鹏华货币市场证券投资基金
更新的招募说明书摘要




基金管理人：鹏华基金管理有限公司
基金托管人：中国农业银行股份有限公司
二○一二年五月
 鹏华货币市场基金更新的招募说明书摘要

本基金经中国证监会证监基金字[2005]26 号文件《关于同意鹏华货币市场证券投资基

金募集的批复》进行募集，并经中国证监会基金部 2005 年 4 月 12 日基金部函[2005]94 号

文件《关于鹏华货币市场基金备案确认的函》确认合法备案。根据相关法律法规，本基金基

金合同已于 2005 年 4 月 12 日生效，基金管理人于该日起正式开始对基金财产进行运作管理。




重要提示

投资有风险，投资者申购基金时应认真阅读招募说明书。

基金的过往业绩并不预示其未来表现。

本摘要根据本基金的基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同

是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即

成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合

同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承

担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。

本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核

准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断

或保证，也不表明投资于本基金没有风险。请投资者根据自身风险承受能力谨慎选择适合自

己的基金产品。

投资者投资于本货币市场基金并不等于将资金作为存款存放在银行或存款类金融机构，

本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基

金一定盈利，也不保证最低收益。

本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为 2012 年 4 月 11

日，有关财务数据和净值表现截止日为 2012 年 3 月 31 日(未经审计)。




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一、 基金管理人

（一）基金管理人概况

名称：鹏华基金管理有限公司

住所：深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心 43 层

办公地址：深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心 43 层

邮政编码：518048

法定代表人：何如

成立时间：1998 年 12 月 22 日

批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字[1998]31 号

组织形式：有限责任公司

注册资本：壹亿伍仟万元

存续期间：持续经营

联系电话：0755-82021102

传真：0755-82021155

联系人：梁静

股权结构：

出资人名称 出资额（万元） 出资比例

国信证券股份有限公司 7,500 50％

意大利欧利盛资本资产管理股份公司
7,350 49％
（Eurizon Capital SGR S.p.A.）

深圳市北融信投资发展有限公司 150 1％

总计 15,000 100％



（二）主要人员情况

1、基金管理人董事会成员

何如先生，董事长，硕士，高级会计师，国籍：中国。历任中国电子器件公司深圳公司

副总会计师兼财务处处长、总会计师、常务副总经理、总经理、党委书记，深圳发展银行行

长助理、副行长、党委委员、副董事长、行长、党委副书记，现任国信证券股份有限公司董

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事长、党委书记，鹏华基金管理有限公司董事长。

胡继之先生，董事，金融学博士，高级经济师，国籍：中国。历任中国人民银行武汉市

分行办公室科长、金融研究所副所长、所长，中国人民银行深圳分行办公室负责人，深圳证

券交易所总经理助理兼办公室主任、理事会秘书长、策划总监、纪委书记、党委委员、副总

经理，现任国信证券股份有限公司总裁、党委副书记。

孙煜扬先生，董事，经济学博士，国籍：中国。历任贵州省政府经济体制改革委员会主

任科员、中共深圳市委政策研究室副处长、深圳证券结算公司常务副总经理、深圳证券交易

所首任行政总监、香港深业（集团）有限公司助理总经理、香港深业控股有限公司副总经理、

中国高新技术产业投资管理有限公司董事长兼行政总裁、鹏华基金管理有限公司董事总裁,

现任国信证券股份有限公司副总裁。

Massimo Mazzini 先生，董事，经济和商学学士。国籍：意大利。曾在安达信（Arthur

Andersen MBA）从事风险管理和资产管理工作，历任 CA AIPG SGR 投资总监、CAAM AI

SGR 及 CA AIPG SGR 首席执行官和投资总监、东方汇理资产管理股份有限公司（CAAM

SGR）投资副总监、农业信贷另类投资集团（Credit Agricole Alternative Investments Group）

国际执行委员会委员、欧利盛资本资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）投资方

案部投资总监、Epsilon 资产管理股份公司（Epsilon SGR）首席执行官，现任欧利盛资本股

份公司（Eurizon Capital S.A.）（卢森堡）首席执行官和总经理，同时兼任欧利盛 AI 资产管

理股份公司（Eurizon AI SGR）首席执行官。

Alessandro Varaldo 先生，董事，经济学和商业管理博士，国籍：意大利。曾任米兰德

意志银行集团 Finanza e Futuro Fondi Sprind 股份公司投资管理部债券基金和现金头寸管理高

级经理，IMI Fideuram 资产管理股份公司投资管理部固定收益组合和现金管理业务负责人，

圣保罗银行投资公司（Banca Sanpaolo Invest S.p.A.）财务及营销策划部负责人，Capitalia 股

份公司（Capitalia S.p.A. ）产品和销售部负责人，Capitalia 投资管理股份公司（Capitalia

Investment Management S.A.）董事总经理，Unicredit Holding 财务风险管理部意大利企业法

人风险管理业务负责人，欧利盛资本资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A）首席市

场官、欧利盛资本股份公司（Eurizon Capital S.A.）（卢森堡）董事，现任意大利联合圣保罗

银行股份有限公司（Intesa Sanpaolo S.p.A.）储蓄、投资和养老金产品部负责人。

史际春先生，独立董事，法学博士，国籍：中国。历任安徽大学讲师、中国人民大学副

教授，现任中国人民大学法学院教授、博士生导师，国务院特殊津贴专家，兼任中国法学会


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经济法学研究会副会长、北京市人大常委会和法制委员会委员、北京市人民政府顾问。

