融通岁岁添利定期开放债券型
证券投资基金更新招募说明书摘要
(2015 年第 2 号)
基金管理人:融通基金管理有限公司
基金托管人:中国工商银行股份有限公司
日 期:二○一五年十二月
融通岁岁添利定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2015 年第 2 号)
融通岁岁添利定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书摘要
(2015 年第 2 号)
重要提示
融通岁岁添利定期开放债券型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证监会
2012 年 8 月 22 日证监许可[2012]1151 号文核准募集。本基金的基金合同于 2012 年 11 月
6 日正式生效。
投资有风险,投资人申购基金时应认真阅读本招募说明书。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本摘要根据基金合同和基金更新招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是
约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即
成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金
合同的承认和接受,并按照《基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、基金合同及其
他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详
细查阅基金合同。
本招募说明书所载内容截止日为2015年11月6日,有关财务数据截止日为2015年9月30
日,本招募说明书中的财务数据未经审计。
一、基金合同生效日
2012 年 11 月 6 日
二、基金管理人
(一)基金管理人概况
名称: 融通基金管理有限公司
注册地址:深圳市南山区华侨城汉唐大厦13、14层
办公地址:深圳市南山区华侨城汉唐大厦13、14层
设立日期:2001年5月22日
法定代表人:田德军
电话:(0755)26948070
联系人:刘宏
注册资本:12500万元人民币
目前公司股东及出资比例为:新时代证券有限责任公司60%、日兴资产管理有限公司
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(Nikko Asset Management Co.,Ltd.)40%。
(二)主要人员情况
1、现任董事情况
董事长高峰先生,金融学博士,现任融通基金管理有限公司董事长。历任大鹏证券投
行部高级经理、业务董事,平安证券投行部副总经理,北京远略投资咨询有限公司总经理,
深圳新华富时资产管理有限公司总经理。2015 年 7 月起至今,任公司董事长。
独立董事杜婕女士,民进会员,注册会计师,现任吉林大学经济学院教授。历任电力
部第一工程局一处主管会计,吉林大学教师、讲师、教授。2011 年 1 月至今,任公司独立
董事。
独立董事田利辉先生,金融学博士后、执业律师,现任南开大学金融发展研究院教授。
历任密歇根大学戴维德森研究所博士后研究员、北京大学光华管理学院副教授、南开大学
金融发展研究院教授。2011 年 1 月至今,任公司独立董事。
独立董事施天涛先生,法学博士,现任清华大学法学院教授、法学院副院长、博士研
究生导师、中国证券法学研究会和中国保险法学研究会副会长。2012 年 1 月至今,任公司
独立董事。
董事马金声先生,高级经济师,现任新时代证券有限责任公司名誉董事长。历任中国
人民银行办公厅副主任、主任,金银管理司司长,中国农业发展银行副行长,国泰君安证
券股份有限公司党委书记兼副董事长,华林证券有限责任公司党委书记。2007 年至今,任
公司董事。
董事黄庆华先生,工科学士,现任上海宜利实业有限公司总裁助理兼投资管理部总经
理。历任上海宜利实业有限公司投资管理部经理助理、新时代证券有限责任公司经纪事业
部综合管理处主管。2015 年 2 月至今,任公司董事。
董事 David Semaya(薛迈雅)先生,教育学硕士,现任日兴资产管理有限公司执行董
事长,三井住友信托银行有限公司顾问。历任日本美林副总,纽约美林总监,美林投资管
理有限公司首席运营官、代表董事和副总、代表董事和主席,巴克莱全球投资者日本信托
银行有限公司总裁及首席执行官,巴克莱全球投资者(英国)首席执行官,巴克莱集团、财
富管理(英国)董事及总经理。2015 年 6 月至今,任公司董事。
董事 Allen Yan(颜锡廉)先生,工商管理硕士,现任融通基金管理有限公司常务副
总经理兼融通国际资产管理有限公司总经理。历任富达投资公司(美国波士顿)分析员、
富达投资公司(日本东京)经理、日兴资产管理有限公司部长。2015 年 6 月至今,任公司董
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事。
董事孟朝霞女士,经济学硕士,现任融通基金管理有限公司总经理。历任新华人寿保
险股份有限公司企业年金管理中心总经理、泰康养老保险股份有限公司副总经理、富国基
金管理有限公司副总经理。2015 年 2 月至今,任公司董事。
2、现任监事情况
监事刘宇先生,金融学硕士、计算机科学硕士,现任公司监察稽核部总经理。历任国
信证券股份有限公司投资银行部项目助理、安永会计师事务所高级审计员、景顺长城基金
管理有限公司法律监察稽核部副总监。2015 年 8 月起至今任公司监事。
3、公司高级管理人员情况
董事长高峰先生,简历同上。
总经理孟朝霞女士,经济学硕士。历任新华人寿保险股份有限公司企业年金管理中心
总经理,泰康养老保险股份有限公司副总经理,富国基金管理有限公司副总经理。2014 年
9 月至今任公司总经理。
常务副总经理颜锡廉(Allen Yan)先生,工商管理硕士。历任美国富达投资公司财务
分析员,日本富达投资公司财务经理,日兴资产管理有限公司财务企划与分析部部长。2011
年至今任公司常务副总经理。
副总经理刘晓玲女士,金融学学士。历任博时基金管理有限公司零售业务部渠道总监,
富国基金管理有限公司零售业务部负责人,泰康资产管理有限责任公司公募事业部市场总
监。2015 年 9 月起至今任公司副总经理。
督察长涂卫东先生,法学硕士。历任国务院法制办公室(原国务院法制局)财金司公务
员,曾在中国证监会法律部和基金监管部工作,曾是中国证监会公职律师。2011 年至今任
公司督察长。
4、基金经理
王超先生,金融工程硕士,经济学、数学双学士,7 年证券从业经验,具有基金从业
资格。2007 年 7 月至 2012 年 8 月在深圳发展银行(现更名为平安银行)工作,主要从事
债券自营交易盘投资与理财投资管理。2012 年 8 月加入融通基金管理公司任投资经理。现
同时担任融通债券、融通通瑞债券、融通标普中国可转债指数增强、融通通源短融债券、
融通四季添利债券(LOF)和融通岁岁添利定期开放债券基金经理。
5、投资决策委员会成员
公司固定收益投资决策委员会成员:常务副总经理颜锡廉(Allen Yan)先生,投资总
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监商小虎先生,基金经理王超先生。
6、上述人员之间不存在近亲属关系。
三、基金托管人
