏差达到该类基金份 额净值的0.5%时，基金管理人应当公告。

（3）前述内容如法律法规或监管机关另有规定的，从其规定处理。
14.6 暂停估值的情形

1、基金投资所涉及的证券、期货交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营业时；

2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时；

3、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估
值技术仍导致公允价值存 在重大不确 定性时，经与基金托管 人协商一致的，基金 管理人应当暂停基金估值；

4、法律法规、中国证监会和基金合同认定的其它情形。
14.7 基金净值的确认

用于基金信息披露的基金 净值信息由 基金管理人负责计算 ，基金托管人负责进 行复核。基金管理人应于每个开放 日交易结束 后计算当日的基金资产 净值和各类基金份额 净值并发送给基金托管人。基金托 管人对净值 计算结果复核确认后发 送给基金管理人，由 基金管理人对基金净值信息予以公布。
14.8 特殊情形的处理


1、基金管理人或基金托管人按“估值方法”的第 9 项进行估值时，所造成的误差不作
为基金资产估值错误处理。

2、由于证券交易所、期货公司及登记结算公司等第三方机构发送的数据错误或由于其他不可抗力原因，基金管 理人和基金 托管人虽然已经采取必 要、适当、合理的措 施进行检查，但是未能发现该错误 而造成的基 金份额净值计算错误， 基金管理人、基金托 管人应免除赔偿责任。但基金管理 人、基金托 管人应积极采取必要的 措施消除或减轻由此 造成的影响。


§15 基金的收益与分配

15.1 基金利润的构成

基金利润指基金利息收入 、投资收益、公允价值变动收 益和其他收入扣除相 关费用后的余额，基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。
15.2 基金可供分配利润

基金可供分配利润指截至 收益分配 基准日基金未分配利 润与未分配利润中已 实现收益的孰低数。
15.3 收益分配原则

1、在符合有关基金分红条件的前提下，基金管理人可进行收益分配；

2、本基金场外收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资，登记在注册登记系统的基金份额持有人开放式基 金账户下的 基金份额可选择现金红 利或将现金红利自动 转为本基金相应类别的基金份额进 行再投资； 若投资者不选择，本基 金默认的收益分配方 式是现金分红。

本基金场内收益分配方式 仅为现金 分红，登记在证券登 记结算系统的基金份 额持有人深圳证券账户下的基金份 额只能选择 现金分红的方式，具体 权益分配程序等有关 事项遵循深圳证券交易所及中国证券登记结算有限责任公司的相关规定；

3、由于本基金 A 类基金份额不收取而 C 类基金份额收取销售服务费，将导致各基金份
额类别对应的可供分配利润有所不同；本基金同一类别的每一基金份额享有同等分配权；
4、法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。

在不影响基金份额持有人 利益的情 况下，基金管理人可 在不违反法律法规的 前提下酌情调整以上基金收益分配 原则，此项 调整不需要召开基金份 额持有人大会，但应 于变更实施日前在指定媒介公告。
15.4 收益分配方案

基金收益分配方案中应载 明截止收益 分配基准日的可供分 配利润、基金收益分 配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。
15.5 收益分配方案的确定、公告与实施


本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核，依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公告。
15.6 基金收益分配中发生的费用

收益分配采用红利再投资方式免收再投资的费用。

基金收益分配时所发生的 银行转账或 其他手续费用由投资 者自行承担。对于场 外份额，当投资者的现金红利小于 一定金额， 不足以支付银行转账或 其他手续费用时，基 金登记机构可将基金份额持有人的 现金红利自 动转为本基金相应类别 的基金份额。红利再 投资的计算方法等有关事项遵循《业务规则》的相关规定。场内基金份额收益分配时发生的费用，遵循深圳证券交易所和登记机构的相关规定。


§16 基金的费用与税收

16.1 基金费用的种类

1、基金管理人的管理费；

2、基金托管人的托管费；

3、基金销售服务费；

4、基金的指数使用费；

5、基金上市费用；

6、基金合同生效后与基金相关的信息披露费用；

7、基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费；

8、基金份额持有人大会费用；

9、基金的证券、期货交易费用；

10、基金的银行汇划费用；

11、证券账户开户费用、银行账户维护费用；

12、按照国家有关规定和基金合同约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
16.2 基金费用计提方法、计提标准和支付方式

1、基金管理人的管理费

本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1%年费率计提。管理费的计算方法如下：
H＝E×1%÷当年天数

H 为每日应计提的基金管理费

E 为前一日的基金资产净值

基金管理费每日计提，逐 日累计至 每个月月末，按月支 付。经基金管理人与 基金托管人核对一致后，由基金托管人于次月首日起 2-5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。

2、基金托管人的托管费

本基金的托管费按前一 日基金资产净值的 0.20% 的年费率 计提。托管费的计 算方法如
下：

H＝E×0.20%÷当年天数

H 为每日应计提的基金托管费

E 为前一日的基金资产净值


基金托管费每日计提，逐 日累计至 每个月月末，按月支 付。经基金管理人与 基金托管人核对一致后，由基金托管人于次月首日起 2-5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。

3、C 类基金份额的销售服务费

本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.10%。
本基金销售服务费将专门 用于本基金的销售与基 金份额持有 人服务，基金管理人 将在基金年度报告中对该项费用的列支情况作专项说明。销售服务费计提的计算公式如下：

H=E×0.10%÷当年天数

H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费

E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值

基金销售服务费每日计算 ，逐日累 计至每个月月末，按 月支付。经基金管理 人与基金托管人核对一致后，由基金托管人于次月首日起 2-5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。

4、基金的指数使用费

本基金作为指数基金，需 根据与中 证指数有限公司签署的指数使用许可协议 的约定向中证指数有限公司支付指 数使用费。 通常情况下，指数使用 费按照前一日基金资 产净值的
0.02%的年费率进行计提，且收取下限为每季人民币 5 万元（即不足 5 万元部分按照 5 万元
收取）。计费期间不足一季度的，根据实际天数按比例计算。

计算方法如下：

H＝E×0.02%÷当年天数

H 为每日应计提的标的指数使用费

E 为前一日的基金资产净值

指数使用费每日计算，逐 日累计， 每季支付一次，由基 金管理人向基金托管 人发送指数使用费划付指令，经基金托管人复核后，于每年1 月、4 月、7 月、10 月的前十个工作日内从基金财产中一次性支付给中证指数有限公司上一季度的指数使用费。

上述“基金费用的种类中第 4－12 项费用”，根据有关法规及相应协议规定，按费用
实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
16.3 不列入基金费用的项目

1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失；

2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；


3、基金合同生效前的相关费用根据《招商中证白酒指数分级证券投资基金基金合同》执行；

4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
16.4 费用调整

基金管理人和基金托管人 协商一致 后，可根据基金发展 情况调整基金管理费 率、基金托管费率等相关费率。

调高基金管理费率、基金 托管费率 和销售服务费率等费 率，须召开基金份额 持有人大会审议（法律法规或中国证监会另有规定的除外）；调低基金管理费率、基金托管费率、销售服务费率等费率，无须召开基金份额持有人大会。

基金管理人必须最迟于新的费率实施日前 2 日在指定媒介上公告。

16.5 基金税收

本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。


§17 基金的会计与审计

17.1 基金会计政策

1、基金管理人为本基金的基金会计责任方；

2、基金的会计年度为公历年度的 1 月 1 日至 12 月 31 日；

3、基金核算以人民币为记账本位币，以人民币元为记账单位；

4、会计制度执行国家有关会计制度；

5、本基金独立建账、独立核算；

6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的会计账目、凭证并进行日常的会计核算，按照有关规定编制基金会计报表；

7、基金托管人每月与基金管理人就基金的会计核算、报表编制等进行核对并以书面方式确认。
17.2 基金的年度审计

1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相互独立的具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表进行审计。

2、会计师事务所更换经办注册会计师时，应事先征得基金管理人同意。

3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所，须通报基金托管人。更换会计师事务所需依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公告。


§18 基金的信息披露

18.1 本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、基金合同及其他有关规定。相关法律法规关于信息披露的规定发生变化时，本基金从其最新规定。
18.2 信息披露义务人

本基金信息披露义务人包 括基金管 理人、基金托管人、 召集基金份额持有人 大会的基金份额持有人及其日常机构（如有）等法律、行政法规和中国证监会规定的自然人、法人和非法人组织。

本基金信息披露义务人以 保护基金 份额持有人利益为根 本出发点，按照法律 法规和中国证监会的规定披露基金 信息，并保 证所披露信息的真实性 、准确性、完整性、 及时性、简明性和易得性。

本基金信息披露义务人应 当在中国 证监会规定时间内， 将应予披露的基金信 息通过中国证监会指定的全国性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网站（以下简称“指定网站”）等媒介披露，并保证基金投资者能够按照《基金合同》约定的时间和方式查阅或者复制公开披露的信息资料。
18.3 本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息，不得有下列行为：

1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；

2、对证券投资业绩进行预测；

3、违规承诺收益或者承担损失；

4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构；

5、登载任何自然人、法人和非法人组织的祝贺性、恭维性或推荐性文字；

6、中国证监会禁止的其他行为。
18.4 公开披露采用的语言

本基金公开披露的信息应 采用中文 文本。同时采用外文 文本的，基金信息披 露义务人应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中文文本为准。

本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字；除特别说明外，货币单位为人民币元。

18.5 公开披露的基金信息

公开披露的基金信息包括：

1、基金招募说明书、基金合同、基金托管协议、基金产品资料概要

（1）基金合同是界定基金合同当事人的各项权利、义务关系，明确基金份额持有人大会召开的规则及具体程序 ，说明基金 产品的特性等涉及基金 投资者重大利益的事 项的法律文件。

（2）基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者决策的全部事项，说明基金申购和赎回安排、基金投 资、基金产 品特性、风险揭示、信 息披露及基金份额持 有人服务等内容。《基金合同》生效后，基金招募说明书的信息发生重大变更的，基金管理人应当在三个工作日内，更新基金 招募说明书 并登载在指定网站上； 基金招募说明书其他 信息发生变更的，基金管理人至少 每年更新一 次。基金终止运作的， 基金管理人不再更新 基金招募说明书。

（3）基金托管协议是界定基金托管人和基金管理人在基金财产保管及基金运作监督等活动中的权利、义务关系的法律文件。

（4）基金产品资料概要是基金招募说明书的摘要文件，用于向投资者提供简明的基金概要信息。《基金合同》生效后，基金产品资料概要信息发生重大变更的，基金管理人应当在三个工作日内，更新基 金产品资料 概要，并登载在指定网 站及基金销售机构网 站或营业网点；基金产品资料概要 其他信息发 生变更的，基金管理人 至少每年更新一次。 基金终止运作的，基金管理人不再更新基金产品资料概要。

2、基金份额上市交易公告书

本基金获准在证券交易所上市交易的，基金管理人应当在基金份额上市交易 3 个工作
日前，将上市交易公告书登载在指定报刊和网站上。

3、基金净值信息

在本基金上市交易或者开 始办理基 金份额申购或者赎回 后，基金管理人应当 在不晚于每个开放日的次日，通过 指定网站、 基金销售机构网站或营 业网点披露开放日的 基金份额净值和基金份额累计净值。

基金管理人应当在不晚于 半年度和 年度最后一日的次日 ，在指定网站披露半 年度和年度最后一日的基金份额净值和基金份额累计净值。

4、基金份额申购、赎回价格

基金管理人应当在基金合 同、招募 说明书等信息披露文 件上载明基金份额申 购、赎回价格的计算方式及有关申 购、赎回费 率，并保证投资者能够 在基金销售机构网站 或营业网点查阅或者复制前述信息资料。

5、基金定期报告，包括基金年度报告、基金中期报告和基金季度报告


基金管理人应当在每年结 束之日起 三个月内，编制完成 基金年度报告，将年 度报告登载在指定网站上，并将年 度报告提示 性公告登载在指定报刊 上。基金年度报告中 的财务会计报告应当经过具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计。

基金管理人应当在上半年 结束之日 起两个月内，编制完 成基金中期报告，将 中期报告登载在指定网站上，并将中期报告提示性公告登载在指定报刊上。

基金管理人应当在季度结 束之日起 十五个工作日内，编 制完成基金季度报告 ，将季度报告登载在指定网站上，并将季度报告提示性公告登载在指定报刊上。

本基金持续运作过程中， 应当在基 金年度报告和中期报 告中披露基金组合资 产情况及其流动性风险分析等。

如报告期内出现单一投 资者持有基 金份额达到或超过基 金总份额 20 %的情形 ，为保障
其他投资者的权益，基金 管理人至少 应当在基金定期报告“ 影响投资者决策的其 他重要信息”项下披露该投资者的 类别、报告 期末持有份额及占比、 报告期内持有份额变 化情况及产品的特有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。

