易方达科汇灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要

易方达科汇灵活配置混合型证券投资基金

更新的招募说明书摘要

重要提示

易方达科汇灵活配置混合型证券投资基金由科汇证券投资基金转型而成。依据中国证监会2008年9月19日证监许可[2008]1140号文核准的科汇证券投资基金基金份额持有人大会决议,科汇证券投资基金由封闭式基金转为开放式基金、调整存续期限、终止上市、调整投资目标、投资范围、投资策略以及修订基金合同等,并更名为“易方达科汇灵活配置混合型证券投资基金”。自2008年10月9日起,由《科汇证券投资基金基金合同》修订而成的《易方达科汇灵活配置混合型证券投资基金基金合同》生效。

基金管理人保证《招募说明书》的内容真实、准确、完整。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。本《招募说明书》经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。

本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者在投资本基金前,请认真阅读本招募说明书,全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,对申购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策,获得基金投资收益,亦承担基金投资中出现的各类风险。投资本基金可能遇到的风险包括:证券市场整体环境引发的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,大量赎回或暴跌导致的流动性风险,基金投资过程中产生的操作风险,因交收违约和投资债券引发的信用风险,基金投资对象与投资策略引致的特有风险,因基金管理人判断失误而产生的基金资产配置比例不合理的风险等等。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在投资者作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负责。

基金的过往业绩并不预示其未来表现。

本摘要根据本基金的基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务 基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅本基金的基金合同。

本招募说明书已经本基金托管人复核。除非另有说明,本招募说明书所载内容截止日为2011年10月9日,有关财务数据截止日为2011年9月30日,净值表现截止日为2011年6月30日。(本报告中财务数据未经审计)

一、基金管理人

(一)基金管理人基本情况

1.基金管理人:易方达基金管理有限公司

注册地址:广东省珠海市香洲区情侣路428号九洲港大厦4001室

办公地址:广州市体育西路189号城建大厦25、26、27、28楼

设立日期:2001年4月17日

法定代表人:叶俊英

联系电话:4008818088

联系人:陈晓梅

注册资本:12,000万元人民币

2.股权结构:

股东名称 出资比例
广东粤财信托有限公司 1/4
广发证券股份有限公司 1/4
盈峰投资控股集团有限公司 1/4
广东省广晟资产经营有限公司 1/6
广州市广永国有资产经营有限公司 1/12
总计 100%
(二)主要人员情况1.董事、监事及高级管理人员叶俊英先生,1963年生,经济学博士,董事长。曾任中国南海石油联合服务总公司条法部科员、副科长、科长,广发证券有限责任公司投资银行部总经理、公司董事、副总裁,易方达基金管理有限公司董事、总裁,易方达基金管理有限公司副董事长、总裁。现任易方达基金管理有限公司董事长。梁棠先生,1958年生,高级工商管理硕士,董事。曾任广东省财政学校副校长,广东粤财实业发展公司总经理,广东粤财信托投资有限公司副总经理、总经理,广东粤财投资控股有限公司总经理,易方达基金管理有限公司董事长。现任广东粤财投资控股有限公司董事长。2008年1月,当选为政协广东省第十届委员会常委。李建勇先生,1957年生,经济学博士,董事。曾任广发证券股份有限公司成都营业部总经理、投资银行部总经理、公司总裁助理、公司副总裁、总裁。现任广发证券股份有限公司副董事长。谢亮先生,1963年生,高级工商管理硕士,董事。曾任53011、53061部队财务部门助理员,广州军区生产管理部财务部门助理员、处长。现任广东省广晟资产经营有限公司总经理助理、计划财务部部长。杨力先生,1975年生,高级工商管理硕士,董事。曾任美的集团空调事业部技术主管、企划经理,佛山顺德百年科技有限公司行政总监,美的空调深圳营销中心区域经理,佛山顺德创佳电器有限公司董事、副总经理,长虹空调广州营销中心营销总监,广东盈峰投资控股集团有限公司战略总监、董事、副总裁。现任盈峰投资控股集团有限公司董事、首席战略官。张优造先生,1964年生,工商管理硕士,董事、副总裁。曾任南方证券交易中心业务发展部经理,广东证券公司发行上市部经理、深圳证券业务部总经理、基金部总经理。现任易方达基金管理有限公司董事、副总裁。谢石松先生,1963年生,法学博士,独立董事。现任中山大学法学院教授、国际法研究所所长。兼任中国国际私法学会副会长,武汉大学法学院、西北政法大学兼职教授,中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员及专家咨询委员会成员,上海、广州、深圳、厦门、珠海、佛山、肇庆、惠州等仲裁委员会仲裁员。王化成先生,1963年生,经济学博士,独立董事。曾任中国人民大学商学院助教、讲师、副教授。现任中国人民大学商学院教授、博士生导师。何小锋先生,1955年生,经济学硕士,独立董事。曾任广东省韶关市教育局干部、中共广东省韶关市委宣传部干部、北京大学经济学院讲师、副教授。现任北京大学经济学院金融系主任、教授、博士生导师。陈国祥先生,1963年生,经济学硕士,监事会主席。曾任交通银行广州分行江南西营业部经理,广东粤财信托投资公司证券部副总经理、基金部总经理,易方达基金管理有限公司总裁助理兼市场拓展部总经理、市场总监。现任易方达基金管理有限公司监事会主席。李舫金先生,1962年生,经济学硕士,监事。曾任华南师范大学外语系党总支书记、中国证监会广州证管办处长。现任广州国际控股集团有限公司副总经理、广州市广永国有资产经营有限公司党支部书记、董事长兼总裁,万联证券有限责任公司董事长(兼)、广州银行副董事长(兼)。廖智先生,1971年生,经济学硕士,监事。曾任广东证券股份有限公司基金部主管、易方达基金管理有限公司综合管理部副总经理、易方达基金管理有限公司人力资源部副总经理。现任易方达基金管理有限公司市场部总经理。刘晓艳女士,1969年生,经济学博士,总裁。曾任广发证券有限责任公司投资理财部副经理、基金经理,基金投资理财部副总经理、基金资产管理部总经理,易方达基金管理有限公司督察员兼监察部总经理、总经理助理兼市场部总经理、公司副总裁,公司常务副总裁。现任易方达基金管理有限公司总裁。张南女士,1970年生,经济学博士,督察长。曾任广东省经济贸易委员会主任科员、副处长,2001年10月加入易方达基金管理有限公司,曾任市场拓展部副总经理、督察长兼监察部总经理。现任易方达基金管理有限公司督察长。2.基金经理冯波先生,1973年生,经济学硕士。曾任广东发展银行行员,易方达基金管理有限公司市场拓展部研究员、市场拓展部副经理、市场部大区销售经理、北京分公司副总经理、研究部行业研究员、基金经理助理。现任易方达科汇灵活配置混合型基金基金经理(自2010年1月1日起)和易方达行业领先企业股票型基金基金经理(自2010年1月1日起)。本基金历任基金经理情况:伍卫先生,管理时间为2007年2月1日至2009年12月31日 吴欣荣先生,管理时间为2010年1月1日至2011年1月9日。3.投资决策委员会成员投资决策委员会成员包括:总裁刘晓艳女士、专户首席投资官肖坚先生、基金首席投资官陈志民先生、总裁助理兼任固定收益投资总监马骏先生以及指数与量化投资部总经理刘震先生。刘晓艳女士,同上。肖坚先生,1969年生,经济学硕士。曾任广东粤财信托投资公司职员,香港安财投资有限公司财务部经理,粤信(香港)投资有限公司业务部副经理,广东粤财信托投资公司基金部经理,易方达基金管理有限公司投资管理部常务副总经理、研究部总经理、基金投资部总经理、总裁助理兼专户投资总监、基金科翔基金经理、易方达策略成长基金基金经理、易方达策略成长二号混合型基金基金经理。现任易方达基金管理有限公司专户首席投资官。陈志民先生,1971年生,法学硕士、公共管理硕士。曾任厦门国际信托投资公司信托部经理助理,南方基金管理有限公司研究员、基金经理助理、投资部副总经理(主管研究),易方达基金管理有限公司基金投资部副总经理、机构理财部总经理、机构理财部投资经理、基金投资部总经理、总裁助理、基金投资总监、基金科翔基金经理、基金科瑞基金经理、基金科汇基金经理、易方达积极成长基金基金经理,曾公派美国哥伦比亚大学国际关系学院学习,获公共管理硕士学位,并曾在美国EvergreenInvestments基金管理公司国际股票投资部工作。现任易方达基金管理有限公司基金首席投资官。马骏先生,1966年生,高级管理人员工商管理硕士(EMBA)。曾任君安证券有限公司营业部职员,深圳众大投资有限公司投资部副总经理,广发证券有限责任公司研究员,易方达基金管理有限公司固定收益部总经理、基金科讯基金经理、易方达50指数基金基金经理、易方达深证100ETF基金基金经理。现任易方达基金管理有限公司总裁助理、固定收益投资总监。刘震先生,1969年生,理学硕士。曾任D.E.Shaw&Co机构部副总裁,加拿大皇家银行多美年证券公司(RBCDominionSecurities)股权衍生产品部副总裁,HorizonLive.com高级副总裁,美国银行证券公司(BancofAmericaSecurities)机构部总监,SagamoreHillCapitalManagement高级量化策略师,瑞银投资银行(UBSInvestmentBank)自营部执行董事兼任交易员,布菜文霍华德美国资产管理公司(BrevanHowardAssetManagement)量化投资总监兼任交易员,北京红色天时金融科技有限公司(TheRedCapital,LLC)执行合伙人,易方达基金管理有限公司指数与量化投资部投资经理。现任易方达基金管理有限公司指数与量化投资部总经理。4.上述人员之间均不存在近亲属关系。二、基金托管人本基金之基金托管人为交通银行股份有限公司,基本情况如下:公司法定中文名称:交通银行股份有限公司(简称:交通银行)公司法定英文名称:BANKOFCOMMUNICATIONSCO.,LTD法定代表人:胡怀邦住所:上海市浦东新区银城中路188号办公地址:上海市浦东新区银城中路188号邮政编码:200120注册时间:1987年3月30日注册资本:562.59亿元基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]25号联系人:张咏东电话:021-32169999三、相关服务机构(一)基金份额发售机构1.直销机构:易方达基金管理有限公司注册地址:广东省珠海市香洲区情侣路428号九洲港大厦4001室办公地址:广州市体育西路189号城建大厦25-28楼法定代表人:叶俊英电话:020-85102506传真:4008818099联系人:熊桃红网址:www.efunds.com.cn直销机构网点信息:(1)易方达基金管理有限公司广州直销中心办公地址:广州市体育西路189号城建大厦26楼电话:020-85102506传真:4008818099联系人:熊桃红(2)易方达基金管理有限公司北京直销中心办公地址:北京市金融大街19号富凯大厦B1007室电话:010-66574378传真:4008818099联系人:魏巍(3)易方达基金管理有限公司上海直销中心办公地址:上海市世纪大道88号金贸大厦2706-2708室电话:021-50476668传真:4008818099联系人:王璟(4)易方达基金管理有限公司网上交易系统网址:www.efunds.com.cn2.