鹏华价值优势基金更新的招募说明书摘要鹏华价值优势股票型证券投资基金(LOF)
更新的招募说明书摘要
基金管理人:鹏华基金管理有限公司
基金托管人:中国建设银行股份有限公司
二○一二年八月
鹏华价值优势基金更新的招募说明书摘要
重要提示
本基金经 2006 年 6 月 5 日中国证券监督管理委员会下发的《关于同意鹏华价值优势股票型证券投资基金(LOF)募集的批复》(证监基金字[2006]105 号文)核准,进行募集。根据相关法律法规,本基金基金合同已于 2006 年 7 月 18 日生效,基金管理人于该日起正式开始对基金财产进行运作管理。
投资有风险,投资人申购基金时应认真阅读本招募说明书。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本摘要根据本基金的基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。请投资者根据自身风险承受能力谨慎选择适合自己的基金产品。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。
本招募说明书更新部分已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为 2012年 7 月 17 日,有关财务数据和净值表现截止日为 2012 年 6 月 30 日。
一、基金管理人
(一) 基金管理人概况名称:鹏华基金管理有限公司住所:深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心 43 层办公地址:深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心 43 层
鹏华价值优势基金更新的招募说明书摘要邮政编码:518048法定代表人:何如成立时间:1998 年 12 月 22 日批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基字[1998]31 号组织形式:有限责任公司注册资本:壹亿伍仟万元存续期间:持续经营联系电话:0755-82021102传真:0755-82021155联系人:吕奇志股权结构:
出资人名称 出资额(万元) 出资比例
国信证券股份有限公司 7,500 50%
意大利欧利盛资本资产管理股份公司
7,350 49%
(Eurizon Capital SGR S.p.A.)
深圳市北融信投资发展有限公司 150 1%
总 计 15,000 100%
(二)主要人员情况
1、基金管理人董事会成员
何如先生,董事长,硕士,高级会计师,国籍:中国。历任中国电子器件公司深圳公司副总会计师兼财务处处长、总会计师、常务副总经理、总经理、党委书记,深圳发展银行行长助理、副行长、党委委员、副董事长、行长、党委副书记,现任国信证券股份有限公司董事长、党委书记,鹏华基金管理有限公司董事长。
胡继之先生,董事,金融学博士,高级经济师,国籍:中国。历任中国人民银行武汉市分行办公室科长、金融研究所副所长、所长,中国人民银行深圳分行办公室负责人,深圳证券交易所总经理助理兼办公室主任、理事会秘书长、策划总监、纪委书记、党委委员、副总经理,现任国信证券股份有限公司总裁、党委副书记。
孙煜扬先生,董事,经济学博士,国籍:中国。历任贵州省政府经济体制改革委员会主
鹏华价值优势基金更新的招募说明书摘要任科员、中共深圳市委政策研究室副处长、深圳证券结算公司常务副总经理、深圳证券交易所首任行政总监、香港深业(集团)有限公司助理总经理、香港深业控股有限公司副总经理、中国高新技术产业投资管理有限公司董事长兼行政总裁、鹏华基金管理有限公司董事总裁,现任国信证券股份有限公司副总裁。
Massimo Mazzini 先生,董事,经济和商学学士。国籍:意大利。曾在安达信(ArthurAndersen MBA)从事风险管理和资产管理工作,历任 CA AIPG SGR 投资总监、CAAM AISGR 及 CA AIPG SGR 首席执行官和投资总监、东方汇理资产管理股份有限公司(CAAMSGR)投资副总监、农业信贷另类投资集团(Credit Agricole Alternative Investments Group)国际执行委员会委员、欧利盛资本资产管理股份公司(Eurizon Capital SGR S.p.A.)投资方案部投资总监、Epsilon 资产管理股份公司(Epsilon SGR)首席执行官,现任欧利盛资本股份公司(Eurizon Capital S.A.)(卢森堡)首席执行官和总经理,同时兼任欧利盛 AI 资产管理股份公司(Eurizon AI SGR)首席执行官。
Alessandro Varaldo 先生,董事,经济学和商业管理博士,国籍:意大利。曾任米兰德意志银行集团 Finanza e Futuro Fondi Sprind 股份公司投资管理部债券基金和现金头寸管理高级经理,IMI Fideuram 资产管理股份公司投资管理部固定收益组合和现金管理业务负责人,圣保罗银行投资公司(Banca Sanpaolo Invest S.p.A.)财务及营销策划部负责人,Capitalia 股份公司(Capitalia S.p.A.)产品和销售部负责人,Capitalia 投资管理股份公司(CapitaliaInvestment Management S.A.)董事总经理,Unicredit Holding 财务风险管理部意大利企业法人风险管理业务负责人,欧利盛资本资产管理股份公司(Eurizon Capital SGR S.p.A)首席市场官、欧利盛资本股份公司(Eurizon Capital S.A.)(卢森堡)董事,现任意大利联合圣保罗银行股份有限公司(Intesa Sanpaolo S.p.A.)储蓄、投资和养老金产品部负责人。
史际春先生,独立董事,法学博士,国籍:中国。历任安徽大学讲师、中国人民大学副教授,现任中国人民大学法学院教授、博士生导师,国务院特殊津贴专家,兼任中国法学会经济法学研究会副会长、北京市人大常委会和法制委员会委员、北京市人民政府顾问。
李相启先生,独立董事,高级经济师、研究员,国籍:中国。历任陕西省委办公厅秘书、省委政策研究室财贸处处长、副主任,陕西省经济体制改革委员会副书记、副主任、党组书记、主任,陕西省证券监管委员会主席,中国证监会济南证管办党委书记、主任、济南稽查局局长,山东证监局局长,上海证券交易所理事会理事、产品委员会主任。
宋泓先生,独立董事,经济学博士,国籍:中国。曾在美国哥伦比亚大学作访问学者,
鹏华价值优势基金更新的招募说明书摘要并在陕西省社科院工作,现任中国社会科学院世界经济与政治研究所国际贸易研究室主任、研究员、教授、博士生导师。
黄善端,独立董事,法学硕士,国籍:中国。历任澳门科技大学法学院中国民商事法律讲师,李陈郑律师行中国事务顾问,杜威路博国际律师事务所香港办事处中国事务理事,广东竞德律师事务所律师,现任广东海埠律师事务所涉外法律总监。
2、基金管理人监事会成员
孙枫先生,监事会主席,国际金融专业硕士,高级会计师,中国注册会计师,国籍:中国。历任武汉市经济研究所副所长,武汉市轻工业局副局长,武汉友谊复印机制造公司副经理,深圳市财政局企财处处长、办公室主任、副局长,深圳市商业银行董事长、党委书记,深圳发展银行董事长、党委书记,鹏华基金管理有限公司董事长、党总支书记,现任鹏华基金管理有限公司监事会主席。
Andrea Vismara 先生,监事,法学学士,律师,国籍:意大利。曾在意大利多家律师事务所担任律师,先后在法国农业信贷集团(Credit Agricole Group)东方汇理资产管理股份有限公司(CAAM SGR)法务部、产品开发部,欧利盛资本资产管理股份公司(Eurizon CapitalSGR S.p.A.)治理与股权部工作,现在欧利盛资本资产管理股份公司运营部工作。
黄俞先生,监事,研究生学历,国籍:中国。曾在中农信公司、正大财务公司工作,曾任鹏华基金管理有限公司董事,现任深圳市北融信投资发展有限公司董事长。
苏波先生,职工监事,博士,国籍:中国。历任深圳经济特区证券公司研究所副所长、投资部经理,南方基金管理有限公司投研部研究员、客户服务主管、西部理财中心总经理、渠道服务二部总监助理,易方达基金管理有限公司信息技术部总经理助理;2008 年 11 月加盟鹏华基金管理有限公司,现任鹏华基金管理有限公司机构理财部总经理。
刘慧红女士,职工监事,本科学历,国籍:中国。曾在中国工商银行深圳分行、平安证券公司工作,1998 年 12 月加盟鹏华基金管理有限公司,现任鹏华基金管理有限公司登记结算部副总经理。
3、高级管理人员情况
何如先生,董事长,简历同前。
邓召明先生,总裁,经济学博士,讲师,国籍:中国。历任北京理工大学管理与经济学院讲师、中国兵器工业总公司主任科员、中国证监会处长、南方基金管理有限公司副总经理,现任鹏华基金管理有限公司总裁、党总支书记。
鹏华价值优势基金更新的招募说明书摘要
高阳先生,副总裁,特许金融分析师(CFA),经济学硕士,国籍:中国。历任中国国际金融有限公司经理,博时基金管理有限公司博时价值增长基金基金经理、固定收益部总经理、基金裕泽基金经理、基金裕隆基金经理、股票投资部总经理,现任鹏华基金管理有限公司副总裁。
曹毅先生,副总裁,经济学博士,国籍:中国。曾任职于中国人民银行广州分行,中国人民银行深圳中心支行,南方基金管理有限公司市场拓展部副总监、渠道部总监,现任鹏华基金管理有限公司副总裁。
胡湘先生,副总裁,经济学硕士,国籍:中国。历任全国社会保障基金理事会投资部、境外投资部副主任科员、主任科员、副处长,鹏华基金管理有限公司总裁助理,现任鹏华基金管理有限公司副总裁。