6、临时报告

本基金发生重大事件，有关信息披露义务人应当在 2 日内编制临时报告书，并登载在
指定报刊和指定网站上。

前款所称重大事件，是指 可能对基 金份额持有人权益或 者基金份额的价格产 生重大影响的下列事件：

（1）基金份额持有人大会的召开及决定的事项；

（2）《基金合同》终止、基金清算；

（3）转换基金运作方式、基金合并；

（4）更换基金管理人、基金托管人、基金份额登记机构，基金改聘会计师事务所；
（5）基金管理人委托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基金托管人委托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；

（6）基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更；

（7）基金管理人变更持有百分之五以上股权的股东、变更公司的实际控制人；

（8）基金管理人高级管理人员、基金经理和基金托管人专门基金托管部门负责人发生变动；

（9）基金管理人的董事在最近 12 个月内变更超过百分之五十，基金管理人、基金托管
人专门基金托管部门的主要业务人员在最近 12 个月内变动超过百分之三十；

（10）涉及基金管理业务、基金财产、基金托管业务的诉讼或仲裁；

（11）基金管理人或其高级管理人员、基金经理因基金管理业务相关行为受到重大行政处罚、刑事处罚，基金托 管人或其专 门基金托管部门负责人 因基金托管业务相关 行为受到重大行政处罚、刑事处罚；


（12）基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者与其有重大利害关 系的公司发 行的证券或者承销期内 承销的证券，或者从 事其他重大关联交易事项，中国证监会另有规定的情形除外；

（13）基金收益分配事项；

（14）管理费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等费用计提标准、计提方式和费率发生变更；

（15）任一类基金份额净值计价错误达该类基金份额净值百分之零点五；

（16）本基金开始办理申购、赎回；

（17）本基金发生巨额赎回并延期办理；

（18）本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请或延缓支付赎回款项；

（19）本基金暂停接受申购、赎回申请或重新接受申购、赎回申请；

（20）本基金发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等重大事项时；
（21）本基金上市交易、停复牌、暂停上市、恢复上市或终止上市；

（22）基金信息披露义务人认为可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响的其他事项或中国证监会规定的其他事项。

7、澄清公告

在《基金合同》存续期限内，任何公共媒介中出现的或者在市场上流传的消息可能对基金份额价格产生误导性影 响或者引起 较大波动，以及可能损 害基金份额持有人权 益的，相关信息披露义务人知悉后 应当立即对 该消息进行公开澄清， 并将有关情况立即报 告中国证监会、基金上市交易的证券交易所。

8、基金份额持有人大会决议

基金份额持有人大会决定的事项，应当依法报中国证监会备案，并予以公告。

9、清算报告

基金合同终止的，基金管 理人应当 依法组织基金财产清 算小组对基金财产进 行清算并制作清算报告。基金财产 清算小组应 当将清算报告登载在指 定网站上，并将清算 报告提示性公告登载在指定报刊上。

10、参与融资和转融通证券出借业务的信息披露

本基金参与融资和转融通 证券出借 业务的，基金管理人 应当在季度报告、中 期报告、年度报告等定期报告和招募说明书（更新）等文件中披露参与融资和转融通证券出借业务情况，包括投资策略、业务 开展情况、 损益情况、风险及其管 理情况等，并就转融 通证券出借业务在报告期内发生的重大关联交易事项做详细说明。

11、中国证监会规定的其他信息。


在季度报告、中期报告、年度报告等定期报告和招募说明书（更新）等文件中披露的股指期货交易情况，应当包 括投资政策 、持仓情况、损益情况 、风险指标等，并充 分揭示股指期货交易对本基金总体风险的影响以及是否符合既定的投资政策和投资目标等。

基金管理人应在基金季度 报告中披 露其持有的资产支持 证券总额、资产支持 证券市值占基金净资产的比例和报告期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支持证券明细。基金管理人应在基 金年度报告 及中期报告中披露其持 有的资产支持证券总 额、资产支持证券市值占基金净资产的比例和报告期内所有的资产支持证券明细。
18.6 信息披露事务管理

基金管理人、基金托管人 应当建立 健全信息披露管理制 度，指定专门部门及 高级管理人员负责管理信息披露事务。

基金信息披露义务人公开 披露基金 信息，应当符合中国 证监会相关基金信息 披露内容与格式准则等法律法规以及证券交易所的自律管理规则的规定。

基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金合同》的约定，对基金管理人编制的基金资产净值 、各类基金 份额净值、基金份额 申购赎回价格、基金定 期报告、更新的招募说明书、基金 产品资料概 要、基金清算报告等公 开披露的相关基金信 息进行复核、审查，并向基金管理人进行书面或电子确认。

基金管理人、基金托管人应当在指定报刊中选择一家报刊披露本基金信息。

基金管理人、基金托管人 应当向中国 证监会基金电子披露 网站报送拟披露的基 金信息，并保证相关报送信息的真实、准确、完整、及时。

为强化投资者保护，提升 信息披露 服务质量，基金管理 人应当自中国证监会 规定之日起，按照中国证监会规定向投资者及时提供对其投资决策有重大影响的信息。

基金管理人、基金托管人 除依法在 指定媒介上披露信息 外，还可以根据需要 在其他公共媒介披露信息，但是其 他公共媒介不得早于指 定媒介和基 金上市交易的证券交 易所网站披露信息，并且在不同媒介上披露同一信息的内容应当一致。

基金管理人、基金托管人 除按法律 法规要求披露信息外 ，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保 证公平对待 投资者、不误导投资者 、不影响基金正常投 资操作的前提下，自主提升信息披 露服务的质 量。具体要求应当符合 中国证监会及自律规 则的相关规定。前述自主披露如产生信息披露费用，该费用不得从基金财产中列支。

为基金信息披露义务人公 开披露的 基金信息出具审计报 告、法律意见书的专 业机构，应当制作工作底稿，并将相关档案至少保存到《基金合同》终止后十年。
18.7 信息披露文件的存放与查阅


依法必须披露的信息发布 后，基金 管理人、基金托管人 应当按照相关法律法 规规定将信息置备于公司住所、基金上市交易的证券交易所，供社会公众查阅、复制。
18.8 暂停或延迟披露基金相关信息的情形

当出现下述情况时，基金管理人和基金托管人可暂停或延迟披露基金相关信息：

1、不可抗力；

2、基金投资所涉及的证券交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营业时；

3、基金合同约定的暂停估值的情形；

4、法律法规、基金合同或中国证监会规定的情况。


§19 风险揭示

证券投资基金（以下简称“基金”）是一种长期投资工具，其主要功能是分散投资，降低投资单一证券所带来的 个别风险。 基金不同于银行储蓄和 债券等能够提供固定 收益预期的金融工具，投资人购买 基金，既可 能按其持有份额分享基 金投资所产生的收益 ，也可能承担基金投资所带来的损失。

基金在投资运作过程中可 能面临各 种风险，既包括市场 风险，也包括基金自 身的管理风险、技术风险和合规风 险等。巨额 赎回风险是开放式基金 所特有的一种风险， 即当单个交易日基金的净赎回申请 超过上一日 本基金总份额的百分之 十时，投资人将可能 无法及时赎回持有的全部基金份额。

基金分为股票基金、混合 基金、债 券基金、货币市场基 金等不同类型，投资 人投资不同类型的基金将获得不同 的收益预期 ，也将承担不同程度的 风险。一般来说，基 金的收益预期越高，投资人承担的风险也越大。

投资人应当认真阅读基金 合同、招 募说明书、基金产品 资料概要等基金法律 文件，了解基金的风险收益特征， 并根据自身 的投资目的、投资期限 、投资经验、资产状 况等判断基金是否和投资人的风险承受能力相适应。

基金管理人建议基金投资 者在选择本基金之前，通过正 规的途径，如：招商 基金客户服务热线（4008879555），招商基金公司网站（www.cmfchina.com）或者通过其他代销机构，对本基金进行充分、详细 的了解。在 对自己的资金状况、投 资期限、收益预期和 风险承受能力做出客观合理的评估 后，再做出 是否投资的决定。投资 者应确保在投资本基 金后，即使出现短期的亏损也不会给自己的正常生活带来很大的影响。

投资人应当充分了解基金 定期定额 投资和零存整取等储 蓄方式的区别。定期 定额投资是引导投资人进行长期投 资、平均投 资成本的一种简单易行 的投资方 式。但是定 期定额投资并不能规避基金投资所 固有的风险 ，不能保证投资人获得 收益，也不是替代储 蓄的等效理财方式。

基金管理人提请投资人特 别注意， 因基金份额拆分、分 红等行为导致基金份 额净值变化，不会改变基金的风险 收益特征， 不会降低基金投资风险 或提高基金投资收益 。因基金份额拆分、分红等行为导致基金份额净值调整至 1 元初始面值，在市场波动等因素的影响下，基金投资仍有可能出现亏损或基金份额净值仍有可能低于初始面值。

基金管理人承诺以诚实信 用、勤勉 尽责的原则管理和运 用基金资产，但不保 证本基金一定盈利，也不保证最低 收益。基金管理人管理 的其他基金 的业绩不构成对本基 金业绩表现的保证。基金管理人提 醒投资人基 金投资的“买者自负” 原则，在做出投资决 策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负担。

19.1 证券市场风险

证券市场受各种因素的影 响所引起 的波动，将对本基金 资产产生潜在风险。 引起市场风险的主要因素有：

1、政策风险

货币政策、财政政策、产 业政策等 国家经济政策的变化 会对证券市场产生影 响，导致证券市场价格波动而产生的风险。

2、经济周期风险

随着经济运行的周期性变 化，证券 市场的收益水平也呈 周期性变化，本基金 的投资品种可能发生价格波动，收益水平也会随之变化，从而产生风险。

3、利率风险

利率的变化直接影响着债 券的价格 和收益率，同时也影 响到证券市场资金供 求关系，并在一定程度上影响上市公司的盈利水平，上述变化将在一定程度上影响本基金的收益。
4、上市公司经营风险

上市公司的经营状况受多 种因素影响 ，如管理能力、财务 状况、市场前景、行 业竞争、人员素质等都会导致公司 盈利发生变 化。如果本基金所投资 的上市公司盈利下降 ，其股票价格可能会下跌，或能够用于分配的利润减少，导致本基金投资收益减少。

5、购买力风险

本基金的利润将主要采取 现金形式 来分配，而通货膨胀 将使现金购买力下降 ，从而影响基金所产生的实际收益率
19.2 流动性风险

流动性风险是指因证券市 场交易量 不足，导致证券不能 迅速、低成本地变现 的风险。流动性风险还包括基金出现巨额赎回，致使没有足够的现金应付赎回支付所引致的风险。
由于开放式基金的特殊要 求，本基 金必须保持一定的现 金比例以应付赎回的 要求。由于我国证券市场波动性大 ，在市场下 跌时可能出现交易量急 剧减少的情况，如果 在这时出现较大数额赎回申请，则基金资产可能会变现困难，基金可能面临流动性风险。

（1）基金申购、赎回安排

本基金的申购、赎回安排详见本招募说明书“基金份额的申购、赎回及转换”章节。
（2）拟投资市场、行业及资产的流动性风险评估

本基金的投资市场主要为证券/期货交易所、全国银行间债券市场等流动性较好的规范型交易场所，主要投资对 象为具有良 好流动性的股票、债券 和货币市场工具等， 同时本基金基于分散投资的原则在 行业和个券 方面未有高集中度的特 征，综合评估在正常 市场环境下本基金的流动性风险适中。


（3）巨额赎回情形下的流动性风险管理措施

基金出现巨额赎回情形下 ，基金管 理人可以根据基金当 时的资产组合状况或 巨额赎回份额占比情况决定全额赎 回、部分延 期赎回或暂停赎回。同 时，如本基金单个基 金份额持有人在单个开放日申请赎 回基金份额 超过基金总份额一定比 例以上的，基金管理 人有权对其采取部分延期赎回的措施。

（4）实施备用的流动性风险管理工具的情形、程序及对投资者的潜在影响

在市场大幅波动、流动性枯竭等极端情况下发生无法应 对投资者赎回需求的 情形时，基金管理人将以保障投资 者合法权益 为前提，严格按照法律 法规及基金合同的规 定，综合运用各类流动性风险管理 工具，对赎 回申请等进行适度调整 ，作为特定情形下基 金管理人流动性风险的辅助措施，包括但不限于：

