易方达消费行业股票型证券投资基金
2011 年年度报告摘要
2011 年 12 月 31 日




基金管理人：易方达基金管理有限公司
基金托管人：中国农业银行股份有限公司
送出日期：二〇一二年三月二十七日
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§1 重要提示


基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对

其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本年度报告已经三分之二以上独立董

事签字同意，并由董事长签发。

基金托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2012 年 3 月 20 日复核了本报告

中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存

在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。

基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金

的招募说明书及其更新。

本年度报告摘要摘自年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读年度报告正文。

本报告中财务资料已经审计。安永华明会计师事务所为本基金出具了标准无保留意见的审计报告，

请投资者注意阅读。

本报告期自 2011 年 1 月 1 日起至 12 月 31 日止。




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§2 基金简介


2.1 基金基本情况


基金简称 易方达消费行业股票
基金主代码 110022
交易代码 110022
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2010 年 8 月 20 日
基金管理人 易方达基金管理有限公司
基金托管人 中国农业银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 4,617,488,577.77 份
基金合同存续期 不定期


2.2 基金产品说明


主要投资消费行业股票，在严格控制风险的前提下，追求超越业绩
投资目标
比较基准的投资回报。
本基金将根据对消费行业各子行业的综合分析，从中选择具有较强
投资策略 竞争优势且估值具有吸引力的上市公司进行投资，在努力控制风险
的前提下追求更高回报。
业绩比较基准 中证内地消费主题指数收益率×85%+中债总指数收益率×15%
本基金属于证券投资基金中预期风险与预期收益较高的投资品种，
理论上其风险收益水平高于混合基金和债券基金。同时，本基金作
风险收益特征
为行业基金，在享受消费行业收益的同时，也必须承担单一行业带
来的风险。


2.3 基金管理人和基金托管人


项目 基金管理人 基金托管人
名称 易方达基金管理有限公司 中国农业银行股份有限公司
姓名 张南 李芳菲
信息披露
联系电话 020-38799008 010-66060069
负责人
电子邮箱 csc@efunds.com.cn lifangfei@abchina.com
客户服务电话 400 881 8088 95599
传真 020-38799488 010-63201816


2.4 信息披露方式


登载基金年度报告正文的管理人互联网网址 http://www.efunds.com.cn


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基金年度报告备置地点 广州市体育西路189号城建大厦28楼


§3 主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况


3.1 主要会计数据和财务指标


金额单位：人民币元
2010 年 8 月 20 日（基金合同生
3.1.1 期间数据和指标 2011 年
效日）至 2010 年 12 月 31 日
本期已实现收益 -364,369,344.02 29,965,859.44
本期利润 -645,437,350.37 -35,171,670.62
加权平均基金份额本期利润 -0.1529 -0.0062
本期基金份额净值增长率 -15.06% -1.70%
3.1.2 期末数据和指标 2011 年末 2010 年末
期末可供分配基金份额利润 -0.1648 -0.0171
期末基金资产净值 3,856,358,623.58 4,390,640,822.57
期末基金份额净值 0.835 0.983
注：1.上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低

于所列数字。

2.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关

费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。

3.本基金合同于 2010 年 8 月 20 日生效，2010 年度的相关数据和指标按实际存续期计算。


3.2 基金净值表现


3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
份额净值增 业绩比较基准
份额净值 业绩比较基
阶段 长率标准差 收益率标准差 ①－③ ②－④
增长率① 准收益率③
② ④
过去三个月 -5.97% 1.05% -7.36% 1.12% 1.39% -0.07%
过去六个月 -11.08% 1.06% -14.88% 1.06% 3.80% 0.00%
过去一年 -15.06% 1.05% -15.83% 1.05% 0.77% 0.00%
过去三年 - - - - - -
过去五年 - - - - - -
自基金合同
-16.50% 1.00% -12.03% 1.16% -4.47% -0.16%
生效起至今
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比

较

易方达消费行业股票型证券投资基金

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 易方达消费行业股票型证券投资基金 2011 年年度报告摘要

份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图

（2010 年 8 月 20 日至 2011 年 12 月 31 日）




注：1.基金合同中关于基金投资比例的约定：
(1)股票资产占基金资产的 80%—95%；
(2)本基金投资于中证指数公司界定的主要消费行业和可选消费行业股票的比例不低于股票资产的
95%；
(3)本基金持有一家上市公司的股票，其市值不超过基金资产净值的 10%；
(4)本基金与由本基金管理人管理的其他基金持有一家公司发行的证券，不超过该证券的 10%；
(5)进入全国银行间同业市场的债券回购融入的资金余额不得超过基金资产净值的 40%；
(6)本基金参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，本基金所申报的股票数
量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
(7)保持不低于基金资产净值 5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券；
(8)本基金投资权证，在任何交易日买入的总金额，不超过上一交易日基金资产净值的 0.5%，基金持
有的全部权证的市值不超过基金资产净值的 3％，本基金管理人管理的全部基金持有同一权证的比例
不超过该权证的 10％；
(9)本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，不得超过该资产支持证券规模的
10％；本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过该基金资产净值的 10%；基
金管理人管理的全部证券投资基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得超过其各类资产
支持证券合计规模的 10%；本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过该基金资产净值的 20％；
(10)法律法规或监管部门对上述比例限制另有规定的，从其规定。
在符合相关法律法规规定的前提下，因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等非本基金管
理人的因素致使基金的投资组合不符合上述规定的投资比例的，基金管理人应当在 10 个交易日内进行
调整。法律法规或监管部门另有规定的，从其规定。
若法律法规或监管部门取消上述限制，履行适当程序后，本基金投资可不受上述规定限制。
2.本基金的建仓期为六个月，建仓期结束时各项资产配置比例符合基金合同约定。


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3.本基金自基金合同生效至报告期末的基金份额净值增长率为-16.50%，同期业绩比较基准收益率为
-12.03% 。
3.2.3 自基金合同生效以来基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