李相启先生，独立董事，高级经济师、研究员，国籍：中国。历任陕西省委办公厅秘书、

省委政策研究室财贸处处长、副主任，陕西省经济体制改革委员会副书记、副主任、党组书

记、主任，陕西省证券监管委员会主席，中国证监会济南证管办党委书记、主任、济南稽查

局局长，山东证监局局长，上海证券交易所理事会理事、产品委员会主任。

宋泓先生，独立董事，经济学博士，国籍：中国。曾在美国哥伦比亚大学作访问学者，

并在陕西省社科院工作，现任中国社会科学院世界经济与政治研究所国际贸易研究室主任、

研究员、教授、博士生导师。

黄善端，独立董事，法学硕士，国籍：中国。历任澳门科技大学法学院中国民商事法律

讲师，李陈郑律师行中国事务顾问，杜威路博国际律师事务所香港办事处中国事务理事，广

东竞德律师事务所律师，现任广东海埠律师事务所涉外法律总监。

2、基金管理人监事会成员

孙枫先生，监事会主席，国际金融专业硕士，高级会计师，中国注册会计师，国籍：中

国。历任武汉市经济研究所副所长，武汉市轻工业局副局长，武汉友谊复印机制造公司副经

理，深圳市财政局企财处处长、办公室主任、副局长，深圳市商业银行董事长、党委书记，

深圳发展银行董事长、党委书记，鹏华基金管理有限公司董事长、党总支书记，现任鹏华基

金管理有限公司监事会主席。

Andrea Vismara 先生，监事，法学学士，律师，国籍：意大利。曾在意大利多家律师事

务所担任律师，先后在法国农业信贷集团（Credit Agricole Group）东方汇理资产管理股份有

限公司（CAAM SGR）法务部、产品开发部，欧利盛资本资产管理股份公司（Eurizon Capital

SGR S.p.A.）治理与股权部工作，现在欧利盛资本资产管理股份公司运营部工作。

黄俞先生，监事，研究生学历，国籍：中国。曾在中农信公司、正大财务公司工作，曾

任鹏华基金管理有限公司董事，现任深圳市北融信投资发展有限公司董事长。

苏波先生，职工监事，博士，国籍：中国。历任深圳经济特区证券公司研究所副所长、

投资部经理，南方基金管理有限公司投研部研究员、客户服务主管、西部理财中心总经理、

渠道服务二部总监助理，易方达基金管理有限公司信息技术部总经理助理；2008 年 11 月加

盟鹏华基金管理有限公司，现任鹏华基金管理有限公司机构理财部总经理。

刘慧红女士，职工监事，本科学历，国籍：中国。曾在中国工商银行深圳分行、平安证

券公司工作，1998 年 12 月加盟鹏华基金管理有限公司，现任鹏华基金管理有限公司登记结

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算部副总经理。

3、高级管理人员情况

何如先生，董事长，简历同前。

邓召明先生，总裁，经济学博士，讲师，国籍：中国。历任北京理工大学管理与经济学

院讲师、中国兵器工业总公司主任科员、中国证监会处长、南方基金管理有限公司副总经理，

现任鹏华基金管理有限公司总裁、党总支书记。

高阳先生，副总裁，经济学硕士，CFA，国籍：中国。历任中国国际金融有限公司债券

投资经理，博时基金管理有限公司博时价值增长基金基金经理、固定收益部总经理、基金裕

泽基金经理、基金裕隆基金经理、股票投资部总经理，现任鹏华基金管理有限公司副总裁。

曹毅先生，副总裁，经济学博士，国籍：中国。历任中国人民银行广州分行科员，中国

人民银行深圳中心支行副主任科员，南方基金管理有限公司市场拓展部副总监、渠道部总监，

现任鹏华基金管理有限公司副总裁。

胡湘先生，副总裁，经济学硕士，国籍：中国。历任全国社会保障基金理事会投资部、

境外投资部副主任科员、主任科员、副处长，鹏华基金管理有限公司总裁助理，现任鹏华基

金管理有限公司副总裁。

毕国强先生，副总裁，特许金融分析师（CFA），工商管理硕士（MBA），国籍：中国。

历任广州文冲船厂经营部船舶科科长、美国景顺集团(Invesco Ltd.)加拿大 AIM Trimark 投资

管理有限公司分析师，中国证监会基金监管部四处调研员，鹏华基金管理有限公司总裁助理，

现任鹏华基金管理有限公司副总裁。

高鹏先生，督察长，经济学硕士，国籍：中国。历任博时基金管理有限公司监察法律部

监察稽核经理，鹏华基金管理有限公司监察稽核部副总经理、监察稽核部总经理、职工监事。

现任鹏华基金管理有限公司督察长、监察稽核部总经理。

4、本基金基金经理

初冬女士，国籍中国，经济学硕士，16 年证券从业经验。曾在平安证券研究所、平安

保险投资管理中心等公司从事研究与投资工作。2000 年 8 月至今就职于鹏华基金管理有限

公司，历任研究员、鹏华普丰基金基金经理助理等职；现任鹏华基金管理有限公司社保基金

组合投资经理及鹏华货币市场证券投资基金基金经理，投资决策委员会成员，固定收益部总

经理，2011 年 4 月 25 日起兼任鹏华丰盛稳固收益债券型证券投资基金基金经理。初冬女士

具备基金从业资格。本报告期内本基金基金经理未发生变动。

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本基金历任基金经理：

本基金基金经理自 2005 年 4 月 12 日基金合同生效至今由初冬女士担任，未有其他人员

担任过本基金基金经理。

本基金经理管理其他基金情况：

2011 年 4 月 25 日起兼任鹏华丰盛稳固收益债券型证券投资基金基金经理。

5、投资决策委员会成员的姓名和职务

邓召明先生，鹏华基金管理有限公司总裁、党总支书记。

高阳先生，鹏华基金管理有限公司副总裁。

冀洪涛先生，鹏华基金管理有限公司机构投资部总经理、鹏华社保基金组合投资经理。

程世杰先生，鹏华基金管理有限公司基金管理部总经理、鹏华价值优势基金基金经理。

黄鑫先生，鹏华基金管理有限公司基金管理部副总经理，鹏华动力增长基金基金经理。

初冬女士，鹏华基金管理有限公司固定收益部总经理，鹏华社保基金组合投资经理、鹏

华货币市场基金经理和丰盛债券基金基金经理。

杨俊先生，鹏华基金管理有限公司研究部总经理、鹏华普惠基金基金经理。

6、上述人员之间均不存在近亲属关系。



二、 基金托管人

（一）基金托管人概况

名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行）

住所：北京市东城区建国门内大街 69 号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座 9F

法定代表人：蒋超良

成立日期：2009 年 1 月 15 日

注册资本：32,479,411.7 万元人民币

存续期间：持续经营

联系电话：010-63201510
传真：010-63201816
联系人：李芳菲

中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北京。经国

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务院批准，中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于2009年1月15日依

法成立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、负债、业务、机构

网点和员工。中国农业银行网点遍布中国城乡，成为国内网点最多、业务辐射范围最广，

服务领域最广，服务对象最多，业务功能齐全的大型国有商业银行之一。在海外，中国

农业银行同样通过自己的努力赢得了良好的信誉，每年位居《财富》世界500强企业之

列。作为一家城乡并举、联通国际、功能齐备的大型国有商业银行，中国农业银行一贯

秉承以客户为中心的经营理念，坚持审慎稳健经营、可持续发展，立足县域和城市两大

市场，实施差异化竞争策略，着力打造“伴你成长”服务品牌，依托覆盖全国的分支机构、

庞大的电子化网络和多元化的金融产品，致力为广大客户提供优质的金融服务，与广大

客户共创价值、共同成长。

中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行，经验丰富，服务优质，

业绩突出，2004年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。2007年中国农业银

行通过了美国SAS70内部控制审计，并获得无保留意见的SAS70审计报告，表明了独立

公正第三方对中国农业银行托管服务运作流程的风险管理、内部控制的健全有效性的全

面认可。中国农业银行着力加强能力建设，品牌声誉进一步提升，在2010年首届“‘金

牌理财’TOP10颁奖盛典”中成绩突出，获“最佳托管银行”奖。2010年再次荣获《首

席财务官》杂志颁发的“最佳资产托管奖”。

中国农业银行证券投资基金托管部于1998年5月经中国证监会和中国人民银行批准

成立，2004年9月更名为托管业务部，内设养老金管理中心、技术保障处、营运中心、

委托资产托管处、保险资产托管处、证券投资基金托管处、境外资产托管处、综合管理

处、风险管理处，拥有先进的安全防范设施和基金托管业务系统。

（二）主要人员情况

中国农业银行托管业务部现有员工146余名，其中高级会计师、高级经济师、高级

工程师、律师等专家10余名，服务团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强，高

级管理层均有20年以上金融从业经验和高级技术职称，精通国内外证券市场的运作。

（三）基金托管业务经营情况

截止2012年4月11日，中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式证券投资基金

共120只，包括鹏华货币市场证券投资基金、富国天源平衡混合型证券投资基金、华夏平稳

增长混合型证券投资基金、大成积极成长股票型证券投资基金、大成景阳领先股票型证券投


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资基金、大成创新成长混合型证券投资基金、长盛同德主题增长股票型证券投资基金、裕阳