代销机构(以下排序不分先后)(1)交通银行住所:上海市浦东新区银城中路188号法定代表人:胡怀邦联系人:曹榕联系电话:021-58781234客户服务电话:95559传真:021-58408483网址:www.bankcomm.com(2)中国工商银行注册地址:北京西城区复兴门内大街55号法定代表人:姜建清联系人:刘业伟客户服务电话:95588网址:www.icbc.com.cn(3)中国银行住所:北京市复兴门内大街1号办公地址:北京市复兴门内大街1号法定代表人:肖钢联系人:侯燕鹏客户服务电话:95566传真:010-66594465网址:www.boc.cn(4)中国建设银行注册地址:北京市西城区金融大街25号办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼法定代表人:郭树清联系人:王嘉朔客户服务电话:95533网址:www.ccb.com(5)中国农业银行注册地址:北京市东城区建国门内大街69号办公地址:北京市东城区建国门内大街69号法定代表人:项俊波联系人:滕涛客户服务电话:95599开放式基金业务传真:010-85109219网址:www.abchina.com(6)中国邮政储蓄银行注册地址:北京市西城区宣武门西大街131号办公地址:北京市西城区宣武门西大街131号法定代表人:刘安东联系人:陈春林客户服务电话:95580传真:010-66415194网址:www.psbc.com(7)招商银行注册地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦办公地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦法定代表人:傅育宁联系人:邓炯鹏客户服务电话:95555网址:www.cmbchina.com(8)中信银行注册地址:北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座办公地址:北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座法定代表人:孔丹联系人:丰靖联系电话:010-65557083客户服务电话:95558传真:010-65550827网址:bank.ecitic.com(9)浦发银行注册地址:上海市浦东新区浦东南路500号办公地址:上海市中山东一路12号法定代表人:吉晓辉联系人:倪苏云联系电话:021-61618888客户服务电话:95528传真:021-63604199网址:www.spdb.com.cn(10)上海银行注册地址:上海市浦东新区银城中路168号办公地址:上海市浦东新区银城中路168号法定代表人:宁黎明联系人:张萍联系电话:021-68475888开放式基金咨询电话:021-962888开放式基金业务传真:021-68476111网址:www.bankofshanghai.com(11)平安银行注册地址:深圳市深南中路1099号平安银行大厦办公地址:深圳市深南中路1099号平安银行大厦法定代表人:孙建一联系人:蔡宇洲联系电话:0755-22197874客户服务电话:40066-99999开放式基金业务传真:0755-25879453网址:bank.pingan.com(12)广发银行注册地址:广东省广州市东风东路713号办公地址:广东省广州市东风东路713号法定代表人:董建岳客户服务电话:400-830-8003网址:www.gdb.com.cn(13)东莞银行注册地址:东莞市运河东一路193号办公地址:东莞市运河东一路193号法定代表人:廖玉林联系人:巫渝峰联系电话:0769-22100193客户服务电话:0769-96228网址:www.dongguanbank.cn(14)上海农村商业银行注册地址:中国上海市浦东新区浦东大道981号办公地址:上海市银城中路8号中融碧玉蓝天大厦16层法定代表人:胡平西联系人:吴海平联系电话:021-38576977开放式基金咨询电话:021-962999开放式基金业务传真:021-50105124网址:www.srcb.com(15)兴业银行注册地址:福州市湖东路154号中山大厦法定代表人:高建平联系人:梁曦联系电话:021-52629999客户服务电话:95561网址:www.cib.com.cn(16)江苏银行注册地址:南京市洪武北路55号法定代表人:黄志伟联系人:田春慧、法晓宁联系电话:025-58587018、025-58587036客户服务电话:96098、40086-96098传真:025-58587038网址:www.jsbchina.cn(17)杭州银行注册地址:杭州市庆春路46号杭州银行大厦办公地址:杭州市庆春路46号杭州银行大厦法定代表人:吴太普联系人:严峻联系电话:0571-85108195客户服务电话:400-888-8508、0571-96523传真:0571-85106576网址:www.hzbank.com.cn(18)华夏银行注册地址:北京市东城区建国门内大街22号办公地址:北京市东城区建国门内大街22号法定代表人:吴建联系人:马旭联系电话:010-85238425开放式基金咨询电话:95577开放式基金业务传真:010-85238680网址:www.hxb.com.cn(19)东莞农村商业银行注册地址:东莞市城区南城路2号办公地址:东莞市城区旗峰路2号法定代表人:何沛良联系人:黄飞燕客户服务电话:0769-961122网站:www.drcbank.com(20)广发证券注册地址:广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼(4301-4316房)办公地址:广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、41和42楼法定代表人:林治海联系人:黄岚客户服务电话:95575开放式基金业务传真:020-87555305网址:www.gf.com.cn(21)银河证券注册地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座法定代表人:顾伟国联系人:田薇客户服务电话:4008-888-8888网址:www.chinastock.com.cn(22)国泰君安证券注册地址:上海市浦东新区商城路618号办公地址:上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼法定代表人:万建华联系人:芮敏祺开放式基金咨询电话:021-38676161客户服务电话:400-8888-666传真:021-38670666网址:www.gtja.com(23)国信证券注册地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层法定代表人:何如联系人:齐晓燕联系电话:0755-82130833客户服务电话:95536传真:0755-82133952网址:www.guosen.com.cn(24)申银万国证券注册地址:上海市常熟路171号办公地址:上海市常熟路171号法定代表人:丁国荣联系人:曹晔联系电话:021-54033888客户服务电话:95523、4008895523传真:021-54038844网址:www.sywg.com(25)招商证券注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层法定代表人:宫少林联系人:林生迎联系电话:0755-82943666客户服务电话:95565、400-8888-111传真:0755-82943636网址:www.newone.com.cn(26)中信建投证券注册地址:北京市朝阳区安立路66号4号楼办公地址:北京市朝阳门内大街188号法定代表人:张佑君联系人:权唐开放式基金咨询电话:400-8888-108开放式基金业务传真:010-65182261网址:www.csc108.com(27)华泰证券注册地址:江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦办公地址:江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦法定代表人:吴万善联系人:程高峰开放式基金咨询电话:95597开放式基金业务传真:025-51863323网址:www.htsc.com.cn(28)海通证券注册地址:上海市淮海中路98号办公地址:上海市广东路689号法定代表人:王开国联系人:金芸、李笑鸣联系电话:021-23219000客户服务电话:95553、400-8888-001传真:021-23219100网址:www.htsec.com(29)中信证券注册地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦A层办公地址:北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦法定代表人:王东明联系人:陈忠联系电话:010-60833722传真:010-60833739网址:www.cs.ecitic.com(30)华泰联合证券注册地址:深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦第五层(01A、02、03、04)、17A、18A、24A、25A、26A办公地址:深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦第5层、17层、18层、24层、25层、26层法定代表人:马昭明联系人:盛宗凌联系电话:0755-82492000开放式基金咨询电话:95513开放式基金业务传真:0755-82492962网址:www.lhzq.com(31)光大证券注册地址:上海市静安区新闸路1508号办公地址:上海市静安区新闸路1508号法定代表人:徐浩明联系人:刘晨、李芳芳联系电话:021-22169999客户服务电话:400-8888-788、10108998传真:021-22169134网址:www.ebscn.com(32)长江证券注册地址:武汉市新华路特8号长江证券大厦办公地址:武汉市新华路特8号长江证券大厦法定代表人:胡运钊联系人:李良联系电话:027-65799999客户服务电话:95579、4008-888-999传真:027-85481900网址:www.95579.com(33)东方证券注册地址:上海市中山南路318号2号楼22层-29层法定代表人:潘鑫军联系人:吴宇联系电话:021-63325888客户服务电话:95503传真:021-63326173网址:www.dfzq.com.cn(34)中银国际证券注册地址:上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层办公地址:上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39-40层法定代表人:许刚联系人:李丹开放式基金咨询电话:400-620-8888开放式基金业务传真:021-50372474网址:www.bocichina.com.cn(35)长城证券注册地址:深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层法定代表人:黄耀华联系人:匡婷联系电话:0755-83516289客户服务电话:0755-33680000、400-6666-888传真:0755-83515567网址:www.cgws.com(36)兴业证券注册地址:福州市湖东路268号办公地址:浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼21层法定代表人:兰荣联系人:谢高得联系电话:021-38565785客户服务电话:400-8888-123网址:www.xyzq.com.cn(37)国联证券注册地址:无锡市县前东街168号办公地址:无锡市县前东街168号法定代表人:雷建辉联系人:徐欣开放式基金咨询电话:400-888-5288、0510-82588168开放式基金业务传真:0510-82830162网址:www.glsc.com.cn(38)平安证券注册地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼办公地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼法定代表人:杨宇翔联系人:郑舒丽客户服务电话:400-881-6168开放式基金业务传真:0755-82400862网址:www.pingan.com(39)湘财证券注册地址:长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼办公地址:湖南省长沙市天心区湘府中路198号标志商务中心A栋11层法定代表人:林俊波联系人:钟康莺联系电话:021-68634518开放式基金咨询电话:400-888-1551开放式基金业务传真:021-68865680网址:www.xcsc.com(40)国元证券注册地址:无锡市县前东街168号国联大厦6层办公地址:无锡市县前东街168号国联大厦6层法定代表人:凤良志联系人:陈琳琳开放式基金咨询电话:95578开放式基金业务传真:0551-2272100网址:www.gyzq.com.cn(41)国都证券注册地址:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层办公地址:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层法定代表人:常喆联系人:黄静联系电话:010-84183333客户服务电话:400-818-8118开放式基金业务传真:010-84183311-3389网址:www.guodu.com(42)世纪证券注册地址:深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦41-42楼办公地址:深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦41-42楼法定代表人:卢长才联系人:王佳佳联系电话:0755-83199599转8172开放式基金咨询电话:0755-83199511开放式基金业务传真:0755-83199545网址:www.csco.com.cn(43)西部证券注册地址:西安市东新街232号陕西信托大厦16-17层办公地址:西安市东新街232号陕西信托大厦16-17层法定代表人:刘建武联系人:冯萍联系电话:029-87406488客户服务电话:029-95582传真:029-87406387网址:www.westsecu.com.cn(44)华安证券注册地址:安徽省合肥市长江中路357号办公地址:安徽省合肥市阜南路166号润安大厦A座法定代表人:李工联系人:甘霖联系电话:0551-5161666客户服务电话:96518、400-80-96518开放式基金业务传真:0551-5161672网址:www.hazq.com(45)山西证券办公地址:山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼注册地址:山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼法定代表人:侯巍联系人:郭熠联系电话:0351-8686659客户服务电话:95573或400-666-1618传真:0351-8686619网址:www.i618.com.cn(46)东吴证券注册地址:苏州市工业园区翠园路181号商旅大厦18-21层办公地址:苏州市工业园区翠园路181号商旅大厦18-21层法定代表人:吴永敏联系人:方晓丹联系电话:0512-65581136客户服务电话:0512-33396288传真:0512-65588021网址:www.dwzq.com.cn(47)中原证券注册地址:郑州市郑东新区商务外环路10号办公地址:郑州市郑东新区商务外环路10号17楼法定代表人:石保上联系人:程月艳、耿铭联系电话:0371-65585670开放式基金咨询电话:0371-967218、4008139666开放式基金业务传真:0371-65585665网址:www.ccnew.com(48)东北证券注册地址:长春市自由大路1138号办公地址:长春市自由大路1138号法定代表人:矫正中联系人:潘锴联系电话:0431-85096709客户服务电话:4006-000-686、0431-85096733网址:www.nesc.cn(49)财通证券注册地址:杭州市解放路111号金钱大厦办公地址:杭州市解放路111号金钱大厦法定代表