《国泰估值优势混合型证券投资基金(LOF)基金合同》修改对照表 章节 原文内容 修改后内容 第一部分 前言和释义 ……依照《中华人民共和国合同法》、《中华人 ……依照《中华人民共和国合同法》、《中华人 前言 民共和国证券投资基金法》(以下简称《基金法》)、民共和国证券投资基金法》(以下简称《基金法》)、 《证券投资基金运作管理办法》(以下简称《运作办 《证券投资基金运作管理办法》(以下简称《运作办 法》)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称 法》)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称 《销售办法》)、《证券投资基金信息披露管理办法》《销售办法》)、《证券投资基金信息披露管理办法》 (以下简称《信息披露办法》)、证券投资基金信息 (以下简称《信息披露办法》)、《公开募集开放式 披露内容与格式准则第6号《基金合同的内容与格式》证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称 及其他有关规定……。 “《流动性风险管理规定》”)、证券投资基金信息 披露内容与格式准则第6号《基金合同的内容与格式》及其他有关规定……。
第一部分 前言和释义 新增内容如下:
释义 《流动性风险管理规定》指中国证监会2017年
8月31日颁布、同年10月1日实施的《公开募集开
放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关
对其不时做出的修订
……
流动性受限资产指由于法律法规、监管、合同或
操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产,包
括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银
行定期存款(含协议约定有条件提前支取的银行存款)
、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资
产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易
的债券等
第七部分 基金份额的申购与赎回 新增内容如下:
一、基金份额的场外申购与赎回 4、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益
(五)申购与赎回的数额限制 构成潜在重大不利影响时,基金管理人应当采取设定
单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、
拒绝大额申购、暂停基金申购等措施,切实保护存量
基金份额持有人的合法权益。具体请参见相关公告;
第七部分 基金份额的申购与赎回 2、投资者可将其持有的全部或部分基金份额赎 2、投资者可将其持有的全部或部分基金份额赎
一、基金份额的场外申购与赎回 回。本基金的赎回费用在投资者赎回本基金份额时收 回。本基金的赎回费用在投资者赎回本基金份额时收
(六)申购费用和赎回费用 取,扣除用于市场推广、注册登记费和其他手续费后 取,扣除用于市场推广、注册登记费和其他手续费后
的余额归基金财产,赎回费归入基金财产的比例不得 的余额归基金财产,赎回费归入基金财产的比例不得
低于法律法规或中国证监会规定的比例下限。 低于法律法规或中国证监会规定的比例下限。其中,
对持续持有期少于7日的基金份额持有人收取不低于
1.50%的赎回费并全额计入基金财产。
第七部分 基金份额的申购与赎回 新增内容如下:
二、基金份额的场内申购与赎回 4、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益
(五)申购与赎回的数额限制 构成潜在重大不利影响时,基金管理人应当采取设定
单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、
拒绝大额申购、暂停基金申购等措施,切实保护存量
基金份额持有人的合法权益。具体请参见相关公告;
第七部分 基金份额的申购与赎回 2、投资者可将其持有的全部或部分基金份额赎 2、投资者可将其持有的全部或部分基金份额赎
二、基金份额的场内申购与赎回 回。本基金的赎回费用在投资者赎回本基金份额时收 回。本基金的赎回费用在投资者赎回本基金份额时收
(六)申购费用和赎回费用 取,扣除用于市场推广、注册登记费和其他手续费后 取,扣除用于市场推广、注册登记费和其他手续费后
的余额归基金财产,赎回费归入基金财产的比例不得 的余额归基金财产,赎回费归入基金财产的比例不得
低于法律法规或中国证监会规定的比例下限。 低于法律法规或中国证监会规定的比例下限。其中,
对持续持有期少于7日的基金份额持有人收取不低于
1.50%的赎回费并全额计入基金财产。
第七部分 基金份额的申购与赎回 出现如下情形时,基金管理人可以暂停或拒绝基 出现如下情形时,基金管理人可以暂停或拒绝基
三、拒绝或暂停申购的情形及处理 金投资者的申购申请: 金投资者的申购申请:
方式 …… ……
新增内容如下:
(5)当前一估值日基金资产净值50%以上的资
产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导
致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协
商确认后,基金管理人应当暂停接受基金申购申请;
(6)基金管理人接受某笔或者某些申购申请有
可能导致单一投资人持有基金份额的比例达到或者超
过50%,或者变相规避50%集中度的情形。法律法规
或中国证监会另有规定的除外;
……
发生上述情形之一且基金管理人决定暂停申购的, 发生上述(1)、(2)、(3)、(4)、(5)、
申购款项将全额退还投资者。发生上述(1)到(5) (7)、(8)情形之一且基金管理人决定暂停申购的,