证券投资基金、汉盛证券投资基金、裕隆证券投资基金、景福证券投资基金、鸿阳证券投资

基金、丰和价值证券投资基金、久嘉证券投资基金、长盛成长价值证券投资基金、宝盈鸿利

收益证券投资基金、大成价值增长证券投资基金、大成债券投资基金、银河稳健证券投资基

金、银河收益证券投资基金、长盛中信全债指数增强型债券投资基金、长信利息收益开放式

证券投资基金、长盛动态精选证券投资基金、景顺长城内需增长开放式证券投资基金、万家

增强收益债券型证券投资基金、大成精选增值混合型证券投资基金、长信银利精选开放式证

券投资基金、富国天瑞强势地区精选混合型证券投资基金、中海分红增利混合型证券投资基

金、国泰货币市场证券投资基金、新华优选分红混合型证券投资基金、交银施罗德精选股票

证券投资基金、泰达宏利货币市场基金、交银施罗德货币市场证券投资基金、景顺长城资源

垄断股票型证券投资基金、大成沪深300指数证券投资基金、信诚四季红混合型证券投资基

金、富国天时货币市场基金、富兰克林国海弹性市值股票型证券投资基金、益民货币市场基

金、长城安心回报混合型证券投资基金、中邮核心优选股票型证券投资基金、景顺长城内需

增长贰号股票型证券投资基金、交银施罗德成长股票证券投资基金、长盛中证100指数证券

投资基金、泰达宏利首选企业股票型证券投资基金、东吴价值成长双动力股票型证券投资基

金、鹏华动力增长混合型证券投资基金、宝盈策略增长股票型证券投资基金、国泰金牛创新

成长股票型证券投资基金、益民创新优势混合型证券投资基金、中邮核心成长股票型证券投

资基金、华夏复兴股票型证券投资基金、富国天成红利灵活配置混合型证券投资基金、长信

双利优选灵活配置混合型证券投资基金、富兰克林国海深化价值股票型证券投资基金、申万

巴黎竞争优势股票型证券投资基金、新华优选成长股票型证券投资基金、金元比联成长动力

灵活配置混合型证券投资基金、天治稳健双盈债券型证券投资基金、中海蓝筹灵活配置混合

型证券投资基金、长信利丰债券型证券投资基金、金元比联丰利债券型证券投资基金、交银

施罗德先锋股票证券投资基金、东吴进取策略灵活配置混合型开放式证券投资基金、建信收

益增强债券型证券投资基金、银华内需精选股票型证券投资基金(LOF)、大成行业轮动股票

型证券投资基金、交银施罗德上证180公司治理交易型开放式指数证券投资基金联接基金、

上证180公司治理交易型开放式指数证券投资基金、富兰克林国海沪深300指数增强型证券投

资基金、南方中证500指数证券投资基金(LOF)、景顺长城能源基建股票型证券投资基金、中

邮核心优势灵活配置混合型证券投资基金、工银瑞信中小盘成长股票型证券投资基金、东吴

货币市场证券投资基金、博时创业成长股票型证券投资基金、招商信用添利债券型证券投资


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基金、易方达消费行业股票型证券投资基金、富国汇利分级债券型证券投资基金、大成景丰

分级债券型证券投资基金、兴业沪深300指数增强型证券投资基金(LOF)、工银瑞信深证红利

交易型开放式指数证券投资基金、工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金联接基

金、富国可转换债券证券投资基金、大成深证成长40交易型开放式指数证券投资基金、大成

深证成长40交易型开放式指数证券投资基金联接基金、泰达宏利领先中小盘股票型证券投资

基金、交银施罗德信用添利债券证券投资基金、东吴中证新兴产业指数证券投资基金、工银

瑞信四季收益债券型证券投资基金、招商安瑞进取债券型证券投资基金、汇添富社会责任股

票型证券投资基金、工银瑞信消费服务行业股票型证券投资基金、易方达黄金主题证券投资

基金（LOF）、中邮中小盘灵活配置混合型证券投资基金、浙商聚潮产业成长股票型证券投资

基金、嘉实领先成长股票型证券投资基金、广发中小板300交易型开放式指数证券投资基金、

广发中小板300交易型开放式指数证券投资基金联接基金、南方保本混合型证券投资基金、

交银施罗德先进制造股票证券投资基金、上投摩根新兴动力股票型证券投资基金、富兰克林

国海策略回报灵活配置混合型证券投资基金、金元比联保本混合型证券投资基金、招商安达

保本混合型证券投资基金、交银施罗德深证300价值交易型开放式指数证券投资基金、南方

中国中小盘股票指数证券投资基金（LOF）、交银施罗德深证300价值交易型开放式指数证券

投资基金联接基金、富国中证500指数增强型证券投资基金（LOF）、长信内需成长股票型证

券投资基金、大成中证内地消费主题指数证券投资基金、中海消费主题精选股票型证券投资

基金、长盛同瑞中证200指数分级证券投资基金、景顺长城核心竞争力股票型证券投资基金、

汇添富信用债债券型证券投资基金、光大保德信行业轮动股票型证券投资基金、富兰克林国

海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金、汇添富逆向投资股票型证券投资基金、大成新

锐产业股票型证券投资基金。



三、 相关服务机构

（一） 基金销售机构

1、直销机构：

（1）鹏华基金管理有限公司直销中心

办公地址：深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心 43 层

电话：（0755）82021233

传真：（0755）82021155

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联系人：梁静

（2）鹏华基金管理有限公司北京分公司

办公地址：北京市西城区金融大街甲 9 号金融街中心南楼 502 房

联系电话：010-88082426

传真：010-88082018

联系人：李筠

（3）鹏华基金管理有限公司上海分公司

办公地址：上海市浦东新区花园石桥路 33 号花旗集团大厦 801B 室

电话：（021）68876878

传真：（021）68876821

联系人：李化怡

（4）鹏华基金管理有限公司武汉分公司

办公地址：武汉市江汉区建设大道 568 号新世界国贸大厦 I 座 4312 室

联系电话：（027）85557881

传真：（027）85557973

联系人：祁明兵

（5）鹏华基金管理有限公司广州分公司

办公地址：广州市珠江新城华夏路 10 号富力中心 24 楼 07 单元

电话：（020）38011004

传真：（020）38010789

联系人：袁桢

2、代销机构：

（1）中国农业银行股份有限公司

注册（办公）地址：北京市东城区建国门内大街 69 号

法定代表人：蒋超良

客户服务电话：95599

联系人：张令玮

网址：www.95599.cn

（2）中国工商银行股份有限公司
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注册（办公）地址：北京复兴门内大街 55 号

法定代表人：姜建清

客户服务电话：95588（全国）
传真：010-66107913
联系人：查樱

网址：www.icbc.com.cn

（3）中国建设银行股份有限公司

住所：北京市西城区金融大街 25 号

办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼

法定代表人：王洪章

联系人：何奕

客户服务电话：95533

传真：010-66275654
网址：www.ccb.com

（4）招商银行股份有限公司

注册（办公）地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦

法定代表人：傅育宁

电话：0755-83198888

传真：0755-83195049

联系人：邓炯鹏

客服电话：95555

网址：www.cmbchina.com

（5）交通银行股份有限公司

注册（办公）地址：上海市浦东新区银城中路 188 号

法定代表人：胡怀邦

电话：021-58781234

传真：021-58408483

联系人：韩璞

客户服务电话：95559

网址：www.bankcomm.com

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（6）深圳发展银行股份有限公司

注册（办公）地址：深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦

法定代表人：肖遂宁

联系人：张青

电话：0755-82088888

传真：0755-82080406

客服电话：95501

网址：www.sdb.com.cn

（7）上海银行股份有限公司

注册（办公）地址：上海市浦东新区银城中路 168 号

法定代表人：范一飞

开放式基金咨询电话：021-962888

开放式基金业务传真：021-68476111

联系人：夏雪

网址：www.bankofshanghai.com

（8）平安银行股份有限公司

注册（办公）地址：深圳市深南中路 1099 号平安银行大厦

法定代表人：孙建一

联系人：芮蕊

电话：0755-25879756

客服电话：95511-3

网址：http://bank.pingan.com/

（9）中国民生银行股份有限公司

注册（办公）地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号

法定代表人：董文标

客户服务电话：95568

联系人：董云巍

传真：010-58560666

网址：www.cmbc.com.cn
（10）中信银行股份有限公司
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地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座

