国泰民安增利债券型发起式证券投资基金
更新招募说明书摘要
（2015 年第一号）
基金管理人：国泰基金管理有限公司

基金托管人：中国农业银行股份有限公司

重要提示
国泰民安增利债券型发起式证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证券监督管理
委员会证监许可[2012]1596 号文核准募集。本基金的基金合同于 2012 年 12 月 26 日正式生
效。基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，
但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保
证，也不表明投资于本基金没有风险。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场
波动等因素产生波动。投资者在投资本基金前，需全面认识本基金产品的风险收益特征和产
品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对投资本基金的意愿、时机、数量
等投资行为作出独立决策。投资者根据所持有份额享受基金的收益，但同时也需承担相应的
投资风险。基金投资中的风险包括：因整体政治、经济、社会等环境因素变化对证券价格产
生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金份额持有人连续大量
赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基
金的特定风险等。
投资有风险，投资者认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书。基金管理人提醒
投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值
变化导致的投资风险，由投资者自行负担。当投资者赎回时，所得或会高于或低于投资者先
前所支付的金额。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。
投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》。
本招募说明书中涉及的与托管相关的基金信息已经本基金托管人复核。本招募说明书所
载内容截止日为 2015 年 6 月 26 日，投资组合报告为 2015 年 1 季度报告，有关财务数据和
净值表现截止日为 2014 年 12 月 31 日。


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一、基金管理人

一、基金管理人概况
名称：国泰基金管理有限公司
住所：上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 39 楼
办公地址：上海市虹口区公平路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 16 层-19 层
成立时间：1998 年 3 月 5 日
法定代表人：陈勇胜
注册资本：壹亿壹千万元人民币
联系人：何 晔
联系电话：（021）31089000，4008888688
股本结构：

股东名称 股权比例

中国建银投资有限责任公司 60%

意大利忠利集团 30%

中国电力财务有限公司 10%


二、基金管理人管理基金的基本情况
截至 2015 年 6 月 26 日，本基金管理人共管理 54 只开放式证券投资基金：国泰金鹰增
长证券投资基金、国泰金龙系列证券投资基金（包括 2 只子基金，分别为国泰金龙行业精选
证券投资基金、国泰金龙债券证券投资基金）、国泰金马稳健回报证券投资基金、国泰货币
市场证券投资基金、国泰金鹿保本增值混合证券投资基金、国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投
资基金、国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金（由金鼎证券投资基金转型而来）、国泰金
牛创新成长股票型证券投资基金、国泰沪深 300 指数证券投资基金（由国泰金象保本增值混
合证券投资基金转型而来）、国泰双利债券证券投资基金、国泰区位优势股票型证券投资基
金、国泰中小盘成长股票型证券投资基金（LOF）（由金盛证券投资基金转型而来）、国泰纳
斯达克 100 指数证券投资基金、国泰价值经典股票型证券投资基金（LOF）、上证 180 金融交
易型开放式指数证券投资基金、国泰上证 180 金融交易型开放式指数证券投资基金联接基
金、国泰保本混合型证券投资基金、国泰事件驱动策略股票型证券投资基金、国泰信用互利
分级债券型证券投资基金、中小板 300 成长交易型开放式指数证券投资基金、国泰中小板
300 成长交易型开放式指数证券投资基金联接基金、国泰成长优选股票型证券投资基金、国
泰大宗商品配置证券投资基金(LOF)、国泰信用债券型证券投资基金、国泰现金管理货币市
场基金、国泰金泰平衡混合型证券投资基金（由金泰证券投资基金转型而来）、国泰民安增

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利债券型发起式证券投资基金、国泰国证房地产行业指数分级证券投资基金、国泰估值优势
股票型证券投资基金（LOF）（由国泰估值优势可分离交易股票型证券投资基金封闭期届满转
换而来）、上证 5 年期国债交易型开放式指数证券投资基金、国泰上证 5 年期国债交易型开
放式指数证券投资基金联接基金、纳斯达克 100 交易型开放式指数证券投资基金、国泰中国
企业境外高收益债券型证券投资基金、国泰黄金交易型开放式证券投资基金、国泰美国房地
产开发股票型证券投资基金、国泰国证医药卫生行业指数分级证券投资基金、国泰淘金互联
网债券型证券投资基金、国泰聚信价值优势灵活配置混合型证券投资基金、国泰民益灵活配
置混合型证券投资基金（LOF）、国泰国策驱动灵活配置混合型证券投资基金、国泰浓益灵活
配置混合型证券投资基金、国泰安康养老定期支付混合型证券投资基金、国泰结构转型灵活
配置混合型证券投资基金、国泰金鑫股票型证券投资基金（由金鑫证券投资基金转型而来）、
国泰新经济灵活配置混合型证券投资基金、国泰国证食品饮料行业指数分级证券投资基金、
国泰创利债券型证券投资基金（由国泰 6 个月短期理财债券型证券投资基金转型而来）、国
泰策略收益灵活配置混合型证券投资基金（由国泰目标收益保本混合型证券投资基金转型而
来）、国泰深证 TMT50 指数分级证券投资基金、国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基
金、国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金、国泰兴益灵活配置混合型证券投资基金、国泰
生益灵活配置混合型证券投资基金。另外，本基金管理人于 2004 年获得全国社会保障基金
理事会社保基金资产管理人资格，目前受托管理全国社保基金多个投资组合。2007 年 11 月
19 日，本基金管理人获得企业年金投资管理人资格。2008 年 2 月 14 日，本基金管理人成为
首批获准开展特定客户资产管理业务（专户理财）的基金公司之一，并于 3 月 24 日经中国
证监会批准获得合格境内机构投资者（QDII）资格，成为目前业内少数拥有“全牌照”的基
金公司之一，囊括了公募基金、社保、年金、专户理财和 QDII 等管理业务资格。


三、主要人员情况

（一）董事会成员：

陈勇胜，董事长，硕士研究生，高级经济师，23 年证券从业经历。1982 年起在中国建

设银行总行、中国投资银行总行工作。历任综合计划处、资金处副处长、国际结算部副总经

理（主持工作）。1992 年起任国泰证券有限公司国际业务部总经理，公司总经理助理兼北京

分公司总经理，1998 年 3 月起任国泰基金管理有限公司董事、总经理，1999 年 10 月起任公

司董事长，2014 年 12 月 11 日起代任公司总经理。

张瑞兵，董事，博士研究生。2006 年 7 月起在中国建银投有限责任公司工作，先后任

股权管理部业务副经理、业务经理，资本市场部业务经理，策略投资部助理投资经理，公开

市场投资部助理投资经理，战略发展部业务经理、组负责人，现任战略发展部处长。2014


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年 5 月起任公司董事。

陈川，董事，博士研究生，经济师。2001 年 7 月至 2005 年 8 月，在中国建设银行总行

工作，历任中间业务部、投资银行部、公司业务部业务副经理、业务经理。2005 年 8 月至

2007 年 6 月，在中国建银投资有限责任公司工作，历任投资银行部、委托代理业务部业务

经理、高级副经理。2007 年 6 月至 2008 年 5 月，在中投证券资本市场部担任执行总经理。

2008 年 5 月至 2012 年 6 月，在中国建银投资有限责任公司工作，历任投资银行部高级经理、

投资部高级经理、企业管理部高级经理。2012 年 6 月至 2012 年 9 月，任建投科信科技股份

有限公司副总经理。2012 年 9 月至 2013 年 4 月，任中建投租赁有限责任公司纪委书记、副

总经理。2013 年 4 月至 2014 年 1 月，任中国建银投资有限责任公司长期股权投资部总经理。

现任中国建银投资有限责任公司战略发展部业务总监。2014 年 5 月起任公司董事。

Santo Borsellino，董事，硕士研究生。1994-1995 年在 BANK OF ITALY 负责经济研究；

1995 年在 UNIVERSITY OF BOLOGNA 任金融部助理，1995-1997 年在 ROLOFINANCE

UNICREDITO ITALIANO GROUP – SOFIPA SpA 任金融分析师；1999-2004 年在 LEHMAN

BROTHERS INTERNATIONAL 任股票保险研究员；2004-2005 年任 URWICK CAPITAL LLP

合伙人；2005-2006 年在 CREDIT SUISSE 任副总裁；2006-2008 年在 EURIZONCAPITAL SGR

SpA 历任研究员/基金经理。2009-2013 年任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 权益部总

监。2013 年 6 月起任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 总经理。2013 年 11 月起任公司

董事。

游一冰，董事，大学本科，英国特许保险学会高级会员（FCII）及英国特许保险师

（Chartered Insurer）。1989 年起任中国人民保险公司总公司营业部助理经理；1994 年起任中

国保险（欧洲)控股有限公司总裁助理；1996 年起任忠利保险有限公司英国分公司再保险承

保人；1998 年起任忠利亚洲中国地区总经理。2002 年起任中意人寿保险有限公司董事。2007

年起任中意财产保险有限公司董事、总经理。 2010 年 6 月起任公司董事。

侯文捷，董事，硕士研究生，高级工程师。1994 年 3 月至 2002 年 2 月在中国电力信托

投资有限公司工作，历任经理部项目经理，证券部项目经理，北京证券营业部副经理，天津

证券营业部副经理、经理。2002 年 2 月起在中国电力财务有限公司工作，先后任信息中心

主任、信息技术部主任、首席信息师、华北分公司总经理、党组副书记，现任中国电力财务

有限公司党组成员、副总经理。2012 年 4 月起任公司董事。

王军，独立董事，博士研究生，教授。1986 年起在对外经济贸易大学法律系、法学院

执教，任助教、讲师、副教授、教授、博士生导师、法学院副院长、院长，兼任国务院学位
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委员会第六届学科评议组法学组成员、全国法律专业学位研究生教育指导委员会委员、国际

