国投瑞银双债增利债券型证券投资基金
招募说明书摘要
(2015 年 11 月更新)
基金管理人:国投瑞银基金管理有限公司
基金托管人:中国建设银行股份有限公司
国投瑞银双债增利债券基金招募说明书(2015 年 11 月更新)摘要
【重要提示】
本基金经中国证监会 2011 年 1 月 21 日证监许可[2011]127 号文核准募集。本
基金基金合同于 2011 年 3 月 29 日正式生效。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国
证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收
益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
投资有风险,投资人认购(或申购)基金份额时应认真阅读本招募说明书,全
面认识本基金产品的风险收益特征,应充分考虑投资人自身的风险承受能力,并对
认购(或申购)基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资人根据所
持有份额享受基金的收益,但同时也需承担相应的投资风险。投资本基金可能遇到
的风险包括:因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性
风险,个别证券特有的非系统性风险,由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流
动性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险,本基金的特定
风险等等。基金管理人提醒投资人注意基金投资的“买者自负”原则,在投资人作
出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险,由投资人自行负责。
本基金投资于固定收益类资产的比例不低于基金资产净值的 80%,其中,可转
债、信用债合计投资比例不低于固定收益类资产的 80%;本基金投资于非固定收益
类资产不超过基金资产净值的 20%;持有现金或者到期日在一年以内的政府债券不
低于基金资产净值的 5%。
本基金包括 A、C 两类份额。募集期仅发售 A 类基金份额,该类基金份额在基金
合同生效后 3 年内封闭运作,在深圳证券交易所上市交易;封闭期结束后转为上市
开放式基金(LOF);封闭期结束转为开放式后,投资人可以选择申购 A 类或 C 类基
金份额。
本基金为债券型基金,属证券投资基金中的较低风险品种,风险与预期收益高
于货币市场基金,低于混合型基金和股票型基金。
基金管理人管理的其他基金的过往业绩不构成对本基金业绩表现的保证。基金
管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保
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国投瑞银双债增利债券基金招募说明书(2015 年 11 月更新)摘要
证本基金一定盈利,也不保证最低收益。
本招募说明书摘要所载内容截止日期为 2015 年 9 月 29 日,其中投资组合报告
与基金业绩截止日期为 2015 年 6 月 30 日。有关财务数据未经审计。
本基金托管人中国建设银行股份有限公司于 2015 年 10 月 22 日对本招募说明书
(2015 年 11 月更新)摘要进行了复核。
一、基金管理人
(一)基金管理人概况
名称:国投瑞银基金管理有限公司
英文名称:UBS SDIC FUND MANAGEMENT CO., LTD
住所:上海市虹口区东大名路 638 号 7 层
办公地址:深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心 46 层
法定代表人:叶柏寿
设立日期:2002 年 6 月 13 日
批准设立机关:中国证监会
批准设立文号:中国证监会证监基金字【2002】25 号
组织形式:有限责任公司
注册资本:壹亿元人民币
存续期限:持续经营
联系人:杨蔓
客服电话:400-880-6868
传 真:(0755)82904048
股权结构:
股东名称 持股比例
国投泰康信托有限公司 51%
瑞士银行股份有限公司(UBS AG) 49%
合计 100%
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(二)主要人员情况
1、董事会成员
叶柏寿先生,董事长,中国籍,经济学学士,现任国家开发投资公司副总经济
师、国投资本控股有限公司董事长(法定代表人)、国投财务有限公司董事、国投
电力控股股份有限公司监事会主席、国投融资租赁有限公司董事长。曾任国家计委
经济研究所干部、研究室副主任,国家开发投资公司财务会计部干部、处长、副主
任、主任,国投资本控股有限公司副董事长。
凌新源先生,董事,中国籍,硕士,高级经济师。现任瑞士银行(香港)环球
资产管理公司董事总经理,中国区主席。曾任华夏基金管理有限公司董事长,北京
证券有限公司董事长,华夏证券有限公司执行副总裁,中国钢铁工贸集团公司总裁
助理,中国冶金进出口总公司总裁助理,北京国际信托投资公司业务部副经理。
王彬女士,董事,中国籍,硕士,高级经济师。现任国投泰康信托有限公司副
总经理兼董事会秘书。曾任国投瑞银基金管理有限公司副总经理兼董事会秘书,国
投信托有限公司资产管理部经理,北京国际电力开发投资公司、北京京能热电股份
有限公司董事会秘书。
董日成先生,董事,中国香港籍,英国 Sheffield 大学学士,现任瑞银环球资
产管理公司中国区董事总经理。曾任瑞银环球资产管理公司中国区业务经理、执行
董事,瑞银环球资产管理对冲基金亚太区首席营运官,瑞银环球资产管理台湾总经
理,香港瑞银财富管理部门主管,国投瑞银基金管理有限公司代总经理和首席营运
官,美林投资经理人公司亚太地区首席营运官,美国国际集团亚太地区的金融及营
运领域担任多个重要职务等。
刘纯亮先生,总经理,董事,中国籍,经济学学士,中国注册会计师协会和特
许公认会计师公会(ACCA)会员,兼任国投瑞银资本管理有限公司董事长及国投瑞
银资产管理(香港)有限公司董事长。曾任北京建工集团总公司会计,柏德豪(BDO)
关黄陈方国际会计师行会计师,中国证券监督管理委员会稽查部科员,博时基金管
理有限公司监察法律部负责人、督察长,国投瑞银基金管理有限公司副总经理。
李哲平先生,独立董事,中国籍,金融学硕士,现任当代金融家杂志社主编、
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国投瑞银双债增利债券基金招募说明书(2015 年 11 月更新)摘要
中信银行独立董事、中航证券有限公司独立董事。曾任统信资产评估公司董事长、
中国证券报理论版主编、中国金融培训中心助教。
史克通先生,独立董事,中国籍,法学学士,现任北京金诚同达律师事务所高
级合伙人、律师,主要从事公司经常性业务及 IPO、上市公司再融资及重大重组、
证券投资基金及私募基金的设立、投资等业务;兼任中国忠旺控股有限公司(香港
主板上市)独立董事,昆山金利表面材料应用科技股份有限公司(中小板上市)独
立董事,北京公共交通控股(集团)有限公司外部董事(北京市国资委任命)。曾
任职于山东鲁中律师事务所、北京市京都律师事务所。
龙涛先生,独立董事,中国籍,硕士。现任北京海问投资咨询有限公司董事长,
中央财经大学会计系副教授,兼任庆铃汽车股份有限公司和北辰实业股份有限公司
独立董事。曾任华夏基金管理有限公司独立董事,曾在毕马威国际会计纽约分部担
任审计和财务分析工作。
2、监事会成员
卢永燊先生,监事会主席,中国香港籍,工商管理硕士,现任瑞银环球资产管
理公司中国区财务部主管和瑞银环球资产管理(中国)有限公司监事。曾任瑞银环球
资产管理公司泛亚地区财务部主管。以往在金融服务及电信行业担任多个财务部管
理职位。
展飞先生,监事,中国籍,硕士,现任国投泰康信托有限公司固有业务总部负
责人。曾任国家开发投资公司战略发展部一级项目经理助理,国投信托有限公司信
托资产运营部和信托资产管理部项目经理。
王明辉先生,监事,中国籍,经济学硕士,特许金融分析师协会会员、全球风
险协会会员,拥有特许金融分析师(CFA)、金融风险管理师(FRM)、国际注册内部审
计师(CIA)资格。现任国投瑞银基金管理有限公司监察稽核部总监。曾任职国投瑞银
基金管理有限公司监察稽核部副总监、国泰君安证券股份有限公司稽核审计总部审
计总监。
冯伟女士,监事,中国籍,经济学硕士,高级会计师。现任国投瑞银基金管理
有限公司总经理助理。曾任职中融基金管理有限公司清算主管,深圳投资基金管理
有限公司投研人员。
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3、公司高级管理人员及督察长
刘纯亮先生,总经理,董事,中国籍,经济学学士,中国注册会计师协会和特
许公认会计师公会(ACCA)会员,兼任国投瑞银资本管理有限公司董事长及国投瑞
银资产管理(香港)有限公司董事长。曾任北京建工集团总公司会计,柏德豪(BDO)
关黄陈方国际会计师行会计师,中国证券监督管理委员会稽查部科员,博时基金管
理有限公司监察法律部负责人、督察长,国投瑞银基金管理有限公司副总经理。
王书鹏先生,副总经理,中国籍,北京航空航天大学工程硕士,兼任国投瑞银
资本管理有限公司总经理及董事。曾任职内蒙古哲盟交通规划设计院,内蒙古自治
区交通征费稽查局哲盟分局,北京拓宇交通通用设施有限公司财务经理,利安达信
隆会计师事务所项目经理,国投信托有限公司财务、信托资产运营管理部门经理。
包爱丽女士,副总经理,中国籍,美国哥伦比亚大学硕士,兼任国投瑞银资产
管理(香港)有限公司董事。曾任贝莱德资产管理有限公司资产管理核算部、共同
基金部业务主管,银华基金管理有限公司战略发展部总监,国投瑞银基金管理有限
公司产品及业务拓展部总监、总经理助理、督察长。
张南森先生,副总经理,中国籍,北京大学高级管理人员工商管理硕士。曾任
湘财证券有限公司营业部总经理助理,银华基金管理有限公司市场营销部执行主管,
中邮创业基金管理有限公司机构理财部副总经理,国投瑞银基金管理有限公司机构
服务部总监、总经理助理。
袁野先生,副总经理,中国籍,复旦大学工商管理硕士。曾任深圳投资基金管
理公司基金经理,国信证券基金债券部投资经理,国投瑞银基金管理有限公司基金
经理、基金投资部总监,招商基金管理有限公司总经理助理。
刘凯先生,督察长,中国籍,复旦大学工商管理学硕士,兼任国投瑞银资本管
理有限公司董事。曾任尊荣集团证券投资项目经理,君安证券东门南营业部研究员,
平安证券蛇口营业部投资顾问,招商基金管理有限公司客户服务部总监,国投瑞银
基金管理有限公司市场服务部总监、总经理助理。
4、本基金基金经理
徐栋先生,中国籍,北京大学经济学硕士,香港大学金融学硕士。注册会计师
协会(CICPA)非执业会员,特许金融分析师(CFA)协会会员。6 年证券从业经历。2009
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年 7 月加入国投瑞银基金管理有限公司,从事固定收益研究工作。2012 年 9 月 20
日至 2014 年 10 月 28 日期间担任国投瑞银稳定增利债券型证券投资基金及国投瑞银
货币市场基金基金经理助理,2013 年 4 月 2 日至 2014 年 10 月 28 日期间担任国投
瑞银双债增利债券型证券投资基金基金经理助理,2013 年 12 月 26 日起任国投瑞银
货币市场基金基金经理,2014 年 3 月 22 日起兼任国投瑞银瑞易货币市场基金基金
经理,2014 年 10 月 17 日起兼任国投瑞银钱多宝货币市场基金基金经理,2014 年
11 月 13 日起兼任国投瑞银增利宝货币市场基金基金经理,2015 年 1 月 20 日起兼任
国投瑞银双债增利债券型证券投资基金基金经理。
刘莎莎女士,中国籍,香港科技大学经济学硕士。7 年证券从业经历,曾任中
诚信证券评估公司分析师、阳光保险资产管理中心信用研究员、泰康资产管理有限
公司信用研究员。2013 年 7 月加入国投瑞银基金管理有限公司固定收益部。2014
年 9 月 2 日起任国投瑞银双债增利债券型证券投资基金基金经理,2014 年 10 月 17
日起兼任国投瑞银岁增利一年期定期开放债券型证券投资基金基金经理。
本基金历任基金经理:
韩海平先生,2011 年 3 月 29 日至 2012 年 9 月 14 日;
陈翔凯先生,2012 年 9 月 15 日至 2015 年 1 月 19 日。