法定代表人：田国立

联系人：丰靖

客服电话：95558

网站：http://bank.ecitic.com

（11）中国光大银行股份有限公司

注册（办公）地址：北京市西城区复兴门外大街 6 号光大大厦

法定代表人：唐双宁

联系人：李伟

电话：010-68098778

传真：010-68560661

客服电话：95595（全国）

网址：www.cebbank.com

(12) 宁波银行股份有限公司

注册（办公）地址： 宁波市鄞州区宁南南路 700 号

法定代表人：陆华裕

电话：0574-89068340

传真：0574-87050024

联系人： 胡技勋

客户服务电话：96528（上海、北京地区 962528）

网址：www.nbcb.com.cn

（13）广发银行股份有限公司

注册（办公）地址：广州市东风东路 713 号

法定代表人：董建岳

联系人：李静筠

客服电话：400-830-8003

网址：www.gdb.com.cn

（14）北京银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街甲 17 号首层


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办公地址：北京市西城区金融大街丙 17 号

法定代表人：闫冰竹

联系人：王曦

传真：010-66226045

客户服务电话：95526

公司网站：www.bankofbeijing.com.cn

（15）浙商银行股份有限公司

注册（办公）地址：中国杭州市庆春路 288 号

法定代表人：张达洋

联系人：毛真海

客户服务热线：95527

传真： 0571-87659188

公司网站：www.czbank.com

（16）上海浦东发展银行股份有限公司

注册（办公）地址：上海市中山东一路 12 号

法定代表人:吉晓辉

客户服务热线：95528

联系人：唐苑

公司网站：www.spdb.com.cn

（17）中国邮政储蓄银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街 3 号

办公地址：北京市西城区金融大街 3 号

法定代表人：李国华

客户服务电话：95580

联系人：陈春林

传真：（010）68858117

公司网址：www.psbc.com
（18）杭州银行股份有限公司

地址：杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦

法定代表人：吴太普

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联系人：严峻

客户服务电话： 0571-96523，4008888508

网址：www.hzbank.com.cn

（19）兴业银行股份有限公司

注册地址：福州市湖东路 154 号中山大厦

办公地址：上海市江宁路 168 号

法定代表人：高建平

联系人：刘玲

客户服务电话：95561

网址: www.cib.com.cn

(20) 华夏银行股份有限公司

办公地点：北京市东城区建国门内大街 22 号

法定代表人：吴建

客户服务电话：95577；

联系人：郑鹏

网站：www.hxb.com.cn；

（21）中国银行股份有限公司

注册地址：北京市复兴门内大街 1 号

办公地址：北京市复兴门内大街 1 号

法定代表人：肖钢

统一客户服务电话：95566

公司网站：www.boc.cn

（22）南京银行股份有限公司
住所： 南京市白下区淮海路 50 号
法定代表人：林复
办公地址：南京市白下区淮海路 50 号
客服电话：40088-96400

公司网址：www.njcb.com.cn

（23）广州银行股份有限公司

注册地址：广州市广州大道北 195 号


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办公地址：广州市广州大道北 195 号

法定代表人：姚建军

客户服务电话：广州：96699；全国：4008996699

网址：www.gzcb.com.cn

（24）浙江民泰商业银行股份有限公司

办公地址：温岭市三星大道 168 号

法定代表人：江建法

客户服务电话：4008896521

联系人：刘兴龙

网址: www.mintaibank.com
（25）国信证券股份有限公司
住所：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16－26 层

法定代表人：何如

联系电话：0755-82130833

传真：0755-82133952

联系人：齐晓燕

客户服务电话：95536

网址：www.guosen.com.cn

（26）中国银河证券股份有限公司

住所：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座

办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座

法定代表人：顾伟国

联系电话：010－66568430

传真：010-66568532

联系人：田薇

网址：www.chinastock.com.cn

（27）中信证券股份有限公司

住所：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦

办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦

法定代表人：王东明
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联系人：张于爱

联系电话：010-60833799

传真：010-60833739

网址：www.citics.com

（28）中信万通证券有限责任公司

注册地址：青岛市崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15层（1507-1510室）

办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层

法定代表人：张智河

联系人：吴忠超

联系电话：0532-85022326

传真：0532-85022605

客户服务电话：0532-96577

网址：www.zxwt.com.cn

（29）中信建投证券股份有限公司

注册地址：北京市朝阳区安立路６６号４号楼

办公地址：北京市东城区朝内大街１８８号

法定代表人：王常青

联系人：许梦园

传真：010-65182261

客服电话：4008888108

公司网站：www.csc108.com
（30）海通证券股份有限公司
住所：上海广东路 689 号

办公地址：上海广东路 689 号

法定代表人：王开国

联系电话：021－23219275

联系人：李笑鸣

客户服务电话：95553

网址：www.htsec.com

（31）国泰君安证券股份有限公司
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住所：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼

办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼

法定代表人：万建华

联系电话：021-38676666

传真：021-38670666

联系人：芮敏祺

客户服务电话：95521

网址：www.gtja.com

（32）兴业证券股份有限公司

住所：福州市湖东路268号

法定代表人：兰荣

办公地址：浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼21层

联系电话：021-38565785

传真：021-38565955

联系人：谢高得

客户服务电话：95562

网址：www.xyzq.com.cn

（33）渤海证券股份有限公司

住所：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室

办公地址：天津市南开区宾水西道8号

法定代表人：杜庆平

联系人：王兆权

联系电话：022-28451861

传真 022-28451892

网址：wwww.bhzq.com

（34）华泰证券股份有限公司

住所：江苏省南京市中山东路90 号华泰证券大厦

办公地址：江苏省南京市中山东路90 号华泰证券大厦

法定代表人：吴万善


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联系电话：025-83290575

联系人：张威

网址：www.htsc.com.cn

（35）华泰联合证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦第五层

办公地址：深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦第五层

法定代表人：马昭明

电话：0755-82492000

传真：0755-82492962

客户服务热线：95513

联系人：盛宗凌

公司网址：www.lhzq.com

（36）招商证券股份有限公司

住所：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层

办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层

法定代表人：宫少林

联系电话：0755－82960223

联系人：林生迎

客户服务电话：95565

网址：www.newone.com.cn

（37）东海证券有限责任公司

注册地址：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 楼

办公地址：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 楼

法定代表人：朱科敏

联系电话：021- 50586660-8644

传真：021-50586660-8880

联系人：李涛

客服热线：021-50585609、400-888-8588

公司网站：www.longone.com.cn


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（38）上海证券有限责任公司

住所：上海市黄浦区西藏中路336 号

办公地址：上海市黄浦区西藏中路336 号

法定代表人：郁忠民

联系电话：021-53519888

传真：021-65081434

联系人：刘乔

客服热线：4008-918-918

公司网站：www.962518.com

（39）长江证券股份有限公司

注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦

办公地址：上武汉市新华路特8号长江证券大厦

法定代表人：胡运钊

联系电话：027-65799999

传真：027-85481900

联系人：李良

客户服务电话：95579或4008888999

网址：www.95579.com
（40）湘财证券有限责任公司
住所：湖南省长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼

办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号标志商务中心A栋11层

法定代表人：林俊波

联系电话：021－68634518

传真：021-68865680

联系人：钟康莺

客户服务电话：400-888-1551

网址：www.xcsc.com

（41）广发证券股份有限公司

住所：广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼（4301-4316 房）

办公地址：广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、41、42 楼
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法定代表人：林治海

联系人：黄岚

联系电话：020-87555888

传真：020-87553600

客服电话：95575

网址：www.gf.com.cn
（42）申银万国股份有限公司
住所：上海市常熟路 171 号

办公地址：上海市常熟路 171 号

法定代表人：丁国荣

联系电话：021-54047892

联系人：曹晔

客户服务电话：95523 或 4008895523

电话委托：021-962505

网址：www.sywg.com

（43）东北证券股份有限公司

住所：长春市自由大路 1138 号

办公地址：长春市自由大路 1138 号

法定代表人：矫正中

联系电话：0431-85096709

传真：0431-85096795

联系人：潘锴

网址：www.nesc.cn

（44）平安证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼

办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼

法定代表人：杨宇翔

联系电话：0755-22627802

传真：0755-82400862

联系人：郑舒丽
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客服电话：95511—8

网站：www.pingan.com

（45）长城证券有限责任公司

住所：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层

办公地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层

法定代表人：黄耀华

联系电话：0755-83516289

联系人：李春芳

网址：www.cc168.com.cn

（46）东方证券股份有限公司

注册地址：上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层－29 层

办公地址：上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层－29 层

法定代表人：王益民

电话：021-63325888

传真：021-63326173

联系人：吴宇

客户服务电话：95503

网址：www.dfzq.com.cn

（47）山西证券股份有限公司

注册地址：太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼

办公地址：太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼

法定代表人：侯巍

联系电话：0351－8686659

联系人：郭熠

网址：www.i618.com.cn

客服电话：400-666-1618、95573

（48）齐鲁证券有限公司

住所：山东省济南市经七路 86 号

办公地址：山东省济南市经七路 86 号 2316 室


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法定代表人：李玮

联系电话：0531-68889157

联系人：王霖

客户服务电话：95538

网址：www.qlzq.com.cn

（49）财通证券有限责任公司

注册地址：杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心

办公地址：杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心

法定代表人：沈继宁

联系人：乔骏

联系电话：0571-87925129

客户服务电话：96336（上海地区：962336）

网址：www.ctsec.com

（50）金元证券股份有限公司
注册地址：海口市南宝路 36 号证券大厦 4 楼
办公地址：深圳市深南大道 4001 号时代金融中心 17 层
法定代表人：陆涛
电话：0755-83025666
传真：0755-83025625
联系人 马贤清
客户服务热线：400-8888-228
网址：www.jyzq.cn