毕国强先生,副总裁,特许金融分析师(CFA),工商管理硕士(MBA),国籍:加拿大。历任广州文冲船厂经营部船舶科科长、美国景顺集团(Invesco Ltd.)加拿大 AIM Trimark投资管理有限公司分析师,中国证监会基金监管部四处调研员,鹏华基金管理有限公司总裁助理,现任鹏华基金管理有限公司副总裁。
高鹏先生,督察长,经济学硕士,国籍:中国。历任博时基金管理有限公司监察法律部监察稽核经理,鹏华基金管理有限公司监察稽核部副总经理、监察稽核部总经理、职工监事。现任鹏华基金管理有限公司督察长、监察稽核部总经理。
4、本基金基金经理
程世杰先生,国籍中国,经济学硕士,15 年金融证券从业经验。2001 年 5 月加盟鹏华基金管理有限公司,历任行业研究员、鹏华中国 50 开放式证券投资基金基金经理助理,2005年 5 月至 2007 年 5 月担任原鹏华普华基金(2007 年 4 月已转型为鹏华优质治理股票型证券投资基金(LOF))基金经理,2007 年 5 月至 2007 年 8 月担任鹏华优质治理股票型证券投资基金(LOF)基金经理,2009 年 9 月至 2011 年 5 月担任鹏华精选成长股票型证券投资基金基金经理,2007 年 4 月起至今担任鹏华价值优势股票型证券投资基金(LOF)基金经理,2012 年 4 月至今担任鹏华价值精选股票型证券投资基金基金经理,现同时担任基金管理部总经理,投资决策委员会成员。程世杰先生具备基金从业资格。
本基金历任的基金经理:
2006 年 7 月基金合同生效至 2007 年 4 月由胡建平先生担任本基金基金经理;
2007 年 4 月至本更新招募书截止日由程世杰先生担任本基金基金经理。
鹏华价值优势基金更新的招募说明书摘要
本报告期内本基金基金经理未发生变更。
本基金基金经理曾管理基金情况:
程世杰先生于 2005 年 5 月到 2007 年 5 月担任原普华证券投资基金基金经理。
程世杰先生于 2007 年 5 月到 2007 年 8 月担任鹏华优质治理股票型证券投资基金(LOF)基金经理。
程世杰先生于 2009 年 9 月至 2011 年 5 月担任鹏华精选成长股票型证券投资基金基金经理。
程世杰先生于 2012 年 4 月至今担任鹏华价值精选股票型证券投资基金基金经理。
5、投资决策委员会成员的姓名和职务
邓召明先生,鹏华基金管理有限公司总裁、党总支书记。
高阳先生,鹏华基金管理有限公司副总裁。
冀洪涛先生,鹏华基金管理有限公司机构投资部总经理、鹏华社保基金组合投资经理。
程世杰先生,鹏华基金管理有限公司基金管理部总经理、鹏华价值优势基金和鹏华价值精选基金基金经理。
黄鑫先生,鹏华基金管理有限公司基金管理部副总经理,鹏华动力增长基金基金经理。
初冬女士,鹏华基金管理有限公司固定收益部总经理,鹏华社保基金组合投资经理、鹏华货币市场基金经理和丰盛债券基金基金经理。
杨俊先生,鹏华基金管理有限公司研究部总经理、鹏华普惠基金基金经理。
6、上述人员之间均不存在近亲属关系。
二、基金托管人
(一)基金托管人情况
1、基本情况
名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设银行)
住所:北京市西城区金融大街 25 号
办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人:王洪章
成立时间:2004 年 09 月 17 日
鹏华价值优势基金更新的招募说明书摘要
组织形式:股份有限公司
注册资本:贰仟叁佰叁拾陆亿捌仟玖佰零捌万肆仟元
存续期间:持续经营
基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12 号
联系人:尹 东
联系电话:(010) 6759 5003
中国建设银行股份有限公司拥有悠久的经营历史,其前身“中国人民建设银行”于 1954年成立,1996 年易名为“中国建设银行”。中国建设银行是中国四大商业银行之一。中国建设银行股份有限公司由原中国建设银行于 2004 年 9 月分立而成立,承继了原中国建设银行的商业银行业务及相关的资产和负债。中国建设银行(股票代码:939)于 2005 年 10 月 27日在香港联合交易所主板上市,是中国四大商业银行中首家在海外公开上市的银行。2006年 9 月 11 日,中国建设银行又作为第一家 H 股公司晋身恒生指数。2007 年 9 月 25 日中国建设银行 A 股在上海证券交易所上市并开始交易。A 股发行后中国建设银行的已发行股份总数为:250,010,977,486 股(包括 240,417,319,880 股 H 股及 9,593,657,606 股 A 股)。
截至 2011 年 9 月 30 日,中国建设银行资产总额 117,723.30 亿元,较上年末增长 8.90%。截至 2011 年 9 月 30 日止九个月,中国建设银行实现净利润 1,392.07 亿元,较上年同期增长 25.82%。年化平均资产回报率为 1.64%,年化加权平均净资产收益率为 24.82%。利息净收入 2,230.10 亿元,较上年同期增长 22.41%。净利差为 2.56%,净利息收益率为 2.68%,分别较上年同期提高 0.21 和 0.23 个百分点。手续费及佣金净收入 687.92 亿元,较上年同期增长 41.31%。
中国建设银行在中国内地设有 1.3 万余个分支机构,并在香港、新加坡、法兰克福、约翰内斯堡、东京、首尔、纽约、胡志明市及悉尼设有分行,在莫斯科、台北设有代表处,海外机构已覆盖到全球 13 个国家和地区,基本完成在全球主要金融中心的网络布局,24 小时不间断服务能力和基本服务架构已初步形成。中国建设银行筹建、设立村镇银行 33 家,拥有建行亚洲、建银国际,建行伦敦、建信基金、建信金融租赁、建信信托、建信人寿、中德住房储蓄银行等多家子公司,为客户提供一体化全面金融服务能力进一步增强。
中国建设银行得到市场和业界的支持和广泛认可。2011 年上半年,中国建设银行主要国际排名位次持续上升,先后荣获国内外知名机构授予的 50 多个重要奖项。中国建设银行在英国《银行家》2011 年“世界银行品牌 500 强”中位列第 10,较去年上升 3 位;在美
鹏华价值优势基金更新的招募说明书摘要国《财富》世界 500 强中排名第 108 位,较去年上升 8 位。中国建设银行连续第三年获得香港《亚洲公司治理》杂志颁发的“亚洲企业管治年度大奖”,先后摘得《亚洲金融》、《财资》、《欧洲货币》等颁发的“中国最佳银行”、“中国国内最佳银行”与“中国最佳私人银行”等奖项。
中国建设银行总行设投资托管服务部,下设综合制度处、基金市场处、资产托管处、QFII托管处、基金核算处、基金清算处、监督稽核处和投资托管团队、涉外资产核算团队、养老金托管服务团队、养老金托管市场团队、上海备份中心等 12 个职能处室、团队,现有员工130 余人。自 2008 年以来中国建设银行托管业务持续通过 SAS70 审计,并已经成为常规化的内控工作手段。
2、主要人员情况
杨新丰,投资托管服务部副总经理(主持工作),曾就职于中国建设银行江苏省分行、广东省分行、中国建设银行总行会计部、营运管理部,长期从事计划财务、会计结算、营运管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。
纪伟,投资托管服务部副总经理,曾就职于中国建设银行南通分行、中国建设银行总行计划财务部、信贷经营部、公司业务部,长期从事大客户的客户管理及服务工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。
张军红,投资托管服务部副总经理,曾就职于中国建设银行青岛分行、中国建设银行零售业务部、个人银行业务部、行长办公室,长期从事零售业务和个人存款业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。
3、基金托管业务经营情况
作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行,中国建设银行一直秉持“以客户为中心”的经营理念,不断加强风险管理和内部控制,严格履行托管人的各项职责,切实维护资产持有人的合法权益,为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展,中国建设银行托管资产规模不断扩大,托管业务品种不断增加,已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账户、QFII、企业年金等产品在内的托管业务体系,是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至 2011 年 12 月 31 日,中国建设银行已托管224 只证券投资基金。建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平,赢得了业内的高度认同。2011 年,中国建设银行以总分第一的成绩被国际权威杂志《全球托管人》评为 2011 年度“中国最佳托管银行”;并获和讯网 2011 年中国“最佳资产托管银行”奖。
鹏华价值优势基金更新的招募说明书摘要
(二)基金托管人的内部控制制度
1、内部控制目标
作为基金托管人,中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和本行内有关管理规定,守法经营、规范运作、严格监察,确保业务的稳健运行,保证基金财产的安全完整,确保有关信息的真实、准确、完整、及时,保护基金份额持有人的合法权益。
2、内部控制组织结构
中国建设银行设有风险与内控管理委员会,负责全行风险管理与内部控制工作,对托管业务风险控制工作进行检查指导。投资托管服务部专门设置了监督稽核处,配备了专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作,具有独立行使监督稽核工作职权和能力。