贸易和金融法律研究所所长、中国法学会国际经济法学研究会副会长、中国法学会民法学研

究会常务理事、中国法学教育研究会第一届理事会常务理事、中国国际经济贸易仲裁委员会

仲裁员、新加坡国际仲裁中心仲裁员、北京仲裁委员会仲裁员、大连仲裁委员会仲裁员等职。

2010 年 6 月起任公司独立董事。

刘秉升，独立董事，大学学历，高级经济师。1980 年起任吉林省长白县马鹿沟乡党委

书记；1982 年起任吉林省长白朝鲜族自治县县委常委、常务副县长；1985 年起任吉林省抚

松县县委常委、常务副县长；1989 年起任中国建设银行吉林省白山市支行行长、党委书记；

1995 年起任中国建设银行长春市分行行长、党委书记；1998 年起任中国建设银行海南省分

行行长、党委书记。2007 年任海南省银行业协会会长。2010 年 11 月起任公司独立董事。
韩少华，独立董事，大学专科，高级会计师。1964 年起在中国建设银行河南省工作，

历任河南省分行副处长、处长；南阳市分行行长、党组书记；分行总会计师。2003 年至 2008

年任河南省豫财会计师事务所副所长。2010 年 11 月起任公司独立董事。

常瑞明，独立董事，大学学历，高级经济师。1980 年起在工商银行河北省工作，历任

河北沧州市支行主任、副行长；河北省分行办公室副主任、信息处处长、副处长；河北保定

市分行行长、党组副书记、书记；河北省分行副行长、行长、党委书记；2004 年起任工商

银行山西省分行行长、党委书记；2007 年起任工商银行工会工作委员会常务副主任；2010

年至 2014 年任北京银泉大厦董事长。2014 年 10 月起任公司独立董事。

（二）监事会成员：

梁凤玉，监事会主席，硕士研究生，高级会计师。1994 年 8 月至 2006 年 6 月，先后建

设银行辽宁分行国际业务部、人力资源部、葫芦岛市分行城内支行、葫芦岛市分行计财部、

葫芦岛市分行国际业务部、建设银行辽宁分行计划财务部工作，任业务经理、副行长、副总

经理等职。2006 年 7 月至 2007 年 3 月在中国建银投资有限责任公司财务会计部工作。2007

年 4 月至 2008 年 2 月在中国投资咨询公司任财务总监。2008 年 3 月至 2012 年 8 月在中国

建银投资有限责任公司财务会计部任高级经理。2012 年 9 月至 2014 年 8 月在建投投资有限

责任公司任副总经理。2014 年 12 月起任公司监事会主席。

Yezdi Phiroze Chinoy，监事，大学本科。1995 年 12 月至 2000 年 5 月在 Jardine Fleming

India 任公司秘书及法务。2000 年 9 月至 2003 年 2 月，在 Dresdner Kleinwort Benson 任合规

部主管、公司秘书兼法务。2003 年 3 月至 2008 年 1 月任 JP Morgan Chase India 合规部副总

经理。2008 年 2 月至 2008 年 8 月任 Prudential Property Investment Management Singapore 法
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律及合规部主管。2008 年 8 月至 2014 年 3 月任 Allianz Global Investors Singapore Limited 东

南亚及南亚合规部主管。2014 年 3 月 17 日起任 Generall Investments Asia Limited 首席执行

官。

刘顺君，监事，硕士研究生，高级经济师。1986 年 7 月至 2000 年 3 月在中国人民解放

军军事经济学院工作，历任教员、副主任。2000 年 4 月至 2003 年 1 月在长江证券有限责任

公司工作，历任投资银行总部业务主管、项目经理。2003 年 1 月至 2005 年 5 月任长江巴黎

百富勤证券有限责任公司北京部高级经理。2005 年 6 月起在中国电力财务有限公司工作，

先后任金融租赁公司筹建处综合部主任，营业管理部主任助理，华北分公司总经理助理、华

北分公司副总经理、党组成员、纪检组长、工会主席，福建业务部副主任、主任，现任中国

电力财务有限公司投资管理部主任。2012 年 4 月起任公司监事。

李辉，监事，大学本科。1997 年 7 月至 2000 年 4 月任职于上海远洋运输公司，2000

年 4 月至 2002 年 12 月任职于中宏人寿保险有限公司，2003 年 1 月至 2005 年 7 月任职于海

康人寿保险有限公司，2005 年 7 月至 2007 年 7 月任职于 AIG 集团，2007 年 7 月至 2010 年

3 月任职于星展银行。2010 年 4 月加入国泰基金管理有限公司，先后担任财富大学负责人、

总经理办公室负责人。现任公司人力资源部（财富大学）及行政管理部负责人。2013 年 11

月起任公司职工监事。

束琴，监事，大专学历。1980 年 3 月至 1992 年 3 月分别任职于人民银行安康地区分行

和工商银行安康地区分行，1993 年 3 月至 2008 年 8 月任职于陕西省住房资金管理中心。2008

年 8 月加入国泰基金管理有限公司，先后担任行政管理部主管、总监助理。现任公司行政部

副总监。2013 年 11 月起任公司职工监事。

（三）高级管理人员：

陈勇胜，董事长及代任总经理，简历情况见董事会成员介绍。

巴立康，硕士研究生，高级会计师，22 年证券基金从业经历。1993 年 4 月至 1998 年 4

月在华夏证券工作，历任营业部财务经理、公司计划财务部副总经理兼上海分公司财务部经

理。1998 年 4 月至 2007 年 11 月在华夏基金管理有限公司工作，历任综合管理部总经理、

基金运作部总经理、基金运营总监、稽核总监。2007 年 12 月加入国泰基金管理有限公司，

2008 年 12 月起担任公司副总经理。

周向勇，硕士研究生，18 年金融从业经历。1996 年 7 月至 2004 年 12 月在中国建设银

行总行工作，先后任办公室科员、个人银行业务部主任科员。2004 年 12 月至 2011 年 1 月

在中国建银投资公司工作，任办公室高级业务经理、业务运营组负责人。2011 年 1 月加入
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国泰基金管理有限公司，任总经理助理，2012 年 11 月起任公司副总经理。

贺燕萍，硕士，17 年证券业从业经历。1998 年 2 月至 2007 年 8 月在中信建投证券有限

责任公司(原华夏证券有限公司)研究所和机构业务部任总经理助理；2007 年 8 月至 2013 年

8 月历任光大证券股份有限公司销售交易部副总经理、总经理和光大证券资产管理有限公司

总经理；2013 年 8 月加入国泰基金管理有限公司，2013 年 10 月起任公司副总经理。

林海中，硕士研究生，12 年证券基金从业经历。2002 年 8 月至 2005 年 4 月在中国证监

会信息中心工作，历任专业助理、主任科员；2005 年 4 月至 2012 年 6 月在中国证监会基金

监管部工作，历任主任科员、副处长、处长。2012 年 6 月加入国泰基金管理有限公司，2012

年 8 月起任公司督察长。

（四）本基金的基金经理

（1）现任基金经理
韩哲昊，男，学士，5 年证券从业经历，2010 年 9 月至 2011 年 9 月在旻盛投资有

限公司工作，任交易员。2011 年 9 月加入国泰基金管理有限公司，历任债券交易员、基金

经理助理。2015 年 6 月起任国泰货币市场证券投资基金、国泰现金管理货币市场基金、上

证 5 年期国债交易型开放式指数证券投资基金、国泰上证 5 年期国债交易型开放式指数证券

投资基金联接基金、国泰民安增利债券型发起式证券投资基金及国泰信用债券型证券投资基

金的基金经理。

（2）历任基金经理

自成立至 2015 年 6 月 24 日由张一格担任本基金的基金经理，自 2015 年 6 月 25 日至

今由韩哲昊担任本基金的基金经理。

（五）本基金投资决策委员会成员

本基金管理人设有公司投资决策委员会，其成员在公司分管副总经理、投资总监、绝对

收益投资（事业）部、权益投资（事业）部、量化投资（事业）部等相关人员中产生。公司

总经理可以推荐上述人员以外的投资管理相关人员担任成员，督察长和运营体系负责人列席

公司投资决策委员会会议。公司投资决策委员会主要职责是根据有关法规和基金合同，审议

并决策公司投资研究部门提出的公司整体投资策略、基金大类资产配置原则，以及研究相关

投资部门提出的重大投资建议等。

投资决策委员会成员组成如下：

周向勇：副总经理

黄焱：总经理助理兼投资总监兼权益投资（事业）部总经理
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 吴晨：绝对收益投资（事业）部副总监

张则斌：权益投资总监
（六）上述成员之间均不存在近亲属或家属关系。


四、基金管理人职责
1、依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发
售、申购、赎回和登记事宜；
2、办理基金备案手续；
3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；
4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益；
5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
6、编制季度、半年度和年度基金报告；
7、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购赎回价格；
8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；
9、召集基金份额持有人大会；
10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；
11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；
12、有关法律、法规和中国证监会规定的其他职责。


五、基金管理人承诺
1、基金管理人承诺不从事违反《证券法》的行为，并承诺建立健全内部控制制度，采
取有效措施，防止违反《证券法》行为的发生。
2、基金管理人承诺不从事违反《基金法》的行为，并承诺建立健全内部控制制度，采
取有效措施，防止下列行为发生：
（1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；
（2）不公平地对待其管理的不同基金财产；
（3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人谋取利益；
（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
（5）法律法规或中国证监会禁止的其他行为。
3、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律、
法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动：
（1）越权或违规经营；
（2）违反基金合同或托管协议；
（3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法权益；
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 （4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；
（5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；
（6）玩忽职守、滥用职权；
（7）泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内
容、基金投资计划等信息；
（8）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，扰乱市场秩
序；
（9）贬损同行，以抬高自己；
（10）以不正当手段谋求业务发展；
（11）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象；
（12）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分；
（13）其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。
4、基金管理人承诺严格遵守基金合同的规定, 并承诺建立健全内部控制制度，采取有
效措施，防止违反基金合同行为的发生。
5、基金管理人承诺不从事其他法规规定禁止从事的行为。


六、基金经理承诺
1、依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大
利益；
2、不利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益；
3、不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内
容、基金投资计划等信息；
4、不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。