易方达消费行业股票型证券投资基金

自基金合同生效以来每年净值增长率图




注：本基金合同生效日为 2010 年 8 月 20 日，2010 年度的数据根据当年的实际存续期计算。


3.3 过去三年基金的利润分配情况


本基金自基金合同生效日（2010 年 8 月 20 日）至本报告期末未发生利润分配。


§4 管理人报告


4.1 基金管理人及基金经理情况


4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验

经中国证监会证监基金字[2001]4 号文批准，易方达基金管理有限公司于 2001 年 4 月 17 日成立，

注册资本 1.2 亿元。截至 2011 年 12 月 31 日，公司的股东为广东粤财信托有限公司、广发证券股份有

限公司、盈峰投资控股集团有限公司、广东省广晟资产经营有限公司和广州市广永国有资产经营有限

公司。公司现有全国社保基金投资管理人、企业年金投资管理人、QDII 和特定资产管理业务资格。

自成立以来，易方达基金管理有限公司秉承“取信于市场，取信于社会”的宗旨，坚持“在诚信

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规范的前提下，通过专业化运作和团队合作实现持续稳健的增长”的经营理念，努力以规范的运作、

良好的业绩和优质的服务，为投资者创造最优回报。

截至 2011 年 12 月 31 日，本公司旗下共管理 30 只开放式基金和 1 只封闭式基金，具体包括科瑞

证券投资基金、易方达平稳增长证券投资基金、易方达策略成长证券投资基金、易方达 50 指数证券投

资基金、易方达积极成长证券投资基金、易方达货币市场基金、易方达稳健收益债券型证券投资基金、

易方达深证 100 交易型开放式指数基金、易方达价值精选股票型证券投资基金、易方达策略成长二号

混合型证券投资基金、易方达价值成长混合型证券投资基金、易方达科讯股票型证券投资基金、易方

达增强回报债券型证券投资基金、易方达中小盘股票型证券投资基金、易方达科汇灵活配置混合型证

券投资基金、易方达科翔股票型证券投资基金、易方达行业领先企业股票型证券投资基金、易方达沪

深 300 指数证券投资基金、易方达深证 100 交易型开放式指数证券投资基金联接基金、易方达亚洲精

选股票型证券投资基金、易方达上证中盘交易型开放式指数证券投资基金、易方达上证中盘交易型开

放式指数证券投资基金联接基金、易方达消费行业股票型证券投资基金、易方达岁丰添利债券型证券

投资基金、易方达医疗保健行业股票型证券投资基金、易方达黄金主题证券投资基金（LOF）、易方达

安心回报债券型证券投资基金、易方达资源行业股票型证券投资基金、易方达创业板交易型开放式指

数证券投资基金、易方达创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金、易方达双债增强债券型证

券投资基金。同时，公司还管理着多个全国社保基金、企业年金基金和特定客户资产管理投资组合。

4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
任本基金的基金经理
（助理）期限 证券从业
姓名 职务 说明
离任日 年限
任职日期
期
硕士研究生，曾任易方达基金管
本基金 理有限公司行业研究员、基金经
刘芳洁 的基金 2010-08-20 - 7年 理助理、易方达科翔股票型基金
经理 （原科翔证券投资基金）的基金
经理。
注：1.此处的“任职日期”为基金合同生效之日，“离任日期”为公告确定的解聘日期。

2.证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。




4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明


本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》等有关法律法规及基金合同、基金招募



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说明书等有关基金法律文件的规定，以取信于市场、取信于社会投资公众为宗旨，本着诚实信用、勤

勉尽责的原则管理和运用基金资产，在控制风险的前提下，为基金份额持有人谋求最大利益。在本报

告期内，基金运作合法合规，无损害基金份额持有人利益的行为。


4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明


4.3.1 公平交易制度的执行情况

本基金管理人主要通过建立有纪律、规范化的投资研究和决策流程、交易流程，以及强化事后分

析评估监督机制来确保公平对待不同投资组合，切实防范利益输送。本基金管理人规定了严格的投资

权限管理制度、投资备选库管理制度和集中交易制度等，并重视交易执行环节的公平交易措施，以“时

间优先、价格优先”作为执行指令的基本原则，通过投资交易系统中的公平交易模块，以尽可能确保

公平对待各投资组合。对于一级市场申购等场外交易，按照公平交易原则完善了相关分配机制。本报

告期内，公平交易制度总体执行情况良好。

4.3.2 本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较

无。

4.3.3 异常交易行为的专项说明

本报告期内，未发现本基金有可能导致不公平交易和利益输送的异常交易。


4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明


4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析

2011 年对资本市场而言是艰难的一年，全年上证指数下跌 21.68%，跌幅之巨仅次于 2008 年和 1994

年。而小市值股票更是遭遇重创，中小板指数全年下跌 37%，大量个股股价纷纷被腰斩，2009 年以来

中小板的狂欢盛宴戛然而止。而以银行为代表的上证 50 指数表现相对抗跌，表明资本市场的风险偏好

发生了明显转移。

对应于资本市场的惨淡，宏观经济在过去一年也颇为动荡。2011 年初伊始，经济过热和通胀压力

就成为投资者的梦魇，但水泥、工程机械等周期性行业在一季度盈利能力大幅超预期，一定程度让投

资者忽略了经济下行风险，资本市场显得较为活跃。而进入二季度，国内通胀压力持续升温，同时房

地产调控、信贷紧缩等一系列宏观调控政策对实体经济的影响逐步体现，投资者对中国经济未来的增

长潜力产生怀疑，股票市场大幅下挫。虽然六、七月份市场一度反弹，但伴随着欧洲债务危机的爆发

和深化，海外市场出现剧烈波动，中国经济一时呈现内忧外困之势，投资者愈发悲观，市场加速下跌。

而创业板的密集发行以及经济下行周期中小企业盈利的下行速度和幅度超预期，中小市值股票的市盈

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 易方达消费行业股票型证券投资基金 2011 年年度报告摘要