项暂停申购情形时,基金管理人应当在至少一家指定 申购款项将全额退还投资者。发生上述(1)到(5)、
报刊及基金管理人网站刊登暂停申购公告。 (7)项暂停申购情形时,基金管理人应当在至少一
家指定报刊及基金管理人网站刊登暂停申购公告。发
生上述第(6)项情形时,基金管理人可以采取比例
确认等方式对该投资人的申购申请进行限制,基金管
理人有权拒绝该等全部或者部分申购申请。
第七部分 基金份额的申购与赎回 出现如下情形时,基金管理人可以拒绝接受或暂
四、暂停赎回或者延缓支付赎回款 停基金份额持有人的赎回申请或者延缓支付赎回款项:
项的情形及处理方式
……
新增内容如下:
(5)当前一估值日基金资产净值50%以上的资
产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导
致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协
商确认后,基金管理人应当暂停接受基金赎回申请或
延缓支付赎回款项;
第七部分 基金份额的申购与赎回 2、巨额赎回的处理方式 2、巨额赎回的处理方式
五、巨额赎回的情形及处理方式 …… ……
(2)部分顺延赎回:当基金管理人认为支付投 (2)部分顺延赎回:当基金管理人认为支付投
资者的赎回申请有困难或认为支付投资者的赎回申请 资者的赎回申请有困难或认为支付投资者的赎回申请
可能会对基金的资产净值造成较大波动时,基金管理 可能会对基金的资产净值造成较大波动时,基金管理
人在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额的 人在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额的
10%的前提下,对其余赎回申请延期予以办理。对于 10%的前提下,对其余赎回申请延期予以办理。对于
单个基金份额持有人的赎回申请,应当按照其申请赎 单个基金份额持有人的赎回申请,应当按照其申请赎
回份额占当日申请赎回总份额的比例,确定该单个基 回份额占当日申请赎回总份额的比例,确定该单个基
金份额持有人当日办理的赎回份额;投资者未能赎回 金份额持有人当日办理的赎回份额;投资者未能赎回
部分,除投资者在提交赎回申请时选择将当日未获办 部分,除投资者在提交赎回申请时选择将当日未获办
理部分予以撤销外,延迟至下一个开放日办理,赎回 理部分予以撤销外,延迟至下一个开放日办理,赎回
价格为下一个开放日的价格。依照上述规定转入下一 价格为下一个开放日的价格。依照上述规定转入下一
个开放日的赎回不享有赎回优先权,并以此类推,直 个开放日的赎回不享有赎回优先权,并以此类推,直
到全部赎回为止。部分顺延赎回不受单笔赎回最低份 到全部赎回为止。部分顺延赎回不受单笔赎回最低份
额的限制。 额的限制。
若本基金发生巨额赎回,在单个基金份额持有人
超过基金总份额50%以上的赎回申请的情形下:对于
该基金份额持有人当日赎回申请超过上一开放日基金
总份额50%以上的部分,基金管理人可以延期办理赎
回申请;对于该基金份额持有人当日赎回申请未超过
50%的部分,可以根据前段“(1)全额赎回”或
“(2)部分顺延赎回”的约定方式与其他基金份额
持有人的赎回申请一并办理。其中,场内的处理方式
按照深圳证券交易所及中国证券登记结算有限责任公
司的有关业务规则办理。
第十三部分 基金的投资 封闭期届满,本基金转换为上市开放式基金 封闭期届满,本基金转换为上市开放式基金
二、投资范围 (LOF)后,股票投资占基金资产的60%-95%;债券、(LOF)后,股票投资占基金资产的60%-95%;债券、
货币市场工具、现金、权证、资产支持证券以及法律 货币市场工具、现金、权证、资产支持证券以及法律
法规或中国证监会允许基金投资的其他证券品种占基 法规或中国证监会允许基金投资的其他证券品种占基
金资产的5%-40%,其中,本基金在封闭期后保留不 金资产的5%-40%,其中,本基金在封闭期后保留不
低于基金资产净值的5%的现金或到期日在一年以内 低于基金资产净值的5%的现金或到期日在一年以内
的政府债券。 的政府债券,其中,现金不包括结算备付金、存出保
证金和应收申购款等。
第十三部分 基金的投资 新增内容如下:
五、投资限制 b、本基金管理人管理的全部开放式基金(包括
(二)投资组合限制 开放式基金以及处于开放期的定期开放基金)持有一
家上市公司发行的可流通股票,不得超过该上市公司
可流通股票的15%;本基金管理人管理的全部投资组
合持有一家上市公司发行的可流通股票,不得超过该
上市公司可流通股票的30%;
……
e、封闭期后现金或到期日不超过1年的政府债 f、封闭期后现金或到期日不超过1年的政府债券
券不低于基金资产净值的5%; 不低于基金资产净值的5%。其中,现金不包括结算
…… 备付金、存出保证金和应收申购款等;
……
新增内容如下:
k、本基金与私募类证券资管产品及中国证监会
认定的其他主体为交易对手开展逆回购交易的,可接
受质押品的资质要求应当与本基金合同约定的投资范
围保持一致;
l、本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计
不得超过基金资产净值的15%;因证券市场波动、上
市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的
因素致使基金不符合该比例限制的,基金管理人不得
主动新增流动性受限资产的投资;
……
由于证券市场波动、上市公司合并或基金规模变 除第f、g、k和l项另有约定外,由于证券市场
动等基金管理人之外的原因导致的投资组合不符合上 波动、上市公司合并或基金规模变动等基金管理人之
述约定的比例不在限制之内,但基金管理人应在 外的原因导致的投资组合不符合上述约定的比例不在
10个交易日内进行调整,以达到标准。法律法规另有 限制之内,但基金管理人应在10个交易日内进行调
规定的从其规定。 整,以达到标准。法律法规另有规定的从其规定。