七、基金管理人内部控制制度
1、内部控制制度概述
基金管理人为防范和化解经营运作中面临的风险，保证经营活动的合法合规和有效开
展，制定了一系列组织机制、管理方法、操作程序与控制措施，形成了公司完整的内部控制
体系。该内部控制体系涵盖了内部会计控制、风险管理控制和监察稽核制度等公司运营的各
个方面，并通过相应的具体业务控制流程来严格实施。
（1）内部风险控制遵循的原则
1）全面性原则：内部风险控制必须覆盖公司所有部门和岗位，渗透各项业务过程和业
务环节；
2）独立性原则：公司设立独立的稽核监察部，稽核监察部保持高度的独立性和权威性，

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负责对公司各部门内部风险控制工作进行稽核和检查；
3）相互制约原则：公司及各部门在内部组织结构的设计上形成一种相互制约的机制，
建立不同岗位之间的制衡体系；
4）保持与业务发展的同等地位原则：公司的发展必须建立在风险控制制度完善和稳固
的基础上，内部风险控制应与公司业务发展放在同等地位上；
5）定性和定量相结合原则：建立完备风险控制指标体系，使风险控制更具客观性和操
作性。
（2）内部会计控制制度
公司根据国家有关法律法规和财务会计准则的要求，建立了完善的内部会计控制制度，
实现了职责分离和岗位相互制约，确保会计核算的真实、准确、完整，并保证各基金会计核
算和公司财务管理的相互独立，保护基金资产的独立、安全。
（3）风险管理控制制度
公司为有效控制管理运营中的风险，建立了一整套完整的风险管理控制制度，其内容由
一系列的具体制度构成，主要包括：岗位分离和空间分离制度、投资管理控制制度、信息技
术控制、营销业务控制、信息披露制度、资料保全制度和独立的稽核制度、人力资源管理以
及相应的业务控制流程等。通过这些控制制度和流程，对公司面临的投资风险和管理风险进
行有效的控制。
（4）监察稽核制度
公司实行独立的监察稽核制度，通过对稽核监察部充分授权，对公司执行国家有关法律
法规情况、以及公司内部控制制度的遵循情况和有效性进行全面的独立监察稽核，确保公司
经营的合法合规性和内部控制的有效性。
2、基金管理人内部控制制度要素
（1）控制环境
公司经过多年的管理实践，建立了良好的控制环境，以保证内部会计控制和管理控制的
有效实施，主要包括科学的公司治理结构、合理的组织结构和分级授权、注重诚信并关注风
险的道德观和经营理念、独立的监察稽核职能等方面。
1）公司建立并完善了科学的治理结构，目前有独立董事 4 名。董事会下设提名及资格
审查委员会、薪酬委员会、考核委员会等专业委员会，对公司重大经营决策和发展规划进行
决策及监督；
2）在组织结构方面，公司设立的分管领导议事会议、总经理办公会议、投资决策委员
会、风险控制委员会等机构分别负责公司经营、基金投资和风险控制等方面的决策和监督控
制。同时公司各部门之间有明确的授权分工和风险控制责任，既相互独立，又相互合作和制
约，形成了合理的组织结构、决策授权和风险控制体系；
3）公司一贯坚持诚信为投资者服务的道德观和稳健经营的管理理念。在员工中加强职

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业道德教育和风险观念，形成了诚信为本和稳健经营的企业文化；4）公司稽核监察部拥有
对公司任何经营活动进行独立监察稽核的权限，并对公司内部控制措施的实施情况和有效性
进行评价和提出改进建议。
（2）控制的性质和范围
1）内部会计控制
公司建立了完善的内部会计控制，保证基金核算和公司财务核算的独立性、全面性、真
实性和及时性。
首先，公司根据国家有关法律法规、有关会计制度和准则，制定了完善的公司财务制度、
基金会计制度以及会计业务控制流程，做好基金业务和公司经营的核算工作，真实、完整、
准确地记录和反映基金运作情况和公司财务状况。
其次，公司将基金会计和公司财务核算从人员上、空间上和业务活动上严格分开，保证
两者相互独立，各基金之间做到独立建账、独立核算，保证基金资产和公司资产之间、以及
各基金资产之间的相互独立性。
公司建立了严格的岗位职责分离控制、凭证与记录控制、资产接触控制、独立稽核等制
度，确保在基金核算和公司财务管理中做到对资源的有效控制、有关功能的相互分离和各岗
位的相互监督等。
另外公司还建立了严格的财务管理制度，执行严格的预算管理和财务费用审批制度，加
强成本控制和监督。
2）风险管理控制
公司在经营管理中建立了有效的风险管理控制体系，主要包括：
岗位分离和空间隔离制度：为保证各部门的相对独立性，公司建立了明确的岗位分离制
度；同时实行空间隔离制度，建立防火墙，充分保证信息的隔离和保密；
投资管理业务控制：通过建立完整的研究业务控制、投资决策控制、交易业务控制，完
善投资决策委员会的投资决策职能和风险控制委员会的风险控制职能，实行投资总监和基金
经理分级授权制度和股票池制度，进行集中交易，以及稽核监察部对投资交易实时监控等，
加强投资管理控制，做到研究、投资、交易、风险控制的相互独立、相互制约和相互配合，
有效控制操作风险；建立了科学先进的投资风险量化评估和管理体系，控制投资业务中面临
的市场风险、集中风险、流动性风险等；建立了科学合理的投资业绩绩效评估体系，对投资
管理的风险和业绩进行及时评估和反馈；
信息技术控制：为保证信息技术系统的安全稳定，公司在硬件设备运行维护、软件采购
维护、网络安全、数据库管理、危机处理机制等方面均制定实施了完善的制度和控制流程；
营销业务控制：公司制定了完善的市场营销、客户开发和客户服务制度，以保证在营销
业务中对有关法律法规的遵守，以及对经营风险的有效控制；
信息披露控制和资料保全制度：公司制定了规范的信息披露管理办法，保证信息披露的

11
及时、准确和完整；在资料保全方面，建立了完善的信息资料保全备份系统，以及完整的会
计、统计和各种业务资料档案；
独立的监察稽核制度：稽核监察部有权对公司各业务部门工作进行稽核检查，并保证稽
核的独立性和客观性。
3）内部控制制度的实施
公司风险控制委员会首先从总体上制定了公司风险控制制度，对公司面临的主要风险进
行辨识和评估，制定了风险控制原则。在风险控制委员会总体方针指导下，各部门根据各自
业务特点，对业务活动中存在的风险点进行了揭示和梳理，有针对性地建立了详细的风险控
制流程，并在实际业务中加以控制。
（3）内部控制制度实施情况检查
公司稽核监察部在进行风险评估的基础上，对公司各业务活动中内部控制措施的实施情
况进行定期和不定期的监察稽核，重点是业务活动中风险暴露程度较高的环节，以确保公司
经营合法合规、以及内部控制制度的有效遵循。
在确保现有内部控制制度实施情况的基础上，公司会根据新业务开展和市场变化情况，
对内部控制制度进行及时的更新和调整，以适应公司经营活动的变化。公司稽核监察部在对
内部控制制度的执行情况进行监察稽核的基础上，也会重点对内部控制制度的有效性进行评
估，并提出相应改进建议。
（4）内部控制制度实施情况的报告
公司建立了有效的内部控制制度实施报告流程，各部门对于内部控制制度实施过程中出
现的失效情况须及时向公司高级管理层和稽核监察部报告，使公司高级管理层和稽核监察部
及时了解内部控制出现的问题并作出妥善处理。
稽核监察部在对内部控制实施情况的监察中，对发现的问题均立即向公司高级管理层报
告，并提出相应的建议，对于重大问题，则通过督察长及时向公司董事长和中国证监会报告。
同时稽核监察部定期出具独立的监察稽核报告，直接报公司董事长和中国证监会。
3、基金管理人内部控制制度声明书
基金管理人保证以上关于内部控制制度的披露真实、准确，并承诺公司将根据市场变化
和业务发展不断完善内部控制制度，切实维护基金份额持有人的合法权益。



二、基金托管人

（一）基金托管人情况

1、基本情况

名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行）


12
 住所：北京市东城区建国门内大街 69 号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座

法定代表人：刘士余

成立日期：2009 年 1 月 15 日

批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复[2009]13 号

基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]23 号

注册资本：32,479,411.7 万元人民币

存续期间：持续经营

联系电话：010-66060069

传真：010-68121816

联系人：林葛

中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北京。经国务院

批准，中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于 2009 年 1 月 15 日依法成立。

中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、负债、业务、机构网点和员工。

中国农业银行网点遍布中国城乡，成为国内网点最多、业务辐射范围最广，服务领域最广，

服务对象最多，业务功能齐全的大型国有商业银行之一。在海外，中国农业银行同样通过自

己的努力赢得了良好的信誉，每年位居《财富》世界 500 强企业之列。作为一家城乡并举、

联通国际、功能齐备的大型国有商业银行，中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经营理念，

坚持审慎稳健经营、可持续发展，立足县域和城市两大市场，实施差异化竞争策略，着力打

造“伴你成长”服务品牌，依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子化网络和多元化的金融产

品，致力为广大客户提供优质的金融服务，与广大客户共创价值、共同成长。

中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行，经验丰富，服务优质，业绩

突出，2004 年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。2007 年中国农业银行通过

了美国 SAS70 内部控制审计，并获得无保留意见的 SAS70 审计报告，表明了独立公正第三方

对中国农业银行托管服务运作流程的风险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。中国农

业银行着力加强能力建设，品牌声誉进一步提升，在 2010 年首届“‘金牌理财’TOP10 颁奖

盛典”中成绩突出，获“最佳托管银行”奖。2010 年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的

“最佳资产托管奖”。

中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月经中国证监会和中国人民银行批准成

立，2004 年 9 月更名为托管业务部，内设养老金管理中心、技术保障处、营运中心、委托
13
资产托管处、保险资产托管处、证券投资基金托管处、境外资产托管处、综合管理处、风险