率快速回落，中小板和创业板的估值泡沫逐步破灭。

消费行业在 2011 年呈现强劲的增长态势，白酒、家纺、商业零售等子行业的收入和利润增速均达

到或超过过去 5 年的最高水平，这种强劲的内生增长反映了 2010 年以来中低端劳动力收入水平的快速

提升和中国经济转型的巨大动力。基于对相关行业的乐观判断，本基金在 2011 年初超配了商业零售、

食品饮料和家纺，但结果迥异。我们在食品饮料和家纺行业的配置均获得了绝对回报，但是商业零售

资产却给基金净值带来了较大损失。反思原因，我们可能过于看重企业的中短期利润增长，而低估了

“网购”这一新兴商业模式的兴起对传统零售企业估值所带来的冲击，企业盈利的增长无法弥补估值

的快速下降。另外，生猪养殖行业是本基金在 2011 年重点投资的行业，也是目前我们依然寄予较高期

望的行业，传统的个体养殖模式在经济转型期遇到众多挑战，而具有先发优势的规模养殖企业面临难

得的发展机遇。我们期待在相关行业的投资在未来能够获得显著超越市场的绝对收益。

4.4.2 报告期内基金的业绩表现

本基金份额净值为 0.835 元，本报告期份额净值增长率为-15.06%，同期业绩比较基准收益率为

-15.83%。


4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望


展望 2012 年，中国经济转型步入关键之年，而宏观经济面临的不确定因素依然众多，比如：欧债

危机如何演变？房地产调控将何去何从？热钱是否会大规模撤离中国？国内通胀是否可能卷土重来？

这些不确定因素可能将持续对资本市场的运行造成扰动。而宏观经济的快速下行对很多行业的盈利冲

击在 1 季度将得到充分体现，是否会对目前已经处于低位的估值体系带来进一步冲击仍需要警惕。在

复杂的经济环境下，我们对市场短期表现依然趋于谨慎。

而对于消费行业而言，仍显著受益于中国经济的结构转型，虽然短期可能受实体经济下行的冲击，

行业的收入和利润增速有所放缓，但 2012 年保持两位数的增长仍有较大可能。而估值的大幅下行使得

部分消费类股票已经出现了获得较好绝对回报的机会。我们努力以中长期的视角审视企业，继续将主

要精力放在对企业的深入研究和精挑细选，着眼于找出那些能持续成长或者成长超出预期的优质企业，

力争为投资者带来良好的回报。




4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明


本基金管理人按照企业会计准则、中国证监会相关规定和基金合同关于估值的约定，对基金所持

有的投资品种进行估值。本基金托管人根据法律法规要求履行估值及净值计算的复核责任。

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 易方达消费行业股票型证券投资基金 2011 年年度报告摘要

本基金管理人设有估值委员会，公司营运总监担任估值委员会主席，研究部、投资风险管理部、

监察部和核算部指定人员担任委员。估值委员会负责组织制定和适时修订基金估值政策和程序，指导

和监督整个估值流程。估值委员会成员具有多年的证券、基金从业经验，熟悉相关法律法规，具备行

业研究、风险管理、法律合规或基金估值运作等方面的专业胜任能力。基金经理可参与估值原则和方

法的讨论，但不参与估值原则和方法的最终决策和日常估值的执行。

本报告期内，参与估值流程各方之间不存在任何重大利益冲突。

本基金管理人已与中央国债登记结算有限责任公司签署服务协议，由其按约定提供银行间同业市

场交易的债券品种的估值数据。


4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明


本基金本报告期内未实施利润分配。


§5 托管人报告


5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明


在托管易方达消费行业股票型证券投资基金的过程中，本基金托管人—中国农业银行股份有限公

司严格遵守《证券投资基金法》相关法律法规的规定以及《易方达消费行业股票型证券投资基金基金

合同》、《易方达消费行业股票型证券投资基金托管协议》的约定，对易方达消费行业股票型证券投资

基金管理人—易方达基金管理有限公司 2011 年 1 月 1 日至 2011 年 12 月 31 日基金的投资运作，进行了

认真、独立的会计核算和必要的投资监督，认真履行了托管人的义务，没有从事任何损害基金份额持

有人利益的行为。


5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明


本托管人认为，易方达基金管理有限公司在易方达消费行业股票型证券投资基金的投资运作、基

金资产净值的计算、基金份额申购赎回价格的计算、基金费用开支及利润分配等问题上，不存在损害

基金份额持有人利益的行为；在报告期内，严格遵守了《证券投资基金法》等有关法律法规，在各重

要方面的运作严格按照基金合同的规定进行。




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 易方达消费行业股票型证券投资基金 2011 年年度报告摘要

5.3 托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见


本托管人认为，易方达基金管理有限公司的信息披露事务符合《证券投资基金信息披露管理办法》

及其他相关法律法规的规定，基金管理人所编制和披露的易方达消费行业股票型证券投资基金年度报

告中的财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告、投资组合报告等信息真实、准确、完整，

未发现有损害基金持有人利益的行为。


§6 审计报告


安永华明会计师事务所审计了 2011 年 12 月 31 日的资产负债表、2011 年度的利润表、所有者权益

(基金净值)变动表和财务报表附注，并出具了标准无保留意见的审计报告。投资者可通过年度报告正

文查看审计报告全文。


§7 年度财务报表


7.1 资产负债表


会计主体：易方达消费行业股票型证券投资基金

报告截止日：2011 年 12 月 31 日

单位：人民币元
本期末 上年度末
资 产
2011年12月31日 2010年12月31日
资 产：
银行存款 439,586,563.38 299,425,576.85
结算备付金 4,320,891.65 29,743,778.62
存出保证金 1,657,156.31 1,531,487.31
交易性金融资产 3,507,324,687.27 3,957,291,756.68
其中：股票投资 3,215,277,674.17 3,398,299,256.44
基金投资 - -
债券投资 292,047,013.10 558,992,500.24
资产支持证券投资 - -
衍生金融资产 - -
买入返售金融资产 - 200,000,220.00
应收证券清算款 - -
应收利息 3,764,094.78 11,276,111.27
应收股利 - -
应收申购款 9,693,187.71 7,093,361.29

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 易方达消费行业股票型证券投资基金 2011 年年度报告摘要