（51）东莞证券有限责任公司

住所：广东省东莞市莞城区可园南路1 号金源中心30 楼

办公地址： 广东省东莞市莞城区可园南路1 号金源中心30 楼

法定代表人：张运勇

联系人：张巧玲

联系电话： 0769-22119426

公司网址：www.dgzq.com.cn

（52）宏源证券股份有限公司


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住所：新疆乌鲁木齐市文艺路 233 号

办公地址：北京市西城区太平桥大街 19 号

法定代表人：冯戎

联系电话：010-88085201

联系人：李巍

客户服务电话：4008-000-562

网址：www.hysec.com

（53）国都证券有限责任公司

注册地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层办公地址

办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层（100007）

法定代表人：常喆

联系人：黄静

客户服务电话：400-818-8118

网址：www.guodu.com

（54）国盛证券有限责任公司

注册地址：江西省南昌市北京西路 88 号江信大厦 4 楼

法定代表人：曾小普

办公地址：江西省南昌市北京西路 88 号江信大厦 4 楼

电话：（0791）86285337

传真：(0791)86289395

联系人：徐美云

网址：www.gsstock.com

（55）西部证券股份有限公司

注册地址：西安市东新街 232 号陕西信托大厦 16－17 层

办公地址：西安市东新街 232 号陕西信托大厦 16－17 层

法定代表人：刘建武

电话：029-87406172

传真：029-87406387

客服热线：029-87406132


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联系人：冯萍
网址：www.westsecu.com.cn
（56）中航证券有限责任公司

注册地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号南昌国际金融大厦 A 栋 41 层

办公地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号南昌国际金融大厦 A 栋 41 层

法定代表人：杜航

电话：0791-86768681

传真：0791-86770178

联系人：戴 蕾

客户服务热线：400-8866-567

网址：http://www.avicsec.com/

（57）华安证券有限责任公司

注册地址：安徽省合肥市长江中路 357 号

办公地址：安徽省合肥市阜南路 166 号润安大厦 A 座 24-32 层

法定代表人：李工

电话：0551- 5161821

传真：0551-5161672

联系人：甘霖

咨询电话：96518（安徽）、4008096518（全国）

公司网址：www.hazq.com

（58）安信证券股份有限公司

住所：深圳市福田区金田路 2222 号安联大厦 34 层、28 层 A02 单元

办公地址：深圳市福田区金田路 2222 号安联大厦 34 层、28 层 A02 单元

深圳市福田区深南大道 2008 号中国凤凰大厦 1 栋 9 层

法定代表人：牛冠兴

联系电话：0755-82825551

传真：0755-82558355

联系人：陈剑虹

客户服务电话：4008001001

网址：www.essence.com.cn
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（59）财富证券有限责任公司

住所：长沙市芙蓉中路二段８０号顺天国际财富中心２６层

地址：长沙市芙蓉中路二段８０号顺天国际财富中心２６层

法定代表人：周晖

联系电话：0731-84403319

传真：0731-84403439

联系人：郭磊

客户服务热线：0731-84403343

网址：www.cfzq.com

（60）中国中投证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层及第

04 层 01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、23 单元

办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至 21 层

法定代表人：龙增来

联系人：刘毅

电话 0755-82023442

传真 0755-82026539

网址 www.china-invs.cn

客服电话 400 600 8008

（61）万联证券有限责任公司

注册地址：广州市中山二路18号电信广场36、37层

办公地址：广州市中山二路18号电信广场36、37层

法定代表人：张建军

联系人：罗创斌

联系电话：020-37865070

客户服务电话：400-8888-133

网址：www.wlzq.com.cn

（62）第一创业证券有限责任公司

注册地址：广东省深圳市罗湖区笋岗路 12 号中民时代广场 B 座 25、26 层


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办公地址：广东省深圳市罗湖区笋岗路 12 号中民时代广场 B 座 25、26 层

法定代表人：刘学民

联系人：崔国良

客服电话：0755-25832583

网址：www.firstcapital.com.cn

（63）中山证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区益田路 6009 号新世界中心 29 层

办公地址：深圳市福田区益田路 6009 号新世界中心 29 层

法定代表人：吴泳良

联系人：李珍

咨询电话：4001022011

网址：www.zszp.com.cn
（64）广州证券有限责任公司

办公地址：广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心 19、20 楼

邮政编码：510623

法定代表人：刘东

公司总机：020-88836999

传真号码：020-88836654

客服热线：961303

网址：www.gzs.com.cn
（65）国联证券股份有限公司

注册地址：江苏省无锡市县前东街 168 号国联大厦 6 层

办公地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街八号国联金融大厦 702

法定代表人：雷建辉

电话：0510-82832919

传真：0510-82833124

联系人：沈 刚

联系电话：0510-82831662

网址：www.glsc.com.cn

（66）世纪证券有限责任公司
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注册地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 4１楼

办公地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42 楼

法定代表人：卢长才

电话：0755－83199511

传真：0755－83199545

联系人：方文

咨询电话：0755－83199511
网址：www.csco.com.cn

（67）东吴证券股份有限公司

注册地址：苏州工业园区翠园路 181 号

办公地址：苏州工业园区翠园路 181 号

法定代表人：吴永敏

电话：0512-65581136

传真：0512-65588021

联系人：方晓丹

客户服务热线：0512-33396288

网址：www.dwzq.com.cn
（68）浙商证券有限责任公司
注册地址：杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座 6-7 楼
办公地址：杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座 6-7 楼
法定代表人：吴承根
电话：0571-87901912

传真：0571-87902092
联系人：许嘉行
客户服务热线：0571-967777
网址：www.stocke.com.cn
（69）华林证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区民田路 178 号华融大厦 5、6 楼

公司地址：深圳市福田区民田路 178 号华融大厦 5、6 楼

法定代表人：宋志江

联系电话：0755-82707855
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传真：0755-82707700

联系人：杨玲

网址：www.chinalions.com

（70）光大证券股份有限公司

住所：上海市静安区新闸路 1508 号

办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号

法定代表人：徐浩明

联系电话：021-22169081

传真：021-68817271

联系人：刘晨

客户服务电话：95525

公司网站：www.ebscn.com

（71）江海证券有限公司

注册地址：哈尔滨市香坊区赣水路 56 号

办公地址：哈尔滨市香坊区赣水路 56 号

法定代表人：孙名扬

联系人：张宇宏

联系电话：0451-82336863

客服热线：4006662288

网址：www.jhzq.com.cn

（72）中信证券（浙江）有限责任公司（原中信金通证券有限责任公司）

注册地址：浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦主楼19层、20层

办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦主楼19层、20层

法定代表人：沈强

联系人：丁思聪

联系电话：0571-87112510

传真：0571-87696598

客户服务电话：0571-96598

网址：www.bigsun.com.cn


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（73）红塔证券股份有限公司

注册地址：昆明市北京路 155 号附 1 号红塔大厦 9 楼

办公地址：昆明市北京路 155 号附 1 号红塔大厦 9 楼

法定代表人：况雨林

联系人：刘晓明

电话：0871- 3577942

客户服务电话：0871-3577930
网址：www.hongtazq.com
（74）华西证券有限责任公司

注册地址：四川省成都市陕西街239号

办公地址：深圳市深南大道4001号时代金融中心18楼

法定代表人：杨炯洋

联系人：金达勇

联系电话：028－86137782

传真：028-86150615

客户服务咨询电话 ：400-8888-818

网址：www.hx168.com.cn

（75）方正证券股份有限公司

住所：湖南长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层

办公地址：湖南长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层

法定代表人：雷杰

联系人：郭军瑞

联系电话：0731-85832503

客户服务电话：95571

网址：www.foundersc.com

（76）日信证券有限责任公司

注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区锡林南路 18 号

办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号长安兴融中心西座 11 层

法定代表人：孔佑杰

联系人：苏江
30
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电话：010- 88086830-652

网址：www.rxzq.com.cn

（77）厦门证券有限公司
注册地址：厦门市莲前西路 2 号莲富大厦十七楼
办公地址：厦门市莲前西路 2 号莲富大厦十七楼
法定代表人：傅毅辉
电话：0592-5161642
传真：0592-5161140
联系人：卢金文
客户服务热线：0592-5163588
网址：www.xmzq.cn