(一)基金托管人概况
1、基本情况
名称:中国工商银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号
成立时间:1984 年 1 月 1 日
法定代表人:姜建清
注册资本:人民币 349,018,545,827 元
联系电话:010-66105799
联系人:洪渊
2、主要人员情况
截至 2015 年 9 月末,中国工商银行资产托管部共有员工 205 人,平均年龄 30 岁,
95%以上员工拥有大学本科以上学历,高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职
称。
3、基金托管业务经营情况
作为中国大陆托管服务的先行者,中国工商银行自 1998 年在国内首家提供托管服务以
来,秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨,依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规
范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队,严格履行资产托管人职责,为境内外
广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务,展现优异
的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投
资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、安心账户资金、企业年金基金、QFII 资产、
QDII 资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商
业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII 专户资产、ESCROW 等门类齐全
的托管产品体系,同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务,可以为各类客户
提供个性化的托管服务。截至 2015 年 9 月,中国工商银行共托管证券投资基金 496 只。自
2003 年以来,本行连续十一年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、
美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的 49 项
最佳托管银行大奖;是获得奖项最多的国内托管银行,优良的服务品质获得国内外金融领
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域的持续认可和广泛好评。
(二)基金托管人的内部控制制度
中国工商银行资产托管部自成立以来,各项业务飞速发展,始终保持在资产托管行业
的优势地位。这些成绩的取得,是与资产托管部“一手抓业务拓展,一手抓内控建设”的
做法是分不开的。资产托管部非常重视改进和加强内部风险管理工作,在积极拓展各项托
管业务的同时,把加强风险防范和控制的力度,精心培育内控文化,完善风险控制机制,
强化业务项目全过程风险管理作为重要工作来做。继 2005、2007、2009、2010、2011、2012、
2013 年七次顺利通过评估组织内部控制和安全措施是否充分的最权威的 SAS70(审计标准
第 70 号)审阅后,2014 年中国工商银行资产托管部第八次通过 ISAE3402(原 SAS70)审
阅获得无保留意见的控制及有效性报告,表明独立第三方对我行托管服务在风险管理、内
部控制方面的健全性和有效性的全面认可。也证明中国工商银行托管服务的风险控制能力
已经与国际大型托管银行接轨,达到国际先进水平。目前,ISAE3402 审阅已经成为年度化、
常规化的内控工作手段。
1、内部风险控制目标
保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则,强化和建立守法经营、规
范运作的经营思想和经营风格,形成一个运作规范化、管理科学化、监控制度化的内控体
系;防范和化解经营风险,保证托管资产的安全完整;维护持有人的权益;保障资产托管
业务安全、有效、稳健运行。
2、内部风险控制组织结构
中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监察部门(内
控合规部、内部审计局)、资产托管部内设风险控制处及资产托管部各业务处室共同组成。
总行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策,对各业务部门风险控制工作进行指导、监督。
资产托管部内部设置专门负责稽核监察工作的内部风险控制处,配备专职稽核监察人员,在
总经理的直接领导下,依照有关法律规章,对业务的运行独立行使稽核监察职权。各业务处
室在各自职责范围内实施具体的风险控制措施。
3、内部风险控制原则
(1)合法性原则。内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求,并贯穿于
托管业务经营管理活动的始终。
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(2)完整性原则。托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制约;
监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节,覆盖所有的部门、岗位和人员。
(3)及时性原则。托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录;按照“内控优
先”的原则,新设机构或新增业务品种时,必须做到已建立相关的规章制度。
(4)审慎性原则。各项业务经营活动必须防范风险,审慎经营,保证基金资产和其他
委托资产的安全与完整。
(5)有效性原则。内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善,
并保证得到全面落实执行,不得有任何空间、时限及人员的例外。
(6)独立性原则。设立专门履行托管人职责的管理部门;直接操作人员和控制人员必
须相对独立,适当分离;内控制度的检查、评价部门必须独立于内控制度的制定和执行部
门。
4、内部风险控制措施实施
(1)严格的隔离制度。资产托管业务与传统业务实行严格分离,建立了明确的岗位职
责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等一系列规章制度,并采取了
良好的防火墙隔离制度,能够确保资产独立、环境独立、人员独立、业务制度和管理独立、
网络独立。
(2)高层检查。主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策略的制定者
和管理者,要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况,以检查资产托管部在实现内部
控制目标方面的进展,并根据检查情况提出内部控制措施,督促职能管理部门改进。
(3)人事控制。资产托管部严格落实岗位责任制,建立“自控防线”、“互控防线”、
“监控防线”三道控制防线,健全绩效考核和激励机制,树立“以人为本”的内控文化,增