第十五部分 基金资产估值 新增内容如下:
七、暂停估值的情形 3、当前一估值日基金资产净值50%以上的资产
出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致
公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商
一致的,基金管理人应当暂停估值;
第二十部分 基金的信息披露 新增内容如下:
五、公开披露的基金信息 如报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或
(七)基金定期报告,包括基金年 超过基金总份额20%的情形,为保障其他投资者的权
度报告、基金半年度报告和基金季 益,基金管理人至少应当在定期报告“影响投资者决
度报告 策的其他重要信息”项下披露该投资者的类别、报告
期末持有份额及占比、报告期内持有份额变化情况及
本基金的特有风险,中国证监会认定的特殊情形除外。
基金管理人应当在基金年度报告和半年度报告中
披露基金组合资产情况及其流动性风险分析等。
第二十部分 基金的信息披露 新增内容如下:
五、公开披露的基金信息 26、发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影
(八)临时报告 响投资者赎回等重大事项时;
《国泰估值优势混合型证券投资基金(LOF)托管协议》修改对照表 章节 原文内容 修改后内容 二、基金托管协议的依据、 订立本协议的依据是《中华人民共和国证券投资基金 订立本协议的依据是《中华人民共和国证券投资基金 目的和原则 法》(以下简称《基金法》)、《证券投资基金运作管理 法》(以下简称《基金法》)、《证券投资基金运作管理 办法》(以下简称《运作办法》)、《证券投资基金销售 办法》(以下简称《运作办法》)、《证券投资基金销售 管理办法》(以下简称《销售办法》)、《证券投资基金 管理办法》(以下简称《销售办法》)、《证券投资基金 信息披露管理办法》(以下简称《信息披露办法》)、 信息披露管理办法》(以下简称《信息披露办法》)、 《证券投资基金信息披露内容与格式准则第7号〈托管协 《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》 议的内容与格式〉》…… (以下简称“《流动性风险管理规定》”)、《证券投资 基金信息披露内容与格式准则第7号〈托管协议的内容与格式〉》……
三、基金托管人对基金管理 2、基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合 2、基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合
人的业务监督和核查 同》的约定对下述基金投融资比例进行监督: 同》的约定对下述基金投融资比例进行监督:
(一)基金托管人对基金管 (1)按法律法规的规定及《基金合同》的约定,本 (1)按法律法规的规定及《基金合同》的约定,本
理人的投资行为行使监督权 基金的投资资产配置比例为: 基金的投资资产配置比例为:
…… ……
封闭期届满,本基金转换为上市开放式基金(LOF) 封闭期届满,本基金转换为上市开放式基金(LOF)
后,股票投资占基金资产的60%-95%;债券、货币市场 后,股票投资占基金资产的60%-95%;债券、货币市场
工具、现金、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证 工具、现金、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证
监会允许基金投资的其他证券品种占基金资产的5%- 监会允许基金投资的其他证券品种占基金资产的5%-
40%,其中,本基金在封闭期后保留不低于基金资产净值 40%,其中,本基金在封闭期后保留不低于基金资产净值
的5%的现金或到期日在一年以内的政府债券。 的5%的现金或到期日在一年以内的政府债券,其中,现
…… 金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。
……
(2)根据法律法规的规定及《基金合同》的约定, (2)根据法律法规的规定及《基金合同》的约定,
本基金投资组合遵循以下投资限制: 本基金投资组合遵循以下投资限制:
…… ……
新增内容如下:
b、本基金管理人管理的全部开放式基金(包括开放
式基金以及处于开放期的定期开放基金)持有一家上市公
司发行的可流通股票,不得超过该上市公司可流通股票的
15%;本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公
司发行的可流通股票,不得超过该上市公司可流通股票的
30%;
……
e、封闭期后现金或到期日不超过1年的政府债券不 f、封闭期后现金或到期日不超过1年的政府债券不
低于基金资产净值的5%; 低于基金资产净值的5%。其中,现金不包括结算备付金、
…… 存出保证金和应收申购款等;
……
新增内容如下:
l、本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不
得超过基金资产净值的15%;
……
(3)法规允许的基金投资比例调整期限 (3)法规允许的基金投资比例调整期限
由于证券市场波动、上市公司合并或基金规模变动等 除第f、g和l项另有约定外,由于证券市场波动、上
基金管理人之外的原因导致的投资组合不符合上述约定的 市公司合并或基金规模变动等基金管理人之外的原因导致
比例,不在限制之内,但基金管理人应在10个交易日内 的投资组合不符合上述约定的比例,不在限制之内,但基
进行调整,以达到规定的投资比例限制要求。法律法规另 金管理人应在10个交易日内进行调整,以达到规定的投
有规定的从其规定。 资比例限制要求。法律法规另有规定的从其规定。
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