5、投资决策委员会成员的姓名、职务
(1)投资决策委员会召集人:袁野先生,副总经理
(2)投资决策委员会成员:
李怡文女士:固定收益部副总监,基金经理
何明女士:研究部总监
蒋旭东先生:总经理助理,量化投资部负责人
杨俊先生:交易部总监
马少章先生:专户投资部副总监,投资经理
汤海波先生:国际业务部副总监,基金经理
陈小玲女士:基金投资部副总监,基金经理
杨冬冬先生,基金投资部副总监,基金经理
(3)总经理和督察长列席投资决策委员会会议。
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6、上述人员之间不存在近亲属关系。
二、基金托管人
(一)基本情况
名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设银行)
住所:北京市西城区金融大街 25 号
办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人:王洪章
成立时间:2004 年 09 月 17 日
组织形式:股份有限公司
注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存续期间:持续经营
基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12 号
联系人:田 青
联系电话:(010) 67595096
中国建设银行成立于 1954 年 10 月,是一家国内领先、国际知名的大型股份制
商业银行,总部设在北京。中国建设银行于 2005 年 10 月在香港联合交易所挂牌上
市(股票代码 939),于 2007 年 9 月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码 601939)。
于 2014 年末,中国建设银行市值约为 2,079 亿美元,居全球上市银行第四位。
于 2014 年末,本集团资产总额 167,441.30 亿元,较上年增长 8.99%;客户贷
款和垫款总额 94,745.23 亿元,增长 10.30%;客户存款总额 128,986.75 亿元,增
长 5.53%。营业收入 5,704.70 亿元,较上年增长 12.16%;其中,利息净收入增长
12.28%,净利息收益率(NIM)2.80%;手续费及佣金净收入占营业收入比重为 19.02%;
成本收入比为 28.85%。利润总额 2,990.86 亿元,较上年增长 6.89%;净利润 2,282.47
亿元,增长 6.10%。资本充足率 14.87%,不良贷款率 1.19%,拨备覆盖率 222.33%。
客户基础进一步夯实,全年公司机构有效客户和单位人民币结算账户分别新增
11 万户和 68 万户,个人有效客户新增 1,188 万户。网点“三综合”覆盖面进一步
扩大,综合性网点达到 1.37 万个,综合柜员占比达到 80%,综合营销团队 1.75 万
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个,网点功能逐步向客户营销平台、体验平台和产品展示平台转变。深化网点柜面
业务前后台分离,全行超过 1.45 万个营业网点 30 类柜面实时性业务产品实现总行
集中处理,处理效率提高 60%。总分行之间、总分行与子公司之间、境内外以及各
分行之间的业务联动和交叉营销取得重要进展,集团综合性、多功能优势逐步显现。
债务融资工具累计承销 3,989.83 亿元,承销额连续四年同业排名第一。以“养
颐”为主品牌的养老金融产品体系进一步丰富,养老金受托资产规模、账户管理规
模分别新增 188.32 亿元和 62.34 万户。投资托管业务规模增幅 38.06%,新增证券
投资基金托管只数和首发份额市场领先。跨境人民币客户数突破 1 万个、结算量达
1.46 万亿元。信用卡累计发卡量 6,593 万张,消费交易额 16,580.81 亿元,多项核
心指标同业第一。私人银行业务持续推进,客户数量增长 14.18%,金融资产增长
18.21%。
2014 年,本集团各方面良好表现,得到市场与业界广泛认可,先后荣获国内外
知名机构授予的 100 余项重要奖项。在英国《银行家》杂志 2014 年“世界银行 1000
强排名”中,以一级资本总额位列全球第 2;在英国《金融时报》全球 500 强排名
第 29 位,新兴市场 500 强排名第 3 位;在美国《福布斯》杂志 2014 年全球上市公
司 2000 强排名中位列第 2;在美国《财富》杂志世界 500 强排名第 38 位。此外,
本集团还荣获国内外重要媒体评出的诸多重要奖项,覆盖公司治理、社会责任、风
险管理、公司信贷、零售业务、投资托管、债券承销、信用卡、住房金融和信息科
技等多个领域。
中国建设银行总行设投资托管业务部,下设综合处、基金市场处、证券保险资
产市场处、理财信托股权市场处、QFII 托管处、养老金托管处、清算处、核算处、
监督稽核处等 9 个职能处室,在上海设有投资托管服务上海备份中心,共有员工 220
余人。自 2007 年起,托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审
计,并已经成为常规化的内控工作手段。
(二)主要人员情况
赵观甫,投资托管业务部总经理,曾先后在中国建设银行郑州市分行、总行信
贷部、总行信贷二部、行长办公室工作,并在中国建设银行河北省分行营业部、总
行个人银行业务部、总行审计部担任领导职务,长期从事信贷业务、个人银行业务
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和内部审计等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。
纪伟,投资托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行南通分行、中国建设
银行总行计划财务部、信贷经营部、公司业务部,长期从事大客户的客户管理及服
务工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。
张军红,投资托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行青岛分行、中国建
设银行总行零售业务部、个人银行业务部、行长办公室,长期从事零售业务和个人
存款业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。
张力铮,投资托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行建筑经济部、
信贷二部、信贷部、信贷管理部、信贷经营部、公司业务部,并在总行集团客户部
和中国建设银行北京市分行担任领导职务,长期从事信贷业务和集团客户业务等工
作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。
黄秀莲,投资托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行会计部,长期
从事托管业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。
(三)基金托管业务经营情况
作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行,中国建设银行一直秉持
“以客户为中心”的经营理念,不断加强风险管理和内部控制,严格履行托管人的
各项职责,切实维护资产持有人的合法权益,为资产委托人提供高质量的托管服务。
经过多年稳步发展,中国建设银行托管资产规模不断扩大,托管业务品种不断增加,
已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账户、QFII、企业
年金等产品在内的托管业务体系,是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。
截至 2015 年 6 月末,中国建设银行已托管 514 只证券投资基金。中国建设银行专业
高效的托管服务能力和业务水平,赢得了业内的高度认同。中国建设银行自 2009
年至今连续五年被国际权威杂志《全球托管人》评为“中国最佳托管银行”。
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三、相关服务机构
(一)基金份额销售机构
1、场外销售机构
(1)直销机构:国投瑞银基金管理有限公司直销中心
办公地址:深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心 46 层
法定代表人:叶柏寿
电话:(0755)83575993 83575995
传真:(0755)82904048 82904007
联系人:贾亚莉、曹丽丽
客服电话:400-880-6868
网站:www.ubssdic.com
2、代销机构
(1)中国工商银行股份有限公司
住所:北京市西城区复兴门内大街 55 号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人:姜建清
传真:010-66107914
联系人:杨菲
客服电话:95588
公司网站:www.icbc.com.cn
(2)中国建设银行股份有限公司
住所:北京市西城区金融大街 25 号
办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼(长安兴融中心)
法定代表人:王洪章
电话:010-66275654
传真:010-66275654
联系人:王琳
客服电话:95533
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网站:www.ccb.com
(3)中国银行股份有限公司
住所:北京市复兴门内大街 1 号
办公地址:北京市复兴门内大街 1 号
法定代表人:田国立
电话:010-66596688
联系人:客户服务中心
客服电话:95566
网站:www.boc.cn
(4)中国农业银行股份有限公司
住所:北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址:北京市东城区建国门内大街 69 号
法定代表人:蒋超良
传真:010-85109219
联系人:客服中心
客服电话:95599
公司网站:www.abchina.com
(5)交通银行股份有限公司
住所:上海市银城中路 188 号
办公地址:上海市银城中路 188 号
法定代表人:牛锡明
电话:021-58781234
传真:021-58408483
联系人:曹榕
客服电话:95559
公司网站:www.bankcomm.com
(6)中国民生银行股份有限公司
住所:北京市西城区复兴门内大街 2 号
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办公地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人:洪崎
电话:010-58560666
传真:010-57092611
联系人:王继伟
客服电话:95568
公司网站:www.cmbc.com.cn
(7)中信银行股份有限公司
住所:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
办公地址:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
法定代表人:田国立
电话:010-65558888
传真:010-65550827
联系人:郭伟
客服电话:95558
公司网站:http://bank.ecitic.com
(8)华夏银行股份有限公司
住所:北京市东城区建国门内大街 22 号
办公地址:北京市东城区建国门内大街 22 号
法定代表人:吴建
电话:010-85238820
传真:010-85238680
联系人:刘军祥
客服电话:95577
公司网站:www.hxb.com.cn
(9)北京银行股份有限公司
住所:北京市西城区金融大街甲 17 号首层
办公地址:北京市西城区金融大街丙 17 号
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法定代表人:闫冰竹
电话:010-66223587
传真:010-66226045