人:沈继宁联系人:乔骏联系电话:0571-87925129客户服务电话:0571-96336(上海地区:962336)网址:www.ctsec.com(50)安信证券注册地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元办公地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元深圳市福田区深南大道2008号中国凤凰大厦1栋9层法定代表人:牛冠兴联系人:陈剑虹联系电话:0755-82825551客户服务电话:4008001001传真:0755-82558355网址:www.essence.com.cn(51)万联证券注册地址:广州市中山二路18号广东电信广场36-37层办公地址:广州市中山二路18号广东电信广场36-37层法定代表人:张建军联系人:罗创斌联系电话:020-37865070客户服务电话:400-8888-133开放式基金业务传真:020-22373718-1013网址:www.wlzq.com.cn(52)中信金通证券注册地址:浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦主楼19、20层办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦主楼19、20层法定代表人:沈强联系人:丁思聪联系电话:0571-87112510客户服务电话:96598传真:0571-85106383网址:www.bigsun.com.cn(53)南京证券注册地址:江苏省南京市大钟亭8号法定代表人:张华东联系人:徐翔联系电话:025-83367888-4201客户服务电话:400-828-5888传真:025-83320066网址:www.njzq.com.cn(54)中信万通证券注册地址:青岛市崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15层(1507-1510室)办公地址:青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层法定代表人:张智河联系人:吴忠超联系电话:0532-85022326客户服务电话:0532-96577传真:0532-85022605网址:www.zxwt.com.cn(55)财富证券注册地址:长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼办公地址:长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼法定代表人:周晖联系人:郭磊联系电话:0731-84403360、0731-84403319业务投诉电话:0731-84403350开放式基金业务传真:0731-84403439网址:www.cfzq.com(56)东莞证券注册地址:东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼办公地址:东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼法定代表人:张运勇联系人:张巧玲联系电话:0769-2211655开放式基金咨询电话:0769-961130开放式基金业务传真:0769-22119423网址:www.dgzq.com.cn(57)金元证券注册地址:海南省海口市南宝路36号证券大厦4层办公地址:深圳市深南大道4001号时代金融中心17层法定代表人:陆涛联系人:马贤清联系电话:0755-83025022客户服务电话:400-8888-228传真:0755-83025625网址:www.jyzq.cn(58)国海证券注册地址:广西南宁市滨湖路46号办公地址:深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦3楼法定代表人:张雅锋联系人:武斌联系电话:0755-83707413客户服务电话:95563传真:0755-83700205网址:www.ghzq.com.cn(59)广州证券注册地址:广州市先烈中路69号东山广场主楼十七楼办公地址:广州市先烈中路69号东山广场主楼十七楼法定代表人:吴志明联系人:林洁茹联系电话:020-87322668客户服务电话:020-961303传真:020-87325036网址:www.gzs.com.cn(60)第一创业证券注册地址:广东省深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场B座25、26层办公地址:广东省深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场B座25、26层法定代表人:刘学民联系人:崔国良联系电话:0755-25832852客户服务电话:0755-25832583网址:www.firstcapital.com.cn(61)渤海证券注册地址:天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室办公地址:天津市南开区宾水西道8号法定代表人:杜庆平联系人:王兆权联系电话:022-28451861客户服务电话:400-6515-988传真:022-28451892网址:www.bhzq.com(62)华西证券注册地址:四川省成都市陕西街239号办公地址:深圳市深南大道4001号时代金融中心18楼(深圳总部)法定代表人:杨炯洋联系人:赵珩联系电话:028-86150035客户服务电话:400-888-8818网址:www.hx168.com.cn(63)东海证券注册地址:江苏省常州市延陵西路23号投资广场18、19楼办公地址:江苏省常州市延陵西路23号投资广场18、19楼法定代表人:朱科敏联系人:李涛联系电话:0519-88157761客户服务电话:0519-88166222、021-52574550、0379-64902266免费服务热线:400-888-8588传真:0519-88157761网址:www.longone.com.cn(64)齐鲁证券注册地址:山东省济南市经七路86号法定代表人:李玮联系人:吴阳联系电话:0531-68889155客户服务电话:95538传真:0531-68889752网址:www.qlzq.com.cn(65)方正证券注册地址:湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层办公地址:湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层法定代表人:雷杰联系人:邵艳霞联系电话:0731-85832507客户服务电话:95571传真:0731-85832214网址:www.foundersc.com(66)中投证券注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层至21层办公地址:深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第18层至21层法定代表人:杨明辉联系人:刘毅联系电话:0755-82023442客户服务电话:400-600-8008传真:0755-82026539网址:www.cjis.cn(67)中航证券注册地址:南昌市抚河北路291号办公地址:南昌市抚河北路291号法定代表人:杜航联系人:戴蕾联系电话:0791-6768681客户服务电话:400-8866-567传真:0791-6770178网址:www.avicsec.com(68)日信证券注册地址:内蒙古呼和浩特市锡林南路18号法定代表人:孔佑杰联系人:陈韦杉联系电话:010-88086830-730客户服务电话:010-88086830传真:010-66412537网址:www.rxzq.com.cn(69)天源证券注册地址:青海省西宁市长江路53号汇通大厦6楼法定代表人:林小明联系人:王斌联系电话:0755-33331188-8801客户服务电话:4006543218传真:0755-33329815网址:www.tyzq.com.cn(70)华宝证券注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路166号未来资产大厦27层办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路166号未来资产大厦27层联系人:宋歌联