管理处，拥有先进的安全防范设施和基金托管业务系统。

2、主要人员情况

中国农业银行托管业务部现有员工 140 余名，其中高级会计师、高级经济师、高级工程

师、律师等专家 10 余名，服务团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强，高级管理

层均有 20 年以上金融从业经验和高级技术职称，精通国内外证券市场的运作。

3、基金托管业务经营情况

截止 2015 年 3 月 31 日，中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式证券投资基

金共 254 只，包括富国天源平衡混合型证券投资基金、华夏平稳增长混合型证券投资基金、

大成积极成长股票型证券投资基金、大成景阳领先股票型证券投资基金、大成创新成长混合

型证券投资基金、长盛同德主题增长股票型证券投资基金、博时内需增长灵活配置混合型证

券投资基金、汉盛证券投资基金、裕隆证券投资基金、景福证券投资基金、鸿阳证券投资基

金、丰和价值证券投资基金、久嘉证券投资基金、长盛成长价值证券投资基金、宝盈鸿利收

益证券投资基金、大成价值增长证券投资基金、大成债券投资基金、银河稳健证券投资基金、

银河收益证券投资基金、长盛中信全债指数增强型债券投资基金、长信利息收益开放式证券

投资基金、长盛动态精选证券投资基金、景顺长城内需增长开放式证券投资基金、万家增强

收益债券型证券投资基金、大成精选增值混合型证券投资基金、长信银利精选开放式证券投

资基金、富国天瑞强势地区精选混合型证券投资基金、鹏华货币市场证券投资基金、中海分

红增利混合型证券投资基金、国泰货币市场证券投资基金、新华优选分红混合型证券投资基

金、交银施罗德精选股票证券投资基金、泰达宏利货币市场基金、交银施罗德货币市场证券

投资基金、景顺长城资源垄断股票型证券投资基金、大成沪深 300 指数证券投资基金、信诚

四季红混合型证券投资基金、富国天时货币市场基金、富兰克林国海弹性市值股票型证券投

资基金、益民货币市场基金、长城安心回报混合型证券投资基金、中邮核心优选股票型证券

投资基金、景顺长城内需增长贰号股票型证券投资基金、交银施罗德成长股票证券投资基金、

长盛中证 100 指数证券投资基金、泰达宏利首选企业股票型证券投资基金、东吴价值成长双

动力股票型证券投资基金、鹏华动力增长混合型证券投资基金、宝盈策略增长股票型证券投

资基金、国泰金牛创新成长股票型证券投资基金、益民创新优势混合型证券投资基金、中邮

核心成长股票型证券投资基金、华夏复兴股票型证券投资基金、富国天成红利灵活配置混合

型证券投资基金、长信双利优选灵活配置混合型证券投资基金、富兰克林国海深化价值股票

型证券投资基金、申万巴黎竞争优势股票型证券投资基金、新华优选成长股票型证券投资基
14
金、金元惠理成长动力灵活配置混合型证券投资基金、天治稳健双盈债券型证券投资基金、

中海蓝筹灵活配置混合型证券投资基金、长信利丰债券型证券投资基金、金元惠理丰利债券

型证券投资基金、交银施罗德先锋股票证券投资基金、东吴进取策略灵活配置混合型开放式

证券投资基金、建信收益增强债券型证券投资基金、银华内需精选股票型证券投资基金

(LOF)、大成行业轮动股票型证券投资基金、交银施罗德上证 180 公司治理交易型开放式指

数证券投资基金联接基金、上证 180 公司治理交易型开放式指数证券投资基金、富兰克林国

海沪深 300 指数增强型证券投资基金、南方中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基

金(LOF)、景顺长城能源基建股票型证券投资基金、中邮核心优势灵活配置混合型证券投资

基金、工银瑞信中小盘成长股票型证券投资基金、东吴货币市场证券投资基金、博时创业成

长股票型证券投资基金、招商信用添利债券型证券投资基金、易方达消费行业股票型证券投

资基金、富国汇利分级债券型证券投资基金、大成景丰分级债券型证券投资基金、兴全沪深

300 指数增强型证券投资基金(LOF)、工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金、

工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金联接基金、富国可转换债券证券投资基

金、大成深证成长 40 交易型开放式指数证券投资基金、大成深证成长 40 交易型开放式指数

证券投资基金联接基金、泰达宏利领先中小盘股票型证券投资基金、交银施罗德信用添利债

券证券投资基金(LOF)、东吴中证新兴产业指数证券投资基金、工银瑞信四季收益债券型证

券投资基金、招商安瑞进取债券型证券投资基金、汇添富社会责任股票型证券投资基金、工

银瑞信消费服务行业股票型证券投资基金、易方达黄金主题证券投资基金（LOF）、中邮中小

盘灵活配置混合型证券投资基金、浙商聚潮产业成长股票型证券投资基金、嘉实领先成长股

票型证券投资基金、广发中小板 300 交易型开放式指数证券投资基金、广发中小板 300 交易

型开放式指数证券投资基金联接基金、南方保本混合型证券投资基金、交银施罗德先进制造

股票证券投资基金、上投摩根新兴动力股票型证券投资基金、富兰克林国海策略回报灵活配

置混合型证券投资基金、金元惠理保本混合型证券投资基金、招商安达保本混合型证券投资

基金、深证 300 价值交易型开放式指数证券投资基金、南方中国中小盘股票指数证券投资基

金（LOF）、交银施罗德深证 300 价值交易型开放式指数证券投资基金联接基金、富国中证

500 指数增强型证券投资基金（LOF）、长信内需成长股票型证券投资基金、大成中证内地消

费主题指数证券投资基金、中海消费主题精选股票型证券投资基金、长盛同瑞中证 200 指数

分级证券投资基金、景顺长城核心竞争力股票型证券投资基金、汇添富信用债债券型证券投

资基金、光大保德信行业轮动股票型证券投资基金、富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票

型证券投资基金、汇添富逆向投资股票型证券投资基金、大成新锐产业股票型证券投资基金、
15
申万菱信中小板指数分级证券投资基金、广发消费品精选股票型证券投资基金、鹏华金刚保

本混合型证券投资基金、汇添富理财 14 天债券型证券投资基金、嘉实全球房地产证券投资

基金、金元惠理新经济主题股票型证券投资基金、东吴保本混合型证券投资基金、建新社会

责任股票型证券投资基金、嘉实理财宝 7 天债券型证券投资基金、富兰克林国海恒久信用债

券型证券投资基金、大成月添利理财债券型证券投资基金、安信目标收益债券型证券投资基

金、富国 7 天理财宝债券型证券投资基金、交银施罗德理财 21 天债券型证券投资基金、易

方达中债新综合指数发起式证券投资基金（LOF）、工银瑞信信用纯债债券型证券投资基金、

大成现金增利货币市场基金、景顺长城支柱产业股票型证券投资基金、易方达月月利理财债

券型证券投资基金、摩根士丹利华鑫量化配置股票型证券投资基金、东方央视财经 50 指数

增强型证券投资基金、交银施罗德纯债债券型发起式证券投资基金、鹏华理财 21 天债券型

证券投资基金、国泰民安增利债券型发起式证券投资基金、万家 14 天理财债券型证券投资

基金、华安纯债债券型发起式证券投资基金、金元惠理惠利保本混合型证券投资基金、南方

中证 500 交易型开放式指数证券投资基金、招商双债增强分级债券型证券投资基金、景顺长

城品质投资股票型证券投资基金、中海可转换债券债券型证券投资基金、融通标普中国可转

债指数增强型证券投资基金、大成现金宝场内实时申赎货币市场基金、交银施罗德荣祥保本

混合型证券投资基金、国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金、富兰克林国海焦点驱

动灵活配置混合型证券投资基金、景顺长城沪深 300 等权重交易型开放式指数证券投资基

金、广发聚源定期开放债券型证券投资基金、大成景安短融债券型证券投资基金、嘉实研究

阿尔法股票型证券投资基金、新华行业轮换灵活配置混合型证券投资基金、富国目标收益一

年期纯债债券型证券投资基金、汇添富高息债债券型证券投资基金、东方利群混合型发起式

证券投资基金、南方稳利一年定期开放债券型证券投资基金、景顺长城四季金利纯债债券型

证券投资基金、华夏永福养老理财混合型证券投资基金、嘉实丰益信用定期开放债券型证券

投资基金、国泰国证医药卫生行业指数分级证券投资基金、交银施罗德定期支付双息平衡混

合型证券投资基金、光大保德信现金宝货币市场基金、易方达投资级信用债债券型证券投资

基金、广发趋势优选灵活配置混合型证券投资基金、华润元大保本混合型证券投资基金、长

盛双月红一年期定期开放债券型证券投资基金、富国国有企业债债券型证券投资基金、富安

达信用主题轮动纯债债券型发起式证券投资基金、景顺长城沪深 300 指数增强型证券投资基

金、中邮定期开放债券型证券投资基金、安信永利信用定期开放债券型证券投资基金、工银

瑞信信息产业股票型证券投资基金、大成景祥分级债券型证券投资基金、富兰克林国海岁岁

恒丰定期开放债券型证券投资基金、景顺长城景益货币市场基金、万家市政纯债定期开放债
16
券型证券投资基金、建信稳定添利债券型证券投资基金、上投摩根双债增利债券型证券投资