联系人:谢小华
客服电话:95526
公司网站:www.bankofbeijing.com.cn
(10)招商银行股份有限公司
住所:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
办公地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
法定代表人:李建红
电话:0755-83198888
传真:0755-83195049
联系人:邓炯鹏
客服电话:95555
公司网站:www.cmbchina.com
(11)平安银行股份有限公司
住所:广东省深圳市深南东路 5047 号
办公地址:广东省深圳市深南东路 5047 号
法定代表人:孙建一
联系人:张莉
电话:021-38637673
传真:021-50979507
客服电话:95511-3
公司网站: bank.pingan.com
(12)上海浦东发展银行股份有限公司
住所:上海市浦东新区浦东南路 500 号
办公地址:中山东一路 12 号
法定代表人:吉晓辉
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电话:021-61618888
传真:021-63604199
联系人:高天 虞谷云
客服电话:95528
公司网站: www.spdb.com.cn
(13)上海银行股份有限公司
住所:上海市浦东新区银城中路 168 号
办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号
法定代表人:范一飞
电话:021-68475888
传真:021-68476111
联系人:张萍
客服电话:021-962888
公司网站:www.bankofshanghai.com
(14)江苏吴江农村商业银行股份有限公司
住所:江苏省苏州市吴江区中山南路 1777 号
办公地址:江苏省苏州市吴江区中山南路 1777 号
法定代表人:陆玉根
电话:0512-63969841
传真:0512-63969841
联系人:王健
客服电话:0512-96068、400-8696-068
公司网站:www.wjrcb.com
(15)东亚银行(中国)有限公司
住所:上海市浦东新区花园石桥路 66 号 25 楼 2501 室、26 楼、27 楼 2701 室、
28 楼、37 楼、38 楼(名义楼层 28 楼 2801 室、29 楼、30 楼 3001 室、31 楼、41 楼、
42 楼)
办公地址:上海浦东新区花园石桥路 66 号东亚银行金融大厦 29 楼
14
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法定代表人:李国宝
电话:021-3866 3866
传真:021-3866 3966
联系人:杨俊
垂询热线:800 830 3811
公司网址:www.hkbea.com.cn
(16)国泰君安证券股份有限公司
住所:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号
办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 层
法定代表人:杨德红
电话:021-38676666
传真:021-38670666
联系人:芮敏祺
客服电话:95521
公司网站:www.gtja.com
(17)中信建投证券股份有限公司
住所:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址:北京市东城区朝内大街 188 号
法定代表人:王常青
传真:010-65182261
联系人:权唐
客服电话:4008888108
公司网站:www.csc108.com
(18)国信证券股份有限公司
住所:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 楼
办公地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 楼
法定代表人:何如
电话:0755-82130833
15
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传真:0755-82133952
联系人:周杨
客服电话:95536
公司网站:www.guosen.com.cn
(19)招商证券股份有限公司
住所:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层
办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层
法定代表人:宫少林
电话:0755-82943666
传真:0755-83734343
联系人:黄婵君
客服电话:95565、4008888111
公司网站:www.newone.com.cn
(20)广发证券股份有限公司
住所:广州市天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼(4301-4316 房)
办公地址:广东广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、39、41、42、
43、44 楼
法定代表人:孙树明
联系人:黄岚
统一客户服务热线:95575 或致电各地营业网点
公司网站:http://www.gf.com.cn
(21)中国银河证券股份有限公司
住所:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人:陈有安
电话:010-66568450
传真:010-66568990
联系人:宋明
16
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客服电话:400-888-8888
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(22)海通证券股份有限公司
住所:上海市广东路 689 号
办公地址:上海市广东路 689 号海通证券大厦
法定代表人:王开国
电话:021-23219000
传真:021-23219100
联系人:金芸、李笑鸣
客服电话:95553
公司网站:www.htsec.com
(23)华泰证券股份有限公司
住所:南京市江东中路 228 号
办公地址:南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场
深圳市福田区深南大道 4011 号港中旅大厦 18 楼
法定代表人:吴万善
电话:0755-82492193
传真:025- 51863323(南京)、0755-82492962(深圳)
联系人:庞晓芸
客服电话:95597
公司网站:www.htsc.com.cn
(24)申万宏源证券有限公司
住所:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层(邮编:200031)
法定代表人:李梅
电话:021-33389888
传真:021-33388224
联系人:曹晔
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客服电话:95523 或 4008895523
公司网站: www.swhysc.com
(25)申万宏源西部证券有限公司
住所:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005
室
办公地址:北京市西城区太平桥大街 19 号
法定代表人:许建平
电话:010-88085201
传真:010-88085195
联系人:李巍
客服电话:4008-000-562
网址:www.hysec.com
(26)兴业证券股份有限公司
住所:福州市湖东路 268 号
办公地址:浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼 21 层
法定代表人:兰荣
电话:0591-38281978
传真:0591-38507538
联系人:林武能
客服电话:95562
公司网站:www.xyzq.com.cn
(27)湘财证券股份有限公司
住所:湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号标志商务中心 11 楼
办公地址:湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号标志商务中心 11 楼
法定代表人:林俊波
电话:021-68634510-8620
传真:021-68865680
联系人:吴昊
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客服电话:400-888-1551
公司网站:www.xcsc.com
(28)光大证券股份有限公司
住所:上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人:薛峰
电话:021-22169999
传真:021-22169134
联系人:李芳芳
客服电话:95525、4008888788
公司网站:www.ebscn.com
(29)平安证券有限责任公司
住所:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层
办公地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层
法定代表人:谢永林
电话:0755-22621866
传真:0755-82400862
联系人:吴琼
客服电话:95511-8
公司网站:www.pingan.com
(30)中银国际证券有限责任公司
住所:上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39F
办公地址:上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39F
法定代表人:许刚
电话:021-68604866
传真:021-50372474
联系人:王炜哲
客服电话:400-620-8888
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(31)国盛证券有限责任公司
住所:南昌市北京西路 88 号江信国际金融大厦
办公地址:南昌市北京西路 88 号江信国际金融大厦
法定代表人:曾小普
电话:0791-86283080
传真:0791-86288690
联系人:俞驰
客服电话:4008222111
公司网站:www.gsstock.com
(32)华安证券股份有限公司
住所:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
办公地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
法定代表人:李工
电话:0551-65161821
传真:0551-65161672
联系人:汪燕、范超
客服电话:96518(安徽)、4008096518(全国)
公司网站:www.hazq.com
(33)中信证券股份有限公司
住所:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座
办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
法定代表人:王东明
电话:010-60838888
传真:010-60833739
联系人:顾凌
客服电话:95548
公司网站:www.cs.ecitic.com
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(34)中信证券(浙江)有限责任公司
住所:浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银座 22 层
办公地址:浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银座 22 层
法定代表人:沈强
电话:0571-86609015
传真:0571-86811959
联系人:王佳苗
客服电话:95548
公司网站:www.bigsun.com.cn
(35)中信证券(山东)有限责任公司