强员工的责任心和荣誉感,培育团队精神和核心竞争力。并通过进行定期、定向的业务与职
业道德培训、签订承诺书,使员工树立风险防范与控制理念。
(4)经营控制。资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各种业务营销活动、
处理各项事务,从而有效地控制和配置组织资源,达到资源利用和效益最大化目的。
(5)内部风险管理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强内部风险管理,
定期或不定期地对业务运作状况进行检查、监控,指导业务部门进行风险识别、评估,制定
并实施风险控制措施,排查风险隐患。
(6)数据安全控制。我们通过业务操作区相对独立、数据和传真加密、数据传输线路
的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。
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(7)应急准备与响应。资产托管业务建立专门的灾难恢复中心,制定了基于数据、应
用、操作、环境四个层面的完备的灾难恢复方案,并组织员工定期演练。为使演练更加接
近实战,资产托管部不断提高演练标准,从最初的按照预订时间演练发展到现在的“随机
演练”。从演练结果看,资产托管部完全有能力在发生灾难的情况下两个小时内恢复业务。
5、资产托管部内部风险控制情况
(1)资产托管部内部设置专职稽核监察部门,配备专职稽核监察人员,在总经理的直
接领导下,依照有关法律规章,全面贯彻落实全程监控思想,确保资产托管业务健康、稳定
地发展。
(2)完善组织结构,实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至下每个员工
的共同参与,只有这样,风险控制制度和措施才会全面、有效。资产托管部实施全员风险管
理,将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位,每位员工对自己岗位职责范围内的风
险负责,通过建立纵向双人制、横向多部门制的内部组织结构,形成不同部门、不同岗位相
互制衡的组织结构。
(3)建立健全规章制度。资产托管部十分重视内控制度的建设,一贯坚持把风险防范
和控制的理念和方法融入岗位职责、制度建设和工作流程中。经过多年努力,资产托管部已
经建立了一整套内部风险控制制度,包括:岗位职责、业务操作流程、稽核监察制度、信息
披露制度等,覆盖所有部门和岗位,渗透各项业务过程,形成各个业务环节之间的相互制约
机制。
(4)内部风险控制始终是托管部工作重点之一,保持与业务发展同等地位。资产托管
业务是商业银行新兴的中间业务,资产托管部从成立之日起就特别强调规范运作,一直将
建立一个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点。随着市场环境的变化和托管业
务的快速发展,新问题、新情况不断出现,资产托管部始终将风险管理放在与业务发展同
等重要的位置,视风险防范和控制为托管业务生存和发展的生命线。
(三)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
根据《基金法》、基金合同、基金托管人与基金管理人签署的《融通四季添利债券型
证券投资基金托管协议》和有关基金法规的规定,基金托管人对基金的投资对象、基金资
产的投资组合比例、基金资产的核算、基金资产净值的计算、基金管理人报酬的计提和支
付、基金费用的支付、基金申购资金的到账和赎回资金的划付、基金收益分配、基金的融
资条件等行为的合法性、合规性进行监督和核查,其中对基金的投资监督和检查自本基金
合同生效之日开始。
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基金托管人发现基金管理人违反《基金法》、《基金合同》、托管协议或有关基金法
规规定的行为,应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正,基金管理人收到通知后应及
时核对,并以书面形式对基金托管人发出回函确认。在限期内,基金托管人有权随时对通
知事项进行复查,督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在
限期内纠正的,基金托管人应报告中国证监会。基金托管人有义务要求基金管理人赔偿因
其过失致使投资者遭受的损失。
基金托管人发现基金管理人有重大违规行为,应立即报告中国证监会,同时通知基金
管理人限期纠正。
四、相关服务机构
(一)基金份额发售机构
1、直销机构情况
(1) 融通基金管理有限公司机构理财部机构销售及服务深圳小组
办公地址:深圳市南山区华侨城汉唐大厦 13、14 层
邮政编码:518053
联系人:陈思辰
电话:(0755)26948034
客户服务中心电话:400-883-8088(免长途通话费用)、(0755)26948088
(2) 融通基金管理有限公司机构理财部机构销售及服务北京小组
办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 1241-1243 单元
邮政编码:100140
联系人:魏艳薇
电话:(010)66190989
(3) 融通基金管理有限公司机构理财部机构销售及服务上海小组
办公地址:上海市世纪大道 8 号国金中心汇丰银行大楼 6 楼 601-602
邮政编码:200120
联系人:杨雁
联系电话:(021)38424950
(4) 融通基金管理有限公司网上直销
办公地址:深圳市南山区华侨城汉唐大厦 13、14 层
邮政编码:518053
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联系人:殷洁
联系电话:(0755)26947856
2、代销机构
(1)中国工商银行股份有限公司
办公地址:北京市西城区复兴门内大街55号
法定代表人:姜建清
电话:(010)66107900
(2)上海银行股份有限公司
联系地址:上海市中山东路 585 号
法定代表人:范一飞
联系电话:(021)63371293
业务联系人:汤征程
(3)国泰君安证券股份有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号
法定代表人:杨德红
联系人:芮敏祺
电话:(021)62580818
客服电话:400-8888-666
(4)海通证券股份有限公司
注册地址:上海市广东路 689 号
法定代表人:王开国
联系人:李笑鸣
电话:(021)23219275
客服电话:400888800
(5)申万宏源证券有限公司
注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层
办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层
法定代表人:李梅
电话:(021)33389888
联系人:曹晔
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客服热线: 95523 或 4008895523
(6)国盛证券有限责任公司
注册地址:江西省南昌市北京西路 88 号江信国际金融大厦
法定代表人:曾小普
联系人: 俞驰
客服热线:4008222111