3、内部控制制度及措施
投资托管服务部具备系统、完善的制度控制体系,建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业务操作流程,可以保证托管业务的规范操作和顺利进行;业务人员具备从业资格;业务管理严格实行复核、审核、检查制度,授权工作实行集中控制,业务印章按规程保管、存放、使用,账户资料严格保管,制约机制严格有效;业务操作区专门设置,封闭管理,实施音像监控;业务信息由专职信息披露人负责,防止泄密;业务实现自动化操作,防止人为事故的发生,技术系统完整、独立。
(三)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
1、监督方法
依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定,监督所托管基金的投资运作。利用自行开发的“托管业务综合系统——基金监督子系统”,严格按照现行法律法规以及基金合同规定,对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督,并定期编写基金投资运作监督报告,报送中国证监会。在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中,对基金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督。
2、监督流程
(1)每工作日按时通过基金监督子系统,对各基金投资运作比例控制指标进行例行监控,发现投资比例超标等异常情况,向基金管理人发出书面通知,与基金管理人进行情况核实,督促其纠正,并及时报告中国证监会。
鹏华价值优势基金更新的招募说明书摘要
(2)收到基金管理人的划款指令后,对涉及各基金的投资范围、投资对象及交易对手等内容进行合法合规性监督。
(3)根据基金投资运作监督情况,定期编写基金投资运作监督报告,对各基金投资运作的合法合规性、投资独立性和风格显著性等方面进行评价,报送中国证监会。
(4)通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易,电话或书面要求基金管理人进行解释或举证,并及时报告中国证监会。
三、相关服务机构
(一)直销机构
(1)鹏华基金管理有限公司
注册(办公)地址:深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心 43 层
法定代表人:何如
电话:(0755)82021233
传真:(0755)82021155
联系人:吕奇志
网址:www.phfund.com.cn
(2)鹏华基金管理有限公司北京分公司
办公地址:北京市西城区金融大街甲 9 号金融街中心南楼 502 房
电话:(010)88082426
传真:(010)88082018
联系人:李筠
(3)鹏华基金管理有限公司上海分公司
办公地址:上海市浦东新区花园石桥路 33 号 801B 室
电话:(021)68876878
传真:(021)68876821
联系人:李化怡
(4)鹏华基金管理有限公司武汉分公司
办公地址:武汉市江汉区建设大道 568 号新世界国贸大厦 I 座 4312 室
联系电话:(027)85557881
鹏华价值优势基金更新的招募说明书摘要传真:(027)85557973联系人:祁明兵(5)鹏华基金管理有限公司广州分公司办公地址:广州市珠江新城华夏路 10 号富力中心 24 楼 07 单元电话:(020)38011004传真:(020)38010789联系人:袁桢(二)代销机构1)中国建设银行股份有限公司住所:北京市西城区金融大街 25 号办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼法定代表人:王洪章联系人:何奕客户服务电话:95533传真:010-66275654网址:www.ccb.com2) 中国工商银行股份有限公司注册(办公)地址:北京复兴门内大街 55 号法定代表人:姜建清客户服务电话:95588(全国)传真:010-66107913联系人:查樱网址:www.icbc.com.cn3)中国农业银行股份有限公司注册(办公)地址:北京市东城区建国门内大街 69 号法定代表人:蒋超良客户服务电话:95599联系人:张令玮网址:www.95599.cn
鹏华价值优势基金更新的招募说明书摘要4)交通银行股份有限公司注册(办公)地址:上海市浦东新区银城中路 188 号法定代表人:胡怀邦电话:021-58781234传真:021-58408483联系人:陈铭铭客户服务电话:95559网址:www.bankcomm.com5)招商银行股份有限公司注册(办公)地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦法定代表人:傅育宁电话:0755-83198888传真:0755-83195049联系人:邓炯鹏客服电话:95555网址:www.cmbchina.com6)平安银行股份有限公司注册(办公)地址:深圳市深南中路 1099 号平安银行大厦法定代表人:孙建一联系人:芮蕊电话:0755-25879756客服电话:95511-3网址:http://bank.pingan.com/7)深圳发展银行股份有限公司注册(办公)地址:深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦法定代表人:肖遂宁联系人:张青电话:0755-82088888传真:0755-82080406
鹏华价值优势基金更新的招募说明书摘要客服电话:95501网址:www.sdb.com.cn8) 中国民生银行股份有限公司注册(办公)地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号法定代表人:董文标客户服务电话:95568联系人:董云巍传真:010-58560666网址:www.cmbc.com.cn9)上海浦东发展银行股份有限公司注册(办公)地址:上海市中山东一路 12 号法定代表人:吉晓辉客户服务热线:95528联系人:唐苑公司网站:www.spdb.com.cn10) 中国光大银行股份有限公司注册(办公)地址:北京市西城区复兴门外大街 6 号光大大厦法定代表人:唐双宁联系人:李伟电话:010-68098778传真:010-68560661客服电话:95595(全国)网址:www.cebbank.com11) 广发银行股份有限公司注册(办公)地址:广州市东风东路 713 号法定代表人:董建岳联系人:李静筠客服电话:400-830-8003网址:www.gdb.com.cn
鹏华价值优势基金更新的招募说明书摘要12)北京银行股份有限公司注册地址:北京市西城区金融大街甲 17 号首层办公地址:北京市西城区金融大街丙 17 号法定代表人:闫冰竹联系人:谢小华电话:010-66223587传真:010-66226045客户服务电话:95526网站:www.bankofbeijing.com.cn13)兴业银行股份有限公司注册地址:福州市湖东路 154 号中山大厦办公地址:上海市江宁路 168 号法定代表人:高建平联系人:刘玲客户服务电话:95561网址: www.cib.com.cn14)中信银行股份有限公司地址:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座法定代表人:田国立联系人:丰靖客服电话:95558网站:http://bank.ecitic.com15)华夏银行股份有限公司办公地点:北京市东城区建国门内大街 22 号法定代表人:吴建客户服务电话:95577;联系人:郑鹏网站:www.hxb.com.cn;16)杭州银行股份有限公司
鹏华价值优势基金更新的招募说明书摘要地址:杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦法定代表人:吴太普联系人:严峻客户服务电话: 0571-96523,4008888508网址:www.hzbank.com.cn17)宁波银行股份有限公司注册(办公)地址: 宁波市鄞州区宁南南路 700 号法定代表人:陆华裕电话:0574-89068340传真:0574-87050024联系人: 胡技勋客户服务电话:96528(上海、北京地区 962528)网址:www.nbcb.com.cn18)浙商银行股份有限公司注册(办公)地址:中国杭州市庆春路 288 号法定代表人:张达洋联系人:毛真海客户服务热线:95527传真: 0571-87659188公司网站:www.czbank.com19)浙江民泰商业银行股份有限公司办公地址:温岭市三星大道 168 号法定代表人:江建法客户服务电话:4008896521联系人:刘兴龙网址: www.mintaibank.com20)上海银行股份有限公司注册(办公)地址:上海市浦东新区银城中路 168 号法定代表人:范一飞
鹏华价值优势基金更新的招募说明书摘要开放式基金咨询电话:021-962888开放式基金业务传真:021-68476111联系人:夏雪网址:www.bankofshanghai.com21)广州银行股份有限公司注册地址:广州市广州大道北 195 号办公地址:广州市广州大道北 195 号法定代表人:姚建军客户服务电话:广州:96699;全国:4008996699网址:www.gzcb.com.cn22)南京银行股份有限公司住所: 南京市白下区淮海路 50 号法定代表人:林复办公地址:南京市白下区淮海路 50 号客服电话:40088-96400公司网址:www.njcb.com.cn23)中国银河证券股份有限公司住所:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座法定代表人:顾伟国联系电话:010-66568430传真:010-66568532联系人:田薇网址:www.chinastock.com.cn24)中信证券股份有限公司住所:北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦法定代表人:王东明联系人:张于爱