住所:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层
办公地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层
法定代表人:杨宝林
电话:0532-85022326
传真:0532-85022605
联系人:吴忠超
客服电话:95548
公司网站:www.citicssd.com
(36)中泰证券股份有限公司
住所:山东省济南市经七路 86 号
办公地址:济南市经七路 86 号
法定代表人:李玮
电话:021-20315255
传真:021-20315137
联系人:马晓男
客服电话:95538
公司网站:www.qlzq.com.cn
(37)安信证券股份有限公司
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住所:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地址:深圳市福田区深南大道 2008 号中国凤凰大厦 1 号楼 9 层
法定代表人:牛冠兴
电话:0755-82558305
传真:0755-82558355
联系人:陈剑虹
客服电话:4008-001-001
公司网站:www.essence.com.cn
(38)瑞银证券有限责任公司
住所:北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12、15 层
办公地址:北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12、15 层
法定代表人:程宜荪
电话:010-58328373
传真:010-58328748
联系人:冯爽
客服电话:400-887-8827
公司网站:www.ubssecurities.com
(39)国元证券股份有限公司
住所:合肥市寿春路 179 号
办公地址:合肥市寿春路 179 号
法定代表人:蔡咏
电话:0551-62272101
传真:0551-62272100
联系人:李蔡
客服电话:95578
公司网站:www.gyzq.com.cn
(40)第一创业证券股份有限公司
住所:深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 18 楼
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办公地址:深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 18 楼
法定代表人:刘学民
电话:0755-23838750
传真:0755-23838750
联系人:毛诗莉
客服电话:400-888-1888
公司网站:www.firstcapital.com.cn
(41)财通证券股份有限公司
住所:杭州杭大路 15 号嘉华国际商务中心
办公地址:杭州杭大路 15 号嘉华国际商务中心
法定代表人:沈继宁
电话: 0571-87925129
传真:0571-87818329
联系人:夏吉慧
客服电话:96336(浙江),40086-96336(全国)
公司网站:www.ctsec.com
(42)长城证券有限责任公司
住所:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层
办公地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层
法定代表人:黄耀华
电话:0755-83516289
传真:0755-83515567
联系人:刘阳
客服电话:0755-33680000、400-6666-888
公司网站:www.cgws.com
(43)渤海证券股份有限公司
住所:天津经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室
办公地址:天津市南开区宾水西道 8 号
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法定代表人:王春峰
电话:022-28451991
传真:022-28451958
联系人:蔡霆
客服电话:400-651-5988
公司网站:www.bhzq.com
(44)山西证券股份有限公司
住所:山西省太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼
办公地址:山西省太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼
法定代表人:侯巍
电话:0351-8686659
传真:0351-8686619
联系人:郭熠
客服电话:95573、400-666-1618
公司网站:www.i618.com.cn
(45)中国中投证券有限责任公司
住所:深圳福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18-21 层及第 04
层 01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、23 单元
办公地址:深圳福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至 21 层
电话:0755-82023442
传真:0755-82026539
联系人:刘毅
客服电话:400-600-8008、95532
公司网站:www.china-invs.cn
(46)东方证券股份有限公司
住所:上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层、23 层、25 层-29 层
办公地址:上海市中山南路 318 号 2 号楼 21 层-23 层、25 层-29 层
法定代表人:潘鑫军
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电话:021-63325888
传真:021-63326729
联系人:胡月茹
客服电话:95503
公司网站:www.dfzq.com.cn
(47)广州证券股份有限公司
住所:广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层
办公地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层
法定代表人:邱三发
电话:020-88836999
传真:020-88836654
联系人:林洁茹
客服电话:020-961303
公司网站:www.gzs.com.cn
(48)东莞证券股份有限公司
住所:东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼
办公地址:东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼
法定代表人:张运勇
电话:0769-22115712
传真:0769-22115712
联系人:李荣
客服电话:0769-961130
公司网站:www.dgzq.com.cn
(49)东海证券股份有限公司
住所:江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层
办公地址:上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦
法定代表人:朱科敏
电话:021-20333333
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传真:021-50498825
联系人:王一彦
客服电话:95531;400-888-8588
公司网站:www.longone.com.cn
(50)上海证券有限责任公司
住所:上海市西藏中路 336 号
办公地址:上海市西藏中路 336 号
法定代表人:龚德雄
电话:021-53519888
传真:021-53519888
联系人:许曼华
客服电话:021-962518、4008-918-918
公司网站:www.962518.com
(51)国都证券股份有限公司
住所:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
办公地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
法定代表人:常喆
电话:010-84183333
传真:010-84183311
联系人:黄静
客服电话:400-818-8118
公司网站:www.guodu.com
(52)国金证券股份有限公司
住所:成都市东城根上街 95 号
办公地址:成都市东城根上街 95 号
法定代表人:冉云
电话:028-86690057
传真:028-86690126
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联系人:刘婧漪
客服电话:4006-600109
公司网站:www.gjzq.com.cn
(53)万联证券有限责任公司
住所:广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18、19 层
办公地址:广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18、19 层
法定代表人:张建军
联系电话:020-38286588
传真:020-22373718-1013
联系人:王鑫
客服电话:400-8888-133
网址:www.wlzq.com.cn
(54)江海证券有限公司
住所:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
办公地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
法定代表人:孙名扬
电话:0451-85863726
传真:0451-82337279
联系人:周俊
客服电话:400-666-2288
公司网站:www.jhzq.com.cn
(55)华宝证券有限责任公司
住所:上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 57 层
办公地址:上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 57 层
法定代表人:陈林
电话:021-68778790
传真:021-68777992
联系人:刘闻川
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客服电话:400-820-9898
公司网站:www.cnhbstock.com
(56)财富证券有限责任公司
住所:湖南省长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 层
办公地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 层
法定代表人:孙智勇
电话:0731-84403319
传真:0731-84403439
联系人:郭磊
客服电话:0731-84403350
公司网站:www.cfzq.com
(57)方正证券股份有限公司
住所:北京市西城区阜外大街甲 34 号方正证券大厦 5 楼
办公地址:北京市西城区阜外大街甲 34 号方正证券大厦 5 楼
法定代表人:雷杰
电话:010-68546765
传真:010-68546792
联系人:徐锦福
客服电话:95571
公司网站:www.foundersc.com
(58)信达证券股份有限公司
住所:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
办公地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
法定代表人:张志刚
电话:010-63081000
传真:010-63080978
联系人:唐静
客服电话:400-800-8899
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公司网站:www.cindasc.com
(59)国联证券股份有限公司