客服电话:4008222111
(7)东吴证券股份有限公司
注册地址:苏州市工业园区星阳路 5 号
法定代表人:范力
联系人:方晓丹
电话:(0512)65581136
客服电话:4008601555
(8)渤海银行股份有限公司
办公地址:天津市河西区马场道 201-205 号
法定代表人:刘宝凤
电话:(022)5831666
联系人:王宏
客户服务电话:400-888-8811
(9)华安证券股份有限公司
注册地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
法定代表人:李工
联系人: 范超
电话:(0551)65161821
客服电话:(0551)96518、400-80-9651
(10)广发证券股份有限公司
注册地址:广州市天河区天河北路 183 号大都会广场 43 楼
法定代表人:孙树明
联系人:黄岚
电话:(020)87555888 转 833
10
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客户服务热线:95575
(11)渤海证券股份有限公司
注册地址:天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室
办公地址:天津市南开区宾水西道 8 号
法定代表人:王春峰
联系人:胡天彤
电话:(022)28451709
客服热线:400-651-5988
(12)长城证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14/16/17 层
法定代表人:黄耀华
联系人:刘阳
电话:(0755)83516289
客服电话:4006666888
(13)平安证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田中心区金田路荣超大厦 4036 号 16-20 层
法定代表人:谢永林
联系人: 吴琼
电话:(0755)22621866
客服电话:95511 转 8
(14)东北证券股份有限公司
注册地址:长春市自由大路1138号
法定代表人:杨树财
联系人:安岩岩
电话:(0431)85096517
客户服务电话: 4006000686
(15)国都证券有限责任公司
注册地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
法定代表人:常喆
联系人:黄静
11
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联系电话:(010)84183122
电话:4008188118
(16)招商银行股份有限公司
办公地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
法定代表人:李建红
联系人:邓炯鹏
电话:0755-83198888
客服电话:95555
(17)新时代证券股份有限公司
注册地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
法定代表人:刘汝军
联系人:卢珊
电话:(010)83561072
客服热线:400-6989-898
(18)中国民生银行股份有限公司
注册地址:北京市东城区正义路甲 4 号
法定代表人:洪崎
联系电话:95568
联系人:董云巍
(19)中信证券(山东)有限责任公司
注册地址:山东省青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001
法定代表人:杨宝林
联系人: 赵艳青
电话:(0532)85023924
客服电话:(0532)96577
(20)北京银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街甲 17 号首层
法定代表人:阎冰竹
联系电话:(010)66223584
联系人:王曦
12
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(21)西部证券股份有限公司
注册地址:西安市东新街 232 号信托大厦 16-17 层
法定代表人:刘建武
联系人:刘莹
电话:(029)87406649
客服电话:95582
(22)方正证券股份有限公司
注册地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层
法定代表人:雷杰
联系人:刘丹
联系电话:(0731)85832463
客服电话:95571
(23)天相投资顾问有限公司
注册地址:北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701
办公地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 4 层
法定代表人:林义相
联系人:林爽
联系电话:(010)66045608
客服电话:(010)66045678
(24)信达证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
法定代表人:张志刚
联系人:鹿馨方
联系电话:(010)63080994
客服电话:4008008899
(25)中信证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座
法定代表人:王东明
联系人:侯艳红
电话:(010)60838995
13
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客服电话:4008895548
(26)上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
法定代表人:张跃伟
联系人:吕彗
电话:(021)58788678
(27)杭州数米基金销售有限公司
注册地址:杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号
办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼
法定代表人:陈柏青
联系人:周嬿旻
电话:(0571)28829790 (021)60897869
客服电话:4000-766-123
(28)深圳众禄金融控股股份有限公司
注册地址:深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元
法定代表人:薛峰
联系人:童彩平
电话:(0755)33227950
(29)中国农业银行股份有限公司
注册地址:北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址:北京市东城区建国门内大街 69 号
法定代表人:刘士余
联系人:高阳
客户服务电话:95599
(30)上海天天基金销售有限公司
注册地址:上海市浦东新区娥山路 613 号 6 幢 551 室
办公地址:上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 9 楼
法定代表人:其实
联系人:练兰兰
电话:(021)54509988
14
融通岁岁添利定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2015 年第 2 号)