基金、嘉实活期宝货币市场基金、融通通源一年目标触发式灵活配置混合型证券投资基金、

大成信用增利一年定期开放债券型证券投资基金、鹏华品牌传承灵活配置混合型证券投资基

金、国泰浓益灵活配置混合型证券投资基金、汇添富恒生指数分级证券投资基金、长盛航天

海工装备灵活配置混合型证券投资基金、广发新动力股票型证券投资基金、东吴阿尔法灵活

配置混合型证券投资基金、诺安天天宝货币市场基金、前海开源可转债债券型发起式证券投

资基金、新华鑫利灵活配置混合型证券投资基金、富国天盛灵活配置混合型证券投资基金、

景顺长城中小板创业板精选股票型证券投资基金、中邮双动力混合型证券投资基金、建信改

革红利股票型证券投资基金、交银施罗德周期回报灵活配置混合型证券投资基金、中海积极

收益灵活配置混合型证券投资基金、申万菱信中证环保产业指数分级证券投资基金、博时裕

隆灵活配置混合型证券投资基金、国寿安保沪深 300 指数型证券投资基金、前海开源沪深

300 指数型证券投资基金、天弘季加利理财债券型证券投资基金、新华鑫安保本一号混合型

证券投资基金、诺安永鑫收益一年定期开放债券型证券投资基金、大成景益平稳收益混合型

证券投资基金、南方稳利 1 年定期开放债券型证券投资基金、申万菱信中证军工指数分级证

券投资基金、招商可转债分级债券型证券投资基金、泰达宏利货币市场基金、宝盈科技 30

灵活配置混合型证券投资基金、华润元大医疗保健量化股票型证券投资基金、融通月月添利

定期开放债券型证券投资基金、中海惠祥分级债券型证券投资基金、建信稳定添利债券型证

券投资基金、东方新兴成长混合型证券投资基金、银华双月定期理财债券型证券投资基金、

嘉实新兴产业股票型证券投资基金、诺安天天宝货币市场基金、招商招利 1 个月期理财债券

型证券投资基金、工银瑞信高端制造行业股票型证券投资基金、工银瑞信添益快线货币市场

基金、国泰国证食品饮料行业指数分级证券投资基金、中证 500 医药卫生指数交易型开放式

指数证券投资基金、富国天时货币市场基金、鹏华先进制造股票型证券投资基金、大成纳斯

达克 100 指数证券投资基金、银华惠增利货币市场基金、华润元大富时中国 A50 指数型证券

投资基金、安信现金增利货币市场基金、南方理财金交易型货币市场基金、工银瑞信创新动

力股票型证券投资基金、东方添益债券型证券投资基金、富国中证国有企业改革指数分级证

券投资基金、华夏沪港通恒生交易型开放式指数证券投资基金、大成产业升级股票型证券投

资基金(LOF)、华夏沪港通恒生交易型开放式指数证券投资基金联接基金、前海开源股息率

100 强等权重股票型证券投资基金、国开泰富货币市场证券投资基金、大成高新技术产业股

票型证券投资基金、富兰克林国海大中华精选混合型证券投资基金、鹏华可转债债券型证券

投资基金、华夏沪深 300 指数增强型证券投资基金、工银瑞信战略转型主题股票型证券投资
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基金、天弘云端生活优选灵活配置混合型证券投资基金、安信消费医药主题股票型证券投资

基金、国泰深证 TMT50 指数分级证券投资基金。



（二）基金托管人的内部风险控制制度说明
1、内部控制目标
严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规定,守法经
营、规范运作、严格监察,确保业务的稳健运行,保证基金财产的安全完整,确保有关信息的
真实、准确、完整、及时,保护基金份额持有人的合法权益。
2、内部控制组织结构
风险管理委员会总体负责中国农业银行的风险管理与内部控制工作,对托管业务风险
管理和内部控制工作进行监督和评价。托管业务部专门设置了风险管理处,配备了专职内控
监督人员负责托管业务的内控监督工作,独立行使监督稽核职权。
3、内部控制制度及措施
具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业务操作
流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资格；业务管理实行严
格的复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务印章按规程保管、存放、使用，
账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理,实施音像监控；
业务信息由专职信息披露人负责,防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，
技术系统完整、独立。



（三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
基金托管人通过参数设置将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管协议规定的投
资比例和禁止投资品种输入监控系统，每日登录监控系统监督基金管理人的投资运作，并通
过基金资金账户、基金管理人的投资指令等监督基金管理人的其他行为。
当基金出现异常交易行为时，基金托管人应当针对不同情况进行以下方式的处理：
1、电话提示。对媒体和舆论反映集中的问题，电话提示基金管理人；
2、书面警示。对本基金投资比例接近超标、资金头寸不足等问题，以书面方式对基
金管理人进行提示；

3、书面报告。对投资比例超标、清算资金透支以及其他涉嫌违规交易等行为，书面提

示有关基金管理人并报中国证监会。




18
三、相关服务机构

一、基金份额发售机构
（一）直销机构

序号 机 构 名 称 机 构 信 息

地址：上海市虹口区公平路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 16 层-19 层

国泰基金管理有限 直销业务专用电话：021-31081759
1
公司上海直销柜台 客户服务专线：400-888-8688，021-31089000

传真：021-31081861 网址：www.gtfund.com

电子交易网站：www.gtfund.com 登录网上交易页面
国泰基金 智能手机 APP 平台：iphone 交易客户端、Android 交易客户端
2 “国泰基金”微信交易平台
电子交易平台
电话：021-31081738 联系人：李静姝
（二）代销机构
1、代销银行及券商
序号 机 构 名 称 机 构 信 息

注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号（100005）
中国工商银行股 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号（100005）
1
份有限公司 法定代表人：姜建清 电话：95588

网址：www.icbc.com.cn

注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号

办公地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
中国农业银行股
2 法定代表人：蒋超良 客户服务电话：95599
份有限公司
联系人：客户服务中心 传真：010-85109219

网址：www.95599.cn

注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
中国银行股份
3 法定代表人：田国立 联系人：客户服务中心
有限公司
客服电话：95566 网址：www.boc.cn

注册地址：北京市西城区金融大街 25 号
中国建设银行股 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
4
份有限公司 法定代表人：王洪章 客服电话：95533

网址：www.ccb.com
19
 注册地址：上海市银城中路 188 号
交通银行股份有 法定代表人：牛锡明 客服电话：95559
5
限公司 联系人：曹榕 电话：021-58781234

网址：www.bankcomm.com

注册地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦

招商银行股份有 法定代表人：傅育宁 联系人：邓炯鹏
6
限公司 电话：0755-83198888 传真：0755-83195109

客户服务热线：95555 网址：www.cmbchina.com

注册地址：上海市浦东新区浦东南路 500 号
上海浦东发展银 办公地址：上海市中山东一路 12 号
7
行股份有限公司 法定代表人：吉晓辉 电话：021-61618888

联系人：高天、虞谷云 客户服务热线：95528

注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座

法定代表人：孔丹 联系人：丰靖
中信银行股份有
8
限公司 电话：010-65550827 传真：010-65550827

客服电话：95558 网址：www.bank.ecitic.com

注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号

中国民生银行股 法定代表人：董文标 联系人：董云巍、吴海鹏
9
份有限公司 电话：010-58351666 传真：010-83914283

客服电话：95568 网址：www.cmbc.com.cn

注册地址：上海市浦东新区浦东大道 981 号

上海农村商业银 法定代表人：胡平西 联系人：吴海平
10
行股份有限公司 电话：021-38576977 传真：021-50105124

客服电话：021-962999 网址：www.srcb.com

注册地址：杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦

杭州银行股份有 法定代表人：吴太普 联系人：严峻
11
限公司 电话：0571-85163127 传真：0571-85179591

客服电话：400-888-8508 网址：www.hzbank.com.cn

渤海银行股份有 注册地址：天津市河西区马场道 201-205 号
12
限公司 法定代表人：刘宝凤 联系人：王宏

20
 电话：022-58316666 传真：022-58316259

客服电话：400-888-8811 网址：www.cbhb.com.cn

注册地址：青岛市市南区香港中路 68 号华普大厦

法定代表人：郭少泉 联系人：滕克
青岛银行股份有
13 电话：0532-85709732 传真：0532-85709725
限公司
客服电话：96588（青岛）400-669-6588（全国）

网址：www.qdccb.com

注册地址：洛阳市新区开元大道与通济街交叉口

法定代表人：王建甫 联系人：胡艳丽
洛阳银行股份有
14 电话：0379-65921977 传真：0379-65920155
限公司
客服电话：0379-96699

网址：www.bankofluoyang.com.cn
注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 3038 号合作金融大
厦
深圳农村商业银 法定代表人：李伟 联系人：王璇 宋永成
15
行股份有限公司
电话：0755-25188269 传真：0755-25188785

客服电话：4001961200 网址：www.4001961200.com

注册地址： 上海市浦东新区银城中路 168 号

法定代表人：范一飞 联系人：夏雪
上海银行股份有
16 电话：021-68475888 传真：021-684761111
限公司
客服电话：021-962888

网址：www.bankofshanghai.com

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平安银行股份有 法定代表人：肖遂宁 联系人：王昕
17
限公司 电话：0755-22168032 客服电话：95511-3 或 95501

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法定代表人：郭志文 联系人：武艳凤
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广州农村商业银 法定代表：黄子励 联系人：戴一挥
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行股份有限公司 电话：020-22389298 电话：020-22389188

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国泰君安证券股 法定代表人：万建华 联系人：芮敏祺
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中信建投证券股 法定代表人：王常青 联系人：魏明
21
份有限公司 电话：010-85130588 传真：010-65182261

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国信证券股份有 法定代表人：何如 联系人：齐晓燕
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法定代表人：宫少林 联系人：林生迎
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法定代表人：陈有安 联系人：田薇
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海通证券股份有 法定代表人：王开国 联系人：李笑鸣
25
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申万宏源证券有 法定代表人：李梅 联系人：黄莹
26
限公司 电话：021-33388211 客服电话： 4008895523
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注册地址：福建省福州市湖东路 268 号证券大厦

兴业证券股份有 法定代表人：兰荣 联系人：谢高得
27
限公司 电话：021-38565785 传真：021-38565783

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中信证券（浙江） 法定代表人：沈强 联系人：周妍
28
有限责任公司 电话：0571-86078823 客服电话：0571-96598

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注册地址：广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋
18、19 层
万联证券有限责 法定代表人：张建军 联系人：罗创斌
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任公司
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客服电话：400-888-8133 网址：www.wlzq.com.cn