住所:江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦 7-9 层
办公地址:江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦 702
法定代表人:姚志勇
电话:0510-82831662
传真:0510-82830162
联系人:沈刚
客服电话:95570
公司网站:www.glsc.com.cn
(60)中国国际金融股份有限公司
住所:北京建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
办公地址:北京建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 28 层
法定代表人:丁学东
电话:010-65051166
传真:010-65058065
联系人:陈曦、杨涵宇、任敏
客服电话:4009101166
公司网站:www.cicc.com.cn
(61)华福证券有限责任公司
住所:福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层
办公地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 7-10 层
法定代表人:黄金琳
电话: 0591-83893286
传真:0591-87383610
联系人:徐松梅
客服电话:96326(福建省外加拨 0591)
公司网站:www.hfzq.com.cn
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(62)中航证券有限公司
住所:南昌市红谷滩中心区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 41 层
办公地址:南昌市红谷滩中心区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 41 层
法定代表人:王宜四
电话:0791-86768681
传真:0791-86770178
联系人:戴蕾
客服电话:400-8866-567
公司网站:www.avicsec.com
(63)华龙证券股份有限公司
住所:甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号
办公地址:甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号
法定代表人:李晓安
电话:0931-4890208
传真:931-48906280
联系人:邓鹏怡
客服电话:95368
公司网站:www.hlzq.com
(64)华融证券股份有限公司
住所:北京市西城区金融大街 8 号
办公地址:北京市朝阳区朝阳门北大街 18 号中国人保寿险大厦 12 层
法定代表人:祝献忠
电话:010-85556100
传真:010- 85556153
联系人:李慧灵
客服电话:400-898-9999
公司网站:www.hrsec.com.cn
(65)世纪证券有限责任公司
30
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住所:深圳市福田区深南大道招商银行大厦 40/42 层
办公地址:深圳市福田区深南大道招商银行大厦 40/42 层
法定代表人:姜昧军
电话:0755-83199511
传真:0755-83199545
联系人:袁媛
客服电话:0755-83199511
公司网站:www.csco.com.cn
(66)中原证券股份有限公司
住所:郑州市郑东新区商务外环路 10 号
办公地址:郑州市郑东新区商务外环路 10 号
法定代表人:菅明军
电话:0371--69099882
传真:0371--65585899
联系人:程月艳 范春艳
客服电话:95377
公司网站:www.ccnew.com
(67)长城国瑞证券有限公司
住所:厦门市莲前西路 2 号莲富大厦十七楼
办公地址:厦门市莲前西路 2 号莲富大厦十七楼
法定代表人:王勇
电话:0592-5161642
传真:0592-5161140
联系人:赵钦
客服电话:0592-5163588
公司网站:www.xmzq.cn
(68)爱建证券有限责任公司
住所:上海市浦东世纪大道 1600 号陆家嘴商务广场 32 楼
31
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办公地址:上海市浦东世纪大道 1600 号陆家嘴商务广场 32 楼
法定代表人:钱华
电话:021-32229888
传真:021-68728707
联系人:王薇
客服电话:4001-962502
公司网站:www.ajzq.com
(69)东北证券股份有限公司
住所:长春市自由大路 1138 号
办公地址:长春市自由大路 1138 号
法定代表人:杨树财
电话:0431-85096517
传真:0431-85096795
联系人:安岩岩
客服电话:400-600-0686
公司网站:www.nesc.cn
(70)东吴证券股份有限公司
住所:苏州工业园区星阳街 5 号
办公地址:苏州工业园区星阳街 5 号东吴证券大厦
法定代表人:范力
电话:0512-65581136
传真:0512-65588021
联系人:方晓丹
客户服务电话:4008-601-555
网址:www.dwzq.com.cn
(71)长江证券股份有限公司
注册地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
办公地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
32
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法定代表人:杨泽柱
客户服务热线:95579 或 4008-888-999
联系人:奚博宇
电话:027-65799999
传真:027-85481900
长江证券客户服务网站:www.95579.com
(72)华鑫证券有限责任公司
住所:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01(b)单元
办公地址:上海市徐汇区宛平南路 8 号
法定代表人:俞洋
电话:021-64339000
传真:021-54967293
联系人:杨莉娟
客服电话:021-32109999;029-68918888;4001099918
公司网址:www.cfsc.com.cn
(73)天相投资顾问有限公司
注册地址:北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701
办公地址:北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 505
法定代表人:林义相
联系电话:010-66045152
传真:010-66045518
联系人:尹伶
客服电话:010-66045678
天相投顾网址:http://www.txsec.com
天相基金网网址:www.jjm.com.cn
(74)深圳众禄金融控股股份有限公司
住所:深圳罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
办公地址:深圳罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
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法定代表人:薛峰
电话:0755-33227950
传真:0755-33227951
联系人:童彩平
客户服务电话:4006-788-887
网址:www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
(75)上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址:上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层
法定代表人:张跃伟
联系人:单丙烨
电话:021-20691832
传真:021-20691861
客服电话:400-820-2899
公司网站:www.erichfund.com
(76)上海好买基金销售有限公司
住所:上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号
办公地址:上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903~906 室
上海市虹口区欧阳路 196 号(法兰桥创意园)26 号楼 2 楼
法定代表人:杨文斌
电话: 021-20613999
传真:021-68596916
联系人:张茹
客户服务电话:400-700-9665
网址:www.ehowbuy.com
(77)诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司
住所:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室
办公地址: 上海市杨浦区昆明路 508 号北美广场 B 座 12 楼
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法定代表人:汪静波
电话:021-38602377
传真:021-38509777
联系人:王建辉
客户服务电话:400-821-5399
网址:www.noah-fund.com
(78)杭州数米基金销售有限公司
住所:杭州市余杭区仓前街文一西路 1218 号 1 栋 202 室
办公地址:浙江省杭州省滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼
法定代表人:陈柏青
电话: 021-60897840
传真:0571-26697013
联系人:朱晓超
客服电话:4000-766-123
公司网址:www.fund123.cn
(79)上海天天基金销售有限公司
注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层
办公地址:上海市龙田路 195 号 3C 座 7 楼
法定代表人:其实
联系人:潘世友
电话:021-54509998
传真:021-64385308
客服电话:400-1818-188
公司网站:www.1234567.com.cn
(80)北京展恒基金销售股份有限公司
住所:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公地址:北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦二层
法定代表人:闫振杰
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电话:010-62020088
传真:010-62020355
联系人:翟飞飞
客服电话:400-888-6661
公司网站:www.myfund.com
(81)浙江同花顺基金销售有限公司
住所:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室
办公地址:浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 楼
法定代表人:凌顺平
电话:0571-88911818-8653
传真:0571-86800423
联系人:汪林林
客服电话:4008-773-772
公司网站:www.5ifund.com
(82)和讯信息科技有限公司
住所:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
办公地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
法定代表人:王莉
电话:021--20835779
传真:021-20835879
联系人: 吴卫东
客服电话:400-920-0022
公司网站:licaike.hexun.com
(83)上海汇付金融服务有限公司
注册地址:上海市黄浦区 100 号 19 层