(31)交通银行股份有限公司
住所:上海市浦东新区银城中路 188 号
法定代表人:牛锡明
电话:(021)58781234
联系人:曹榕
客户服务电话:95559
(32)长江证券股份有限公司
注册地址:湖北省武汉市江汉区新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人:胡运钊
联系人:奚博宇
电话:(021)68751860
客服电话:95579 或 4008-888-999
(33)第一创业证券股份有限公司
注册地址:深圳市罗湖区笋岗路 12 号中民时代广场 B 座 25、26 层
法定代表人:刘学民
联系人:毛诗莉
电话:(0755)25831754
客服电话:4008881888
(34)光大证券股份有限公司
注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人:薛峰
联系人:刘晨
电话:(021)22169081
客服电话:95525
(35)北京展恒基金销售有限公司
注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
法定代表人:闫振杰
联系人:王婉秋
电话:010-62020088
客服电话:400-888-6661
15
融通岁岁添利定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2015 年第 2 号)
(36) 深圳腾元基金销售有限公司
注册地址: 深圳市福田区金田路 2028 号皇岗商务中心主楼 4F(07)单元
办公地址: 深圳市福田区金田路 2028 号皇岗商务中心主楼 4F(07)单元
法定代表人:曾革
联系人:王娓萍
电话:0755-33376853
客服电话:4006-877-899
(37) 中期资产管理有限公司
注册地址:北京市朝阳区建国门外光华路 16 号 1 幢 11 层
法人代表:朱剑林
电话:400-8888-160
联系人:朱剑林
客服电话:95162、4008888160
(38) 和讯信息科技有限公司
注册地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
法定代表人:王莉
电话:0755-82721122-8625
联系人:李延鹏
客户服务电话:400-920-0022
(39)北京增财基金销售有限公司
注册地址:北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208 室
办公地址:北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208-1209 室
法定代表人:罗细安
联系人:孙晋峰
电话:010-67000988
传真:010-67000988-6000
客户服务电话:400-001-8811
(40)嘉实财富管理有限公司
注册地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号 B 座 46 楼 06-10 单元
办公地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号 B 座 46 楼 06-10 单元、北京市朝阳区建国路
16
融通岁岁添利定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2015 年第 2 号)
91 号金地中心 A 座 6 层
法定代表人:赵学军
联系人:景琪
电话:021-20289890
传真:021-20280110
客户服务电话:400-021-8850
(41)北京钱景财富投资管理有限公司
注册地址:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
办公地址:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
法定代表人: 赵荣春
联系人: 魏争
电话: 010-57418829
传真: 010-57569671
客户服务电话:400-678-5095
(42)中国国际期货有限公司
注册地址:北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 1 层、2 层、9 层、11 层、12 层
办公地址:北京市朝阳区麦子店西路 3 号新恒基国际大厦 15 层
法定代表人:王兵
联系人: 赵森
电话: 010-59539864
传真: 010-59539806
客户服务电话: 95162
(43)一路财富(北京)信息科技有限公司
注册地址:北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C 座 702 室
办公地址:北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C 座 702 室
法定代表人:吴雪秀
传真:010-88312885
联系人:苏昊
客服电话:400-0011-566
(44)太平洋证券股份有限公司
17
融通岁岁添利定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2015 年第 2 号)
注册地址:云南省昆明市青年路 389 号志远大厦 18 层
法定代表人:李长伟
联系人: 谢兰
电话:010-88321613
客服电话:4006-650-999
(45)申万宏源西部证券有限公司
注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005
室
办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005
室
法定代表人:许建平
联系人:李巍
电话:010-88085858
客户服务电话:400-800-0562
(46)招商证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层
法定代表人:宫少林
电话:(0755)82943511
联系人:黄蝉君
客服热线:95565、400-8888-111
客服电话:4009101166
(47)国金证券股份有限公司
注册地址:成都市东城根上街 95 号
法定代表人:冉云
电话:028-86690057
联系人:刘婧漪
客服电话:4006-600109
(48)中信期货有限公司
注册地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305
室、14 层
法定代表人:张皓
18
融通岁岁添利定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2015 年第 2 号)
电话:0755-82791065
联系人:吴川
客服热线:4009908826
(49)中泰证券股份有限公司
注册地址:山东省济南市经七路 86 号
法定代表人:李玮
电话:021-20315255
联系人:马晓男
客服电话:95538
(50)中国国际金融股份有限公司
注册地址:北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
法定代表人:丁学东
电话:010-85679888-6035
联系人:秦朗
(51)中信建投证券股份有限公司