鹏华价值优势基金更新的招募说明书摘要联系电话:010-60833799传真:010-60833739网址:www.citics.com25)海通证券股份有限公司住所:上海广东路 689 号办公地址:上海广东路 689 号法定代表人:王开国联系电话:021-23219275联系人:李笑鸣客户服务电话:95553网址:www.htsec.com26)国泰君安证券股份有限公司住所:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼法定代表人:万建华联系电话:021-38676666传真:021-38670666联系人:芮敏祺客户服务电话:95521网址:www.gtja.com27)中信建投证券股份有限公司注册地址:北京市朝阳区安立路66号4号楼办公地址:北京市东城区朝内大街188号法定代表人:王常青联系人:许梦园传真:010-65182261客服电话:4008888108公司网站:www.csc108.com28)国信证券股份有限公司
鹏华价值优势基金更新的招募说明书摘要住所:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层法定代表人:何如联系电话:0755-82130833传真:0755-82133952联系人:齐晓燕客户服务电话:95536网址:www.guosen.com.cn29)兴业证券股份有限公司住所:福州市湖东路268号法定代表人:兰荣办公地址:浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼21层联系电话:021-38565785传真:021-38565955联系人:谢高得客户服务电话:95562网址:www.xyzq.com.cn30)华泰证券股份有限公司住所:江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦办公地址:江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦深圳深南大道 4011 号港中旅大厦 5、18、24 层法定代表人:吴万善联系电话:0755-82492193联系人:庞晓芸网址:www.htsc.com.cn31)中信万通证券有限责任公司注册地址:青岛市崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15层(1507-1510室)办公地址:青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层法定代表人:张智河联系人:吴忠超
鹏华价值优势基金更新的招募说明书摘要联系电话:0532-85022326传真:0532-85022605客户服务电话:0532-96577网址:www.zxwt.com.cn32)招商证券股份有限公司住所:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层法定代表人:宫少林联系电话:0755-82960223联系人:林生迎客户服务电话:95565网址:www.newone.com.cn33)东吴证券股份有限公司注册地址:苏州工业园区翠园路 181 号办公地址:苏州工业园区翠园路 181 号法定代表人:吴永敏电话:0512-65581136传真:0512-65588021联系人:方晓丹客户服务热线:0512-33396288网址:www.dwzq.com.cn34)长江证券股份有限公司注册地址:武汉市新华路特8号长江证券大厦办公地址:上武汉市新华路特8号长江证券大厦法定代表人:胡运钊联系电话:027-65799999传真:027-85481900联系人:李良客户服务电话:95579或4008888999
鹏华价值优势基金更新的招募说明书摘要网址:www.95579.com35)湘财证券有限责任公司住所:湖南省长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼办公地址:湖南省长沙市天心区湘府中路198号标志商务中心A栋11层法定代表人:林俊波联系电话:021-68634518传真:021-68865680联系人:钟康莺客户服务电话:400-888-1551网址:www.xcsc.com36)广发证券股份有限公司住所:广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼(4301-4316 房)办公地址:广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、41、42 楼法定代表人:林治海联系人:黄岚联系电话:020-87555888传真:020-87553600客服电话:95575网址:www.gf.com.cn37)山西证券股份有限公司注册地址:太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼办公地址:太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼法定代表人:侯巍联系电话:0351-8686659联系人:郭熠网址:www.i618.com.cn客服电话:400-666-1618、9557338)长城证券有限责任公司住所:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层
鹏华价值优势基金更新的招募说明书摘要办公地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层法定代表人:黄耀华联系电话:0755-83516289联系人:李春芳网址:www.cc168.com.cn39)齐鲁证券有限公司住所:山东省济南市经七路 86 号办公地址:山东省济南市经七路 86 号 2316 室法定代表人:李玮联系电话:0531-68889157联系人:王霖客户服务电话:95538网址:www.qlzq.com.cn40)国都证券有限责任公司注册地址:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层办公地址办公地址:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层(100007)法定代表人:常喆联系人:黄静客户服务电话:400-818-8118网址:www.guodu.com41)国盛证券有限责任公司注册地址:江西省南昌市北京西路 88 号江信大厦 4 楼法定代表人:曾小普办公地址:江西省南昌市北京西路 88 号江信大厦 4 楼电话:(0791)86285337传真:(0791)86289395联系人:徐美云网址:www.gsstock.com42)财通证券有限责任公司
鹏华价值优势基金更新的招募说明书摘要注册地址:杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心办公地址:杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心法定代表人:沈继宁联系人:乔骏联系电话:0571-87925129客户服务电话:96336(上海地区:962336)网址:www.ctsec.com43)金元证券股份有限公司注册地址:海口市南宝路 36 号证券大厦 4 楼办公地址:深圳市深南大道 4001 号时代金融中心 17 层法定代表人:陆涛电话:0755-83025666传真:0755-83025625联系人 马贤清客户服务热线:400-8888-228网址:www.jyzq.cn44)东莞证券有限责任公司住所:广东省东莞市莞城区可园南路1 号金源中心30 楼办公地址: 广东省东莞市莞城区可园南路1 号金源中心30 楼法定代表人:张运勇联系人:张巧玲联系电话: 0769-22119426公司网址:www.dgzq.com.cn45) 宏源证券股份有限公司住所:新疆乌鲁木齐市文艺路 233 号办公地址:北京市西城区太平桥大街 19 号法定代表人:冯戎联系电话:010-88085201联系人:李巍客户服务电话:4008-000-562
鹏华价值优势基金更新的招募说明书摘要网址:www.hysec.com46)东北证券股份有限公司住所:长春市自由大路 1138 号办公地址:长春市自由大路 1138 号法定代表人:矫正中联系电话:0431-85096709传真:0431-85096795联系人:潘锴网址:www.nesc.cn47)上海证券有限责任公司住所:上海市黄浦区西藏中路336 号办公地址:上海市黄浦区西藏中路336 号法定代表人:郁忠民联系电话:021-53519888传真:021-65081434联系人:张谨客服热线:4008-918-918公司网站:www.962518.com48)东海证券有限责任公司注册地址:江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 楼办公地址:江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 楼法定代表人:朱科敏联系电话:021- 50586660-8644传真:021-50586660-8880联系人:李涛客服热线:021-50585609、400-888-8588公司网站:www.longone.com.cn49)中信证券(浙江)有限责任公司(原中信金通证券有限责任公司)注册地址:浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦主楼19层、20层