递延所得税资产 - -
其他资产 - -
资产总计 3,966,346,581.10 4,506,362,292.02
本期末 上年度末
负债和所有者权益
2011年12月31日 2010年12月31日
负 债：
短期借款 - -
交易性金融负债 - -
衍生金融负债 - -
卖出回购金融资产款 - -
应付证券清算款 99,117,564.04 23,673,732.93
应付赎回款 1,880,442.64 81,542,581.98
应付管理人报酬 4,998,399.14 5,951,884.80
应付托管费 833,066.53 991,980.81
应付销售服务费 - -
应付交易费用 1,973,826.12 2,363,967.85
应交税费 - -
应付利息 - -
应付利润 - -
递延所得税负债 - -
其他负债 1,184,659.05 1,197,321.08
负债合计 109,987,957.52 115,721,469.45
所有者权益：
实收基金 4,617,488,577.77 4,467,215,678.44
未分配利润 -761,129,954.19 -76,574,855.87
所有者权益合计 3,856,358,623.58 4,390,640,822.57
负债和所有者权益总计 3,966,346,581.10 4,506,362,292.02
注：1.本基金合同生效日为 2010 年 8 月 20 日，2010 年度实际报告期间为 2010 年 8 月 20 日至 2010

年 12 月 31 日。

2.报告截止日 2011 年 12 月 31 日,基金份额净值 0.835 元，基金份额总额 4,617,488,577.77 份。




7.2 利润表


会计主体：易方达消费行业股票型证券投资基金

本报告期：2011 年 1 月 1 日至 2011 年 12 月 31 日

单位：人民币元
本期 上年度可比期间
项 目
2011年1月1日至2011年12 2010年8月20日（基金合同


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 易方达消费行业股票型证券投资基金 2011 年年度报告摘要

月31日 生效日）至2010年12月31
日
一、收入 -561,568,661.73 6,432,805.64
1.利息收入 16,332,627.13 15,771,170.60
其中：存款利息收入 1,854,049.74 8,116,984.52
债券利息收入 11,391,538.53 4,382,246.25
资产支持证券利息收入 - -
买入返售金融资产收入 3,087,038.86 3,271,939.83
其他利息收入 - -
2.投资收益（损失以“-”填列） -298,894,027.67 52,398,530.09
其中：股票投资收益 -324,020,668.14 48,557,145.05
基金投资收益 - -
债券投资收益 -1,100,098.91 3,692,885.04
资产支持证券投资收益 - -
衍生工具收益 - -
股利收益 26,226,739.38 148,500.00
3.公允价值变动收益（损失以
-281,068,006.35 -65,137,530.06
“-”号填列）
4.汇兑收益（损失以“－”号
- -
填列）
5.其他收入（损失以“-”号填
2,060,745.16 3,400,635.01
列）
减：二、费用 83,868,688.64 41,604,476.26
1．管理人报酬 59,336,281.55 31,628,189.96
2．托管费 9,889,380.17 5,271,365.04
3．销售服务费 - -
4．交易费用 13,995,483.83 4,533,205.44
5．利息支出 127,204.02 -
其中：卖出回购金融资产支出 127,204.02 -
6．其他费用 520,339.07 171,715.82
三、利润总额（亏损总额以“-”
-645,437,350.37 -35,171,670.62
号填列）
减：所得税费用 - -
四、净利润（净亏损以“-”号
-645,437,350.37 -35,171,670.62
填列）
注：本基金合同生效日为 2010 年 8 月 20 日，2010 年度实际报告期间为 2010 年 8 月 20 日至 2010

年 12 月 31 日。


7.3 所有者权益（基金净值）变动表


会计主体：易方达消费行业股票型证券投资基金


12
 易方达消费行业股票型证券投资基金 2011 年年度报告摘要

本报告期：2011 年 1 月 1 日至 2011 年 12 月 31 日

单位：人民币元
本期
项目 2011年1月1日至2011年12月31日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基金净值） 4,467,215,678.44 -76,574,855.87 4,390,640,822.57
二、本期经营活动产生的基金净值变 - -645,437,350.37 -645,437,350.37
动数（本期利润）
三、本期基金份额交易产生的基金净 150,272,899.33 -39,117,747.95 111,155,151.38
值变动数（净值减少以“-”号填列）
其中：1.基金申购款 1,976,650,721.00 -126,145,264.27 1,850,505,456.73
2.基金赎回款 -1,826,377,821.67 87,027,516.32 -1,739,350,305.35
四、本期向基金份额持有人分配利润 - - -
产生的基金净值变动（净值减少以“-”
号填列）
五、期末所有者权益（基金净值） 4,617,488,577.77 -761,129,954.19 3,856,358,623.58
上年度可比期间
项目 2010年8月20日（基金合同生效日）至2010年12月31日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基金净值） 6,372,732,356.41 - 6,372,732,356.41
二、本期经营活动产生的基金净值变 - -35,171,670.62 -35,171,670.62
动数（本期利润）
三、本期基金份额交易产生的基金净 -1,905,516,677.97 -41,403,185.25 -1,946,919,863.22
值变动数（净值减少以“-”号填列）
其中：1.基金申购款 745,609,475.46 27,929,428.40 773,538,903.86
2.基金赎回款 -2,651,126,153.43 -69,332,613.65 -2,720,458,767.08
四、本期向基金份额持有人分配利润 - - -
产生的基金净值变动（净值减少以“-”
号填列）
五、期末所有者权益（基金净值） 4,467,215,678.44 -76,574,855.87 4,390,640,822.57
注：本基金合同生效日为 2010 年 8 月 20 日，2010 年度实际报告期间为 2010 年 8 月 20 日至 2010

年 12 月 31 日。

报表附注为财务报表的组成部分。

本报告 7.1 至 7.4，财务报表由下列负责人签署：

基金管理公司负责人：叶俊英，主管会计工作负责人：张优造，会计机构负责人：陈荣


7.4 报表附注


7.4.1 基金基本情况


13
 易方达消费行业股票型证券投资基金 2011 年年度报告摘要

易方达消费行业股票型证券投资基金(以下简称“本基金”) 经中国证券监督管理委员会(以下简称

“中国证监会”)证监许可[2010]875 号《关于核准易方达消费行业股票型证券投资基金募集的批复》核

准，由易方达基金管理有限公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》和《易方达消费行业股票型

证券投资基金基金合同》公开募集。经向中国证监会备案，《易方达消费行业股票型证券投资基金基金

合同》于 2010 年 8 月 20 日正式生效，基金合同生效日的基金份额总额为 6,372,732,356.41 份基金份额，

其中认购资金利息折合 1,109,089.55 份基金份额。本基金为契约型开放式基金，存续期限不定。本基金

的基金管理人为易方达基金管理有限公司，注册登记机构为易方达基金管理有限公司，基金托管人为

中国农业银行股份有限公司。

7.4.2 会计报表的编制基础

本财务报表系按照中国财政部 2006 年 2 月颁布的《企业会计准则—基本准则》和 38 项具体会计

准则、其后颁布的应用指南、解释（统称“企业会计准则”），中国证券业协会制定的《证券投资基金

会计核算业务指引》、中国证监会制定的《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》、《关于

证券投资基金执行<企业会计准则>估值业务及份额净值计价有关事项的通知》、《证券投资基金信息披

露管理办法》、《证券投资基金信息披露编报规则》第 3 号《会计报表附注的编制及披露》、中国证监会

2010 年 2 月 8 日颁布的《证券投资基金信息披露 XBRL 模板第 3 号<年度报告和半年度报告>》及其他

中国证监会颁布的相关规定而编制。

7.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明

本基金 2011 年度财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金 2011 年 12 月 31