注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址:北京市东城区朝内大街 188 号
法定代表人:王常青
电话:(010)85130236
传真:(010)65182261
联系人:许梦园
客户服务电话:400-8888-108 或 95587
(52)中国银河证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 2-6 层
法定代表人: 陈有安
联系人:宋明
电话:(010)6656845066568430
客服电话:4008-888-8888
(53)中国邮政储蓄银行有限责任公司
注册地址:北京市西城区宣武门西大街 131 号
法定代表人:李国华
19
融通岁岁添利定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2015 年第 2 号)
客服热线:95580
公司网站:www.psbc.com
(54)上海利得基金销售有限公司
公司地址:上海市浦东新区东方路 989 号中达大厦 2 楼
联系电话:021-50583533
传真:86-021-50583633
客服热线:4000676266
公司网站:www.leadfund.com.cn
(55)厦门市鑫鼎盛控股有限公司
办公地址:厦门市思明区鹭江道 2 号第一广场 1501-1504
法定代表人:陈洪生
联系人:李智磊
联系电话:0592-3122679
传真:0592-3122701
客服热线:0592-3122716
公司网站:www.xds.com.cn
(56)上海汇付金融服务有限公司
注册地址:上海市黄浦区中山南路 100 号 19 层
办公地址:上海市黄浦区中山南路 100 号金外滩国际广场 19 层
法定代表人:冯修敏
电话:021-33323999
传真:021-33323830
联系人:陈云卉
客服热线:400-820-2819
公司网站:www.fund.bundtrade.com
(57) 深圳富济财富管理有限公司
办公地址:深圳市南山区高新南七道 12 号惠恒集团二期 418 室
法定代表人: 齐小贺
电话: 0755-83999907
联系人:马力佳
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融通岁岁添利定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2015 年第 2 号)
公司网站:www.jinqianwo.cn
(二)注册登记机构
融通基金管理有限公司
办公地址:深圳市南山区华侨城汉唐大厦 13、14 层
设立日期:2001 年 5 月 22 日
法定代表人:高峰
电话:(0755)26948075
传真:(0755)26935011
联系人:杜嘉
(三)律师事务所
名称:广东嘉得信律师事务所
注册地址:深圳市罗湖区笋岗东路中民时代广场 A 座 201
办公地址:深圳市罗湖区笋岗东路中民时代广场 A 座 201
法定代表人:闵齐双
联系人: 尹小胜
经办律师: 闵齐双 刘少华 尹小胜 崔卫群
电话:(0755)33382888(总机) (0755)33033020(直线) 15302728596
传真:(0755)33033086
(四)会计师事务所
名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼
办公地址:上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼
执行事务合伙人:李丹
联系电话:(021)23238888
传真:(021)23238800
联系人:俞伟敏
经办注册会计师:陈玲、俞伟敏
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融通岁岁添利定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2015 年第 2 号)
五、基金的名称
融通岁岁添利定期开放债券型证券投资基金
六、基金的类型
债券型证券投资基金
七、基金的投资目标
在严格控制投资风险的基础上,追求基金资产的长期稳定增值,力争获取高于业绩比
较基准的投资收益。
八、基金的投资方向
本基金的投资范围为具有良好流动性的固定收益类金融工具,包括国内依法发行、上
市的国债、央行票据、金融债、企业债、中期票据、短期融资券、公司债、可转换债券(含
分离型可转换债券)、资产支持证券、债券回购、银行存款等固定收益类金融工具。
本基金投资于债券类金融工具的比例不低于基金资产的 80%。本基金不参与一级市场
新股申购或增发新股,也不直接从二级市场买入股票、权证等权益类资产,本基金可参与
一级市场及二级市场可转换债券的投资,因持有可转债转股所形成的股票以及因投资可分
离债券而产生的权证将于 30 个工作日内卖出。
在开放期,本基金持有的现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值
的 5%,在非开放期,本基金不受该比例的限制。
本基金投资于债券类金融工具的比例不低于基金资产的 80%,但在每次开放期前三个
月、开放期及开放期结束后三个月的期间内(如遇市场情况急剧变化的情形,基金管理人
可在履行适当程序后,根据实际情况延长),基金投资不受上述比例限制。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,
可以将其纳入投资范围。
九、基金的投资策略
本基金主要投资于固定收益类品种,不直接买入股票、权证等权益类金融工具。本基
金封闭期的投资组合久期与封闭期剩余期限进行适当匹配。本基金的具体投资策略包括资
产配置策略、利率策略、信用策略、类属配置与个券选择策略、可转换债券投资策略以及
资产支持证券的投资策略等部分。
1、资产配置策略
本基金将在基金合同约定的投资范围内,通过对宏观经济运行状况、国家货币政策和
财政政策、国家产业政策及资本市场资金环境的研究,积极把握宏观经济发展趋势、利率
22
融通岁岁添利定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2015 年第 2 号)
走势、债券市场相对收益率、券种的流动性以及信用水平,优化固定收益类金融工具的资
产比例配置。在有效控制风险的基础上,适时调整组合久期,以获得基金资产的稳定增值,
提高基金总体收益率。
2、利率策略
本基金将考察市场利率的动态变化及预期变化,对引起利率变化的相关因素进行跟踪
和分析,进而对债券组合的久期和持仓结构制定相应的调整方案,以降低利率变动对组合
带来的影响。本基金管理人的固定收益团队将定期对利率期限结构进行预判,并制定相应
的久期目标,当预期市场利率水平将上升时,降低组合的久期;预期市场利率将下降时,
提高组合的久期。以达到利用市场利率的波动和债券组合久期的调整提高债券组合收益率
目的。
3、信用策略
本基金将根据不同信用等级债券与同期限国债之间收益率利差的历史数据比较,并结
合不同信用等级间债券在不同市场时期利差变化及收益率曲线变化,调整债券类属品种的
投资比例,获取不同债券类属之间利差变化所带来的投资收益。
本基金还将积极、有效的利用本基金管理人比较完善的信用债券评级体系,研究和跟
踪发行主体所属行业发展周期、业务状况、公司治理结构、财务状况等因素,综合评估发