系电话:021-50122086客户服务电话:400-820-9898网址:www.cnhbstock.com(71)民族证券注册地址:北京市西城区金融街5号新盛大厦A座6-9层办公地址:北京市西城区金融街5号新盛大厦A座6-9层法定代表人:赵大建联系人:李微客户服务电话:400-889-5618网址:www.e5618.com(72)西南证券注册地址:重庆市江北区桥北苑8号办公地址:重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦法定代表人:王珠林联系人:陈诚联系电话:023-63786464客户服务电话:4008096096传真:023-63786311网址:www.swsc.com.cn(73)新时代证券注册地址:北京市西城区金融大街1号A座8层办公地址:北京市西城区金融大街1号A座8层法定代表人:马金声联系人:孙恺联系电话:010-83561149客户服务电话:400-698-9898开放式基金业务传真:010-83561094网址:www.xsdzq.cn(74)华福证券注册地址:福州市五四路157号新天地大厦7、8层办公地址:福州市五四路157号新天地大厦7至10层法定代表人:黄金琳联系人:张腾联系电话:0591-87383623客户服务电话:0591-96326传真:0591-87383610网址:www.hfzq.com.cn(75)红塔证券注册地址:云南省昆明市北京路155号附1号红塔大厦9楼办公地址:云南省昆明市北京路155号附1号红塔大厦9楼法定代表人:况雨林网址:www.hongtastock.com(76)信达证券注册地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼办公地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼法定代表人:张志刚联系人:唐静联系电话:010-63081000客户服务电话:400-800-8899传真:010-63080978网址:www.cindasc.com(77)东兴证券注册地址:北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层办公地址:北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层法定代表人:徐勇力联系人:汤漫川联系电话:010-66555316客户服务电话:400-8888-993传真:010-66555246网址:www.dxzq.net.cn(78)华龙证券注册地址:甘肃省兰州市静宁路308号办公地址:兰州市城关区东岗西路638号财富大厦法定代表人:李晓安联系人:李昕田联系电话:0931-4890208客户服务电话:0931-4890100、4890619、4890618、4890208传真:0931-4890118网址:www.hlzqgs.com(79)瑞银证券注册地址:北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层办公地址:北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层法定代表人:刘弘联系人:邱培玲联系电话:010-58328366客户服务电话:400-887-8827传真:010-59228748网址:www.ubssecurities.com(80)中山证券注册地址:深圳市福田区益田路6009号新世界中心29层法定代表人:吴永良联系人:李珍客户服务电话:4001022011网址:www.zszq.com.cn(81)厦门证券注册地址:厦门市莲前西路2号莲富大厦十七楼办公地址:厦门市莲前西路2号莲富大厦十七楼法定代表人:傅毅辉联系人:卢金文联系电话:0592-5161642客户服务电话:0592-5163588传真:0592-5161140网址:www.xmzq.cn(82)江海证券注册地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号办公地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号法定代表人:孙名扬联系人:张宇宏联系电话:0451-82336863传真:0451-82287211客户服务电话:400-666-2288网址:www.jhzq.com.cn(二)基金注册登记机构基金注册登记机构:易方达基金管理有限公司注册地址:广东省珠海市香洲区情侣路428号九洲港大厦4001室办公地址:广州市体育西路189号城建大厦25、26、27、28楼法定代表人:叶俊英电话:4008818088传真:020-38799249联系人:余贤高(三)律师事务所和经办律师名称:北京市天元律师事务所住所:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座11层负责人:王立华联系电话:(010)88092188传真:(010)88092150联系人:杨科经办律师:陈华、杨科(四)会计师事务所和经办注册会计师会计师事务所:安永华明会计师事务所注册地址:中国北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城安永大楼(即东三办公楼)16层法定代表人:葛明电话:010-58153000传真:010-85188298经办注册会计师:李地、樊淑华联系人:许建辉四、基金的名称本基金名称:易方达科汇灵活配置混合型证券投资基金五、基金的类型本基金类型:契约型开放式六、基金的投资目标本基金通过投资于价值型股票和固定收益品种,追求基金资产的持续稳健增值。七、基金的投资方向本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行、上市的股票、债券、权证、资产支持证券、货币市场工具及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其它品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。本基金的投资比例范围为:股票资产占基金资产的30%—80% 基金持有权证的市值不得超过基金资产净值的3%,基金保留的现金以及投资于到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的5%。八、基金的投资策略1.资产配置策略本基金基于定量与定性相结合的宏观及市场分析,进行战术性资产配置,确定组合中股票、债券、货币市场工具及其他金融工具的比例,追求更高收益,回避市场风险。在资产配置中,本基金主要考虑(1)宏观经济因素,包括GDP增长率及其构成、CPI、市场利率水平变化、货币政策等,以判断经济周期对市场的影响 (2)微观经济因素,包括各行业主要企业的盈利变化情况及其盈利预期 (3)市场因素,包括股票及债券市场的涨跌、市场整体估值水平、大类资产的预期收益率水平及其历史比较、市场资金供求关系及其变化 (4)政策因素,与证券市场密切相关的各种政策出台对市场的影响等。2.股票投资策略本基金应用“易方达价值股评价模型”,通过价值股评价指标,包括市净率、预期市销率、预期市盈率等指标,从公司的备选库中筛选出价值股评价指标位居前2/3的公司进入本基金的备选库。如果由于股价、企业的收入及收益预期、价值股评价指标的排名情况发生较大变化,基金持有的股票已不在本基金的备选库中,基金需在半年内进行调整。本基金通过行业研究、上市公司调研、财务报表分析、国内外同业比较等方法,从本基金备选库中选择估值有可能改善的价值型股票作为投资对象,主要包括以下几类股票:(1)即将走出行业周期低谷的股票:对于处于行业周期低谷的股票,市场往往十分悲观,股价可能出现超跌。本基金将加强对行业的前瞻性研究,在行业盈利改善前,选择具有行业核心竞争力的低估值公司进行投资。公司的利润率是判断公司核心竞争力高低的重要指标,本基金还将从公司的管理团队的领导能力、生产技术水平及设备先进性、营销战略及市场占有率、创新能力等方面,对公司竞争能力的持续性进行评估。(2)隐蔽资产类股票:公司的资产负债表没有准确反映公司拥有资产的实际价值,包括公司持有的股权、土地矿产等自然资源、专利权、特许经营权、税收结转等,而且市场也没有对企业的实际价值给予正确评估。本基金将通过深入的研究,采取市价法、重置成本法等,正确评估公司的资产价值,同时分析企业出售资产或被其他企业收购的可能性,选择企业基本面良好并且公司价值有可能被重估的股票进行投资。