（78）银泰证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区竹子林四路紫竹七道１８号光大银行大厦１８楼

办公地址：深圳市福田区竹子林四路紫竹七道１８号光大银行大厦１８楼

法定代表人：高颂

联系人：林文宇

联系电话：0755-83703759

咨询电话：0755-83710885

公司网址：www.ytzq.net

（79）华宝证券有限责任公司

注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路166号未来资产大厦27层

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路166号未来资产大厦27层

法定代表人：陈林

联系人：宋歌

客户服务电话：400-820-9898

网址：www.cnhbstock.com

（80）爱建证券有限责任公司

注册地址：上海市南京西路 758 号 23 楼

办公地址：上海市南京西路 758 号 20-25 楼

法定代表： 郭林


31
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联系人： 陈敏

电话：021-62171984

传真：021-62878783

服务热线：021-63340678

公司网站：www.ajzq.com

（81）国金证券股份有限公司

注册地址：成都市东城根上街 95 号

办公地址：成都市东城根上街 95 号

法定代表：冉云

联系人：金喆

电话：028-86690126

传真：028-86690126

服务热线：4006-600109

公司网站：www.gjzq.com.cn

（82）信达证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区闹市口大街9 号院1 号楼信达金融中心

法定代表人：高冠江

联系人：唐静

联系电话：010-63080985

客服热线：400-800-8899

网址：www.cindasc.com

（83）华龙证券有限责任公司

注册地址：甘肃省兰州市静宁路 308 号

办公地址：甘肃省兰州市东岗路 638 号财富大厦

法定代表人：李晓安

电话：0931-8888088

传真：0931-4890515

联系人：李昕田
32
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客户服务电话：0931-4890619、4890618、4890100

网址：http://www.hlzqgs.com

（84）民生证券有限责任公司

注册地址：北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16-20 层

办公地址：北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16-20 层

法定代表：岳献春

联系人：赵明

电话：010－85252656

服务热线：400－619－8888

公司网站：www.mszq.com

（85）华福证券有限责任公司
注册地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层
办公地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至 10 层
法定代表人：黄金琳
邮政编码：350003
联系人：张腾
联系电话：0591-87383623
业务传真：0591-87383610
统一客户服务电话：96326（福建省外请先拨 0591）。
公司网址：www.hfzq.com.cn

（86）东兴证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12-15 层

办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12-15 层

法定代表：徐勇力

联系人：汤漫川

电话：010-66555835

服务热线：010-66555262，66555382

公司网站：www.dxzq.net

（87）国海证券股份有限公司

住所：广西南宁市滨湖路 46 号国海大厦


33
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办公地址：深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦 3F

法定代表人：张雅锋

联系电话：0755－83709350

传真：0755－83704850

联系人：牛孟宇

网址：www.ghzq.com.cn

（88）五矿证券有限公司

住所：深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心办公室47层01单元

办公地址：深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心办公室47层01单元

法定代表人：高竹

联系电话：0755-82545555

传真：0755-82545500

联系人：赖君伟

网址：www.wkzq.com.cn

（89）天相投资顾问有限公司

注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701

办公地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701

法定代表人：林义相

联系人：姜吉灵

联系电话：010-66045491

基金热线：010-66045678

网址：www.txsec.com



（二）注册登记机构

名称：中国证券登记结算有限责任公司

住所：北京西城区金融大街 27 号投资广场 23 层

法定代表人：金颖

办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号

联系电话：010-58598859


34
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传真：010-58598907

联系人：朱立元

（三）律师事务所与经办律师

律师事务所：北京市德恒律师事务所

住所：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 12 层

办公地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 12 层

负责人：王丽

电话：（010）66575888

传真：（010）65232181

联系人：苏文静

经办律师：陈静茹、苏文静

（四）会计师事务所与经办注册会计师

名称：普华永道中天会计师事务所有限公司

住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼

办公地址：上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼

法定代表人：杨绍信

联系电话：（021）23238888

传真：（021）23238800

联系人：金毅

经办会计师：薛竞、金毅



四、 基金的名称

本基金名称：鹏华货币市场证券投资基金



五、 基金的类型

本基金类型：契约型开放式货币市场基金




35
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六、 基金的投资目标

本基金投资目标是在保证资产安全与资产充分流动性的前提下，为投资者追求稳定的现

金收益。



七、 基金的投资方向

本基金的投资范围为国内依法公开发行的、具有良好流动性的金融工具，主要包括现金、

期限在一年以内（含一年）的债券回购、央行票据、银行定期存款、大额存单，剩余期限在

三百九十七天以内（含三百九十七天）的债券，以及中国证监会、中国人民银行认可的具有

良好流动性的货币市场工具。



八、 基金的投资策略

1、决策依据

（1）国家有关法律、法规和本基金的基金合同的有关规定。依法决策是本基金进行投

资的前提。

（2）宏观经济发展态势、微观经济运行环境、货币市场资金流动状况和证券市场走势。

这是本基金投资决策的基础。

2、决策程序

（1）研究部提供宏观经济指标数据，宏观经济研究人员提供相应的分析报告，作为决

策支持。

（2）投资决策委员会根据研究人员对宏观经济和短期资金市场利率走势的判断，采用

情景分析法确定组合目标久期的范围。

（3）基金经理根据市场短期因素的影响在战略性配置预先设定的组合久期范围内确定

组合目标久期。

（4）研究部协助基金经理在目标久期的约束下，根据收益率曲线形状的变化预期选择

相应的组合到期期限结构策略,使投资组合总收益最大化。

（5）基金经理及助理根据短期债券、央行票据、债券回购、银行定期存款、大额存单

之间的相对价值拟定组合的类属配置方案，报投资决策委员会审议。

（6）对通过审议的类属配置方案，在满足上述约束的前提下，基金经理及助理合理有


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效分配基金的现金流，在保证基金流动性的基础上，进一步进行个券选择，并结合市场定价

和套利机制构建投资组合，交由交易室执行。

（7）交易室按有关交易规则执行交易指令，并将有关信息反馈给基金经理。

（8）风险评估小组绩效评估研究员定期为投资决策委员会、投资总监、基金经理提供

基金业绩评估报告，基金经理根据基金业绩评估报告拟定改进方案、调整投资组合。

（9）监察稽核部对投资流程的合法合规性进行监督检查。

3、投资组合管理的方法和标准

（1）利率预期策略

根据对宏观经济和利率走势的分析，本基金将制定利率预期策略。如果预期利率下降，

将增加组合的久期；反之，如果预期利率将上升，则缩短组合的久期。受暂行规定的限制，

本基金的久期调整会在一定范围内进行，除发生巨额赎回的情形外，本基金投资组合的平均

剩余期限在每个交易日均不超过 180 天。发生巨额赎回情形导致本基金投资组合的平均剩余

期限超过 180 天的，基金管理人在 7 个交易日内进行调整。

（2）期限结构配置策略

各类债券资产在期限结构上的配置是本基金所选择的收益率曲线策略在资产配置过程

中的具体体现。其做法是，根据对收益率曲线形状的变化预期，采用总收益分析法在下述的

三种基础类型中进行选择：

1）子弹组合。即使组合的现金流尽量集中分布；

2）杠铃组合。即使组合的现金流尽量呈两极分布；

3）梯形组合。即使组合的现金流在投资期内尽可能平均分布。

（3）类属配置策略

在保持组合资产相对稳定的条件下，根据各类短期金融工具（国债、金融债、央行票据、

回购等）的市场规模、收益性和流动性，决定各类资产的配置比例；再通过评估各类资产的

流动性和收益性利差，确定不同期限类别资产的具体资产配置比例。

（4）流动性管理策略

在满足基金投资人申购、赎回的资金需求前提下，通过基金财产安排（包括现金库存、

资产变现、剩余期限管理或以其他措施），在保持基金财产高流动性的前提下，确保基金的

稳定收益。

（5）套利策略


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本基金的交易套利策略主要分为融券回购与银行同业存款之间的套利策略、融券回购与