注册地址：苏州工业园区翠园路 181 号商旅大厦 18-21 层

东吴证券股份有 法定代表人：吴永敏 联系人：方晓丹
30
限公司 电话：0512-65581136 传真：0512-65588021

客服电话：0512-33396288 网址：www.dwzq.com.cn

注册地址：上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层-29 层

东方证券股份有 法定代表人：潘鑫军 联系人：吴宇
31
限公司 电话：021-63325888 传真：021-63326173

客服电话：95503 网址：www.dfzq.com.cn

注册地址：上海市西藏中路 336 号

上海证券有限责 法定代表人：郁忠民 联系人：张瑾
32
任公司 电话：021-53519888 传真：021-53519888

客服电话：021-962518 网址：www.962518.com

33 国盛证券有限责 注册地址：江西省南昌市永叔路 15 号
23
 任公司 办公地址：江西省南昌市北京西路 88 号江信国际金融大厦 4
楼

法定代表人：曾小普 联系人：徐美云

电话：0791-6285337 传真：0791-6288690

网址：www.gsstock.com

注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号

法定代表人：薛峰 联系人：刘晨
光大证券股份有
34 电话：021-22169999 传真：021-22169134
限公司
客服电话：95525、10108998、400-888-8788
网址：www.ebscn.com

注册地址：广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43
楼（4301-4316 房）

办公地址：广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、
广发证券股份有 38、39、41、42、43、44 楼
35
限公司
法定代表人：孙树明 联系人：黄岚

电话：020-87555888 传真：020-87555305

客服电话：95575 网址：www.gf.com.cn
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场
（二期）北座
中信证券股份有 法定代表人：王东明 联系人：陈忠
36
限公司
电话：010-84588888 传真：010-84865560

网址：www.cs.ecitic.com
注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101
室
办公地址：天津市河西区宾水道 8 号
渤海证券股份有
37 法定代表人：杜庆平 联系人：王兆权
限公司
电话：022-28451861 传真：022-28451892

客服电话：400-651-5988 网址：www.bhzq.com

注册地址：青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层
1507-1510 室

中信万通证券有 办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1
38 号楼第 20 层（266061）
限责任公司
法定代表人：杨宝林 联系人：吴忠超

电话：0532-85022326 传真：0532-85022605
24
 客服电话：0532-96577 网址：www.zxwt.com.cn

注册地址：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦

办公地址：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
华泰证券有限责
39 法定代表人：吴万善 联系人：张小波
任公司
电话：025-84457777 网址：www.htzq.com.cn

客服电话：95597

注册地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦

长江证券股份有 法定代表人：胡运钊 联系人：李良
40
限公司 电话：027-65799999 传真：027-85481900

客服电话：95579 网址：www.95579.com

注册地址：广西桂林市辅星路 13 号

国海证券股份有 法定代表人：张雅锋 联系人：牛孟宇
41
限公司 电话：0755-83709350 传真：0755-83704850

客服电话：95563 网址：www.ghzq.com.cn

注册地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号

办公地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号 17 层

中原证券股份有 法定代表人：菅明军 联系人：程月艳、耿铭
42
限公司 电话：0371-65585670 传真：0371-65585665

客服电话：400-813-9666/0371-967218

网址：www.ccnew.com

注册地址：山东省济南市市中区经七路 86 号

办公地址：山东省济南市市中区经七路 86 号
齐鲁证券有限公
43 法定代表人：李玮 联系人：吴阳
司
电话：0531-68889155 传真：0531-68889185

客服电话：95538 网址：www.qlzq.com.cn

注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号

恒泰证券股份有 法定代表人：庞介民 联系人：王旭华
44
限公司 电话：0471-4972343 传真：0471-4961259

客服电话：0471-4961259 网址：www.cnht.com.cn

45 东莞证券有限责 注册地址：东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼


25
 任公司 法定代表人：游锦辉 联系人：梁健伟

电话：0769-22119341 传真：0769-22116999

客服电话：0769-961130 网址：www.dgzq.com.cn

注册地址：厦门市莲前西路二号莲富大厦十七楼

长城国瑞证券有 法定代表人：王勇 联系人：赵钦
46
限公司 电话：0592-5161642 传真：0592-5161140

客服电话：0592-5163588 网址：www.xmzq.cn
注册地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 57
层
华宝证券有限责 法定代表人：陈林 联系人：刘闻川
47
任公司
电话：021-68778081 传真 021-68778117

客服电话：400-820-9898 网址：www.cnhbstock.com
注册地址：北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及
28 层
中国国际金融有 法定代表人：李剑阁 联系人：罗文雯
48
限公司
电话：010-65051166 传真：010-65051156

网址：www.cicc.com.cn

注册地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层

华福证券有限责 法定代表人：黄金琳 联系人：张腾
49
任公司 电话：0591-87278701 传真：0591-87841150

客服电话：0591-96326 网址：www.hfzq.com.cn

注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701

天相投资顾问有 法定代表人：林义相 联系人：林爽
50
限公司 电话：010-66045608 传真：010-66045527

客服电话：010-66045678 网址：www.txsec.com

注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼

信达证券股份有 法定代表人：高冠江 联系人：唐静
51
限公司 电话：010-88656100 传真：010-88656290

客服电话：400-800-8899 网址：www.cindasc.com

中国民族证券有 注册地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 A 座 6-9 层
52
限责任公司 法定代表人：赵大建 联系人：李微


26
 电话：010-59355941 传真：010-66553791

客服电话：400-889-5618 网址：www.e5618.com

注册地址：甘肃省兰州市静宁路 308 号

法定代表人：李晓安 联系人：李昕田
华龙证券有限责
53 电话：0931-8888088 传真：0931-4890515
任公司
客服电话：0931-4890100、4890619、4890618

网址：www.hlzqgs.com

注册地址：安徽省合肥市寿春路 179 号

国元证券股份有 法定代表人：凤良志 联系人：祝丽萍
54
限公司 电话：0551-2257012 传真：0551-2272100

客服电话：95578 网址：www.gyzq.com.cn

注册地址：陕西省西安市东新街 232 号信托大厦 16-17 楼

西部证券股份有 法定代表人：刘建武 联系人：冯萍
55
限公司 电话：029-87406488 传真：029-87406387

客服电话：95582 网址：www.westsecu.com

注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼

平安证券有限责 法定代表人：杨宇翔 联系人：郑舒丽
56
任公司 电话：0755-22626391 传真：0755-82400862

客服电话：95511-8 网址：www.pingan.com

注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼

德邦证券有限责 法定代表人：姚文平 联系人：罗芳
57
任公司 电话：021-68761616 传真：021-68767981

客服电话：4008888128 网址：www.tebon.com.cn
注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大
厦 A 座 41 楼
中航证券有限公 法定代表人：杜航 联系人：戴蕾
58
司
电话：0791-86768681 传真：0791-86770178

客服电话：400-8866-567 网址：www.avicsec.com

注册地址：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层
东海证券股份有
59 法定代表人：刘化军 联系人：李涛
限公司
电话：0519-88157761 传真：0519-88157761

27
 客服电话：400-888-8588 网址：www.longone.com.cn

注册地址：太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼

法定代表人：侯巍 联系人：郭熠
山西证券股份有
60 电话：0351-8686659 传真：0351-8686619
限公司
客服电话：400-666-1618、95573

网址：www.i618.com.cn

注册地址：北京市西城区金融大街 8 号

华融证券股份有 法定代表人：宋德清 联系人：黄恒
61
限公司 电话：010-58568235 传真：010-58568062

客服电话：010-58568118 网址：www.hrsec.com.cn

注册地址：呼和浩特市新城区锡林南路 18 号

日信证券有限责 法定代表人：孔佑杰 联系人：陈韦杉
62
任公司 电话：010-66413306 传真：010-66412537

客服电话：010-88086830 网址：www.rxzq.com.cn

注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号

江海证券有限公 法定代表人：孙名扬 联系人：张宇宏
63
司 电话：0451-82336863 传真：0451-82287211

客服电话：400-666-2288 网址：www.jhzq.com.cn

注册地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主
塔 19 楼、20 楼
广州证券有限责 法定代表人：刘东 联系人：林洁茹
64
任公司
电话：020-88836655 传真：020-88836654

客服电话：020-961303 网址：www.gzs.com.cn

注册地址：青海省西宁市长江路 53 号

天源证券经纪有 法定代表人：林小明 联系人：王斌
65
限公司 电话：0755-33331188 传真：0755-33329815

客服电话：4006543218 网址：www.tyzq.com.cn

注册地址： 北京市西城区金融大街 1 号 A 座 8 层

新时代证券有限 法定代表人：马金声 联系人：孙恺
66
责任公司 电话：010-83561149 传真：010-83561094

客服电话：4006989898 网址： www.xsdzq.cn
28
 注册地址： 重庆市江北区桥北苑 8 号

西南证券股份有 法定代表人：余维佳 联系人：张煜
67
限公司 电话：023-63786141 传真：023-63786212

网址：http://www.swsc.com.cn

注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智
中心 B1 座

华安证券股份有限 法定代表人：李工 联系人：汪燕
68
公司
电话：0551-65161675 传真：0551-65161600

客服电话：4008096518 网址：www.huaan.com
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、
B01（b）单元
法定代表人：俞洋 联系人：王逍
华鑫证券有限责任
69 电话：021-64339000 传真：021-54668802
公司
客服电话：021-32109999；029-68918888；4001099918

网址：www.cfsc.com.cn

注册地址：杭州市建国中路 99 号
杭州联合农村商 法定代表：张晨 联系人：仇侃宁
69 业银行股份有限
公司 电话：0571-87923225 传真：0571-87923214

客服电话：96592 网址：www.urcb.com

注册地址：内蒙古包头市钢铁大街 6 号

法定代表：李镇西 法定代表：刘芳
70 包商银行股份有
电话：0472-5189051 电话：0472-5189057
限公司
客服电话：96016（北京、内蒙古地区）

网址： www.bsb.com.cn

注册地址：山东寿光市银海路 19 号
山东寿光农村商 法定代表：颜廷军 联系人：周淑贞
71
业银行股份有限
公司 电话：0536－5293756 传真：0536－5293756