行主体信用风险,确定信用产品的信用风险利差,有效管理组合的整体信用风险。
4、类属配置与个券选择策略
本基金根据券种特点及市场特征,将市场划分为企业债、银行间国债、银行间金融债、
可转换债券、央行票据、交易所国债等子市场。综合考虑市场的流动性和容量、市场的信
用状况、各市场的风险收益水平、税收选择等因素,对几个市场之间的相对风险、收益(等
价税后收益)进行综合分析后确定各类别债券资产的配置。
本基金从债券息率、收益率曲线偏离度、绝对和相对价值分析、信用分析、公司研究
等角度精选有投资价值的投资品种。本基金力求通过绝对和相对定价模型对市场上所有债
券品种进行投资价值评估,从中选择具有较高息率且暂时被市场低估或估值合理的投资品
种。
5、可转换债券的投资策略
可转换债券兼具权益类证券与固定收益类证券的特性,具有抵御下行风险、分享股票
价格上涨收益的特点。本基金在对可转换公司债券条款和发行债券公司基本面进行深入分
析研究的基础上,利用可转换公司债券定价模型进行估值分析。本基金还会充分借鉴基金
23
融通岁岁添利定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2015 年第 2 号)
管理人股票分析团队及外部研究机构的研究成果,对可转债的基础股票的基本面进行分析,
形成对基础股票的价值评估,最终选择合适的投资品种。
6、资产支持证券的投资策略
资产支持类证券的定价受市场利率、流动性、发行条款、标的资产的构成及质量、提
前偿还率及其它附加条款等多种因素的影响。本基金将在利率基本面分析、市场流动性分
析和信用评级支持的基础上,辅以与国债、企业债等债券品种的相对价值比较,审慎投资
资产支持证券类资产。
十、业绩比较基准
本基金业绩比较基准为一年期银行定期存款税后收益率。
十一、风险收益特征
本基金为债券型基金,属于证券投资基金中的较低风险品种,其预期风险与收益高于
货币市场基金,低于混合型基金和股票型基金。
十二、基金投资组合报告
本基金托管人中国工商银行根据本基金合同规定,于 2015 年 11 月 20 日复核了本报告
中的投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。本投
资组合报告所载数据截至 2015 年 9 月 30 日。
1 报告期末基金资产组合情况
序
项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)
号
1 权益投资 - -
其中:股票 - -
2 固定收益投资 413,630,730.30 94.46
其中:债券 413,630,730.30 94.46
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中:买断式回购的买入返售金融资产 - -
6 银行存款和结算备付金合计 11,828,515.80 2.70
7 其他资产 12,424,994.55 2.84
8 合计 437,884,240.65 100.00
2 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 31,212,000.00 12.13
其中:政策性金融债 31,212,000.00 12.13
4 企业债券 265,674,730.30 103.26
24
融通岁岁添利定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2015 年第 2 号)
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 116,744,000.00 45.37
7 可转债 - -
8 同业存单 - -
9 其他 - -
3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
序
债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
号
1 124027 12 瑞国投 400,000 41,960,000.00 16.31
2 122204 12 双良节 399,990 40,746,981.30 15.84
3 1480438 14 陕交建债 300,000 32,640,000.00 12.69
4 1480391 14 常房债 300,000 32,007,000.00 12.44
5 150210 15 国开 10 300,000 31,212,000.00 12.13
4 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
7 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
7.1 本期国债期货投资政策
本基金本报告期未投资国债期货。
7.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有国债期货。
7.3 本期国债期货投资评价
本基金本报告期未投资国债期货。
8 投资组合报告附注
8.1 本基金投资的前十名证券的发行主体报告期内没有被监管部门立案调查,或在报告编
制日前一年内受到公开谴责、处罚。
8.2 其他资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 2,303.21
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 12,422,691.34
5 应收申购款 -
6 其他应收款 -
25
融通岁岁添利定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2015 年第 2 号)
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 12,424,994.55
8.3 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
十三、基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保
证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,
投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
自基金合同生效以来,本基金基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率的比较
如下:
融通岁岁添利定期开放债券 A 类
净值增长 业绩比较基
净值增 业绩比较基
阶段 率标准差 准收益率标 ①-③ ②-④
长率① 准收益率③
② 准差④
2012 年 11 月 6 日至
0.50% 0.03% 0.47% 0.00% 0.03% 0.03%
2012 年 12 月 31 日
2013 年 -0.07% 0.12% 3.00% 0.01% -3.07% 0.11%
2014 年年度 12.89% 0.18% 2.97% 0.01% 9.92% 0.17%
2015 上半年度 6.37% 0.13% 1.24% 0.01% 5.13% 0.12%
融通岁岁添利定期开放债券 B 类
净值增长 业绩比较基
净值增 业绩比较基 ②-
阶段 率标准差 准收益率标 ①-③
长率① 准收益率③ ④
② 准差④