融资回购之间的套利策略以及跨市场套利策略三大类：

1） 融券回购与银行同业存款之间的套利

所谓融券回购与银行同业存款之间的套利，指的是以低于金融同业存款利率的价格融入

资金后，再以金融同业存款利率存放银行，从而获得无风险收益。

2）融券回购与融资回购之间的套利

A. 同一市场异日融券回购与融资回购之间的套利

所谓同一市场异日融券回购与融资回购之间的套利，指的是在同一市场 T 日以低于金

融同业存款利率的成本融入资金，而在 T＋1 日以高于金融同业存款利率的价格融出资金，

从而获取无风险收益。

B. 同日融券回购与融资回购之间的套利

所谓同日融券回购与融资回购之间的套利，指的是 T 日以低于金融同业存款利率的成

本融入资金，同时在 T 日以高于金融同业存款利率的价格在同一品种上融出资金，从而获

取无风险收益。

3）跨市场套利

所谓跨市场套利指的是在利率低的市场融入资金同时在利率高的市场融出去，从而获取

无风险收益；

A．跨市场异日融券回购与融资回购之间的套利

所谓跨市场异日融券回购与融资回购之间的套利，指的是 T 日在一个市场以较低成本

融入资金，而在 T＋1 日在另一个市场以高于成本的价格融出资金，从而获取无风险收益。

B．回购与债券之间的无风险套利

所谓在回购与债券之间的套利是指在利率低的市场融入资金，投资在收益率较高的债券

（含央行票据）市场上，从而获取无风险收益。



九、 基金的业绩比较基准

本基金的业绩比较基准为活期存款税后利率（即活期存款利率*（1-利息税率））。

在合理的市场化利率基准推出的情况下，本基金管理人可根据投资目标和投资策略，确

定变更业绩比较基准，并及时公告。



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十、 基金的风险收益特征

本基金属货币市场基金，为证券投资基金中的低风险品种。长期平均的风险和预期收益

低于成长型基金、价值型基金、指数型基金、纯债券基金。



十一 、 基金的投资组合报告（未经审计）

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗

漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2012 年 4 月 20 日复

核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、

误导性陈述或者重大遗漏。

本报告中所列财务数据截至 2012 年 3 月 31 日（未经审计）。

1、报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）
1 固定收益投资 1,302,881,659.25 23.65
其中：债券 1,302,881,659.25 23.65
-
资产支持证券 -

189,740,604.61
2 买入返售金融资产 3.44

其中：买断式回购的买入
- -
返售金融资产
银行存款和结算备付金合
3 3,971,132,925.06 72.09
计
4 其他资产 45,072,676.37 0.82
5 合计 5,508,827,865.29 100.00



2、报告期债券回购融资情况

序号 项目 占基金资产净值的比例（％）
1 报告期内债券回购融资余额 3.00
其中：买断式回购融资 0.00
序号 项目 金额 占基金资产净值的比例（％）
2 报告期末债券回购融资余额 454,788,917.81 9.07
其中：买断式回购融资 - -
注：报告期内债券回购融资余额占基金资产净值的比例为报告期内每日融资余额占资产


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净值比例的简单平均值。

债券正回购的资金余额超过基金资产净值的 20％的说明

本报告期内本货币市场基金债券正回购的资金余额未超过资产净值的 20%。

3、基金投资组合平均剩余期限

（1）投资组合平均剩余期限基本情况
项目 天数
报告期末投资组合平均剩余期限 141
报告期内投资组合平均剩余期限最高值 142
报告期内投资组合平均剩余期限最低值 27

报告期内投资组合平均剩余期限超过 180 天情况说明

本报告期内本货币市场基金投资组合平均剩余期限未超过 180 天。

（2）报告期末投资组合平均剩余期限分布比例
各期限资产占基金资产净值 各期限负债占基金资产净值
序号 平均剩余期限
的比例（%） 的比例（%）
1 30 天以内 9.37 9.07
其中：剩余存续期超过 397
3.07 -
天的浮动利率债
2 30 天(含)-60 天 1.00 -
其中：剩余存续期超过 397
- -
天的浮动利率债
3 60 天(含)-90 天 16.36 -
其中：剩余存续期超过 397
- -
天的浮动利率债
4 90 天(含)-180 天 67.74 -
其中：剩余存续期超过 397
- -
天的浮动利率债
5 180 天(含)-397 天（含） 14.53 -
其中：剩余存续期超过 397
- -
天的浮动利率债
合计 109.00 9.07
4、报告期末债券投资组合

（1）报告期末按券种品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 摊余成本（元） 占基金资产净值比例（%）
1 国家债券 - -
2 央行票据 146,582,247.84 2.92
3 金融债券 309,119,251.03 6.17
其中：政策性金融债 309,119,251.03 6.17
4 企业债券 14,655,221.33 0.29

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5 企业短期融资券 832,524,939.05 16.61
6 中期票据 - -
7 其他 - -
8 合计 1,302,881,659.25 25.99
剩余存续期超过 397 天的浮
9 153,686,271.18 3.07
动利率债券
注：上表中，附息债券的成本包括债券面值和折溢价，贴现式债券的成本包括债券投资

成本和内在应收利息。

（2）报告期末按摊余成本占基金资产净值比例大小排名的前十名债券投资明细
占基金资产净值
序号 债券代码 债券名称 债券数量（张） 摊余成本(元)
比例（％）
11 央行票据
1 1101094 1,500,000 146,582,247.84 2.92
94
2 110414 11 农发 14 1,000,000 100,155,210.23 2.00
11 万向
3 041161016 900,000 91,032,050.03 1.82
CP001
4 110221 11 国开 21 900,000 89,000,863.71 1.78
5 110308 11 进出 08 700,000 69,932,990.95 1.40
12 赣高速
6 041256003 500,000 50,042,205.59 1.00
CP001
7 090213 09 国开 13 500,000 50,030,186.14 1.00
11 红豆
8 1181182 500,000 50,005,880.90 1.00
CP01
11 广控
9 1181171 500,000 50,001,724.84 1.00
CP01
11 北营钢
10 1181279 400,000 40,180,735.45 0.80
CP01
5、“影子定价”与“摊余成本法”确定的基金资产净值的偏离
项目 偏离情况
报告期内偏离度的绝对值在 0.25(含)-0.5%间的次数 -
报告期内偏离度的最高值 0.2273%
报告期内偏离度的最低值 0.0314%
报告期内每个工作日偏离度的绝对值的简单平均值 0.1487%
6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。

7、投资组合报告附注

（1） 基金计价方法说明

1）基金持有的银行存款以本金列示，按银行实际协议利率逐日计提利息；


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2）基金持有的回购协议（封闭式回购）以成本列示，按实际利率在实际持有期间内逐

日计提利息；

3）基金持有的附息债券、贴现券购买时采用实际支付价款（包含交易费用）确定初始

成本，每日按摊余成本和实际利率计算确定利息收入；

4）基金持有的买断式回购以协议成本列示，所产生的利息在实际持有期间内逐日计提。

回购期间对涉及的金融资产根据其资产的性质进行相应的估值。回购期满时，若双方都能

履约，则按协议进行交割。若融资业务到期无法履约，则继续持有现金资产，实际持有的

相关资产按其性质进行估值；

5）基金持有的资产支持证券视同债券，购买时采用实际支付价款（包含交易费用）确

定初始成本，每日按摊余成本和实际利率计算确定利息收入。

（2）本报告期内本基金持有剩余期限小于 397 天但剩余存续期超过 397 天的浮动利率

债券的摊余成本不存在超过当日基金资产净值的 20％的情况。

（3）本基金投资的前十名证券中没有出现发行主体被监管部门立案调查，或在报告编

制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

（4）其他资产的构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 -
2 应收证券清算款 -
3 应收利息 45,072,676.37
4 应收申购款 -
5 其他应收款 -
6 待摊费用 -
7 其他 -
8 合计 45,072,676.37
（5）其他需说明的重要事项