办公地址:上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼
法定代表人:冯修敏
电话: 021-33323999
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传真:021-33323830
联系人: 周丹
客服电话:400-820-2819
网站:fund.bundtrade.com
(84)中信建投期货有限公司
住所:重庆渝中区中山三路 107 号上站大楼平街 11-B,名义层 11-A,8-B4,9-B、
C
办公地址:重庆渝中区中山三路 107 号皇冠大厦 11 楼
法定代表人:彭文德
电话:023-86769637
传真:023-86769629
联系人:刘芸
客服电话:400-8877-780
公司网站:www.cfc108.com
(85)中信期货有限公司
住所:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305
室、14 层
办公地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层
1301-1305 室、14 层
法定代表人:张皓
电话:0755-23953913
传真:0755-83217421
联系人:洪诚
客户服务电话:400-990-8826
网址:www.citicsf.com
(86)上海联泰资产管理有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室
办公地址:上海市福泉北路 518 号 8 座 3 层
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法定代表人:燕斌
电话:021-52822063
传真:021-52975270
联系人:凌秋艳
客服电话:400-046-6788
网站:www.66zichan.com
(3)基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其他符合要求的机构代理销
售本基金,并及时公告。
3、场内销售机构
本基金的场内销售机构为具有基金代销资格的深圳证券交易所会员单位:包括:
国泰君安、广发证券、国信证券、招商证券、中信证券、海通证券、申银万国、西
南证券、华龙证券、大同证券、民生证券、山西证券、长江证券、中信万通证券、
广州证券、兴业证券、华泰证券、渤海证券、中信证券(浙江)、万联证券、国元证
券、湘财证券、东吴证券、东方证券、光大证券、上海证券、国联证券、浙商证券、
平安证券、华安证券、东北证券、南京证券、长城证券、国海证券、财富证券、东
莞证券、中原证券、国都证券、恒泰证券、中银国际证券、齐鲁证券、华西证券、
国盛证券、新时代证券、华林证券、中金公司、宏源证券、华福证券、世纪证券、
德邦证券、金元证券、西部证券、东海证券、信泰证券、中航证券、第一创业证券、
中信建投证券、财通证券、安信证券、银河证券、华鑫证券、瑞银证券、国金证券、
中投证券、中山证券、红塔证券、日信证券 、西藏证券 、方正证券、联讯证券、
江海证券、银泰证券、民族证券、华宝证券、厦门证券、爱建证券、英大证券等。
(二)注册登记机构
名称:中国证券登记结算有限责任公司
住所:北京市西城区太平桥大街 17 号
办公地址:北京市西城区太平桥大街 17 号
法定代表人:周明
电话:(010) 59378856
传真:(010)58598907
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国投瑞银双债增利债券基金招募说明书(2015 年 11 月更新)摘要
联系人:崔巍
(三)出具法律意见书的律师事务所
名称:上海源泰律师事务所
住所:上海市浦东新区浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 楼
办公地址:上海市浦东新区浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 楼
负责人:廖海
电话:(021)51150298
传真:(021)51150398
经办律师:梁丽金、刘佳
联系人:廖海
(四)会计师事务所和经办注册会计师
名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼
办公地址:上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼
法定代表人:杨绍信
电话:(021)23238888
传真:(021)23238800
签章注册会计师:薛竞、叶尔甸
联系人:刘莉
四、基金的名称
本基金名称:国投瑞银双债增利债券型证券投资基金
五、基金的类型
本基金类型:债券型。
基金运作方式 :契约型。本基金包括A、C两类份额。募集期仅发售A类基金份
额,该类基金份额在基金合同生效后3年内封闭运作,在深圳证券交易所上市交易;
封闭期结束后转为上市开放式基金(LOF);封闭期结束转为开放式后,本基金包括
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国投瑞银双债增利债券基金招募说明书(2015 年 11 月更新)摘要
A、C两类份额。
六、基金的投资目标
在追求基金资产稳定增值、有效控制风险的基础上,通过积极主动的投资管理,
力求获得高于业绩比较基准的投资收益。
七、基金的投资方向
本基金的投资对象是具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的可
转债(含可分离交易可转债)、信用债(即企业债、公司债、次级债、短期融资券、
资产支持证券、地方政府债、金融债等非国家信用的固定收益类金融工具)、国债、
央行票据、债券回购、银行存款、股票(含创业板和中小板)、权证等金融工具以
及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他证券品种。
本基金可以参与一级市场(含创业板和中小板)首发新股或增发新股的申购,
并可持有因可转债转股所形成的股票、因所持股票所派发的权证以及因投资可分离
债券而产生的权证等,以及法律法规或中国证监会允许投资的其他非固定收益类品
种。本基金不主动买入二级市场的股票、权证。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种,基金管理人在履行适当
程序后,可以将其纳入投资范围。
本基金投资于固定收益类资产的比例不低于基金资产净值的 80%,其中,可转
债、信用债合计投资比例不低于固定收益类资产的 80%;本基金投资于非固定收益
类资产不超过基金资产净值的 20%;持有现金或者到期日在一年以内的政府债券不
低于基金资产净值的 5%。
八、基金的投资策略
1.资产配置
本基金采取稳健灵活的投资策略,主要通过对可转债、信用债等固定收益类金
融工具的主动管理,力求在有效控制风险的基础上,获得基金资产的稳定增值;并
根据对股票市场的趋势研判及新股申购收益率预测,适度参与一级市场首发新股和
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国投瑞银双债增利债券基金招募说明书(2015 年 11 月更新)摘要
增发新股的申购,力求提高基金总体收益率。
2.债券投资管理
本基金采取“自上而下”的债券分析方法,确定债券模拟组合,并管理组合风
险。
图 1、债券组合构建流程
基本价值评估 经济环境和市场风险评估
◇ 市场收益率与均衡收益率曲线比较
◇ 计算源于债券类别和剩余期限配置的预期超额收益
◇ 根据超额收益对债券类别和剩余期限配置进行投资评级
债券资产配置 ◇ 久期策略
策略 ◇ 收益率曲线策略
◇ 类别选择策略
◇ 个券选择策略
债券模拟组合
(1)基本价值评估
债券基本价值评估的主要依据是均衡收益率曲线(Equilibrium Yield Curves)。
均衡收益率曲线是指,当所有相关的风险都得到补偿时,收益率曲线的合理位
置。风险补偿包括五个方面:资金的时间价值(补偿)、通货膨胀补偿、期限补偿、
流动性补偿及信用风险补偿。通过对这五个部分风险补偿的计量分析,得到均衡收
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国投瑞银双债增利债券基金招募说明书(2015 年 11 月更新)摘要
益率曲线及其预期变化。市场收益率曲线与均衡收益率曲线的差异是估算各种剩余
期限的个券及组合预期回报的基础。
图 2、均衡收益率曲线图
基于均衡收益率曲线,计算不同资产类别、不同剩余期限债券品种的预期超额
回报,并对预期超额回报进行排序,得到投资评级。在此基础上,卖出内部收益率
低于均衡收益率的债券,买入内部收益率高于均衡收益率的债券。
(2)债券投资策略
债券投资策略主要包括:久期策略、收益率曲线策略、类别选择策略和个券选
择策略。在不同的时期,采用以上策略对组合收益和风险的贡献不尽相同,具体采
用何种策略取决于债券组合允许的风险程度。
久期策略是指,根据基本价值评估、经济环境和市场风险评估,以及基金债券
投资对风险收益的特定要求,确定债券组合的久期配置。
收益率曲线策略是指,首先评估均衡收益率水平,以及均衡收益率曲线合理形
态。然后通过市场收益率曲线与均衡收益率曲线的对比,评估不同剩余期限下的价
值偏离程度。在满足既定的组合久期要求下,根据风险调整后的预期收益率大小进
行配置。
类别选择策略是指在可转债、信用债、国债、金融债、央行票据等债券类别间
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国投瑞银双债增利债券基金招募说明书(2015 年 11 月更新)摘要
的配置。债券类别间估值比较基于类别债券市场基本因素的数量化分析(包括利差
波动、信用转移概率、流动性等数量分析),在遵循价格/内在价值原则下,根据类
别资产间的利差合理性进行债券类别选择。本基金将根据可转债兼具的分享股价上
涨的高收益性和抵御下行风险的防御性、投资级信用债具有较高稳健收益的能力、
以及可转债与信用债收益率之间的低相关性,依据实际情况在可转债与信用债之间
进行灵活配置,在有效控制风险的基础上获取更高的收益。
个券选择策略是指,通过自下而上的债券分析流程,鉴别出价值被市场误估的
债券,择机投资低估债券,抛出高估债券。个券分析建立在价格/内在价值分析基础
上,并将考虑信用风险、流动性和个券的特有因素等。
(3)可转换债券的投资管理
可转换债券兼具权益类证券与固定收益类证券的特性,具有抵御下行风险、分
享股票价格上涨收益的特点。可转换公司债券最大的优点在于,可以用较小的本金
损失,博取股票上涨时的巨大收益。可以充分运用可转换公司债券在风险和收益上
的非对称性分布,买入低转换溢价率的债券,并持有的投资策略,只要在可转换公
司债券的存续期内,发行转债的公司股票价格上升,则投资就可以获得超额收益。
本基金在综合分析可转换公司债券的股性特征、债性特征、流动性、摊薄率等
因素的基础上,采用 Black-Scholes 期权定价模型和二叉树期权定价模型等数量化
估值工具评定其投资价值,选择其中安全边际较高、发行条款相对优惠、流动性良
好,并且基础股票基本面优良、具有较强盈利能力、成长前景好、股性活跃并具有
较高上涨潜力的品种,以合理的价格买入并持有,根据内含收益率、折溢价比率、
久期、凸性等因素构建可转换公司债券投资组合,获取稳健的投资回报。
分离交易可转换公司债券,是认股权证和公司债券的组合产品,该种产品中的
公司债券和认股权证可在上市后分别交易,即发行时是组合在一起的,而上市后则
自动拆分成公司债券和认股权证。分离交易可转换公司债券上市后分离出的公司债
券的投资按照普通债券投资策略进行管理。
本基金持有的可转换债券可以转换为股票。
(4)信用债券的投资管理
本基金将根据信用债券市场的收益率水平,在综合考虑信用等级、期限、流动
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国投瑞银双债增利债券基金招募说明书(2015 年 11 月更新)摘要
性、市场分割、息票率、税赋特点、提前偿还和赎回等因素的基础上,建立不同品
种的收益率曲线预测模型和信用利差曲线预测模型,并通过这些模型进行估值,重
点选择具备以下特征的信用债券:较高到期收益率、较高当期收入、价值被低估、
预期信用质量将改善、期权和债权突出、属于创新品种而价值尚未被市场充分发现。
在市场配置层面,本基金将在控制市场风险与流动性风险的前提下,根据交易