鹏华价值优势基金更新的招募说明书摘要办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦主楼19层、20层法定代表人:沈强联系人:丁思聪联系电话:0571-87112510传真:0571-87696598客户服务电话:0571-96598网址:www.bigsun.com.cn50)光大证券股份有限公司住所:上海市静安区新闸路 1508 号办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号法定代表人:徐浩明联系电话:021-22169081传真:021-68817271联系人:刘晨客户服务电话:95525公司网站:www.ebscn.com51)平安证券有限责任公司注册地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼办公地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼法定代表人:杨宇翔联系电话:0755-22627802传真:0755-82400862联系人:郑舒丽客服电话:95511—8网站:www.pingan.com52) 西部证券股份有限公司注册地址:西安市东新街 232 号陕西信托大厦 16-17 层办公地址:西安市东新街 232 号陕西信托大厦 16-17 层法定代表人:刘建武
鹏华价值优势基金更新的招募说明书摘要电话:029-87406172传真:029-87406387客服热线:029-87406132联系人:冯萍网址:www.westsecu.com.cn53) 中航证券有限责任公司注册地址:江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号南昌国际金融大厦 A 栋 41 层办公地址:江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号南昌国际金融大厦 A 栋 41 层法定代表人:杜航电话:0791-86768681传真:0791-86770178联系人:戴 蕾客户服务热线:400-8866-567网址:http://www.avicsec.com/54)华安证券有限责任公司注册地址:安徽省合肥市长江中路 357 号办公地址:安徽省合肥市南二环 959 号 财智中心 B1 座法定代表人:李工电话:0551- 5161821传真:0551-5161672联系人:甘霖咨询电话:96518(安徽)、4008096518(全国)公司网址:www.hazq.com55)安信证券股份有限公司住所:深圳市福田区金田路 2222 号安联大厦 34 层、28 层 A02 单元办公地址:深圳市福田区金田路 2222 号安联大厦 34 层、28 层 A02 单元
深圳市福田区深南大道 2008 号中国凤凰大厦 1 栋 9 层法定代表人:牛冠兴联系电话:0755-82825551
鹏华价值优势基金更新的招募说明书摘要
传真:0755-82558355
联系人:陈剑虹
客户服务电话:4008001001
网址:www.essence.com.cn
56)渤海证券股份有限公司
住所:天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室
办公地址:天津市南开区宾水西道8号
法定代表人:杜庆平
联系人:王兆权
联系电话:022-28451861
传真 022-28451892
网址:wwww.bhzq.com
57)财富证券有限责任公司
住所:长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26层
地址:长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26层
法定代表人:周晖
联系电话:0731-84403319
传真:0731-84403439
联系人:郭磊
客户服务热线:0731-84403343
网址:www.cfzq.com
58)中国中投证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层及第04 层 01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、23 单元
办公地址:深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至 21 层
法定代表人:龙增来
联系人:刘毅
电话 0755-82023442
传真 0755-82026539
鹏华价值优势基金更新的招募说明书摘要网址 www.china-invs.cn客服电话 400 600 800859)万联证券有限责任公司注册地址:广州市中山二路18号电信广场36、37层办公地址:广州市中山二路18号电信广场36、37层法定代表人:张建军联系人:罗创斌联系电话:020-37865070客户服务电话:400-8888-133网址:www.wlzq.com.cn60)第一创业证券有限责任公司注册地址:广东省深圳市罗湖区笋岗路 12 号中民时代广场 B 座 25、26 层办公地址:广东省深圳市罗湖区笋岗路 12 号中民时代广场 B 座 25、26 层法定代表人:刘学民联系人:崔国良客服电话:0755-25832583网址:www.firstcapital.com.cn61)中山证券有限责任公司注册地址:深圳市福田区益田路 6009 号新世界中心 29 层办公地址:深圳市福田区益田路 6009 号新世界中心 29 层法定代表人:吴泳良联系人:李珍咨询电话:4001022011网址:www.zszp.com.cn62)广州证券有限责任公司办公地址:广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心 19、20 楼邮政编码:510623法定代表人:刘东公司总机:020-88836999传真号码:020-88836654
鹏华价值优势基金更新的招募说明书摘要客服热线:961303网址:www.gzs.com.cn63)国联证券股份有限公司注册地址:江苏省无锡市县前东街 168 号国联大厦 6 层办公地址:江苏省无锡市太湖新城金融一街八号国联金融大厦 702法定代表人:雷建辉电话:0510-82832919传真:0510-82833124联系人:沈 刚联系电话:0510-82831662网址:www.glsc.com.cn64) 世纪证券有限责任公司注册地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 41楼办公地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42 楼法定代表人:卢长才电话:0755-83199511传真:0755-83199545联系人:方文咨询电话:0755-83199511网址:www.csco.com.cn65) 浙商证券有限责任公司注册地址:杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座 6-7 楼办公地址:杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座 6-7 楼法定代表人:吴承根电话:0571-87901912传真:0571-87902092联系人:许嘉行客户服务热线:0571-967777网址:www.stocke.com.cn66) 华林证券有限责任公司注册地址:深圳市福田区民田路 178 号华融大厦 5、6 楼
鹏华价值优势基金更新的招募说明书摘要公司地址:深圳市福田区民田路 178 号华融大厦 5、6 楼法定代表人:宋志江联系电话:0755-82707855传真:0755-82707700联系人:杨玲网址:www.chinalions.com67) 日信证券有限责任公司注册地址:内蒙古呼和浩特市新城区锡林南路 18 号办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号长安兴融中心西座 11 层法定代表人:孔佑杰联系人:苏江电话:010- 88086830-652网址:www.rxzq.com.cn68) 方正证券股份有限公司住所:湖南长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层办公地址:湖南长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层法定代表人:雷杰联系人:郭军瑞联系电话:0731-85832503客户服务电话:95571网址:www.foundersc.com69)江海证券有限公司注册地址:哈尔滨市香坊区赣水路 56 号办公地址:哈尔滨市香坊区赣水路 56 号法定代表人:孙名扬联系人:张宇宏联系电话:0451-82336863客服热线:4006662288网址:www.jhzq.com.cn