日的财务状况以及 2011 年度的经营成果和基金净值变动情况等有关信息。

7.4.4 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明

本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。

7.4.5 差错更正的说明

本基金本报告期无会计差错。

7.4.6 税项

7.4.6.1 印花税

经国务院批准，财政部、国家税务总局决定，自 2008 年 4 月 24 日起，调整证券（股票）交易印

花税税率，由原先的 3‰调整为 1‰；

经国务院批准，财政部、国家税务总局决定，自 2008 年 9 月 19 日起，调整由出让方按证券（股

票）交易印花税税率缴纳印花税，受让方不再征收，税率不变；

根据财政部、国家税务总局财税字[2005]103 号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问题的通

14
 易方达消费行业股票型证券投资基金 2011 年年度报告摘要

知》的规定，股权分置改革过程中因非流通股股东向流通股股东支付对价而发生的股权转让，暂免征

收印花税。

7.4.6.2 营业税、企业所得税

根据财政部、国家税务总局财税字[2004]78 号文《关于证券投资基金税收政策的通知》，自 2004

年 1 月 1 日起，对证券投资基金（封闭式证券投资基金，开放式证券投资基金）管理人运用基金买卖

股票、债券的差价收入，继续免征营业税和企业所得税；

根据财政部、国家税务总局财税[2008]1 号文《关于企业所得税若干优惠政策的通知》的规定，对

证券投资基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股权的股息、红利收入，

债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税;

根据财政部、国家税务总局财税字[2005]103 号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问题的通

知》的规定，股权分置改革中非流通股股东通过对价方式向流通股股东支付的股份、现金等收入，暂

免征收流通股股东应缴纳的企业所得税。

7.4.6.3 个人所得税

根据财政部、国家税务总局财税字[2002]128 号文《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通知》，

对基金取得的股票的股息、红利收入、债券的利息收入及储蓄利息收入，由上市公司、债券发行企业

及金融机构在向基金派发股息、红利收入、债券的利息收入及储蓄利息收入时代扣代缴 20%的个人所

得税；

根据财政部、国家税务总局财税[2008]132 号《财政部国家税务总局关于储蓄存款利息所得有关个

人所得税政策的通知》，自 2008 年 10 月 9 日起暂免征收储蓄存款利息所得个人所得税。

根据财政部、国家税务总局财税字[2005]107 号文《关于股息红利有关个人所得税政策的补充通知》

的规定，自 2005 年 6 月 13 日起，对证券投资基金从上市公司分配取得的股息红利所得，按照财税

[2005]102 号文规定，扣缴义务人在代扣代缴个人所得税时，减按 50%计算应纳税所得额；

根据财政部、国家税务总局财税字[2005]103 号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问题的通

知》的规定，股权分置改革中非流通股股东通过对价方式向流通股股东支付的股份、现金等收入，暂

免征收流通股股东应缴纳的个人所得税。

7.4.7 关联方关系
关联方名称 与本基金的关系
易方达基金管理有限公司 基金管理人、注册登记机构、基金销售机构
中国农业银行股份有限公司(以下简称“中国农业 基金托管人、基金销售机构
银行”)
广发证券股份有限公司(以下简称“广发证券”) 基金管理人股东、基金销售机构


15
 易方达消费行业股票型证券投资基金 2011 年年度报告摘要

广东粤财信托有限公司（以下简称“粤财信托”） 基金管理人股东
盈峰投资控股集团有限公司 基金管理人股东
广东省广晟资产经营有限公司 基金管理人股东
广州市广永国有资产经营有限公司 基金管理人股东
注：根据 2011 年 4 月 9 日《易方达基金管理有限公司关于公司股东更名的公告》，基金管理人股

东广东盈峰投资控股集团有限公司已更名为“盈峰投资控股集团有限公司”， 基金管理人已完成股东

更名事项的工商变更登记。

以下关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。

7.4.8 本报告期及上年度可比期间的关联方交易

7.4.8.1 通过关联方交易单元进行的交易

7.4.8.1.1 股票交易

金额单位：人民币元
本期 上年度可比期间
2011年1月1日至2011年12月31日 2010年8月20日（基金合同生效
日）至2010年12月31日
关联方名称
占当期股票 占当期股
成交金额 成交总额的 成交金额 票成交总
比例 额的比例
广发证券 48,116,220.71 0.51% - -
7.4.8.1.2 权证交易

本基金本报告期及上年度可比期间未发生通过关联方交易单元进行的权证交易。

7.4.8.1.3 应支付关联方的佣金

金额单位：人民币元
本期
2011年1月1日至2011年12月31日
关联方名称
当期 占当期佣金总 占期末应付佣金
期末应付佣金余额
佣金 量的比例 总额的比例
广发证券 40,897.71 0.53% - -
上年度可比期间
2010年8月20日（基金合同生效日）至2010年12月31日
关联方名称
当期 占当期佣金总 占期末应付佣金
期末应付佣金余额
佣金 量的比例 总额的比例
- - - - -
注：上述佣金按市场佣金率计算，以扣除由中国证券登记结算有限责任公司收取的证管费、经手