1）延期办理巨额赎回申请

投资人具体请参见本招募 说明书“ 基金份额的申购、赎 回及转换”中“巨额 赎回的情形及处理方式”的相关内容。

当本基金出现上述情形时 ，本基金 可能无法及时满足所 有投资人的赎回申请 ，投资人收到赎回款项的时间也可能晚于预期。

2）暂停接受赎回申请

投资人具体请参见本招募 说明书“ 基金份额的申购、赎 回及转换”中“暂停 赎回或延缓支付赎回款项的情形及处理方式” 与“巨额赎回的情形及处理方式”，详细了解本基金暂停接受赎回申请的情形及程序。

在此情形下，投资人的部 分或全部 赎回申请可能被拒绝 ，同时投资人完成基 金赎回时的基金份额净值可能与其提交赎回申请时的基金份额净值不同。

3）延缓支付赎回款项

投资人具体请参见本招募 说明书“ 基金份额的申购、赎 回及转换”中“暂停 赎回或延缓支付赎回款项的情形及 处理方式” 与“巨额赎回的情形及 处理方式”，详细了 解本基金延缓支付赎回款项的情形及程序。

在此情形下，投资人收到赎回款项的时间将可能比一般正常情形下有所延迟。

4）收取短期赎回费

本基金对持续持有期限少于 7 天的投资者收取不低于 1.5 %的赎回费，并将上述赎回费
全额计入基金财产。

5）暂停基金估值

投资人具体请参见本招募 说明书“ 基金资产估值”中“ 暂停估值的情形”， 详细了解本基金暂停估值的情形及程序。

在此情形下，投资人没有 可供参考 的基金份额净值，同 时赎回申请可能被延 期办理或被暂停接受，或被延缓支付赎回款项。


6）中国证监会认定的其他措施。

对于各类流动性风险管理 工具的使用 ，基金管理人将依照 严格审批、审慎决策 的原则，及时有效地对风险进行监 测和评估， 使用前经过内部审批程 序并与基金托管人协 商一致。在实际运用各类流动性风 险管理工具 时，投资者的赎回申请 、赎回款项支付等可 能受到相应影响，基金管理人将严 格依照法律 法规及基金合同的约定 进行操作，全面保障 投资者的合法权益。
19.3 管理风险

在基金管理运作过程中， 管理人的 知识、技能、经验、 判断等主观因素会影 响其对相关信息和经济形势、证券价格走势的判断，从而影响基金收益水平。
19.4 信用风险

基金在交易过程发生交收 违约，或者基金所投资债券之 发行人出现违约、拒 绝支付到期本息，都可能导致基金资产损失和收益变化，从而产生风险。
19.5 本基金的特定风险

1、指数投资风险

本基金为股票型指数基金 ，投资标 的为中证白酒指数， 在基金的投资运作过 程中可能面临指数基金特有的风险。

（1）系统性风险

本基金为指数型基金，主 要投资于 中证白酒指数成份股 及其备选成份股。在 具体投资管理中，本基金可能面临 中证白酒指 数成份股以及备选股所 具有的特有风险，也 可能由于股票投资比例较高而带来 较高的系统 性风险。本基金采取指 数化投资策略，被动 跟踪标的指数。当指数下跌时，基金不会采取防守策略，由此可能对基金资产价值产生不利影响。
（2）投资替代风险

因特殊情况（比如市场流动性不足、个别成份股被限制投资等）导致本基金无法获得足够数量的股票时，基金管理人将搭配使用其他合理方法（如买入非成份股等）进行适当的替代，由此可能对基金产生不利影响。

（3）标的指数变更风险

根据基金合同的规定，因 标的指数 的编制与发布等原因 ，导致原标的指数不 宜继续作为本基金的投资标的指数 及业绩比较 基准，本基金可能变更 标的指数，基金的投 资组合将
随之调整，基金的收益风 险特征可能 发生变化，投资人还须 承担投资组合调整所 带来的风险与成本。

（4）跟踪偏离风险

以下因素可能导致基金投资组合的收益率无法紧密跟踪标的指数的收益率：

①基金有投资成本、各种 费用及税 收，而指数编制不考 虑费用和税收，这将 导致基金收益率落后于标的指数收益率，产生负的跟踪偏离度。

②指数成份股派发现金红 利、新股 市值配售收益等因素 将导致基金收益率超 过标的指数收益率，产生正的跟踪偏离度。

③当标的指数调整成份股 构成，或 成份股公司发生配股 、增发等行为导致该 成份股在指数中的权重发生变化， 或标的指数 变更编制方法时，基金 在相应的组合调整中 可能暂时扩大与标的指数的构成差 异，而且会 产生相应的交易成本， 导致跟踪偏离度和跟 踪误差扩大。

④投资人申购、赎回可能 带来一定 的现金流或变现需求 ，在遭遇标的指数成 份股摘牌或流动性差等情形时，基 金可能无法 及时调整投资组合或承 担冲击成本，导致跟 踪偏离度和跟踪误差扩大。

⑤在基金进行指数化投资 过程中， 基金管理人的管理能 力，例如跟踪指数的 水平、技术手段、买入卖出的时机 选择等，都 会对基金收 益产生影响 ，从而影响基金跟踪 偏离度和跟踪误差。

⑥其他因素产生的偏离。 如因受到 最低买入股数的限制 ，基金投资组合中个 别股票的持有比例与标的指数中该 股票的权重 可能不完全相同；因缺 乏卖空、对冲机制及 其他工具造成 的指数 跟踪 成本较 大；因指 数发布 机构指数 编制错 误等产 生的跟踪 偏离度 与跟踪误差。

（5）标的指数回报与股票市场平均回报偏离风险

标的指数并不能完全代表 整个股票 市场，标的指数的回 报率与整个股票市场 的平均回报率可能存在偏离。

（6）跟踪误差控制未达约定目标的风险

本基金力争将日均跟踪偏离度的绝对值控制在 0.35%以内，年化跟踪误差控制在 4%以
内，但因标的指数编制规 则调整或其 他因素可能导致跟踪误 差超过上述范围，本 基金净值表现与指数价格走势可能发生较大偏离。

（7）指数编制机构停止服务的风险

本基金的标的指数由指数 编制机构 发布并管理和维护， 未来指数编制机构可 能由于各种原因停止对指数的管理 和维护，本 基金将根据基金合同的 约定自该情形发生之 日起十个工作日向中国证监会报告 并提出解决 方案，如更换基金标的 指数、转换运作方式 ，与其他基金合并、或者终止基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有人大会进行表决，基金
份额持有人大会未成功召 开或就上述 事项表决未通过的，基 金合同终止。投资人 将面临更换基金标的指数、转换运作方式，与其他基金合并、或者终止基金合同等风险。

自指数编制机构停止标的 指数的编 制及发布至解决方案 确定并实施前，基金 管理人应按照指数编制机构提供的 最近一个交 易日的指数信息遵循基 金份额持有人利益优 先原则维持基金投资运作，该期间 由于标的指 数不再更新等原因可能 导致指数表现与相关 市场表现存在差异，影响投资收益。

（8）成份股停牌的风险

标的指数成份股可能因各 种原因临 时或长期停牌，发生 成份股停牌 时，基金 可能因无法及时调整投资组合而导致跟踪偏离度和跟踪误差扩大。

2、投资股指期货的风险

金融衍生品是一种金融合 约，其价 值取决于一种或多种 基础资产或指数，其 评价主要源自于对挂钩资产的价格 与价格波动 的预期。投资于衍生品 需承受市场风险、信 用风险、流动性风险、操作风险和 法律风险等 。由于衍生品通常具有 杠杆效应，价格波动 比标的工具更为剧烈，有时候比投 资标的资产 要承担更高的风险。并 且由于衍生品定价相 当复杂，不适当的估值有可能使基金资产面临损失风险。

股指期货采用保证金交易 制度，由 于保证金交易具有杠 杆性，当出现不利行情时，股价指数微小的变动就可能 会使投资者 权益遭受较大损失。股 指期货采用每日无负 债结算制度，如果没有在规定的时 间内补足保 证金，按规定将被强制 平仓，可能给投资带 来重大损失。

3、本基金的投资范围包含资产支持证券，可能带来以下风险：

（1）信用风险：基金所投资的资产支持证券之债务人出现违约，或在交易过程中发生交收违约，或由于资产支持证券信用质量降低导致证券价格下降，造成基金财产损失。

（2）利率风险：市场利率波动会导致资产支持证券的收益率和价格的变动，一般而言，如果市场利率上升，本基 金持有资产 支持证券将面临价格下降、本金损失的风险 ，而如果市场利率下降，资产支持证券利息的再投资收益将面临下降的风险。

（3）流动性风险：受资产支持证券市场规模及交易活跃程度的影响，资产支持证券可能无法在同一价格水平上进行较大数量的买入或卖出，存在一定的流动性风险。

（4）提前偿付风险：债务人可能会由于利率变化等原因进行提前偿付，从而使基金资产面临再投资风险。

4、参与转融通证券出借业务的风险

本基金可参与转融通证券出借业务，面临的风险包括但不限于：(1)流动性风险：面临大额赎回时，可能因证券出借原因发生无法及时变现支付赎回款项的风险；(2)信用风险：证券出借对手方可能无法及时归还证券、无法支付相应权益补偿及借券费用的风险；(3)市场风险：证券出借后可能面临出借期间无法及时处置证券的市场风险。

19.6 本基金法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险

本基金法律文件投资章节 有关风险 收益特征的表述是基 于投资范围、投资比 例、证券市场普遍规律等做出的概 述性描述， 代表了一般市场情况下 本基金的长期风险收 益特征。销售机构(包括直销机构和 其他销售机 构)根据 相关法律法 规对本基金进行风险评 价，不同的销售机构采用的评价方 法也不同， 因此销售机 构的风险等 级评价与基金法律文 件中风险收益特征的表述可能存在 不同，投资 人在购买本基金时需按 照销售机构的要求完 成风险承受能力与产品风险之间的匹配检验。
19.7 其他风险

1、操作风险

相关当事人在业务各环节 操作过程 中，因内部控制存在 缺陷或者人为因素造 成操作失误或违反操作规程等引致的风险，例如，越权违规交易、会计部门欺诈、交易错误、IT 系统故障等风险。

2、技术风险

在开放式基金的各种交易 行为或者 后台运作中，可能因 为技术系统的故障或 者差错而影响交易的正常进行或者 导致投资者 的利益受到影响。这种 技术风险可能来自基金管理公司、登记机构、销售机构、证券/期货交易所、证券登记结算机构等等。

3、法律风险

由于法律法规方面的原因 ，某些市 场行为受到限制或合 同不能正常执行，导 致基金资产的损失。

4、其他风险

战争、自然灾害等不可抗 力因素的 出现，将会严重影响 证券市场的运行，可 能导致基金资产的损失。金融市场 危机、行业 竞争、代理商违约、托 管行违约等超出基金 管理人自身直接控制能力之外的风险，可能导致基金或者基金份额持有人利益受损。


§20 基金合同的变更、终止和基金财产的清算

20.1 基金合同的变更

1、变更基金合同涉及法律法规规定或基金合同约定应经基金份额持有人大会决议通过的事项的，应召开基金份 额持有人大 会决议通过。对于可不 经基金份额持有人大 会决议通过的事项，由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告，并报中国证监会备案。

2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议须报中国证监会备案，并自表决通过之日起生效，自决议生效后依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公告。
20.2 基金合同的终止事由

有下列情形之一的，经履行适当程序后，基金合同应当终止：

1、基金份额持有人大会决定终止的；

2、基金管理人、基金托管人职责终止，在 6 个月内没有新基金管理人、新基金托管人
承接的；

3、出现标的指数不符合《指数基金指引》要求（因成份股价格波动等指数编制方法变动之外的因素致使标的指数不符合要求及法律法规、监管机构另有规定的除外）、指数编制机构退出等情形，基金管 理人召集基 金份额持有人大会对解 决方案进行表决，基 金份额持有人大会未成功召开或就上述事项表决未通过的；

4、基金合同约定的其他情形；

5、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。

发生上述情形，基金管理人应当及时通知基金托管人。
20.3 基金财产的清算

1、基金财产清算小组：自出现《基金合同》终止事由之日起 30 个工作日内成立清算小
组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。

2、基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券、期货相关业务 资格的注册 会计师、律师以及中国 证监会指定的人员组 成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。

3、基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。

4、基金财产清算程序：

（1）《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金；


（2）对基金财产和债权债务进行清理和确认；

（3）对基金财产进行估值和变现；

（4）制作清算报告；

（5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算报告出具法律意见书；

（6）将清算报告报中国证监会备案并公告；

（7）对基金剩余财产进行分配。

5、基金财产清算的期限为 6 个月。

20.4 清算费用

清算费用是指基金财产清 算小组在 进行基金清算过程中 发生的所有合理费用 ，清算费用由基金财产清算小组优先从基金剩余财产中支付。
20.5 基金财产清算剩余资产的分配