2012 年 11 月 6 日至
0.40% 0.04% 0.47% 0.00% -0.07% 0.04%
2012 年 12 月 31 日
2013 年 -0.47% 0.12% 3.00% 0.01% -3.47% 0.11%
2014 年年度 12.58% 0.17% 2.97% 0.01% 9.61% 0.16%
2015 上半年度 6.18% 0.13% 1.24% 0.01% 4.94% 0.12%
十四、基金费用概览
(一)基金费用的种类
1、基金管理人的管理费;
2、基金托管人的托管费;
3、基金销售服务费;
4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;
5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费;
6、基金份额持有人大会费用;
26
融通岁岁添利定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2015 年第 2 号)
7、基金的证券交易费用;
8、基金的银行汇划费用;
9、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。
本基金终止清算时所发生费用,按实际支出额从基金财产总值中扣除。
(二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.6%年费率计提。管理费的计算方法如下:
H=E×0.6%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人
发送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从基金财产中一次性
支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.18%的年费率计提。托管费的计算方法如
下:
H=E×0.18%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人
发送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从基金财产中一次性
支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
3、基金销售服务费
本基金 A 类基金份额不收取销售服务费,B 类基金份额的销售服务费年费率为 0.35%。
本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额持有人服务,基金管理人将在基金
年度报告中对该项费用的列支情况作专项说明。销售服务费按前一日 B 类基金资产净值的
0.35%年费率计提。计算方法如下:
H=E×0.35%÷当年天数
H 为 B 类基金份额每日应计提的销售服务费
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融通岁岁添利定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2015 年第 2 号)
E 为 B 类基金份额前一日基金资产净值
销售服务费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送销售服务费划付指
令,基金托管人复核后于次月首日起 5 个工作日内从基金资产中划出,由注册登记机构代
收,注册登记机构收到后按相关合同规定支付给基金销售机构等。若遇法定节假日、公休
日等,支付日期顺延。
上述(一)基金费用的种类中第 4-9 项费用,根据有关法规及相应协议规定,按费用
实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。
(三)不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用:
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的
损失;
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
3、《基金合同》生效前的相关费用,包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披
露费用等费用;
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
(四)费用调整
基金管理人和基金托管人协商一致后,可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金
托管费率、基金销售服务费率等相关费率。
调高基金管理费率、基金托管费率或基金销售服务费率等费率(但根据法律法规的要
求提高该等报酬费率标准的除外),须召开基金份额持有人大会审议;调低基金管理费率、
基金托管费率或基金销售服务费率等费率,无须召开基金份额持有人大会。
基金管理人必须最迟于新的费率实施日前 2 日在至少一种指定媒体和基金管理人网站
上公告。
(五)基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
十五、对招募说明书更新部分的说明
本招募说明书依据《基金法》、《运作管理办法》、《销售管理办法》、《信息披露
管理办法》及其他有关法律法规的要求,对本基金管理人于 2015 年 6 月 18 日刊登的本基金
招募说明书进行了更新。
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融通岁岁添利定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2015 年第 2 号)
本次更新招募说明书中重要变动部分如下:
一、在“三、基金管理人”部分,根据最新资料更新了公司董事及高管人员情况。
二、在“四、基金托管人”部分:更新了“(一)基金托管人概况”的“主要人员情
况”与“基金托管业务经营情况”和“(二)基金托管人的内部控制制度”的相关信息。
三、在“五、相关服务机构”部分:“(一)基金份额发售机构”部分更新了部分直
销机构和代销机构相关联系信息;新增代销机构招商证券股份有限公司、国金证券股份有
限公司、中信期货有限公司、中泰证券股份有限公司、中国国际金融股份有限公司、中信
建投证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、中国邮政储蓄银行有限责任公司、
上海利得基金销售有限公司、厦门市鑫鼎盛控股有限公司、上海汇付金融服务有限公司和
深圳富济财富管理有限公司。
四、在“十、基金的投资”部分:更新了“(十一)基金投资组合报告”的内容,数
据为本基金 2015 年 3 季度报告中的投资组合数据。
五、在“十一基金的业绩”部分:按规定要求对基金的投资业绩数据进行了列示,已
经基金托管人复核。
六、在“第二十二节 对基金份额持有人的服务”部分,对“定制服务”和“在线服务”
进行了更新;
七、在“二十三、其他应披露的事项”部分:对本报告期内的基金公告进行了列表说
明。
融通基金管理有限公司
2015 年 12 月 12 日
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