费和适用期间内由券商承担的证券结算风险基金后的净额列示。债券及权证交易不计佣金。

该类佣金协议的服务范围还包括佣金收取方为本基金提供的证券投资研究成果和市场信息服务


16
 易方达消费行业股票型证券投资基金 2011 年年度报告摘要

等。



7.4.8.2 关联方报酬

7.4.8.2.1 基金管理费

单位：人民币元
本期 上年度可比期间
项目 2011年1月1日至2011年12月31 2010年8月20日（基金合同生效
日 日）至2010年12月31日
当期发生的基金应支付的管理
59,336,281.55 31,628,189.96
费
其中：支付销售机构的客户维护
14,699,398.78 8,184,231.43
费
注：基金管理费按前一日的基金资产净值的 1.5%的年费率计提。计算方法如下：

H=E×1.5%/当年天数

H 为每日应计提的基金管理费

E 为前一日的基金资产净值

基金管理费每日计算，逐日累计至每月月底，按月支付；由基金托管人于次月前三个工作日内从

基金资产中一次性支付给基金管理人。

7.4.8.2.2 基金托管费

单位：人民币元
本期 上年度可比期间
项目 2011年1月1日至2011年12月31 2010年8月20日（基金合同生效
日 日）至2010年12月31日
当期发生的基金应支付的托管
9,889,380.17 5,271,365.04
费
注：基金托管费按前一日的基金资产净值的 0.25%的年费率计提。计算方法如下：

H=E×0.25%/当年天数

H 为每日应计提的基金托管费

E 为前一日的基金资产净值

基金托管费每日计算，逐日累计至每月月底，按月支付；由基金托管人于次月前三个工作日内从

基金资产中一次性支取。

7.4.8.3 与关联方进行银行间同业市场的债券 含回购 交易

单位：人民币元



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 易方达消费行业股票型证券投资基金 2011 年年度报告摘要

本期
2011年1月1日至2011年12月31日
银行间市场交易 债券交易金额 基金逆回购 基金正回购
的各关联方名称 基金买入 基金卖出 交易金额 利息收入 交易金额 利息支出
中国农业银行 - 50,033,698.36 - - - -
上年度可比期间
2010年8月20日（基金合同生效日）至2010年12月31日
银行间市场交易 债券交易金额 基金逆回购 基金正回购
的各关联方名称 基金买入 基金卖出 交易金额 利息收入 交易金额 利息支出
- - - - - - -

7.4.8.4 各关联方投资本基金的情况

7.4.8.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况

本报告期内和上年度可比期间基金管理人未运用固有资金投资本基金。

7.4.8.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况

无。

7.4.8.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入

单位：人民币元
本期 上年度可比期间
2011 年 1 月 1 日至 2011 年 12 月 31 日 2010 年 8 月 20 日（基金合同生效日）
关联方名称
至 2010 年 12 月 31 日
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
中国农业银行 439,586,563.38 1,740,725.64 299,425,576.85 8,024,986.04
7.4.8.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况

本基金本报告期及上年度可比期间未在承销期内参与关联方承销证券。

7.4.8.7 其他关联交易事项的说明

无。

7.4.9 期末（2011 年 12 月 31 日）本基金持有的流通受限证券

7.4.9.1 因认购新发 增发证券而于期末持有的流通受限证券

金额单位：人民币元
7.4.9.1.1 受限证券类别：股票
流通 期末 数量
证券 证券 成功 可流 认购 期末 期末 备
受限 估值 （单位：
代码 名称 认购日 通日 价格 成本总额 估值总额 注
类型 单价 股 ）
非公
600467 好当家 2011-11-30 2012-11-28 11.45 9.24 1,120,000 12,824,000.00 10,348,800.00 -
开发


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 易方达消费行业股票型证券投资基金 2011 年年度报告摘要

行流
通受
限
注：以上“可流通日”是根据上市公司公告估算的流通日期。
7.4.9.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
金额单位：人民币元
期末 复牌 期末
停牌 期末
股票代码 股票名称 停牌日期 估值单 复牌日期 开盘 数量（股） 估值总额 备注
原因 成本总额
价 单价
重大
600332 广州药业 2011-11-07 13.14 - - 500,000 6,572,349.00 6,570,000.00 -
事项
7.4.9.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券

7.4.9.3.1 银行间市场债券正回购

截至本报告期末 2011 年 12 月 31 日止，本基金从事银行间市场债券正回购交易形成的卖出回购证

券款余额为 0，无抵押债券。

7.4.9.3.2 交易所市场债券正回购

截至本报告期末 2011 年 12 月 31 日止，本基金从事证券交易所债券正回购交易形成的卖出回购证

券款余额为 0，无抵押债券。

7.4.10 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项

(1) 公允价值

(a) 不以公允价值计量的金融工具

不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括应收款项和其他金融负债，其账面价值与公允价值

相差很小。

(b) 以公允价值计量的金融工具

(i) 金融工具公允价值计量的方法

根据在公允价值计量中对计量整体具有重大意义的最低层级的输入值，公允价值层级可分为：

第一层级：相同资产或负债在活跃市场上(未经调整)的报价。

第二层级：直接(比如取自价格)或间接(比如根据价格推算的)可观察到的、除第一层级中的市场报

价以外的资产或负债的输入值。

第三层级：以可观察到的市场数据以外的变量为基础确定的资产或负债的输入值(不可观察输入

值)。

(ii) 各层次金融工具公允价值



19
 易方达消费行业股票型证券投资基金 2011 年年度报告摘要

于 2011 年 12 月 31 日，本基金持有的以公允价值计量的金融工具中属于第一层级的余额为

3,227,964,887.27 元，第二层级的余额为 279,359,800.00 元，无属于第三层级的余额(2010 年 12 月 31 日：

第一层级的余额为 3,406,742,756.68 元，第二层级的余额为 550,549,000.00 元，无属于第三层级的余额)。

(iii) 公允价值所属层次间的重大变动

对于证券交易所上市的股票，若出现重大事项停牌等交易不活跃情况、或属于非公开发行等情况，

本基金于上述事项影响期间不将相关股票的公允价值列入第一层级；并根据估值调整中采用的不可观

察输入值对于公允价值的影响程度，确定相关股票公允价值应属第二层级或第三层级。

(iv) 第三层次公允价值期初金额和本期变动金额

本基金本报告期初未持有公允价值归属于第三层级的金融工具(2010 年期初：同)；本基金本期净

转入/（转出）第三层级 0.00 元(2010 年度：无)。

(2) 除公允价值外，截至资产负债表日本基金无需要说明的其他重要事项。


§8 投资组合报告


8.1 期末基金资产组合情况


金额单位：人民币元
占基金总资产的比
序号 项目 金额
例（%）
1 权益投资 3,215,277,674.17 81.06
其中：股票 3,215,277,674.17 81.06
2 固定收益投资 292,047,013.10 7.36
其中：债券 292,047,013.10 7.36
资产支持证券 - -
3 金融衍生品投资 - -
4 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -
5 银行存款和结算备付金合计 443,907,455.03 11.19
6 其他各项资产 15,114,438.80 0.38
7 合计 3,966,346,581.10 100.00