依据基金财产清算的分配 方案，将 基金财产清算后的全 部剩余资产扣除基金 财产清算费用 、交纳 所欠 税款并 清偿基金 债务后 ，按基金 份额持 有人持 有的基金 份额比 例进行分配。
20.6 基金财产清算的公告

清算过程中的有关重大事 项须及时 公告；基金财产清算 报告经具有证券、期 货相关业务资格的会计师事务所审 计并由律师 事务所出具法律意见书 后报中国证监会备案 并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清算小组进行公告。
20.7 基金财产清算账册及文件的保存

基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。


§21 基金合同的内容摘要

21.1 基金合同当事人及权利义务

1、基金管理人的权利

根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的权利包括但不限于：
（1）依法募集资金；

（2）自《基金合同》生效之日起，根据法律法规和《基金合同》独立运用并管理基金财产；

（3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的其他费用；

（4）销售基金份额；

（5）按照规定召集基金份额持有人大会；

（6）依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托管人违反了《基金合同》及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采取必要措施保护基金投资者的利益；

（7）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；

（8）选择、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行为进行监督和处理；

（9）担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获得《基金合同》规定的费用；

（10）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案；

（11）在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购、赎回与转换申请；

（12）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利益行使因基金财产投资于证券所产生的权利；

（13）在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资融券、转融通；
（14）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；

（15）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外部机构；

（16）在符合有关法律、法规的前提下，制订和调整有关基金申购、赎回、转换和非交易过户的业务规则；

（17）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。

2、基金管理人的义务

根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的义务包括但不限于：

（1）依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的申购、赎回和登记事宜；

（2）办理基金备案手续；

（3）自《基金合同》生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产；
（4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式管理和运作基金财产；

（5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的基金财产和基金管理人 的财产相互 独立，对所 管理的不同 基金分别管理，分别 记账，进行证券投资；

（6）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；

（7）依法接受基金托管人的监督；

（8）采取适当合理的措施使计算基金份额申购、赎回和注销价格的方法符合《基金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回的价格；

（9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；

（10）编制季度报告、中期报告和年度报告；

（11）严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露及报告义务；
（12）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法 》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不向他人泄露；

（13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配基金收益；

（14）按规定受理基金份额的申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项；

（15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；

（16）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料 15
年以上；

（17）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且保证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；

（18）组织并参加基金财 产清算小 组，参与基金财产的 保管、清理、估价、 变现和分配；

（19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通知基金托管人；


（20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；

（21）监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿；

（22）当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基金事务的行为承担责任；

（23）以基金管理人名义 ，代表基 金份额持有人利益行 使诉讼权利或实施其 他法律行为；

（24）执行生效的基金份额持有人大会的决议；

（25）建立并保存基金份额持有人名册；

（26）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。

3、基金托管人的权利

根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的权利包括但不限于：
（1）自《基金合同》生效之日起，依法律法规和《基金合同》的规定安全保管基金财产；

（2）依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他费用；

（3）监督基金管理人对本基金的投资运作，如发现基金管理人有违反《基金合同》及国家法律法规行为，对基 金财产、其 他当事人的利益造成重 大损失的情形，应呈 报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；

（4）根据相关市场规则，为基金开设证券账户、为基金办理证券交易资金清算；

（5）提议召开或召集基金份额持有人大会；

（6）在基金管理人更换时，提名新的基金管理人；

（7）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。

4、基金托管人的义务

根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的义务包括但不限于：
（1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；

（2）设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；

（3）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，确保基金财产的安全，保证其托管的 基金财产与 基金托管人自有财产以 及不同的基金财产相 互独立；对所托管的不同的基金分 别设置账户 ，独立核算，分账管理 ，保证不同基金之间 在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立；


（4）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；

（5）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；

（6）按规定开设基金财产的资金账户、证券账户及投资所需的其他账户，按照《基金合同》的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；

（7）保守基金商业秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露；

（8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎回价格；

（9）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；

（10）对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见，说明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如果基金管理人有未执行《基金合同》规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施；

（11）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 15 年以上；

（12）建立并保存基金份额持有人名册；

（13）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；

（14）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项；
（15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，召集基金份额持有人大会或配合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；

（16）按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作；

（17）参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；

（18）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会和银行监管机构，并通知基金管理人；

（19）因违反《基金合同》导致基金财产损失时，应承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；

（20）按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金管理人因违反《基金合同》 造成基金财 产损失时，应为基金份 额持有人利益向基金 管理人追偿；

（21）执行生效的基金份额持有人大会的决议；

（22）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。

5、基金份额持有人的权利

根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的权利包括但不限于：
（1）分享基金财产收益；

（2）参与分配清算后的剩余基金财产；


（3）依照法律法规及基金合同的规定，依法转让其持有的基金份额，依法申请赎回其持有的基金份额；

（4）按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会；

（5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会审议事项行使表决权；

（6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；

（7）监督基金管理人的投资运作；

（8）对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼或仲裁；

（9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。

6、基金份额持有人的义务

根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的义务包括但不限于：
（1）认真阅读并遵守《基金合同》、招募说明书等信息披露文件；

（2）了解所投资基金产品，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险；

（3）关注基金信息披露，及时行使权利和履行义务；

（4）缴纳基金申购、赎回款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用；

（5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者《基金合同》终止的有限责任；
（6）不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动；

（7）执行生效的基金份额持有人大会的决议；

（8）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利；

（9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
21.2 基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则

基金份额持有人大会由基 金份额持 有人或基金份额持有 人的合法授权代表共 同组成。基金份额持有人持有的每一基金份额拥有平等的投票权。

本基金份额持有人大会未立设日常机构。

1、除法律法规、中国证监会另有规定外，当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有人大会：

（1）终止基金合同；

（2）更换基金管理人；

（3）更换基金托管人；

（4）转换基金运作方式；


（5）提高基金管理人、基金托管人的报酬标准或提高销售服务费；

（6）变更基金类别；

（7）本基金与其他基金的合并；

（8）变更基金投资目标、范围或策略；

（9）变更基金份额持有人大会程序；

（10）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会；

（11）单独或合计代表基金总份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人（以基金管理
人收到提议当日的基金份额计算，下同）就同一事项书面要求召开基金份额持有人大会；
（12）对基金当事人权利和义务产生重大影响的其他事项；

（13）法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有人大会的事项。

2、在不违反法律法规、基金合同的约定以及对基金份额持有人利益无实质性不利影响的情况下，以下情况可由 基金管理人 和基金托管 人协商后修 改，不需召开基金份 额持有人大会：

（1）调低基金管理费、基金托管费及其他应由基金承担的费用；

（2）法律法规要求增加的基金费用的收取；

（3）在法律法规和基金合同规定的范围内调整基金份额的申购费率、调低赎回费率、调低销售服务费率、变更收费方式；

（4）因相应的法律法规发生变动而应当对基金合同进行修改；

（5）对基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不涉及基金合同当事人权利义务关系发生重大变化；

（6）在符合法律法规规定、基金合同约定，且对基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下，经中国证监会允许，基金推出新业务或服务；

（7）在符合法律法规规定、基金合同约定，且对基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下，经中国证监 会允许，基 金管理人、基金登记机 构、销售机构在法律 法规规定的范围内调整有关基金交易、非交易过户、转托管等业务规则；

（8）按照法律法规和基金合同规定应当召开基金份额持有人大会的以外的其他情形。
3、会议召集人及召集方式

（1）除法律 法规规定 或基金合同 另有约定外 ，基金份额 持有人大会 由基金管 理人召集；

（2）基金管理人未按规定召集或不能召开时，由基金托管人召集；

（3）基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理人决定不
召集或在规定时间内未能 作出书面答 复，基金托管人仍认为 有必要召开的，应当 由基金托管人自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并告知基金管理人，基金管理人应当配合。

（4）单独或合计代表基金总份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人就同一事项书面
要求召开基金份额持有人 大会，应当 向基金管理人提出书面 提议。基金管理人应 当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理人决定不召集或在规定时间内未能作出书面答复，单独或合计代表基金总份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人仍认为 有必要召开 的，应当向基金托管人 提出书面提议。基金 托管人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开。

（5）单独或合计代表基金总份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人就同一事项要求
召开基金份额持有人大会 ，而基金管 理人、基金托管人都不 召集的或在规定时间 内未能作出书面答复，单独或合计代表基金总份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的，基金管理人、基金托管人应当配合，不得阻碍、干扰。

（6）基金份 额持有人 会议的召集 人负责选择 确定开会时 间、地点、 方式和权 益登记日。

4、召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式

（1）召开基金份额持有人大会，召集人应于会议召开前 30 天，在指定媒介上公告。基
金份额持有人大会通知应至少载明以下内容：

1）会议召开的时间、地点、方式和会议形式；

2）会议拟审议的事项、议事程序和表决形式；

3）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日；

4）授权委托书的内容要求（包括但不限于代理人身份，代理权限和代理有效期限等）、送达时间和地点；

5）会务常设联系人姓名及联系电话；

6）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；

7）召集人需要通知的其他事项。

（2）采取通讯开会方式并进行表决的情况下，由会议召集人决定在会议通知中说明本次基金份额持有人大会所 采取的具体 通讯方式、委托的公证 机关及其联系方式和 联系人、表决意见寄交的截止时间 和收取方式 。在法律法规和监管机 构允许的情况下，也 可以采用网络、电话或其他方式进行表决或者授权他人表决。


（3）如召集人为基金管理人，还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集人 为基金托管人，则应另行书面通知 基金管理人到指定地 点对表决意见的计票进行监督；如 召集人为基 金份额持有人，则应另 行书面通知基金管理 人和基金托管人到指定地点对表决 意见的计票 进行监督。基金管理人 或基金托管人拒不派 代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见的计票效力。

5、基金份额持有人出席会议的方式

基金份额持有人大会可通 过现场开 会方式、通讯开会方 式或法律法规及监管 机关允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集人确定。

（1）现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托书委派代表出席，现场开会时基金管理人和 基金托管人 的授权代表应当列席基 金份额持有人大会， 基金管理人或托管人不派代表列席 的，不影响 表决效力。现场开会同 时符合以下条件时， 可以进行基金份额持有人大会议程：

1）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投 票授权委托 书符合法律法规、基金 合同和会议通知的规 定，并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相符；

2）经核对，汇总到会者出示的在权利登记日持有基金份额的凭证显示，有效的基金份额不少于在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）。

（2）通讯开会。通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面形式或会议通知等相关公告中指定 的其他形式 在表决截至日以前送达 至召集人指定的地址 。通讯开会应以书面方式或会议通知等相关公告中指定的其他形式进行表决。

在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效：

1）会议召集人按基金合同规定公布会议通知后，在 2 个工作日内连续公布相关提示性
公告；

2）会议召集人按基金合同规定通知基金托管人（如果基金托管人为召集人，则为基金管理人）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集人在基金托管人（如果基金托管人为召集人，则为基金管理人）和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的表决意见；基金 托管人或基 金管理人经通知不参加 收取表决意见的，不 影响表决效力；

3）本人直接出具表决意见或授权他人代表出具书面意见的，基金份额持有人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）；

4）上述第 3）项中直接出具表决意见的基金份额持有人或受托代表他人出具表决意见
的代理人，同时提交的持 有基金份额 的凭证、受托出具表决 意见的代理人出具的 委托人持有基金份额的凭证及委托 人的代理投 票授权委托书符合法律 法规、基金合同和会 议通知的
规定，并与基金登记注册 机构记录相 符，并且委托人出具的 代理投票授权委托书 符合法律法规、基金合同和会议通知的规定；

5）会议通知公布前报中国证监会备案。

（3）重新召集基金份额持有人大会的条件

基金份额持有人大会应当有代表基金份额二分之一以上的持有人参加，方可召开。

参加基金份额持有人大会 的持有人的基金份额低于上述 规定比例的，召集人 可以在原公告的基金份额持有人大 会召开时间 的三个月以后、六个月 以内，就原定审议事 项重新召集基金份额持有人大会。 重新召集的 基金份额持有人大会应 当有代表基金份额三 分之一以上的持有人参加，方可召开。

（4）在不与法律法规冲突的前提下，基金份额持有人大会可通过网络、电话或其他方式召开，基金份额持有人 可以采用书 面、网络、电话或其他 方式进行表决，具体 方式由会议召集人确定并在会议通知中列明。

6、议事内容与程序

（1）议事内容及提案权

议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项，如《基金合同》的重大修改、决定终止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合并、法律法规及《基金合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份额持有人大会讨论的其他事项。
基金份额持有人大会的召 集人发出 召集会议的通知后， 对原有提案的修改应 当在基金份额持有人大会召开前及时公告。