鹏华价值优势基金更新的招募说明书摘要70)华西证券有限责任公司注册地址:四川省成都市陕西街239号办公地址:深圳市深南大道4001号时代金融中心18楼法定代表人:杨炯洋联系人:金达勇联系电话:028-86137782传真:028-86150615客户服务咨询电话 :400-8888-818网址:www.hx168.com.cn71)红塔证券股份有限公司注册地址:昆明市北京路 155 号附 1 号红塔大厦 9 楼办公地址:昆明市北京路 155 号附 1 号红塔大厦 9 楼
法定代表人:况雨林
联系人:刘晓明电话:0871- 3577942客户服务电话:0871-3577930网址:www.hongtazq.com72)厦门证券有限公司注册地址:厦门市莲前西路 2 号莲富大厦十七楼办公地址:厦门市莲前西路 2 号莲富大厦十七楼法定代表人:傅毅辉电话:0592-5161642传真:0592-5161140联系人:卢金文客户服务热线:0592-5163588网址:www.xmzq.cn73)银泰证券有限责任公司注册地址:深圳市福田区竹子林四路紫竹七道18号光大银行大厦18楼办公地址:深圳市福田区竹子林四路紫竹七道18号光大银行大厦18楼法定代表人:高颂联系人:林文宇
鹏华价值优势基金更新的招募说明书摘要联系电话:0755-83703759咨询电话:0755-83710885公司网址:www.ytzq.net74)华宝证券有限责任公司注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路166号未来资产大厦27层办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路166号未来资产大厦27层法定代表人:陈林联系人:宋歌客户服务电话:400-820-9898网址:www.cnhbstock.com75)爱建证券有限责任公司注册地址:上海市南京西路 758 号 23 楼办公地址:上海市南京西路 758 号 20-25 楼法定代表: 郭林联系人: 陈敏电话:021-62171984传真:021-62878783服务热线:021-63340678公司网站:www.ajzq.com76)国金证券股份有限公司注册地址:成都市东城根上街 95 号办公地址:成都市东城根上街 95 号法定代表:冉云联系人:金喆电话:028-86690126传真:028-86690126服务热线:4006-600109公司网站:www.gjzq.com.cn
鹏华价值优势基金更新的招募说明书摘要77)信达证券股份有限公司注册地址:北京市西城区闹市口大街9 号院1 号楼信达金融中心法定代表人:高冠江联系人:唐静联系电话:010-63080985客服热线:400-800-8899网址:www.cindasc.com78)华龙证券有限责任公司注册地址:甘肃省兰州市静宁路 308 号办公地址:甘肃省兰州市东岗路 638 号财富大厦法定代表人:李晓安电话:0931-8888088传真:0931-4890515联系人:李昕田客户服务电话:0931-4890619、4890618、4890100网址:http://www.hlzqgs.com79)民生证券有限责任公司注册地址:北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16-20 层办公地址:北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16-20 层法定代表:岳献春联系人:赵明电话:010-85252656服务热线:400-619-8888公司网站:www.mszq.com80)华福证券有限责任公司注册地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层办公地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至 10 层法定代表人:黄金琳邮政编码:350003联系人:张腾
鹏华价值优势基金更新的招募说明书摘要联系电话:0591-87383623业务传真:0591-87383610统一客户服务电话:96326(福建省外请先拨 0591)。公司网址:www.hfzq.com.cn81)东兴证券股份有限公司注册地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12-15 层办公地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12-15 层法定代表:徐勇力联系人:汤漫川电话:010-66555835服务热线:010-66555262,66555382公司网站:www.dxzq.net82)申银万国股份有限公司住所:上海市常熟路 171 号办公地址:上海市常熟路 171 号法定代表人:储晓明联系电话:021-54047892联系人:曹晔客户服务电话:95523 或 4008895523电话委托:021-962505网址:www.sywg..com83)国海证券股份有限公司住所:广西南宁市滨湖路 46 号国海大厦办公地址:深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦 3F法定代表人:张雅锋联系电话:0755-83709350传真:0755-83704850联系人:牛孟宇网址:www.ghzq.com.cn84)五矿证券有限公司
鹏华价值优势基金更新的招募说明书摘要
住所:深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心办公室47层01单元
办公地址:深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心办公室47层01单元
法定代表人:高竹
联系电话:0755-82545555
传真:0755-82545500
联系人:赖君伟
网址:www.wkzq.com.cn
85)天相投资顾问有限公司
注册地址:北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701
办公地址:北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701
法定代表人:林义相
联系人:林爽
联系电话:010-66045491
基金热线:010-66045678
网址:www.txsec.com
(三)场内代销机构
具有中国证监会认定的基金代销业务资格且符合风险控制要求的深交所会员单位可以办理本基金的场内申购、赎回业务。具体详见基金管理人于 2006 年 8 月 11 日发布的《鹏华价值优势证券投资基金(LOF)关于开放场内、场外申购业务的公告》,于 2006 年 9 月 13日发布的《鹏华价值优势证券投资基金(LOF)关于开放场内、场外赎回业务的公告》。
(四)注册登记机构
名称:中国证券登记结算有限责任公司
注册(办公)地址:北京市西城区太平桥大街 17 号
法定代表人:金颖
电话:010-59378839
传真:010-59378907
联系人:朱立元
(五)律师事务所
名称:北京市德恒律师事务所
鹏华价值优势基金更新的招募说明书摘要
注册(办公)地址:北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座十二层
负责人:王丽
联系电话:010-65232180 65269781
传真:010-65232181
联系人:苏文静
经办律师:陈静茹、苏文静
(六) 会计师事务所
名称:普华永道中天会计师事务所有限公司
住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼
办公地址:上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼
法定代表人:杨绍信
联系电话:(021)23238888
传真:(021)23238800
联系人:沈兆杰
经办会计师:薛竞、金毅
四、基金的名称
本基金名称:鹏华价值优势股票型证券投资基金(LOF)
五、基金的运作方式及类型
(一)本基金运作方式
上市契约型开放式
(二)本基金类型
股票型证券投资基金
六、基金的投资目标
本基金依托严格的研究流程和投资纪律,强调运用相对估值分析方法,发掘我国资本市场国际接轨趋势下具备相对价值优势的中国企业,谋求基金资产的长期稳定增值。
鹏华价值优势基金更新的招募说明书摘要
七、基金的投资方向
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行的各类股票、债券、央行票据、权证、资产证券化产品以及中国证监会允许基金投资的其他金融工具。如有投资需要可参与有价值的新股配售和增发。法律法规或中国证监会以后允许本基金投资的其他金融工具或品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。
正常市场状况下,股票投资比例为 60%~95%,债券投资比例为 0%~35%,权证的投资比例为 0~3%,现金或到期日在 1 年以内的政府债券投资比例不低于 5%。
八、基金的投资策略
(一)投资策略
本基金依托严格的研究流程和投资纪律,强调运用相对估值分析方法,通过广泛的估值比较,重点投资我国资本市场国际接轨趋势下具备相对价值优势并兼具良好成长性的中国企业。具体而言,本基金首先按照既有的研究流程和投资纪律进行行业配置和个股选择,再运用相对估值分析方法,进行广泛的估值比较,分析行业、个股的合理估值区间,深入发掘行业和个股层面由于具备相对价值优势而存在的投资机会,以此作为基金经理的投资线索以及权重调整的重要依据。
(二)投资方法及标准
1、股票投资
基金对于股票投资分为以下三个步骤:
第一步 按照既有的研究流程进行行业景气周期分析并建立股票投资备选库。