客服电话：0536－96633

注册地址：山西省太原市万柏林区长风西街一号丽华大厦 A
72 晋商银行股份有 座
限公司
法定代表：上官永清


29
 客服电话：95105588 网址： www.jshbank.com

注册地址：宁波市江东区中山东路 294 号

73 宁波银行股份有 法定代表人：陆华裕
限公司 客服电话：96528（上海地区 962528）

网址：www.nbcb.com.cn

注册地址：浙江省杭州市庆春路 288 号

法定代表人：张达洋
74 浙商银行股份有
限公司 客服电话：95527

网址：http://www.czbank.com

注册地址：张家港市人民中路 66 号

法定代表：王自忠 联系人：朱芳
张家港农村商业
75 银行股份有限公 电话：0512-96065 客服电话：0512-96065
司
传真：051256968259

网址：http://www.zrcbank.com

地址：山东省烟台市芝罘区南大街 248 号

恒丰银行股份有 法定代表： 蔡国华
76
限公司 客服电话：400-813-8888

网址：www.egbank.com

注册地址: 新疆克拉玛依市世纪大道 7 号

法定代表人：王国樑 联系人：张碧华
昆仑银行股份有
77 电话：021-89026813 传真：010-89025421
限公司
客服电话：4006696569

网址：www.klb.cn

注册地址：广州市东风东路 713 号

法定代表人：董建岳
广发银行股份有
78 电话：020-38322256 传真：020-87310955
限公司
客服电话：400-830-8003

网址：http://www.cgbchina.com.cn/

苏州银行股份有 注册地址：江苏省苏州工业园区钟园路 728 号
79
限公司 法定代表人：王兰凤
30
 电话：0512-69868390 传真：0512-69868370

客服电话：0512-96067

网址：www.suzhoubank.com

2、第三方销售机构

序号 机 构 名 称 机 构 信 息

注册地址： 上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号 205 室

诺亚正行（上海） 法定代表人：汪静波 联系人：方成
1 基金销售投资顾问
电话：021-38602377 传真：021-38509777
有限公司

客服电话：4008215399 网址：www.noah-fund.com

注册地址： 上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室

上海好买基金销售 法定代表人：杨文斌 联系人：薛年
2
有限公司 电话：021-20613999 传真：021-68596916

客服电话：400-700-9665 网址：www.ehowbuy.com

注册地址：杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号

杭州数米基金销售 法定代表人： 陈柏青 联系人： 周嬿旻
3
有限公司 电话：0571-28829790 传真：0571- 26698533

客服电话：4000-766-123 网址：www.fund123.cn
注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25
楼 I、J 单元
法定代表人：薛峰 联系人：童彩平
深圳众禄基金销售
4 电话：0755-33227950 传真：0755-82080798
有限公司
客服电话：4006-788-887

网址：www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com

注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室

上海长量基金销售 法定代表人： 张跃伟 联系人：敖玲
5
投资顾问有限公司 电话：021-58788678-8201 传真：021—58787698

客服电话：400-089-1289 网址：www.erichfund.com

注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
北京展恒基金销售
6 法定代表人：闫振杰 联系人：焦琳
有限公司
电话：010-62020088-8288 传真：010-62020088-8802

31
 客服电话：4008886661

网址：www.myfund.com

注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903

法定代表人：凌顺平 联系人：杨翼
浙江同花顺基金销
7
售公司 电话：0571-88911818-8565 传真：0571-86800423
客服电话：4008-773-776
网址：www.5ifund.com
0571-88920897
注册地址：无锡市滨湖区锦溪路 99 号

江苏金百临投资咨 法定代表：费晓燕 联系人：袁丽萍
8
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9
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万银财富（北京） 法定代表：李招弟 联系人：刘媛
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鼎信汇金（北京） 法定代表：齐凌峰 联系人：阮志凌
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宜信普泽投资顾问 法定代表：沈伟桦 联系人：王巨明
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二、登记结算机构

名称：国泰基金管理有限公司

住所：上海浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 39 楼

办公地址：上海市虹口区公平路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 16 层-19 层

33
 法定代表人：陈勇胜

电话：4008-888-688，021-31089000

传真：021-31081800

联系人：何 晔



三、出具法律意见书的律师事务所

名称：通力律师事务所

住所：上海市银城中路 68 号 19 楼

负责人：韩炯

联系电话：021-31358666

传 真：021-31358600

联系人：黎明

经办律师：吕红、黎明



四、审计基金财产的会计师事务所

名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）

住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼

办公地址：上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼

法定代表人：杨绍信

联系电话：（021）23238888

经办注册会计师：汪棣、魏佳亮

联系人：魏佳亮



四、基金的募集

国泰民安增利债券型发起时证券投资基金


五、基金类型

债券型基金



34
六、投资目标

在适度承担风险并保持资产流动性的基础上，通过配置债券等固定收益类金融工具，追
求基金资产的长期稳定增值，通过适量投资权益类资产力争获取增强型回报。



七、投资范围

本基金的投资范围为国内依法发行上市的国债、企业债、公司债、央行票据、地方政府
债、商业银行金融债与次级债、政策性金融债、中期票据、资产支持证券、可分离交易可转
债、短期融资券、中小企业私募债、债券回购和银行存款等固定收益类资产，股票和权证等
权益类资产，以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具，但须符合中国证监
会相关规定。
法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可
以将其纳入投资范围，其投资比例遵循届时有效法律法规或相关规定。
本基金投资组合资产配置比例：债券等固定收益类资产占基金资产的比例不低于 80％；
股票等权益类资产占基金资产的比例不超过 20％；基金投资于中小企业私募债的比例不高
于基金资产净值的 20%；基金持有现金及到期日在一年以内的政府债券占基金资产净值的比
例不低于 5%。



八、投资策略

1、大类资产配置策略
本基金的大类资产配置主要通过对宏观经济运行状况、国家财政和货币政策、国家产业
政策以及资本市场资金环境、证券市场走势的分析，预测宏观经济的发展趋势，并据此评价
未来一段时间股票、债券市场相对收益率，主动调整股票、债券类资产在给定区间内的动态
配置，以使基金在保持总体风险水平相对稳定的基础上，优化投资组合。
2、固定收益品种投资策略
本基金采用的固定收益品种主要投资策略包括：久期策略、期限结构策略和个券选择策
略等。
（1）久期策略
根据国内外的宏观经济形势、经济周期、国家的货币政策、汇率政策等经济因素，对未
来利率走势做出准确预测，并确定本基金投资组合久期的长短。
考虑到收益率变动对久期的影响，若预期利率将持续下行，则增加信用投资组合的久期；
相反，则缩短信用投资组合的久期。组合久期选定之后，要根据各相关经济因素的实时变化，

35
及时调整组合久期。
考虑信用溢价对久期的影响，若经济下行，预期利率将持续下行的同时，长久期产品比
短久期产品将面临更多的信用风险，信用溢价要求更高。因此应缩短久期，并尽量配置更多
的信用级别较高的产品。
（2）期限结构策略
根据国际国内经济形势、国家的货币政策、汇率政策、货币市场的供需关系、投资者对
未来利率的预期等因素，对收益率曲线的变动趋势及变动幅度做出预测，收益率曲线的变动
趋势包括：向上平行移动、向下平行移动、曲线趋缓转折、曲线陡峭转折、曲线正蝶式移动、
曲线反蝶式移动，并根据变动趋势及变动幅度预测来决定信用投资产品组合的期限结构，然
后选择采取相应期限结构策略：子弹策略、杠铃策略或梯式策略。
若预期收益曲线平行移动，且幅度较大，宜采用杠铃策略；若幅度较小，宜采用子弹策
略，具体的幅度临界点运用测算模型进行测算。若预期收益曲线做趋缓转折，宜采用杠铃策
略。若预期收益曲线做陡峭转折，且幅度较大，宜采用杠铃策略；若幅度较小宜采用子弹策
略；用做判断依据的具体正向及负向变动幅度临界点，需要运用测算模型进行测算。
（3）个券选择策略
1）特定跟踪策略
特定是指某类或某个信用产品具有某种特别的特点，这种特点会造成此类信用产品的价
值被高估或者低估。特定跟踪策略，就是要根据特定信用产品的特定特点，进行跟踪和选择。
在所有的信用产品中，寻找在持有期内级别上调可能性比较大的产品，并进行配置；对在持
有期内级别下调可能性比较大的产品，要进行规避。判断的基础就是对信用产品进行持续内
部跟踪评级及对信用评级要素进行持续跟踪与判断，简单的做法就是跟踪特定事件：国家特
定政策及特定事件变动态势、行业特定政策及特定事件变动态势、公司特定事件变动态势，
并对特定政策及事件对于信用产品的级别变化影响程度进行评估，从而决定对于特定信用产
品的取舍。
2）相对价值策略
本策略的宗旨是要找到价值被低估的信用产品。属于同一个行业、类属同一个信用级别
且具有相近期限的不同债券，由于息票因素、流动性因素及其他因素的影响程度不同，可能
具有不同的收益水平和收益变动趋势，对同类债券的利差收益进行分析，找到影响利差的因
素，并对利差水平的未来走势做出判断，找到价值被低估的个券，进而相应地进行债券置换。
本策略实际上是某种形式上的债券互换，也是寻求相对价值的一种投资选择策略。
这种投资策略的一个切实可行的操作方法是：在一级市场上，寻找并配置在同等行业、
同等期限、同等信用级别下拥有较高票面利率的信用产品；在二级市场上，寻找并配置同等
行业、同等信用级别、同等票面利率下具有较低二级市场信用溢价（价值低估）的信用产品
并进行配置。