基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。

（2）议事程序

1）现场开会

在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照下列第 8 条规定程序确定和公布监票人，
然后由大会主持人宣读提 案，经讨论 后进行表决，并形成大 会决议。大会主持人 为基金管理人授权出席会议的代表 ，在基金管 理人授权代表未能主持 大会的情况下，由基 金托管人授权其出席会议的代表主 持；如果基 金管理人授权代表和基 金托管人授权代表均 未能主持大会，则由出席大会的基金份额持有人和代理人所持表决权合计 50%以上（含 50%）选举产生一名基金份额持有人作 为该次基金 份额持有人大会的主持 人。基金管理人和基 金托管人不出席或主持基金份额持有人大会，不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。

会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名（或单位名称）、身份证号码、住所地址、持有或代表有表决权的基金份额、委托人姓名（或单位名称）等事项。

2）通讯开会


在通讯开会的情况下，首先由召集人提前 30 日公布提案，在所通知的表决截止日期后
5 个 工作日 内在公证 机 关监督下 由召集 人统计全 部有效 表决， 在公证机 关监督 下形成决议。

7、表决

基金份额持有人所持每份基金份额享有平等的表决权。

基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：

（1）一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的 50%
以上（含 50%）通过方为有效；除下列第(2)项所规定的须以特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。

（2）特别决议，特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可做出。转换基金运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、终止基金合同、与其他基金合并以特别决议通过方为有效。

基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。

采取通讯方式进行表决时 ，除非在 计票时有充分的相反 证据证明，提交符合 会议通知中规定的确认投资者身份 文件的表决 视为有效出席的投资者 ，符合会议通知规定 的表决意见视为有效表决，表决意 见模糊不清 或相互矛盾的视为弃权 表决，但应当计入出 具表决意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。

基金份额持有人大会的各 项提案或 同一项提案内并列的 各项议题应当分开审 议、逐项表决。

8、计票

（1）现场开会

1）如大会由基金管理人或基金托管人召集，基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的 基金份额持 有人和代理人中选举两 名基金份额持有人代 表与大会召集人授权的一名监督员 共同担任监 票人；如大会由基金份 额持有人自行召集或 大会虽然由基金管理人或基金托管 人召集，但 是基金管理人或基金托 管人未出席大会的， 基金份额持有人大会的主持人应当 在会议开始 后宣布在出席会议的基 金份额持有人中选举 三名基金份额 持有人 代表 担任监 票人。基 金管理 人或基金 托管人 不出席 大会的， 不影响 计票的效力。

2）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场公布计票结果。

3）如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀疑，可以在宣布表决结果后立即对所投 票数要求进 行重新清点。监票人应 当进行重新清点，重 新清点以一次为限。重新清点后，大会主持人应当当场公布重新清点结果。


4）计票过程应由公证机关予以公证,基金管理人或基金托管人拒不出席大会的，不影响计票的效力。

（2）通讯开会

在通讯开会的情况下，计 票方式为 ：由大会召集人授权 的两名监督员在基金 托管人授权代表（若由基金托管人召集，则为基金管理人授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关对其计票过程予以公证 。基金管理 人或基金托管人拒派代 表对表决意见的计票 进行监督的，不影响计票和表决结果。

9、生效与公告

基金份额持有人大会的决议，召集人应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。

基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效。

基金份额持有人大会决议自生效之日起依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。如果采用通讯方式 进行表决， 在公告基金份额持有人 大会决议时，必须将 公证书全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。

基金管理人、基金托管人 和基金份 额持有人应当执行生 效的基金份额持有人 大会的决议。生效的基金份额持有 人大会决议 对全体基金份额持有人 、基金管理人、基金 托管人均有约束力。

10、本部分关于份额持有 人大会的召 开事由、召开条件、 议事程序和表决条件 等内容，凡是直接引用法律法规或 监管规定的 部分，如法律法规或监 管规定修改导致相关 内容被取消或变更的，基金管理人 与基金托管 人协商一致后可直接对 该部分内容进行修改 或调整，无需召开份额持有人大会。
21.3 基金的收益与分配

1、基金利润的构成

基金利润指基金利息收入 、投资收 益、公允价值变动收 益和其他收入扣除相 关费用后的余额，基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。

2、基金可供分配利润

基金可供分配利润指截至 收益分配 基准日基金未分配利 润与未分配利润中已 实现收益的孰低数。

3、基金收益分配原则

（1）在符合有关基金分红条件的前提下，基金管理人可进行收益分配；

（2）本基金场外收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资，登记在注册登记系统的基金份额持有人开放式 基金账户下 的基金份额可选择现金 红利或将现金红利自 动转为本
基金相应类别的基金份额 进行再投资 ；若投资者不选择，本 基金默认的收益分配 方式是现金分红。

本基金场内收益分配方式 仅为现金 分红，登记在证券登记结算系统的基金份 额持有人深圳证券账户下的基金份 额只能选择 现金分红的方式，具体 权益分配程序等有关 事项遵循深圳证券交易所及中国证券登记结算有限责任公司的相关规定；

（3）由于本基金 A 类基金份额不收取而 C 类基金份额收取销售服务费，将导致各基金
份额 类别对 应的 可供分 配利润有 所不同 ；本基金 同一类 别的每 一基金份 额享有 同等分配权；

（4）法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。

在不影响基金份额持有人 利益的情 况下，基金管理人可 在不违反法律法规的 前提下酌情调整以上基金收益分配 原则，此项 调整不需要召开基金份 额持有人大会，但应于变更实施日前在指定媒介公告。

4、收益分配方案

基金收益分配方案中应载 明截止收益 分配基准日的可供分 配利润、基金收益分 配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。

5、收益分配方案的确定、公告与实施

本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核，依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公告。

6、基金收益分配中发生的费用

收益分配采用红利再投资方式免收再投资的费用。

基金收益分配时所发生的 银行转账或 其他手续费用由投资 者自行承担。对于场 外份额，当投资者的现金红利小于 一定金额， 不足以支付银行转账或 其他手续费用时，基 金登记机构可将基金份额持有人的 现金红利自 动转为本基金相应类别 的基金份额。红利再 投资的计算方法等有关事项遵循《业务规则》的相关规定。场内基金份额收益分配时发生的费用，遵循深圳证券交易所和登记机构的相关规定。
21.4 基金费用与税收

1、基金费用的种类

（1）基金管理人的管理费；

（2）基金托管人的托管费；

（3）基金销售服务费；

（4）基金的指数使用费；

（5）基金上市费用；


（6）《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；

（7）《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费；

（8）基金份额持有人大会费用；

（9）基金的证券、期货交易费用；

（10）基金的银行汇划费用；

（11）证券账户开户费用、银行账户维护费用；

（12）按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式

（1）基金管理人的管理费

本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1%年费率计提。管理费的计算方法如下：
H＝E×1%÷当年天数

H 为每日应计提的基金管理费

E 为前一日的基金资产净值

基金管理费每日计提，逐 日累计至 每个月月末，按月支 付。经基金管理人与 基金托管人核对一致后，由基金托管人于次月首日起 2-5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。

（2）基金托管人的托管费

本基金的托管费按前一 日基金资产净值的 0.20% 的年费率 计提。托管费的计 算方法如
下：

H＝E×0.20%÷当年天数

H 为每日应计提的基金托管费

E 为前一日的基金资产净值

基金托管费每日计提，逐 日累计至 每个月月末，按月支 付。经基金管理人与 基金托管人核对一致后，由基金托管人于次月首日起 2-5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。

（3）C 类基金份额的销售服务费

本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.10%。
本基金销售服务费将专门 用于本基金 的销售与基金份额持有 人服务，基金管理人 将在基金年度报告中对该项费用的列支情况作专项说明。销售服务费计提的计算公式如下：

H=E×0.10%÷当年天数

H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费

E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值


基金销售服务费每日计算 ，逐日累 计至每个月月末，按 月支付。经基金管理 人与基金托管人核对一致后，由基金托管人于次月首日起 2-5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。

（4）基金的指数使用费

本基金作为指数基金，需 根据与中 证指数有限公司签署 的指数使用许可协议 的约定向中证指数有限公司支付指 数使用费。 通常情况下，指数使用 费按照前一日基金资 产净值的
0.02%的年费率进行计提，且收取下限为每季人民币 5 万元（即不足 5 万元部分按照 5 万元
收取）。计费期间不足一季度的，根据实际天数按比例计算。

计算方法如下：

H＝E×0.02%÷当年天数

H 为每日应计提的标的指数使用费

E 为前一日的基金资产净值

指数使用费每日计算，逐 日累计， 每季支付一次，由基 金管理人向基金托管 人发送指数使用费划付指令，经基金托管人复核后，于每年1 月、4 月、7 月、10 月的前十个工作日内从基金财产中一次性支付给中证指数有限公司上一季度的指数使用费。

上述“1、基金费用的种类中第（4）－（12）项费用”，根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。

3、不列入基金费用的项目

下列费用不列入基金费用：

（1）基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失；

（2）基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；

（3）《基金合同》生效前的相关费用根据《招商中证白酒指数分级证券投资基金基金合同》执行；

（4）其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。

4、费用调整

基金管理人和基金托管人 协商一致 后，可根据基金发展 情况调整基金管理费 率、基金托管费率等相关费率。

调高基金管理费率、基金 托管费率 和销售服务费率等费 率，须召开基金份额 持有人大会审议（法律法规或中国证监会另有规定的除外）；调低基金管理费率、基金托管费率、销售服务费率等费率，无须召开基金份额持有人大会。

基金管理人必须最迟于新的费率实施日前 2 日在指定媒介上公告。

5、基金税收

本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。

21.5 基金的投资

1、投资目标

本基金进行被动式指数化 投资，通 过严格的投资纪律约 束和数量化的风险管 理手段，实现对标的指数的有效跟 踪，获得与 标的指数收益相似的回 报。本基金的投资目 标是保持基金 净 值收益率 与业绩 基准日 均跟踪 偏离度 的绝对值 不超过 0.35%，年 跟踪误 差不超过4%。

2、投资范围

本基金投资于具有良好流 动性的金融 工具，包括中证白酒 指数的成份股、备选 成份股、股指期货、固定收益投资品种（如债券、资产支持证券、货币市场工具等）以及法律法规或中国证监会允许本基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。本基金投资于股票的资产不低于基金资产的 85%，投资于 中证白酒指 数成份股和备选成份 股的资产不低于股票资产的 90%，且不低于非现金资产的 80%；本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于基金资产净值 5%的现金或到期日在一年以内的政府债券，其中，现金类资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。

本基金将根据法律法规的规定参与融资及转融通证券出借业务。

如法律法规或监管机构以 后允许基 金投资其他品种，基 金管理人在履行适当 程序后，可以将其纳入投资范围。

3、投资禁止行为与限制

（1）禁止行为

为维护基金份额持有人的合法权益，本基金禁止从事下列行为：

1）承销证券；

2）违反规定向他人贷款或提供担保；

3）从事承担无限责任的投资；

4）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外；

5）向基金管理人、基金托管人出资；

6）从事内幕交易、操纵证券价格及其他不正当的证券交易活动；

7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。

基金管理人运用基金财产 买卖基金 管理人、基金托管人 及其控股股东、实际 控制人或者与其有重大利害关系的 公司发行的 证券或者承销期内承销 的证券，或者从事其 他重大关联交易的，应当符合本基 金的投资目标和投资策略，遵循持 有人利益优先原则， 防范利益冲突，建立健全内部审批 机制和评估 机制，按照市场公平合 理价格执行。相关交 易必须事先得到基金托管人同意， 并按法律法 规予以披露。重大关联 交易应提交基金管理 人董事会
审议，并经过三分之二以 上的独立董 事通过。基金管理人董 事会应至少每半年对 关联交易事项进行审查。

如法律法规或监管部门取 消上述禁 止性规定，基金管理 人在履行适当程序后 可不受上述规定的限制。

（2）投资组合限制

本基金的投资组合将遵循以下限制：

1）本基金投资于股票的资产不低于基金资产的 85%，投资于中证白酒指数成份股和备
选成份股的资产不低于股票资产的 90%，且不低于非现金资产的 80%；

2）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的40%；在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为 1 年，债券回购到期后不展期；

3）本基金参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；

4）本基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超过基金资产净值的 10%；本基金在任何交易日日终，持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和,不得超过基金资产净值的 100%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、权证、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；本基金在任何交易日日终，持有的卖出期货 合约价值不 得超过基金持有的股 票总市值的 20 %；本基 金在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的 20%；本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，合计（轧差计算）不低于基金资产的 85%，且不得超过基金资产的 100%；