所市场和银行间市场等市场信用债券类金融工具的到期收益率变化、流动性变化和
市场规模等情况,相机调整不同市场中信用债券类金融工具所占的投资比例。
在品种选择层面,本基金将基于各品种信用债券类金融工具信用利差水平的变
化特征、宏观经济预测分析以及税收因素的影响,综合考虑流动性、收益性等因素,
采取定量分析和定性分析结合的方法,在各种信用债券类金融工具之间进行优化配
置。
(5)资产支持证券的投资管理
资产支持证券的定价受市场利率、发行条款、标的资产的构成及质量、提前偿
还率等多种因素影响。本基金将在基本面分析和债券市场宏观分析的基础上,以数
量化模型确定其内在价值。
(6)组合构建及调整
由基金管理人投资主管和债券组负责人组成债券策略组。该小组结合各成员债
券投资管理经验,评估债券价格与内在价值偏离幅度是否可靠,据此构建债券模拟
组合。
债券策略组定期开会讨论债券策略组合,买入低估债券,卖出高估债券。同时
从风险管理的角度,评估组合调整对组合久期、类别权重等的影响。
随着债券市场的发展与金融创新的深入,以及日后相关法律法规允许本基金可
投资的固定收益类金融工具出现时,本基金将基于审慎的原则,对这些新品种予以
评估,在满足本基金投资目标的前提下适时调整基金投资品种的范围和投资比例。
3.一级市场新股申购投资策略
本基金将在评估新股申购收益与风险状况的基础上参与新股申购。在进行新股
申购时,基金管理人将结合金融工程数量化模型,参考现金流贴现模型等方法评估股
票的内在价值,充分借鉴合作券商等外部资源的研究成果,对于拟发行上市的新股
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国投瑞银双债增利债券基金招募说明书(2015 年 11 月更新)摘要
(或增发新股)等权益类资产价值进行深入发掘,评估申购收益率,并通过对申购
资金的积极管理,制定相应的申购和择时卖出策略以获取较好投资收益。
(1)考量公司基本面
本基金评估公司基本面的主要指标包括价值评估、成长性评估、现金流预测和
行业环境评估等。分析师从定性和定量两个方面考量行业竞争趋势、公司的竞争地
位、短期和长期内公司现金流增长的主要驱动因素,业务发展的关键点以及公司治
理结构状况。
(2)评估股票价值
本基金参考现金流贴现模型对股票内在价值进行评估,并将根据现金流增长率
不同区分不同的阶段,各阶段现金流的总和,即股票的内在价值。股票市场价格与
内在价值的差幅是本基金买入或卖出股票的主要参考依据。本基金在参考现金流贴
现模型时,将会考虑中国股票市场特点和某些行业或公司的具体情况。
此外,在实践中,根据实际情况和基金管理人对 IPO 公司的了解深入程度,本
基金还将选用其它合适的估值方法,如 P/E、P/B、EV/EBITA 等方法。
(3)投资管理策略
本基金结合发行市场资金状况和近期新股上市首日表现,预测股票上市后的市
场价格,分析和比较申购收益率和中签率,从而决定是否参与新股申购和参与金额。
一般情况下,本基金对获配新股将在可流通之首日起即择机卖出,以控制基金
净值的波动。若可流通初期价格低于合理估值,则会等待至价格上升至合理价位时
卖出。
九、基金的业绩比较基准
中信标普可转债指数收益率×45%+中债企业债总全价指数收益率×45%+中债
国债总指数收益率×10%
本基金以可转债、信用债为主要投资方向,强调基金资产的稳定增值。本基金
以中信标普可转债指数、中债企业债总全价指数和中债国债总指数为基础构建业绩
比较基准,主要是鉴于上述指数的公允性和权威性,以及上述指数与本基金投资策
略的一致性。
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国投瑞银双债增利债券基金招募说明书(2015 年 11 月更新)摘要
中信标普可转债指数由中信标普指数信息服务有限公司编制,涵盖了在上海证
券交易所和深圳证券交易所上市的可转换债券中,可转换期尚未结束、票面余额超
过 3000 万人民币、信用评级在投资级以上的全部可转换债券。该指数实时计算并对
外公布,是可转债市场的代表性指数,易于观测。
中债企业债总全价指数和中债国债总指数由中央国债登记结算公司编制。中央
国债登记结算公司是财政部唯一授权主持建立、运营全国国债托管系统的机构,是
中国人民银行指定的全国银行间债券市场债券登记、托管、结算机构和商业银行柜
台记账式国债交易的一级托管人。中债企业债总全价指数和中债国债总指数均是企
业债、国债市场中的代表性指数,可通过中国债券信息网(www.chinabond.com.cn)
查询,易于观测。
业绩比较基准中三个指数的权重反映的是本基金在对可转债市场和信用债市场
判断中性时的资产配置,可以公允地反映基金管理人的投资管理能力。
如果今后法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比
较基准推出,或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的股票指数时,基
金管理人可以在与基金托管人协商一致,报中国证监会备案后,变更业绩比较基准
并及时公告。
十、基金的风险收益特征
本基金为债券型基金,属证券投资基金中的较低风险品种,风险与预期收益高
于货币市场基金,低于混合型基金和股票型基金。
十一、基金的投资组合报告
本投资组合报告所载数据截至 2015 年 6 月 30 日,本报告中所列财务数据未经
审计。
1、报告期末基金资产组合情况
金额单位:人民币元
序 占基金总资产的
项目 金额
号 比例(%)
46
国投瑞银双债增利债券基金招募说明书(2015 年 11 月更新)摘要
1 权益投资 35,354,656.10 8.98
其中:股票 35,354,656.10 8.98
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 343,607,732.82 87.23
其中:债券 343,607,732.82 87.23
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中:买断式回购的买入返售金
- -
融资产
7 银行存款和结算备付金合计 7,398,551.65 1.88
8 其他各项资产 7,552,897.96 1.92
9 合计 393,913,838.53 100.00
2、报告期末按行业分类的股票投资组合
金额单位:人民币元
代 占基金资产净值
行业类别 公允价值
码 比例(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 9,941,766.00 3.09
C 制造业 - -
电力、热力、燃气及水生产和供
D - -
应业
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 2,064.24 0.00
H 住宿和餐饮业 - -
信息传输、软件和信息技术服务
I 6,549,984.00 2.04
业
J 金融业 18,860,841.86 5.86
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国投瑞银双债增利债券基金招募说明书(2015 年 11 月更新)摘要
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 35,354,656.10 10.99
3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
金额单位:人民币元
序 股票代 占基金资产净
股票名称 数量(股) 公允价值
号 码 值比例(%)
1 600016 民生银行 1,897,469 18,860,841.86 5.86
2 603993 洛阳钼业 804,350 9,941,766.00 3.09
3 601929 吉视传媒 433,200 6,549,984.00 2.04
4 000089 深圳机场 183 2,064.24 0.00
4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
金额单位:人民币元
序 占基金资产净值
债券品种 公允价值
号 比例(%)
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 20,184,000.00 6.27
其中:政策性金融债 20,184,000.00 6.27
4 企业债券 287,099,488.10 89.23
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 31,660,000.00 9.84
7 可转债 4,664,244.72 1.45
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国投瑞银双债增利债券基金招募说明书(2015 年 11 月更新)摘要
8 其他 - -
9 合计 343,607,732.82 106.79
5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
金额单位:人民币元
占基金资产
序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值
净值比例(%)
1 1180087 11彬煤债 400,000 40,348,000.00 12.54
2 126018 08江铜债 274,390 26,991,744.30 8.39
3 124313 13苏家屯 261,010 26,249,775.70 8.16
14镇城投
4 101462006 200,000 21,550,000.00 6.70
MTN001
5 124799 14京鑫融 200,000 20,602,000.00 6.40
6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投
资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属投资。
8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证投资。
9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
根据本基金合同规定,本基金不参与股指期货交易。
10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
根据本基金合同规定,本基金不参与国债期货交易
11、投资组合报告附注
(1)本基金投资的前十名证券发行主体本期没有被监管部门立案调查的,在报
告编制日前一年内也未受到公开谴责、处罚。
(2)基金投资的前十名股票均属于基金合同规定备选股票库之内的股票。
(3)其他各项资产构成
金额单位:人民币元
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国投瑞银双债增利债券基金招募说明书(2015 年 11 月更新)摘要
序号 名称 金额
1 存出保证金 79,962.31
2 应收证券清算款 1,212,777.77
3 应收股利 -
4 应收利息 5,852,845.58
5 应收申购款 407,312.30
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 7,552,897.96
(4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
金额单位:人民币元
占基金资产净
序号 债券代码 债券名称 公允价值
值比例(%)
1 113007 吉视转债 3,716,700.00 1.16
(5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
(6)本基金本期未投资托管行股票、未投资控股股东主承销的证券,未从二级
市场主动投资分离交易可转债附送的权证,投资流通受限证券未违反相关法规或本
基金管理公司的规定。
十二、基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,
但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。
投资有风险,投资人在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
基金净值表现详见下表:
国投瑞银双债增利债券型证券投资基金历史各时间段净值增长率与同期业绩比
较基准收益率比较表(截止2015年6月30日)
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国投瑞银双债增利债券基金招募说明书(2015 年 11 月更新)摘要
国投瑞银双债债券A
业绩比较 业绩比较
净值增长
净值增长 基准收益 基准收益
阶段 率标准差 ①-③ ②-④
率① 率 率标准差
②
③ ④
自基金合同生效
日(2011.03.29) -0.40% 0.13% -4.74% 0.30% 4.34% -0.17%
起至 2011.12.31
2012.01.01 至
11.86% 0.12% 3.30% 0.17% 8.56% -0.05%
2012.12.31
2013.01.01 至
1.87% 0.21% -2.24% 0.30% 4.11% -0.09%
2013.12.31
2014.01.01 至
28.03% 0.34% 26.89% 0.49% 1.14% -0.15%
2014.12.31
2015.01.01 至
6.47% 0.24% -3.34% 1.37% 9.81% -1.13%
2015.06.30
自基金合同生效
54.69% 0.23% 17.98% 0.56% 36.71% -0.33%
起至今
国投瑞银双债债券C
业绩比较 业绩比较
净值增长
净值增长 基准收益 基准收益
阶段 率标准差 ①-③ ②-④
率① 率 率标准差
②
③ ④
自基金合同生效
日(2014.03.29) 26.44% 0.37% 26.57% 0.55% -0.13% -0.18%
起至 2014.12.31
2015.01.01 至
6.31% 0.24% -3.34% 1.37% 9.65% -1.13%
2015.06.30
自基金合同生效
34.43% 0.33% 22.34% 0.96% 12.09% -0.63%
日起至今
注:1、本基金以可转债、信用债为主要投资方向,强调基金资产的稳定增值。本基金以中
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国投瑞银双债增利债券基金招募说明书(2015 年 11 月更新)摘要
信标普可转债指数、中债企业债总全价指数和中债国债总指数为基础构建业绩比较基准,具体
为中信标普可转债指数收益率×45%+中债企业债总全价指数收益率×45%+中债国债总指数收
益率×10%,主要是鉴于上述指数的公允性和权威性,以及上述指数与本基金投资策略的一致性。
2、本基金对业绩比较基准采用每日再平衡的计算方法。
3、本基金双债C类基金份额自2014年3月29日起开始运作,并于2014年3月31日起打开申购、
赎回及定期定额投资业务。
十三、费用概览
(一)与基金运作有关的费用
1、与基金运作有关的费用列示
(1)基金管理人的管理费;
(2)基金托管人的托管费;
(3)销售服务费:本基金从 C 类基金份额的基金财产中计提的销售服务费;
(4)基金财产拨划支付的银行费用;
(5)基金合同生效后的基金信息披露费用;
(6)基金份额持有人大会费用;
(7)基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费;
(8)基金的证券交易费用;
(9)证券账户开户费和银行账户维护费;
(10)基金上市初费和上市月费;
(11)封闭期的基金分红手续费;
(12)依法可以在基金财产中列支的其他费用。
上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格确定,法
律法规另有规定时从其规定。
2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
(1)基金管理人的管理费
在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值的 0.7%年费率计提。计算方
法如下:
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国投瑞银双债增利债券基金招募说明书(2015 年 11 月更新)摘要
H=E×年管理费率÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费
划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起 5 个工作日内从基金财产中一次性支
付给基金管理人,若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。
(2)基金托管人的托管费
在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值的 0.2%年费率计提。计算方
法如下:
H=E×年托管费率÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日基金资产净值
基金托管费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费
划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起 5 个工作日内从基金财产中一次性支
付给基金托管人,若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。
(3)销售服务费
在本基金转为开放后将向本基金 C 类基金份额收取销售服务费,C 类基金份额
的销售服务费年费率为 0.4%。
本基金销售服务费按前一日 C 类基金资产净值的 0.4%年费率计提。
计算方法如下:
H=E×年销售服务费率÷当年天数
H 为 C 类基金份额每日应计提的基金销售服务费
E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值
基金销售服务费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管
理费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起 5 个工作日内从基金财产中一次
性支付给注册登记机构,由注册登记机构代付给销售机构,若遇法定节假日、休息
日,支付日期顺延。
基金销售服务费主要用于支付销售机构佣金、以及基金管理人的基金行销广告
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国投瑞银双债增利债券基金招募说明书(2015 年 11 月更新)摘要
费、促销活动费、基金份额持有人服务费等。
基金销售服务费不包括基金募集期间的上述费用。
除管理费、托管费、销售服务费之外的基金费用,由基金托管人根据其他有关
法规及相应协议的规定,按费用支出金额支付,列入或摊入当期基金费用。
3、不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财
产的损失,处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生
效前所发生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付。
4、基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金托管
费率和基金销售服务费率。基金管理人必须最迟于新的费率实施日 2 日前在指定媒
体上刊登公告。
(二)与基金销售有关的费用
1、本基金的申购费用
本基金的 3 年封闭期内,投资人不能申购、赎回基金份额,但可在本基金上市
交易后通过深圳证券交易所买卖基金份额。本基金封闭期结束转为开放式后,开始
办理基金份额的申购和赎回。本基金申购采用金额申购的方式。本基金 A 类基金份
额在申购时收取基金前端申购费用;C 类基金份额不收取申购费用(但本基金从 C
类基金资产中计提销售服务费)。本基金 A 类基金份额的最高申购费率不超过 5%,
投资人可以多次申购本基金,申购费率按每笔申购申请单独计算。本基金的申购费
率如下表:
类别 A 类基金份额 C 类基金份额
场外前端申购
金额 M
费率
M<50 万 0.80%
场外 前端申购费 0
50 万≤M<100 万 0.60%
100 万≤M<300 万 0.50%
300 万≤M<500 万 0.30%
500 万≤M 1000 元/笔
场内 申购费 比照场外前端申购费率 —
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2、本基金的赎回费用
(1)场外赎回费率
A 类基金份额仅对持有期不足 60 天的赎回申请收取赎回费,即持有期限在 60
日以内的 A 类基金份额,赎回费率为 0.10%;持有期限超过 60 日(含 60 日)的 A
类基金份额,不收取赎回费用。
C 类基金份额不收取赎回费,但本基金从 C 类基金资产中计提销售服务费,销
售服务费的费率为年费率 0.4%。
从场内转托管至场外的基金份额,从场外赎回时,其持有期限自转托管转入确
认日开始计算。
(2)场内赎回费率固定为 0.10%。
3、与基金销售有关的费用的计算
(1)申购费用的计算
净申购金额=申购金额/(1+申购费率)
申购费用=申购金额-净申购金额
(2)赎回费用的计算
赎回总金额=赎回份额×T 日基金份额净值
赎回费用=赎回总金额×赎回费率
4、基金管理人可以根据相关法律法规或基金合同约定的范围内调整费率或变更
收费方式,并在履行适当程序后,最迟应于新的费率或收费方式实施日前 2 日依照
《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。
5、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情
况制定基金促销计划,针对以特定交易方式(如网上交易、电话交易等)等进行基金
交易的投资人定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间,按相关监
管部门要求履行必要手续后,基金管理人可以适当调低基金申购费率和基金赎回费
率。
(三)基金税收
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国投瑞银双债增利债券基金招募说明书(2015 年 11 月更新)摘要
基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定,履行纳税义务。
十四、对招募说明书更新部分的说明
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称《基金法》)、
《证券投资基金运作管理办法》(以下简称《运作办法》)、《证券投资基金销售管理
方法》(以下简称《销售办法》)、《证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称《信
息披露办法》)及其他有关法律法规的要求,结合本基金管理人对本基金实施的投资
管理活动,对2015年5月11日刊登的本基金招募说明书进行了更新,更新的主要内容
如下:
1、在“重要提示”部分,更新了招募说明书内容的截止日期、投资组合报告及
基金业绩的截止日期。
2、在“三、基金管理人”部分,更新了基金管理人的信息。
3、在“四、基金托管人”部分,更新了基金托管人的信息。
4、在“五、相关服务机构”部分,更新了原有销售机构的信息,增加了新增代
销机构的概况。
5、在“八、基金份额的申购、赎回及其他注册登记业务”部分,更新了关于 C
类基金份额申购的数额限制。
6、在“九、基金的投资”部分,更新了本基金最近一期投资组合报告的内容。
7、在“十、基金的业绩”部分,更新了基金合同生效以来的投资业绩。
8、在“十二、基金资产的估值”部分,调整了交易所固定收益品种的估值方法。
9、在“二十三、其他应披露事项”部分,更新披露了本报告期内涉及本基金的
相关公告以及其他应披露事项。
上述内容仅为本基金更新招募说明书的摘要,详细资料须以本更新招募说明书
正文所载的内容为准。欲查询本更新招募说明书详细内容,可登录国投瑞银基金管
理有限公司网站www.ubssdic.com。
国投瑞银基金管理有限公司
二〇一五年十一月十二日
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