1）本基金的投资决策流程主要包括：久期决策、期限结构策略、类属配置策略和个券

选择策略。其中久期区间决策由投资决策委员会负责制定，基金经理在设定的区间内根据

市场情况自行调整；期限结构配置和类属配置决策由固定收益小组讨论确定，由基金经理

实施该决策并选择相应的个券进行投资。

2）由于四舍五入的原因，投资组合报告中数字分项之和与合计项之间可能存在尾差。




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十二、 基金的业绩

1、 基金合同生效以来的投资业绩及其与同期基准的比较如下表所示：
净值增长 净值增长 业绩比较基 业绩比较基准
A类 1-3 2-4
率1 率标准差 2 准收益率 3 收益率标准差 4
2005 年 4 月 12 日-2005
1.4714% 0.0038% 1.3019% 0.0000% 0.1695% 0.0038%
年 12 月 31 日
2006 年 1 月 1 日-2006 年
1.7913% 0.0037% 1.8799% 0.0003% -0.0886% 0.0034%
12 月 31 日
2007 年 1 月 1 日-2007 年
3.7287% 0.0079% 2.2252% 0.0024% 1.5035% 0.0055%
12 月 31 日
2008 年 1 月 1 日-2008 年
3.2016% 0.0046% 0.6596% 0.0003% 2.5420% 0.0043%
12 月 31 日
2009 年 1 月 1 日-2009 年
1.4697% 0.0040% 0.3600% 0.0000% 1.1097% 0.0040%
12 月 31 日
2010 年 1 月 1 日-2010 年
1.7925% 0.0038% 0.3600% 0.0000% 1.4325% 0.0038%
12 月 31 日
2011 年 1 月 1 日-2011 年
3.4432% 0.0032% 0.4697% 0.0001% 2.9735% 0.0031%
12 月 31 日
2012 年 1 月 1 日-2012 年
1.1907% 0.0037% 0.1247% 0.0000% 1.0660% 0.0037%
3 月 31 日
基金合同生效起至 2012
19.5456% 0.0053% 7.3810% 0.0023% 12.1646% 0.0030%
年 3 月 31 日



净值增长 净值增长 业绩比较基 业绩比较基准
B类 1-3 2-4
率1 率标准差 2 准收益率 3 收益率标准差 4
2005 年 4 月 12 日-2005
1.4714% 0.0038% 1.3019% 0.0000% 0.1695% 0.0038%
年 12 月 31 日
2006 年 1 月 1 日-2006 年
1.8650% 0.0037% 1.8799% 0.0003% -0.0149% 0.0034%
12 月 31 日
2007 年 1 月 1 日-2007 年
3.9768% 0.0079% 2.2252% 0.0024% 1.7516% 0.0055%
12 月 31 日
2008 年 1 月 1 日-2008 年
3.4478% 0.0046% 0.6596% 0.0003% 2.7882% 0.0043%
12 月 31 日
2009 年 1 月 1 日-2009 年
1.7144% 0.0040% 0.3600% 0.0000% 1.3544% 0.0040%
12 月 31 日
2010 年 1 月 1 日-2010 年
2.0367% 0.0038% 0.3600% 0.0000% 1.6767% 0.0038%
12 月 31 日
2011 年 1 月 1 日-2011 年
3.6910% 0.0032% 0.4697% 0.0001% 3.2213% 0.0031%
12 月 31 日
2012 年 1 月 1 日-2012 年
1.2509% 0.0037% 0.1247% 0.0000% 1.1262% 0.0037%
3 月 31 日

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 鹏华货币市场基金更新的招募说明书摘要
基金合同生效起至 2012
21.1446% 0.0054% 7.3810% 0.0023% 13.7636% 0.0031%
年 3 月 31 日


2、基金合同生效以来基金份额净值的变动情况，并与同期业绩比较基准的变动进行比较：




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 鹏华货币市场基金更新的招募说明书摘要




基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定

盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资人在做出投资决策前应仔细

阅读本基金的招募说明书。

注 1：业绩比较基准（Benchmark）=活期存款税后利率（即活期存款利率*（1-利息税率））；

注 2：本基金基金合同于 2005 年 4 月 12 日生效；

注 3：基金业绩截止日为 2012 年 3 月 31 日（未经审计）；

注 4：经中国证监会批准，本基金管理人于 2006 年 9 月 12 日刊登公告，本基金于 2006 年 9

月 15 日起开始分为 A、B 两类。



十三、 基金的费用

（一）与基金运作有关的费用

1、基金管理人的基金管理费

（1）费率：年费率0.33%

（2）计提标准：基金管理费按前一日基金资产净值的0.33%年费率计提。计算方法如
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 鹏华货币市场基金更新的招募说明书摘要

下：

H＝E×0.33%÷当年天数

H为每日应计提的基金管理费

E为前一日基金资产净值

（3）计提方式与支付方式：基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托

管人发送基金管理费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起2个工作日内从基金财产

中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。

2、基金托管人的基金托管费

（1）费率：年费率0.10%

（2）计提标准：基金托管费按前一日基金资产净值的0.1%年费率计提。计算方法如下：

H=E×0.10%÷当年天数

H为每日应计提的基金托管费

E为前一日的基金资产净值

（3）计提方式与支付方式：基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托

管人发送基金托管费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起2个工作日内从基金财产

中一次性支付给基金托管人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。

3、与基金运作有关的其他费用

主要包括基金的证券交易费用；基金合同生效后与基金相关的基金信息披露费用；基金

份额持有人大会费用；基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费；以及按照国家有关

规定和基金合同约定可以列入的其他费用。

上述费用由基金托管人根据其它有关法规及相应协议的规定，按费用实际支出金额支

付，列入当期基金费用。

（二）与基金销售有关的费用

1、本基金的申购、赎回费用均为零。

2、本基金与本基金管理人旗下其他基金办理转换业务的，本基金管理人将及时公告，

请投资者予以关注并查阅相关信息。

说明：转换费由转换申请人承担，本基金与上述其他基金之间的转换费中有 75％作为

注册登记费用等由基金管理人收取，25％归入相关基金的基金财产。

3、基金的销售服务费


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 鹏华货币市场基金更新的招募说明书摘要

（1）费率：

A类基金份额——年费率0.25%

B类基金份额——年费率0.01%

（2）计提标准：

A类基金份额的销售服务费按前一日基金资产净值的0.25%年费率计提。计算方法如下：

H=E×0.25%÷当年天数

B类基金份额的销售服务费按前一日基金资产净值的0.01%年费率计提。计算方法如下：

H=E×0.01%÷当年天数

H为每日应计提的基金销售服务费

E为前一日的基金资产净值

（3）计提方式与支付方式：基金销售服务费每日计提，按月支付。由基金管理人向基

金托管人发送基金销售服务费划付指令，基金托管人复核后于次月首日起2个工作日内从基

金财产中一次性支付给基金管理人或基金管理人指定的基金销售机构，若遇法定节假日、休

息日，支付日期顺延。

（三）其他费用

按照国家有关规定可以列入的其他费用根据相关法律及中国证监会相关规定列支。

（四）不列入基金费用的项目

基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损

失，以及处理与基金运作无关事项发生的费用等不列入基金费用。

基金合同生效之前的律师费、会计师费和信息披露费用不得从基金财产列支。国家另有

规定的除外。

（五）费用调整

基金管理人、基金托管人调低基金管理费、托管费、销售服务费、转换费费率的，应事

先报中国证监会核准或备案。基金管理人在经中国证监会核准或备案后，应最迟于调整后新

费率实施日前三个工作日在至少一种指定报刊和网站等媒体刊登公告。



十四、 对招募说明书更新部分的说明

本基金管理人根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、

《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的

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 鹏华货币市场基金更新的招募说明书摘要

规定，结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，本基金管理人对原公告的本基金的

招募说明书进行了更新，本次主要更新的内容如下：

1、在“重要提示”部分明确了更新招募说明书内容的截止日期及有关财务数据的截止

日期。

2、对“二、释义”部分内容进行了更新。

3、对“三、基金管理人”部分内容进行了更新。

4、对“四、基金托管人”部分内容进行了更新。

5、对“五、相关服务机构”内容进行了更新。

6、在“八、基金的投资”部分，更新了本基金投资组合报告的相关内容。

7、更新了“九、基金的业绩”的相关内容，

8、鉴于本基金管理人投资者服务方面措施的进一步提升，在“二十、对基金份额持有

人的服务”一章，更新了服务中的相关内容。

9、对“二十一、其他应披露事项”一章内容进行了更新。



鹏华基金管理有限公司
2012 年 5 月 24 日




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