5）本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于基金资产净值 5%的现金或到期日在一年以内的政府债券，其中，现金类资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；

6）本基金投资权证，在任何交易日买入的总金额，不超过上一交易日基金资产净值的0.5%，基金持有的全部权证的市值不超过基金资产净值的 3%，本基金管理人管理的基金托管人托管的全部基金持有 同一权证的 比例不超过该权证 10%。 投资于其他权证的投 资比例，遵从法律法规或监管部门的相关规定；

7）本基金总资产不得超过基金净资产的 140%；

8）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净值的 10％；

9）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的 20％；

10）本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过该资产支持证券规模的 10％；


11）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10％；

12）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。基金持有资产
支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出；

13）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过本基金资产净值的 15%。因
证券市场波动、上市公司 股票停牌、 基金规模变动等基金管 理人之外的因素致使 基金不符合前述所规定比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资；

14）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；

15）本基金参与转融通证券出借业务，出借证券资产不得超过基金资产净值的 30%，出
借期限在 10 个交易日以上的出借证券应纳入《流动性规定》所述流动性受限证券的范围；参与出借业务的单只证券不得超过本基金持有该证券总量的50%；最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；证券出借的平均剩余期限不得超过 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均计算；因证券市 场波动、证 券发行人合并、基金规 模变动等基金管理人 之外的因素致使基金投资不符合本条上述规定的，基金管理人不得新增出借业务；

16）基金参与融资业务后，在任何交易日日终，持有的融资买入股票与其他有价证券市值之和，不得超过基金资产净值的 95%；

16）本基金不得违反基金合同关于投资范围和投资比例的约定；

17）法律法规、中国证监会和基金合同规定的其他比例限制。

除上述第 5）、12）、13）、14）、15 ）项外，因证券、期货市场波动、证券发行人合
并、基金规模变动、股权 分置改革中 支付对价等基金管理人 之外的因素致使基金 投资比例不符合上述规定投资比例的，基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整。法律法规或监管部门另有规定的，从其规定。

基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同
的有关约定。期间，本基 金的投资范 围、投资策略应当符合 基金合同的约定。基 金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。

如果法律法规对本基金合 同约定投资 组合比例限制进行变 更的，以变更后的规 定为准。法律法规或监管部门取消 上述限制， 如适用于本基金，则本 基金投资不再受相关 限制，但需提前公告，不需要再经基金份额持有人大会审议。
21.6 基金的财产

1、基金资产总值


基金资产总值是指基金拥 有的各类 有价证券、银行存款 本息、基金应收款项 及其他资产的价值总和。

2、基金资产净值

基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。

3、基金财产的账户

基金托管人根据相关法律 法规、规范性文件为 本基金开 立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。 开立的基金 专用账户与基金管理人 、基金托管人、基金 销售机构和基金登记机构自有的财产账户以及其他基金财产账户相独立。

4、基金财产的保管和处分

本基金财产独立于基金管 理人、基 金托管人和基金销售 机构的财产，并由基 金托管人保管。基金管理人、基金 托管人、基 金登记机构和基金销售 机构以其自有的财产 承担其自身的法律责任，其债权人 不得对本基 金财产行使请求冻结、 扣押或其他权利。除 依法律法规和《基金合同》的规定处分外，基金财产不得被处分。

基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者 被依法宣告破产等原 因进行清算的，基金财产不属于其 清算财产。 基金管理人管理运作基 金财产所产生的债权 ，不得与其固有资产产生的债务相 互抵销；基 金管理人管理运作不同 基金的基金财产所产 生的债权债务不得相互抵销。
21.7 基金合同的变更、终止与基金财产的清算

1、《基金合同》的变更

（1）变更基金合同涉及法律法规规定或本合同约定应经基金份额持有人大会决议通过的事项的，应召开基金份 额持有人大 会决议通过。对于可不 经基金份额持有人大 会决议通过的事项，由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告，并报中国证监会备案。

（2）关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议须报中国证监会备案，并自表决通过之日起生效，自决议生效后依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公告。

2、《基金合同》的终止事由

有下列情形之一的，经履行适当程序后，《基金合同》应当终止：

（1）基金份额持有人大会决定终止的；

（2）基金管理人、基金托管人职责终止，在 6 个月内没有新基金管理人、新基金托管
人承接的；

（3）出现标的指数不符合《指数基金指引》要求（因成份股价格波动等指数编制方法变动之外的因素致使标的指数不符合要求及法律法规、监管机构另有规定的除外）、指数编
制机构退出等情形，基金 管理人召集 基金份额持有人大会对 解决方案进行表决， 基金份额持有人大会未成功召开或就上述事项表决未通过的；

（4）《基金合同》约定的其他情形；

（5）相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。

发生上述情形，基金管理人应当及时通知基金托管人。

3、基金财产的清算

（1）基金财产清算小组：自出现《基金合同》终止事由之日起 30 个工作日内成立清算
小组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。

（2）基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券、期货相关业 务资格的注 册会计师、律师以及中 国证监会指定的人员 组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。

（3）基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。

（4）基金财产清算程序：

1）《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金；

2）对基金财产和债权债务进行清理和确认；

3）对基金财产进行估值和变现；

4）制作清算报告；

5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算报告出具法律意见书；

6）将清算报告报中国证监会备案并公告；

7）对基金剩余财产进行分配。

（5）基金财产清算的期限为 6 个月。

4、清算费用

清算费用是指基金财产清 算小组在 进行基金清算过程中 发生的所有合理费用 ，清算费用由基金财产清算小组优先从基金剩余财产中支付。

5、基金财产清算剩余资产的分配

依据基金财产清算的分配 方案，将 基金财产清算后的全 部剩余资产扣除基金 财产清算费用 、交纳 所欠 税款并 清偿基金 债务后 ，按基金 份额持 有人持 有的基金 份额比 例进行分配。

6、基金财产清算的公告

清算过程中的有关重大事 项须及时 公告；基金财产清算 报告经具有证券、期 货相关业务资格的会计师事务所审 计并由律师 事务所出具法律意见书 后报中国证监会备案 并公告。
基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清算小组进行公告。

7、基金财产清算账册及文件的保存

基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。

21.8 争议的处理和适用的法律

各方当事人同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同 》有关的一切争议，如经友好协商未能解决的，应提 交中国国际 经济贸易仲裁委员会根 据该会当时有效的仲 裁规则进行仲裁，仲裁地点为北京 ，仲裁裁决 是终局性的并对各方当 事人具有约束力，仲 裁费和律师费由败诉方承担。

争议处理期间，《基金合同》当事人应恪守各自的职责，继续忠实、勤勉、尽责地履行基金合同规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。

本《基金合同》受中国法律管辖。
21.9 基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式

《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理人、基金托管人、销售机构的办公场所和营业场所查阅。


§22 基金托管协议的内容摘要

22.1 托管协议当事人

1、基金管理人（或简称“管理人”）

名称：招商基金管理有限公司

住所：深圳市福田区深南大道 7088 号

法定代表人：王小青

设立日期：2002 年 12 月 27 日

批准设立文号：中国证监会证监基金字[2002]100 号文

组织形式：有限责任公司

注册资本：13.1 亿元人民币

经营范围：发起设立基金、基金管理及中国证监会批准的其他业务

存续期间：持续经营

电话：（0755）83199596

传真：（0755）83076974

联系人：赖思斯

2、基金托管人（或简称“托管人”）

名称：中国银行股份有限公司

住所：北京市西城区复兴门内大街 1 号

法定代表人：葛海蛟

成立时间：1983 年 10 月 31 日

基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号

组织形式：股份有限公司

注册资本：人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整

经营范围：吸收人民币存 款；发放短 期、中期和长期贷款 ；办理结算；办理票 据贴现；发行金融债券；代理发行 、代理兑付 、承销政府债券；买卖 政府债券；从事同业 拆借；提供信用证服务及担保；代 理收付款项 及代理保险业务；提供 保险箱服务；外汇存 款；外汇贷款；外汇汇款；外汇兑 换；国际结 算；同业外汇拆借；外 汇票据的承兑和贴现 ；外汇借款；外汇担保；结汇、售 汇；发行和 代理发行股票以外的外 币有价证券；买卖和 代理买卖股票以外的外币有价证券 ；自营外汇 买卖；代客外汇买卖； 外汇信用卡的发行和 代理国外信用卡的发行及付款；资 信调查、咨 询、见证业务；组织或 参加银团贷款；国际 贵金属买卖；海外分支机构经营与 当地法律许 可的一切银行业务；在 港澳地区的分行依据 当地法令可发行或参与代理发行当地货币；经中国人民银行批准的其他业务。


存续期间：持续经营
22.2 基金托管人对基金管理人的业务监督和核查

1、基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，建立相关的技术系统，对基金管理人的投资运作进行监督。主要包括以下方面：

（1）对基金的投资范围、投资对象进行监督。

本基金投资于具有良好流 动性的金融 工具，包括中证白酒 指数的成份股、备选 成份股、股指期货、固定收益投资品种（如债券、资产支持证券、货币市场工具等）以及法律法规或中国证监会允许本基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。本基金投资于股票的资产不低于基 金资产的 85%，投资于 中证白酒指 数成份股和备选成份 股的资产不低于股票资产的 90%，且不低于非现金资产的 80%；本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于基金资产净值 5%的现金或到期日在一年以内的政府债券，其中，现金类资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。

本基金将根据法律法规的规定参与融资及转融通证券出借业务。

如法律法规或监管机构以 后允许基 金投资其他品种，基 金管理人在履行适当 程序后，可以将其纳入投资范围。

基金管理人应将拟投资的 股票库、 中证白酒指数成份股 和备选成份股股票库 、债券库等各投资品种的具体范围 提供给基金 托管人。基金管理人可 以根据实际情况的变 化，对各投资品种的具体范围予以 更新和调整 ，并通知基金托管人。 基金托管人根据上述 投资范围对基金的投资进行监督。

（2）对基金投融资比例进行监督。

本基金的投资组合将遵循以下限制：

1）本基金投资于股票的资产不低于基金资产的 85%，投资于中证白酒指数成份股和备
选成份股的资产不低于股票资产的 90%，且不低于非现金资产的 80%；

2）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的40%；在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为 1 年，债券回购到期后不展期；

3）本基金参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；

4）本基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超过基金资产净值的 10%；本基金在任何交易日日终，持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和,不得超过基金资产净值的 100%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、权证、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；本基金在任何交易日日终，持有的卖出期货 合约价值不 得超过基金持有的股 票总市值的 20 %；本基 金在任何
交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的 20%；本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，合计（轧差计算））不低于基金资产的 85%，且不得超过基金资产的 100%；

5）本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于基金资产净值 5%的现金或到期日在一年以内的政府债券，其中，现金类资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；

6）本基金投资权证，在任何交易日买入的总金额，不超过上一交易日基金资产净值的0.5%，基金持有的全部权证的市值不超过基金资产净值的 3%，本基金管理人管理的基金托管人托管的全部基金持有 同一权证的 比例不超过该权证 10%。 投资于其他权证的投 资比例，遵从法律法规或监管部门的相关规定；

7）本基金总资产不得超过基金净资产的 140%；

8）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净值的 10％；

9）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的 20％；

10）本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过该资产支持证券规模的 10％；

11）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10％；

12）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。基金持有资产
支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出；

13）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过本基金资产净值的 15%。因
证券市场波动、上市公司 股票停牌、 基金规模变动等基金管 理人之外的因素致使 基金不符合前述所规定比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资；

14）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购交易的，可接受质押品的 资质要求应 当与基金合同约定的投 资范围保持一致；本 基金管理人承诺本基金与私募类证 券资管产品 及中国证监会认定的其 他主体为交易对手开 展逆回购交易的，可接受质押品的 资质要求与 基金合同约定的投资范 围保持一致，并承担 由于不一致所导致的风险或损失。

15）本基金参与转融通证券出借业务，出借证券资产不得超过基金资产净值的 30%，出
借期限在 10 个交易日以上的出借证券应纳入《流动性规定》所述流动性受限证券的范围；参与出借业务的单只证券不得超过本基金持有该证券总量的50%；最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；证券出借的平均剩余期限不得超过 30 天，平均剩余期限按照市值
加权平均计算；因证券市 场波动、证 券发行人合并、基金规 模变动等基金管理人 之外的因素致使基金投资不符合本条上述规定的，基金管理人不得新增出借业务；

16）基金参与融资业务后，在任何交易日日终，持有的融资买入股票与其他有价证券市值之和，不得超过基金资产净值的 95%；

17）本基金不得违反基金合同关于投资范围和投资比例的约定；

18）法律法规、中国证监会和基金合同规定的其他比例限制。

除上述第 5）、12）、13）、14）、15 ）项外，因证券、期货市场波动、证券发行人合
并、基金规模变动、股权 分置改革中 支付对价等基金管理人 之外的因素致使基金 投资比例不符合上述规定投资比例的，基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整。法律法规或监管部门另有规定的，从其规定。