第二步 运用 P/E、P/B、PEG、EV/EBITDA 等相对估值分析方法,选择具有可比性的时段和市场,通过广泛的估值比较,分析行业、个股的合理估值区间,深入发掘行业和个股层面由于具备相对价值优势而存在的投资机会。
第三步 基金经理将行业和个股的相对价值优势作为投资线索以及权重调整的重要依据,对于个股还要结合行业研究员基于实地调研、财务分析等对公司盈利的持续性、稳定性、增长性以及资本回报率方面的研究成果,在股票备选库的基础上选择兼具价值优势与良好成长性的股票建立投资组合。
2、债券投资
在债券投资中,通过降低组合总体波动性从而改善组合风险构成为目的,采取积极主动
鹏华价值优势基金更新的招募说明书摘要的投资策略,谋取超额收益。
(三)投资决策依据及程序
1、决策依据
(1)国家有关法律法规和基金合同的规定;
(2)宏观经济环境、国家政策和市场周期分析;
(3)上市公司的估值优势、盈利能力和资产质量。
2、投资决策程序
(1)投资决策委员会首先确定基金投资阶段性的资产配置比例;
(2)行业研究员通过个股的财务评级、所处行业的定位分析、市场和经济环境分析等途径,自下而上地筛选出具有可持续增长前景的上市公司股票加入本基金股票投资备选库;
(3)行业研究小组所有的行业分析以及重点上市公司研究报告,必须应用相对估值分析方法进行估值比较,负责定期提供主要国际市场的当前估值数据,同时根据行业研究员的要求寻找和提供特定时期的历史估值数据作为研究的基础;
(4)基金经理负责将行业和个股的相对价值优势作为投资线索以及权重调整的重要依据,选择兼具价值优势与良好成长性的股票建立投资组合;
(5)固定收益小组与基金经理在投资决策委员会确定的资产配置比例范围内,根据久期决策、收益率曲线配置、类属配置、个券选择等原则构建债券组合;
(6)基金经理负责根据市场的变化,选择适当时机进行投资操作;
(7)金融工程师负责对基金持仓的品种进行风险监控、风险预警以及投资业绩评估;
(8)基金经理对于投资决策委员会和风险管理人员均认为具有较大风险的投资品种必须在规定的时间内进行调整;
(9)监察稽核部对投资交易的合法合规性进行监控。
九、基金的业绩比较基准
本基金的业绩比较基准为:中信标普 A 股综合指数收益率×70%+中信标普国债指数收益率×30%
中信标普 A 股综合指数是实时调整的全样本指数,作为按流通股本加权的综合指数,其样本股覆盖了上交所和深交所上市的所有 A 股,并且新股上市次日才计入指数调整,因此在客观上反映了二级市场的真实走势。
鹏华价值优势基金更新的招募说明书摘要
中信标普国债指数样本涵盖了上海证券交易所所有的国债品种。交易所的国债交易市场具有参与主体丰富、竞价交易连续的特性,能反映出市场利率的瞬息变化,也使得中信标普国债指数能真实地标示出利率市场整体的收益风险度。
本基金充分考虑本基金各资产投资比例要求从而构建上述业绩比较基准。
十、基金的风险收益特征
本基金为股票型基金,其预期风险和收益相对较高。
十一、基金的投资组合报告(未经审计)
本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本基金的托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定,已于 2012 年 7 月16 日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本报告中所列财务数据截至 2012 年 6 月 30 日(未经审计)。
1、 截至 2012 年 6 月 30 日基金资产组合情况
序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)
1 权益投资 8,773,547,312.73 89.52
其中:股票 8,773,547,312.73 89.52
2 固定收益投资 484,550,000.00 4.94
其中:债券 484,550,000.00 4.94
资产支持证券 - -
3 金融衍生品投资 - -
4 买入返售金融资产 - -
其中:买断式回购的买入返售
- -
金融资产
5 银行存款和结算备付金合计 500,329,155.72 5.11
6 其他资产 42,210,270.73 0.43
7 合计 9,800,636,739.18 100.00
2、 截至 2012 年 6 月 30 日按行业分类的股票投资组合
鹏华价值优势基金更新的招募说明书摘要
代 占基金资产净值比例
行业类别 公允价值(元)
码 (%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采掘业 - -
C 制造业 2,913,728,496.73 29.80
C0 食品、饮料 - -
C1 纺织、服装、皮毛 - -
C2 木材、家具 - -
C3 造纸、印刷 - -
C4 石油、化学、塑胶、塑料 388,222,616.04 3.97
C5 电子 - -
C6 金属、非金属 615,657,689.92 6.30
C7 机械、设备、仪表 1,898,112,484.17 19.41
C8 医药、生物制品 11,735,706.60 0.12
C99 其他制造业 - -
D 电力、煤气及水的生产和供应业 451,293,224.06 4.61
E 建筑业 788,240,000.00 8.06
F 交通运输、仓储业 474,126,857.55 4.85
G 信息技术业 576,709,338.24 5.90
H 批发和零售贸易 518,981,563.88 5.31
I 金融、保险业 2,744,810,855.81 28.07
J 房地产业 - -
K 社会服务业 305,656,976.46 3.13
L 传播与文化产业 - -
M 综合类 - -
合计 8,773,547,312.73 89.72
3、 截至 2012 年 6 月 30 日按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明
细
序 占基金资产净值
股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)
号 比例(%)
1 601668 中国建筑 236,000,000 788,240,000.00 8.06
2 600036 招商银行 68,781,260 751,091,359.20 7.68
3 000527 美的电器 67,299,626 743,660,867.30 7.60
4 601166 兴业银行 49,571,945 643,443,846.10 6.58
5 000651 格力电器 28,656,279 597,483,417.15 6.11
鹏华价值优势基金更新的招募说明书摘要
6 600050 中国联通 155,029,392 576,709,338.24 5.90
7 600016 民生银行 90,210,974 540,363,734.26 5.53
8 600690 青岛海尔 42,500,000 498,100,000.00 5.09
9 000069 华侨城A 47,908,617 305,656,976.46 3.13
10 600000 浦发银行 35,000,000 284,550,000.00 2.91
4、 截至 2012 年 6 月 30 日按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
1 国家债券 - -
2 央行票据 484,550,000.00 4.95
3 金融债券 - -
其中:政策性金融债 - -
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债 - -
8 其他 - -
9 合计 484,550,000.00 4.95
5、 截至 2012 年 6 月 30 日按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资
明细
序 占基金资产净值
债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元)
号 比例(%)
11 央行票
1 1101088 5,000,000 484,550,000.00 4.95
据 88注:上述债券明细为本基金本报告期末持有的全部债券。
6、截至 2012 年 6 月 30 日按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7、截至 2012 年 6 月 30 日按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
8、投资组合报告附注
鹏华价值优势基金更新的招募说明书摘要
(1) 本基金投资的前十名证券中本期没有发行主体被监管部门立案调查的、或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的证券。
(2) 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
(3)其他资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 1,500,000.00
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 19,542,279.98
4 应收利息 10,597,986.31
5 应收申购款 10,570,004.44
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 42,210,270.73