8.2 期末按行业分类的股票投资组合


金额单位：人民币元

代码 行业类别 公允价值 占基金资产净值比


20
 易方达消费行业股票型证券投资基金 2011 年年度报告摘要

例（％）
A 农、林、牧、渔业 10,348,800.00 0.27
B 采掘业 - -
C 制造业 2,008,936,827.00 52.09
C0 食品、饮料 1,337,215,879.60 34.68
C1 纺织、服装、皮毛 420,822,756.30 10.91
C2 木材、家具 1,510,640.00 0.04
C3 造纸、印刷 - -
C4 石油、化学、塑胶、塑料 27,400,000.00 0.71
C5 电子 - -
C6 金属、非金属 - -
C7 机械、设备、仪表 213,585,623.09 5.54
C8 医药、生物制品 8,401,928.01 0.22
C99 其他制造业 - -
D 电力、煤气及水的生产和供应业 596,000.00 0.02
E 建筑业 35,788,975.20 0.93
F 交通运输、仓储业 - -
G 信息技术业 45,628,901.50 1.18
H 批发和零售贸易 1,030,922,070.49 26.73
I 金融、保险业 - -
J 房地产业 - -
K 社会服务业 83,056,099.98 2.15
L 传播与文化产业 - -
M 综合类 - -
合计 3,215,277,674.17 83.38


8.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细


金额单位：人民币元
占基金资产净值
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值
比例（％）
1 000568 泸州老窖 9,712,601 362,280,017.30 9.39
2 600694 大商股份 9,188,491 305,792,980.48 7.93
3 600887 伊利股份 14,499,979 296,234,570.97 7.68
4 002157 正邦科技 19,920,000 190,435,200.00 4.94
5 600600 青岛啤酒 5,619,286 188,133,695.28 4.88
6 000963 华东医药 6,813,695 181,380,560.90 4.70
7 002397 梦洁家纺 6,896,598 180,690,867.60 4.69
8 600280 南京中商 6,886,849 172,377,830.47 4.47
9 000651 格力电器 8,300,000 143,507,000.00 3.72


21
 易方达消费行业股票型证券投资基金 2011 年年度报告摘要

10 600327 大东方 18,060,000 130,393,200.00 3.38
注：投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细，应阅读登载于 www.efunds.com.cn 网站的年
度报告正文。


8.4 报告期内股票投资组合的重大变动


8.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细

金额单位：人民币元
占期初基金资产净值
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额
比例（％）
1 000858 五 粮 液 232,336,805.10 5.29
2 600887 伊利股份 227,928,269.77 5.19
3 600519 贵州茅台 217,225,711.04 4.95
4 000568 泸州老窖 209,992,173.37 4.78
5 600694 大商股份 207,608,976.15 4.73
6 000069 华侨城Ａ 157,901,167.96 3.60
7 000963 华东医药 151,440,980.33 3.45
8 000063 中兴通讯 147,798,181.66 3.37
9 000527 美的电器 146,280,420.49 3.33
10 600104 上汽集团 142,051,354.22 3.24
11 600600 青岛啤酒 139,971,466.71 3.19
12 600660 福耀玻璃 133,115,333.74 3.03
13 600060 海信电器 110,434,795.27 2.52
14 600260 凯乐科技 103,499,782.62 2.36
15 002157 正邦科技 101,776,848.89 2.32
16 000987 广州友谊 100,678,995.93 2.29
17 600327 大东方 99,308,359.28 2.26
18 002024 苏宁电器 97,911,210.82 2.23
19 000848 承德露露 94,656,353.54 2.16
20 002397 梦洁家纺 94,158,275.50 2.14
21 002029 七 匹 狼 90,974,542.79 2.07
22 000651 格力电器 88,359,554.75 2.01
23 002327 富安娜 87,901,135.75 2.00
注：买入金额按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。

8.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细

金额单位：人民币元
占期初基金资产净值
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额
比例（％）
1 000858 五 粮 液 228,645,219.65 5.21


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 易方达消费行业股票型证券投资基金 2011 年年度报告摘要

2 000063 中兴通讯 194,609,841.49 4.43
3 000729 燕京啤酒 160,846,947.03 3.66
4 000651 格力电器 146,330,316.95 3.33
5 002024 苏宁电器 135,353,376.71 3.08
6 600251 冠农股份 135,041,560.04 3.08
7 000069 华侨城Ａ 129,195,749.03 2.94
8 600660 福耀玻璃 128,662,132.97 2.93
9 600519 贵州茅台 126,286,558.94 2.88
10 000527 美的电器 123,445,251.49 2.81
11 000860 顺鑫农业 121,343,319.17 2.76
12 600104 上汽集团 120,726,316.91 2.75
13 600060 海信电器 119,939,344.90 2.73
14 000895 双汇发展 96,663,404.51 2.20
15 600197 伊力特 89,155,447.22 2.03
16 600859 王府井 87,261,053.30 1.99
17 000513 丽珠集团 83,194,679.43 1.89
18 600858 银座股份 74,344,390.14 1.69
19 000759 中百集团 73,762,175.78 1.68
20 601166 兴业银行 71,524,681.40 1.63
注：卖出金额按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。

8.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额

单位：人民币元
买入股票成本（成交）总额 4,957,960,704.98
卖出股票收入（成交）总额 4,535,654,789.89
注：“买入股票成本”或“卖出股票收入”均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不