基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同
的有关约定。期间，本基 金的投资范 围、投资策略应当符合 基金合同的约定。基 金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。

如果法律法规对基金合同 约定投资 组合比例限制进行变 更的，以变更后的规 定为准。法律法规或监管部门取消 上述限制， 如适用于本基金，则本 基金投资不再受相关 限制，但需提前公告，不需要再经基金份额持有人大会审议。

（3）对基金禁止从事的行为进行监督。

1）承销证券；

2）违反规定向他人贷款或提供担保；

3）从事承担无限责任的投资；

4）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外；

5）向基金管理人、基金托管人出资；

6）从事内幕交易、操纵证券价格及其他不正当的证券交易活动；

7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。

基金管理人运用基金财产 买卖基金 管理人、基金托管人 及其控股股东、实际 控制人或者与其有重大利害关系的 公司发行的 证券或者承销期内承销 的证券，或者从事其 他重大关联交易的，应当符合本基 金的投资目 标和投资策略，遵循持 有人利益优先原则， 防范利益冲突，建立健全内部审批 机制和评估 机制，按照市场公平合 理价格执行。相关交 易必须事先得到基金托管人同意， 并按法律法 规予以披露。重大关联 交易应提交基金管理 人董事会审议，并经过三分之二以 上的独立董 事通过。基金管理人董 事会应至少每半年对 关联交易事项进行审查。

如法律法规或监管部门取 消上述禁 止性规定， 基金管理 人在履行适当程序后 可不受上述规定的限制。


基金管理人和基金托管人 应相互提 供与本机构有控股关 系的股东或与本机构 有其他重大利害关系的公司名单。

（4）基金管理人向基金托管人提供其银行间债券市场交易的交易对手库，交易对手库由银行间交易会员中财务 状况较好、 实力雄厚、信用等级高 的交易对手组成。基 金管理人可以根据实际情况的变化 ，及时对交 易对手库予以更新和调 整，并通知基金托管 人。基金管理人参与银行间债券市 场交易的交 易对手应符合交易对手 库的范围。基金托管 人对基金管理人参与银行间债券市场交易的交易对手是否符合交易对手库进行监督。

（5）基金托管人对银行间市场交易的交易方式的控制按如下约定进行监督。

基金管理人应按照审慎的 风险控制 原则，对银行间交易 对手的资信状况进行 评估，控制交易对手的资信风险， 确定与各类 交易对手所适用的交易 结算方式，在具体的 交易中，应尽力争取对基金有利的 交易方式。 由于交易对手资信风险 引起的损失，基金托 管人不承担赔偿责任。

（6）基金如投资银行存款，基金管理人应根据法律法规的规定及基金合同的约定，事先确定符合条件的所有存 款银行的名 单，并及时提供给基金 托管人，基金托管人 据以对基金投资银行存款的交易对手是否符合上述名单进行监督。

2、基金托管人应根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基金资产净值计算、各类基金份额净值计 算、应收资 金到账、基金费用开支 及收入确定、基金收 益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行复核。

3、基金托管人在上述第 1、2 款的监督和核查中发现基金管理人违反法律法规的规定、
《基金合同》及本协议的约定，应及时通知基金管理人限期纠正，基金管理人收到通知后应及时核对确认并以书面形 式对基金托 管人发出回函并改正。 在限期内，基金托管 人有权随时对通知事项进行复查。 基金管理人对基金托管 人通知的违 规事项未能在限期内 纠正的，基金托管人应及时向中国证监会报告。

4、基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律法规、《基金合同》及本协议的规定，应当拒绝执行，立即通 知基金管理 人，并依照法律法规 的规定及时向中国证监 会报告。基金托管人发现基金管理 人依据交易 程序已经生效的指令违 反法律法规和其他有 关规定，或者违反《基金合同》、本协议约定的，应当立即通知基金管理人，并依照法律法规的规定及时向中国证监会报告。

5、基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查，包括但不限于：在规定时间内答复基金托管人并改 正，就基金 托管人的疑义进行解释 或举证，对基金托管 人按照法规要求需向中国证监会报 送基金监督 报告的，基金管理人应 积极配合提供相关数 据资料和制度等。
22.3 基金管理人对基金托管人的业务核查


1、在本协议的有效期内，在不违反公平、合理原则以及不妨碍基金托管人遵守相关法律法规及其行业监管要求 的基础上， 基金管理人有权对基金 托管人履行本协议的 情况进行必要的核查，核查事项包 括但不限于 基金托管人安全保管基 金财产、开设基金财 产的资金账户和证券账户、复核基 金管理人计 算的基金资产净值和各 类基金份额净值、根 据基金管理人指令办理清算交收、相关信息披露和监督基金投资运作等行为。

2、基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、无正当理由未执行或延迟执行 基金管理人 资金划拨指令、泄露基 金投资信息等违反法 律法规、《基金合同》及本协议有关规定时，应及时以书面形式通知基金托管人限期纠正，基金托管人收到通知后应及时核对 并以书面形 式对基金管理人发出回 函。在限期内，基金 管理人有权随时对通知事项进行复 查，督促基 金托管人改正。基金托 管人对基金管理人通 知的违规事项未能在限期内纠正的，基金管理人应依照法律法规的规定报告中国证监会。

3、基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为，包括但不限于：提交相关资料以供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性，在规定时间内答复基金管理人并改正。
22.4 基金财产的保管

1、基金财产保管的原则

（1）基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。

（2）基金托管人应安全保管基金财产，未经基金管理人的合法合规指令或法律法规、《基金合同》及本协议另有规定，不得自行运用、处分、分配基金的任何财产。

（3）基金托管人按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户。

（4）基金托 管人对所 托管的不同 基金财产分 别设置账户 ，确保基金 财产的完 整与独立。

（5）除依据《基金法》、《运作办法》、《基金合同》及其他有关法律法规规定外，基金托管人不得委托第三人托管基金财产。

2、基金的银行账户的开设和管理

（1）基金托管人应负责本基金的银行账户的开设和管理。

（2）基金托管人以本基金的名义开设本基金的银行账户。本基金的银行预留印鉴由基金托管人保管和使用。本 基金的一切 货币收支活动，包括但 不限于投资、支付赎 回金额、支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的银行账户进行。

（3）本基金银行账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基金管理人不得假借本基 金的名义开 立其他任何银行账户； 亦不得使用本基金的 银行账户进行本基金业务以外的活动。

（4）基金银行账户的管理应符合法律法规的有关规定。


3、基金进行定期存款投资的账户开设和管理

基金管理人以基金名义在 基金托管 人认可的存款银行的 指定营业网点开立存 款账户，基金托管人负责该账户银 行预留印鉴 的保管和使用。在上述 账户开立和账户相关 信息变更过程中，基金管理人应提前向基金托管人提供开户或账户变更所需的相关资料。

4、基金证券账户、结算备付金账户及其他投资账户的开设和管理

（1）基金托管人应当代表本基金，以基金托管人和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限责任公司开设证券账户。

（2）本基金证券账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基金管理人不得出借或转 让本基金的证券账户，亦不得使用 本基金的证券账户进 行本基金业务以外的活动。

（3）基金托管人以自身法人名义在中国证券登记结算有限责任公司开立结算备付金账户，用于办理基金托管人 所托管的包 括本基金在内的全部基 金在证券交易所进行 证券投资所涉及的资金结算业务。 结算备付金 的收取按照中国证券登 记结算有限责任公司 的规定执行。

（4）在本托管协议生效日之后，本基金被允许从事其他投资品种的投资业务的，涉及相关账户的开设、使用的 ，若无相关 规定，则基金托管人应 当比照并遵守上述关 于账户开设、使用的规定。

5、债券托管专户的开设和管理

基金合同生效后，基金管 理人负责 以基金的名义申请并 取得进入全国银行间 同业拆借市场的交易资格，并代表 基金进行交 易；基金托管人负责以 基金的名义在中央国 债登记结算有限责任公司和银行间 市场清算所 股份有限公司开设银行 间债券市场债券托管 账户，并代表基金进行银行间债券市场债券和资金的清算。

6、基金财产投资的有关有价凭证的保管

基金财产投资的实物证券 、银行定期 存款存单等有价凭证 由基金托管人负责妥 善保管。基金托管人对其以外机构实际有效控制的有价凭证不承担责任。

7、与基金财产有关的重大合同及有关凭证的保管

基金托管人按照法律法规 保管由基 金管理人代表基金签 署的与基金有关的重 大合同及有关凭证。基金管理人代表基金签署有关重大合同后应在收到合同正本后 30 日内将一份正本的原件提交给基金托管 人。除本协 议另有规定外，基金管 理人在代表基金签署 与基金有关的重大合同时应保证基 金一方持有 两份以上的正本，以便 基金管理人和基金托 管人至少各持有一份正本的原件。重大合同由基金管理人与基金托管人按规定各自保管至少 15 年。22.5 基金资产净值计算和会计核算


1、基金资产净值的计算和复核

（1）基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。各类基金份额净值是指计算日该类基金资产净值除以 计算日该类 基金份额总数后的价值 。各类基金份额净值 的计算均保留到小数点后4位，小数点后第5位四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。法律法规另有规定的，从其规定。

（2）基金管理人应每个工作日对基金财产估值。估值原则应符合《基金合同》、《证券投资基金会计核算业务指引》及其他法律法规的规定。用于基金信息披露的基金净值信息由基金管理人负责计算， 基金托管人 复核。基金管理人应于 每个工作日结束后计 算当日的各类基金份额资产净值， 并以双方约 定的方式发送给基金托 管人。基金托管人应 对净值计算结果进行复核，并以双 方约定的方 式将复核结果传送给基 金管理人，由基金管 理人对各类基金净值予以公布。月末、年中和年末估值复核与基金会计账目的核对同时进行。

（3）当相关法律法规或《基金合同》规定的估值方法不能客观反映基金财产公允价值时，基金管理人可根据具 体情况，并 与基金托管人商定后， 按最能反映公允价值 的价格估值。

（4）基金管理人、基金托管人发现基金估值违反《基金合同》订明的估值方法、程序以及相关法律法规的规定 或者未能充 分维护基金份额持有人 利益时，双方应及时 进行协商和纠正。

（5）当基金资产的估值导致任一类基金份额净值小数点后四位内发生差错时，视为该类基金份额净值估值错误 。当基金份 额净值出现错误时，基 金管理人应当立即予 以纠正，并采取合理的措施防止损 失进一步扩大；当计价错误达 到该类基金份额净值 的 0.25%时，基金管理人应当报中国证监会备案；当计价错误达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金管理人应当在报中国证监会 备案的同时 并及时进行公告。如法 律法规或监管机关对 前述内容另有规定的，按其规定处理。

（6）由于基金管理人对外公布的任何基金净值数据错误，导致该基金财产或基金份额持有人的实际损失，基金 管理人应对 此承担责任。若基金托 管人计算的净值数据 正确，则基金托管人对该损失不承 担责任；若 基金托管人计算的净值 数据也不正确，则基 金托管人也应承担部分未正确履行 复核义务的 责任。如果上述错误造 成了基金财产或基金 份额持有人的不当得利，且基金管 理人及基金 托管人已各自承担了赔 偿责任，则基金管理 人应负责向不当得利之主体主张返 还不当得利 。如果返还金额不足以 弥补基金管理人和基 金托管人已承担的赔偿金额，则双方按照各自赔偿金额的比例对返还金额进行分配。

（7）由于证券交易所、期货公司及其登记结算公司等第三方机构发送的数据错误，或由于其他不可抗力原因， 基金管理人 和基金托管人虽然已经 采取必要、适当、合 理的措施进行检查，但是未能发现 该错误的， 由此造成的基金资产估 值错误，基金管理人 和基金托
管人应免除赔偿责任。但 基金管理人 和基金托管人应当积极 采取必要的措施消除 或减轻由此造成的影响。

（8）如果基金托管人的复核结果与基金管理人的计算结果存在差异，且双方经协商未能达成一致，基金管理人 可以按照其 对各类基金份额净值的 计算结果对外予以公 布，基金托管人可以将相关情况报中国证监会备案。

2、基金会计核算

（1）基金账册的建立

基金管理人和基金托管人在《基金合同》生效后，应按照双方约定的同一记账方法和会计处理原则，分别独立地 设置、登记 和保管基金的全套账册 ，对双方各自的账册 定期进行核对，互相监督，以保证 基金财产的 安全。若双方对会计处 理方法存在分歧，应 以基金管理人的处理方法为准。