(4) 截至 2012 年 6 月 30 日持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
(5)截至 2012 年 6 月 30 日前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末股票投资前十名股票中不存在流通受限情况。
(6) 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因,投资组合报告中数字分项之和与合计项之间可能存在尾差。
十二、基金的业绩(未经审计)
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
1、本基金基金合同生效以来的投资业绩与同期基准的比较如下表所示(本报告中所列财务数据未经审计):
成立时间 净值增 净值增长 业绩比较 业绩比较基 1-3 2-4
鹏华价值优势基金更新的招募说明书摘要
长率 1 率标准差 基准收益 准收益率标
2 率3 准差 42006 年 7 月 18 日至
49.93% 0.89% 24.09% 0.93% 25.84% -0.04%2006 年 12 月 31 日2007 年 1 月 1 日至
131.64% 1.92% 102.06% 1.59% 29.58% 0.33%2007 年 12 月 31 日2008 年 1 月 1 日至
-52.53% 2.41% -47.68% 2.12% -4.85% 0.29%2008 年 12 月 31 日2009 年 1 月 1 日至
80.78% 1.61% 68.25% 1.42% 12.53% 0.19%2009 年 12 月 31 日2010 年 1 月 1 日至
-13.43% 1.27% -1.01% 1.10% -12.42% 0.17%2010 年 12 月 31 日2011 年 1 月 1 日至
-9.93% 1.12% -19.28% 0.94% 9.35% 0.18%2011 年 12 月 31 日2012 年 1 月 1 日至
2012 年 6 月 30 日 3.31% 1.01% 4.77% 0.97% -1.46% 0.04%自基金合同生效至
2012 年 6 月 30 日 140.07% 1.64% 84.77% 1.43% 55.30% 0.21%
2、基金合同生效以来基金份额净值的变动情况,并与同期业绩比较基准的变动进行比较:
鹏华价值优势基金更新的招募说明书摘要
注 1:本基金业绩比较基准=中信标普 A 股综合指数收益率×70%+中信标普国债指数收益率×30%;
注 2:本基金基金合同于 2006 年 7 月 18 日生效;
注 3:本基金业绩截止日为 2012 年 6 月 30 日。
十三、基金的费用
(一)与基金运作有关的费用
1、与基金运作有关的费用的种类
(1)基金管理人的管理费;
(2)基金托管人的托管费;
(3)基金财产拨划支付的银行费用;
(4)基金合同生效后的信息披露费用;
(5)基金份额持有人大会费用;
(6)基金合同生效后的会计师费和律师费;
(7)基金的证券交易费用;
鹏华价值优势基金更新的招募说明书摘要
(8)按照国家有关规定可以在基金财产中列支的其他费用。
上述基金费用由基金托管人根据有关法规和本基金合同、招募说明书等法律文件的规定,按费用的实际支出金额支付,列入当期基金费用。国家另有规定的从其规定。
2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
(1)基金管理人的管理费
基金管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。计算方法如下:
H=E×1.5%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令,经基金托管人复核后于次月首 2 个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、休息日等,支付日期顺延。
(2)基金托管人的托管费
基金托管费按前一日基金资产净值的 0.25%年费率计提。计算方法如下:
H=E×0.25%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令,基金托管人复核后于次月首日起 2 个工作日内从基金资产中一次性支付给基金托管人,若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。
(3)本条第 1 款第(3)至第(8)项费用由基金管理人和基金托管人根据有关法规、中国证监会的规章及相关协议的规定,按费用实际支出金额支付,列入或摊入当期基金费用。
(二)与基金销售有关的费用
1、申购费
本基金的申购费用应在投资人申购基金份额时收取,不列入基金财产,主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等发生的各项费用。
本基金采取金额申购的方式,场外、场内的申购费率相同,具体费率如下:
申购金额 M(元) 申购费率
M<50 万 1.50%
鹏华价值优势基金更新的招募说明书摘要
50 万≤M <250 万 1.20%
250 万≤M <500 万 0.75%
500 万≤M <1000 万 0.50%
M≥1000 万 每笔 1000 元
投资者在一天之内如果有多笔申购,适用费率按单笔分别计算。
场外、场内申购相关计算公式:
净申购金额=申购金额/(1+申购费率)
申购费用=申购金额-净申购金额
申购份数=净申购金额/T 日基金份额净值
场内申购份额保留到整数位,计算所得整数位后小数部分的份额对应的资金返还至投资者资金账户。
2、转换费
具体转换费率、计算公式及转换业务规则等相关规定请查看基金管理人的相关公告。
3、赎回费
本基金的场外赎回费率按持有年限逐年递减,具体费率如下:
持有年限(Y) 场外赎回费率
Y<1 年 0.5%
1 年≤Y<2 年 0.25%
Y≥2 年 0
本基金的场内赎回费率为固定值 0.5%。
场外、场内赎回相关计算公式:
赎回总额=赎回份数×T 日基金份额净值
赎回费用=赎回总额×赎回费率
赎回金额=赎回总额-赎回费用
赎回费用由赎回申请人承担,赎回费总额的 25%归基金财产,75%用于支付注册登记费和其他必要的手续费。
4、基金管理人可以在不违反相关法律、法规及中国证监会强制规定以及不违反基金合同约定的前提下调整上述费率及/或收取方式,并应最迟于新的费率实施前 3 个工作日依照《信息披露办法》的有关规定在中国证监会指定媒体上公告。调整后的上述费率还将在最新
鹏华价值优势基金更新的招募说明书摘要的招募说明书中列示。
5、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划,定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间,按相关监管部门要求履行必要手续后,基金管理人可以适当调低上述基金申购费率、基金转换费率和基金赎回费率。
(三)其他费用
按照国家有关规定可以列入的其他费用根据相关法律及中国证监会相关规定列支。
(四)不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失,以及处理与基金运作无关事项发生的费用等不列入基金费用。募集期间发生的律师费、会计师费、信息披露费以及其他费用不得从基金财产中支付。
(五)费用调整
基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管费率。降低基金管理费率和基金托管费率,无须召开基金份额持有人大会。基金管理人必须最迟于新的费率实施日前3个工作日在指定媒体上刊登公告。
(六)税收
基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定,履行纳税义务。
十四、对招募说明书更新部分的说明
本基金管理人根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的规定,结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动,本基金管理人对于 2012 年 3 月 3日公告的本基金的招募说明书进行了更新,本次主要更新的内容如下:
1、在“重要提示”部分明确了更新招募说明书内容的截止日期及有关财务数据的截止日期。
2、对“二、释义”部分内容进行了更新。
3、对“三、基金管理人”部分内容进行了更新。
4、对“四、基金托管人”部分内容进行了更新。
5、根据本基金管理人刊登的增加代销机构的相关公告,在“五、相关服务机构”一章,
鹏华价值优势基金更新的招募说明书摘要新增3家机构为本基金的代销机构。根据实际情况,对“五、相关服务机构”一章的相关内容进行了更新。
6、对“八、基金份额的场外申购、转换与赎回” 部分内容进行了更新。
7、在“十一、基金的投资”部分,更新了本基金投资组合报告的相关内容,数据截止日期为 2012 年 6 月 30 日。
8、更新了“十二、基金的业绩”的相关内容,数据截止日期为 2012 年 6 月 30 日。
9、对“十六、基金的费用与税收” 部分内容进行了更新。
10、鉴于本基金管理人投资者服务方面措施的进一步提升,在“二十三、对基金份额持有人的服务”一章,更新了服务中的相关内容。
11、更新了“二十四、其他应披露事项”的相关内容,具体内容为自 2012 年 1 月 18 日至 2012 年 7 月 17 日期间的信息披露情况,包括公告事项、信息披露的媒体与披露时间。
鹏华基金管理有限公司
2012 年 8 月 31 日
点击查看>>  附件