考虑相关交易费用。


8.5 期末按债券品种分类的债券投资组合


金额单位：人民币元
占基金资产净值
序号 债券品种 公允价值
比例（％）
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 192,125,000.00 4.98
其中：政策性金融债 192,125,000.00 4.98
4 企业债券 29,606,013.10 0.77
5 企业短期融资券 70,316,000.00 1.82
6 中期票据 - -

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 易方达消费行业股票型证券投资基金 2011 年年度报告摘要

7 可转债 - -
8 其他 - -
9 合计 292,047,013.10 7.57


8.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细


金额单位：人民币元
占基金资产净
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值
值比例（％）
1 070419 07 农发 19 1,200,000 121,908,000.00 3.16
2 110414 11 农发 14 700,000 70,217,000.00 1.82
3 041161010 11 首发 CP001 500,000 50,250,000.00 1.30
4 122078 11 东阳光 299,990 29,606,013.10 0.77
11 株新材
5 1181282 200,000 20,066,000.00 0.52
CP01


8.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细


本基金本报告期末未持有资产支持证券。


8.8 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细


本基金本报告期末未持有权证。


8.9 投资组合报告附注


8.9.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前

一年内受到公开谴责、处罚的情形。

8.9.2 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。

8.9.3 期末其他各项资产构成

单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 1,657,156.31
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 3,764,094.78
5 应收申购款 9,693,187.71


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 易方达消费行业股票型证券投资基金 2011 年年度报告摘要

6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 15,114,438.80
8.9.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

8.9.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。


§9 基金份额持有人信息


9.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构


份额单位：份
持有人结构
持有人户数 户均持有的基金 机构投资者 个人投资者
(户) 份额 占总份额 占总份额比
持有份额 持有份额
比例 例
94,374 48,927.55 1,521,183,393.60 32.94% 3,096,305,184.17 67.06%




9.2 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金的情况


项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
基金管理公司所有从业人员持有本开放
99,481.32 0.0022%
式基金


§10 开放式基金份额变动


单位：份
基金合同生效日(2010 年 8 月 20 日)基金份额总额 6,372,732,356.41
本报告期期初基金份额总额 4,467,215,678.44
本报告期基金总申购份额 1,976,650,721
减：本报告期基金总赎回份额 1,826,377,821.67
本报告期基金拆分变动份额 -
本报告期期末基金份额总额 4,617,488,577.77



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 易方达消费行业股票型证券投资基金 2011 年年度报告摘要

§11 重大事件揭示


11.1 基金份额持有人大会决议


本报告期内未召开基金份额持有人大会。


11.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动


经本基金管理人第四届董事会 2011 年第九次会议及第十次会议审议通过，并向中国证券监督管理

委员会报告，经中国证券监督管理委员会证监许可【2011】1591 号文核准批复，自 2011 年 10 月 9 日

起，梁棠先生不再任董事长职务；叶俊英先生任董事长，并不再任总经理职务；刘晓艳女士任总经理，

并不再任副总经理职务。2011 年 10 月 11 日，本基金管理人在指定信息披露媒体刊登了《易方达基金

管理有限公司关于高级管理人员变更公告》。

2011 年 11 月 3 日，本基金管理人完成公司法定代表人变更的工商登记工作，公司法定代表人正式

变更为现任董事长叶俊英。

2011 年 1 月 21 日，中国证监会核准中国农业银行股份有限公司张健基金行业高级管理人员任职资

格(证监许可[2011]116 号)，张健任中国农业银行股份有限公司托管业务部总经理。


11.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼


本报告期内无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。


11.4 基金投资策略的改变


本报告期内本基金的投资策略未有重大变化。


11.5 为基金进行审计的会计师事务所情况


本基金自基金合同生效以来连续 2 年聘请安永华明会计师事务所提供审计服务，本报告年度审计

费为 130,000.00 元。


11.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况


本报告期内本基金管理人和托管人托管业务部门及其相关高级管理人员未受到任何稽查或处罚。

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 易方达消费行业股票型证券投资基金 2011 年年度报告摘要

11.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况


11.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
股票交易 应支付该券商的佣金 备注
占当期
占当期佣
券商名称 交易单元数量 股票成
成交金额 佣金 金总量的
交总额
比例
的比例
申银万国 2 3,367,955,548.45 35.97% 2,790,130.23 35.86% -
瑞银证券 1 2,060,055,357.92 22.00% 1,673,807.30 21.51% -
兴业证券 1 1,492,466,952.14 15.94% 1,268,591.88 16.31% -
渤海证券 2 1,474,068,463.98 15.74% 1,223,584.70 15.73% -
万联证券 1 921,008,230.87 9.84% 782,856.80 10.06% -
广发证券 1 48,116,220.71 0.51% 40,897.71 0.53% -
注：a) 本报告期内本基金无新增和减少交易单元。

b) 本基金管理人负责选择证券经营机构，租用其交易单元作为本基金的交易单元。基金交易单元

的选择标准如下：

1） 经营行为稳健规范，内控制度健全，在业内有良好的声誉；

2） 具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件，交易设施满足基金进行证券交易的需要；

3） 具有较强的全方位金融服务能力和水平，包括但不限于：有较好的研究能力和行业分析能力，

能及时、全面地向公司提供高质量的关于宏观、行业及市场走向、个股分析的报告及丰富全面的信息

服务；能根据公司所管理基金的特定要求，提供专门研究报告，具有开发量化投资组合模型的能力；

能积极为公司投资业务的开展，投资信息的交流以及其他方面业务的开展提供良好的服务和支持。

c) 基金交易单元的选择程序如下：

1） 本基金管理人根据上述标准考察后确定选用交易单元的证券经营机构。

2） 基金管理人和被选中的证券经营机构签订交易单元租用协议。

11.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位：人民币元
债券交易 债券回购交易 权证交易
占当期
占当期 占当期
债券回
券商名称 债券成 权证成
成交金额 成交金额 购成交 成交金额
交总额 交总额
总额的
的比例 的比例
比例
申银万国 1,466,178.82 0.75% 20,000,000.00 2.28% - -


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瑞银证券 1,972,003.19 1.01% - - - -
兴业证券 182,926,509.40 93.47% 857,500,000.00 97.72% - -
渤海证券 4,260,126.40 2.18% - - - -
万联证券 5,084,084.00 2.60% - - - -
广发证券 - - - - - -




易方达基金管理有限公司
二〇一二年三月二十七日




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