（2）会计数据和财务指标的核对

基金管理人和基金托管人 应定期就 会计数据和财务指标 进行核对。如发现存 在不符，双方应及时查明原因并纠正。

（3）基金财务报表和定期报告的编制和复核

基金财务报表由基金管理 人和基金托管人每月分别独立 编制。月度报表的编 制，应于每月终了后 5 个工作日内完成。《基金合同》生效后，招募说明书的信息发生重大变更的，基金管理人应当在三个工 作日内，更 新招募说明书并登载在 指定网站上。招募说 明书其他信息发生变更的，基金管 理人至少每 年更新一次；基金终止 运作的，基金管理人 不再更新招募说明书。基金管理人 应当在每年 结束之日起三个月内， 编制完成基金年度报 告，将年度报告登载在指定网站上 ，并将年度 报告提示性公告登载在 指定报刊上。基金管 理人应当在上半年结束之日起两个 月内，编制 完成基金中期报告，将 中期报告 登载在指定 网站上，并将中期报告提示性公告登载在指定报刊上。基金管理人应当在季度结束之日起 15 个工作日内，编制完成基金季度 报告，将季 度报告登载在指定网站 上，并将季度报告提 示性公告登载在指定报刊上。基金 合同生效不 足两个月的，基金管理 人可以不编制当期季 度报告、中期报告或者年度报告。

基金管理人在月度报表完 成当日， 将报表盖章后提供给 基金托管人复核；基 金托管人在收到后应 3 个工作日内进行复核，并将复核结果书面通知基金管理人。基金管理人在季度报告完成当日，将有关报告提供给基金托管人复核，基金托管人应在收到后 5 个工作日内完成复核，并将复核结 果书面通知 基金管理人。基金管理 人在中期报告完成当 日，将有关报告提供给基金托管人复核，基金托管人应在收到后 10 个工作日内完成复核，并将复核结果书面通知基金管理人 。基金管理 人在年度报告完成当日 ，将有关报告提供基 金托管人复核，基金托管人应在收到后 15 个工作日内完成复核，并将复核结果书面通知基金管理人。
基金管理人和基金托管人 之间的上述 文件往来均以加密传真 的方式或双方商定的 其他方式进行。

基金托管人在复核过程中 ，发现双 方的报表存在不符时 ，基金管理人和基金 托管人应共同查明原因，进行调整 ，调整以双 方认可的账 务处理方式 为准；若双方无法达 成一致以基金管理人的账务处理为 准。核对无 误后，基金托管人在基 金管理人提供的报告 上加盖托管业务部门公章或者出具 加盖托管业 务部门公章的复核意见 书或进行电子确认， 双方各自留存一份。如果基金管理 人与基金托 管人不能于应当发布公 告之日之前就相关报 表达成一致，基金管理人有权按照 其编制的报 表对外发布公告，基金 托管人有权就相关情 况报证监会备案。
22.6 基金份额持有人名册的保管

1、基金份额持有人名册的内容

基金份额持有人名册的内容包括但不限于基金份额持有人的名称和持有的基金份额。
基金份额持有人名册包括以下几类：

（1）基金募集期结束时的基金份额持有人名册；

（2）基金权益登记日的基金份额持有人名册；

（3）基金份额持有人大会登记日的基金份额持有人名册；

（4）每半年度最后一个交易日的基金份额持有人名册。

2、基金份额持有人名册的提供

对于每半年度最后一个交 易日的基 金份额持有人名册， 基金管理人应在每半 年度结束后 5 个工作日内定期向基金托管人提供。对于基金募集期结束时的基金份额持有人名册、基金权益登记日的基金份 额持有人名 册以及基金份额持有人 大会登记日的基金份 额持有人名册，基金管理人应在相关的名册生成后 5 个工作日内向基金托管人提供。

3、基金份额持有人名册的保管

基金托管人应妥善保管基 金份额持有 人名册。如基金托管 人无法妥善保存持有 人名册，基金管理人应及时向中国 证监会报告 ，并代为履行保管基金 份额持有人名册的职 责。基金托管人应对基金管理人由此产生的保管费给予补偿。
22.7 适用法律与争议解决方式

1、本协议适用中华人民共和国法律并从其解释。

2、基金管理人与基金托管人之间因本协议产生的或与本协议有关的争议可通过友好协商解决。但若自一方书面提出协商解决争议之日起 60 日内争议未能以协商方式解决的，则任何一方有权将争议提交 位于北京的 中国国际经济贸易仲裁 委员会，并按其时有 效的仲裁
规则进行仲裁。仲裁地点 为北京，仲 裁裁决是终局的，对仲 裁各方当事人均具有 约束力。仲裁费和律师费由败诉方承担。

3、除争议所涉的内容之外，本协议的当事人仍应履行本协议的其他规定。
22.8 托管协议的变更、终止与基金财产的清算

1、托管协议的变更

本协议双方当事人经协商 一致，可 以对协议进行变更。 变更后的新协议，其 内容不得与《基金合同》的规定有任何冲突。变更后的新协议应当报中国证监会备案。

2、托管协议的终止

发生以下情况，本托管协议应当终止：

（1）《基金合同》终止；

（2）本基金更换基金托管人；

（3）本基金更换基金管理人；

（4）发生《基金法》、《运作办法》或其他法律法规规定的终止事项。

3、基金财产的清算

基金管理人和基金托管人应按照《基金合同》及有关法律法规的规定对本基金的财产进行清算。


§23 对基金份额持有人的服务

本基金管理人承诺向基金 份额持有 人提供下列服务。同 时，基金管理人有权 根据投资人的需要和市场的变化，对以下服务内容进行相应调整。
23.1 网上开户与交易服务

客户持有指定银行的账户，通过招商基金网上交易平台，可以实现在线开户交易。

招商基金网址：www.cmfchina.com
23.2 资料的寄送服务

1、本基金管理人将按照场外基金份额持有人的定制情况，提供纸质、电子邮件或短信方式对账单。客户可通过 招商基金客 户服务热线或者网站进 行账单服务定制或更 改。服务费用由本基金管理人承担，客户无需额外承担费用。

2、由于交易对账单记录信息属于个人隐私，如果客户选择邮寄方式，请务必预留正确的通讯地址及联系方式， 并及时进行 更新。本基金管理人提 供的资料邮寄服务原 则上采用邮政平信邮寄方式，并不对 邮寄资料的 送达做出承诺和保证 ；也不对因邮寄资料出 现遗漏、泄露而导致的直接或间接损害承担任何赔偿责任。

3、电子邮件对账单经互联网传送，可能因邮件服务器解析等问题无法正常显示原发送内容，也无法完全保证其 安全性与及 时性。因此招商基金管 理公司不对电子邮件 或短信息电子化账单的送达做出承 诺和保证， 也不对因互联网或通讯 等原因造成的信息不 完整、泄露等而导致的直接或间接损害承担任何赔偿责任。

4、基金管理人不寄送场内投资者的对账单，投资者可随时到交易网点打印交易资料或通过交易网点提供的自助、电话、网上服务等手段查询交易信息。

5、根据客户的需求，本基金管理人可向场外基金持有人提供如资产证明书等其它形式的账户信息资料。
23.3 信息发送服务

场外基金份额持有人可以 通过招商 基金管理公司网站、 客户服务热线提交信 息定制申请，基金管理人通过手机短讯或 E-MAIL 方式发送场外基金份额持有人定制的信息。可定制的信息包括：基金净值、 投研观点、 公司最新公告提示等， 基金公司还将根据业 务发展的实际需要，适时调整定制信息的内容。


除了发送场外基金份额持 有人定制 的各类信息外，基金 公司也会定期或不定 期向预留手机号码及 EMAIL 地址的场外基金份额持有人发送基金分红、节日问候、产品推广等信息。如场外基金份额持有人不 希望接收到 该类信息，可以通过招 商基金客户服务热线 取消该项服务。
23.4 网络在线服务

场外基金份额持有人通过基金账号/开户证件号码及登录密码登录招商基金网站，可享有账户查询、信息定制、资料修改、理财刊物查阅等多项在线服务。

招商基金网址：www.cmfchina.com

招商基金电子邮箱：cmf@cmfchina.com
23.5 招商基金客服热线电话服务

招商基金客户服务热线提供全天候 24 小时的自动语音查询服务。场外基金份额持有人
可进行基金账户余额、交易情况、基金份额净值等信息的查询。

招商基金客户服务热线提供每周六天（法定节假日除外），每天不少于 7 小时的人工咨
询服务。基金份额持有人 可通过该热 线享受业务咨询、信息 查询、投诉建议等专 项服务，场外基金持有人更可通过热线进行信息定制、资料修改等操作。

招商基金全国统一客户服务热线: 400-887-9555（免长途话费）

23.6 客户投诉受理服务

基金份额持有人可以通过 直销和代 销机构网点柜台的意 见簿、基金公司网站 、客户服务热线、书信及电子邮件等不同的渠道对基金公司和销售网点提供的服务进行投诉。

对于工作日期间受理的投 诉，原则 上是及时回复，对于 不能及时回复的投诉 ，基金公司将在承诺的时限内进行 处理。对于 非工作日提出的投诉，将在顺延的工作日当 日进行处理。


§24 其他应披露事项

序号 公告事项 公告日期

1 招商中证白酒指数证券投资基金更新的招募说明书（二零二二年第一号） 2022-05-26

2 招商中证白酒指数证券投资基金（A 类份额）基金产品资料概要更新 2022-05-26

3 招商中证白酒指数证券投资基金（C 类份额）基金产品资料概要更新 2022-05-26

4 招商基金管理有限公司关于养老金客户通过直销柜台申购旗下基金开展 2022-06-09
费率优惠活动的公告

5 招商基金管理有限公司关于旗下基金投资关联方承销证券的公告 2022-06-17

6 招商基金管理有限公司关于旗下基金投资关联方承销证券的公告 2022-07-14

7 招商中证白酒指数证券投资基金 2022 年第 2 季度报告 2022-07-20

8 招商基金管理有限公司旗下基金 2022 年第 2 季度报告提示性公告 2022-07-20

9 招商基金管理有限公司关于高级管理人员变更的公告 2022-07-30

10 招商中证白酒指数证券投资基金 2022 年中期报告 2022-08-30

11 招商基金管理有限公司旗下基金 2022 年中期报告提示性公告 2022-08-30

12 招商基金管理有限公司关于运用固有资金投资旗下公募基金的公告 2022-10-17

13 招商中证白酒指数证券投资基金 2022 年第 3 季度报告 2022-10-25

14 招商基金管理有限公司旗下基金 2022 年第 3 季度报告提示性公告 2022-10-25

15 关于调整招商中证白酒指数证券投资基金大额申购（含定期定额投资） 2022-10-26
和转换转入业务的公告

16 招商基金管理有限公司旗下基金 2022 年第 4 季度报告提示性公告 2023-01-18

17 招商中证白酒指数证券投资基金 2022 年第 4 季度报告 2023-01-18

18 招商中证白酒指数证券投资基金 2022 年年度报告 2023-03-30

19 招商基金管理有限公司旗下基金 2022 年年度报告提示性公告 2023-03-30

20 招商基金管理有限公司旗下基金 2023 年第 1 季度报告提示性公告 2023-04-21

21 招商中证白酒指数证券投资基金 2023 年第 1 季度报告 2023-04-21

22 招商基金管理有限公司关于旗下基金投资关联方承销证券的公告 2023-05-11

23 招商基金管理有限公司关于提醒投资者持续完善身份信息资料的公告 2023-05-12

24 招商基金管理有限公司关于旗下基金投资关联方承销证券的公告 2023-05-16


§25 招募说明书存放及其查阅方式

25.1 《招募说明书》的存放地点

本招募说明 书存放 在基 金管理 人、基 金托管 人的住所 ，并刊 登在基 金管理 人的网站上。
25.2 《招募说明书》的查阅方式

投资人可在办公时间免费 查阅本招 募说明书，也可按工 本费购买本招募说明 书的复印件，但应以本基金招募说明书的正本为准。


§26 备查文件

投资者如果需了解更详细 的信息， 可向基金管理人、基 金托管人或销售代理 人申请查阅以下文件：

（一）中国证监会准予注册招商中证白酒指数分级证券投资基金募集的文件；

（二）《招商中证白酒指数证券投资基金基金合同》；

（三）《招商中证白酒指数证券投资基金托管协议》；

（四）基金管理人业务资格批件、营业执照；

（五）基金托管人业务资格批件、营业执照；

（六）律师事务所法律意见书；

（七）中国证监会要求的其他文件。

招商基金管理有限公司
2023 年 7 月 13 日
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