(3)成长性被低估的股票:公司生产经营情况发生了较大变化,但市场仍按历史成长率对公司进行估值。随着公司财务报表的公布,公司股价将回到其合理的水平。(4)从困境中复苏类股票:公司经营面临困境,而且公司正在采取措施努力改变现状,包括大股东股权转让、进行资产重组及收购兼并、变更管理层、变更主业等,但是公司股价并没有反映出这些有利的变化。(5)防御类股票:主要包括企业收益稳定、现金流充裕、股息回报率较高、市盈率较低的股票。当经济处于衰退中或市场处于熊市中,此类股票往往为投资者所青睐。本基金将根据宏观经济、市场环境、企业经营效益以及股票预测收益率的变化,构造股票组合,并持续地进行组合的调整,争取风险调整后收益的最大化。3.固定收益品种的投资策略(1)固定收益品种的配置策略a.平均久期配置本基金通过对宏观经济变量(包括国内生产总值、工业增长、货币信贷、固定资产投资、消费、外贸差额、财政收支、价格指数、汇率等)和宏观经济政策(包括货币政策、财政政策、产业政策、外贸和汇率政策等)进行分析,预测未来的利率趋势,判断固定收益市场对上述变量和政策的反应,并据此积极调整组合的平均久期,以提高投资组合的总体投资收益。b.期限结构配置本基金对固定收益市场收益率期限结构进行分析,运用统计和数量分析技术,预测收益率期限结构的变化方式,选择确定期限结构配置策略,配置各期限固定收益品种的比例,以达到预期投资收益最大化的目的。c.类属配置本基金对不同类型固定收益品种的信用风险、税赋水平、市场流动性、市场风险等因素进行分析,研究同期限的国债、金融债、企业债以及交易所和银行间市场投资品种的利差和变化趋势,制定固定收益类属配置策略,以获取不同固定收益类属之间利差变化所带来的投资收益。d.信用类债券投资本基金投资于信用状况良好的信用类债券。在此基础上,分析各品种的信用溢价,选择信用风险较低和溢价较高的品种进行投资。(2)固定收益品种的选择在固定收益组合平均久期、期限结构、类属配置和信用风险管理的基础上,本基金对影响个别债券定价的主要因素,包括流动性、局部供求、信用风险、票息、税赋、含权等因素进行分析,选择具有良好投资价值的固定收益品种进行投资。随着国内固定收益市场的发展,更多固定收益新品种和新交易形式将增加投资盈利模式。本基金会密切跟踪市场动态变化,选择合适的介入机会,谋求高于市场平均水平的投资回报。4.衍生产品投资策略权证为本基金辅助性投资工具,投资原则为有利于基金资产增值、控制下跌风险、实现保值和锁定收益。本基金将关注国内金融衍生产品的推出情况,如法律法规或监管机构允许基金投资该衍生工具,本基金将制定与本基金投资目标的相适应的投资策略,在充分评估衍生产品的风险和收益的基础上,谨慎地进行投资。九、基金的业绩比较基准沪深300价值指数收益率X60%+中债总指数收益率X40%如果指数编制单位停止计算编制该指数或更改指数名称、或有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出,本基金管理人有权对此基准进行调整并及时公告。本基金为混合型基金,在考虑了基金股票组合的投资标的、构建流程以及市场上各个股票指数的编制方法和历史情况后,我们选定被市场广泛认同的沪深300价值指数作为本基金股票部分的业绩基准 固定收益部分的业绩基准则采用了市场上通用的中债总指数 此外,还按照预期的大类资产平均配置比例设置了业绩基准的权重。十、基金的风险收益特征本基金是混合型基金,属于证券投资基金中的中高风险品种,理论上其风险收益水平低于股票型基金,高于债券型基金和货币市场基金。十一、基金的投资组合报告(未经审计)本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本基金的托管人交通银行股份有限公司根据本基金合同的规定,已于2011年11月7日复核了本报告的内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。本投资组合报告有关数据的期间为2011年7月1日至2011年9月30日。1.报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)
1 权益投资 1,072,427,026.13 75.68
其中:股票 1,072,427,026.13 75.68
2 固定收益投资 212,254,775.80 14.98
其中:债券 212,254,775.80 14.98
资产支持证券 - -
3 金融衍生品投资 - -
4 买入返售金融资产 - -
其中:买断式回购的买入返售金融资产 - -
5 银行存款和结算备付金合计 128,463,737.66 9.07
6 其他各项资产 3,932,955.90 0.28
7 合计 1,417,078,495.49 100.00
2.报告期末按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采掘业 140,569,965.53 9.96
C 制造业 589,187,706.58 41.77
C0 食品、饮料 84,554,446.48 5.99
C1 纺织、服装、皮毛 - -
C2 木材、家具 10,100,765.28 0.72
C3 造纸、印刷 - -
C4 石油、化学、塑胶、塑料 78,471,632.12 5.56
C5 电子 65,905,241.37 4.67
C6 金属、非金属 85,874,387.22 6.09
C7 机械、设备、仪表 186,851,976.67 13.25
C8 医药、生物制品 75,975,257.44 5.39
C99 其他制造业 1,454,000.00 0.10
D 电力、煤气及水的生产和供应业 14,400,000.00 1.02
E 建筑业 176,947,385.12 12.54
F 交通运输、仓储业 - -
G 信息技术业 67,961,891.38 4.82
H 批发和零售贸易 61,803,901.12 4.38
I 金融、保险业 - -
J 房地产业 21,556,176.40 1.53
K 社会服务业 - -
L 传播与文化产业 - -
M 综合类 - -
合计 1,072,427,026.13 76.02
3.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
1 002310 东方园林 1,068,464 95,627,528.00 6.78
2 600888 新疆众和 3,642,729 78,464,382.66 5.56
3 600546 山煤国际 2,040,917 56,615,037.58 4.01
4 600406 国电南瑞 1,269,916 44,421,661.68 3.15
5 601699 潞安环能 1,470,296 42,917,940.24 3.04
6 600366 宁波韵升 2,178,251 41,539,246.57 2.94
7 002375 亚厦股份 1,062,596 31,325,330.08 2.22
8 600422 昆明制药 2,171,587 30,489,081.48 2.16
9 600582 天地科技 1,626,160 30,311,622.40 2.15
10 000417 合肥百货 1,635,578 29,358,625.10 2.08
4.报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
1 国家债券 24,540,092.80 1.74
2 央行票据 48,330,000.00 3.43
3 金融债券 29,709,000.00 2.11
其中:政策性金融债 29,709,000.00 2.11
4 企业债券 9,800,000.00 0.69
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债 99,875,683.00 7.08
8 其他 - -
9 合计 212,254,775.80 15.05
5.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
1 113002 工行转债 546,650 55,736,434.00 3.95
2 1101018 11央行票据18 500,000 48,330,000.00 3.43
3 113001 中行转债 485,100 44,139,249.00 3.13
4 110234 11国开34 300,000 29,709,000.00 2.11
5 010112 21国债⑿ 244,960 24,540,092.80 1.74


6. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细(下转19版)



基金管理人:易方达基金管理有限公司 基金托管人:交通银行股份有限公司

(上接17版)

本基金本报告期末未持有资产支持证券。

7. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证。

8. 投资组合报告附注

(1) 本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

(2) 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。

(3) 其他各项资产构成

序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 853,913.63
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 2,096,964.84
5 应收申购款 982,077.43
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 3,932,955.90
(4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 序号 债券代码 债券名称 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
1 113002 工行转债 55,736,434.00 3.95
2 113001 中行转债 44,139,249.00 3.13
(5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 十二、基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 自封转开后的2008年10月9日《易方达科汇灵活配置混合型证券投资基金基金合同》生效以来(截至2011年6月30日)的投资业绩及与同期基准的比较如下表所示: 阶段 净值增长率(1) 净值增长率标准差(2) 业绩比较基准收益率(3) 业绩比较基准收益率标准差(4) (1)-(3) (2)-(4)
基金合同生效至2008年12月31日 -0.65% 1.00% -4.45% 1.81% 3.80% -0.81%
2009年1月1日至2009年12月31日 73.39% 1.47% 55.79% 1.26% 17.60% 0.21%
2010年1月1日至2010年12月31日 16.83% 1.27% -14.76% 0.98% 31.59% 0.29%
2011年1月1日至2011年6月30日 -11.73% 1.11% 0.35% 0.75% -12.08% 0.36%
基金合同生效至2011年6月30日 77.66% 1.30% 18.95% 1.15% 58.71% 0.15%
十三、费用概览 (一)与基金运作有关的费用 1.基金费用的种类 (1)基金管理人的管理费 (2)基金托管人的托管费 (3)基金的证券交易费用 (4)信息披露费用 (5)基金份额持有人大会费用 (6)会计师费和律师费 (7)基金银行汇划费用 (8)按照国家有关规定和基金合同约定可以列入的其他费用。 上述费用从基金财产中支付。 本基金终止清算时所发生费用,按实际支出额从基金财产总值中扣除。 2.基金费用计提方法、计提标准和支付方式 (1)基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提。管理费的计算方法如下: H=E×1.5%÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月首日起15个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。 (2)基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的2.5%。的年费率计提。托管费的计算方法如下: H=E×2.5%。÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月首日起15个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。 上述“(一)基金费用的种类”中第3-8项费用,由基金管理人和基金托管人根据有关法规及相应协议的规定,从基金财产中支付。 3.不列入基金费用的项目 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。 4.基金费用的调整 基金管理人和基金托管人可协商酌情调低基金管理费和基金托管费,无须召开基金份额持有人大会。基金管理人必须最迟于新的费率实施前在至少一种指定媒体上刊登公告。 (二)与基金销售有关的费用 1.申购费 (1)申购费率: 申购金额M(元)(含申购费) 申购费率
M (2)申购费的收取方式和用途 在申购费按金额分档的情况下,如果投资者多次申购,申购费适用单笔申购金额所对应的费率。 申购费用由申购基金份额的基金投资人承担,不列入基金财产,用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。 (3)申购份额的计算 本基金的申购金额包括申购费用和净申购金额,其中: 净申购金额=申购金额/(1+申购费率) 申购费用=申购金额-净申购金额 申购份额=净申购金额/申购当日基金份额净值 申购份额以申请当日基金份额净值为基准计算,各计算结果均以四舍五入的方式保留到小数点后2位。由此误差产生的损失由基金财产承担,产生的收益归基金财产所有。 2.赎回费 (1)赎回费率: 持有时间(天) 赎回费率
0-364 0.5%
365-729 0.25%
730及以上 0%


注:对于投资者在基金退市前持有的原科汇基金份额,持有期限自集中申购最后一日的次一工作日起开始计算。对于集中申购所得的基金份额,持有期限自集中申购结束后注册登记机构确认登记之日起计算。

(2)赎回费的收取和用途

本基金的赎回费由赎回人承担,在基金份额持有人赎回基金份额时收取,所收赎回费总额的25%归基金财产,其余用于支付注册登记费和其他必要的手续费。

(3)赎回金额的计算

本基金的赎回金额为赎回总额扣减赎回费用,其中:

赎回总额=赎回数量(T日基金份额资产净值

赎回费用=赎回总额(赎回费率

赎回金额=赎回总额(赎回费用

赎回金额的计算结果均按四舍五入方法,保留到小数点后两位。由此误差产生的损失由基金财产承担,产生的收益归基金财产所有。

3.转换费率

目前,基金管理人已开通了本基金与易方达平稳增长基金、易方达策略成长基金、易方达50指数基金、易方达积极成长基金、易方达货币市场基金、易方达稳健收益债券型基金、易方达策略成长二号混合型基金、易方达价值成长混合型基金、易方达价值精选股票型基金、易方达科讯股票型基金、易方达增强回报债券型基金、易方达中小盘股票型基金、易方达科翔股票型基金、易方达行业领先企业股票型基金、易方达沪深300指数基金、易方达深证100ETF联接基金、易方达上证中盘ETF联接基金、易方达消费行业股票型基金、易方达医疗保健行业股票型基金、易方达安心回报债券型基金和易方达资源行业股票型基金之间的转换业务,具体实施办法和转换费率详见相关公告。基金转换费由基金份额持有人承担,基金转换费用由转出基金赎回费用及基金申购补差费用构成,其中赎回费用的25%的部分归入基金财产(对于持有期限少于30日的易方达安心回报债券型基金A类/B类基金份额所收取的赎回费,全额计入基金财产),其余部分用于支付注册登记费等相关手续费,转换费用以人民币元为单位,计算结果按照四舍五入方法,保留小数点后两位。代销机构可对每笔转换申请向投资者收取不高于10元的业务代理费,具体收费标准以各代销机构的规定为准。

4.投资者通过本公司网上交易系统(www.efunds.com.cn)进行申购、赎回和转换的交易费率,请具体参照我公司网站上的相关说明。

5.基金管理人可以在基金合同规定的范围内调整上述费率。上述费率如发生变更,基金管理人应最迟于新的费率实施前2日在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。

6.基金管理人可以在不违背法律法规规定及《基金合同》约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划,针对特定交易方式(如网上交易、电话交易等)或特定时间段等进行基金交易的投资者定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间,基金管理人可以对促销活动范围内的投资者调低基金申购、赎回和转换费率。

十四、对招募说明书更新部分的说明

本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金信息披露管理办法》等有关法律法规及《易方达科汇灵活配置混合型证券投资基金基金合同》,结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动,对2011年5月26日刊登的本基金更新的招募说明书进行了更新,主要更新的内容如下:

1.在“三、基金管理人”部分,更新了基金管理人基本情况、主要人员情况部分的内容。

2.在“四、基金托管人”部分,根据最新资料进行了更新。

3.在“五、相关服务机构”部分,根据相关公告的内容,增加了2个代销机构:东莞农村商业银行和江海证券 根据最新资料更新了基金份额发售机构、基金注册登记机构信息。

4.在“十、基金转换”部分,更新了部分表述,并相应更新了“十八、基金的费用与税收”部分的表述。

5.在“十三、基金的投资”部分,补充了本基金2011年第3季度投资组合报告的内容,并更新了“(七)投资决策”的部分内容。

6.在“十四、基金的业绩”部分,更新了基金合同生效以来的投资业绩数据。

7.在“二十五、对基金份额持有人的服务”部分,更新了部分内容。

8.在“二十六、其他应披露事项”部分,根据相关公告的内容进行了更新。

易方达基金管理有限公司

2011年11月28日