36
 3）数量化选择策略（骑乘策略）
债券投资的另外一个可利用的策略就是骑乘策略，也就是当收益率曲线比较陡峭时，买
入收益率水平处于相对高位的债券，随着持有期限的延长，债券的剩余期限将会缩短，从而
此时债券的收益率水平将会较投资期初有所下降，通过债券收益率的下滑而获得资本利得收
益。
通过运用数量化投资选择策略，来对个券进行选择。考虑到骑乘策略，国泰基金通过
ROLL-DOWN 模型等数量化工具来选择相对价值低估的个券，并通过凸性分析选择波动特性最
优的单个产品。
（4）中小企业私募债投资策略
利用自下而上的公司、行业层面定性分析，结合 Z-Score、KMV 等数量分析模型，测算
中小企业私募债的违约风险。考虑海外市场高收益债违约事件在不同行业间的明显差异，根
据自上而下的宏观经济及行业特性分析，从行业层面对中小企业私募债违约风险进行多维度
的分析。个券的选择基于风险溢价与通过公司内部模型测算所得违约风险之间的差异，结合
流动性、信息披露、偿债保障等方面的考虑。
3、股票投资策略
本基金适当投资于股票市场，以强化组合获利能力，提高预期收益水平。本基金股票投
资以价值选股、组合投资为原则，通过选择高流动性股票，保证组合的高流动性；通过选择
具有高安全边际的股票，保证组合的收益性；通过分散投资、组合投资，降低个股风险与集
中性风险。
本基金采用定量分析与定性分析相结合的方法，选取主业清晰，具有持续的核心竞争力，
管理透明度较高，流动性好且估值具有高安全边际的个股构建股票组合。
4、权证投资策略
权证为本基金辅助性投资工具，其投资原则为有利于基金资产增值。本基金在权证投资
方面将以价值分析为基础，在采用数量化模型分析其合理定价的基础上，立足于无风险套利，
尽力减少组合净值波动率，力求稳健的超额收益。



九、业绩比较基准

本基金的业绩比较标准为：一年期银行定期存款税后收益率 + 0.5%
本基金选择该业绩比较基准的原因如下：
本基金在满足分红条件的情况下，将定期为投资者分配收益。该机制体现了本基金追求
绝对收益、为投资者实现稳定定期回报的理念。因此，本基金采用一年期银行定期存款税后
收益率 + 0.5%作为业绩比较基准也正是本基金追求绝对收益的体现。
如果今后法律法规发生变化，或证券市场中有其他代表性更强或者更科学客观的业绩比

37
较基准适用于本基金时，本基金管理人可以依据维护基金份额持有人合法权益的原则，根据
实际情况对业绩比较基准进行相应调整。调整业绩比较基准应经基金托管人同意，并报中国
证监会备案。基金管理人应在调整前 2 个工作日在指定媒体上予以公告，而无需召开基金份
额持有人大会。



十、风险收益特征

本基金为债券型基金，预期收益和风险水平低于混合型基金、股票型基金，高于货币市
场基金。



十一、基金投资组合报告

本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大
遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2015 年 4 月 15 日复核
了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截止 2015 年 3 月 31 日，本报告所列财务数据未经审计。
（一） 报告期末基金资产组合情况

序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）

1 权益投资 3,371,865.00 4.35

其中：股票 3,371,865.00 4.35

2 固定收益投资 41,891,113.80 54.03

其中：债券 41,891,113.80 54.03

资产支持证券 - -

3 贵金属投资 - -

4 金融衍生品投资 - -

5 买入返售金融资产 9,000,000.00 11.61

其中：买断式回购的买入返售金
- -
融资产

6 银行存款和结算备付金合计 22,487,936.54 29.00

7 其他各项资产 788,964.82 1.02

8 合计 77,539,880.16 100.00

38
 （二）报告期末按行业分类的股票投资组合

占基金资产净值
代码 行业类别 公允价值（元）
比例（％）

A 农、林、牧、渔业 - -

- -
B 采矿业

C 制造业 1,936,145.00 3.39
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - -
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 262,800.00 0.46
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 - -
J 金融业 45,300.00 0.08
K 房地产业 94,700.00 0.17
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 1,032,920.00 1.81
S 综合 - -
合计 3,371,865.00 5.91
（三）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
占基金资产净值
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)
比例(％)
1 000793 华闻传媒 68,000 1,032,920.00 1.81
2 002324 普利特 10,000 334,600.00 0.59
3 300043 互动娱乐 10,000 285,900.00 0.50
4 002539 新都化工 10,000 266,000.00 0.47
5 002124 天邦股份 15,000 264,450.00 0.46
6 300013 新宁物流 10,000 262,800.00 0.46
7 600366 宁波韵升 10,000 231,500.00 0.41
8 002073 软控股份 11,000 220,000.00 0.39
9 600887 伊利股份 6,600 203,610.00 0.36
39
 10 600657 信达地产 10,000 94,700.00 0.17
（四）报告期末按债券品种分类的债券投资组合

序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）

1 国家债券 - -

2 央行票据 - -

3 金融债券 1,994,800.00 3.50

其中：政策性金融债 1,994,800.00 3.50

4 企业债券 29,905,813.80 52.42

5 企业短期融资券 9,990,500.00 17.51

6 中期票据 - -

7 可转债 - -

8 其他 - -

9 合计 41,891,113.80 73.43

（五）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

数量 占基金资产净值
序号 债券代码 债券名称 公允价值(元)
（张） 比例（％）

1 122165 12 国电 03 59,350 5,928,471.50 10.39

2 122068 11 海螺 01 50,760 5,123,714.40 8.98

3 041452053 14 京能 CP001 50,000 5,000,500.00 8.76

4 011599131 15 重汽 SCP002 50,000 4,990,000.00 8.75

5 122705 12 苏交通 49,260 4,943,241.00 8.66

（六）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明

细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。
（七）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。

（八）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证。

（九）报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

1、报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

本基金本报告期末未持有股指期货。

40
 2、本基金投资股指期货的投资政策

本基金本报告期未投资股指期货。若本基金投资股指期货，本基金将根据风险管理的原

则，以套期保值为主要目的，有选择地投资于股指期货。套期保值将主要采用流动性好、交

易活跃的期货合约。

本基金在进行股指期货投资时，将通过对证券市场和期货市场运行趋势的研究，并结合

股指期货的定价模型寻求其合理的估值水平。

本基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险特征，通过资产配置、品种

选择，谨慎进行投资，以降低投资组合的整体风险。

法律法规对于基金投资股指期货的投资策略另有规定的，本基金将按法律法规的规定执

行。

（十）本基金投资国债期货的投资政策

根据本基金基金合同，本基金不能投资于国债期货。

（十一）投资组合报告附注

1、本报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在报告编

制日前一年受到公开谴责、处罚的情况。

2、基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的情况。
3、其他各项资产构成
序号 名称 金额（元）

1 存出保证金 15,841.50

2 应收证券清算款 -

3 应收股利 -

4 应收利息 581,737.72

5 应收申购款 191,385.60

6 其他应收款 -

7 待摊费用 -

8 其他 -

9 合计 788,964.82

4、报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

5、报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

41
 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。



十二、基金的业绩

基金业绩截止日为 2014 年 12 月 31 日，并经基金托管人复核。

基金管理人依照恪守职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证

基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投

资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

国泰民安增利债券基金 A：

净值增 净值增长率 业绩比较基 业绩比较基准收
阶段 ①-③ ②-④
长率① 标准差② 准收益率③ 益率标准差④

2012 年 12 月 26 日至
0.10% 0.05% 0.06% 0.01% 0.04% 0.04%
2012 年 12 月 31 日

2013 年度 -0.20% 0.13% 3.50% 0.01% -3.70% 0.12%

2014 年度 21.52% 0.22% 3.47% 0.01% 18.05% 0.21%

2012 年 12 月 26 日至
21.40% 0.18% 7.03% 0.01% 14.37% 0.17%
2014 年 12 月 31 日

国泰民安增利债券基金 C：

净值增 净值增长率 业绩比较基 业绩比较基准收
阶段 ①-③ ②-④
长率① 标准差② 准收益率③ 益率标准差④

2012 年 12 月 26 日至
0.10% 0.05% 0.06% 0.01% 0.04% 0.04%
2012 年 12 月 31 日

2013 年度 -0.70% 0.13% 3.50% 0.01% -4.20% 0.12%

2014 年度 20.93% 0.22% 3.47% 0.01% 17.46% 0.21%

2012 年 12 月 26 日至
20.20% 0.18% 7.03% 0.01% 13.17% 0.17%
2014 年 12 月 31 日



十三、基金费用与税收

一、基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、销售服务费：本基金从 C 类基金份额的基金资产中计提销售服务费；
4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
42
 5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
6、基金份额持有人大会费用；
7、基金的证券交易费用；
8、基金的银行汇划费用；
9、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。


二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.7%年费率计提。管理费的计算方法如下：
H＝E×0.7%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发
送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性支付
给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.2%的年费率计提。托管费的计算方法如下：
H＝E×0.2%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发
送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性支
取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
3、销售服务费
本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.4%。
本基金销售服务费按前一日 C 类基金资产净值的 0.4%年费率计提。
计算方法如下：
H＝E×0.4%÷当年天数
H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费
E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值
销售服务费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发
送基金销售服务费划款指令，基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性
支付给基金管理人，经基金管理人代付给各个销售机构。若遇法定节假日、公休日等，支付
日期顺延。

43
 销售服务费主要用于本基金持续销售以及基金份额持有人服务等各项费用。
上述“（一）基金费用的种类中第 4－9 项费用”，根据有关法规及相应协议规定，按
费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。


三、不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的
损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、《基金合同》生效前的相关费用；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。


四、基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。



十四、对招募说明书更新部分的说明

本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管

理办法》、《证券投资基金销售管理方法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关法

律法规的要求，结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，对 2015 年 2 月 7 日刊登

的本基金招募说明书进行了更新，更新的主要内容如下：

1、在“重要提示”部分，新增了招募说明书内容的截止日期；

2、更新了“三、基金管理人”中的相关信息；

3、更新了“四、基金托管人”中的相关信息；

4、更新了“五、相关服务机构”中销售机构的相关信息；

5、更新了“九、基金的投资”中基金投资组合报告，数据截至 2015 年 3 月 31 日；

6、更新了“十、基金的业绩”，该部分内容均按有关规定编制，并经基金托管人复核；

7、更新了“二十三、其他应披露事项”，披露了自上次招募说明书披露以来涉及本基金

的相关公告。
上述内容仅为本更新招募说明书的摘要，详细资料须以本更新招募说明书正文所载的内
容为准。欲查询本更新招募说明书正文，可登录国泰基金管理有限公司网站
www.gtfund.com。

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 国泰基金管理有限公司
二○一五年八月八日




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